меншікті капиталдың ең аз мөлшері туралы уәкілетті органның талаптарын орындамай отыр

130 539

Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының мiндеттi сақтандыру шартын Қазақстан Республикасының мiндеттi сақтандыру түрлерi туралы заңдарында айқындалғаннан өзгеше сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерлерiн белгiлеуден көрiнген, Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтiн шарттарда жасасуы, сол сияқты сақтандыру сыйлықақысын есептеу кезiнде коэффициенттердi қате (негiзсiз) қолдануы

8 384

Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының мiндеттi сақтандыру шартын сақтандыруға жатпайтын объектiлердi мiндеттi сақтандыру түрлерi бойынша сақтандырудан көрiнген, Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтiн шарттарда жасасуы

16 594 500

Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының сақтандыру жөніндегі дерекқорға ақпарат беру жөніндегі талаптарды орындамауынан немесе тиiсiнше орындамауынан көрiнген, Қазақстан Республикасының заңнамалық актiлерiнiң талаптарын бұзуы

1 924 000

Әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуiнде көрініс тапты

3 367 000 тенге KZT

Бірінші кредиттік бюроға банктік несие шарты туралы ақпаратты кеш жіберу

481 000 тенге KZT

Кредиттер мен шартты міндеттемелер бойынша есеп шегінде (Кредитік регистр) анық емес мәліметтерді беру

40 мрп 96 200 тг.

120 250 тенге

Әкімшілік құқық бұзушылық актуарийдiң өз қызметiн Қазақстан Республикасының сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңнамасын бұза отырып жүзеге асыруы себебімен

31-тармағының 2) тармақшасы, 10-бабының 2-тармағының 1) тармақшасы

Өтініш берушінің берешектің болуы туралы отыз күндік ескерту мерзімін бұзуы

Көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру бойынша, «Сақтандыру қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 6-бабы 3-тармағының 9)-11) тармақшаларында көрсетілген сыныптарды қоспағанда, азаматтық-құқықтық жауапкершілікті ерікті сақтандыру бойынша, сондай-ақ қайта сақтандыру қызметі бойынша лицензия келесі бұзушылықтар үшін 6 (алты) ай мерзімге тоқтатылды: - Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген пруденциялық нормативтердің және сақталуға міндетті өзге де нормалар мен лимиттердің талаптарын сақтамау; - сақтандыру сыйлықақысының негізделмеген мөлшерлерін қолдануда көрінген сақтандырудың міндетті түрлерін реттейтін Қазақстан Республикасының заңнамалық актілерін бұзу; - бухгалтерлік есепте сақтандыру (қайта сақтандыру) бойынша қаржы операцияларын тиісінше көрсетпеуге, сондай-ақ есепке алудың өзге міндетті нысандарын жүргізуге байланысты заңнаманы бұзу.

Активтерді диверсификациялау нормативін бұзу

Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін

Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін

Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 4-тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін

Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 1-тармағы мен 2-2-тармағында және Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін

Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 1 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін

Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 89-бабының 2 тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін

120250

Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы

721500

ең төменгі резервтік талаптардың нормативтерін бұзғаны үшін

2881,15

Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқаудан бас тартқаны немесе оны уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу

721 500 тенге

Ең төменгі резервтік талаптардың нормативтерін бұзу

Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 1-тармағынын 1-тармакшасы және Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1 тармагында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін

заңнамамен және банктің ішкі рәсімдерімен қаралған міндетті құжаттардың болмағандығына қарамастан клиентке шот ашылған

Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 26.02.2014 жылғы № 29 қаулысымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру қағидаларын бұзуы

Провизияларды есептеу әдістемесін кеш беру

Провизияларды есептеу әдістемесін кеш беру

Пруденциальлық нормативтерді бұзған үшін

Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы Қазақстан Республикасының заңының 46-бабына сәйкес банкке Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзғаны үшін жазбаша ескерту қолданылды

962 000 тенге

бағалы қағаздар нарығында айла-шарғы жасау мақсатында мәмiлелер жасасу

962 000 тенге

бағалы қағаздар нарығында айла-шарғы жасау мақсатында мәмiлелер жасасу

Бухгалтерлiк есеп пен қаржылық есептiлiк туралы Қазақстан Республикасы заңнамаларын, сонымен қатар бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру қағидалары бойынша талаптарды бұзғаны үшін

481000

Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу

19849

Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу

721 500

Акционерлердің құқықтарын бұзу

120250

Қазақстан Республикасының "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Заңының төлем агенті және қосалқы төлем агенті арқылы жұмыс жасау талаптарын бұзағаны үшін

240 500 тенге

Әкімшілік құқық бұзушылық банктердің салыстырмалы түрде есептелген сыйақы мөлшерлемесін көрсету жөніндегі, сондай-ақ қаржылық қызметтер көрсету бойынша сыйақының шамалары туралы ақпаратты тарату, оның ішінде оны жариялаау кезіндегі міндеттерін орындамауы

721500

Ең төменгі резервтік талаптарды бұзғаны үшін

Қаржылық және өзге де есептілікті ұсынбау

481 000 тенге

Дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін әкімшілік жаза қолданылды

Сот орындаушысының тыйым салуы бола тұра клиенттің шотын жабу

мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы

1 443 000 KZT

Банк дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін Банкке әкімшілік жаза қолданылды

481000

Банк дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін Банкке әкімшілік жаза қолданылды

330522

Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Заңымен белгіленген банк төлемі және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды уақтылы орындамауынан немесе оны орындаудан уақытылы емес бас тартудан көрінді

39700

Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Заңымен белгіленген банк төлемі және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды уақтылы орындамауынан немесе оны орындаудан уақытылы емес бас тартудан көрінді

