link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
link
link
link link
Ұлттық Банк жайлы
Нормативтік құқықтық база
Басылымдар
Зерттеулер
Қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын қорғау
Ұлттық Банктің мемлекеттік қызметтері
Рұқсаттар және хабарламалар тізілімі
Қолданылған ықпал ету шаралары мен санкциялар
Ұлттық Банктің сатып алулары
Сұрақ-жауап
Мұрағат
Техникалық ресурстар
Жазылу

  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Кеңейтілген түрі
Экспорт в Excel
1 бет. Барлығы - 158. 1 2 3 4 5 6 7 8 ... 158

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
1 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «Sweet Money» ЖШС 11.12.2019 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары - № 49 Қағидалардың 33-тармағы айырбастау пунктінің (автоматтандырылған айырбастау пунктін қоспағанда) үй-жайына, жабдығына, қызметкерлеріне қойылған, Қағидалардың 11-тармағында белгіленген талаптардың орындалуын қамтамасыз ету бөлігінде № 49 Қағидалардың 33-тармағы Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы Шығыс Қазақстан филиалы
2 Микроқаржы ұйымдары «Microfinance Organization Fast Cash (Микроқаржы ұйымы Фаст Кэш)» ЖШС 11.12.2019 52-14-19/5268 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Үлгі шарттың шарттары Басқарманың № 264 шешімімен бекітілген тізімге сәйкес келмейді 25.12.2019 "Қазақстан Республикасының Заңы ""Микроқаржы ұйымдары туралы"" 4 -бабы " "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Алматы қалалық филиалы
3 Микроқаржы ұйымдары "Тараз "микроқаржы ұйымы" ЖШС 11.12.2019 №56-9-18/1383 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама k1 және k3 коэффициенттерінің мәнін бұзу 20.12.2019 5 және 12-тармақтар Пруденциялық нормативтер және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттер және оларды есептеу әдістемесі Пруденциялық нормативтер және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттер және оларды есептеу әдістемесі, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 31 шілдедегі № 148 қаулысына Жамбыл филиалы
4 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 10.12.2019 191500803000011-191500803000019 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2179185 Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Ақтөбе филиалы
5 Эмитент АҚ "КАЗАХСКИЙ АГРОТЕХНИЧЕСКИЙ УНИВЕРСИТЕТ ИМ. С.СЕЙФУЛЛИНА" 10.12.2019 №40-4-17/1703 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қоғамның жалғыз акционері қабылдаған шешім туралы ақпаратты уақытылы орналастырмау БҚН 102 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
6 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ЛИКА" ЖШС 10.12.2019 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу 20.12.2019 ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы №49 қағидалары // ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы // ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.09.2014ж. № 178 қаулысы Алматы облыстық филиалы
7 Эмитент "Петровское" АҚ 10.12.2019 40-4-17/1702 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін 25.12.2019 Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 5 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
8 Эмитент 10.12.2019 №40-4-17/1712 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Директорлар кеңесі қабылдаған шешім туралы ақпаратты уақтылы орналастырмау БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
9 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Фаэтон" ЖШС 09.12.2019 56-3-15/1370СК Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары Валюталық заңнаманы және ҚР Бухгалтерлік есеп туралы заңнамасын бұзу "Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы"ҚРҰБ Басқармасының 04.04.2019 жылғы № 49 қаулысының 33, 34, 49 тармақтары, «Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы"ҚРҰБ Басқармасының 16.07.2014 жылғы № 144 қаулысының 53 тармағы // ҚР«Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңының 7 бабының 4 тармағы // ҚР ҰБ Басқармасының 24.09.2014 ж. № 178 Қаулысы ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы №49 қағидалары // ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы // ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.09.2014ж. № 178 қаулысы Жамбыл филиалы
10 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Иссык" Айырбастау пункті" ЖШС 09.12.2019 53-07-17/1632 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы Алматы облыстық филиалы
11 Эмитент 09.12.2019 40-4-17/1697 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 5 тармағы 2) тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
12 Эмитент Ұлттық киноны қолдау мемлекеттік орталығы 09.12.2019 40-4-17/1696 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 5 тармағы 2) тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
13 Микроқаржы ұйымдары «Аксай микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 09.12.2019 №57-07-11/1470 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша 25.12.2019 "Микроқаржы ұйымдары туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 3-бабының 4-тармағын, 4-бабының 6-тармағын, "бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы" Қазақстан Республикасының 2007 жылғы 28 ақпандағы Заңын, №79 шоттардың үлгі жоспарын, МҚҰ ішкі нормативтік құжаттарын бұзу. Батыс Қазақстан филиалы
