| 1 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ |
12.12.2019 |
51-40-24/1283 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары |
|
Төлем карточкасын ұстаушының бет-бейнесін түсіруге мүмкіндік беретін камераның қауіпсіздігі
|
|
Қазақстан РеспубликасыҰлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 205 қаулысымен бекітілген төлем карточкаларын шығару қағидалары, сондай-ақ Қазақстан Республикасының аумағында оларды пайдалана отырып жүргізілген операцияларға қызмет көрсету бойынша қызметке қойылатын талаптар |
|
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 205 «Төлем карточкаларын шығару қағидаларын, сондай-ақ Қазақстан Республикасында оларды пайдалану кезінде операциялық қызметке қойылатын талаптарды бекіту туралы» қаулысы |
Ақтөбе филиалы |
| 2 |
Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар |
"ЛИКА" ЖШС |
12.12.2019 |
191900803000055 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
274950 |
Қазақстан Республикасының бухгалтерлік есеп және қаржалық есептілік туралы заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін
|
|
б. 4 239 б. |
|
бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша |
Алматы облыстық филиалы |
| 3 |
Эмитент |
Банк ВТБ (Қазақстан) АҚ ЕҰ |
12.12.2019 |
№40-4-17/1733 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
облигацияларды өтеу туралы ақпаратты уақтылы орналастырмау
|
|
БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 4 |
Эмитент |
АҚ "КАЗАХСКИЙ АГРОТЕХНИЧЕСКИЙ УНИВЕРСИТЕТ ИМ. С.СЕЙФУЛЛИНА" |
12.12.2019 |
№40-4-17/1722 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
жалғыз акционердің шешімін уақытылы орналастырмау
|
|
БҚН Заңының 102 бабының 2 тармағы |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 5 |
Микроқаржы ұйымдары |
«Microfinance Organization Fast Cash (Микроқаржы ұйымы Фаст Кэш)» ЖШС |
11.12.2019 |
52-14-19/5268 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Үлгі шарттың шарттары Басқарманың № 264 шешімімен бекітілген тізімге сәйкес келмейді
|
25.12.2019
|
"Қазақстан Республикасының Заңы ""Микроқаржы ұйымдары туралы"" 4 -бабы " |
|
"Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы |
Алматы қалалық филиалы |
| 6 |
Микроқаржы ұйымдары |
"Тараз "микроқаржы ұйымы" ЖШС |
11.12.2019 |
№56-9-18/1383 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
k1 және k3 коэффициенттерінің мәнін бұзу
|
20.12.2019
|
5 және 12-тармақтар Пруденциялық нормативтер және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттер және оларды есептеу әдістемесі |
|
Пруденциялық нормативтер және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттер және оларды есептеу әдістемесі, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 31 шілдедегі № 148 қаулысына |
Жамбыл филиалы |
| 7 |
Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар |
«Sweet Money» ЖШС |
11.12.2019 |
|
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары |
|
- № 49 Қағидалардың 33-тармағы айырбастау пунктінің (автоматтандырылған айырбастау пунктін қоспағанда) үй-жайына, жабдығына, қызметкерлеріне қойылған, Қағидалардың 11-тармағында белгіленген талаптардың орындалуын қамтамасыз ету бөлігінде
|
|
№ 49 Қағидалардың 33-тармағы |
|
Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы |
Шығыс Қазақстан филиалы |
| 8 |
Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар |
"ЛИКА" ЖШС |
10.12.2019 |
|
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша,
қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу
|
20.12.2019
|
|
|
ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы №49 қағидалары // ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы // ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.09.2014ж. № 178 қаулысы |
Алматы облыстық филиалы |
| 9 |
Екінші деңгейдегі банк |
"AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) |
10.12.2019 |
191500803000011-191500803000019 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
2179185 |
Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу
|
|
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі |
|
төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Ақтөбе филиалы |
| 10 |
Эмитент |
"Петровское" АҚ |
10.12.2019 |
40-4-17/1702 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
|
25.12.2019
|
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 5 тармағы |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 11 |
Эмитент |
АҚ "КАЗАХСКИЙ АГРОТЕХНИЧЕСКИЙ УНИВЕРСИТЕТ ИМ. С.СЕЙФУЛЛИНА" |
10.12.2019 |
№40-4-17/1703 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Қоғамның жалғыз акционері қабылдаған шешім туралы ақпаратты уақытылы орналастырмау
|
|
БҚН 102 бабының 2 тармағы |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 12 |
Эмитент |
|
10.12.2019 |
№40-4-17/1712 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Директорлар кеңесі қабылдаған шешім туралы ақпаратты уақтылы орналастырмау
|
|
БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 13 |
Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар |
"Иссык" Айырбастау пункті" ЖШС |
09.12.2019 |
