Measures being imposed

25.03.2021

1. Статья: 5 Пункт: п.2, подпункт 1 пункта 3, подпункт 1 пункта 3-1 -
2. Статья: 13 -

1.

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. Inconsistency of internal control rules

1. Статья: статья 11 Пункт: пункт 3 -

1.

Центральный филиал (Нур-Султан)

30.03.2021

1. Статья: 5 Пункт: пп.1 п.3 - The Law of the Republic of Kazakhstan "On Counteracting the Legalization (Laundering) of Proceeds from Crime and Financing of Terrorism"
2. Статья: 13 -

1.

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

469637

1. Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по разработке и принятию правил внутреннего контроля и программ его осуществления либо несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

1. Статья: 214 Пункт: 10 -

1.

Туркестанский филиал (Туркестан)

Warning

1. Нарушение финансовыми организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность, предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности.

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Of the Code of the Republic of Kazakhstan "on administrative offences"

1. On submission financial and other reporting

Актюбинский филиал (Актобе)

08.03.2021

1. Статья: 214 Пункт: 4 - The Code of Administrative Offenses

1.

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

1. the deadline for reporting period

1. Статья: 15 Пункт: пп.11 п.1 - The Law on Collection Activities
2. Статья: 2 - GO NB RK №112 of 30.06.2017

1. Law On collection activities
2. On issues of reporting by collection agencies

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Violation by organizations engaged in microfinance activities of the deadline for submission of financial or other statements provided for by the regulatory legal acts of the National Bank of the Republic of Kazakhstan

1. Статья: 7 Пункт: пп. 9 п.2 - Of the Law of the Republic of Kazakhstan "On microfinance оrganizations"

1. On submission financial and other reporting

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Violation by organizations engaged in microfinance activities of the deadline for submission of financial or other statements provided for by the regulatory legal acts of the National Bank of the Republic of Kazakhstan

1. Статья: 7 Пункт: пп. 9 п.2 - Of the Law of the Republic of Kazakhstan "On microfinance оrganizations"

1. On submission financial and other reporting

Алматинский городской филиал (Алматы)

Supervisory response

1. Нарушение п.2 ст.10 Закона ПОДФТ

1. Статья: 10 Пункт: 2 - AML / CFT Law

1.

Актюбинский филиал (Актобе)