link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
link
link
link link
Ұлттық Банк жайлы
Нормативтік құқықтық база
Басылымдар
Зерттеулер
Қызметтерді тұтынушыларға
Ұлттық Банктің сатып алулары
Сұрақ-жауап
Мұрағат
Жазылу

  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Кеңейтілген түрі
Экспорт в Excel
140 бет. Барлығы - 160. 1 ... 133 134 135 136 137 138 139 140 141 142 143 144 145 146 147 ... 160

Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
30.11.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
388800
Бұзушылық мәні:
ең төменгі резервтік талаптардың нормативтерін бірнеше рет бұзу
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ҚҰБ Басқармасының 27.05.06ж.№38 қаулысы мен бекітілген Ең төменгі резервтік талаптар туралы ереже; ӘҚБт ҚР Кодексі 168-2 бабының 4-1 бөлігі
Ескерту:
ең төменгі резервтік талаптардың нормативтерін бірнеше рет бұзу
НҚА түрі:
ең төменгі резервтік талаптардың нормативтерін орындау бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
38 880 тг.
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
38 880 тг.
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
1 081,65 тенге
Бұзушылық мәні:
«Ақша төлемi мен аударымы туралы» Қазақстан Республикасы Заңының талаптарын бұзу.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ӘҚБтК-нің 169-бабының бірінші бөлігі бойынша әкiмшiлiк жаза (айыппұлдар)
Ескерту:
НҚА түрі:
ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Филиал НБРК_каз
Салынған тәртіптік жаза:
38 880 тг.
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
38 880 тг.
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
155 520 тг.
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Деректер базасын қалыптастыру мен жүргізу жөніндегі ұйымға "Көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру туралы" ҚР Заңына сәйкес нақты уақыт режимінде ақпаратты уақтында ұсынбау (ЕСБД)
Орындау мерзімі
30.12.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
есептілікте қате деректерді ұсынғаны үшін
Орындау мерзімі
07.12.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
26.11.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
есептілікте қате деректерді ұсынғаны үшін
Орындау мерзімі
07.12.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
64800
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық Банктің өзiне уәкiлеттi орган жүктеген мiндеттердi шектеулi ықпал ету шаралары арқылы орындамауында көрініс тапты.
Орындау мерзімі
12.11.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
168-2 баптың 2-ші бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
64800
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық Банктің өзіне уәкiлеттi орган жүктеген мiндеттердi шектеулi ықпал ету шаралары арқылы орындамауында көрініс тапты.
Орындау мерзімі
12.11.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
168-2 баптың 2-ші бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
64800
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық Банктің өзiне уәкiлеттi орган жүктеген мiндеттердi шектеулi ықпал ету шаралары арқылы орындамауында көрініс тапты.
Орындау мерзімі
12.11.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
168-2 баптың 2-ші бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
22.11.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
64 800 тг.
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
64 800 тг.
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
01.01.1900
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының Өкіментінің 17.02.2009ж. № 179 Қаулысын бұзғаны үшін банкке жазбаша ұйғарым қолдынылды.
Орындау мерзімі
30.11.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
20.12.09ж. №46586 хатымен орындалды.
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Агенттікке банкiмен ерекше қатынастар арқылы байланысты адамдармен мәмiле жасасу туралы күмәнді мәлімет тапсырғаны үшін банкке жазбаша ескерту жасалды
Орындау мерзімі
01.01.1900
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
көзделмеген
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банкiмен ерекше қатынастар арқылы байланысты адамдармен мәмiле жасасу туралы мәліметте Директорлар кеңесінің шешімінің реквизиттері болмағаны үшін Банкке жазбаша ескерту жасалды.
Орындау мерзімі
01.01.1900
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
көзделмеген
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Басқарманың алқалы органы жоқ
Орындау мерзімі
11.12.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
40 000 тенге
Бұзушылық мәні:
«Ақша төлемi мен аударымы туралы» Қазақстан Республикасы Заңының, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2000 жылғы 25 сәуірдегі № 179 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасының аумағында төлем құжаттарын пайдалану және ақшаның қолма-қол жасалмайтын төлемдері мен аударымдарын жүзеге асыру ережесінің талаптарын бұзу.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ӘҚБтК-нің 169-бабының бесінші бөлігі бойынша әкiмшiлiк жаза (айыппұлдар)
Ескерту:
НҚА түрі:
ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
30.11.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
01.12.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
25 920 тг.
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
19.11.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
01.12.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
20.12.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
19.11.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес ҚР Банктер туралы Заңның 40-бабын бұзғаны үшін банкке жазбаша ескерту қолданылды.
Орындау мерзімі
01.01.1900
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
көзделмеген
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес ҚР Банктер туралы Заңның 40-бабын бұзғаны үшін банкке жазбаша ескерту қолданылды.
