link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
link
link
link link
Ұлттық Банк жайлы
Нормативтік құқықтық база
Басылымдар
Зерттеулер
Қызметтерді тұтынушыларға
Ұлттық Банктің сатып алулары
Сұрақ-жауап
Мұрағат
Жазылу

  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Кеңейтілген түрі
Экспорт в Excel
116 бет. Барлығы - 160. 1 ... 109 110 111 112 113 114 115 116 117 118 119 120 121 122 123 ... 160

Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банк қызметінің Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі № 359 Қаулысымен бекітілген екінші деңгейдегі банктерде тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі талаптарға сәйкес келмегені үшін ҚР Банктер туралы заңының 46-бабына сәйкес міндеттеме-хат талап етілді
Орындау мерзімі
26.11.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
30.11.2012ж. №02 БА-264-4-2/5972 хатымен ұсынылды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
17.12.12 г.
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
№209 тәуекелдерді басқару жүйелерінің болуына қойылатын талаптар туралы нұсқаулықтың 70 тармағының талабын бұзғаны үшін |
Орындау мерзімі
03.12.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
|
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
566 300тг.
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
03.12.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚБА 27.11.04 ж. №328 БҚ сай электронды түрде есеп бермеу туралы|
Орындау мерзімі
26.11.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
|
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Штраф 5% (2 840 теңге)
Бұзушылық мәні:
«Ақша төлемi мен аударымы туралы» Қазақстан Республикасы Заңының, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2000 жылғы 25 сәуірдегі № 179 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасының аумағында төлем құжаттарын пайдалану және ақшаның қолма-қол жасалмайтын төлемдері мен аударымдарын жүзеге асыру ережесінің, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2000 ж. 13 қазандағы № 395 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасының аумағында банктік есепшот ашпай ақшаның қолма-қол жасалмайтын төлемдерi мен аударымдарын жүзеге асыру талаптарын бұзу.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ӘҚБтК-нің 169-бабының 1 бөлігі бойынша әкiмшiлiк жаза
Ескерту:
НҚА түрі:
ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Филиал НБРК_каз
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
Не предусмотрено
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Есептілікті бекітілген уақытта өткізбеген үшін|
Орындау мерзімі
30.11.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
|
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚБА 27.11.04 ж. №328 БҚ сай электронды түрде есеп бермеу туралы|
Орындау мерзімі
26.11.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
|
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес №358 Нұсқаулықтың талаптарын бұзғаны үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес Комитетке кредиттерді жүктеу туралы қате есеп бергені үшін жазбаша ескерту қолданылды
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2011 жылғы 28 ақпандағы № 23 қаулысымен бекітілген Ертерек ден қою шараларын және екінші деңгейдегі банктің қаржылық жай-күйінің нашарлауына ықпал ететін факторларды анықтау әдістемесін қолдану ережесінің талаптарын бұзғаны үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі
22.11.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Банк 21.11.2012ж. №1-9293 хатын ұсынды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
566300
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялары туралы ақпаратты құжаттық тіркеу және беру бөлігінде заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуы көрініс тапты
Орындау мерзімі
16.11.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
168-3-баптың 1-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
323600
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық Бағалы қағаздар нарығы субъектісінің қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын бақылау мен қадағалау жөніндегі уәкілетті органға есептемені, мәліметтерді не өзге де сұратылатын ақпаратты бермеуі, сол сияқты уақтылы бермеуі көрініс тапты
Орындау мерзімі
15.11.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
193-баптың 1-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Есептеулерді уақытында және есептеулерде толық мәліметтерді ұсынбағаны үшін
Орындау мерзімі
27.11.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Жоғары өтімділік нормативін бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
22.11.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
323 600тг.
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
80900
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға есептемені, мәліметтерді не өзге де сұратылатын ақпаратты уақтылы бермеуі көрініс тапты
Орындау мерзімі
15.11.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
173-баптың 1-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
7295
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңнамасын бұза отырып жүзеге асыруы көрініс тапты
Орындау мерзімі
15.11.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
173-баптың 4-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
323 600 тг.
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
404 500 тг.
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Есептілікті бекітілген уақытта өткізбеген үшін|
Орындау мерзімі
23.11.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
|
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Есептілікті бекітілген уақытта өткізбеген үшін|
Орындау мерзімі
23.11.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
|
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
80900
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық брокерiнiң уәкiлеттi органға есеп-қисапты не Қазақстан Республикасының сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңнамасына сәйкес уәкiлеттi орган сұратқан өзге де ақпаратты дер кезiнде табыс етпеуi көрініс тапты
Орындау мерзімі
13.11.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
173-баптың 1-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
30.11.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
23.11.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
23.11.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Агенттер тізілімінде мәліметтер толық толтырылмаған үшін
Орындау мерзімі
19.11.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
06.11.2012ж. №664/209/6639/2647-ЮЛ/Т жазбаша ұйғарым талаптарын орындамағаны үшін
Орындау мерзімі
19.11.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Акционерлік ұйымдар туралы" Заңының талаптарының бұзылу себептерінен |
Орындау мерзімі
27.11.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
|
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар рыногында Брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыру ережесінің 70 тармағының талабын бұзғаны үшін|
Орындау мерзімі
14.12.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
|
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар рыногында Брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыру ережесінің 70 тармағының талабын бұзғаны үшін |
Орындау мерзімі
27.11.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
|
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Есептікті уақтылы өткізбеу себебімен |
Орындау мерзімі
27.11.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
|
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
27.11.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар рыногында Брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыру ережесінің 70 тармағының талабын бұзғаны үшін|
Орындау мерзімі
14.12.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
|
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар рыногында Брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыру ережесінің 70 тармағының талабын бұзғаны үшін |
Орындау мерзімі
27.11.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
|
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Акционерлік ұйымдар туралы" Заңының талаптарының бұзылу себептерінен|
Орындау мерзімі
27.11.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
|
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Ішкі аудитордың жоқ болу себебінен |
Орындау мерзімі
27.11.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
|
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Есептілікті бекітілген уақытта өткізбеген үшін|
Орындау мерзімі
27.11.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
|
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Есептілікті бекітілген уақытта өткізбеген үшін|
Орындау мерзімі
27.11.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
|
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Есептеулерді уақытында ұсынбағаны үшін
Орындау мерзімі
23.11.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Сұралған ақпарат пен құжаттарды ұсынбаған үшін
Орындау мерзімі
12.11.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
809000
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық Бағалы қағаздармен және (немесе) туынды қаржы құралдарымен мәмiлелер жасасудың Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген тәртiбiн бұзу көрініс тапты
Орындау мерзімі
08.11.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
195-бап
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасының банктер және банк қызметі туралы" Заңының 46-бабына сәйкес және Маңғыстау облысы Ақтау қ. №2 соты 15.08.2012ж. Жеке ұйғарымын орындау мақсатында Банкке жазбаша ескурту қолданылды.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес Комиттетке қате есеп беру үшін
Орындау мерзімі
15.11.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
15.11.12ж. 03-10/2297 хатымен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Тәуекелдер бойынша стресс-тестинг есебін уақытында ұсынбаған үшін
Орындау мерзімі
21.11.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Төлем қабілеттілік маржасының жеткіліктілік нормативі бұзылғаны үшін
Орындау мерзімі
07.12.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Тәуекелдер бойынша стресс-тестинг есебін уақытында ұсынбаған үшін
Орындау мерзімі
21.11.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
80900
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi орган сұратқан өзге де ақпаратты дер кезiнде табыс етпеуi көрініс тапты
Орындау мерзімі
06.11.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
173-баптың 1-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Өкілетті органның сұрауын орындамаған үшін ақпаратты ұсыну туралы|
Орындау мерзімі
13.11.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
|
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
485 400тг.
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Пруденциалдық нормативтер есептеулерінде бағалы қағаздар дұрыс ескерілмегендігі үшін
Орындау мерзімі
08.11.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалмады, 12.11.2012ж. №664/209/6850 жазбаша ескерту қолданылды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
323600
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
06.11.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Ішкі аудитордың жоқ болу себебінен|
Орындау мерзімі
27.11.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
|
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
«Акционерлік қоғамдар туралы» Қазақстан Республикасының заннаң 2 бабаның 53-1 тармағының бойынша бұзушылықты жою туралы|
Орындау мерзімі
14.12.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
|
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
809 000тг.
