link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
link
link
link link
Ұлттық Банк жайлы
Нормативтік құқықтық база
Басылымдар
Зерттеулер
Қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын қорғау
Ұлттық Банктің мемлекеттік қызметтері
Рұқсаттар және хабарламалар тізілімі
Қолданылған ықпал ету шаралары мен санкциялар
Ұлттық Банктің сатып алулары
Сұрақ-жауап
Мұрағат
Техникалық ресурстар
Жазылу

  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Кеңейтілген түрі
Экспорт в Excel
1 бет. Барлығы - 155. 1 2 3 4 5 6 7 8 ... 155

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
1 Екінші деңгейдегі банк "ҚАЗАҚСТАН-ЗИРААТ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ БАНКІ" ЕБ АҚ 15.08.2019 №190000803000287
№190000803000289
№190000803000290
№190000803000291
№190000803000293
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2777500 Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпаратты құжаттамалық тіркеу, сақтау және беру бөлігінде қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуы. 214 бабының 1 бөлімі 05.07.2019 ж. Алматы қ. МАӘСтың қаулысы. 15.08.2019 ж. АҚСтың қаулысы. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
2 Микроқаржы ұйымдары "Нұр Рай" микроқаржы ұйымы" 14.08.2019 194300803000015 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 101000 Микроқаржы ұйымдарының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнің нормативтік құқықтық актілеріне сәйкес ұсынылуы талап етiлетiн қаржылық және өзге де есептілікті ұсынбауы 24.09.2019 "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 3-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Қызылорда филиалы
3 Эмитент 14.08.2019 №40-4-17/609 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы 16.09.2019 БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
4 Эмитент АҚ "Казчерметавтоматика" 14.08.2019 №40-4-17/607 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы 16.09.2019 БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
5 Эмитент АҚ "Астық Өнімдері» 14.08.2019 №40-4-17/608 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы 16.09.2019 БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
6 Эмитент "Темірбетон" АҚ 14.08.2019 40-4-17/614 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қаржылық және өзге де есептілікті ұсынбау 17.09.2019 Бағалы қағаздар рыногы туралы Заңның 102-бабы 2 тармақ 3 тармақшасының талаптарын бұзу аффилиирленген тұлғалардың тізімі енгізілмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
7 Эмитент 14.08.2019 40-4-17/613 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қаржылық және өзге де есептілікті ұсынбау 16.09.2019 Бағалы қағаздар рыногы туралы Заңның 102-бабы 2 тармақ 3 тармақшасының талаптарын бұзу аффилиирленген тұлғалардың тізімі енгізілмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
8 Эмитент 14.08.2019 40-4-17/610 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағы БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
9 Эмитент АҚ Alfa Properties 14.08.2019 40-4-17/612 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қаржылық және өзге де есептілікті ұсынбау 05.09.2019 Бағалы қағаздар рыногы туралы Заңның 102-бабы 2 тармақ 3 тармақшасының талаптарын бұзу аффилиирленген тұлғалардың тізімі еңгізілмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
10 Эмитент "MEGA CENTER MANAGEMENT" (МЕГА ЦЕНТР МЕНЕДЖМЕНТ) АҚ 14.08.2019 40-4-17/616 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Өз қызметі туралы ақпаратты ашудың белгіленген мерзімдерін бұзумен байланысты БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағының 1) тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
11 Эмитент "Қазақстандық атомдықрикалық станциялары" АҚ 14.08.2019 №40-4-17/623 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 01.07.2019 аффилиирленген тұлғалар тізімін уақытылы орналастырмау БҚН туралы Заңның 102 бабының 2 тармағының 3) тармақшасының бұзылуы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
12 Микроқаржы ұйымдары "Атамекен" микроқаржылық ұйымы" ЖШС 13.08.2019 61-12-11/968 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 0 Белгіленген мерзімде провизияларды құру әдістемесі әзірленбеген және бекітілмеген 27.08.2019 38 тармақ Берілген микрокредиттер бойынша активтер мен шартты міндеттемелерді жіктеу, ұсынылған микрокредиттер бойынша активтерді күмәнді және өндіріп алу мүмкін емес деп жіктеу, сондай-ақ оларға қарсы провизиялар (резервтер) құру ережелері 27.03.2018 жылғы № 62. Маңғыстау филиалы
13 Эмитент "АЗИЯЛЫҚ ТАУАР-ШИКІЗАТ БИРЖАСЫ" АҚ 12.08.2019 40-4-17/590 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағы БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