14 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Ир-Макси" ЖШС 09.12.2019 56-3-15/1371СК Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары Валюталық заңнаманы және ҚР Бухгалтерлік есеп туралы заңнамасын бұзу "Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы"ҚРҰБ Басқармасының 04.04.2019 жылғы № 49 қаулысының 49, 63 тармақтары, «Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы"ҚРҰБ Басқармасының 16.07.2014 жылғы № 144 қаулысының 40, 52 тармақтары // ҚР«Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңының 7 бабының 4 тармағы // ҚР ҰБ Басқармасының 24.09.2014 ж. № 178 Қаулысы ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы №49 қағидалары // ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы // ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.09.2014ж. № 178 қаулысы Жамбыл филиалы
15 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Евро-Тараз" ЖШС 09.12.2019 56-3-15/1369СК Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары Валюталық заңнаманы заңнамасын бұзу "Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы"ҚРҰБ Басқармасының 04.04.2019 жылғы № 49 қаулысының 49 тармағы // ҚР ҰБ Басқармасының 24.09.2014 ж. № 178 Қаулысы Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы №49 қағидалары // ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.09.2014ж. № 178 қаулысы Жамбыл филиалы
16 Эмитент 09.12.2019 40-4-17/1699 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Есеп беру тәртібін және мерзімдерін бұзу Бағалы қағаздар рыногы туралы Заңның 102-бабының 2 тармақ талаптарын бұзу қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
17 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Галант-Тараз-Люкс" ЖШС 06.12.2019 56-3-15/1362СК Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары Валюталық заңнаманы және ҚР Бухгалтерлік есеп туралы заңнамасын бұзу "Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы"ҚРҰБ Басқармасының 04.04.2019 жылғы № 49 қаулысының 33, 34, 49 тармақтары// ҚР«Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңының 7 бабының 4 тармағы // ҚР ҰБ Басқармасының 24.09.2014 ж. № 178 Қаулысы ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы №49 қағидалары // ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы // ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.09.2014ж. № 178 қаулысы Жамбыл филиалы
18 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар " Султан и К " ЖШС 06.12.2019 56-3-15/1365СК Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары Валюталық заңнаманы және ҚР Бухгалтерлік есеп туралы заңнамасын бұзу "Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы"ҚРҰБ Басқармасының 04.04.2019 жылғы № 49 қаулысының 33, 34, 49 тармақтары, «Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы"ҚРҰБ Басқармасының 16.07.2014 жылғы № 144 қаулысының 56 тармағы // ҚР«Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңының 7 бабының 4 тармағы // ҚР ҰБ Басқармасының 24.09.2014 ж. № 178 Қаулысы ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы №49 қағидалары // ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы // ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.09.2014ж. № 178 қаулысы Жамбыл филиалы
19 Микроқаржы ұйымдары "МҚҰ "ОнлайнКазФинанс" ЖШС 06.12.2019 52-14-24/5174 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Мемлекеттік кредиттік бюро" АҚ-на деректерді толымсыз ұсыну 20.12.2019 №520 Ереженің 8-тармағы : Ереженің 2-тармағының 1)-тармақшасында қарастырылған берешекті тұлғалардың туралы ақпарат ұсыну "ҚР азаматтарының борыш жүктемесін азайтуға бөлінген қаражатты пайдаланудың кейбір мәселелері туралы" ҚР Үкіметінің 2019ж.15.07 № 520 Қаулысы Алматы қалалық филиалы
20 Эмитент 06.12.2019 №40-4-17/1685 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту облигациялық бағдарлама шегінде облигацияларды шығару проспектісін оған енгізілген өзгерістер мен (немесе) толықтыруларды ескере отырып, уақтытылы орналастырмау БҚН Заңының 102 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
21 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Опал" ЖШС 05.12.2019 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары - № 49 Қағидалардың 41-тармағы айырбастау пунктінің операциялық кассасында кассирдің жеке заттарын сақтау бөлігінде; - № 49 Қағидалардың 49-тармағы, сатып алған және сатылған қолма-қол шетел валютасы тізілімдерінің электронды журналында айырбастау операцияларын есепке алу бөлігінде. № 49 Қағидалардың 41, 49 -тармақтары Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы Шығыс Қазақстан филиалы
22 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Ақ-Саға" ЖШС 05.12.2019 56-3-15/1354СК Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары Валюталық заңнаманы және ҚР Бухгалтерлік есеп туралы заңнамасын бұзу "Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы"ҚРҰБ Басқармасының 04.04.2019 жылғы № 49 қаулысының 33, 34, 49 тармақтары // ҚР«Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңының 7 бабының 4 тармағы // ҚР ҰБ Басқармасының 24.09.2014 ж. № 178 Қаулысы ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы №49 қағидалары // ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы // ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.09.2014ж. № 178 қаулысы Жамбыл филиалы
23 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Сирюс" ЖШС 05.12.2019 56-3-15/1353СК Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары Валюталық заңнаманы және ҚР Бухгалтерлік есеп туралы заңнамасын бұзу "Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы"ҚРҰБ Басқармасының 04.04.2019 жылғы № 49 қаулысының 33, 34, 49 тармақтары// ҚР«Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңының 7 бабының 4 тармағы // ҚР ҰБ Басқармасының 24.09.2014 ж. № 178 Қаулысы ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы №49 қағидалары // ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы // ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.09.2014ж. № 178 қаулысы Жамбыл филиалы