Орындау мерзімі
01.01.1900
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
көзделмеген
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес ҚР Банктер туралы Заңның 40-бабын бұзғаны үшін банкке жазбаша ескерту қолданылды.
Орындау мерзімі
01.01.1900
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
көзделмеген
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
388800
Бұзушылық мәні:
ең төменгі резервтік талаптардың нормативтерін бірнеше рет бұзу
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ҚҰБ Басқармасының 27.05.06ж.№38 қаулысы мен бекітілген Ең төменгі резервтік талаптар туралы ереже; ӘҚБт ҚР Кодексі 168-2 бабының 4-1 бөлігі
Ескерту:
ең төменгі резервтік талаптардың нормативтерін бірнеше рет бұзу
НҚА түрі:
ең төменгі резервтік талаптардың нормативтерін орындау бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
17.11.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
13.11.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банктің меншікті капиталы ең аз мөлшерлері Агенттіктің Басқармасының №140 қаулысының талаптарына сәйес келмегені үшін банкке жазбаша ұйғарым жасалды.
Орындау мерзімі
30.11.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес, Банктік заем шарты бойынша шынайы емес ЖТСС-ны көрсеткен үшін банкке жазбаша ұйғарым қолданылды.
Орындау мерзімі
17.11.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Инспекциямен талап етілген құжаттарды бермегені үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді
Орындау мерзімі
11.11.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
11.11.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
26 100 тенге
Бұзушылық мәні:
«Ақша төлемi мен аударымы туралы» Қазақстан Республикасы Заңының, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2000 жылғы 25 сәуірдегі № 179 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасының аумағында төлем құжаттарын пайдалану және ақшаның қолма-қол жасалмайтын төлемдері мен аударымдарын жүзеге асыру ережесінің талаптарын бұзу.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ӘҚБтК-нің 169-бабының бесінші бөлігі бойынша әкiмшiлiк жаза (айыппұлдар)
Ескерту:
НҚА түрі:
ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
13.11.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
12.11.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
11.12.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес, Қазақстан Республикасы Заңының 29 баптың 6-тармағының 2-тармақшасын бұзғаны үшін банкке жазбаша ескерту қолданылды.
Орындау мерзімі
20.11.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
№43499 20.11.09ж. Хатымен орындалды.
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
20.11.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
11.11.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес ҚР Банктер туралы Заңның 40-бабын бұзғаны үшін банктен міндеттеме хат талап етілді.
Орындау мерзімі
01.01.1900
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
көзделмеген
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
11.11.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
09.11.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
06.11.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
06.11.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
27 200 тенге
Бұзушылық мәні:
«Ақша төлемi мен аударымы туралы» Қазақстан Республикасы Заңының, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2000 жылғы 25 сәуірдегі № 179 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасының аумағында төлем құжаттарын пайдалану және ақшаның қолма-қол жасалмайтын төлемдері мен аударымдарын жүзеге асыру ережесінің талаптарын бұзу.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ӘҚБтК-нің 169-бабының бесінші бөлігі бойынша әкiмшiлiк жаза (айыппұлдар)
Ескерту:
НҚА түрі:
ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
04.11.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
64 800 тг.
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
64 800 тг.
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
64 800 тг.
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттіктің Басқармасының «Рейтинг агенттіктері мен банктер мәмілелерін жүзеге асыра алатын облигацияларға арналған барынша төмен рейтингті белгілеу туралы» №128 қулысының талаптарына сәйес келмегені үшін банкке жазбаша ұйғарым жасалды.
Орындау мерзімі
30.11.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
30.10.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
388800
Бұзушылық мәні:
ең төменгі резервтік талаптардың нормативтерін бірнеше рет бұзу
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ҚҰБ Басқармасының 27.05.06ж.№38 қаулысы мен бекітілген Ең төменгі резервтік талаптар туралы ереже; ӘҚБт ҚР Кодексі 168-2 бабының 4-1 бөлігі
Ескерту:
ең төменгі резервтік талаптардың нормативтерін бірнеше рет бұзу
НҚА түрі:
ең төменгі резервтік талаптардың нормативтерін орындау бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
02.11.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
28.04.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
02.11.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
02.11.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
02.11.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
02.11.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
02.11.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
02.11.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
02.11.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
02.11.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
02.11.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
90 720 тг.
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
64800
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымының өзіне уәкiлеттi орган жүктеген мiндеттердi шектеулi ықпал ету шаралары арқылы орындамауында көрініс тапты.
Орындау мерзімі
20.10.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
168-2 баптың 2-ші бөлімі.
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
90720
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық заңдарда белгiленген талаптарды әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк айлар iшiнде екi және одан да көп) бұзуында көрініс тапты.
Орындау мерзімі
20.10.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
197-1 бап.
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес ҚР Банктер туралы Заңның 40-бабын бұзғаны үшін банктен міндеттеме хат талап етілді.
Орындау мерзімі
30.10.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
64800
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру төлемдерiн дер кезiнде жүзеге асырмауында көрініс тапты.
Орындау мерзімі
20.10.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
174 баптың 2-ші бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
64800
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру төлемдерiн дер кезiнде жүзеге асырмауында көрініс тапты.
Орындау мерзімі
20.10.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
174 баптың 2-ші бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
64800
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру төлемдерiн дер кезiнде жүзеге асырмауында көрініс тапты.
Орындау мерзімі
20.10.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
174 баптың 2-ші бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
64800
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының Басқарма Төрагасы Э.М.Курлеутовпен, бухгалтерлiк есептi бухгалтерлiк есептiң белгiленген стандарттары мен әдiстерiн (принциптерiн) бұза отырып жүргiзуiнде көрініс тапты.
Орындау мерзімі
20.10.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
173 баптың 10-ші бөлімі.
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
2210000
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, мәмiлелер мен операцияларды сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты.
Орындау мерзімі
20.10.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
173 баптың 4-ші бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
211471
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, мәмiлелер мен операцияларды сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты.
Орындау мерзімі
20.10.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
173 баптың 4-ші бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
38880
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру брокерiнiң уәкiлеттi органға есеп-қисапты не сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарға сәйкес уәкiлеттi орган сұратқан өзге де ақпаратты дер кезiнде табыс етпеуi, табыс етпеуi не анық емес етiп табыс етуiнде көрініс тапты.
Орындау мерзімі
20.10.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
173 баптың 1-ші бөлімі.
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
64 800 KZT
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
324 000 KZT
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
90 720 KZT
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігінің Басқармасының "Екінші деңгейдегі банктдің олармен айрықша қатынаста болатын тұлғалармен жасаған мәмілелері туралы ақпаратты ұсыну нысандарын бекіту туралы" 134 қаулысының 2 тармақшасын бұзғаны үшін банктен міндеттеме хат талап етілді
Орындау мерзімі
27.10.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
21.10.2009ж. №903 хатымен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес ҚР Банктер туралы Заңның 40-бабын бұзғаны үшін банктен міндеттеме хат талап етілді.
Орындау мерзімі
27.10.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
23.10.2009ж. №09/1775 хатымен орындалды.
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
01.10.2010
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
"Сақтандыру қызметі туралы" ҚР Заңының 33-бабы 2-тармағын бұзу
Орындау мерзімі
16.10.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
әртараптандыру нормативін бұзу
Орындау мерзімі
30.10.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
"Kaspi Bank" АҚ салымдарының және ақшаларының сомасын асыру
Орындау мерзімі
30.10.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
әртараптандыру нормативін бұзу
Орындау мерзімі
30.10.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
23.10.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
23.10.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
64 800 тг.
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
90 720 тг.
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
64 800 KZT
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
90 720 KZT
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
әртараптандыру нормативін бұзу
Орындау мерзімі
30.10.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:

140 бет. Барлығы - 160.

1 ... 133 134 135 136 137 138 139 140 141 142 143 144 145 146 147 ... 160
  

ҚР ҰЭМ Статистика комитеті хабарлайды: Короновирустық инфекцияның таралуына байланысты төтенше жағдай енгізілген кезеңде респонденттерге бастапқы статистикалық деректерді ұсыну тәртібін бұзғаны үшін Қазақстан Республикасы Әкімшілік құқық бұзушылықтар кодексінің 497-бабына сәйкес әкімшілік істер қарастырылмайтын болады.


Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: Z05T8F6, Нұр-Сұлтан қаласы, Мәңгілік Ел даңғылы, 57«А»
8 (717) 277–55–77
Анықтама қызметі: 8 (717) 277–56–36
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ сауалдары үшін арналған e-mail: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық фактілері туралы хабарлау үшін: anticorruption@nationalbank.kz
ҚҰБ Тұрақты өкілдігі: A05B0Y8, Алматы қаласы, Әйтеке би, 67
8 (727) 278–80–00
e-mail: branchalmaty@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2020