Хабарландыру

2020 жылғы 1 қаңтардан бастап Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі өз жұмысын бастайды. Жаңа мемлекеттік орган берілетін функциялар мен өкілеттіктерге сәйкес Ұлттық Банктің құқықтары мен міндеттемелерінің құқықтық мирасқоры болып айқындалды.

Агенттіктің ресми сайты - www.finreg.kz. Толығырақ осында.

link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Қысқартылған түрі
Экспорт в Excel
1 бет. Барлығы - 0. 1

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
1 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 11.09.2019 190000803000434 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 0.00 217 бабының 1 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
2 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 17.05.2019 190000803000211 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757500 Әкімшілік құқық бұзушылық Банктің уәкілетті органмен белгіленген бір пруденциялық нормативтерді және (немесе) өзге де сақталуға міндетті нормалар мен лимиттерді бірнеше рет бұзғаны үшін орын алды - 213 бабтың 4 бөлімі 07.06.2019 орындалды пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
3 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 29.04.2019 13-3-08/752 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Пруденциалдық нормативтердің бұзылуы: есептік ай - 2019 жылғы наурызда банктердің қаражатының бір бөлігін ішкі активтерге орналастыру үшін коэффициенттің күнделікті құндылықтарын бұзу 13.05.2019 Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзған үшін Банкке жазбаша нұсқама қолданылды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
4 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 29.06.2018 27-5-04/389 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
5 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 25.06.2018 180000803001096 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481000 Банк дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін Банкке әкімшілік жаза қолданылды 213-баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
6 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 24.05.2018 180000803000972 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 0 218 бабының 1 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
7 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 24.05.2018 180000803000973 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 0 218 бабының 1 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
8 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 24.05.2018 180000803000974 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 0 218 бабының 1 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
9 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 19.10.2017 13-3-10/2197 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Ең төменгі резервтік талаптардың нормативтерін бұзу Банктер туралы Заңның 46-бапы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
10 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 19.10.2017 170000803001115 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453800 Қаржылық және өзге де есептілікті белгіленген мерзімде бiрнеше рет ұсынбауы 212 баптың 1 бөлімі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
11 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 23.08.2017 27-5-04/641 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
12 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 31.05.2017 170000803000546 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 204 210 KZT Әкімшілік құқық бұзушылық "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 20-бабымен белгіленген басшы қызметкерін келісудің мерзімінің бұзылуынан көрініс тапты 231-баптың 1-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
13 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 27.02.2017 170000803000166 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 361 400 Әкімшілік хұқықбұзушылық Банктің Ұлттық Банкке есеп тапсырғандағы бір жыл ішінде қайталап дәйексіз акпаратты тапсырғанынан көрініс тапты 213-баптың 3-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
14 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 01.11.2016 29-2-05/711 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 тамыздағы № 269 қаулысымен бекітілген Банктердің және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың төлем жүйелеріне кіруін қамтамасыз ететін ұйымдастыру шараларына және бағдарламалық-техникалық құралдарға қойылатын талаптарын бұзу. 08.11.2016 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 тамыздағы № 269 қаулысымен бекітілген Банктердің және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың төлем жүйелеріне кіруін қамтамасыз ететін ұйымдастыру шараларына және бағдарламалық-техникалық құралдарға қойылатын талаптарының 8 және 49 тармақтары ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
15 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 31.10.2016 160000803003730 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 272 600 тг Әкімшілік хұқықбұзушылық Банктің Ұлттық Банкке есеп тапсырғандағы бір жыл ішінде қайталап дәйексіз акпаратты тапсырғанынан көрініс тапты 213-баптың 3-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
16 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 09.06.2016 33-1-08/2774 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту «Қазақстан қор биржасы» акционерлік қоғамына ақпаратты уақытынан кешіктіріп берілген үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
17 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 09.03.2016 160000803003163 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 272 600 тг Әкімшілік құқық бұзушылық Банктің Ұлттық Банкке есеп тапсырғандағы бір жыл ішінде қайталап дәйексіз акпаратты тапсырғанынан көрініс тапты 213-баптың 3-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
18 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 09.03.2016 160000803003162 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 272 600 тг Әкімшілік құқық бұзушылық Банктің Ұлттық Банкке есеп тапсырғандағы бір жыл ішінде қайталап дәйексіз акпаратты тапсырғанынан көрініс тапты 213-баптың 3-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
19 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 09.03.2016 160000803003161 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 272 600 тг Әкімшілік құқық бұзушылық Банктің Ұлттық Банкке есеп тапсырғандағы бір жыл ішінде қайталап дәйексіз акпаратты тапсырғанынан көрініс тапты 213-баптың 3-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
20 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 03.03.2016 №13-4-13/266 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банктер туралы ҚР Заңының 55-бабының талаптарын бұзған үшін, Банкке жазбаша ескерту қолданылды 46 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
21 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 03.11.2015 13-3-01/1991 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес пруденциалдық нормативтерді орындамағаны үшін банкке жазбаша ескерту қолданылды. Не предусмотрен қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
22 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 16.09.2015 150000803001958 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 396400 Банктің әкімшілік хұқықбұзушылығы пруденциалдық нормативтердің орындалуы туралы мәліметтердің бұрмалануына әкеп соқтырған есептілікті жасауынан орын алды 213-баптың 8-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
23 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 08.09.2015 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
24 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 27.08.2015 25-5-04/1180 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚРҰБ Басқармасының 2015 жылғы 08 мамырдағы №74 және ҚРҰБ Басқармасының 2015 жылғы 08 мамырдағы №75 қаулысымен бекітілген есептілікті ұсыну мерзімін бұзғаны үшін 07.09.2015 орындалды қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
25 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 24.02.2015 150000803000536 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 396 400 тг.
26 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 08.09.2014 25-5-05/190 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚРҰБ Басқармасының 2013 жылғы 28 маусымдағы №147 қаулысымен бекітілген Қағидалардың талаптарын бұзған үшін 19.09.2014 орындалды қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
27 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 23.01.2014 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
28 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 29.10.2013 66-6-1-10/2713 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР банктер туралы заңының 46-шы бабына сәйкес нормативтік құқық актарды бұзғаны үшін банкке жазбаша ескерту қолданылды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
29 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 29.10.2013 66-6-1-10/2712 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР банктер туралы заңының 46-шы бабына сәйкес нормактивтік құқық актарды бұзғаны үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді 11.11.2013 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
30 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 25.10.2013 66-4-3-20/4875 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 - бабы 4 тармағы бұзылуы 25.11.2013 №73560 от 21.11.13г. хатымен о қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
31 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 07.10.2013 234 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 173100 лауазымды адаммен (Толепберген Б.К.) уәкiлеттi банктердiң, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың ондағы көрсеткiштердiң не Қазақстан Республикасының банк заңнамасында айқындалған пруденциялық нормативтердiң және (немесе) сақталуға мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердiң орындалуы туралы мәлiметтердiң бұрмалануына әкеп соққан есептілікті жасауы. 07.10.2013 168-2 баптың 7-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
32 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 07.10.2013 235 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 173100 лауазымды адаммен (Куванышева Л.М.) уәкiлеттi органға дұрыс емес мәлiметтердi табыс етуiнде көрініс тапты. 07.10.2013 168-2 баптың 1-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
33 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 07.10.2013 237 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 173100 лауазымды адаммен (Аскарова Г.В.) уәкiлеттi органға дұрыс емес мәлiметтердi табыс етуiнде көрініс тапты. 07.10.2013 168-2 баптың 1-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
34 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 07.10.2013 236 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 173100 лауазымды адаммен (Мустафаева А.И.) уәкiлеттi банктердiң, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың ондағы көрсеткiштердiң не Қазақстан Республикасының банк заңнамасында айқындалған пруденциялық нормативтердiң және (немесе) сақталуға мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердiң орындалуы туралы мәлiметтердiң бұрмалануына әкеп соққан есептілікті жасауы. 07.10.2013 168-2 баптың 7-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
35 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 19.09.2013 226 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 155790 әкімшілік құқық бұзушылық қаржы ұйымының, банк және сақтандыру холдингінің, Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қорының басшы қызметкерiн келісудің мерзімдерін қаржы ұйымының, банктің және сақтандыру холдингінің, Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қорының бұзуы 19.09.2013 175-1 баптың 1-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
36 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 19.09.2013 225 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1038600 әкімшілік құқық бұзушылық банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымының өзіне уәкiлеттi орган жүктеген мiндеттердi шектеулi ықпал ету шаралары арқылы орындамауында көрініс тапты. 19.09.2013 168-2 баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
37 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 19.09.2013 212 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 346200 әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi банктердiң, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың ондағы көрсеткiштердiң не Қазақстан Республикасының банк заңнамасында айқындалған пруденциялық нормативтердiң және (немесе) сақталуға мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердiң орындалуы туралы мәлiметтердiң бұрмалануына әкеп соққан есептілікті жасауы. 19.09.2013 168-2 баптың 7-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
38 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 17.09.2013 66-6-1-04/2244 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының Банктер туралы Заңының 46 – бабына сәйкес Қазақстан Республикасындағы «Кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы» Заңын бұзған үшін Банкке жазбаша ескерту жіберілді. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
39 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 14.09.2013 216 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 605850 әкімшілік құқық бұзушылық қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялары туралы ақпаратты құжаттық тіркеу және беру бөлігінде заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуы. 14.09.2013 168-3-баптың 1-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
40 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 12.09.2013 213 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 346200 әкімшілік құқық бұзушылық уәкілетті органға уақтылы табыс етпеуi немесе дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуi көрініс тапты. 12.09.2013 168-2 баптың 1-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
41 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 12.09.2013 218 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 346200 әкімшілік құқық бұзушылық банктердiң, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың ондағы көрсеткiштердiң не Қазақстан Республикасының банк заңнамасында айқындалған пруденциялық нормативтердiң және (немесе) сақталуға мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердiң орындалуы туралы мәлiметтердiң бұрмалануына әкеп соққан есептілікті жасауы. 12.09.2013 168-2 баптың 7-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
42 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 10.09.2013 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 173 100,00 бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
43 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 28.06.2013 66-3-2-09/3074 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат "Қазақстан Республикасының банктер және банк қызметі туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 46-бабына сәйкес №358 Нұсқаулықтың талаптарын бұзғаны үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді 03.07.2013 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
44 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 04.02.2013 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
45 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 22.01.2013 661/247/197 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 04.01.2013 жылғы және 08.01.2013 жылғы жағдай бойынша банктің есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
46 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 21.11.2012 664/106/7073 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Акционерлік қоғамдар туралы Қазақстан Республиканың Заңның 54 бап талаптарын бұзығаны үшін| 06.12.2012 | орындалды|
47 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 27.09.2012 99 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 323600 әкімшілік құқық бұзушылық уәкілетті органға уақтылы табыс етпеуi немесе дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуi көрініс тапты. 27.09.2012 168-2-баптың 1-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
48 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 25.09.2012 663/209/4066 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР Банктер Заңының 46 бабына сәйкес, Банк мазмұнында анық емес мәліметтері бар есептеме бергені үшін, банкке жазбаша ескерту жасалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
49 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 31.01.2012 661/245/275 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес есептемені ұсыну мерзімін бұзғаны үшін банктен міндеттеме – хат талап етілді 06.02.2012 06.02.2012ж. №0142 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
50 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 05.12.2011 83 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 151200 әкімшілік құқық бұзушылық банктің мәлiметтерi жоқ ақпаратты табыс етуi не дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуі көрініс тапты. 05.12.2011 168-2 баптың 1-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
51 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 20.06.2011 66001/1852 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес, Банк ҚР Банктер туралы Заңының 39 - бабын бұзып, банктік заем шарты бойынша сыйақы ставкасын ұлғайтылған үшін оған Жазбаша ұйғарым шығарылды. 20.07.2011 08.11.11ж. № 1136 , 13.02.12 ж. № AMAPFS1200566 хаттарымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
52 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 24.02.2011 29304/476 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2001 жылғы 3 наурыздағы № 58 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасының екiншi деңгейдегi банктерiнде және банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдарда касса операцияларын және банкноталарды, монеталарды және құндылықтарды инкассациялау операцияларын жүргiзу ережесiнің талаптарнын бұзу ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
53 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 23.07.2010 02-04-32/1099/13997-И Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, уәкілетті органға есеп тапсыру мерзімін бұзу фактілерін мойындайтын және оларды бекітілген уақытта жою туралы Банк басшылығының кепілдігі бар міндеттеме-хат талап етілді. 30.07.2010 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
54 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 12.10.2009 08-01-06/7226 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банк несиелік карточка Келісімшартында нақты пайыз мөлшерлемесін және қарыздың негізгі бөлігін өтеу мерзімі көрсетілмегені үшін банкке жазбаша ұйғарым жасалды 20.10.2009 19.10.2009 ж. № 1621 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
55 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 10.08.2009 04-01-05/3469 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 01.01.1900 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
56 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 10.08.2009 04-01-08/3469 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес Банктер туралы ҚР Заңының 50-бабының жеке тұлғаның банктік шотының үшінші тұлғаларға қатысты мәліметтерді ашу бөлігіндегі талаптарын бұзуына байланысты банкке жазбаша ескерту жасалды.| 01.01.1900 | көзделмеген|
57 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 26.05.2009 04-01-08/2033 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Акционерлердің жылдық жиналысында бекітілмеген кірістер мен шығыстар туралы баланс пен есепті жариялауына байланысты Банктер туралы Заңның 55-бабын бұзғаны үшін Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банкке жазбаша ескерту шығарылды. 01.01.1900 Көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
58 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 20.05.2009 04-01-08/1942 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банкпен ерекше қатынаспен байланысты тұлғаларға қамтамасыз етілмеген заемдарды беру бөлігінде ҚР Банктер туралы Заңның 40-бабының 2) тармақшасын бұзғаны үшін банктен міндеттеме хат талап етілді. 25.05.2009 25.05.09ж. №860 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
59 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 17.02.2009 10-01-22/1715 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Бағалы қағаздар туралы" Заңның 3-1-бабының 1-тармағының 1) тарамақшасына сәйкес аффилиирленген тұлғалары туралы есептілікті ұсынбауы үшін банкке жазбаша ұйғарым қолданылды. 02.03.2009 23.02.2009ж. н/ж №2664 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
60 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 16.02.2009 05-02-13/665 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банк инспекциялық тексеру нәтижесі бойынша Қорытынды есеп беру кезінде бұзушылықтарын түзетуіне бағыттылған іс шаралар жоспарын жүзеге асыру туралы және Агенттікке растайтын құжаттарын тапсыруы туралы жазбаша ұйғарым шағарылды. 26.02.2009 13.02.2009ж. №273 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
61 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 16.02.2009 05-02-13/665 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 26.02.2009
62 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 22.01.2009 181 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 63 650 тг. әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар рыногы субъектiсiнiң уәкілетті органға дұрыс емес мәлiметтер табыс етуiнде көрініс тапты.| 193 баптың 1-ші бөлімі.|
63 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 09.01.2009 180 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 63650 әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi табыс етпеуiнде көрініс тапты. 09.01.2009 168-2 баптың 1-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
64 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 07.11.2008 04-01-15/2789 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Заңдылық күшімен белгіленген, банктің талап етілген барынша төмен мөлшердегі резервті капиталды уақтылы қалыптастырмағанына байланысты Банк міндеттеме-хатын ұсынды. 01.01.2009 13.01.09ж. №56 хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
65 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 16.10.2008 02-04-29/4392 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банктен жұйелік есеп беру мәліметін уақтылы тапсымағаны үшін және банк басшыларының бұдан былай ұқсас бұзушылығының болмауы туралы кепілін мазмұндайтын міндеттеме-хаты талап етілді. 21.10.2008 21.10.08ж. №1477 хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
66 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 03.09.2007 186 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43680 әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар рыногы кәсiби қатысушысының бағалы қағаздарды ұстаушылардың тiзiлiмдерi жүйесiн немесе нақтылы ұстауды есепке алу жүйесiн жүргiзу тәртiбiн бұзуы, сол сияқты бағалы қағаздар бойынша қылмыстық жаза қолданылатын әрекет белгiлерi жоқ құқықтарды растау тәртiбiн бұзуында көрініс тапты. 03.09.2007 196 бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
67 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 20.06.2007 02-03-52/1676 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы заңының 46-бабына сәйкес банкке қатысты кумәнді пруденциалдық нормативтерінің есебін ұсынғаны үшін жазбаша нұсқама шектеулі ықпал ету шарасы қолданылды 25.06.2007 Орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
68 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 19.06.2007 04-01-15/1980 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес банкке қатысты Банкпен айрықша қатынастар бойынша байланысы бар тұлғалардың тізілімін заңнамада белгіленген мерзімде бермегені үшін жазбаша ұйғарым түрінде шектеулі ықпал ету шарасы қолданылды 29.06.2007 Орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
69 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 27.02.2007 02-03-52/559 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 02.03.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
70 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 04.06.2006 05-01-17/1835 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 05.06.2006

1 бет. Барлығы - 0.

1
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2020