14 Микроқаржы ұйымдары «Сенат 2050» микроқаржы ұйымы" ЖШС 09.08.2019 58-12-10/1875 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама меншікті капиталдың ең аз мөлшері туралы уәкілетті органның талаптарын орындамай отыр 22.08.2019 Пруденциялық нормативтердi және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердi және оларды есептеу әдістемесінің 6-тармағы Қарағанды филиалы
15 Микроқаржы ұйымдары "К-Group Credit Микроқаржы ұйымы " ЖШС 08.08.2019 60-06-10/966СК Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Пруденциалдық нормативтерді сақтамау 31.08.2019 «Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 7-бабының 2-тармағының 8) тармақшасы "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Қызылорда филиалы
16 Микроқаржы ұйымдары "Нұр Рай" микроқаржы ұйымы" 08.08.2019 60-06-10/968СК Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қаржылық және өзге де есептілікті ұсынбау 31.08.2019 «Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 7-бабының 2-тармағының 9) тармақшасы "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Қызылорда филиалы
17 Эмитент 08.08.2019 №40-4-17/565 от 08.08.2019г. Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы Бағалы қағаздар рыногы туралы Заңның 102-бабының талаптарын бұзу қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
18 Эмитент 08.08.2019 40-4-17/567 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы Бағалы қағаздар рыногы туралы Заңның 102-бабының талаптарын бұзу қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
19 Эмитент 08.08.2019 40-4-17/566 от 08.08.2019 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы Бағалы қағаздар рыногы туралы Заңның 102-бабының 2 тармақ талаптарын бұзу қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
20 Эмитент 08.08.2019 40-4-17/568 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы Бағалы қағаздар рыногы туралы Заңның 102-бабының 2 тармақ талаптарын бұзу қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
21 Микроқаржы ұйымдары «Орта Азиялық микроқаржы ұйымы» ЖШС 08.08.2019 52-14-11/3283 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша 20.08.2019 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Алматы қалалық филиалы
22 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) 06.08.2019 190000803000332 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту есепті уақтылы емес өткізу "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
23 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Магнат" ЖШС 05.08.2019 55-08-22/1445 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары No 144 Қағидалардың талаптарына сәйкес келмеген кезде айырбас операцияларын жүргізу ережелерін пунктінде жабдықты 38-тармақ - айырбастау пункті үшін 31-тармақтың No 144-бабында (техникалық істен шығуы); № 144 Қағидаларының 51-тармағы: - «Магнат» ЖШС-ін айырбастау пункттерінде айырбастау операциясын жүргізу бағамы бойынша 500 000,00 теңге баламасынан асатын сомаға айырбастау операцияларын жүргізгенде сатып алынған және сатылған қолма-қол шетел валютасының тізілімдер журналында (бұдан әрі – тізілімдер журналы) резиденттік белгісін дұрыс емес көрсетті; - № 144 Қағидалар 11-қосымшада белгіленген нысан бойынша белгіленген барлық деректемелер мен көрсеткіштерді қамтитын тізілімдер журналында көрсетілмейді; № 144 Қағидалардың 53-тармағы - айырбастау операциясын жүргізу бағамы бойынша 500 000,00 теңге баламасынан асатын сомаға айырбастау операциялары бойынша тізілімдер журналында клиенттің куәландыратын құжаттың қолданылу мерзімі және заңды мекенжайы көрсетілмейді. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
24 Микроқаржы ұйымдары «Болашақ Инвест Финанс» Микроқаржы ұйымы» ЖШС 05.08.2019 53-02-12/1477/1028 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша 03.09.2019 пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Алматы облыстық филиалы
25 Эмитент "Jýsan Garant" Сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ЕҰ "Цесна Гарант" Сақтандыру компаниясы" АҚ) 02.08.2019 40-4-17/515 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
26 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 02.08.2019 190000803000330 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту есепті уақтылы емес өткізу "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
27 Микроқаржы ұйымдары «KOOLMONEY» микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 01.08.2019 52-14-19/3203 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 31 шілдедегі № 148 Қаулысымен бекітілген Пруденциялық нормативтердi және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердi және оларды есептеу әдістемесін бұзғаны үшін 08.08.2019 5 және 12 -тармағы Пруденциялық нормативтер және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттер және оларды есептеу әдістемесі пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Алматы қалалық филиалы
28 Микроқаржы ұйымдары «Микроқаржы ұйымы «CreditSun» ЖШС 31.07.2019 197500803000286 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту есепті уақтылы емес өткізу "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Алматы қалалық филиалы
29 Микроқаржы ұйымдары «Absolut Finance» Микроқаржы ұйымы» ЖШС 30.07.2019 197500803000281 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту есепті уақтылы емес өткізу "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Алматы қалалық филиалы
30 коллекторлық агентігі «Нур комитет» қарыздар өндіру коллекторлық агенттігі» жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 29.07.2019 58-12-10/1753 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Сұралған ақпаратты бермеу 01.08.2019 "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 62-4-бабының 13-тармағы» 2019 жылғы 01 тамыздағы №31/2 хатымен орындалды Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы Заң Қарағанды филиалы
31 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 26.07.2019 13-4-09/1377 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Банктің Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының 1995 жылғы 31 тамыздағы «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» N 2444 Заңның 46-бабына сәйкес жазбаша нұсқама қолданылды 08.08.2019 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
32 Микроқаржы ұйымдары «Жетысу» микроқаржы ұйымы» ЖШС 25.07.2019 191900803000037 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 252 500 Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 23.08.2019 208-баптың 3-бөлігі Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Алматы облыстық филиалы
33 Микроқаржы ұйымдары «Жетысу» микроқаржы ұйымы» ЖШС 25.07.2019 191900803000036 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 252 500 Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 23.08.2019 208-баптың 3-бөлігі Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Алматы облыстық филиалы
34 Эмитент 25.07.2019 40-4-17/436 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 5 тармағы 1 тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
35 Эмитент 25.07.2019 40-4-17/437 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 5 тармағы 1 тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
36 Эмитент 25.07.2019 40-4-17/438 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 5 тармағы 4 тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
37 Эмитент 25.07.2019 40-4-17/439 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 5 тармағы 8 тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
38 Эмитент (КАР СИТИ) "CAR CITY" "АКЦИОНЕРЛІК ИНВЕСТИЦИЯЛЫҚ ЖЫЛЖЫМАЙТЫН МҮЛІК ҚОРЫ" АКЦИОНЕРЛІК ҚОҒАМЫ 25.07.2019 40-4-17/440 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 5 тармағы 1 тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
39 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Лей-Дар" ЖШС 24.07.2019 № 3-5671-19 (Постановление суда от 13.06.2019г.) Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 4 383 400 тенге Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 және екінші бөлімі Сот қаулысы №№196300803000340,196300803000341,196300803000342,196300803000343,196300803000344,196300803000345,196300803000346,196300803000347,196300803000348,196300803000349,196300803000350 істер бойынша Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Шығыс Қазақстан филиалы
40 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ПРО-валют" ЖШС 24.07.2019 № 3-5415-19 (Постановление суда от 06.06.2019г.) Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 5 302 500 тенге Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 және екінші бөлімі Сот қаулысы №№196300803000013,196300803000022,196300803000023,196300803000031,196300803000034,196300803000035,196300803000036,196300803000040,196300803000042,196300803000043,196300803000046,196300803000055,196300803000056,196300803000058,196300803000060,196300803000065,196300803000066,196300803000067,196300803000075,196300803000076,196300803000080,196300803000082,196300803000085,196300803000086,196300803000091,196300803000092,196300803000097,196300803000099,196300803000111,196300803000117,196300803000118,196300803000119,196300803000122,196300803000140,196300803000141,196300803000142,196300803000143,196300803000144,196300803000145,196300803000146,196300803000147,196300803000148,196300803000172,196300803000173,196300803000174,196300803000175,196300803000176,196300803000177,196300803000178,196300803000179,196300803000180,196300803000181,196300803000182,196300803000183,196300803000184,196300803000198,196300803000199,196300803000200,196300803000201,196300803000202,196300803000203,196300803000204,196300803000205,196300803000227,196300803000230,196300803000231,196300803000232,196300803000233,196300803000234,196300803000235,196300803000236,196300803000237,196300803000238,196300803000239,196300803000240,196300803000241,196300803000242 істер бойынша Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Шығыс Қазақстан филиалы
41 коллекторлық агентігі «MEMo Collect» Коллекторлық агенттігі» ЖШС 24.07.2019 197500803000275 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуiнде көрініс тапты "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 211-1-бабының 4-бөлігі коллекторлық агенттіктердің есеп беруі туралы Алматы қалалық филиалы
42 Микроқаржы ұйымдары «Finbox» микроқаржы ұйымы» ЖШС 24.07.2019 52-14-14/3120 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама шартта СЖТМ мөлшерін жүзден бір бөлігінде көрсету, әр түрлі шрифтті пайдалану және жылдық көрсетуде пайыздық мөлшерлемені көрсетпеу ережелерін бұзу 05.08.2019 24.12.2012 ж. № 378 ҚР ҰБ БҚ, Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидаларынның 2-тармағы; 29.10.2018ж. № 264 ҚР ҰБ БҚ, Микрокредит беру туралы шарттың міндетті талаптарының тізбесінің 2-тармағы және 3-тармағының 6)-тармақшасы Алматы қалалық филиалы
43 коллекторлық агентігі «VICTORIA» Коллекторлық агенттігі» ЖШС 23.07.2019 197500803000274 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту есепті уақтылы емес өткізу "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі Коллекторлық қызмет туралы Заң Алматы қалалық филиалы
44 Микроқаржы ұйымдары «Орта Азиялық микроқаржы ұйымы» ЖШС 23.07.2019 197500803000273 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 266 577 тенге Қазақстан Республикасының бухгалтерлік есеп және қаржалық есептілік туралы заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін б. 4 239 б. Әкімшілік құқық бұзушылық туралы әкімшілік жаза қолдану туралы шешім ұйғарымның жобасы 30.07.2013ж. бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
45 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Standard Life " өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы "Grandes" Өмірді Сақтандыру компаниясы" АҚ) 19.07.2019 190000803000318 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1563054 Әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының мiндеттi сақтандыру шартын Қазақстан Республикасының мiндеттi сақтандыру түрлерi туралы заңдарында айқындалғаннан өзгеше сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерлерiн белгiлеуден көрiнген, Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтiн шарттарда жасасуы, сол сияқты сақтандыру сыйлықақысын есептеу кезiнде коэффициенттердi қате (негiзсiз) қолдануында көрініс тапты 16.09.2019 230 бабының 5-тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
46 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Standard Life " өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы "Grandes" Өмірді Сақтандыру компаниясы" АҚ) 19.07.2019 190000803000312-190000803000320 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2020000 Әкімшілік құқық бұзушылық қаржы ұйымдарының, микроқаржы ұйымдарының қаржылық есептілікті бұрмалауға әкеп соққан, бухгалтерлiк есепті Қазақстан Республикасының бухгалтерлiк есеп пен қаржылық есептілік туралы заңнамасында белгіленген талаптарды және бухгалтерлік есеп әдістерін (қағидаттарын) бұзып жүргізуінде көрініс тапты 16.09.2019 239 бабының 4-тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
47 Эмитент 19.07.2019 40-4-17/399 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 5 тармағы 1 тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
48 Эмитент "ТАБЫС" ТӘУЕКЕЛ ИНВЕСТИЦИЯЛЫҚ АКЦИОНЕРЛІК ИНВЕСТИЦИЯ ҚОРЫ" АКЦИОНЕРЛІК ҚОҒАМЫ 19.07.2019 40-4-17/400 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 5 тармағы 1 тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
49 Микроқаржы ұйымдары «KMF (ҚМФ)» Микроқаржылық ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігi 19.07.2019 58-12-10/1660 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Сұратылған ақпаратты кешіктіріп ұсыну 25.07.2019 62-3 бабының 3 тармағы Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы Заң Қарағанды филиалы
50 коллекторлық агентігі Коллекторлық Агенттігі «Досудебное взыскание долгов» ЖШС 17.07.2019 197500803000271 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту есепті уақтылы емес өткізу "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі, Коллекторлық қызмет туралы Заңның 15-бабы 1-тармағының 11) тармақшасы Коллекторлық қызмет туралы Заң Алматы қалалық филиалы
51 коллекторлық агентігі «коллекторское агентство «Аскар Тау» ЖШС 17.07.2019 58-12-10/1619 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту уақытында ұсынылған жоқ 23.07.2019 Коллекторлық агенттік есептілігінің тізбесін, нысандарын, оны ұсыну мерзімдері мен қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 30 маусымдағы № 112 Қаулысы 19.07.2019ж. № 4 хатымен 22.07.2019ж. орындалды Коллекторлық қызмет туралы Заң Қарағанды филиалы
52 коллекторлық агентігі «Прогресс» Коллекторлық Агенттігі» ЖШС 16.07.2019 52-14-14/2937 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту тұрған жеріндегі үй-жайларында борышкермен өзара іс-қимыл жасасу процесін аудио- немесе бейнетехника құралдарының көмегімен тіркемеуі және коллекторлық агенттіктің (филиалдың, өкілдіктің) аудио- және (немесе) бейнежазба материалдарын борышкермен және (немесе) оның өкілімен өзара іс-қимыл жасасқан күннен бастап алты ай бойы сақтамауы Коллекторлық қызмет туралы Заңның 15-бабы 1-тармағының 14) тармақшасы Коллекторлық қызмет туралы Заң Алматы қалалық филиалы
53 коллекторлық агентігі «Коллекторское агентство «Служба Взыскания Долгов» ЖШС 16.07.2019 52-14-14/3551 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы 31.07.2019 15-бабы 1-тармағының 18) тармақшасы Коллекторлық қызмет туралы Заң Алматы қалалық филиалы
54 коллекторлық агентігі «Департамент взыскания долгов» Коллекторлық агенттігі» ЖШС 16.07.2019 52-14-24/2944 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы 31.07.2019 15-бабы 1-тармағының 18) тармақшасы Коллекторлық қызмет туралы Заң Алматы қалалық филиалы
55 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Азия Валют" ЖШС 16.07.2019 195900803000019 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 252500 бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша 24.08.2019 239б. 4т. ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы Солтүстік Қазақстан филиалы
56 Эмитент АҚ «Финансово-инвестиционная корпорация «Алел» 15.07.2019 40-4-17/350 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
57 Микроқаржы ұйымдары «KOOLMONEY» микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 12.07.2019 52-14-11/2912 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша 29.07.2019 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Алматы қалалық филиалы
58 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ПРО-валют" ЖШС 12.07.2019 № 3а-412-19 (Постановление суда от 10.07.2019г.) Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 5 302 500 тенге Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Сот қаулысы №№ 196300803000011,196300803000014,196300803000016,196300803000017,196300803000018,196300803000024,196300803000025,196300803000027,196300803000028,196300803000029,196300803000032,196300803000037,196300803000038,196300803000041,196300803000047,196300803000048,196300803000050,196300803000053,196300803000054,196300803000057,196300803000059,196300803000061,196300803000062,196300803000063,196300803000069,196300803000072,196300803000073,196300803000074,196300803000081,196300803000084,196300803000087,196300803000088,196300803000089,196300803000105,196300803000106,196300803000107,196300803000110,196300803000133,196300803000137,196300803000138,196300803000171,196300803000185,196300803000186,196300803000187,196300803000189,196300803000190,196300803000191,196300803000192,196300803000193,196300803000194,196300803000195,196300803000196,196300803000206,196300803000207,196300803000208,196300803000209,196300803000210,196300803000211,196300803000212,196300803000213,196300803000214,196300803000215,196300803000216,196300803000217,196300803000218,196300803000219,196300803000220,196300803000221,196300803000222,196300803000223,196300803000224,196300803000225,196300803000226,196300803000228,196300803000229,196300803000010 істер бойынша Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Шығыс Қазақстан филиалы
59 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ПРО-валют" ЖШС 12.07.2019 № 3а-410-19 (Постановление суда от 10.07.2019) Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 5 302 500 тенге Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Сот қаулысы №№ 196300803000020,196300803000021,196300803000026,196300803000030,196300803000033,196300803000039,196300803000012,196300803000015,196300803000019,196300803000044,196300803000049,196300803000051,196300803000052,196300803000053,196300803000064,196300803000068,196300803000070,196300803000071,196300803000077,196300803000078,196300803000079,196300803000083,196300803000090,196300803000093,196300803000094,196300803000095,196300803000096,196300803000098,196300803000100,196300803000101,196300803000102,196300803000103,196300803000104,196300803000108,196300803000109,196300803000112,196300803000113,196300803000114,196300803000115,196300803000116,196300803000120,196300803000121,196300803000123,196300803000124,196300803000125,196300803000126,196300803000127,196300803000128,196300803000129,196300803000130,196300803000131,196300803000132,196300803000134,196300803000135,196300803000136,196300803000139,196300803000149,196300803000150,196300803000151,196300803000152,196300803000153,196300803000154,196300803000155,196300803000156,196300803000157,196300803000158,196300803000159,196300803000160,196300803000161,196300803000162,196300803000163,196300803000164,196300803000165,196300803000166,196300803000167,196300803000168,196300803000169,196300803000170 істер бойынша. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Шығыс Қазақстан филиалы
60 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "NNS" ЖШС 12.07.2019 № 3-2627-19 (Постановление суда от 11.06.2019г.) Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Сот қаулысы №№ 196300803000243,196300803000244,1963008030000245,196300803000246,196300803000248,196300803000250,196300803000251,196300803000252,196300803000255,196300803000256,1963008030000257,196300803000258,196300803000260,196300803000262,196300803000264,196300803000265,196300803000266,196300803000267,196300803000269,196300803000270,196300803000272, 196300803000273,196300803000274,196300803000280,196300803000281,196300803000282,196300803000284,196300803000285,196300803000289,196300803000290,196300803000295, 196300803000298,196300803000299,196300803000302,196300803000303,196300803000304,196300803000306,196300803000308,196300803000309,196300803000310,196300803000311,196300803000313,196300803000314,196300803000315,196300803000316,196300803000318,196300803000320,196300803000321,196300803000326,196300803000327,196300803000328,196300803000331,196300803000297,196300803000247,196300803000286,196300803000330,196300803000261,196300803000271,19630080300263,196300803000322,196300803000293,196300803000324,196300803000323,196300803000253,196300803000300,196300803000312,196300803000291,196300803000305,196300803000301,196300803000287 істер бойынша Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Шығыс Қазақстан филиалы
61 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Алтай-Альке-Атбасар" ЖШС 12.07.2019 191100803000013 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту дұрыс емес есеп беру 218 баптың 7 тармағы Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалары №144 Ақмола филиалы
62 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Валютное Бюро" ЖШС 11.07.2019 58-07-29/1562 СК Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларының 37-тармағының 2 абзацын бұзу 37-тармағының 2 абзацын Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалары №144 Қарағанды филиалы
63 коллекторлық агентігі «PAY DEBTS» Коллекторлық агентігі» ЖШС 11.07.2019 65-40-10/1190 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы 07.08.2019 15-бабы 1-тармағының 18) тармақшасы Орындалған Коллекторлық қызмет туралы Заң Шымкент филиалы
64 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 10.07.2019 №190000803000300 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту есепті уақтылы емес өткізу "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
65 Эмитент "ҚАЗАҚСТАН ИНЖИНИРИНГ" ҰЛТТЫҚ КОМПАНИЯСЫ" АҚ 09.07.2019 40-4-17/293 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Орталық депозитарийге сатып алынған бағалы қағаздарды аудару туралы бұйрықты ұсыну мерзімінің бұзылуы БҚН Заңының 22 бабының 6 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
66 Эмитент "ASTANA" ӘЛЕУМЕТТІК-КӘСІПКЕРЛІК КОРПОРАЦИЯСЫ" АҚ 05.07.2019 40-4-18/279 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағы БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
67 Эмитент 05.07.2019 40-4-17/289 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 2 тармағының 1) тармақшасы және №189 Ереженің 2-қосымшасының 7-тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
68 Екінші деңгейдегі банк "ҚАЗАҚСТАН-ЗИРААТ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ БАНКІ" ЕБ АҚ 05.07.2019 №190000803000281 – №190000803000286 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 3 333 000 тенге Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру. Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
69 Екінші деңгейдегі банк "ҚАЗАҚСТАН-ЗИРААТ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ БАНКІ" ЕБ АҚ 05.07.2019 №190000803000280 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 631 250 тенге Әкімшілік құқық бұзушылық ішкі бақылау қағидаларының Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуінде көрініс тапты. 214 бабының 2 тармағы Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
70 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар «Қазпошта» АҚ 05.07.2019 193100803000016 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 37875 Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. ҚР ӘҚБтК 218 бабының 6 бөлігі 19.07.2019ж №0000049070 электрондық төлем тапсырмасымен орындалды. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалары №144 Орталық аппарат
71 Эмитент "Петровское" АҚ 04.07.2019 40-4-17/275 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама «Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы заңының 62-3 бабының 3-тармағында қарастырылған талаптарды орындамағаны үшін 15.07.2019 орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
72 Жинақтаушы зейнетақы қоры «Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры» АҚ 03.07.2019 40-4-17/263 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 2 тармағы 7) тармақшасы және №189 Ереженің 2-қосымшасының 21-тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
73 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "NNS" ЖШС 03.07.2019 дело № 3-2643-19 (Постановление суда от 17.05.2019г.) Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 5 302 500,00 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Сот қаулысы №№ 196300803000249,196300803000254,196300803000259,196300803000268,196300803000275,196300803000276,196300803000277,196300803000278,196300803000279,196300803000283,196300803000288, 196300803000292,196300803000294,196300803000296,196300803000307,196300803000317,196300803000319,196300803000325,196300803000329 істер бойынша. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Шығыс Қазақстан филиалы
74 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) 03.07.2019 190000803000311 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 217 бабының 1 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
75 Екінші деңгейдегі банк "ҚАЗАҚСТАН-ЗИРААТ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ БАНКІ" ЕБ АҚ 02.07.2019 190000803000306 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 217 бабының 3 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
76 Екінші деңгейдегі банк "ҚАЗАҚСТАН-ЗИРААТ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ БАНКІ" ЕБ АҚ 02.07.2019 190000803000307 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 217 бабының 1 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
77 Екінші деңгейдегі банк "ҚАЗАҚСТАН-ЗИРААТ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ БАНКІ" ЕБ АҚ 02.07.2019 190000803000308 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 217 бабының 3 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
78 Екінші деңгейдегі банк "ҚАЗАҚСТАН-ЗИРААТ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ БАНКІ" ЕБ АҚ 02.07.2019 190000803000309 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 218 бабының 3 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
79 Эмитент 01.07.2019 40-4-17/242 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 5 тармағы 1 тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
80 Екінші деңгейдегі банк "ҚАЗАҚСТАН-ЗИРААТ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ БАНКІ" ЕБ АҚ 01.07.2019 190000803000303 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 0.00 243 бабының 1 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
81 Микроқаржы ұйымдары «Болашақ Инвест Финанс» Микроқаржы ұйымы» ЖШС 28.06.2019 191900803000032 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 252 500 Кредиттiк тарих субъектiсi туралы терiс ақпараты бар кредиттiк тарих субъектiсi және (немесе) кредиттік есеп туралы терiс ақпарат ұсыну жағдайларын қоспағанда, ақпарат берушiнiң кредиттік тарихты қалыптастыру үшiн кредиттiк тарих субъектiсi туралы мәліметтерді кредиттiк бюроларға (мемлекет қатысатын кредиттiк бюроны қоспағанда) беруі және (немесе) кредиттiк есептi алушының ақпарат субъектiсiнiң келiсiмiнсiз кредиттiк есептi ұсыну туралы сұрау салуды беруi, сондай-ақ оны дұрыс ресiмдемеу 27.07.2019 208-баптың 2-бөлігі Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Алматы облыстық филиалы
82 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ОБМЕННЫЙ ПУНКТ "МАДАМ" ЖШС 28.06.2019 52-10-35/2754 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу 04.07.2019 №144 Қағидаларының 46-тармағы, 51-тармағының бірінші бөлігі, 53-тармағы және ҚЖК/ТҚ туралы Заңның 5-бабы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы, Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралыҚазақстан Республикас Алматы қалалық филиалы
83 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 28.06.2019 190000803000301 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 217 бабының 3 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
84 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "NNS" ЖШС 28.06.2019 196300803000333 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 441875 Ішкі бақылау және оны жүзеге асыру бағдарламаларды ережелерін міндеттемелерін орындамау 214-баптың 2-бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Шығыс Қазақстан филиалы
85 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "NNS" ЖШС 28.06.2019 196300803000332 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 441875 Қаржы мониторингі субъектілерінің ішкі бақылау қағидаларының Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуі 214-баптың 2-бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Шығыс Қазақстан филиалы
86 Эмитент 28.06.2019 40-4-17/228 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабымен қарастырылған ақпаратты жариялау тәртібін бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 2 тармағының 1) тармақшасы және №189 Ереженің 2-қосымшасының 8-тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
87 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 27.06.2019 б/н Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2300 Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу 05.08.2019 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі әкімшілік штраф төленді төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Атырау филиалы
88 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Империал-2006" ЖШС 27.06.2019 191100803000011 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту дұрыс емес есеп беру 243 баптың 1 тармағы Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалары №144 Ақмола филиалы
89 Эмитент 26.06.2019 40-4-17/211 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 5 тармағы 1 тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
90 Микроқаржы ұйымдары "Туркестан-Агро Несие" Микроқаржы ұйымы" ЖШС 26.06.2019 66-06-26/134 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама k2 коэффициентінің мәні 0,25-тен асады Пруденциялық нормативтер және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттер және оларды есептеу әдістемесі, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 31 шілдедегі № 148 қаулысына Филиал НБРК_каз
91 Мемлекет жалғыз акционерi (қатысушысы) болып табылатын ұйымдар «Қазпошта» АҚ 24.06.2019 60-06-10/776СК Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) ішкі рәсімдерді/ қағидаларды бұзғаны үшін 31.07.2019 қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Қызылорда филиалы
92 Эмитент 24.06.2019 40-4-17/181 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін 20.07.2019 Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 5 тармағы 1 тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
93 Эмитент "ИНСТИТУТ "КАЗНИПИЭНЕРГОПРОМ" АКЦИОНЕРЛІК ҚОҒАМЫ 24.06.2019 40-4-17/180 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 5 тармағы 3 тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
94 Эмитент 21.06.2019 40-4-17/172 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
95 коллекторлық агентігі «СОЮЗ» коллекторлық агенттігі» ЖШС 20.06.2019 52-14-20/2616 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы 19.07.2019 15-бабы 1-тармағының 18) тармақшасы Коллекторлық қызмет туралы Заң Алматы қалалық филиалы
96 Микроқаржы ұйымдары "КазМикроИнвест" микроқаржылық ұйымы" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 20.06.2019 65-40-10/1074 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша 15.07.2019 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Шымкент филиалы
97 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 20.06.2019 13-1-12/1113 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Төлем құжатын пайдаланбай ақшаны есептен шығару 08.07.2019 Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзған үшін Банкке жазбаша нұсқама қолданылды төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
98 коллекторлық агентігі "Jibek Group" Коллекторлық агенттігі" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 19.06.2019 65-40-10/1069 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Мәліметті уақытылы тапсырмау 10.07.2019 15-бабы 1-тармағының 18) тармақшасы Коллекторлық қызмет туралы Заң Шымкент филиалы
99 коллекторлық агентігі "Евро-Азия" коллекторлық агенттігі" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 19.06.2019 65-40-10/1068 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы 10.07.2019 15-бабы 1-тармағының 18) тармақшасы Коллекторлық қызмет туралы Заң Шымкент филиалы
100 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 19.06.2019 192300803000014 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 505 000 тенге (200 МРП) Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 19.07.2019 208-баптың 3-бөлігі Төленді. 2019 жылғы 01 шілдедегі №4100005255 төлем тапсырмасы Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Атырау филиалы
101 Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қоры "Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қоры" АҚ 18.06.2019 №38-1-05/43 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының бухгалтерлік есеп және Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қоры туралы заңнамаларының талаптарын орындамауы. 01.07.2019 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат

1 бет. Барлығы - 155.

1 2 3 4 5 6 7 8 ... 155
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2018