Хабарландыру

2020 жылғы 1 қаңтардан бастап Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі өз жұмысын бастайды. Жаңа мемлекеттік орган берілетін функциялар мен өкілеттіктерге сәйкес Ұлттық Банктің құқықтары мен міндеттемелерінің құқықтық мирасқоры болып айқындалды.

Агенттіктің ресми сайты - www.finreg.kz. Толығырақ осында.

link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
link
link
link link
Ұлттық Банк жайлы
Нормативтік құқықтық база
Басылымдар
Зерттеулер
Қызметтерді тұтынушыларға
Ұлттық Банктің сатып алулары
Сұрақ-жауап
Мұрағат
Жазылу

  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Кеңейтілген түрі
Экспорт в Excel
146 бет. Барлығы - 159. 1 ... 139 140 141 142 143 144 145 146 147 148 149 150 151 152 153 ... 159

Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банк екінші деңгейдегі банктер несие операцияларын жүзеге асыру барысындағы іс-қағаздар Ережесісінің 3-ші бабын бұзғаны үшін, банкке жазбаша ұйғарым шығарылды.
Орындау мерзімі
28.02.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банк қаражатының бір бөлігін ішкі активтерге орналастыру жөніндегі нұсқаулықтың талаптарын бұзуына байланысты, Банк басшыларының осы бұзушылығын жою кепілін мазмұндайтын міндеттеме-хаты ұсынылды.
Орындау мерзімі
01.01.1900
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Көзделмеген
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
"Бағалы қағаздар туралы" Заңның 3-1-бабының 1-тармағының 1) тарамақшасына сәйкес аффилиирленген тұлғалары туралы есептілікті ұсынбауы үшін банкке жазбаша ұйғарым қолданылды.
Орындау мерзімі
28.02.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
27.02.09ж. №1-2217 хатымен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес тиісті мерзімде банк басшылығының осындай бұзушылықтарды кейін болдырмау жөніндегі кепілдемесін мазмұндайтын және іс-шаралар жоспарын орындалуын көздейтін міндеттеме хатын тапсыру ұйғарым етілді.
Орындау мерзімі
23.02.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
02.03.2009ж. №12.2-04/1266 хатымен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, тиісті мерзімде кредиттік тіркелімді қалыптастыруға қажетті есеп беруді тапсырмағаны үшін банкке жазбаша ұйғарым қолдынылды.
Орындау мерзімі
01.03.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
27.02.2009ж. №362 хатымен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
"Бағалы қағаздар туралы" Заңның 3-1-бабының 1-тармағының 1) тарамақшасына сәйкес аффилиирленген тұлғалары туралы есептілікті ұсынбауы үшін банкке жазбаша ұйғарым қолданылды.
Орындау мерзімі
28.02.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
28.02.09ж. №3458 хатымен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
02.03.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
02.03.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
02.03.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
02.03.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
28.02.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
01.01.2009ж. жағдай бойынша меншікті ұстап қалу мөлшері, есебі 01.12.08ж. төлем қабілеттілігінің нақты мөлшерінен жасалды, төлем қабілеттілігінің нақты маржасына сақтандырудың бірқатар шарттары бойынша сақтандыру ұйымын меншікті ұстап қалудың ең жоғары мөлшеріне пайыздық арақатынастар туралы мәліметтердің бұрмалануына алып келді.
Орындау мерзімі
28.02.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
01.01.09ж. меншікті ұстап қалудың ең жоғарғы мөлшері жеке сақтандыру шарты немесе қайта сақтандыру шарты бойынша төлем қабілетілігі маржасының нақты мөлшерін асып түседі
Орындау мерзімі
28.02.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
"Сақтандыру қызметі туралы" Заңның 46-бабының 5-тармағын бұзғаны үшін (меншікті ұстап қалудың есебі бойынша)
Орындау мерзімі
28.02.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банк инспекциялық тексеру нәтижесі бойынша Қорытынды есеп беру кезінде бұзушылықтарын түзетуіне бағыттылған іс шаралар жоспарын жүзеге асыру туралы және Агенттікке растайтын құжаттарын тапсыруы туралы жазбаша ұйғарым шағарылды.
Орындау мерзімі
27.02.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
27.02.2009ж. №02-1900/884 хатымен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
63650
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуiнде көрініс тапты.
Орындау мерзімі
17.02.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
168-2 баптың 1-ші бөлімі.
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
"Бағалы қағаздар туралы" Заңның 3-1-бабының 1-тармағының 1) тарамақшасына сәйкес аффилиирленген тұлғалары туралы есептілікті ұсынбауы үшін банкке жазбаша ұйғарым қолданылды.
Орындау мерзімі
02.03.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
23.02.2009ж. н/ж №2664 хатымен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы ҚР Заңының 39-бабының 2 тармақ шартын бұзғаны үшін соның ішінде, жылдық тиімді сияқы ставкасын қатерлі көрсеткені үшін банктен міндететме хаты талап етілді.
Орындау мерзімі