24 Эмитент "LC" АРНАЙЫ ҚАРЖЫ КОМПАНИЯСЫ" ЖШС 03.12.2019 №40-4-17/1666 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту қатысушылар құрамындағы өзгерістер туралы ақпаратты уақтылы орналастырмау БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
25 Эмитент «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 03.12.2019 №40-4-17/1665 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту облигацияларды өтеу туралы ақпаратты уақтылы орналастырмау БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
26 Микроқаржы ұйымдары "К-Group Credit Микроқаржы ұйымы " ЖШС 03.12.2019 194300803000018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757 500 ҚР заңнамасында белгіленген талаптарды бірнеше рет (қатарынан он екі ай ішінде екі және одан да көп рет) бұзу ӘҚБтК 211 бабының 4 бөлігі Пруденциялық нормативтер және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттер және оларды есептеу әдістемесі, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 31 шілдедегі № 148 қаулысына Қызылорда филиалы
27 Микроқаржы ұйымдары "Нұр Рай" микроқаржы ұйымы" 03.12.2019 194300803000019 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 101000 Микроқаржы ұйымдарының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнің нормативтік құқықтық актілеріне сәйкес ұсынылуы талап етiлетiн қаржылық және өзге де есептілікті ұсынбауы "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 3-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Қызылорда филиалы
28 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар ЖШС "Әлия және Компания" 03.12.2019 60-05-12/1390 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары № 49 Ереженің 41-тармағын бұзу, № 178 қаулыға 11-1-қосымша нысанында толтырылған деректер бойынша алшақтықтар № 49 Ереженің 41-тармағы, № 178 қаулыға 11-1-қосымша Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы Қызылорда филиалы
29 Эмитент 03.12.2019 40-4-17/1663 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағының 2) тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
30 Уәкілетті ұйым "СТАТУС ЛОГИСТИЧЕСКИЙ" ЖШС 29.11.2019 № 59-3-29/1688 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қарулы күзет посты болмаған. Бейнебақылау талаптарға сәйкес келмейді 05.12.2019 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидасының 11-тармағының 1), 2) тармақшылары. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы Қостанай филиалы
31 Уәкілетті ұйым "Самат-ББ" ЖШС 29.11.2019 № 59-3-29/1689 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қарулы күзет посты болмаған. 05.12.2019 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидасының 11-тармағының 1) тармақшысы. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы Қостанай филиалы
32 Уәкілетті ұйым "АЗИЯ" ЖШС 29.11.2019 № 59-3-29/1690 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бейнебақылау талаптарға сәйкес келмейді. 05.12.2019 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидасының 11-тармағының 2) тармақшысы. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы Қостанай филиалы
33 Эмитент 29.11.2019 40-4-17/1655 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 2 тармағы 8 тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
34 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 29.11.2019 197500803000483 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 505 000 тенге Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 08.01.2020 208-баптың 3-бөлігі Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Алматы қалалық филиалы
35 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Медина и А" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 29.11.2019 191500803000008 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 202000 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша Ақтөбе филиалы
36 Уәкілетті ұйым "СТАТУС ЛОГИСТИЧЕСКИЙ" ЖШС 27.11.2019 59-3-30/3/39/306 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 202 000 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қостанай филиалы
37 Уәкілетті ұйым "СТАТУС ЛОГИСТИЧЕСКИЙ" ЖШС 27.11.2019 59-3-30/3/39/305 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 202 000 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қостанай филиалы
38 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Обменный пункт "Табыс" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 27.11.2019 197500803000471 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 202000 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 26.12.2019 49 қағидасының 11 тармағының 2) тармақшасы, ҚР ӘқБК 464 бабының 1 бөлігі Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы Алматы қалалық филиалы
39 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Галант-Тараз-Люкс" ЖШС 27.11.2019 193100803000026 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 202 000 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша Жамбыл филиалы
40 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Фаэтон" ЖШС 27.11.2019 193100803000025 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 202 000 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша Жамбыл филиалы
41 Эмитент "АИФРИ "Nomade Investments Group" АҚ 26.11.2019 40-4-17/1625 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағының 3) тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
42 Микроқаржы ұйымдары "МҚҰ "ОнлайнКазФинанс" ЖШС 26.11.2019 55-13-21-2/2005 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Өсімпұл және айыппұл бойынша қолданыстағы берешек үшін тұрақсыздық айыбын заңсыз есепте, өтелген негізгі қарыз және сыйақыны ішінара мерзімінен бұрын өтеу есебіне ақшалай қаражатты есептеу, "Проблемалық кредиттер қоры" АҚ-нан келіп түскен ақшалай қаражаттарды бөлу кезінде кезектілікті бұзу. 12.12.2019 1) ҚР Азаматтық кодексінің 293-бабы және 718-бабының 4-тармағы; 2) ҚР Үкіметінің 2019 ж.15.07 № 520 қаулысымен бекітілген ЕДБ мен МҚҰ кепілсіз тұтынушылық қарыздар бойынша ҚР азаматтарының борыш жүктемесін азайтуға, төлем қызметтерін көрсету үшін комиссия төлеуге бөлінген қаражатты пайдалану, сондай-ақ ҚР-ның азаматтарының айыппұлдар мен өсімпұлдарды есептен шығару қағидаларының 8 және 13- тармақтары; 3) Микрокредит беру туралы шартының 1.7-тармағының 1) тармақшасы және 3.3-тармағы. қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
43 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 26.11.2019 13-2-10/2279 Қадағалап ден қою шаралары Қадағалап ден қоюдың мәжбүрлеу шаралары Банктің ірі қатысушысы О.К. Шадиевқа талап қойылды 20.12.2019 Банктер туралы Заңның 47-1-бабының талаптарына сәйкес қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
44 Эмитент 25.11.2019 40-4-17/1614 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
45 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 25.11.2019 190000803000886 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757500 теңге Пруденциалдық нормативтердің систематикалық түрде бұзылуы: 1) нетто тұрақты қорландыру коэффициентінің бұзылуы Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 213-баптың 4-бөлігі 25.11.2019ж. әкімшілік айыппұл салу туралы қаулы пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
46 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 25.11.2019 190000803000884 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757500 теңге Пруденциалдық нормативтердің систематикалық түрде бұзылуы: 1) К4-5 валюталық өтімділік коэффициентінің бұзылуы Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 213-баптың 4-бөлігі 25.11.2019ж. әкімшілік айыппұл салу туралы қаулы пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
47 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 25.11.2019 190000803000885 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757500 теңге Пруденциалдық нормативтердің систематикалық түрде бұзылуы: 1) К4-6 валюталық өтімділік коэффициентінің бұзылуы Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 213-баптың 4-бөлігі 25.11.2019ж. әкімшілік айыппұл салу туралы қаулы пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
48 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 25.11.2019 190000803000887 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757500 теңге Ең төменгі резервтік талаптарды бұзылуы Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 213-баптың 5-бөлігі 25.11.2019ж. әкімшілік айыппұл салу туралы қаулы ең төменгі резервтік талаптардың нормативтерін орындау бойынша Орталық аппарат
49 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Евразия" өмірді сақтандыру Компаниясы" АҚ 22.11.2019 №190000803000888 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақытылы ұсынбағаны үшін "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
50 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 22.11.2019 190000803000762 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 126250 Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының сақтандыру және сақтандыру қызметі туралы заңнамасында белгіленген сақтандыру ұйымының қызметіне байланысты құжаттарды тиісінше сақтау жөніндегі талаптарды бұзудан көрінген 28.01.2020 228-баптың 10-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
51 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 22.11.2019 190000803000768 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 9245 Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының міндетті сақтандыру түрлері туралы заңдарында айқындалғаннан өзге сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерін белгілеуден көрініс тапты 28.01.2020 230-баптың 5-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
52 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 22.11.2019 190000803000769 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 11094 Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының міндетті сақтандыру түрлері туралы заңдарында айқындалғаннан өзге сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерін белгілеуден көрініс тапты 28.01.2020 230-баптың 5-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
53 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 22.11.2019 190000803000770 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 12203 Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының міндетті сақтандыру түрлері туралы заңдарында айқындалғаннан өзге сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерін белгілеуден көрініс тапты 28.01.2020 230-баптың 5-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
54 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 22.11.2019 190000803000771 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 9245 Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының міндетті сақтандыру түрлері туралы заңдарында айқындалғаннан өзге сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерін белгілеуден көрініс тапты 28.01.2020 230-баптың 5-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