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Ішкі аудитордың жоқ болу себебінен|
Орындау мерзімі
27.11.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
|
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының 1995 жылғы 31 тамыздағы №2444 "Қазақстан Республикасының банктер және банк қызметі туралы" Заңының 46-бабына сәйкес, нұсқаулығын (k3.1) бұзған үшін Банкке жазбаша ескурту қолданылды.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 53-1 баб тармағын бұзған үшін
Орындау мерзімі
06.12.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 53-1 баб тармағын бұзған үшін
Орындау мерзімі
03.12.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Есептікті уақтылы өткізбеу себебімен|
Орындау мерзімі
27.11.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
161 800,00
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қаржылық есептілікті уақытында ұсынбаған үшін
Орындау мерзімі
09.11.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалмады, 04.12.2012ж. №664/209/7375 жазбаша ескерту шығарылды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
21.05.2012ж. №664/209/2697 жазбаша ұйғарым талаптарын орындамауына байланысты
Орындау мерзімі
31.12.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қаржылық есептілікті уақытында ұсынбаған үшін
Орындау мерзімі
09.11.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
"Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 46-бабына сәйкес Заңның 29-бабы 8-тармағының талаптарын бұзуына байланысты Банкке жазбаша ескерту шығарылды.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
323600
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi табыс етпеуi көрініс тапты
Орындау мерзімі
30.10.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
168-2-баптың 1-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
80900
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық банктің қаржылық қызмет бойынша шынайы, жылдық, тиімді, салыстырмалы есептелген сыйақы ставкаларын көрсету жөніндегі, сондай-ақ қаржылық қызметтер бойынша сыйақының шамалары туралы ақпаратты тарату, оның ішінде оны жариялау кезіндегі міндеттерін орындамауы көрініс тапты
Орындау мерзімі
30.10.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
168-2-баптың 12-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
647 200тг.
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
323 600тг.
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
80 900тг.
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
323 600тг.
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
161 800тг.
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
161 800тг.
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
809 800тг.
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
161 800тг.
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
323 600тг.
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
161 800тг.
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
809 000тг.
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
323 600тг.
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
323600
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес мәлiметтерi жоқ ақпаратты табыс етуi не дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуi көрініс тапты
Орындау мерзімі
24.10.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
168-2-баптың 1-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес №359 Нұсқаулықтың талаптарын бұзғаны үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі
06.11.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2000 жылғы 25 сәуірдегі № 179 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасының аумағында төлем құжаттарын пайдалану және ақшаның қолма-қол жасалмайтын төлемдері мен аударымдарын жүзеге асыру ережесінің, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2000 жылғы 2 маусымдағы №266 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасының банктерінде клиенттердің банктік есепшоттарын ашу, жүргізу және жабу ережесінің талаптарын бұзу
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
04.01.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
2012 жылдың 02 қарашасына дейін жалға берілген немесе басқа жолдармен жалданған меншіктік активтер бойынша есептікті 2012 жылдың 01 ақпанына өткізу керектігі туралы|
Орындау мерзімі
02.11.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
|
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
2012 жылдың 02 қарашасына дейін жалға берілген немесе басқа жолдармен жалданған меншіктік активтер бойынша есептікті 2012 жылдың 01 ақпанына өткізу керектігі туралы |
Орындау мерзімі
02.11.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
|
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
30.10.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Бір эмитентінің қаржы құралдарына инвестициялау шектеулерінің бұзылғандығын жою жөнінде шаралар жоспарын ұсыну туралы|
Орындау мерзімі
05.11.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
|
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Есептілікті бекітілген уақытта өткізбеген үшін|
Орындау мерзімі
06.11.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
|
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар рыногында брокерлiк және дилерлiк қызметтi жүзеге асыруға лицензиялары бар ұйымдардың есеп беру ережесiнің талаптарын бұзғаны үшін |
Орындау мерзімі
31.10.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Акционерлік қоғамдар туралы Қазақстан Республиканың Заңның 53-1 бап талаптарын бұзығаны үшін|
Орындау мерзімі
02.12.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
|
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Есептікті уақтылы өткізбеу себебімен |
Орындау мерзімі
01.10.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
|
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
01.10.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Есеп-қисапты бекітілген нақытта табыс етпегені үшін|
Орындау мерзімі
06.11.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
|
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Ішкі аудитордың болмағандығымен байланысты|
Орындау мерзімі
01.12.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
|
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Акционерлік қоғамдар туралы Қазақстан Республиканың Заңның 53-1 бап талаптарын бұзығаны үшін|
Орындау мерзімі
02.12.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
|
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
31.10.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Нақты "Қазақстан қор биржасы" АҚтың саудалардың департаментiнiң қызметiне бақылаудың күшейтулерi қатысты және саясатшы бағдарлама әзiрлеу бойынша шаралардың жоспардың ұсынысы және (регламенттер ) процедуралар, биржаның саудаларының департаментi қай қызметкерлер негiзiнде өзбен шұғылданады.|
Орындау мерзімі
10.11.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
|
Ескерту:
орыналды|
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Бір эмитентінің қаржы құралдарына инвестициялау шектеулерінің бұзылғандығын жою жөнінде шаралар жоспарын ұсыну туралы|
Орындау мерзімі
05.11.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
|
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Есептілікті бекітілген уақытта өткізбеген үшін|
Орындау мерзімі
06.11.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
|
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:

116 бет. Барлығы - 160.

1 ... 109 110 111 112 113 114 115 116 117 118 119 120 121 122 123 ... 160
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2020