25.02.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
22.02.09ж. №7409 келіспеушілік хаты ұсынылды.
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
127 300 тг.
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
190 950 тг.
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
27.02.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
127 300 тг.
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
53 488 тг.
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
50 560 тг.
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
26.02.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
"Акционерлік қоғамдар туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 67-бабының 4-тармағын бұзушылыққа 2008 жылғы 1 қаңтардағы, 1 сәуірдегі және 1 қазандағы жағдай бойынша аффилиргенген тұлғалардың тізімі ұсынылған жоқ.
Орындау мерзімі
16.02.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банк инспекциялық тексеру нәтижесі бойынша Қорытынды есеп беру кезінде бұзушылықтарын түзетуіне бағыттылған іс шаралар жоспарын жүзеге асыру туралы және Агенттікке растайтын құжаттарын тапсыруы туралы жазбаша ұйғарым шағарылды.
Орындау мерзімі
26.02.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
13.02.2009ж. №273 хатымен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, пруденциалдық нормативтерді, соның ішінде ашық валюталық позициясының лимитін орындамағаны үшін банкке жазбаша ескерту шығарылды.
Орындау мерзімі
01.03.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
24.02.09ж. №08-11/327 хатымен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Деректердің бірыңғай сақтандыру базасына сақтандыру полистерін уақтылы енгізу бойынша"Көлік құралдары иелерінің АҚЖ міндетті сақтандыру туралы" ҚР Заңын бұзу
Орындау мерзімі
28.02.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының меншікті ұстап қалудың ең жоғарғы мөлшерінің асып түсуі
Орындау мерзімі
28.02.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
190950
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық,сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты.
Орындау мерзімі
13.02.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
174 баптың 2-ші бөлімі.
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
38190
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық,сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының анық емес етiп табыс етуiнде көрініс тапты.
Орындау мерзімі
13.02.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
173 баптың 1-ші бөлімі.
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
63 650 тг.
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
25 460 тг.
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
25.02.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Сақтандыру қызметі туралы Қазақстан Республикасының Заңының 46 баы 5 тармағының талабы бұзылуы |
Орындау мерзімі
16.03.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
|
Ескерту:
|
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
"Сақтандыру қызметі туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 46-бабының 5-тармағының талаптарын бұзу. (сақтандырудың жеке шарты бойынша сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының меншікті ұстап қалуының ең жоғары мөлшерін асып түсуі)
Орындау мерзімі
16.03.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
20.02.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
"Бағалы қағаздар туралы" Заңның 3-1-бабының 1-тармағының 1) тарамақшасына сәйкес аффилиирленген тұлғалары туралы есептілікті ұсынбауы үшін банкке жазбаша ұйғарым қолданылды.|
Орындау мерзімі
02.03.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
|
Ескерту:
19.02.2009ж. №45-1614 хатымен орындалды |
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Акционерлер қоғам" туралы Заңның 67 бабаның 4 тармағын бұзғаны үшін банкке жазбаша ұйғарым қолдынылды|
Орындау мерзімі
02.03.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
|
Ескерту:
Орындалды|
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
02.03.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
02.03.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Жеңілдік беру туралы жарнама бергені үшін
Орындау мерзімі
20.02.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
02.03.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
02.03.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқықбұзушылық банктердiң, банктердің ірі қатысушыларының, банк холдингтерінің банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың өздерiне уәкiлеттi орган немесе Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі жүктеген мiндеттердi шектеулi ықпал ету шаралары арқылы орындамауында көрініс тапты.
Орындау мерзімі
25.02.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
168-2 баптың 2-ші бөлімі.
Ескерту:
13.02.2009ж. №273 хатымен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы Заңның 46-бабы негізінде, банк тиісті мерзімде тапсырған есеп беруіне өзгерістер енгізіуін түсіндіру және міндетті түзету шараларды қабылдау мен бұдан былай осындай бұзушылықтардың болдырмауын мазмұндайтын жазбаша ұйғарым қолданылды.
