ақпараттық жүйелер арасындағы коммуникациялық хабарламаларды дұрыс жібермеу
Орындау мерзімі
01.09.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
10-тармақтың 12) тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру қағидалары (Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 27 наурыздағы № 47 қаулысымен бекітілген)
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қалалық филиалы
Эмитент
01.08.2018
33-10-02/4533
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
№115 Ережелерінің 43 тармақтарында қарастырылған міндеттемесін орындамағаны үшін
Орындау мерзімі
20.08.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
№115 Ережелерінің 43 тармақтарында қарастырылған міндеттемесін орындамағаны үшін
"Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар мен кредиттік тарихты қалыптастыру туралы" Қазақстан Республикасы заңының 19 бабының 2 тармағының 5,8 тармақшалары
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы
ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша
Орындау мерзімі
12.08.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы
Ескерту:
07.08.2018 ж. орындалды. 07.08.2018 жылғы №4/27 хабарлама
Банктің және оның қызметкерлерінің қызметінде кемшіліктерді уақтылы анықтау және жою туралы, осы Келісімде көрсетілген комиссия атауы және төлем кестесі бойынша сәйкессіздіктер туындаған Ережелердің талаптарын бұзу
Орындау мерзімі
13.08.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 26 ақпандағы қаулысымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктер үшін тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру № 29 ережесінің 1 және 8-тармақтары
Ескерту:
20.08.2019 №10-04-13310 орындалды
НҚА түрі:
2005 ж.30.09 № 359 ЕДБ тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі Нұсқаулық, 2014 ж. 26.09 №29 ЕДБ арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыпта
Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар
31.07.2018
№ 59-3-25/2103
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
"Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы"Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 қаулысының 31 тармағының 4) тармақшасы, 36 тармағының 1), 2), 3) тармақшалары.
Орындау мерзімі
15.08.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы
Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар
31.07.2018
52-10-36/4111
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу
Орындау мерзімі
06.08.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
№144 қағидаларының 36-тармағының 4), 7)- тармақшалары, 37-тармағы, 40-тармағының бірінші бөлігі, 46 - және 51- тармақтары, 56-тармағының бұзушылықтары анықталды (қолма - қол шетел валютасының айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну).
Ескерту:
НҚА түрі:
Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру
Нұсқауды орындаудан бас тарту үшін "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасының Заңында айқындалған негіздер болмаған жағдайда банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың төлем және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды орындаудан негізсіз бас тартуы
Орындау мерзімі
09.08.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 4-бөлігі.
Ескерту:
НҚА түрі:
төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
Сақтандырудың міндетті нысандағы түрлері және қайта сақтандыру қызметі бойынша лицензия Қазақстан Республикасының заңдарында белгіленген пруденциялық нормативтердiң талаптарын және өзге де сақталуға мiндеттi нормалар мен лимиттердi сақтамағаны үшін алты айға тоқтатылды.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
«Сәлем» СК» АҚ-на жіберілген күнінен бастап сақтандырудың міндетті нысандағы түрлері және қайта сақтандыру қызметі бойынша жүзеге асыру құқығына берілген лицензияның қолданысы тоқтатылды деп саналады. Қаулы 10.08.2018ж. жіберілді.
Мыналарды үнемі (қатарынан күнтізбелік он екі ай ішінде үш және одан көп рет):
– төлем және аударым операциялары бойынша шарттық міндеттемелерді тиісінше орындамау;
– пруденциялық нормативтерді бұзу түрінде Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
28.09.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Банктер туралы Заңның 48-бабының 1-тармағы в), г) тармақшалары
Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген пруденциялық нормативтердiң талаптарын сақтамағаны үшін:
- сақтандырудың міндетті нысанындағы сақтандыру қызметі;
- қайта сақтандыру қызметі;
- «Сақтандыру қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 6-бабы 3-тармағының 9)-11) тармақшаларында көрсетілген сыныптарды қоспағанда, азаматтық-құқықтық жауапкершілікті ерікті сақтандыру бойынша сақтандыру қызметі бойынша лицензияның қолданылуы алты айға тоқтатылды:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген пруденциялық нормативтердiң талаптарын сақтамағаны үшін:
- сақтандырудың міндетті нысанындағы сақтандыру қызметі;
- қайта сақтандыру қызметі;
- «Сақтандыру қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 6-бабы 3-тармағының 9)-11) тармақшаларында көрсетілген сыныптарды қоспағанда, азаматтық-құқықтық жауапкершілікті ерікті сақтандыру бойынша сақтандыру қызметі тоқтатылды деп саналады. Қаулы 01.08.2018ж. жіберілді.