53-07-17/1632 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары |
|
қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу
|
|
|
|
Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы |
Алматы облыстық филиалы |
| 14 |
Эмитент |
|
09.12.2019 |
40-4-17/1697 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
|
|
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 5 тармағы 2) тармақшасы |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 15 |
Эмитент |
Ұлттық киноны қолдау мемлекеттік орталығы |
09.12.2019 |
40-4-17/1696 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
|
|
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 5 тармағы 2) тармақшасы |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 16 |
Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар |
"Фаэтон" ЖШС |
09.12.2019 |
56-3-15/1370СК |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары |
|
Валюталық заңнаманы және ҚР Бухгалтерлік есеп туралы заңнамасын бұзу
|
|
"Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы"ҚРҰБ Басқармасының 04.04.2019 жылғы № 49 қаулысының 33, 34, 49 тармақтары, «Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы"ҚРҰБ Басқармасының 16.07.2014 жылғы № 144 қаулысының 53 тармағы // ҚР«Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңының 7 бабының 4 тармағы // ҚР ҰБ Басқармасының 24.09.2014 ж. № 178 Қаулысы |
|
ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы №49 қағидалары // ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы // ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.09.2014ж. № 178 қаулысы |
Жамбыл филиалы |
| 17 |
Микроқаржы ұйымдары |
«Аксай микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігі |
09.12.2019 |
№57-07-11/1470 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша
|
25.12.2019
|
"Микроқаржы ұйымдары туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 3-бабының 4-тармағын, 4-бабының 6-тармағын, "бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы" Қазақстан Республикасының 2007 жылғы 28 ақпандағы Заңын, №79 шоттардың үлгі жоспарын, МҚҰ ішкі нормативтік құжаттарын бұзу. |
|
|
Батыс Қазақстан филиалы |
| 18 |
Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар |
"Ир-Макси" ЖШС |
09.12.2019 |
56-3-15/1371СК |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары |
|
Валюталық заңнаманы және ҚР Бухгалтерлік есеп туралы заңнамасын бұзу
|
|
"Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы"ҚРҰБ Басқармасының 04.04.2019 жылғы № 49 қаулысының 49, 63 тармақтары, «Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы"ҚРҰБ Басқармасының 16.07.2014 жылғы № 144 қаулысының 40, 52 тармақтары // ҚР«Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңының 7 бабының 4 тармағы // ҚР ҰБ Басқармасының 24.09.2014 ж. № 178 Қаулысы |
|
ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы №49 қағидалары // ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы // ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.09.2014ж. № 178 қаулысы |
Жамбыл филиалы |
| 19 |
Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар |
"Евро-Тараз" ЖШС |
09.12.2019 |
56-3-15/1369СК |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары |
|
Валюталық заңнаманы заңнамасын бұзу
|
|
"Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы"ҚРҰБ Басқармасының 04.04.2019 жылғы № 49 қаулысының 49 тармағы // ҚР ҰБ Басқармасының 24.09.2014 ж. № 178 Қаулысы |
|
Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы №49 қағидалары // ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.09.2014ж. № 178 қаулысы |
Жамбыл филиалы |
| 20 |
Эмитент |
|
09.12.2019 |
40-4-17/1699 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Есеп беру тәртібін және мерзімдерін бұзу
|
|
Бағалы қағаздар рыногы туралы Заңның 102-бабының 2 тармақ талаптарын бұзу |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 21 |
Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар |
"Галант-Тараз-Люкс" ЖШС |
06.12.2019 |
56-3-15/1362СК |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары |
|
Валюталық заңнаманы және ҚР Бухгалтерлік есеп туралы заңнамасын бұзу
|
|
"Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы"ҚРҰБ Басқармасының 04.04.2019 жылғы № 49 қаулысының 33, 34, 49 тармақтары// ҚР«Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңының 7 бабының 4 тармағы // ҚР ҰБ Басқармасының 24.09.2014 ж. № 178 Қаулысы |
|
ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы №49 қағидалары // ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы // ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.09.2014ж. № 178 қаулысы |
Жамбыл филиалы |
| 22 |
Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар |
" Султан и К " ЖШС |
06.12.2019 |
56-3-15/1365СК |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары |
|
Валюталық заңнаманы және ҚР Бухгалтерлік есеп туралы заңнамасын бұзу
|
|
"Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы"ҚРҰБ Басқармасының 04.04.2019 жылғы № 49 қаулысының 33, 34, 49 тармақтары, «Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы"ҚРҰБ Басқармасының 16.07.2014 жылғы № 144 қаулысының 56 тармағы // ҚР«Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңының 7 бабының 4 тармағы // ҚР ҰБ Басқармасының 24.09.2014 ж. № 178 Қаулысы |
|
ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы №49 қағидалары // ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы // ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.09.2014ж. № 178 қаулысы |
Жамбыл филиалы |
| 23 |
Микроқаржы ұйымдары |
"МҚҰ "ОнлайнКазФинанс" ЖШС |
06.12.2019 |
52-14-24/5174 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
"Мемлекеттік кредиттік бюро" АҚ-на деректерді толымсыз ұсыну
|
20.12.2019
|
№520 Ереженің 8-тармағы : Ереженің 2-тармағының 1)-тармақшасында қарастырылған берешекті тұлғалардың туралы ақпарат ұсыну |
|
"ҚР азаматтарының борыш жүктемесін азайтуға бөлінген қаражатты пайдаланудың кейбір мәселелері туралы" ҚР Үкіметінің 2019ж.15.07 № 520 Қаулысы |
Алматы қалалық филиалы |
| 24 |
Эмитент |
|
06.12.2019 |
№40-4-17/1685 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
облигациялық бағдарлама шегінде облигацияларды шығару проспектісін оған енгізілген өзгерістер мен (немесе) толықтыруларды ескере отырып, уақтытылы орналастырмау
|
|
БҚН Заңының 102 бабының 2 тармағы |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 25 |
Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар |
"Опал" ЖШС |
05.12.2019 |
|
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары |
|
- № 49 Қағидалардың 41-тармағы айырбастау пунктінің операциялық кассасында кассирдің жеке заттарын сақтау бөлігінде;
- № 49 Қағидалардың 49-тармағы, сатып алған және сатылған қолма-қол шетел валютасы тізілімдерінің электронды журналында айырбастау операцияларын есепке алу бөлігінде.
|
|
№ 49 Қағидалардың 41, 49 -тармақтары |
|
Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы |
Шығыс Қазақстан филиалы |
| 26 |
Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар |
"Сирюс" ЖШС |
05.12.2019 |
56-3-15/1353СК |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары |
|
Валюталық заңнаманы және ҚР Бухгалтерлік есеп туралы заңнамасын бұзу
|
|
"Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы"ҚРҰБ Басқармасының 04.04.2019 жылғы № 49 қаулысының 33, 34, 49 тармақтары// ҚР«Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңының 7 бабының 4 тармағы // ҚР ҰБ Басқармасының 24.09.2014 ж. № 178 Қаулысы |
|
ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы №49 қағидалары // ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы // ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.09.2014ж. № 178 қаулысы |
Жамбыл филиалы |
| 27 |
Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар |
"Ақ-Саға" ЖШС |
05.12.2019 |
56-3-15/1354СК |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары |
|
Валюталық заңнаманы және ҚР Бухгалтерлік есеп туралы заңнамасын бұзу
|
|
"Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы"ҚРҰБ Басқармасының 04.04.2019 жылғы № 49 қаулысының 33, 34, 49 тармақтары // ҚР«Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңының 7 бабының 4 тармағы // ҚР ҰБ Басқармасының 24.09.2014 ж. № 178 Қаулысы |
|
ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы №49 қағидалары // ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы // ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.09.2014ж. № 178 қаулысы |
Жамбыл филиалы |
| 28 |
Эмитент |
"LC" АРНАЙЫ ҚАРЖЫ КОМПАНИЯСЫ" ЖШС |
03.12.2019 |
№40-4-17/1666 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
қатысушылар құрамындағы өзгерістер туралы ақпаратты уақтылы орналастырмау
|
|
БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 29 |
Микроқаржы ұйымдары |
"К-Group Credit Микроқаржы ұйымы " ЖШС |
03.12.2019 |
194300803000018 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
757 500 |
ҚР заңнамасында белгіленген талаптарды бірнеше рет (қатарынан он екі ай ішінде екі және одан да көп рет) бұзу
|
|
ӘҚБтК 211 бабының 4 бөлігі |
|
Пруденциялық нормативтер және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттер және оларды есептеу әдістемесі, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 31 шілдедегі № 148 қаулысына |
Қызылорда филиалы |
| 30 |
Микроқаржы ұйымдары |
"Нұр Рай" микроқаржы ұйымы" |
03.12.2019 |
194300803000019 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
101000 |
Микроқаржы ұйымдарының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнің нормативтік құқықтық актілеріне сәйкес ұсынылуы талап етiлетiн қаржылық және өзге де есептілікті ұсынбауы
|
|
"Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 3-бөлігі |
|
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша |
Қызылорда филиалы |
| 31 |
Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар |
ЖШС "Әлия және Компания" |
03.12.2019 |
60-05-12/1390 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары |
|
№ 49 Ереженің 41-тармағын бұзу, № 178 қаулыға 11-1-қосымша нысанында толтырылған деректер бойынша алшақтықтар
|
|
№ 49 Ереженің 41-тармағы, № 178 қаулыға 11-1-қосымша |
|
Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы |
Қызылорда филиалы |
| 32 |
Эмитент |
|
03.12.2019 |
40-4-17/1663 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
|
|
БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағының 2) тармақшасы |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 33 |
Эмитент |
«Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) |
03.12.2019 |
№40-4-17/1665 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
облигацияларды өтеу туралы ақпаратты уақтылы орналастырмау
|
|
БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 34 |
Уәкілетті ұйым |
"СТАТУС ЛОГИСТИЧЕСКИЙ" ЖШС |
29.11.2019 |
№ 59-3-29/1688 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Қарулы күзет посты болмаған.
Бейнебақылау талаптарға сәйкес келмейді
|
05.12.2019
|
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидасының 11-тармағының 1), 2) тармақшылары. |
|
Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы |
Қостанай филиалы |
| 35 |
Уәкілетті ұйым |
"Самат-ББ" ЖШС |
29.11.2019 |
№ 59-3-29/1689 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Қарулы күзет посты болмаған.
|
05.12.2019
|
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидасының 11-тармағының 1) тармақшысы. |
|
Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы |
Қостанай филиалы |
| 36 |
Уәкілетті ұйым |
"АЗИЯ" ЖШС |
29.11.2019 |
№ 59-3-29/1690 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Бейнебақылау талаптарға сәйкес келмейді.
|
05.12.2019
|
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидасының 11-тармағының 2) тармақшысы. |
|
Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы |
Қостанай филиалы |
| 37 |
Эмитент |
|
29.11.2019 |
40-4-17/1655 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
|
|
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 2 тармағы 8 тармақшасы |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 38 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Альфа-банк" ЕБ АҚ |
29.11.2019 |
197500803000483 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
505 000 тенге |
Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы
|
08.01.2020
|
208-баптың 3-бөлігі |
|
Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы |
Алматы қалалық филиалы |
| 39 |
Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар |
"Медина и А" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі |
29.11.2019 |
191500803000008 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
202000 |
Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу
|
|
464-баптың 1-бөлімі |
|
лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша |
Ақтөбе филиалы |
| 40 |
Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар |
"Галант-Тараз-Люкс" ЖШС |
27.11.2019 |
193100803000026 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
202 000 |
Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу
|
|
464-баптың 1-бөлімі |
|
лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша |
Жамбыл филиалы |
| 41 |
Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар |
"Фаэтон" ЖШС |
27.11.2019 |
193100803000025 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
202 000 |
Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу
|
|
464-баптың 1-бөлімі |
12.12.2019 ж. төленді. |
лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша |
Жамбыл филиалы |
| 42 |
Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар |
"Обменный пункт "Табыс" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі |
27.11.2019 |
197500803000471 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
202000 |
Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу
|
26.12.2019
|
49 қағидасының 11 тармағының 2) тармақшасы, ҚР ӘқБК 464 бабының 1 бөлігі |
|
Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы |
Алматы қалалық филиалы |
| 43 |
Уәкілетті ұйым |
"СТАТУС ЛОГИСТИЧЕСКИЙ" ЖШС |
27.11.2019 |
59-3-30/3/39/306 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
202 000 |
Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу
|
|
464-баптың 1-бөлімі |
|
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Қостанай филиалы |
| 44 |
Уәкілетті ұйым |
"СТАТУС ЛОГИСТИЧЕСКИЙ" ЖШС |
27.11.2019 |
59-3-30/3/39/305 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
202 000 |
Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу
|
|
464-баптың 1-бөлімі |
|
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Қостанай филиалы |
| 45 |
Эмитент |
"АИФРИ "Nomade Investments Group" АҚ |
26.11.2019 |
40-4-17/1625 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
|
|
БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағының 3) тармақшасы |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 46 |
Микроқаржы ұйымдары |
"МҚҰ "ОнлайнКазФинанс" ЖШС |
26.11.2019 |
55-13-21-2/2005 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Өсімпұл және айыппұл бойынша қолданыстағы берешек үшін тұрақсыздық айыбын заңсыз есепте, өтелген негізгі қарыз және сыйақыны ішінара мерзімінен бұрын өтеу есебіне ақшалай қаражатты есептеу, "Проблемалық кредиттер қоры" АҚ-нан келіп түскен ақшалай қаражаттарды бөлу кезінде кезектілікті бұзу.
|
12.12.2019
|
1) ҚР Азаматтық кодексінің 293-бабы және 718-бабының 4-тармағы; 2) ҚР Үкіметінің 2019 ж.15.07 № 520 қаулысымен бекітілген ЕДБ мен МҚҰ кепілсіз тұтынушылық қарыздар бойынша ҚР азаматтарының борыш жүктемесін азайтуға, төлем қызметтерін көрсету үшін комиссия төлеуге бөлінген қаражатты пайдалану, сондай-ақ ҚР-ның азаматтарының айыппұлдар мен өсімпұлдарды есептен шығару қағидаларының 8 және 13- тармақтары; 3) Микрокредит беру туралы шартының 1.7-тармағының 1) тармақшасы және 3.3-тармағы. |
|
қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша |
Шығыс Қазақстан филиалы |
| 47 |
Екінші деңгейдегі банк |
"AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) |
26.11.2019 |
13-2-10/2279 |
Қадағалап ден қою шаралары |
Қадағалап ден қоюдың мәжбүрлеу шаралары |
|
Банктің ірі қатысушысы О.К. Шадиевқа талап қойылды
|
20.12.2019
|
Банктер туралы Заңның 47-1-бабының талаптарына сәйкес |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 48 |
Эмитент |
|
25.11.2019 |
40-4-17/1614 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
|
|
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 2 тармағы |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 49 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Capital Bank Kazakhstan" АҚ |
25.11.2019 |
190000803000886 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
757500 теңге |
Пруденциалдық нормативтердің систематикалық түрде бұзылуы:
1) нетто тұрақты қорландыру коэффициентінің бұзылуы
|
|
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 213-баптың 4-бөлігі |
25.11.2019ж. әкімшілік айыппұл салу туралы қаулы |
пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу |
Орталық аппарат |
| 50 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Capital Bank Kazakhstan" АҚ |
25.11.2019 |
190000803000884 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
757500 теңге |
Пруденциалдық нормативтердің систематикалық түрде бұзылуы:
1) К4-5 валюталық өтімділік коэффициентінің бұзылуы
|
|
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 213-баптың 4-бөлігі |
25.11.2019ж. әкімшілік айыппұл салу туралы қаулы |
пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу |
Орталық аппарат |
| 51 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Capital Bank Kazakhstan" АҚ |
25.11.2019 |
190000803000885 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
757500 теңге |
Пруденциалдық нормативтердің систематикалық түрде бұзылуы:
1) К4-6 валюталық өтімділік коэффициентінің бұзылуы
|
|
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 213-баптың 4-бөлігі |
25.11.2019ж. әкімшілік айыппұл салу туралы қаулы |
пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу |
Орталық аппарат |
| 52 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Capital Bank Kazakhstan" АҚ |
25.11.2019 |
190000803000887 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
757500 теңге |
Ең төменгі резервтік талаптарды бұзылуы
|
|
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 213-баптың 5-бөлігі |
25.11.2019ж. әкімшілік айыппұл салу туралы қаулы
|
ең төменгі резервтік талаптардың нормативтерін орындау бойынша |
Орталық аппарат |
| 53 |
Эмитент |
"Каскор-Транссервис" АҚ |
22.11.2019 |
№40-4-17/1607 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
01.10.2019ж. аффилирленген тұлғалардың тізімін уақытылы орналастырмау
|
|
БҚН туралы Заңның 102 бабының 2 тармағы |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 54 |
Эмитент |
"Петровское" АҚ |
22.11.2019 |
40-4-17/1610 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
|
09.12.2019
|
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 5 тармағы |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 55 |
Эмитент |
"Петровское" АҚ |
22.11.2019 |
40-4-17/1609 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 41-бабының 1-тармағындағы міндеттемесін орындамағаны үшін
|
23.12.2019
|
Қазақстан Республикасының "Акционерлер қоғамы туралы" Заңының 41-бабынның 1 тармағы |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 56 |
Эмитент |
|
22.11.2019 |
40-4-17/1605 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
үлестес тұлғалардың тізімін орналастырмау
|
13.12.2019
|
БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы |
09.12.19 орындалды |
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 57 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Евразия" өмірді сақтандыру Компаниясы" АҚ |
22.11.2019 |
№190000803000888 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Ескерту |
|
Қаржылық және өзге де есептілікті уақытылы ұсынбағаны үшін
|
|
"Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі |
|
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша |
Орталық аппарат |
| 58 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"ДСжМСҚК "Интертич" АҚ |
22.11.2019 |
190000803000762 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
126250 |
Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының сақтандыру және сақтандыру қызметі туралы заңнамасында белгіленген сақтандыру ұйымының қызметіне байланысты құжаттарды тиісінше сақтау жөніндегі талаптарды бұзудан көрінген
|
28.01.2020
|
228-баптың 10-бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 59 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"ДСжМСҚК "Интертич" АҚ |
22.11.2019 |
190000803000768 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
9245 |
Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының міндетті сақтандыру түрлері туралы заңдарында айқындалғаннан өзге сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерін белгілеуден көрініс тапты
|
28.01.2020
|
230-баптың 5-бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 60 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"ДСжМСҚК "Интертич" АҚ |
22.11.2019 |
190000803000769 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
11094 |
Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының міндетті сақтандыру түрлері туралы заңдарында айқындалғаннан өзге сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерін белгілеуден көрініс тапты
|
28.01.2020
|
230-баптың 5-бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 61 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"ДСжМСҚК "Интертич" АҚ |
22.11.2019 |
190000803000770 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
12203 |
Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының міндетті сақтандыру түрлері туралы заңдарында айқындалғаннан өзге сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерін белгілеуден көрініс тапты
|
28.01.2020
|
230-баптың 5-бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 62 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"ДСжМСҚК "Интертич" АҚ |
22.11.2019 |
190000803000771 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
9245 |
Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының міндетті сақтандыру түрлері туралы заңдарында айқындалғаннан өзге сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерін белгілеуден көрініс тапты
|
28.01.2020
|
230-баптың 5-бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 63 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"ДСжМСҚК "Интертич" АҚ |
22.11.2019 |
190000803000772 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
20914 |
Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының міндетті сақтандыру түрлері туралы заңдарында айқындалғаннан өзге сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерін белгілеуден көрініс тапты
|
28.01.2020
|
230-баптың 5-бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 64 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"ДСжМСҚК "Интертич" АҚ |
22.11.2019 |
190000803000773 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
11677 |
Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының міндетті сақтандыру түрлері туралы заңдарында айқындалғаннан өзге сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерін белгілеуден көрініс тапты
|
28.01.2020
|
230-баптың 5-бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 65 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"ДСжМСҚК "Интертич" АҚ |
22.11.2019 |
190000803000774 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
11062 |
Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының міндетті сақтандыру түрлері туралы заңдарында айқындалғаннан өзге сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерін белгілеуден көрініс тапты
|
28.01.2020
|
230-баптың 5-бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 66 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"ДСжМСҚК "Интертич" АҚ |
22.11.2019 |
190000803000775 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
11451 |
Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының міндетті сақтандыру түрлері туралы заңдарында айқындалғаннан өзге сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерін белгілеуден көрініс тапты
|
28.01.2020
|
230-баптың 5-бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 67 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"ДСжМСҚК "Интертич" АҚ |
22.11.2019 |
190000803000776 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
11677 |
Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының міндетті сақтандыру түрлері туралы заңдарында айқындалғаннан өзге сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерін белгілеуден көрініс тапты
|
28.01.2020
|
230-баптың 5-бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 68 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"ДСжМСҚК "Интертич" АҚ |
22.11.2019 |
190000803000777 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
10504 |
Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының міндетті сақтандыру түрлері туралы заңдарында айқындалғаннан өзге сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерін белгілеуден көрініс тапты
|
28.01.2020
|
230-баптың 5-бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 69 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"ДСжМСҚК "Интертич" АҚ |
22.11.2019 |
190000803000778 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
12203 |
Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының міндетті сақтандыру түрлері туралы заңдарында айқындалғаннан өзге сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерін белгілеуден көрініс тапты
|
28.01.2020
|
230-баптың 5-бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 70 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"ДСжМСҚК "Интертич" АҚ |
22.11.2019 |
190000803000779 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
12596 |
Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының міндетті сақтандыру түрлері туралы заңдарында айқындалғаннан өзге сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерін белгілеуден көрініс тапты
|
28.01.2020
|
230-баптың 5-бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 71 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"ДСжМСҚК "Интертич" АҚ |
22.11.2019 |
190000803000780 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
9337 |
Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының міндетті сақтандыру түрлері туралы заңдарында айқындалғаннан өзге сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерін белгілеуден көрініс тапты
|
28.01.2020
|
230-баптың 5-бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 72 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"ДСжМСҚК "Интертич" АҚ |
22.11.2019 |
190000803000781 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
12291 |
Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының міндетті сақтандыру түрлері туралы заңдарында айқындалғаннан өзге сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерін белгілеуден көрініс тапты
|
28.01.2020
|
230-баптың 5-бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 73 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"ДСжМСҚК "Интертич" АҚ |
22.11.2019 |
190000803000782 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
11178 |
Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының міндетті сақтандыру түрлері туралы заңдарында айқындалғаннан өзге сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерін белгілеуден көрініс тапты
|
28.01.2020
|
230-баптың 5-бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 74 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"ДСжМСҚК "Интертич" АҚ |
22.11.2019 |
190000803000783 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
9706 |
Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының міндетті сақтандыру түрлері туралы заңдарында айқындалғаннан өзге сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерін белгілеуден көрініс тапты
|
28.01.2020
|
230-баптың 5-бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 75 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"ДСжМСҚК "Интертич" АҚ |
22.11.2019 |
190000803000784 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
9221 |
Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының міндетті сақтандыру түрлері туралы заңдарында айқындалғаннан өзге сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерін белгілеуден көрініс тапты
|
28.01.2020
|
230-баптың 5-бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 76 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"ДСжМСҚК "Интертич" АҚ |
22.11.2019 |
190000803000785 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
14921 |
Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының міндетті сақтандыру түрлері туралы заңдарында айқындалғаннан өзге сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерін белгілеуден көрініс тапты
|
28.01.2020
|
230-баптың 5-бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 77 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"ДСжМСҚК "Интертич" АҚ |
22.11.2019 |
190000803000786 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
9221 |
Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының міндетті сақтандыру түрлері туралы заңдарында айқындалғаннан өзге сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерін белгілеуден көрініс тапты
|
28.01.2020
|
230-баптың 5-бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 78 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"ДСжМСҚК "Интертич" АҚ |
22.11.2019 |
190000803000787 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
9706 |
Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының міндетті сақтандыру түрлері туралы заңдарында айқындалғаннан өзге сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерін белгілеуден көрініс тапты
|
28.01.2020
|
230-баптың 5-бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 79 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"ДСжМСҚК "Интертич" АҚ |
22.11.2019 |
190000803000788 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
35912 |
Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының міндетті сақтандыру түрлері туралы заңдарында айқындалғаннан өзге сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерін белгілеуден көрініс тапты
|
28.01.2020
|
230-баптың 5-бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 80 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"ДСжМСҚК "Интертич" АҚ |
22.11.2019 |
190000803000789 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
26691 |
Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының міндетті сақтандыру түрлері туралы заңдарында айқындалғаннан өзге сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерін белгілеуден көрініс тапты
|
28.01.2020
|
230-баптың 5-бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 81 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"ДСжМСҚК "Интертич" АҚ |
22.11.2019 |
190000803000790 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
10604 |
Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының міндетті сақтандыру түрлері туралы заңдарында айқындалғаннан өзге сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерін белгілеуден көрініс тапты
|
28.01.2020
|
230-баптың 5-бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 82 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"ДСжМСҚК "Интертич" АҚ |
22.11.2019 |
190000803000791 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
9221 |
Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының міндетті сақтандыру түрлері туралы заңдарында айқындалғаннан өзге сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерін белгілеуден көрініс тапты
|
28.01.2020
|
230-баптың 5-бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 83 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"ДСжМСҚК "Интертич" АҚ |
22.11.2019 |
190000803000764 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
757500 |
Сақтандыру деректер базасына ақпарат беру талаптарын орындамағандықтан әкімшілік құқық бұзушылық пайда болды
|
28.01.2020
|