Орындау мерзімі
12.02.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
13.03.2009ж. №71хатымен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
63650
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi табыс етпеуiнде көрініс тапты.
Орындау мерзімі
10.02.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
168-2 баптың 1-ші бөлімі.
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
"Акционерлік қоғамдар туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 67-бабының 4-тармағын бұзушылыққа 2008 жылғы 1 қаңтардағы, 1 сәуірдегі және 1 қазандағы жағдай бойынша аффилиргенген тұлғалардың тізімі ұсынылған жоқ.
Орындау мерзімі
23.02.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
"Акционерлік қоғамдар туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 67-бабының 4-тармағын бұзушылыққа 2008 жылғы 1 қаңтардағы, 1 сәуірдегі және 1 қазандағы жағдай бойынша аффилиргенген тұлғалардың тізімі ұсынылған жоқ.
Орындау мерзімі
23.02.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
16.02.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Әртараптандыру нормативін бұзу
Орындау мерзімі
16.02.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
"""Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының автоматтандырылған ақпарат жүйесiне енгiзiлген қосалқы бухгалтерлiк есептi және Бас бухгалтерлiк кiтапты жүргiзу туралы"" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2003 жылғы 6 желтоқсандағы № 435 қаулысының талаптарын орындамағаны үшін."
Орындау мерзімі
01.08.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалғаны туралы хат ұсынды, ҚР ҰБ тексеруінен кейін белгілі болады
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
есептілікте жалған мәліметтерді ұсынғаны үшін
Орындау мерзімі
11.02.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
"Акционерлік қоғамдар туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 67-бабының 4-тармағын бұзушылыққа 2008 жылғы 1 қаңтардағы, 1 сәуірдегі және 1 қазандағы жағдай бойынша аффилиргенген тұлғалардың тізімі ұсынылған жоқ.
Орындау мерзімі
16.02.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
17.02.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Агенттіке тиісті мерзімде қажетті құжаттарды тапсырмағаны үшін банкке жазбаша ұйғарым қолданылды.
Орындау мерзімі
18.02.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
18.02.2009ж. №29-1542 хатымен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
пруденциалдық нормативтерде жалған мәліметтерді ұсынғаны үшін
Орындау мерзімі
10.02.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
дұрыс жасалынбаған есептілік үшін
Орындау мерзімі
10.02.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
01.01.1900
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Кепілдікке қойылған мүлік шартын реттейтін Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзғаны үшін банкке жазбаша ескерту қолдынылды.
Орындау мерзімі
01.01.1900
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Көзделмеген
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес кредиттік қызметтен келген шығынды жабуға провизиялар (резервтер) қосымша деңгейін қалыптастыру бөлігі бойынша банкке жазбаша ұйғарым жасалды.
Орындау мерзімі
01.02.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Ұйғарымды орындау жөніндегі ақпарат Банктің 04.02.2009ж. №01-86/463 хатымен берілген.
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының «Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының автоматтандырылған ақпарат жүйесiне енгiзiлген қосалқы бухгалтерлiк есептi және Бас бухгалтерлiк кiтапты жүргiзу туралы» 2003 жылғы 6 желтоқсандағы № 435 қаулысының талаптарын орындамау.
Орындау мерзімі
29.01.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
10.02.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
30.01.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
"көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқытық жауапкершілігін міндетті сақтиандыру туралы" ҚР Заңының 25-бабы 3-тармағының талаптарын бұзу
Орындау мерзімі
15.02.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес Банктер туралы ҚР Заңның 50-бабының жеке тұлғаның банктік шотының үшінші тұлғаларға қатысты мәліметтерді ашу бөлігіндегі талаптарын бұзуына байланысты банктен міндеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі
02.02.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
02.02.09ж.№235 хатпен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
"көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқытық жауапкершілігін міндетті сақтиандыру туралы" ҚР Заңының 25-бабы 3-тармағының талаптарын бұзу |
Орындау мерзімі
15.02.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
|
Ескерту:
Орындалды|
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
кешенді инспекторлық тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша
Орындау мерзімі
25.01.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
28.01.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
"Нұрбанк" АҚ Басқармасы Төрайымы Г.Д. Жұмадиллаева мен жасалған әкімшілік құқық бұзушылық эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздарды шығарудың және (немесе) орналастырудың Қазақстан Республикасының заңдарында белгiленген шарттары мен тәртiбiн бұзуында көрініс тапты.
Орындау мерзімі
01.01.1900
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
196-1 бабы
Ескерту:
Көзделмеген
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
63650
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты.
Орындау мерзімі
23.01.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
174 баптың 2-ші бөлімі.
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
63650
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты.
Орындау мерзімі
22.01.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
174 баптың 2-ші бөлімі.
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
195950
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
22.01.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
190950
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық сақтанушы жағдайын сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдардың талаптарымен салыстырғанда нашарлататын жағдайда мiндеттi сақтандыру шартын жасауында көрініс тапты.
Орындау мерзімі
22.01.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
173 баптың 5-ші бөлімі.
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
980383
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру агентiнiң мәмiлелер мен операцияларды сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты.
Орындау мерзімі
22.01.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
173 баптың 4-ші бөлімі.
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
63 650 тг.
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар рыногы субъектiсiнiң уәкілетті органға дұрыс емес мәлiметтер табыс етуiнде көрініс тапты.|
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
193 баптың 1-ші бөлімі.|
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
сақтандыру төлемін уақтылы жүзеге асырмағаны үшін
Орындау мерзімі
30.01.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес Банктер туралы ҚР Заңының 50-бабының жеке тұлғаның банктік шотының үшінші тұлғаларға қатысты мәліметтерді ашу бөлігіндегі талаптарын бұзуына байланысты банкке жазбаша ескерту жасалды.
Орындау мерзімі
01.01.1900
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Көзделмеген
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасы заңнамасының кепіл мүлік құнын көтеру бөлігі бойынша бұзылуына байланысты банктен міндеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі
30.01.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
30.01.2009ж. №804 хатымен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес қаржы полициясы органдарының банкті тексеру қорытындысы бойынша анықталған Қазақстан Республикасының заңнамаларының бұзылуына байланысты банктен міндеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі
27.01.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
27.01.2009ж.№04жж-86-4-2/356 хатымен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
31.01.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
31.01.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
29.01.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
29.01.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
29.01.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
29.01.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
29.01.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
29.01.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
26.01.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
әртараптандыру нормативін бұзу
Орындау мерзімі
23.01.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
63650
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi табыс етпеуiнде көрініс тапты.
Орындау мерзімі
09.01.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
168-2 баптың 1-ші бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
бірінші басшының қойылған қолынсыз шығындылық коэффициенті туралы есепті беруі
Орындау мерзімі
08.01.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
25.01.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
кешенді инспекторлық тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша
Орындау мерзімі
25.01.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
04.02.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Сақтандыру төлемін заңсыз төмендету
Орындау мерзімі
04.02.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
БСДБ бойынша ақпараттың сәйкес келмеуі
Орындау мерзімі
01.01.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:

146 бет. Барлығы - 159.

1 ... 139 140 141 142 143 144 145 146 147 148 149 150 151 152 153 ... 159
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2020