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 1 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар
27.07.2018
№ 59-3-30/3/39/274
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
192400
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 4-тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
Орындау мерзімі
17.09.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 4-тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Банктер туралы Заңның 46-бапы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Эмитент
27.07.2018
33-10-02/4419
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 1-тармағы мен 2-2-тармағында және Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 1-тармағы мен 2-2-тармағында және Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
қарызды өтеу үшін кіретін клиенттің ақшасын бөлу туралы ақпарат бермеу
Орындау мерзімі
10.08.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Банктік қызметтерді көрсету және банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау қағидаларынның 12-тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
Банктік қызметтерді көрсету және банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау қағидалары
Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы
Орындау мерзімі
25.08.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
208-баптың 3-бөлігі
Ескерту:
Айыппұл 01.08.2018 ж. №NT-228326 төлем тапсырмасымен төленді
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы
клиентке жауаптың мерзімі және жауап беру нысаны бұзылған және Банктің ағымдағы ІРҚ Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарына сәйкес келмейді
Орындау мерзімі
28.08.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ҚРҰБ филиалы жоғарыда жазылғанды ескере отырып, сондай-ақ Банктер туралы Заңның 46-бабын, Ұлттық Банк туралы Заңның 8-бабының 35
Ескерту:
НҚА түрі:
Банктік қызметтерді көрсету және банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау қағидалары
Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқаудан бас тартқаны немесе оны уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу
Орындау мерзімі
15.08.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі.
Ескерту:
айыппұл төленді, 2018 жылғы 15 тамыздағы түбіртек
НҚА түрі:
ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
Сақтандыру компаниясы көлік құралына келтірілген зиян мөлшерінанықтауға қойылатын талаптарды бұзған
Орындау мерзімі
10.08.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
«Көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру туралы» ҚР-сы Заңының 22-бабының 3-тармағы және 2016ж.28.01. № 14 ҚР-ның Ұлттық Банкі Басқармасының қаулысымен бекітілген, көлік құралына келтірілген зиянның мөлшерін айқындау қағидаларын бекіту туралы Қағиданың 3, 11-тармақтары
төлем туралы өтініштерді алудың басымдық тәртібінен тыс орындау
Орындау мерзімі
13.08.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
«Төлемдер мен төлемдер жүйесі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 53-бабының 3-тармағы, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2011 жылғы 31 тамыздағы қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру № 208 ережесінің 139-тармағы
Ескерту:
орындалды №174119667 27.07.2018г.
НҚА түрі:
төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2011 жылғы 31 тамыздағы қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру № 208 ережесінің 138-тармағы
Ескерту:
2018 жылғы 23 тамыздағы №09-9324 хатымен орындалды
НҚА түрі:
ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
Әкімшілік құқықбұзушылық жеке тұлғалармен жасасылатын банктік қарыз шарттары бойынша сыйақының құбылмалы мөлшерлемесін есептеу тәртібін, оның қолданылу шарттарын бұзуында көрінді.
Ішкі бақылау қағидаларының Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуі
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
214 бабының 2-ші тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
Әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру қайта сақтандыру ұйымының міндетті сақтандыру шартын Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтін шарттарда жасасуында көрініс тапты
Орындау мерзімі
23.08.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
230-баптың 5-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Эмитент
23.07.2018
33-10-02/4305
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
АО «Эксимбанк Қазақстан» Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі белгiлеген сол бір пруденциялық нормативтердi бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік он екі ай ішінде екі және одан да көп) бұзуы
ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша
Орындау мерзімі
30.07.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы
«Standard» СК» АҚ Басқарма Төрағасы Дамир Рафаэльевич Хайбуллиннің әрекеттерін Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына сай келмейді деп тану үшін жеткілікті деректердің болуына және оны қызметтік міндеттерін орындаудан шеттеткенге дейін жұмыстан босатуға байланысты Дамир Рафаэльевич Хайбуллинді «Standard» СК» АҚ-тың басшы қызметкері лауазымдарына тағайындауға (сайлауға) берілген келісім қайтарып алынды
Әкімшілік құқық бұзушылық Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялары туралы ақпаратты беру бөлігінде заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуы көрініс тапты
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу
Орындау мерзімі
27.08.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі
Ескерту:
Әкімшілік іс бұзушының өтінішімен Атырау қ. мамандандырылған әкімшілік сотымен қаралды.