230-баптың 3-бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 84 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"ДСжМСҚК "Интертич" АҚ |
22.11.2019 |
190000803000765 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
757500 |
Сақтандыру деректер базасына ақпарат беру талаптарын орындамағандықтан әкімшілік құқық бұзушылық пайда болды
|
28.01.2020
|
230-баптың 3-бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 85 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"ДСжМСҚК "Интертич" АҚ |
22.11.2019 |
190000803000766 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
757500 |
Сақтандыру деректер базасына ақпарат беру талаптарын орындамағандықтан әкімшілік құқық бұзушылық пайда болды
|
28.01.2020
|
230-баптың 3-бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 86 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"ДСжМСҚК "Интертич" АҚ |
22.11.2019 |
190000803000767 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
757500 |
Сақтандыру деректер базасына ақпарат беру талаптарын орындамағандықтан әкімшілік құқық бұзушылық пайда болды
|
28.01.2020
|
230-баптың 3-бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 87 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"ДСжМСҚК "Интертич" АҚ |
22.11.2019 |
190000803000759 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
126250 |
Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының сақтандыру және сақтандыру қызметі туралы заңнамасында белгіленген сақтандыру ұйымының қызметіне байланысты құжаттарды тиісінше сақтау жөніндегі талаптарды бұзудан көрінген
|
28.01.2020
|
228-баптың 10-бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 88 |
Екінші деңгейдегі банк |
"AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) |
21.11.2019 |
с 196300803000380 по 196300803000392 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
505 000 тенге |
Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу
|
|
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі |
|
төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Шығыс Қазақстан филиалы |
| 89 |
Уәкілетті ұйым |
"Самат-ББ" ЖШС |
21.11.2019 |
59-3-30/3/39/304 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
202 000 |
Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу
|
|
464-баптың 1-бөлімі |
|
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Қостанай филиалы |
| 90 |
Микроқаржы ұйымдары |
"ИнвестКредитМаркет" микроқаржы ұйымы" жауапкершілігі шектеулі серіктестігi |
21.11.2019 |
№52-14-11/4967 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша
|
05.12.2019
|
Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы |
|
|
Алматы қалалық филиалы |
| 91 |
Эмитент |
|
21.11.2019 |
№40-4-17/1598 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
аффилиирленген тұлғалардың тізімін уақтылы орналастырмау
|
|
БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 92 |
Эмитент |
"ҚАЗАРНАЙЫКӘСІПОРЫН" АҚ |
21.11.2019 |
№40-4-17/1599 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
үлестес тұлғалардың тізімін орналастырмау
|
21.12.2019
|
БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 93 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"АСКО" Сақтандыру компаниясы" АҚ |
20.11.2019 |
№38-2-02/571 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша
|
29.11.2019
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 94 |
Эмитент |
|
20.11.2019 |
№40-4-17/1579 от 20.11.2019 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
корпоративтік дау бойынша сот ісінің басталғаны туралы ақпаратты уакытылы орналастырмау
|
|
БҚН Заңының 102 бабының 2 тармағының 1) тармақшасы |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 95 |
Эмитент |
Sattilik Invest Holding |
20.11.2019 |
№40-4-17/1586 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
атқарушы органның мүшелеріне сыйақының жиынтық мөлшері туралы ақпаратты орналастырмау
|
20.12.2019
|
БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 96 |
Эмитент |
|
20.11.2019 |
№40-4-17/1587 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
атқарушы органның мүшелеріне сыйақының жиынтық мөлшері туралы ақпаратты орналастырмау
|
20.12.2019
|
БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 97 |
Эмитент |
"Халықаралық ақпараттық технологиялар университеті" АҚ |
20.11.2019 |
№40-4-17/1588 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
атқарушы органның мүшелеріне сыйақының жиынтық мөлшері туралы ақпаратты орналастырмау
|
20.12.2019
|
БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 98 |
Эмитент |
|
20.11.2019 |
№40-4-17/1584 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
үлестес тұлғалардың тізімін орналастырмау
|
20.12.2019
|
БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 99 |
Микроқаржы ұйымдары |
ЖШС "МҚҰ "Болашақ" |
20.11.2019 |
51-40-35/1179 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
0 |
Есеп беру тәртібін және мерзімдерін бұзу
|
|
«Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 7-бабының 2-тармағының 9) тармақшасы |
|
"Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы |
Ақтөбе филиалы |
| 100 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ |
20.11.2019 |
190000803000945 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Ескерту |
|
|
|
210 бабының 1 бөлімі |
|
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 101 |
Уәкілетті ұйым |
"АЗИЯ" ЖШС |
19.11.2019 |
59-3-30/3/39/303 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
141400 |
Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу
|
|
464-баптың 1-бөлімі |
|
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Қостанай филиалы |
