| 1 |
Екінші деңгейдегі банк |
"ҚАЗАҚСТАН-ЗИРААТ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ БАНКІ" ЕБ АҚ |
15.08.2019 |
№190000803000287
№190000803000289
№190000803000290
№190000803000291
№190000803000293 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
2777500 |
Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпаратты құжаттамалық тіркеу, сақтау және беру бөлігінде қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуы.
|
|
214 бабының 1 бөлімі |
05.07.2019 ж. Алматы қ. МАӘСтың қаулысы.
15.08.2019 ж. АҚСтың қаулысы. |
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы |
Орталық аппарат |
| 2 |
Микроқаржы ұйымдары |
"Нұр Рай" микроқаржы ұйымы" |
14.08.2019 |
194300803000015 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
101000 |
Микроқаржы ұйымдарының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнің нормативтік құқықтық актілеріне сәйкес ұсынылуы талап етiлетiн қаржылық және өзге де есептілікті ұсынбауы
|
24.09.2019
|
"Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 3-бөлігі |
|
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша |
Қызылорда филиалы |
| 3 |
Эмитент |
|
14.08.2019 |
№40-4-17/609 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы
|
16.09.2019
|
БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 4 |
Эмитент |
АҚ "Казчерметавтоматика" |
14.08.2019 |
№40-4-17/607 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы
|
16.09.2019
|
БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 5 |
Эмитент |
АҚ "Астық Өнімдері» |
14.08.2019 |
№40-4-17/608 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы
|
16.09.2019
|
БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 6 |
Эмитент |
"Темірбетон" АҚ |
14.08.2019 |
40-4-17/614 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Қаржылық және өзге де есептілікті ұсынбау
|
17.09.2019
|
Бағалы қағаздар рыногы туралы Заңның 102-бабы 2 тармақ 3 тармақшасының талаптарын бұзу |
аффилиирленген тұлғалардың тізімі енгізілмеген |
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 7 |
Эмитент |
|
14.08.2019 |
40-4-17/613 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Қаржылық және өзге де есептілікті ұсынбау
|
16.09.2019
|
Бағалы қағаздар рыногы туралы Заңның 102-бабы 2 тармақ 3 тармақшасының талаптарын бұзу |
аффилиирленген тұлғалардың тізімі енгізілмеген |
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 8 |
Эмитент |
|
14.08.2019 |
40-4-17/610 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағы
|
|
БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағы |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 9 |
Эмитент |
АҚ Alfa Properties |
14.08.2019 |
40-4-17/612 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Қаржылық және өзге де есептілікті ұсынбау
|
05.09.2019
|
Бағалы қағаздар рыногы туралы Заңның 102-бабы 2 тармақ 3 тармақшасының талаптарын бұзу |
аффилиирленген тұлғалардың тізімі еңгізілмеген |
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 10 |
Эмитент |
"MEGA CENTER MANAGEMENT" (МЕГА ЦЕНТР МЕНЕДЖМЕНТ) АҚ |
14.08.2019 |
40-4-17/616 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Өз қызметі туралы ақпаратты ашудың белгіленген мерзімдерін бұзумен байланысты
|
|
БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағының 1) тармақшасы |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 11 |
Эмитент |
"Қазақстандық атомдықрикалық станциялары" АҚ |
14.08.2019 |
№40-4-17/623 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
01.07.2019 аффилиирленген тұлғалар тізімін уақытылы орналастырмау
|
|
БҚН туралы Заңның 102 бабының 2 тармағының 3) тармақшасының бұзылуы |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 12 |
Микроқаржы ұйымдары |
"Атамекен" микроқаржылық ұйымы" ЖШС |
13.08.2019 |
61-12-11/968 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
0 |
Белгіленген мерзімде провизияларды құру әдістемесі әзірленбеген және бекітілмеген
|
27.08.2019
|
38 тармақ |
|
Берілген микрокредиттер бойынша активтер мен шартты міндеттемелерді жіктеу, ұсынылған микрокредиттер бойынша активтерді күмәнді және өндіріп алу мүмкін емес деп жіктеу, сондай-ақ оларға қарсы провизиялар (резервтер) құру ережелері 27.03.2018 жылғы № 62. |
Маңғыстау филиалы |
| 13 |
Эмитент |
"АЗИЯЛЫҚ ТАУАР-ШИКІЗАТ БИРЖАСЫ" АҚ |
12.08.2019 |
40-4-17/590 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағы
|
|
БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағы |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 14 |
Микроқаржы ұйымдары |
«Сенат 2050» микроқаржы ұйымы" ЖШС |
09.08.2019 |
58-12-10/1875 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
меншікті капиталдың ең аз мөлшері туралы уәкілетті органның талаптарын орындамай отыр
|
22.08.2019
|
Пруденциялық нормативтердi және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердi және оларды есептеу әдістемесінің 6-тармағы |
|
|
Қарағанды филиалы |
| 15 |
Микроқаржы ұйымдары |
"К-Group Credit Микроқаржы ұйымы " ЖШС |
08.08.2019 |
60-06-10/966СК |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Пруденциалдық нормативтерді сақтамау
|
31.08.2019
|
«Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 7-бабының 2-тармағының 8) тармақшасы |
|
"Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы |
Қызылорда филиалы |
| 16 |
Микроқаржы ұйымдары |
"Нұр Рай" микроқаржы ұйымы" |
08.08.2019 |
60-06-10/968СК |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Қаржылық және өзге де есептілікті ұсынбау
|
31.08.2019
|
«Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 7-бабының 2-тармағының 9) тармақшасы |
|
"Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы |
Қызылорда филиалы |
| 17 |
Эмитент |
|
08.08.2019 |
№40-4-17/565 от 08.08.2019г. |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы
|
|
Бағалы қағаздар рыногы туралы Заңның 102-бабының талаптарын бұзу |
|
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша |
Орталық аппарат |
| 18 |
Эмитент |
|
08.08.2019 |
40-4-17/567 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы
|
|
Бағалы қағаздар рыногы туралы Заңның 102-бабының талаптарын бұзу |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 19 |
Эмитент |
|
08.08.2019 |
40-4-17/566 от 08.08.2019 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы
|
|
Бағалы қағаздар рыногы туралы Заңның 102-бабының 2 тармақ талаптарын бұзу |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 20 |
Эмитент |
|
08.08.2019 |
40-4-17/568 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы
|
|
Бағалы қағаздар рыногы туралы Заңның 102-бабының 2 тармақ талаптарын бұзу |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 21 |
Микроқаржы ұйымдары |
«Орта Азиялық микроқаржы ұйымы» ЖШС |
08.08.2019 |
52-14-11/3283 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша
|
20.08.2019
|
Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы |
|
|
Алматы қалалық филиалы |
| 22 |
Екінші деңгейдегі банк |
"First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) |
06.08.2019 |
190000803000332 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Ескерту |
|
есепті уақтылы емес өткізу
|
|
"Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі |
|
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша |
Орталық аппарат |
| 23 |
Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар |
"Магнат" ЖШС |
05.08.2019 |
55-08-22/1445 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары |
|
No 144 Қағидалардың талаптарына сәйкес келмеген кезде айырбас операцияларын жүргізу ережелерін пунктінде жабдықты 38-тармақ - айырбастау пункті үшін 31-тармақтың No 144-бабында (техникалық істен шығуы);
№ 144 Қағидаларының 51-тармағы:
- «Магнат» ЖШС-ін айырбастау пункттерінде айырбастау операциясын жүргізу бағамы бойынша 500 000,00 теңге баламасынан асатын сомаға айырбастау операцияларын жүргізгенде сатып алынған және сатылған қолма-қол шетел валютасының тізілімдер журналында (бұдан әрі – тізілімдер журналы) резиденттік белгісін дұрыс емес көрсетті;
- № 144 Қағидалар 11-қосымшада белгіленген нысан бойынша белгіленген барлық деректемелер мен көрсеткіштерді қамтитын тізілімдер журналында көрсетілмейді;
№ 144 Қағидалардың 53-тармағы - айырбастау операциясын жүргізу бағамы бойынша 500 000,00 теңге баламасынан асатын сомаға айырбастау операциялары бойынша тізілімдер журналында клиенттің куәландыратын құжаттың қолданылу мерзімі және заңды мекенжайы көрсетілмейді.
|
|
Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы |
|
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Шығыс Қазақстан филиалы |
| 24 |
Микроқаржы ұйымдары |
«Болашақ Инвест Финанс» Микроқаржы ұйымы» ЖШС |
05.08.2019 |
53-02-12/1477/1028 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша
|
03.09.2019
|
|
|
пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу |
Алматы облыстық филиалы |
| 25 |
Эмитент |
"Jýsan Garant" Сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ЕҰ "Цесна Гарант" Сақтандыру компаниясы" АҚ) |
02.08.2019 |
40-4-17/515 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
|
|
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабы |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 26 |
Екінші деңгейдегі банк |
"АТФБанк" АҚ |
02.08.2019 |
190000803000330 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Ескерту |
|
есепті уақтылы емес өткізу
|
|
"Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі |
|
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша |
Орталық аппарат |
| 27 |
Микроқаржы ұйымдары |
«KOOLMONEY» микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігі |
01.08.2019 |
52-14-19/3203 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 31 шілдедегі № 148 Қаулысымен бекітілген Пруденциялық нормативтердi және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердi және оларды есептеу әдістемесін бұзғаны үшін
|
08.08.2019
|
5 және 12 -тармағы Пруденциялық нормативтер және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттер және оларды есептеу әдістемесі |
|
пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу |
Алматы қалалық филиалы |
| 28 |
Микроқаржы ұйымдары |
«Микроқаржы ұйымы «CreditSun» ЖШС |
31.07.2019 |
197500803000286 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Ескерту |
|
есепті уақтылы емес өткізу
|
|
"Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі |
|
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша |
Алматы қалалық филиалы |
| 29 |
Микроқаржы ұйымдары |
«Absolut Finance» Микроқаржы ұйымы» ЖШС |
30.07.2019 |
197500803000281 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Ескерту |
|
есепті уақтылы емес өткізу
|
|
"Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі |
|
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша |
Алматы қалалық филиалы |
| 30 |
коллекторлық агентігі |
«Нур комитет» қарыздар өндіру коллекторлық агенттігі» жауапкершілігі шектеулі серіктестігі |
29.07.2019 |
58-12-10/1753 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Сұралған ақпаратты бермеу
|
01.08.2019
|
"Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 62-4-бабының 13-тармағы» |
2019 жылғы 01 тамыздағы №31/2 хатымен орындалды |
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы Заң |
Қарағанды филиалы |
| 31 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Capital Bank Kazakhstan" АҚ |
26.07.2019 |
13-4-09/1377 |
Қадағалап ден қою шаралары |
Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) |
|
Банктің Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының 1995 жылғы 31 тамыздағы «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» N 2444 Заңның 46-бабына сәйкес жазбаша нұсқама қолданылды
|
08.08.2019
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 32 |
Микроқаржы ұйымдары |
«Жетысу» микроқаржы ұйымы» ЖШС |
25.07.2019 |
191900803000037 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
252 500 |
Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы
|
23.08.2019
|
208-баптың 3-бөлігі |
|
Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы |
Алматы облыстық филиалы |
| 33 |
Микроқаржы ұйымдары |
«Жетысу» микроқаржы ұйымы» ЖШС |
25.07.2019 |
191900803000036 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
252 500 |
Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы
|
23.08.2019
|
208-баптың 3-бөлігі |
|
Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы |
Алматы облыстық филиалы |
| 34 |
Эмитент |
|
25.07.2019 |
40-4-17/436 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
|
|
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 5 тармағы 1 тармақшасы |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 35 |
Эмитент |
|
25.07.2019 |
40-4-17/437 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
|
|
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 5 тармағы 1 тармақшасы |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 36 |
Эмитент |
|
25.07.2019 |
40-4-17/438 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
|
|
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 5 тармағы 4 тармақшасы |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 37 |
Эмитент |
|
25.07.2019 |
40-4-17/439 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
|
|
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 5 тармағы 8 тармақшасы |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 38 |
Эмитент |
(КАР СИТИ) "CAR CITY" "АКЦИОНЕРЛІК ИНВЕСТИЦИЯЛЫҚ ЖЫЛЖЫМАЙТЫН МҮЛІК ҚОРЫ" АКЦИОНЕРЛІК ҚОҒАМЫ |
25.07.2019 |
40-4-17/440 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
|
|
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 5 тармағы 1 тармақшасы |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 39 |
Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар |
"Лей-Дар" ЖШС |
24.07.2019 |
№ 3-5671-19 (Постановление суда от 13.06.2019г.) |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
4 383 400 тенге |
Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы
|
|
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 және екінші бөлімі |
Сот қаулысы №№196300803000340,196300803000341,196300803000342,196300803000343,196300803000344,196300803000345,196300803000346,196300803000347,196300803000348,196300803000349,196300803000350 істер бойынша |
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы |
Шығыс Қазақстан филиалы |
| 40 |
Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар |
"ПРО-валют" ЖШС |
24.07.2019 |
№ 3-5415-19 (Постановление суда от 06.06.2019г.) |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
5 302 500 тенге |
Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы
|
|
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 және екінші бөлімі |
Сот қаулысы №№196300803000013,196300803000022,196300803000023,196300803000031,196300803000034,196300803000035,196300803000036,196300803000040,196300803000042,196300803000043,196300803000046,196300803000055,196300803000056,196300803000058,196300803000060,196300803000065,196300803000066,196300803000067,196300803000075,196300803000076,196300803000080,196300803000082,196300803000085,196300803000086,196300803000091,196300803000092,196300803000097,196300803000099,196300803000111,196300803000117,196300803000118,196300803000119,196300803000122,196300803000140,196300803000141,196300803000142,196300803000143,196300803000144,196300803000145,196300803000146,196300803000147,196300803000148,196300803000172,196300803000173,196300803000174,196300803000175,196300803000176,196300803000177,196300803000178,196300803000179,196300803000180,196300803000181,196300803000182,196300803000183,196300803000184,196300803000198,196300803000199,196300803000200,196300803000201,196300803000202,196300803000203,196300803000204,196300803000205,196300803000227,196300803000230,196300803000231,196300803000232,196300803000233,196300803000234,196300803000235,196300803000236,196300803000237,196300803000238,196300803000239,196300803000240,196300803000241,196300803000242 істер бойынша |
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы |
Шығыс Қазақстан филиалы |
| 41 |
коллекторлық агентігі |
«MEMo Collect» Коллекторлық агенттігі» ЖШС |
24.07.2019 |
197500803000275 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Ескерту |
|
әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуiнде көрініс тапты
|
|
"Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 211-1-бабының 4-бөлігі |
|
коллекторлық агенттіктердің есеп беруі туралы |
Алматы қалалық филиалы |
| 42 |
Микроқаржы ұйымдары |
«Finbox» микроқаржы ұйымы» ЖШС |
24.07.2019 |
52-14-14/3120 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
шартта СЖТМ мөлшерін жүзден бір бөлігінде көрсету, әр түрлі шрифтті пайдалану және жылдық көрсетуде пайыздық мөлшерлемені көрсетпеу ережелерін бұзу
|
05.08.2019
|
24.12.2012 ж. № 378 ҚР ҰБ БҚ, Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидаларынның 2-тармағы; 29.10.2018ж. № 264 ҚР ҰБ БҚ, Микрокредит беру туралы шарттың міндетті талаптарының тізбесінің 2-тармағы және 3-тармағының 6)-тармақшасы |
|
|
Алматы қалалық филиалы |
| 43 |
коллекторлық агентігі |
«VICTORIA» Коллекторлық агенттігі» ЖШС |
23.07.2019 |
197500803000274 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Ескерту |
|
есепті уақтылы емес өткізу
|
|
"Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі |
|
Коллекторлық қызмет туралы Заң |
Алматы қалалық филиалы |
| 44 |
Микроқаржы ұйымдары |
«Орта Азиялық микроқаржы ұйымы» ЖШС |
23.07.2019 |
197500803000273 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
266 577 тенге |
Қазақстан Республикасының бухгалтерлік есеп және қаржалық есептілік туралы заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін
|
|
б. 4 239 б. |
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы әкімшілік жаза қолдану туралы шешім ұйғарымның жобасы 30.07.2013ж. |
бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша |
Алматы қалалық филиалы |
| 45 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Standard Life " өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы "Grandes" Өмірді Сақтандыру компаниясы" АҚ) |
19.07.2019 |
190000803000318 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
1563054 |
Әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының мiндеттi сақтандыру шартын Қазақстан Республикасының мiндеттi сақтандыру түрлерi туралы заңдарында айқындалғаннан өзгеше сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерлерiн белгiлеуден көрiнген, Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтiн шарттарда жасасуы, сол сияқты сақтандыру сыйлықақысын есептеу кезiнде коэффициенттердi қате (негiзсiз) қолдануында көрініс тапты
|
16.09.2019
|
230 бабының 5-тармағы |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 46 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Standard Life " өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы "Grandes" Өмірді Сақтандыру компаниясы" АҚ) |
19.07.2019 |
190000803000312-190000803000320 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
2020000 |
Әкімшілік құқық бұзушылық қаржы ұйымдарының, микроқаржы ұйымдарының қаржылық есептілікті бұрмалауға әкеп соққан, бухгалтерлiк есепті Қазақстан Республикасының бухгалтерлiк есеп пен қаржылық есептілік туралы заңнамасында белгіленген талаптарды және бухгалтерлік есеп әдістерін (қағидаттарын) бұзып жүргізуінде көрініс тапты
|
16.09.2019
|
239 бабының 4-тармағы |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 47 |
Эмитент |
|
19.07.2019 |
40-4-17/399 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
|
|
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 5 тармағы 1 тармақшасы |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 48 |
Эмитент |
"ТАБЫС" ТӘУЕКЕЛ ИНВЕСТИЦИЯЛЫҚ АКЦИОНЕРЛІК ИНВЕСТИЦИЯ ҚОРЫ" АКЦИОНЕРЛІК ҚОҒАМЫ |
19.07.2019 |
40-4-17/400 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
|
|
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 5 тармағы 1 тармақшасы |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 49 |
Микроқаржы ұйымдары |
«KMF (ҚМФ)» Микроқаржылық ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігi |
19.07.2019 |
58-12-10/1660 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Сұратылған ақпаратты кешіктіріп ұсыну
|
25.07.2019
|
62-3 бабының 3 тармағы |
|
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы Заң |
Қарағанды филиалы |
| 50 |
коллекторлық агентігі |
Коллекторлық Агенттігі «Досудебное взыскание долгов» ЖШС |
17.07.2019 |
197500803000271 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Ескерту |
|
есепті уақтылы емес өткізу
|
|
"Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі, Коллекторлық қызмет туралы Заңның 15-бабы 1-тармағының 11) тармақшасы |
|
Коллекторлық қызмет туралы Заң |
Алматы қалалық филиалы |
| 51 |
коллекторлық агентігі |
«коллекторское агентство «Аскар Тау» ЖШС |
17.07.2019 |
58-12-10/1619 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
уақытында ұсынылған жоқ
|
23.07.2019
|
Коллекторлық агенттік есептілігінің тізбесін, нысандарын, оны ұсыну мерзімдері мен қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 30 маусымдағы № 112 Қаулысы |
19.07.2019ж. № 4 хатымен 22.07.2019ж. орындалды |
Коллекторлық қызмет туралы Заң |
Қарағанды филиалы |
| 52 |
коллекторлық агентігі |
«Прогресс» Коллекторлық Агенттігі» ЖШС |
16.07.2019 |
52-14-14/2937 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
тұрған жеріндегі үй-жайларында борышкермен өзара іс-қимыл жасасу процесін аудио- немесе бейнетехника құралдарының көмегімен тіркемеуі және коллекторлық агенттіктің (филиалдың, өкілдіктің) аудио- және (немесе) бейнежазба материалдарын борышкермен және (немесе) оның өкілімен өзара іс-қимыл жасасқан күннен бастап алты ай бойы сақтамауы
|
|
Коллекторлық қызмет туралы Заңның 15-бабы 1-тармағының 14) тармақшасы |
|
Коллекторлық қызмет туралы Заң |
Алматы қалалық филиалы |
| 53 |
коллекторлық агентігі |
«Коллекторское агентство «Служба Взыскания Долгов» ЖШС |
16.07.2019 |
52-14-14/3551 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы
|
31.07.2019
|
15-бабы 1-тармағының 18) тармақшасы |
|
Коллекторлық қызмет туралы Заң |
Алматы қалалық филиалы |
| 54 |
коллекторлық агентігі |
«Департамент взыскания долгов» Коллекторлық агенттігі» ЖШС |
16.07.2019 |
52-14-24/2944 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы
|
31.07.2019
|
15-бабы 1-тармағының 18) тармақшасы |
|
Коллекторлық қызмет туралы Заң |
Алматы қалалық филиалы |
| 55 |
Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар |
"Азия Валют" ЖШС |
16.07.2019 |
195900803000019 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
252500 |
бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша
|
24.08.2019
|
239б. 4т. |
|
ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы |
Солтүстік Қазақстан филиалы |
| 56 |
Эмитент |
АҚ «Финансово-инвестиционная корпорация «Алел» |
15.07.2019 |
40-4-17/350 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
|
|
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабы |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 57 |
Микроқаржы ұйымдары |
«KOOLMONEY» микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігі |
12.07.2019 |
52-14-11/2912 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша
|
29.07.2019
|
Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы |
|
|
Алматы қалалық филиалы |
| 58 |
Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар |
"ПРО-валют" ЖШС |
12.07.2019 |
№ 3а-412-19 (Постановление суда от 10.07.2019г.) |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
5 302 500 тенге |
Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы
|
|
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі |
Сот қаулысы №№ 196300803000011,196300803000014,196300803000016,196300803000017,196300803000018,196300803000024,196300803000025,196300803000027,196300803000028,196300803000029,196300803000032,196300803000037,196300803000038,196300803000041,196300803000047,196300803000048,196300803000050,196300803000053,196300803000054,196300803000057,196300803000059,196300803000061,196300803000062,196300803000063,196300803000069,196300803000072,196300803000073,196300803000074,196300803000081,196300803000084,196300803000087,196300803000088,196300803000089,196300803000105,196300803000106,196300803000107,196300803000110,196300803000133,196300803000137,196300803000138,196300803000171,196300803000185,196300803000186,196300803000187,196300803000189,196300803000190,196300803000191,196300803000192,196300803000193,196300803000194,196300803000195,196300803000196,196300803000206,196300803000207,196300803000208,196300803000209,196300803000210,196300803000211,196300803000212,196300803000213,196300803000214,196300803000215,196300803000216,196300803000217,196300803000218,196300803000219,196300803000220,196300803000221,196300803000222,196300803000223,196300803000224,196300803000225,196300803000226,196300803000228,196300803000229,196300803000010 істер бойынша |
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы |
Шығыс Қазақстан филиалы |
| 59 |
Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар |
"ПРО-валют" ЖШС |
12.07.2019 |
№ 3а-410-19 (Постановление суда от 10.07.2019) |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
5 302 500 тенге |
Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы
|
|
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі |
Сот қаулысы №№ 196300803000020,196300803000021,196300803000026,196300803000030,196300803000033,196300803000039,196300803000012,196300803000015,196300803000019,196300803000044,196300803000049,196300803000051,196300803000052,196300803000053,196300803000064,196300803000068,196300803000070,196300803000071,196300803000077,196300803000078,196300803000079,196300803000083,196300803000090,196300803000093,196300803000094,196300803000095,196300803000096,196300803000098,196300803000100,196300803000101,196300803000102,196300803000103,196300803000104,196300803000108,196300803000109,196300803000112,196300803000113,196300803000114,196300803000115,196300803000116,196300803000120,196300803000121,196300803000123,196300803000124,196300803000125,196300803000126,196300803000127,196300803000128,196300803000129,196300803000130,196300803000131,196300803000132,196300803000134,196300803000135,196300803000136,196300803000139,196300803000149,196300803000150,196300803000151,196300803000152,196300803000153,196300803000154,196300803000155,196300803000156,196300803000157,196300803000158,196300803000159,196300803000160,196300803000161,196300803000162,196300803000163,196300803000164,196300803000165,196300803000166,196300803000167,196300803000168,196300803000169,196300803000170 істер бойынша. |
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы |
Шығыс Қазақстан филиалы |
| 60 |
Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар |
"NNS" ЖШС |
12.07.2019 |
№ 3-2627-19 (Постановление суда от 11.06.2019г.) |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
|
Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы
|
|
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі |
Сот қаулысы №№ 196300803000243,196300803000244,1963008030000245,196300803000246,196300803000248,196300803000250,196300803000251,196300803000252,196300803000255,196300803000256,1963008030000257,196300803000258,196300803000260,196300803000262,196300803000264,196300803000265,196300803000266,196300803000267,196300803000269,196300803000270,196300803000272, 196300803000273,196300803000274,196300803000280,196300803000281,196300803000282,196300803000284,196300803000285,196300803000289,196300803000290,196300803000295, 196300803000298,196300803000299,196300803000302,196300803000303,196300803000304,196300803000306,196300803000308,196300803000309,196300803000310,196300803000311,196300803000313,196300803000314,196300803000315,196300803000316,196300803000318,196300803000320,196300803000321,196300803000326,196300803000327,196300803000328,196300803000331,196300803000297,196300803000247,196300803000286,196300803000330,196300803000261,196300803000271,19630080300263,196300803000322,196300803000293,196300803000324,196300803000323,196300803000253,196300803000300,196300803000312,196300803000291,196300803000305,196300803000301,196300803000287 істер бойынша |
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы |
Шығыс Қазақстан филиалы |
| 61 |
Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар |
"Алтай-Альке-Атбасар" ЖШС |
12.07.2019 |
191100803000013 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Ескерту |
|
дұрыс емес есеп беру
|
|
218 баптың 7 тармағы |
|
Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалары №144 |
Ақмола филиалы |
| 62 |
Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар |
"Валютное Бюро" ЖШС |
11.07.2019 |
58-07-29/1562 СК |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары |
|
2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларының 37-тармағының 2 абзацын бұзу
|
|
37-тармағының 2 абзацын |
|
Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалары №144 |
Қарағанды филиалы |
| 63 |
коллекторлық агентігі |
«PAY DEBTS» Коллекторлық агентігі» ЖШС |
11.07.2019 |
65-40-10/1190 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы
|
07.08.2019
|
15-бабы 1-тармағының 18) тармақшасы |
Орындалған |
Коллекторлық қызмет туралы Заң |
Шымкент филиалы |
| 64 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Еуразиялық банк" АҚ |
10.07.2019 |
№190000803000300 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Ескерту |
|
есепті уақтылы емес өткізу
|
|
"Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі |
|
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша |
Орталық аппарат |
| 65 |
Эмитент |
"ҚАЗАҚСТАН ИНЖИНИРИНГ" ҰЛТТЫҚ КОМПАНИЯСЫ" АҚ |
09.07.2019 |
40-4-17/293 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Орталық депозитарийге сатып алынған бағалы қағаздарды аудару туралы бұйрықты ұсыну мерзімінің бұзылуы
|
|
БҚН Заңының 22 бабының 6 тармағы |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 66 |
Эмитент |
"ASTANA" ӘЛЕУМЕТТІК-КӘСІПКЕРЛІК КОРПОРАЦИЯСЫ" АҚ |
05.07.2019 |
40-4-18/279 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағы
|
|
БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағы |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 67 |
Эмитент |
|
05.07.2019 |
40-4-17/289 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
|
|
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 2 тармағының 1) тармақшасы және №189 Ереженің 2-қосымшасының 7-тармағы |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 68 |
Екінші деңгейдегі банк |
"ҚАЗАҚСТАН-ЗИРААТ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ БАНКІ" ЕБ АҚ |
05.07.2019 |
№190000803000281 – №190000803000286 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
3 333 000 тенге |
Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру.
|
|
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі |
|
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы |
Орталық аппарат |
| 69 |
Екінші деңгейдегі банк |
"ҚАЗАҚСТАН-ЗИРААТ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ БАНКІ" ЕБ АҚ |
05.07.2019 |
№190000803000280 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
631 250 тенге |
Әкімшілік құқық бұзушылық ішкі бақылау қағидаларының Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуінде көрініс тапты.
|
|
214 бабының 2 тармағы |
|
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы |
Орталық аппарат |
| 70 |
Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар |
«Қазпошта» АҚ |
05.07.2019 |
193100803000016 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
37875 |
Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады.
|
|
ҚР ӘҚБтК 218 бабының 6 бөлігі |
19.07.2019ж №0000049070 электрондық төлем тапсырмасымен орындалды. |
Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалары №144 |
Орталық аппарат |
| 71 |
Эмитент |
"Петровское" АҚ |
04.07.2019 |
40-4-17/275 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
«Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы заңының 62-3 бабының 3-тармағында қарастырылған талаптарды орындамағаны үшін
|
15.07.2019
|
|
орындалды |
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 72 |
Жинақтаушы зейнетақы қоры |
«Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры» АҚ |
03.07.2019 |
40-4-17/263 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
|
|
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 2 тармағы 7) тармақшасы және №189 Ереженің 2-қосымшасының 21-тармағы |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 73 |
Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар |
"NNS" ЖШС |
03.07.2019 |
дело № 3-2643-19 (Постановление суда от 17.05.2019г.) |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
5 302 500,00 |
Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы
|
|
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі |
Сот қаулысы №№ 196300803000249,196300803000254,196300803000259,196300803000268,196300803000275,196300803000276,196300803000277,196300803000278,196300803000279,196300803000283,196300803000288, 196300803000292,196300803000294,196300803000296,196300803000307,196300803000317,196300803000319,196300803000325,196300803000329 істер бойынша. |
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы |
Шығыс Қазақстан филиалы |
| 74 |
Екінші деңгейдегі банк |
"First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) |
03.07.2019 |
190000803000311 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Ескерту |
|
|
|
217 бабының 1 бөлімі |
|
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 75 |
Екінші деңгейдегі банк |
"ҚАЗАҚСТАН-ЗИРААТ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ БАНКІ" ЕБ АҚ |
02.07.2019 |
190000803000306 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Ескерту |
|
|
|
217 бабының 3 бөлімі |
|
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 76 |
Екінші деңгейдегі банк |
"ҚАЗАҚСТАН-ЗИРААТ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ БАНКІ" ЕБ АҚ |
02.07.2019 |
190000803000307 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Ескерту |
|
|
|
217 бабының 1 бөлімі |
|
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 77 |
Екінші деңгейдегі банк |
"ҚАЗАҚСТАН-ЗИРААТ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ БАНКІ" ЕБ АҚ |
02.07.2019 |
190000803000308 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Ескерту |
|
|
|
217 бабының 3 бөлімі |
|
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 78 |
Екінші деңгейдегі банк |
"ҚАЗАҚСТАН-ЗИРААТ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ БАНКІ" ЕБ АҚ |
02.07.2019 |
190000803000309 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Ескерту |
|
|
|
218 бабының 3 бөлімі |
|
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 79 |
Эмитент |
|
01.07.2019 |
40-4-17/242 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
|
|
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 5 тармағы 1 тармақшасы |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 80 |
Екінші деңгейдегі банк |
"ҚАЗАҚСТАН-ЗИРААТ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ БАНКІ" ЕБ АҚ |
01.07.2019 |
190000803000303 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Ескерту |
0.00 |
|
|
243 бабының 1 бөлімі |
|
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 81 |
Микроқаржы ұйымдары |
«Болашақ Инвест Финанс» Микроқаржы ұйымы» ЖШС |
28.06.2019 |
191900803000032 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
252 500 |
Кредиттiк тарих субъектiсi туралы терiс ақпараты бар кредиттiк тарих субъектiсi және (немесе) кредиттік есеп туралы терiс ақпарат ұсыну жағдайларын қоспағанда, ақпарат берушiнiң кредиттік тарихты қалыптастыру үшiн кредиттiк тарих субъектiсi туралы мәліметтерді кредиттiк бюроларға (мемлекет қатысатын кредиттiк бюроны қоспағанда) беруі және (немесе) кредиттiк есептi алушының ақпарат субъектiсiнiң келiсiмiнсiз кредиттiк есептi ұсыну туралы сұрау салуды беруi, сондай-ақ оны дұрыс ресiмдемеу
|
27.07.2019
|
208-баптың 2-бөлігі |
|
Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы |
Алматы облыстық филиалы |
| 82 |
Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар |
"ОБМЕННЫЙ ПУНКТ "МАДАМ" ЖШС |
28.06.2019 |
52-10-35/2754 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу
|
04.07.2019
|
№144 Қағидаларының 46-тармағы, 51-тармағының бірінші бөлігі, 53-тармағы және ҚЖК/ТҚ туралы Заңның 5-бабы |
|
Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы, Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралыҚазақстан Республикас |
Алматы қалалық филиалы |
| 83 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Еуразиялық банк" АҚ |
28.06.2019 |
190000803000301 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Ескерту |
|
|
|
217 бабының 3 бөлімі |
|
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 84 |
Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар |
"NNS" ЖШС |
28.06.2019 |
196300803000333 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
441875 |
Ішкі бақылау және оны жүзеге асыру бағдарламаларды ережелерін міндеттемелерін орындамау
|
|
214-баптың 2-бөлімі |
|
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы |
Шығыс Қазақстан филиалы |
| 85 |
Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар |
"NNS" ЖШС |
28.06.2019 |
196300803000332 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
441875 |
Қаржы мониторингі субъектілерінің ішкі бақылау қағидаларының Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуі
|
|
214-баптың 2-бөлімі |
|
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы |
Шығыс Қазақстан филиалы |
| 86 |
Эмитент |
|
28.06.2019 |
40-4-17/228 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабымен қарастырылған ақпаратты жариялау тәртібін бұзғаны үшін
|
|
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 2 тармағының 1) тармақшасы және №189 Ереженің 2-қосымшасының 8-тармағы |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 87 |
Екінші деңгейдегі банк |
«Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) |
27.06.2019 |
б/н |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
2300 |
Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу
|
05.08.2019
|
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі |
әкімшілік штраф төленді |
төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Атырау филиалы |
| 88 |
Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар |
"Империал-2006" ЖШС |
27.06.2019 |
191100803000011 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Ескерту |
|
дұрыс емес есеп беру
|
|
243 баптың 1 тармағы |
|
Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалары №144 |
Ақмола филиалы |
| 89 |
Эмитент |
|
26.06.2019 |
40-4-17/211 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
|
|
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 5 тармағы 1 тармақшасы |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 90 |
Микроқаржы ұйымдары |
"Туркестан-Агро Несие" Микроқаржы ұйымы" ЖШС |
26.06.2019 |
66-06-26/134 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
k2 коэффициентінің мәні 0,25-тен асады
|
|
|
|
Пруденциялық нормативтер және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттер және оларды есептеу әдістемесі, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 31 шілдедегі № 148 қаулысына |
Филиал НБРК_каз |
| 91 |
Мемлекет жалғыз акционерi (қатысушысы) болып табылатын ұйымдар |
«Қазпошта» АҚ |
24.06.2019 |
60-06-10/776СК |
Қадағалап ден қою шаралары |
Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) |
|
ішкі рәсімдерді/ қағидаларды бұзғаны үшін
|
31.07.2019
|
|
|
қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша |
Қызылорда филиалы |
| 92 |
Эмитент |
|
24.06.2019 |
40-4-17/181 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
|
20.07.2019
|
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 5 тармағы 1 тармақшасы |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 93 |
Эмитент |
"ИНСТИТУТ "КАЗНИПИЭНЕРГОПРОМ" АКЦИОНЕРЛІК ҚОҒАМЫ |
24.06.2019 |
40-4-17/180 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
|
|
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 5 тармағы 3 тармақшасы |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 94 |
Эмитент |
|
21.06.2019 |
40-4-17/172 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
|
|
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабы |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 95 |
коллекторлық агентігі |
«СОЮЗ» коллекторлық агенттігі» ЖШС |
20.06.2019 |
52-14-20/2616 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы
|
19.07.2019
|
15-бабы 1-тармағының 18) тармақшасы |
|
Коллекторлық қызмет туралы Заң |
Алматы қалалық филиалы |
| 96 |
Микроқаржы ұйымдары |
"КазМикроИнвест" микроқаржылық ұйымы" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі |
20.06.2019 |
65-40-10/1074 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша
|
15.07.2019
|
Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы |
|
|
Шымкент филиалы |
| 97 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ |
20.06.2019 |
13-1-12/1113 |
Қадағалап ден қою шаралары |
Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) |
|
Төлем құжатын пайдаланбай ақшаны есептен шығару
|
08.07.2019
|
Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзған үшін Банкке жазбаша нұсқама қолданылды |
|
төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 98 |
коллекторлық агентігі |
"Jibek Group" Коллекторлық агенттігі" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі |
19.06.2019 |
65-40-10/1069 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Мәліметті уақытылы тапсырмау
|
10.07.2019
|
15-бабы 1-тармағының 18) тармақшасы |
|
Коллекторлық қызмет туралы Заң |
Шымкент филиалы |
| 99 |
коллекторлық агентігі |
"Евро-Азия" коллекторлық агенттігі" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі |
19.06.2019 |
65-40-10/1068 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы
|
10.07.2019
|
15-бабы 1-тармағының 18) тармақшасы |
|
Коллекторлық қызмет туралы Заң |
Шымкент филиалы |
| 100 |
Екінші деңгейдегі банк |
«Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) |
19.06.2019 |
192300803000014 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
505 000 тенге (200 МРП) |
Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы
|
19.07.2019
|
208-баптың 3-бөлігі |
Төленді. 2019 жылғы 01 шілдедегі №4100005255 төлем тапсырмасы |
Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы |
Атырау филиалы |
| 101 |
Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қоры |
"Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қоры" АҚ |
18.06.2019 |
№38-1-05/43 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Қазақстан Республикасының бухгалтерлік есеп және Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қоры туралы заңнамаларының талаптарын орындамауы.
|
01.07.2019
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