Бұзушылық Банк клиентінің жүгінуі бойынша құжаттамалық тексеру барысында анықталды
НҚА түрі:
төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Атырау филиалы
Эмитент
18.07.2018
33-10-02/4205
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының мен 2-2-тармағында және Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Эмитент
17.07.2018
33-10-02/4175
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1 тармагында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1 тармагы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Эмитент
17.07.2018
180000803001208
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
120250
Бұзушылық мәні:
Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы
Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар
17.07.2018
2799-18-00-3а\153
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
5820100
Бұзушылық мәні:
Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы
Орындау мерзімі
26.09.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
банктің ішкі нормативтік құжаты Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес келмейді
Орындау мерзімі
20.08.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
26.02.2014ж. №29 Екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру кағидаларының 2 Қосымшасының 1.32 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша
Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы
коллекторлық агенттік өзара іс-қимыл процесін коллекторлық агенттіктің (филиалдың, өкілдіктің) тұрған жеріндегі үй-жайларында аудио- немесе бейнетехника құралдарының көмегімен тіркеуді іске асырған жоқ
Орындау мерзімі
16.07.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
"Коллпп.2) п.5 ст.5 екторлық қызмет туралы" Қазақстан Республикасының Заңы 2017 жылғы 6 мамырдағы № 62-VІ 5-бабының 5-тармағының 2)-тармақшасы
Әкімшілік құқық бұзушылық банктің Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде айқындалған сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесінің шекті мөлшерін асыруымен байланысты көрінді
Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар
13.07.2018
183500803/000180
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
243 баптың 1 тармағы
Ескерту:
Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүргізу бойынша дұрыс емес есеп беру
Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар
13.07.2018
58-07-29/2761 cк
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларының 31 тармағының 2 және 3 тармақшаларының талаптары бұзылған
Орындау мерзімі
23.07.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру № 144 қағидаларының 31 тармақтын 2), 3) тармақшасы
«Мұнай сақтандыру компаниясы» АҚ қызметінен бұзушылықтар анықталуына байланысты «Мұнай сақтандыру компаниясы» АҚ-ның Директорлар кеңесінің Төрағасы Тлек Кабыкенович Альжановты қызметтік міндеттерді орындаудан шеттетілді және оны басшы қызметкер лауазымына тағайындауға (сайлауға) келісімі қайтарып алынды
«Мұнай сақтандыру компаниясы» АҚ қызметінен бұзушылықтар анықталуына байланысты «Мұнай сақтандыру компаниясы» АҚ-ның Басқарма Төрағасы Жарқын Кабыкенович Альжановты қызметтік міндеттерді орындаудан шеттетілді және оны басшы қызметкер лауазымына тағайындауға (сайлауға) келісімі қайтарып алынды
«Мұнай сақтандыру компаниясы» АҚ қызметінен бұзушылықтар анықталуына байланысты «Мұнай сақтандыру компаниясы» АҚ-ның Басқарма Төрағасының орынбасары Александр Сергеевич Тулешов қызметтік міндеттерді орындаудан шеттетілді және оны басшы қызметкер лауазымына тағайындауға (сайлауға) келісімі қайтарып алынды.
Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы
Әкімшілік құқық бұзушылық актуарийдiң өз қызметiн Қазақстан Республикасының сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңнамасын бұза отырып жүзеге асыруы себебімен
Орындау мерзімі
22.08.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
228-баптың 8-бөлімі
Ескерту:
Төленді
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Эмитент
11.07.2018
33-10-02/4007
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 4-тармағында қарастырылған талапты бұзғаны үшін
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағы
Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу
Орындау мерзімі
19.08.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу
Орындау мерзімі
20.08.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі
Ескерту:
Әкімшілік іс бұзушының өтінішімен Атырау қ. мамандандырылған әкімшілік сотымен қаралды.
Бұзушылық Банк клиентінің жүгінуі бойынша құжаттамалық тексеру барысында анықталды
НҚА түрі:
төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу
Орындау мерзімі
20.08.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі
Ескерту:
Әкімшілік іс бұзушының өтінішімен Атырау қ. мамандандырылған әкімшілік сотымен қаралды.
Бұзушылық Банк клиентінің жүгінуі бойынша құжаттамалық тексеру барысында анықталды
НҚА түрі:
төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу
Орындау мерзімі
20.08.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі
Ескерту:
Әкімшілік іс бұзушының өтінішімен Атырау қ. мамандандырылған әкімшілік сотымен қаралды.
Бұзушылық Банк клиентінің жүгінуі бойынша құжаттамалық тексеру барысында анықталды
НҚА түрі:
төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу
Орындау мерзімі
14.09.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі
Ескерту:
16.08.2018ж. №7528-18-00-3/19639 МАӘС қаулысы
НҚА түрі:
төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу
Орындау мерзімі
18.07.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі.
Ескерту:
НҚА түрі:
төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы
Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар
10.07.2018
2312-18-00-3/4895
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
420880
Бұзушылық мәні:
Ішкі бақылау ережелерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуі
Орындау мерзімі
27.08.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ч.2 ст.214 "Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления либо несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
Ескерту:
Әкімшілік іс Атырау қ. мамандандырылған әкімшілік сотымен қаралды
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
Қазақстан Республикасының банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес Банк ҚРҰБ тексеру нәтижесінде берілген іс-шаралар Жоспарында көзделген шараларды уақытылы жасамаған үшін Банкке жазбаша ескерту шығарылды
Әкімшілік құқық бұзушылықтар қайта сақтандыру шарттарын жасасу барысында делдалдық қызметті жүзеге асыру үшін цеденттер болып табылмайтын тұлғалардан комиссиялық сыйақылар алғанында көрініс тапты
Әкімшілік құқық бұзушылық қаржы ұйымдарының, микроқаржы ұйымдарының қаржылық есептілікті бұрмалауға әкеп соққан, бухгалтерлiк есепті Қазақстан Республикасының бухгалтерлiк есеп пен қаржылық есептілік туралы заңнамасында белгіленген талаптарды және бухгалтерлік есеп әдістерін (қағидаттарын) бұзып жүргізуінде көрініс тапты
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы, Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799 Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz
Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз