link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
link
link
link link
Ұлттық Банк жайлы
Нормативтік құқықтық база
Басылымдар
Зерттеулер
Қызметтерді тұтынушыларға
Ұлттық Банктің сатып алулары
Сұрақ-жауап
Мұрағат
Жазылу

  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Кеңейтілген түрі
Экспорт в Excel
124 бет. Барлығы - 160. 1 ... 117 118 119 120 121 122 123 124 125 126 127 128 129 130 131 ... 160
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Астанада, республикалық, облыстық және аудандық маңызы бар қалаларда филиалдарының және (немесе) сақтандыру агенттерінің болмағаны үшін
Орындау мерзімі
28.01.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалмады, 03.02.12ж. №664/209/596 жазбаша ұйғарым шығарылды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Астанада, республикалық, облыстық және аудандық маңызы бар қалаларда филиалдарының жјне (немесе) сақтандыру агенттерінің болмауы ушін
Орындау мерзімі
23.01.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
«Ақша төлемi мен аударымы туралы» Қазақстан Республикасы Заңының талаптарын бұзу.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Филиал НБРК_каз
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
«Ақша төлемi мен аударымы туралы» Қазақстан Республикасы Заңының талаптарын бұзу.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Филиал НБРК_каз
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
«Ақша төлемi мен аударымы туралы» Қазақстан Республикасы Заңының талаптарын бұзу.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Филиал НБРК_каз
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
«Ақша төлемi мен аударымы туралы» Қазақстан Республикасы Заңының талаптарын бұзу.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Филиал НБРК_каз
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
«Ақша төлемi мен аударымы туралы» Қазақстан Республикасы Заңының талаптарын бұзу.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Филиал НБРК_каз
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
01.03.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес пруденциялық нормативтердің орындалуы туралы есептің дұрыс емес ұсынғаны үшін Банкке жазбаша ұйғарым шығарылды.
Орындау мерзімі
25.12.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
23.12.11ж.№1-6932 хатымен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
09.01.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
75600
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға табыс етiлуi қажет мәлiметтердi табыс етпеуi, не дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуi көрініс тапты
Орындау мерзімі
21.12.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
168-2-бабының 1-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
75600
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға табыс етiлуi қажет мәлiметтердi табыс етпеуi, не дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуi көрініс тапты
Орындау мерзімі
21.12.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
168-2-бабының 1-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
151200
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға табыс етiлуi қажет мәлiметтердi табыс етпеуi, не дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуi көрініс тапты
Орындау мерзімі
21.12.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
168-2-бабының 1-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
75600
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға табыс етiлуi қажет мәлiметтердi табыс етпеуi, не дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуi көрініс тапты
Орындау мерзімі
21.12.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
168-2-бабының 1-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
226800
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға табыс етiлуi қажет мәлiметтердi табыс етпеуi, не дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуi көрініс тапты
Орындау мерзімі
21.12.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
168-2-бабының 1-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
75 600тг.
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
75 600тг.
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
151 200тг.
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
75 600тг.
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
226 800тг.
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
әртараптандыру нормативтерін бұзу
Орындау мерзімі
01.01.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
«Инвестициялық қорлар туралы» Қазақстан Республикасының заннаң 37 бабаның 7 тармағының 3) тармақшасы бойынша бұзушылықты жою туралы|
Орындау мерзімі
15.04.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
|
Ескерту:
орындалу мерзімі ұзартылды нұсқама-хат 19.04.2012г. №664/106/2009 |
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
«Инвестициялық қорлар туралы» Қазақстан Республикасының заннаң 37 бабаның 7 тармағының 3) тармақшасы бойынша бұзушылықты жою туралы|
Орындау мерзімі
15.04.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
|
Ескерту:
орындалу мерзімі ұзартылды нұсқама-хат 19.04.2012г. №664/106/2010|
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
16.01.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
19.12.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
20.12.11ж. № 3003 хатымен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
968493
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының мәмiлелер мен операцияларды Қазақстан Республикасының сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңнамасын бұза отырып жүзеге асыруы көрініс тапты
Орындау мерзімі
14.12.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
173-баптың 4-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
20.01.12 г.
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
21.12.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
"Қазақстан Республикасындағы «Банктер және банк қызметі туралы» заңының 35 бабының 3 тармағының талаптарының және Кредиттеу жөніндегі құжаттама жүргізу ережелерінің талаптарының бұзылуына байланысты банктен мiндеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі
21.12.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
21.12.11ж. №18/4144 хатымен орындалды.
