75600

әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн дер кезiнде жүзеге асырмауында көрініс тапты.

75600

әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн дер кезiнде жүзеге асырмауында көрініс тапты.

228000

әкімшілік құқық бұзушылық бухгалтерлiк есептi бухгалтерлiк есептiң белгiленген стандарттары мен әдiстерiн (принциптерiн) бұза отырып жүргiзуiнде көрініс тапты.

75600

әкімшілік құқық бұзушылық ұйымның бас бухгалтерімен есептiлiк көрсеткiштерiнiң не пруденциялық нормативтердiң және сақталуы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердiң сақталуы туралы мәлiметтердiң бұрмалануына әкеп соққан есеп-қисап жасауында көрініс тапты.

75600

әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға есеп-қисапты анық емес етiп табыс етуiнде көрініс тапты.

525642

әкімшілік құқық бұзушылық мәмiлелер мен операцияларды сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты.

151 200 тг.

01.01.11ж. жылғы жағдай бойынша пруденциалдық нормативтер есептілігі уақытында ұсынылмады

01.01.11ж. жылғы жағдай бойынша пруденциалдық нормативтер есептілігі уақытында ұсынылмады

01.01.11ж. жылғы жағдай бойынша пруденциалдық нормативтер есептілігі уақытында ұсынылмады

Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттік Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі №359 қаулысымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктерде тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі Нұсқаулығын бұзған үшін банкке жазбаша ескерту жасалды.

Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттік Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі №359 қаулысымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктерде тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі Нұсқаулығын бұзған үшін банкке жазбаша ұйғарым шығарылды.

01.01.11ж. жылғы жағдай бойынша пруденциалдық нормативтер есептілігі уақытында ұсынылмады

01.01.11ж. жылғы жағдай бойынша пруденциалдық нормативтер есептілігі уақытында ұсынылмады

Қазақстан Республикасының «Көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру туралы» Заңының 26-1-бабының 2-тармағындағы және 25-бабының 3-тармағындағы, 17-бабының 2-тармағындағы 6-1) тармақшасының талаптары бұзылған.

әртараптандыру нормативтерін бұзу

әртараптандыру нормативтерін бұзу

Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банк филиал ашу ережелерін және Банктер туралы ҚР Заңының 29 бабтың 6 мен 8 тармақтардың 2) тармақшаларының талаптарын бұзғанүшін банкке жазбаша ұйғарым шығарылды.

әртараптандыру нормативтерін бұзу

Пруденциалдық нормативтерді бұзғаны үшін

Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банк брокерлік және дилерлік қызмет көрсету есебін бекітілген уақытта ұсынбағандықтан банктен міндеттеме - хат талап етілді.

"Сақтандыру қызметі туралы" ҚР Заңының 48-бабы 1-тармағы 2) тармақшасы талаптары бұзылды

ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес пруденциялық нормативтердің орындалуы туралы есептің ұсынылатын мерзімін бұзғандықтан банктен міндеттеме - хат талап етілді.

ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес пруденциялық нормативтердің орындалуы туралы есептің ұсынылатын мерзімін бұзғандықтан банктен міндеттеме - хат талап етілді.

Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банк Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 - бабының 4 тармағын бұзған үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді.

ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес пруденциялық нормативтердің орындалуы туралы есептің ұсынылатын мерзімін бұзғандықтан банктен міндеттеме - хат талап етілді.

Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2000 жылғы 25 сәуірдегі № 179 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасының аумағында төлем құжаттарын пайдалану және ақшаның қолма-қол жасалмайтын төлемдері мен аударымдарын жүзеге асыру ережесінің талаптарын және Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2001 жылғы 3 наурыздағы № 58 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасының екiншi деңгейдегi банктерiнде және банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдарда касса операцияларын және банкноталарды, монеталарды және құндылықтарды инкассациялау операцияларын жүргiзу ережесiнің талаптарнын бұзу.

Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Алматы қ. Медеу ауданының сотының 04.11.10ж. жеке қаулысын орындау тарапында банкке жазбаша ескерту жасалды |

Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банк Банктер туралы ҚР Заңының 8 бабтың 1 тармағының талаптарын және кәсіпкерлік қызмет ретіндегі операциялар мен мәмілелерді жүзеге асыруүшін банкке жазбаша ұйғарым шығарылды.

604 800 тг.

75 600 тг.

әкімшілік құқық бұзушылық уәкілетті органға өзiнiң қызметi туралы дұрыс емес есептiлiктi табыс етуiнде көрініс тапты.|

Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банк Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметi туралы" Заңның 50-бабының талаптарын бұзғандықтан оған жазбаша ескерту жасалды.

Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттік Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі №359 қаулысымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктерде тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі Нұсқаулықты бұзған үшін банкке жазбаша ескерту жасалды.

Сақтандыру сыйлыақыларын есеп айырысу кезінде негізсіз жеңілдіктер жасалынып «Көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру туралы" ҚР Заңының талаптары бұзылды.

Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттік Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі №359 қаулысымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктерде тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі Нұсқаулықты бұзған үшін банкке жазбаша ескерту жасалды.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2008 жылғы 28 қарашадағы № 95 қаулысымен бекітілген Банктердің және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың «Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Қазақстан банкаралық есеп айырысу орталығы» шаруашылық жүргізу құқығы бар республикалық мемлекеттік кәсіпорнының төлем жүйелеріне кіруін қамтамасыз ететін ұйымдастыру шараларына және бағдарламалық-техникалық құралдарға қойылатын талаптар туралы нұсқаулықтың талаптарын бұзу.

"Өсімдік шаруашылығындағы міндетті сақтандыру туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 5-2 баптың 3тармақта көрсетілген шартының орындалмауы

ҚҚА Басқармасының "Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарында тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі нұсқаулықты бекіту туралы" №4 қаулысының талаптары бұзылды

662104

әкімшілік құқық бұзушылық бухгалтерлiк есепке алуды Қазақстан Республикасының заңдарында белгiленген бухгалтерлiк есепке алу және қаржылық есептiлiк жөнiндегi талаптарды бұза отырып жүргiзуiнде көрініс тапты.

"Өсімдік шаруашылығындағы міндетті сақтандыру туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 5-2 баптың 3тармақта көрсетілген шартының орындалмауы

"Өсімдік шаруашылығындағы міндетті сақтандыру туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 5-2 баптың 3тармақта көрсетілген шартының орындалмауы

Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2000 жылғы 2 маусымдағы № 262 қаулысымен бекітілген. Банктер қаражатының бір бөлігін ішкі активтерге орналастыру жөніндегі нұсқаулығын бұзған үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді.

"Ақша төлемi мен аударымы туралы" Қазақстан Республикасы Заңының және Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2000 жылғы 2 маусымдағы №266 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасының банктерінде клиенттердің банктік есепшоттарын ашу, жүргізу және жабу ережесінің талаптарын бұзу

декадалық есептілікті уақытында өткізбеуі

декадалық есептілікті уақытында өткізбеуі

Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Қаржылық қызмет бойынша сыйақы шегі туралы ақпаратты тарату кезіндегі сыйақы мөлшерлемесінің деңгейін есептеу Ережесін бекіту туралы Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2006 жылғы 23 қыркүйектегі № 215 Қаулысының, Банктік және сақтандыру қызметінің, бағалы қағаздар рыногының кәсіби қатысушылары қызметінің және бағалы қағаздар рыногында лицензияланатын басқа да қызмет түрлерінің, жинақтаушы зейнетақы қорлары мен акционерлік инвестициялық қорлар қызметінің мақсаттары үшін оффшорлық аймақтардың тізбесін бекіту туралыҚазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау Агенттігі Басқармасының 2008 жылғы 2 қазандағы № 145 Қаулысының, Екінші деңгейдегі банктердің резервтік капиталының барынша төмен мөлшерін бекіту туралыҚазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеумен қадағалау агенттігі Басқармасының 2009 жылғы 28 тамыздағы № 196 Қаулысының және Банктер туралы ҚР Заңының 17 баптын 5 тармағының талаптарын бұзған үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді.

Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банк Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 - бабының 4 тармағын бұзған үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді.

Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банк қажетті ақпараттарды ұсынбағандықтан банкке жазбаша ұйғарым шығарылды.

"Құнды қағаздар нарығы туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 24 баптың 2 тармағында көрсетілген шартының орындалмауы

Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банктің қаржылық тұрақтылығын көтеру, оның қаржылық жай-күйінің нашарлауын және оның қызметімен байланысты тәуекелдердің өсуін болдырмау бойынша ертерек ден қою шараларын көздейтін іс-шаралар жоспарын ұсынбаған үшін Банкке жазбаша ұйғарым шығарылды.

Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттік Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі №359 қаулысымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктерде тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі Нұсқаулықты бұзған үшін банкке жазбаша ескерту жасалды.

инспекторлық тексеру нәтижелері бойынша

166320

әкімшілік құқық бұзушылық уәкілетті органға дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуiнде көрініс тапты.

604 800 тг.

75 600 тг.

Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттік Басқармасының 2006 жылғы 23 қыркүйектегі № 215 қаулысымен бекітілген Қаржылық қызмет бойынша сыйақы шегі туралы ақпаратты тарату кезіндегі сыйақы мөлшерлемесінің деңгейін есептеу ережесінің талаптарын бұзғаны үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді.

75 600 тг.

75 600 тг.

75600

әкімшілік құқық бүзушылық қаржылық ұйымның филиалы ашылғаны туралы уәкілетті органға уақытылы хабарламауында көрініс тапты.

«Ақша төлемi мен аударымы туралы» Қазақстан Республикасы Заңының, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2000 жылғы 25 сәуірдегі № 179 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасының аумағында төлем құжаттарын пайдалану және ақшаның қолма-қол жасалмайтын төлемдері мен аударымдарын жүзеге асыру ережесінің талаптарын бұзу.

Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банк Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 24 - бабының 2 тармағын бұзған үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді.

Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банк Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 24 - бабының 2 тармағын бұзған үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді.

Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес қаражатының бір бөлігін ішкі активтерге орналастыру нұсқаулығын бұзған үшін Банкке жазбаша нұсқаулық жасалды.