Measures being imposed

1. For violation of the legislation Repablic of Kazakhstan on accounting and financial reporting

26.10.2018

1. On compliance with accounting and financial reporting standards

Атырауский филиал (Атырау)

1. inaccurate reporting

1. - unreliable financial reporting concerning foreign currency exchange transactions in cash

1. Organization of exchange operations with cash foreign currency

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

841750

1. Late execution of a limited measure of impact

10.12.2018

1. Статья: 227 Пункт: 1 - The Civil Code of the Republic of Kazakhstan

1. Non-fulfillment, untimely fulfillment of obligations accepted and (or) imposed by applying restrictive enforcement measures

Центральный филиал (Нур-Султан)

192400

1. violation of the laws of the Republic of Kazakhstan licensing standards, including inconsistency qualification requirements to licensed kinds of activity

10.12.2018

1. Статья: 464 Пункт: 1 - The Code of Administrative Offenses

1. On requirenments for security and office space organization

Центральный филиал (Нур-Султан)

192400

1. violation of the laws of the Republic of Kazakhstan licensing standards, including inconsistency qualification requirements to licensed kinds of activity

10.12.2018

1. Статья: 464 Пункт: 1 - The Code of Administrative Offenses

1. On requirenments for security and office space organization

Центральный филиал (Нур-Султан)

192400

1. обменный пункт не охранялся вооруженным постом охраны частной охранной организации

17.12.2018

1. Статья: 464 Пункт: 1 - The Code of Administrative Offenses

1. On requirenments for security and office space organization

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. For violation of requirements in the field of automation of accounting

26.11.2018

1.

Атырауский филиал (Атырау)

1. пункт 3 статьи 11 Закона ПОД/ФТ, а также Требованиям № 236 .
2. - подпункты 1) и 2) пункта 31 Правил № 144 (ТОО не охраняется вооруженным постом охраны частной охранной организации, а также неисправность системы видеонаблюдения);
3. - пункт 36 Правил № 144 (на момент проверки в помещении обменного пункта отсутствовали правила внутреннего контроля, документ с образцами подписей, копия договора с уполномоченным банком);
4. - пункт 37 Правил № 144 (на момент проверки в помещении операционной кассы обменного пункта ТОО находились личные вещи кассира);
5. - пункт 40 Правил № 144 (проведение операций по неустановленным курсам);
6. - пункт 42 Правил № 144 (распоряжения издаются в одном экземпляре).

26.11.2018

1. Статья: 11 Пункт: 3 - Закон ПОДФТ
2. Статья: 31 Пункт: пп. 1, 2 - Правила №144
3. Статья: 36 -
4. Статья: 37 -
5. Статья: 40 -
6. Статья: 42 -

- подпункты 1) и 2) пункта 31 Правил № 144 (ТОО не охраняется вооруженным постом охраны частной охранной организации, а также неисправность системы видеонаблюдения);- пункт 36 Правил № 144 (на момент проверки в помещении обменного пункта отсутствовали правила внутреннего контроля, документ с образцами подписей, копия договора с уполномоченным банком);- пункт 37 Правил № 144 (на момент проверки в помещении операционной кассы обменного пункта ТОО находились личные вещи кассира);- пункт 40 Правил № 144 (проведение операций по неустановленным курсам);- пункт 42 Правил № 144 (распоряжения издаются в одном экземпляре).пункт 3 статьи 11 Закона ПОД/ФТ, а также Требованиям № 236 .

1. Rules of org-n of exchange operations with available foreign currency in RK №144//The Law of the RK «On Accounting and Financial Reporting»//The Law of RK«ON Counteraction of Legitimization of Incomes Received by Illegal Means, and Financing of Terrorism»

Центральный филиал (Нур-Султан)

192400

1. violation of the laws of the Republic of Kazakhstan licensing standards, including inconsistency qualification requirements to licensed kinds of activity

28.12.2018

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Violation of the laws of the Republic of Kazakhstan licensing standards, including inconsistency qualification requirements to licensed kinds of activity

Violation of PP.2) clause 31 of the rules of organization of exchange operations with cash foreign currency in the Republic of Kazakhstan, approved by the PP of the NBK dated 16.07.2014 № 144

1. Concerning observance of requirements of the foreign exchange legislation

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

1. The video surveillance system of the operating cash Desk of the exchange office did not provide recording and storage of information within thirty calendar days, exchange operations after its completion were not recorded in the register of purchased and sold foreign currency, exchange operations were not confirmed by the issuance of a control check in accordance with the requirements of the tax legislation of the Republic of Kazakhstan.

30.11.2018

1. - Of the organization of exchange operations with cash foreign currency in the Republic of Kazakhstan, approved by the Resolution of the Board of the National Bank of the Republic of Kazakhstan dated July 16, 2014 No. 144

1. Concerning observance of requirements of the foreign exchange legislation

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)