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы ҚР Заңының 46-шы бабымен сәйкес, банкке айқындалған кемшiлiктердiң жоюы бойынша түзетiп шаралар сөзсiз орындауларға қабылдауға бұйрық берген
Орындау мерзімі
21.12.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
21.12.11ж. №03/3205 хатымен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР Банктер туралы Заңның 46 бабына сәйкес Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 - бабы 4 тармағы бұзғаны үшін Банкке жазбаша ұйғарым шығарылды
Орындау мерзімі
27.12.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Комитет 30.12.11ж. №668/120/4515 хатымен Жазбаша ұйғарымды қайтарып алды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
2421284
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының мәмiлелер мен операцияларды Қазақстан Республикасының сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңнамасын бұза отырып жүзеге асыруы көрініс тапты.
Орындау мерзімі
07.12.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
173-баптың 4-ші бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
27.12.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттік Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі №359 қаулысымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктерде тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі Нұсқаулығын бұзған үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді
Орындау мерзімі
14.12.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
14.12.11ж. № 62279 хатымен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
151200
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық банктің мәлiметтерi жоқ ақпаратты табыс етуi не дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуі көрініс тапты.
Орындау мерзімі
05.12.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
168-2 баптың 1-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
151200
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық банктің уәкiлеттi органға қажет мәлiметтердi табыс етпеуi, не дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуi көрініс тапты
Орындау мерзімі
05.12.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
168-2-бабының 1-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
226800
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық банктің мәлiметтердi табыс етпеуi, не дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуі көрініс тапты
Орындау мерзімі
05.12.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
168-2-бабының 1-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
151 200тг.
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
226 800тг.
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Тексеру тобына құжаттрады тапсыру туралы
Орындау мерзімі
09.12.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалмады, жазбаша ескертпе берілді
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Сақтандыру қызметі туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 48 баптың 1 тармағының 5Қ тармақшасында көрсетілген шартының орындалмауы, әртараптандыру нормативін бұзу
Орындау мерзімі
30.12.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Сақтандыру төлем ақысын өтемегені үшін
Орындау мерзімі
26.12.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банктер туралы ҚР Заңының 39 бап 4 тармақшасының талаптарын бұзғаны үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі
09.12.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
06.12.11ж. № kas/sb-11-4536 хатымен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Есептеме тапсыру мерзімін бұзғанымен байланысты|
Орындау мерзімі
12.12.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
|
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
20.12.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
07.12.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банктер туралы ҚР Заңының 39 бап 4 тармақшасының талаптарын бұзғаны үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі
09.12.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
09.12.11ж. №601 хатымен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
45360
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
01.12.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
45 360тг.
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
75 600тг.
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банк Басқарамсының 25.05.09ж. №49 қаулысымен бекітілген шарттарының 3 бапын бұзған үшін және 05.05.11ж. №10030/1001 нұсқама-хаттың талаптарын орындамған үшін|
Орындау мерзімі
12.12.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
|
Ескерту:
орындалмады|
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
«Ақша төлемi мен аударымы туралы» Қазақстан Республикасы Заңының, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2000 жылғы 25 сәуірдегі № 179 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасының аумағында төлем құжаттарын пайдалану және ақшаның қолма-қол жасалмайтын төлемдері мен аударымдарын жүзеге асыру ережесінің талаптарын бұзу.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
07.12.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
529200
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялары туралы ақпаратты құжаттық тіркеу және беру бөлігінде заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуы көрініс тапты
Орындау мерзімі
28.11.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
168-3 баптың 1-ші-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
06.12.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Лицезиялык қызметті шектеу және оның талаптарын бұзуын жою туралы |
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
|
Ескерту:
келісімнің шарттарын орындағанға дейін|
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
75600
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi табыс етпеуi, уақтылы табыс етпеуi немесе ондай мәлiметтерi жоқ ақпаратты табыс етуi не дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуi көрініс тапты
Орындау мерзімі
25.11.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
168-2 баптың 2-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
75 600тг.
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
15.12.11 г.
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
80 900 kzt
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банк қажетті Қорытынды есепті белгіленген мерзімде ұсынбағандықтан банкке жазбаша ұйғарым шығарылды.
Орындау мерзімі
23.11.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
№25452 от 23.11.2011г.хатымен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2000 жылғы 25 сәуірдегі № 179 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасының аумағында төлем құжаттарын пайдалану және ақшаның қолма-қол жасалмайтын төлемдері мен аударымдарын жүзеге асыру ережесінің талаптарын бұзу.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
335 626,49
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
906 623,69
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
30.11.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
29.11.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
02.12.11, 05.12.11
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттік Басқармасының 2005 жылғы 30 сәуірдегі №128 қаулысының 2-1 тармағын бұзған үшін банкке жазбаша ұйғарым шығарылды
Орындау мерзімі
01.01.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
22.11.2011ж. №6632, 06.01.2012ж.№67 хатарымен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес қате есеп беру үшін Банкке жазбаша ескерту жасалды.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Көзделмеген
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР Банктер туралы Заңның 46 бабына сәйкес Агенттік Басқармасының 2008 жылғы 2 қыркүйектегі №140 "Екінші деңгейдегі банктердің жарғы және меншік капиталының барынша төмен мөлшерін бекіту туралы" қаулысының талабын бұзғаны үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі
22.11.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
№03/2816 от 21.11.2011г.хатымен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
75600
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық кредиттік есепті алушының ақпарат субъектісінің келісімінсіз кредиттік есепті беру туралы сауал беруі, сондай-ақ оны қате ресімдеу көрініс тапты
Орындау мерзімі
15.11.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
167-1 баптың 2-ші бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
105840
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық кредиттік есепті алушының ақпарат субъектісінің келісімінсіз кредиттік есепті беру туралы сауал беруі, сондай-ақ оны қате ресімдеуде көрініс тапты
Орындау мерзімі
15.11.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
167-1 баптың 2-ші бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
09.12.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
105 840тг.
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
75 600тг.
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банктер туралы ҚР Заңының 39 бап 2 тармағы 4 тармақшасының талаптарын бұзғаны үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі
18.11.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
"Банкпен № kas/sb-11-4418 17.10.11 ж. хат-мiндеттемесi елестеткен. Комитетпен дегенмен тиiстi жазбаша мiндеттеме Банкпен ұсыныс туралы №663/221/3155 02.12.11 ж. хатты бағытталды. "
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттік Басқармасының 2005 жылғы 30 сәуірдегі №128 қаулысының 2-1 тармағын бұзған үшін банкке жазбаша ұйғарым шығарылды
Орындау мерзімі
01.01.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
04.01.2012ж. №20-02/6 хатымен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттік Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі №359 қаулысымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктерде тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі Нұсқаулығын бұзған үшін банкке жазбаша ескерту шығарылды.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Көзделмеген
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
75600
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға мәлiметтердi табыс етпеуi, немесе ондай мәлiметтерi жоқ ақпаратты табыс етуi не дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуi көрініс тапты
Орындау мерзімі
11.11.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
168-2 баптың 1-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Есеп-қисапты бекітілген нақытта табыс етпегені үшін|
Орындау мерзімі
18.11.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
|
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Есеп-қисапты бекітілген нақытта табыс етпегені үшін|
Орындау мерзімі
18.11.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
|
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
әртараптандыру нормативін бұзу
Орындау мерзімі
18.11.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
05.12.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттiгi Басқармасының N 317 Қаулысын бұзуын мойындау мақсатында|
Орындау мерзімі
16.11.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
|
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
әртараптандыру және жоғары өтімділік нормативтерін бұзу
Орындау мерзімі
20.11.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
26.12.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
09.11.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 59 бап 2 тармағы 3 тармақшасының талаптарын бұзғаны үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі
09.11.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
08.11.2011ж. №960 хатымен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес қолданыстағы заңнаманың талаптарын орындамаған үшін Банкке жазбаша келісім жасау арқылы шектеулі ықпал ету шарасы қолданылды.
Орындау мерзімі
31.12.2014
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес қате есеп беру үшін Банкке жазбаша ескерту жасалды.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Көзделмеген
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес қате есеп беру үшін Банкке жазбаша ескерту жасалды. |
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
|
Ескерту:
Көзделмеген |
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Инвестициялық портфельді басқару жөнiндегi қызметті жүзеге асыру ережесі 31 тармақшасы талабын бұзғаны үшін |
Орындау мерзімі
09.11.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
|
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Инвестициялық портфельді басқару жөнiндегi қызметті жүзеге асыру ережесі 31 тармақшасы талабын бұзғаны үшін|
Орындау мерзімі
09.11.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
|
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2000 жылғы 25 сәуірдегі № 179 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасының аумағында төлем құжаттарын пайдалану және ақшаның қолма-қол жасалмайтын төлемдері мен аударымдарын жүзеге асыру ережесінің талаптарын бұзу.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес ҚР Банктер туралы Заңының 39 бабының 4 тармағының талаптарын орындамаған үшін Банктен мідеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі
03.11.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
02.11.11ж. №1531 хатымен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес ҚР Банктер туралы Заңының 39 бабының 4 тармағының талаптарын орындамаған үшін Банктен мідеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі
31.10.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:

124 бет. Барлығы - 160.

1 ... 117 118 119 120 121 122 123 124 125 126 127 128 129 130 131 ... 160
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2020