481000

01.01.2018 ж. және 01.04.2018 ж. жағдай бойынша ҚРҰБ филиалына анық емес ақпарат ұсыну

бастапқы байланыс кезінде барлық ақпарат берілмейді

Төлем карточкасын ұстаушы тұлғаның бет жағын бекітуге мүмкіндік беретін камераның банкоматында болмауы

Сұратылған ақпаратты кешіктіріп ұсыну

2018 ж. 01 сәуірдегі жағдай бойынша анық емес есеп беру

7102478

төлем туралы нұсқаулықтарды уақтылы орындамау

1 058 200

Әкімшілік құқық бұзушылық қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпаратты беру бөлігінде Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын бұзуда көрініс тапты

481 000 тенге

Банктiң есептіліктегі көрсеткiштердiң не Қазақстан Республикасының банк заңнамасында айқындалған пруденциялық нормативтердiң орындалуы туралы мәлiметтердiң бұрмалануына әкеп соққан есептілікті жасағаны үшін әкімшілік жаза қолданылды

Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 1 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін

Бағалы қағаздар рыногы туралы заңның 89-б. 2-т., Листинг ережелерінің 16-б. 1-т.1) т., 4-1-қосымш. 1-кест. 3-т. Қор биржасының ережелеріндегі ақпаратты ашуға қатысты талаптарды бұзғаны үшін

Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін

Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін

Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының мен 2-2-тармағында және Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін

Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының мен 2-2-тармағында және Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін

Қаржы ұйымдарының, банк, сақтандыру холдингтерінің, «Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қоры» акционерлік қоғамының басшы қызметкерлерін тағайындауға (сайлауға) келісім беру қағидаларын және келісім алу үшін қажетті құжаттардың тізбесін бекіту туралы Қаулысын 3 -тармағы

мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы

Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 89-бабының 2 тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін

-

Шот бойынша ақша сомасынан 50% және (немесе) болашақта келіп түсетін ақшаның әрқайсысының сомасынан аспайтын төлем өтініштерін орындау.

алынды қамауға банктік шотынан тиісті жазбаша хабарлама жеке сот орындаушысының және өткізілді шот бойынша шығыс операциялары болған кезде тыйым

Қазақстан Республикасының банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының бөлек талаптарын бұзғаны үшін және уәкілетті органға дәекісіз есептілікті ұсынғаны үшін Банкке жазбаша ескерту жасалды.

120250

Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы

275000

төлем туралы нұсқаулықтарды уақтылы орындамау

дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін

3 848 000

Әкімшілік құқық бұзушылық қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпаратты беру бөлігінде Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын бұзуда көрініс тапты

962 000

Қаржы мониторингі субъектілерінің ішкі бақылау қағидаларын және оны жүзеге асыру бағдарламаларын әзірлеу, қабылдау және (немесе) орындау жөніндегі міндеттерді орындамауы не ішкі бақылау қағидаларының Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуі

481 000 тенге

Бұзушылық мәні: банктің банк заңнамасын бұзып, сол сияқты оның құқықтық қабілетінің шегінен шығатын мәмілелерді жүзеге асыруы

50 мрп 120 250 тг

қарыз алушыны банктік қарыз шарты бойынша төлемдерді енгізу қажеттігі және қарыз алушының өз міндеттемелерін орындамауының салдарлары туралы хабардар ету мерзімін сақтамағаны үшін

мерзімі өткен берешекті өтеу үшін ақшаны толығымен шешіп алу және картотекадағы ТТ уақытылы емес орындау

Банк заңнаманың бұл салымшылардың жинақ шоттарынан ақшаны алуға рұқсат етілмеген операцияларға әкелді.

Төлем талабын орындау жеке тұлғаның банк шотына келіп түскен ақша сомасының елу пайызынан асатын мөлшерде жүзеге асырылады.

Төлем хабарламасының орнына төлем тапсырмасын қолдану

3299660 тенге

Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы

"Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Қазақстан Республикасының Заңының тәртібін бұзғаны үшін

962 000

Бұрмалауға әкеп соққан есептілікті жаратып бұл көрсеткіштерді немесе пруденциялық нормативтердi және (немесе) өзге де белгіленген міндетті нормативтерді мен лимиттердi сəйкестік бойынша ақпаратты қамтиды

1 643 321

әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, операция сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты

1 443 000

әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуiнде көрініс тапты

6 253 000

әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуiнде көрініс тапты

360 750

әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, операция сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты

1 202 500

Әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі белгілеген пруденциялық нормативтердi бірнеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екі ай iшiнде екi және одан да көп рет) бұзуы көрініс тапты

481000 тенге

Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқаудан бас тартқаны немесе оны уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу

Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін

481 000 тенге

Кредиттік бюроға кредиттiк тарих субъектiсi туралы терiс ақпаратты ұсыну

481000

Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Заңымен белгіленген банк төлемі және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды уақтылы орындамауынан немесе оны орындаудан уақытылы емес бас тартудан көрінді

2836

Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Заңымен белгіленген банк төлемі және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды уақтылы орындамауынан немесе оны орындаудан уақытылы емес бас тартудан көрінді

481000

Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Заңымен белгіленген банк төлемі және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды уақтылы орындамауынан немесе оны орындаудан уақытылы емес бас тартудан көрінді

ЕҚШ Жоспарын орындамағаны үшін

Провизияларды есептеу әдістемесін бермеу үшін

-

Инкассалық өкімдерді басқа шоттан орындау

251300

Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Заңымен белгіленген банк төлемі және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды уақтылы орындамауынан немесе оны орындаудан уақытылы емес бас тартудан көрінді

Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы

Мүлікке келтірілген зиян мөлшерін бағалауды сақтандырушы 10 жұмыс күнінен кейін жасаған

Іс шаралар Жоспарын орындамаған үшін

721 500 тенге

Пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу