link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
link
link
link link
Ұлттық Банк жайлы
Нормативтік құқықтық база
Басылымдар
Зерттеулер
Қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын қорғау
Ұлттық Банктің мемлекеттік қызметтері
Рұқсаттар және хабарламалар тізілімі
Қолданылған ықпал ету шаралары мен санкциялар
Ұлттық Банктің сатып алулары
Сұрақ-жауап
Мұрағат
Техникалық ресурстар
Жазылу

  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Кеңейтілген түрі
Экспорт в Excel
1 бет. Барлығы - 0. 1

Салынған тәртіптік жаза:
0.00
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
217 бабының 1 бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
757500
Бұзушылық мәні:
Әкімшілік құқық бұзушылық Банктің уәкілетті органмен белгіленген бір пруденциялық нормативтерді және (немесе) өзге де сақталуға міндетті нормалар мен лимиттерді бірнеше рет бұзғаны үшін орын алды
Орындау мерзімі
-
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
213 бабтың 4 бөлімі
Ескерту:
07.06.2019 орындалды
НҚА түрі:
пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Пруденциалдық нормативтердің бұзылуы: есептік ай - 2019 жылғы наурызда банктердің қаражатының бір бөлігін ішкі активтерге орналастыру үшін коэффициенттің күнделікті құндылықтарын бұзу
Орындау мерзімі
13.05.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзған үшін Банкке жазбаша нұсқама қолданылды
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
481000
Бұзушылық мәні:
Банк дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін Банкке әкімшілік жаза қолданылды
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
213-баптың 2-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
0
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
218 бабының 1 бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
0
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
218 бабының 1 бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
0
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
218 бабының 1 бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Ең төменгі резервтік талаптардың нормативтерін бұзу
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Банктер туралы Заңның 46-бапы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
453800
Бұзушылық мәні:
Қаржылық және өзге де есептілікті белгіленген мерзімде бiрнеше рет ұсынбауы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
212 баптың 1 бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
204 210 KZT
Бұзушылық мәні:
Әкімшілік құқық бұзушылық "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 20-бабымен белгіленген басшы қызметкерін келісудің мерзімінің бұзылуынан көрініс тапты
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
231-баптың 1-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
1 361 400
Бұзушылық мәні:
Әкімшілік хұқықбұзушылық Банктің Ұлттық Банкке есеп тапсырғандағы бір жыл ішінде қайталап дәйексіз акпаратты тапсырғанынан көрініс тапты
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
213-баптың 3-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 тамыздағы № 269 қаулысымен бекітілген Банктердің және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың төлем жүйелеріне кіруін қамтамасыз ететін ұйымдастыру шараларына және бағдарламалық-техникалық құралдарға қойылатын талаптарын бұзу.
Орындау мерзімі
08.11.2016
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 тамыздағы № 269 қаулысымен бекітілген Банктердің және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың төлем жүйелеріне кіруін қамтамасыз ететін ұйымдастыру шараларына және бағдарламалық-техникалық құралдарға қойылатын талаптарының 8 және 49 тармақтары
Ескерту:
НҚА түрі:
ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
1 272 600 тг
Бұзушылық мәні:
Әкімшілік хұқықбұзушылық Банктің Ұлттық Банкке есеп тапсырғандағы бір жыл ішінде қайталап дәйексіз акпаратты тапсырғанынан көрініс тапты
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
213-баптың 3-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
«Қазақстан қор биржасы» акционерлік қоғамына ақпаратты уақытынан кешіктіріп берілген үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
1 272 600 тг
Бұзушылық мәні:
Әкімшілік құқық бұзушылық Банктің Ұлттық Банкке есеп тапсырғандағы бір жыл ішінде қайталап дәйексіз акпаратты тапсырғанынан көрініс тапты
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
213-баптың 3-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
1 272 600 тг
Бұзушылық мәні:
Әкімшілік құқық бұзушылық Банктің Ұлттық Банкке есеп тапсырғандағы бір жыл ішінде қайталап дәйексіз акпаратты тапсырғанынан көрініс тапты
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
213-баптың 3-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
1 272 600 тг
Бұзушылық мәні:
Әкімшілік құқық бұзушылық Банктің Ұлттық Банкке есеп тапсырғандағы бір жыл ішінде қайталап дәйексіз акпаратты тапсырғанынан көрініс тапты
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
213-баптың 3-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банктер туралы ҚР Заңының 55-бабының талаптарын бұзған үшін, Банкке жазбаша ескерту қолданылды
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
46 бап
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес пруденциалдық нормативтерді орындамағаны үшін банкке жазбаша ескерту қолданылды.
Орындау мерзімі
Не предусмотрен
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
396400
Бұзушылық мәні:
Банктің әкімшілік хұқықбұзушылығы пруденциалдық нормативтердің орындалуы туралы мәліметтердің бұрмалануына әкеп соқтырған есептілікті жасауынан орын алды
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
213-баптың 8-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚРҰБ Басқармасының 2015 жылғы 08 мамырдағы №74 және ҚРҰБ Басқармасының 2015 жылғы 08 мамырдағы №75 қаулысымен бекітілген есептілікті ұсыну мерзімін бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
07.09.2015
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды
НҚА түрі:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
396 400 тг.
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚРҰБ Басқармасының 2013 жылғы 28 маусымдағы №147 қаулысымен бекітілген Қағидалардың талаптарын бұзған үшін
Орындау мерзімі
19.09.2014
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды
НҚА түрі:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР банктер туралы заңының 46-шы бабына сәйкес нормативтік құқық актарды бұзғаны үшін банкке жазбаша ескерту қолданылды
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР банктер туралы заңының 46-шы бабына сәйкес нормактивтік құқық актарды бұзғаны үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді
Орындау мерзімі
11.11.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 - бабы 4 тармағы бұзылуы
Орындау мерзімі
25.11.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
№73560 от 21.11.13г. хатымен о
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
173100
Бұзушылық мәні:
лауазымды адаммен (Толепберген Б.К.) уәкiлеттi банктердiң, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың ондағы көрсеткiштердiң не Қазақстан Республикасының банк заңнамасында айқындалған пруденциялық нормативтердiң және (немесе) сақталуға мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердiң орындалуы туралы мәлiметтердiң бұрмалануына әкеп соққан есептілікті жасауы.
Орындау мерзімі
07.10.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
168-2 баптың 7-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
173100
Бұзушылық мәні:
лауазымды адаммен (Куванышева Л.М.) уәкiлеттi органға дұрыс емес мәлiметтердi табыс етуiнде көрініс тапты.
Орындау мерзімі
07.10.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
168-2 баптың 1-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
173100
Бұзушылық мәні:
лауазымды адаммен (Аскарова Г.В.) уәкiлеттi органға дұрыс емес мәлiметтердi табыс етуiнде көрініс тапты.
Орындау мерзімі
07.10.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
168-2 баптың 1-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
173100
Бұзушылық мәні:
лауазымды адаммен (Мустафаева А.И.) уәкiлеттi банктердiң, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың ондағы көрсеткiштердiң не Қазақстан Республикасының банк заңнамасында айқындалған пруденциялық нормативтердiң және (немесе) сақталуға мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердiң орындалуы туралы мәлiметтердiң бұрмалануына әкеп соққан есептілікті жасауы.
Орындау мерзімі
07.10.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
168-2 баптың 7-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
155790
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық қаржы ұйымының, банк және сақтандыру холдингінің, Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қорының басшы қызметкерiн келісудің мерзімдерін қаржы ұйымының, банктің және сақтандыру холдингінің, Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қорының бұзуы
Орындау мерзімі
19.09.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
175-1 баптың 1-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
1038600
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымының өзіне уәкiлеттi орган жүктеген мiндеттердi шектеулi ықпал ету шаралары арқылы орындамауында көрініс тапты.
Орындау мерзімі
19.09.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
168-2 баптың 2-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
346200
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi банктердiң, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың ондағы көрсеткiштердiң не Қазақстан Республикасының банк заңнамасында айқындалған пруденциялық нормативтердiң және (немесе) сақталуға мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердiң орындалуы туралы мәлiметтердiң бұрмалануына әкеп соққан есептілікті жасауы.
Орындау мерзімі
19.09.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
168-2 баптың 7-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының Банктер туралы Заңының 46 – бабына сәйкес Қазақстан Республикасындағы «Кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы» Заңын бұзған үшін Банкке жазбаша ескерту жіберілді.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
605850
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялары туралы ақпаратты құжаттық тіркеу және беру бөлігінде заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуы.
Орындау мерзімі
14.09.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
168-3-баптың 1-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
346200
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық уәкілетті органға уақтылы табыс етпеуi немесе дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуi көрініс тапты.
Орындау мерзімі
12.09.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
168-2 баптың 1-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
346200
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық банктердiң, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың ондағы көрсеткiштердiң не Қазақстан Республикасының банк заңнамасында айқындалған пруденциялық нормативтердiң және (немесе) сақталуға мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердiң орындалуы туралы мәлiметтердiң бұрмалануына әкеп соққан есептілікті жасауы.
Орындау мерзімі
12.09.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
168-2 баптың 7-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
173 100,00
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
"Қазақстан Республикасының банктер және банк қызметі туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 46-бабына сәйкес №358 Нұсқаулықтың талаптарын бұзғаны үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді
Орындау мерзімі
03.07.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
04.01.2013 жылғы және 08.01.2013 жылғы жағдай бойынша банктің есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Акционерлік қоғамдар туралы Қазақстан Республиканың Заңның 54 бап талаптарын бұзығаны үшін|
Орындау мерзімі
06.12.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
|
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
323600
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық уәкілетті органға уақтылы табыс етпеуi немесе дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуi көрініс тапты.
Орындау мерзімі
27.09.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
168-2-баптың 1-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР Банктер Заңының 46 бабына сәйкес, Банк мазмұнында анық емес мәліметтері бар есептеме бергені үшін, банкке жазбаша ескерту жасалды
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес есептемені ұсыну мерзімін бұзғаны үшін банктен міндеттеме – хат талап етілді
Орындау мерзімі
06.02.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
06.02.2012ж. №0142 хатымен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
151200
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық банктің мәлiметтерi жоқ ақпаратты табыс етуi не дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуі көрініс тапты.
Орындау мерзімі
05.12.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
168-2 баптың 1-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес, Банк ҚР Банктер туралы Заңының 39 - бабын бұзып, банктік заем шарты бойынша сыйақы ставкасын ұлғайтылған үшін оған Жазбаша ұйғарым шығарылды.
Орындау мерзімі
20.07.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
08.11.11ж. № 1136 , 13.02.12 ж. № AMAPFS1200566 хаттарымен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2001 жылғы 3 наурыздағы № 58 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасының екiншi деңгейдегi банктерiнде және банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдарда касса операцияларын және банкноталарды, монеталарды және құндылықтарды инкассациялау операцияларын жүргiзу ережесiнің талаптарнын бұзу
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, уәкілетті органға есеп тапсыру мерзімін бұзу фактілерін мойындайтын және оларды бекітілген уақытта жою туралы Банк басшылығының кепілдігі бар міндеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі
30.07.2010
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банк несиелік карточка Келісімшартында нақты пайыз мөлшерлемесін және қарыздың негізгі бөлігін өтеу мерзімі көрсетілмегені үшін банкке жазбаша ұйғарым жасалды
Орындау мерзімі
20.10.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
19.10.2009 ж. № 1621 хатымен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
01.01.1900
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес Банктер туралы ҚР Заңының 50-бабының жеке тұлғаның банктік шотының үшінші тұлғаларға қатысты мәліметтерді ашу бөлігіндегі талаптарын бұзуына байланысты банкке жазбаша ескерту жасалды.|
Орындау мерзімі
01.01.1900
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
|
Ескерту:
көзделмеген|
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Акционерлердің жылдық жиналысында бекітілмеген кірістер мен шығыстар туралы баланс пен есепті жариялауына байланысты Банктер туралы Заңның 55-бабын бұзғаны үшін Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банкке жазбаша ескерту шығарылды.
Орындау мерзімі
01.01.1900
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Көзделмеген
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банкпен ерекше қатынаспен байланысты тұлғаларға қамтамасыз етілмеген заемдарды беру бөлігінде ҚР Банктер туралы Заңның 40-бабының 2) тармақшасын бұзғаны үшін банктен міндеттеме хат талап етілді.
Орындау мерзімі
25.05.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
25.05.09ж. №860 хатпен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
"Бағалы қағаздар туралы" Заңның 3-1-бабының 1-тармағының 1) тарамақшасына сәйкес аффилиирленген тұлғалары туралы есептілікті ұсынбауы үшін банкке жазбаша ұйғарым қолданылды.
Орындау мерзімі
02.03.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
23.02.2009ж. н/ж №2664 хатымен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банк инспекциялық тексеру нәтижесі бойынша Қорытынды есеп беру кезінде бұзушылықтарын түзетуіне бағыттылған іс шаралар жоспарын жүзеге асыру туралы және Агенттікке растайтын құжаттарын тапсыруы туралы жазбаша ұйғарым шағарылды.
Орындау мерзімі
26.02.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
13.02.2009ж. №273 хатымен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
26.02.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
63 650 тг.
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар рыногы субъектiсiнiң уәкілетті органға дұрыс емес мәлiметтер табыс етуiнде көрініс тапты.|
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
193 баптың 1-ші бөлімі.|
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
63650
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi табыс етпеуiнде көрініс тапты.
Орындау мерзімі
09.01.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
168-2 баптың 1-ші бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Заңдылық күшімен белгіленген, банктің талап етілген барынша төмен мөлшердегі резервті капиталды уақтылы қалыптастырмағанына байланысты Банк міндеттеме-хатын ұсынды.
Орындау мерзімі
01.01.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
13.01.09ж. №56 хатымен орындалды.
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банктен жұйелік есеп беру мәліметін уақтылы тапсымағаны үшін және банк басшыларының бұдан былай ұқсас бұзушылығының болмауы туралы кепілін мазмұндайтын міндеттеме-хаты талап етілді.
Орындау мерзімі
21.10.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
21.10.08ж. №1477 хатымен орындалды.
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
43680
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар рыногы кәсiби қатысушысының бағалы қағаздарды ұстаушылардың тiзiлiмдерi жүйесiн немесе нақтылы ұстауды есепке алу жүйесiн жүргiзу тәртiбiн бұзуы, сол сияқты бағалы қағаздар бойынша қылмыстық жаза қолданылатын әрекет белгiлерi жоқ құқықтарды растау тәртiбiн бұзуында көрініс тапты.
Орындау мерзімі
03.09.2007
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
196 бабы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы заңының 46-бабына сәйкес банкке қатысты кумәнді пруденциалдық нормативтерінің есебін ұсынғаны үшін жазбаша нұсқама шектеулі ықпал ету шарасы қолданылды
Орындау мерзімі
25.06.2007
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды.
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес банкке қатысты Банкпен айрықша қатынастар бойынша байланысы бар тұлғалардың тізілімін заңнамада белгіленген мерзімде бермегені үшін жазбаша ұйғарым түрінде шектеулі ықпал ету шарасы қолданылды
Орындау мерзімі
29.06.2007
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды.
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
02.03.2007
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
05.06.2006
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:

1 бет. Барлығы - 0.

1
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2019