link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
link
link
link link
Ұлттық Банк жайлы
Нормативтік құқықтық база
Басылымдар
Зерттеулер
Қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын қорғау
Ұлттық Банктің мемлекеттік қызметтері
Рұқсаттар және хабарламалар тізілімі
Қолданылған ықпал ету шаралары мен санкциялар
Ұлттық Банктің сатып алулары
Сұрақ-жауап
Мұрағат
Техникалық ресурстар
Жазылу

  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Кеңейтілген түрі
Экспорт в Excel
25 бет. Барлығы - 157. 1 ... 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 ... 157

Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
Орындау мерзімі
09.01.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
27.12.17ж. № 278/08-01, 08.02.18ж. № 27/08-01, 27.02.18ж. № 31/08-01, 04.04.2018ж. 50/08-01 хаттарымен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
21.12.2017ж. №58302 хатымен орындалған
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қазақстан Республикасы заңнамаларының талаптарын бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
11.12.2017
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
«Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын», Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 қаулысымен бекітілген, бұзылуы
НҚА түрі:
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қарағанды филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
226900
Бұзушылық мәні:
Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
263-бап
Ескерту:
15.01.2018ж. №1968 хатымен орындалған
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген пруденциялық нормативтердің талаптарын сақтамағаны үшін лицензия алты айға тоқтатылды
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
«Альянс Полис» СК» АҚ-на жіберілген күнінен бастап ерікті нысанындағы түрлері бойынша сақтандыру (қайта сақтандыру) қызметін жүзеге асыру құқығына берілген лицензияның қолданысы тоқтатылды деп саналады. Қаулы 12.12.2017ж. жіберілді.
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
микрокредиттер беру жөніндегі қажеттіліктері мен ерекшеліктерін қызметтері есеп саясатында болмаған үшін
Орындау мерзімі
01.07.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Бухгалтерлiк есеп пен қаржылық есептiлiк туралы" Занының 6 бабының 2 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Маңғыстау филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
226900
Бұзушылық мәні:
Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
263-бап
Ескерту:
төленген (21.12.17ж. №00000001054)
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
226900
Бұзушылық мәні:
Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
263-бап
Ескерту:
төленген (14.12.17ж. №333)
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
226900
Бұзушылық мәні:
Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
263-бап
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
499 180
Бұзушылық мәні:
Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
"ҚР Банктер туралы" Заңының 46-бабына сәйкес, банк ұсынған есепте мәліметті дұрыс көрсетпеген үшін банкке жазбаша нұсқама қолданылды
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
46-бап
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚРҰБ Басқармасының 2016ж. 28.11. № 272 қаулысымен бекітілген, Микро қаржы ұйымдарымен есептілікті ұсыну Қағидаларының 2 тармағы, ҚРҰБ Басқармасының 2012ж. 24.12. №381 Қаулысының 18, 19 тармақтары, ҚРҰБ Басқармасының 2012ж. 24.12. №382 Қаулысының 11, 12 тармақтары
Орындау мерзімі
15.12.2017
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Белгіленген мерзімдерді бұза отырып, есептілікті қате ұсыну
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қостанай филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 31 шілдедегі № 148 Қаулысымен бекітілген Пруденциялық нормативтердi және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердi және оларды есептеу әдістемесін бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
11.12.2017
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Пруденциялық нормативтердi және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердi және оларды есептеу әдістемесін, сондай-ақ олардың орындалуы туралы есептілікті табыс етудің нысандары мен мерзімдерін бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 31 шілдедегі № 148 Қаулысымен 4 - тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Батыс Қазақстан филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қор биржасының ережелеріндегі ақпаратты ашуға қатысты талаптарды бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Бағалы қағаздар рыногы туралы заңның 89-б. 2-т., Листинг ережелерінің 17-б. 1-т., 4-1-қосымш. 3-кест. 4-т.
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
төлем тапсырмасында төлем мақсатын көрсетпеу, ақша аудару бойынша нұсқауды қабылдаған кезде шала тексеру
Орындау мерзімі
11.12.2017
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
№208 Қаулының 7,15 тармақтары,Төлемдер туралы Заңының 46 бабы
Ескерту:
НҚА түрі:
төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қарағанды филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
181520
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу
Орындау мерзімі
06.01.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
464-баптың 1-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қалалық филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банк шоты бойынша шығыс операцияларын тоқтату турасындағы шешімге қарамастан төлем құжаттарын орындау
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
№208 Ереженің 95, 174, 176-бөлімдері
Ескерту:
НҚА түрі:
төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
226900
Бұзушылық мәні:
Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
263-бап
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
453 800
Бұзушылық мәні:
Бұзушылық мәні: банктің банк заңнамасын бұзып, сол сияқты оның құқықтық қабілетінің шегінен шығатын мәмілелерді жүзеге асыруы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
213 бабының 6-шы бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
0
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
243 бабының 1 бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
226900
Бұзушылық мәні:
2017ж. 21.10. жағдайы бойынша «Қаржылық реттеуші статистикалық көрсеткіштер» автоматтандырылған шағын жүйеге енгізілетін нысандардың жоқ болуы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
2014ж. 05.07. №235-V Қазақстан Республикасының әкімшілік құқық бұзушылықтар туралы Кодексінің 212 бабының 2 бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қостанай филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
680 700 KZT
Бұзушылық мәні:
ӘҚБТ Кодексіне сәйкес Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі белгілеген пруденциалдық нормативтерді бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
213-баптың 4-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 4-тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
Орындау мерзімі
26.12.2017
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Сақтандыру резервтерін қате есептегені және дұрыс емес ақпаратты ұсынған үшін
Орындау мерзімі
29.11.2017
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
№76 Ереже
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Сақтандыру резервтерін қате есептегені және дұрыс емес ақпаратты ұсынғаны үшін
Орындау мерзімі
29.11.2017
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
№76 Ереже
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
13 341 720
Бұзушылық мәні:
Әкімшілік құқық бұзушылық Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялары туралы ақпаратты беру бөлігінде заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуы көрініс тапты
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
214 бабының 1 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
№ 47 Қағиданың талаптары
Ескерту:
НҚА түрі:
бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
226 900 тенге
Бұзушылық мәні:
Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
263-бап
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
клиенттің банктік шотынан ақшаны негізсіз алу
Орындау мерзімі
25.12.2017
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ҚР Азаматтық Кодекстің 749 бабының 1 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
243 б. 1 т.
Ескерту:
НҚА түрі:
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында және №26 Ереженің 19-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
22.11.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
08.06.18ж. акциялардың күші жойылды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Ережеде көзделген құжаттардың болмауы
Орындау мерзімі
05.12.2017
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
2007 жылғы 23 ақпандағы № 49 Кредиттеу жөніндегі құжаттамасын жүргізу ережесі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қалалық филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғам туралы" Заңының 54 бабы 5 тармағы талаптарын бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
29.12.2017
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
11.12.2017 №563 Хатымен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
226900
Бұзушылық мәні:
Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
263-бап
Ескерту:
айыппұл төленді
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
243 бабының 1 бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 1-тармағы мен 2-2-тармағында және Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1, 2 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
Орындау мерзімі
23.01.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 1-тармағы мен 2-2-тармағында және Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1, 2 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
907 600
Бұзушылық мәні:
Әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға анық емес мәлімет табыс етуiнде көрініс тапты
Орындау мерзімі
19.01.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
228-баптың 2-бөлімі
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
№144 Қағидаларының 31-тармағының 2)-тармақшасы, 36-тармағының 7)- тармақшасы, 46 және 51 тармақтарының бұзушылықтары анықталды
Орындау мерзімі
23.11.2017
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы
Ескерту:
НҚА түрі:
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қалалық филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
1 361 400 KZT
Бұзушылық мәні:
Банк дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін Банкке әкімшілік жаза қолданылды
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
213-баптың 3-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
226900
Бұзушылық мәні:
Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
263-бап
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
453 800
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық уәкілетті органға анық емес есептілікті тапсырғаны негізінде орын алды.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
213-баптың 2-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
453 800
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық уәкілетті органға анық емес есептілікті тапсырғаны негізінде орын алды.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
213-баптың 2-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
1 361 400
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық банктің кредиттік тарих субъектісінен алынған мәліметтерін кредиттік бюроға уақытысында бермеуі
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
208-бабының 3-ші бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
453 800
Бұзушылық мәні:
Бұзушылық мәні: банктің банк заңнамасын бұзып, сол сияқты оның құқықтық қабілетінің шегінен шығатын мәмілелерді жүзеге асыруы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
213 бабының 6-шы бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
453 800
Бұзушылық мәні:
Бұзушылық мәні: банктің банк заңнамасын бұзып, сол сияқты оның құқықтық қабілетінің шегінен шығатын мәмілелерді жүзеге асыруы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
213 бабының 6-шы бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
2 722 800
Бұзушылық мәні:
Бұзушылық мәні: дәексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін Банкке әкімшілік жаза қолданылды (әкімшілік шара қолданғаннан кейін бір жыл ішінда қайталап жасалған әрекет)
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
213-баптың 3-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
272 280
Бұзушылық мәні:
Статистикалық есептілікті уақытылы ұсынбағаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
497 баптың 2 бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
статистикалық есептемені беру мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
226900
Бұзушылық мәні:
Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы
Орындау мерзімі
19.01.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
263-бап
Ескерту:
айыппұл төленді
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
226900
Бұзушылық мәні:
Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
263-бап
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
1 556 345 тенге
Бұзушылық мәні:
«Төлемдер мен төлемдер жүйесі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 32-бабының 6-тармағын бұза отырып, бас тарту себебін көрсете отырып, төлеушінің төлем тапсырмасын орындаудан бас тартқан немесе уақытында орындамағаны.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шығыс Қазақстан филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
Орындау мерзімі
06.12.2017
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
04.12.2017ж. № 081-ЦА хатымен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
Орындау мерзімі
07.12.2017
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
30.11.17ж. № 104/01 хатымен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
Орындау мерзімі
05.12.2017
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
04.12.17ж. № 244 хатымен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 1-1 тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
Орындау мерзімі
04.12.2017
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
30.11.17ж. № 07/3413 хатымен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасының 2000 жылғы 02 маусымдағы №266 қаулысымен бекітілген "Қазақстан Республикасының банктерінде клиенттердің банктік есепшоттарын ашу, жүргізу және жабу ережесіннің" 11-1-тармағымен белгіленген талапты бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
06.12.2017
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
11-1-тармақ
Ескерту:
2017 ж. 23.11 №40-27/6958 және 2017 ж. 05.12 №27-09/7160 хаттарымен орындалды
НҚА түрі:
қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Атырау филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
"Жеке және заңды тұлғалардың өтiнiштерiн қарау тәртiбi туралы" Қазақстан Республикасының Заңының 9,10-баптарымен және Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі басқармасының 2011 жылғы 28 ақпандағы № 19 қаулысымен бекітілген "Банктік қызметтерді көрсету және банктердің банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау ережесінің" 36-тармағымен белгіленген талаптарды бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
06.12.2017
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Өтініштер туралы заңның 9,10 баптары, №19 Ереженің 36-тармағы
Ескерту:
2017 ж. 27.11. №154499312 және 2017 ж. 06.12 №155243160 хаттарымен орындалды.
НҚА түрі:
қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Атырау филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
243 баптың 1 тармағы
Ескерту:
Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүргізу бойынша дұрыс емес есеп беру
НҚА түрі:
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қарағанды филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
453800
Бұзушылық мәні:
Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
"Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі белгілеген пруденциалдық нормативтерді бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Сақтандыру резервтерін қате есептегені және дұрыс емес ақпаратты ұсынғаны үшін
Орындау мерзімі
23.11.2017
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
№76 Ереже
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Сақтандыру резервтерін қате есептегені және дұрыс емес ақпаратты ұсынғаны үшін
Орындау мерзімі
23.11.2017
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
№76 Ереже
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
k2 коэффициентінің мәні 0,25-тен асады
Орындау мерзімі
04.12.2017
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
7-тармағы Пруденциалдық нормативтердi және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi басқа да нормалар мен лимиттердi және оларды есептеу әдістемесін, сондай-ақ олардың орындалуы туралы есептілік берудің нысандарын және мерзiмдерiн бекіту туралы
Ескерту:
НҚА түрі:
пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қалалық филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банк дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін Банкке әкімшілік жаза қолданылды
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
213-баптың 2-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Сұратылған ақпаратты кешіктіріп ұсыну
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
№208 Ереженің 133 бөлімі және №90 Нұсқаулықтың 98 бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Төлем құжатын уақытылы орындамау
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ҚР АК 742-бабы 2-бөлімі мен 740-бабының 8-бөлімі және №208 Ереженің 157 және 194 бөлімі
Ескерту:
2018 жылғы 9 ақпандағы №160449793 хатымен орындалды.
НҚА түрі:
ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
217 бабының 1 бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Ақшаға тыйым салуды алып тастауға қатысты атқарушылық іс талаптарын бұзу
Орындау мерзімі
17.11.2017
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Атқарушылық іс жүргізу туралы Заңның 62-бабы 6-тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қарағанды филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
№ 47 Қағиданың талаптары
Ескерту:
НҚА түрі:
бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
226900
Бұзушылық мәні:
Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
263-бап
Ескерту:
айыппұл 20.11.17 төленді
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
2 722 800
Бұзушылық мәні:
Әкімшілік құқық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының есептiлiкте қамтылған көрсеткiштердiң не пруденциялық нормативтердi және (немесе) сақталуы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердi сақтау туралы мәлiметтердiң бұрмалануына әкеп соққан есептiлiктi жылдын ішінде қайтадан жасауында көрініс тапты
Орындау мерзімі
25.12.2017
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
228-баптың 13-бөлімі
Ескерту:
орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1, 2 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 1-тармағы мен 2-2-тармағында және Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1, 2 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті уақтылы ұсынбау
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
243 баптың 3 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Жамбыл филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы Қазақстан Республикасының заңының 46-бабына сәйкес Ұйымға Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзғаны үшін жазбаша нұсқама қолданылды
Орындау мерзімі
24.11.2017
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
40 мрп 90 760 тг.
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
04.12.2017 года
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
218 бабының 4 бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
40 мрп 90 760 тг.
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
04.12.2017 года
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
218 бабының 4 бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
226900
Бұзушылық мәні:
Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
263-бап
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
226900
Бұзушылық мәні:
Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы
Орындау мерзімі
18.01.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
263-бап
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
226900
Бұзушылық мәні:
Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы
Орындау мерзімі
18.01.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
263-бап
Ескерту:
07.12.2017 №19/408 хатымен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
226900
Бұзушылық мәні:
Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы
Орындау мерзімі
18.01.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
263-бап
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
397075
Бұзушылық мәні:
Ішкі бақылау қағидаларының Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуі
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі 214 бабы 2 бөлімі
Ескерту:
Әкімшілік айыппұл төленді, 29.11.2017 ж. №66 төлем тапсырмасы
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Ақмола филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
"Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасының Заңның 48-бабының 4-тармағын және "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасының Заңның46-бабының 1-тармағын бұзу
Орындау мерзімі
30.11.2017
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
"Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасының Заңның 48-бабының 4-тармағы және "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасының Заңның46-бабының 1-тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
«Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 32-бабының 3-тармағының бұзу
Орындау мерзімі
30.11.2017
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
«Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 32-бабының 3-тармағының бұзу
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қазақстан Республикасы заңнамаларының талаптарын бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
27.11.2017
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
16.07.2014ж.№ 144 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларының 37, 53 тармақтары
Ескерту:
НҚА түрі:
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Батыс Қазақстан филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
1113450
Бұзушылық мәні:
Әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі белгілеген пруденциялық нормативтердi бірнеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екі ай iшiнде екi және одан да көп рет) бұзуы көрініс тапты
Орындау мерзімі
20.12.2017
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
228-баптың 5-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
«Сәлем» СК» АҚ Басқарма Төрағасы іс-әрекеттерін Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына сәйкес келмейді деп тану үшін жеткілікті деректердің болуына және оның жұмыстан шығуына байланысты қызметтік міндеттерін орындаудан шеттетуге дейін Рамазан Твнирбергенович Асиловты «Сәлем» СК» АҚ-тың басшы қызметкері лауазымдарына тағайындауға (сайлауға) берілген келісім қайтарып алынды
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
"Акционерлік қоғамдар туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 79 бабы 2-2 тармағы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
"Акционерлік қоғамдар туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 79 бабы 2-2 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
"Акционерлік қоғамдар туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 79 бабы 2-2 тармағы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
"Акционерлік қоғамдар туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 79 бабы 2-2 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
АҚ туралы Занының 79 бабының 2-2 тармағы
Орындау мерзімі
14.12.2017
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
АҚ туралы Занының 79 бабының 2-2 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
«Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 8 бабы мен 45-бабының талаптарын сақтамау
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
«Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 8 бабы мен 45-бабының талаптарын сақтамау
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат

25 бет. Барлығы - 157.

1 ... 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 ... 157
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2019