55 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 22.11.2019 190000803000772 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 20914 Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының міндетті сақтандыру түрлері туралы заңдарында айқындалғаннан өзге сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерін белгілеуден көрініс тапты 28.01.2020 230-баптың 5-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
56 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 22.11.2019 190000803000773 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 11677 Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының міндетті сақтандыру түрлері туралы заңдарында айқындалғаннан өзге сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерін белгілеуден көрініс тапты 28.01.2020 230-баптың 5-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
57 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 22.11.2019 190000803000774 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 11062 Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының міндетті сақтандыру түрлері туралы заңдарында айқындалғаннан өзге сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерін белгілеуден көрініс тапты 28.01.2020 230-баптың 5-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
58 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 22.11.2019 190000803000775 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 11451 Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының міндетті сақтандыру түрлері туралы заңдарында айқындалғаннан өзге сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерін белгілеуден көрініс тапты 28.01.2020 230-баптың 5-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
59 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 22.11.2019 190000803000776 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 11677 Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының міндетті сақтандыру түрлері туралы заңдарында айқындалғаннан өзге сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерін белгілеуден көрініс тапты 28.01.2020 230-баптың 5-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
60 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 22.11.2019 190000803000777 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 10504 Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының міндетті сақтандыру түрлері туралы заңдарында айқындалғаннан өзге сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерін белгілеуден көрініс тапты 28.01.2020 230-баптың 5-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
61 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 22.11.2019 190000803000778 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 12203 Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының міндетті сақтандыру түрлері туралы заңдарында айқындалғаннан өзге сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерін белгілеуден көрініс тапты 28.01.2020 230-баптың 5-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
62 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 22.11.2019 190000803000779 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 12596 Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының міндетті сақтандыру түрлері туралы заңдарында айқындалғаннан өзге сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерін белгілеуден көрініс тапты 28.01.2020 230-баптың 5-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
63 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 22.11.2019 190000803000780 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 9337 Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының міндетті сақтандыру түрлері туралы заңдарында айқындалғаннан өзге сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерін белгілеуден көрініс тапты 28.01.2020 230-баптың 5-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
64 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 22.11.2019 190000803000781 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 12291 Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының міндетті сақтандыру түрлері туралы заңдарында айқындалғаннан өзге сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерін белгілеуден көрініс тапты 28.01.2020 230-баптың 5-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
65 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 22.11.2019 190000803000782 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 11178 Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының міндетті сақтандыру түрлері туралы заңдарында айқындалғаннан өзге сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерін белгілеуден көрініс тапты 28.01.2020 230-баптың 5-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
66 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 22.11.2019 190000803000783 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 9706 Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының міндетті сақтандыру түрлері туралы заңдарында айқындалғаннан өзге сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерін белгілеуден көрініс тапты 28.01.2020 230-баптың 5-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
67 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 22.11.2019 190000803000784 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 9221 Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының міндетті сақтандыру түрлері туралы заңдарында айқындалғаннан өзге сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерін белгілеуден көрініс тапты 28.01.2020 230-баптың 5-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
68 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 22.11.2019 190000803000785 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 14921 Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының міндетті сақтандыру түрлері туралы заңдарында айқындалғаннан өзге сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерін белгілеуден көрініс тапты 28.01.2020 230-баптың 5-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
69 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 22.11.2019 190000803000786 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 9221 Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының міндетті сақтандыру түрлері туралы заңдарында айқындалғаннан өзге сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерін белгілеуден көрініс тапты 28.01.2020 230-баптың 5-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
70 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 22.11.2019 190000803000787 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 9706 Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының міндетті сақтандыру түрлері туралы заңдарында айқындалғаннан өзге сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерін белгілеуден көрініс тапты 28.01.2020 230-баптың 5-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
71 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 22.11.2019 190000803000788 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 35912 Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының міндетті сақтандыру түрлері туралы заңдарында айқындалғаннан өзге сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерін белгілеуден көрініс тапты 28.01.2020 230-баптың 5-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
72 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 22.11.2019 190000803000789 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 26691 Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының міндетті сақтандыру түрлері туралы заңдарында айқындалғаннан өзге сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерін белгілеуден көрініс тапты 28.01.2020 230-баптың 5-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
73 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 22.11.2019 190000803000790 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 10604 Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының міндетті сақтандыру түрлері туралы заңдарында айқындалғаннан өзге сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерін белгілеуден көрініс тапты 28.01.2020 230-баптың 5-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
74 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 22.11.2019 190000803000791 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 9221 Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының міндетті сақтандыру түрлері туралы заңдарында айқындалғаннан өзге сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерін белгілеуден көрініс тапты 28.01.2020 230-баптың 5-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
75 Эмитент "Петровское" АҚ 22.11.2019 40-4-17/1610 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін 09.12.2019 Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 5 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
76 Эмитент "Петровское" АҚ 22.11.2019 40-4-17/1609 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 41-бабының 1-тармағындағы міндеттемесін орындамағаны үшін 23.12.2019 Қазақстан Республикасының "Акционерлер қоғамы туралы" Заңының 41-бабынның 1 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
77 Эмитент "Каскор-Транссервис" АҚ 22.11.2019 №40-4-17/1607 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 01.10.2019ж. аффилирленген тұлғалардың тізімін уақытылы орналастырмау БҚН туралы Заңның 102 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
78 Эмитент 22.11.2019 40-4-17/1605 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама үлестес тұлғалардың тізімін орналастырмау 13.12.2019 БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы 09.12.19 орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
79 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 22.11.2019 190000803000764 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757500 Сақтандыру деректер базасына ақпарат беру талаптарын орындамағандықтан әкімшілік құқық бұзушылық пайда болды 28.01.2020 230-баптың 3-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
80 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 22.11.2019 190000803000765 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757500 Сақтандыру деректер базасына ақпарат беру талаптарын орындамағандықтан әкімшілік құқық бұзушылық пайда болды 28.01.2020 230-баптың 3-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
81 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 22.11.2019 190000803000766 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757500 Сақтандыру деректер базасына ақпарат беру талаптарын орындамағандықтан әкімшілік құқық бұзушылық пайда болды 28.01.2020 230-баптың 3-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
82 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 22.11.2019 190000803000767 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757500 Сақтандыру деректер базасына ақпарат беру талаптарын орындамағандықтан әкімшілік құқық бұзушылық пайда болды 28.01.2020 230-баптың 3-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
83 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 22.11.2019 190000803000759 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 126250 Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының сақтандыру және сақтандыру қызметі туралы заңнамасында белгіленген сақтандыру ұйымының қызметіне байланысты құжаттарды тиісінше сақтау жөніндегі талаптарды бұзудан көрінген 28.01.2020 228-баптың 10-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
84 Эмитент 21.11.2019 №40-4-17/1598 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту аффилиирленген тұлғалардың тізімін уақтылы орналастырмау БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
85 Эмитент "ҚАЗАРНАЙЫКӘСІПОРЫН" АҚ 21.11.2019 №40-4-17/1599 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама үлестес тұлғалардың тізімін орналастырмау 21.12.2019 БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
86 Микроқаржы ұйымдары "ИнвестКредитМаркет" микроқаржы ұйымы" жауапкершілігі шектеулі серіктестігi 21.11.2019 №52-14-11/4967 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша 05.12.2019 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Алматы қалалық филиалы
87 Уәкілетті ұйым "Самат-ББ" ЖШС 21.11.2019 59-3-30/3/39/304 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 202 000 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қостанай филиалы
88 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 21.11.2019 с 196300803000380 по 196300803000392 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 505 000 тенге Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
89 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 20.11.2019 190000803000945 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 210 бабының 1 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
90 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "АСКО" Сақтандыру компаниясы" АҚ 20.11.2019 №38-2-02/571 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша 29.11.2019 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
91 Эмитент 20.11.2019 №40-4-17/1579 от 20.11.2019 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту корпоративтік дау бойынша сот ісінің басталғаны туралы ақпаратты уакытылы орналастырмау БҚН Заңының 102 бабының 2 тармағының 1) тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
92 Эмитент Sattilik Invest Holding 20.11.2019 №40-4-17/1586 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама атқарушы органның мүшелеріне сыйақының жиынтық мөлшері туралы ақпаратты орналастырмау 20.12.2019 БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
93 Эмитент 20.11.2019 №40-4-17/1587 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама атқарушы органның мүшелеріне сыйақының жиынтық мөлшері туралы ақпаратты орналастырмау 20.12.2019 БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
94 Эмитент "Халықаралық ақпараттық технологиялар университеті" АҚ 20.11.2019 №40-4-17/1588 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама атқарушы органның мүшелеріне сыйақының жиынтық мөлшері туралы ақпаратты орналастырмау 20.12.2019 БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
95 Эмитент 20.11.2019 №40-4-17/1584 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама үлестес тұлғалардың тізімін орналастырмау 20.12.2019 БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
96 Микроқаржы ұйымдары ЖШС "МҚҰ "Болашақ" 20.11.2019 51-40-35/1179 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 0 Есеп беру тәртібін және мерзімдерін бұзу «Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 7-бабының 2-тармағының 9) тармақшасы "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Ақтөбе филиалы
97 Уәкілетті ұйым "АЗИЯ" ЖШС 19.11.2019 59-3-30/3/39/303 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 141400 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қостанай филиалы
98 Уәкілетті ұйым "АЗИЯ" ЖШС 19.11.2019 59-3-30/3/39/302 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 141 400 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қостанай филиалы
99 Микроқаржы ұйымдары "Микрофинансовая организация "Северо-Казахстанский фонд кредитования" жауапкершілігі шектеулі серіктестігi 18.11.2019 59-8-31/1633 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Зайымды ұсынуға типтік нысандағы өтініш мүлік туралы ақпрат жоқ, микрокредитті ұсыну туралы шартта қарыз алушының міндеттемелерді орындауын қамтамасыз ету туралы ақпарат жоқ, МҚҰ біртекті кредиттер топтары бойынша күтілетін кредиттік шығындардың есебін қолданбайды, «Мемлекеттік кредиттік бюросы» АҚ ақпаратына тиісті идентификация және аутентификациясыз қызметкерге ұсынылған. 09.12.2019 «Микроқаржы ұйымдары туралы» Заңның 20-бабы 3-тармағының 1) тармақшасы, Микрокредит беру туралы шарттың міндетті шарттарының тізбесінің 3-тармағының 12-тармақшасы, Берілген микрокредиттер бойынша активтер мен шартты міндеттемелерді жіктеу қағидаларының 39-тармағының 5-тармақшасы, Кредиттік бюроның, ақпарат берушілердің және несие есептерін алушылардың қызметін ұйымдастырудағы ақпараттық қауіпсіздікті және ақпараттық-коммуникациялық технологияларды пайдалануға қойылатын талаптардың 88, 89-тармақтары. Қостанай филиалы
100 Эмитент «Верный Капитал» АҚ 18.11.2019 № 40-4-17/1548 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Мезгілсіз есеп беру Бағалы қағаздар рыногы туралы Заңның 102-бабының талаптарын бұзу қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
101 Эмитент 18.11.2019 № 40-4-17/1558 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Мезгілсіз есеп беру Бағалы қағаздар рыногы туралы Заңның 102-бабының 2 тармақ талаптарын бұзу қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат

1 бет. Барлығы - 158.

1 2 3 4 5 6 7 8 ... 158
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2019