link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
link
link
link link
Ұлттық Банк жайлы
Нормативтік құқықтық база
Басылымдар
Зерттеулер
Қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын қорғау
Ұлттық Банктің мемлекеттік қызметтері
Рұқсаттар және хабарламалар тізілімі
Қолданылған ықпал ету шаралары мен санкциялар
Ұлттық Банктің сатып алулары
Сұрақ-жауап
Мұрағат
Техникалық ресурстар
Жазылу

  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Кеңейтілген түрі
Экспорт в Excel
1 бет. Барлығы - 155. 1 2 3 4 5 6 7 8 ... 155

Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
уақытында ұсынылған жоқ
Орындау мерзімі
23.07.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Коллекторлық агенттік есептілігінің тізбесін, нысандарын, оны ұсыну мерзімдері мен қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 30 маусымдағы № 112 Қаулысы
Ескерту:
НҚА түрі:
Коллекторлық қызмет туралы Заң
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қарағанды филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
есепті уақтылы емес өткізу
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
"Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі, Коллекторлық қызмет туралы Заңның 15-бабы 1-тармағының 11) тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
Коллекторлық қызмет туралы Заң
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қалалық филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
тұрған жеріндегі үй-жайларында борышкермен өзара іс-қимыл жасасу процесін аудио- немесе бейнетехника құралдарының көмегімен тіркемеуі және коллекторлық агенттіктің (филиалдың, өкілдіктің) аудио- және (немесе) бейнежазба материалдарын борышкермен және (немесе) оның өкілімен өзара іс-қимыл жасасқан күннен бастап алты ай бойы сақтамауы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Коллекторлық қызмет туралы Заңның 15-бабы 1-тармағының 14) тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
Коллекторлық қызмет туралы Заң
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қалалық филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы
Орындау мерзімі
31.07.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
15-бабы 1-тармағының 18) тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
Коллекторлық қызмет туралы Заң
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қалалық филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы
Орындау мерзімі
31.07.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
15-бабы 1-тармағының 18) тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
Коллекторлық қызмет туралы Заң
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қалалық филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
5 302 500 тенге
Бұзушылық мәні:
Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі
Ескерту:
Сот қаулысы №№ 196300803000011,196300803000014,196300803000016,196300803000017,196300803000018,196300803000024,196300803000025,196300803000027,196300803000028,196300803000029,196300803000032,196300803000037,196300803000038,196300803000041,196300803000047,196300803000048,196300803000050,196300803000053,196300803000054,196300803000057,196300803000059,196300803000061,196300803000062,196300803000063,196300803000069,196300803000072,196300803000073,196300803000074,196300803000081,196300803000084,196300803000087,196300803000088,196300803000089,196300803000105,196300803000106,196300803000107,196300803000110,196300803000133,196300803000137,196300803000138,196300803000171,196300803000185,196300803000186,196300803000187,196300803000189,196300803000190,196300803000191,196300803000192,196300803000193,196300803000194,196300803000195,196300803000196,196300803000206,196300803000207,196300803000208,196300803000209,196300803000210,196300803000211,196300803000212,196300803000213,196300803000214,196300803000215,196300803000216,196300803000217,196300803000218,196300803000219,196300803000220,196300803000221,196300803000222,196300803000223,196300803000224,196300803000225,196300803000226,196300803000228,196300803000229,196300803000010 істер бойынша
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шығыс Қазақстан филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
5 302 500 тенге
Бұзушылық мәні:
Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі
Ескерту:
Сот қаулысы №№ 196300803000020,196300803000021,196300803000026,196300803000030,196300803000033,196300803000039,196300803000012,196300803000015,196300803000019,196300803000044,196300803000049,196300803000051,196300803000052,196300803000053,196300803000064,196300803000068,196300803000070,196300803000071,196300803000077,196300803000078,196300803000079,196300803000083,196300803000090,196300803000093,196300803000094,196300803000095,196300803000096,196300803000098,196300803000100,196300803000101,196300803000102,196300803000103,196300803000104,196300803000108,196300803000109,196300803000112,196300803000113,196300803000114,196300803000115,196300803000116,196300803000120,196300803000121,196300803000123,196300803000124,196300803000125,196300803000126,196300803000127,196300803000128,196300803000129,196300803000130,196300803000131,196300803000132,196300803000134,196300803000135,196300803000136,196300803000139,196300803000149,196300803000150,196300803000151,196300803000152,196300803000153,196300803000154,196300803000155,196300803000156,196300803000157,196300803000158,196300803000159,196300803000160,196300803000161,196300803000162,196300803000163,196300803000164,196300803000165,196300803000166,196300803000167,196300803000168,196300803000169,196300803000170 істер бойынша.
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шығыс Қазақстан филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі
Ескерту:
Сот қаулысы №№ 196300803000243,196300803000244,1963008030000245,196300803000246,196300803000248,196300803000250,196300803000251,196300803000252,196300803000255,196300803000256,1963008030000257,196300803000258,196300803000260,196300803000262,196300803000264,196300803000265,196300803000266,196300803000267,196300803000269,196300803000270,196300803000272, 196300803000273,196300803000274,196300803000280,196300803000281,196300803000282,196300803000284,196300803000285,196300803000289,196300803000290,196300803000295, 196300803000298,196300803000299,196300803000302,196300803000303,196300803000304,196300803000306,196300803000308,196300803000309,196300803000310,196300803000311,196300803000313,196300803000314,196300803000315,196300803000316,196300803000318,196300803000320,196300803000321,196300803000326,196300803000327,196300803000328,196300803000331,196300803000297,196300803000247,196300803000286,196300803000330,196300803000261,196300803000271,19630080300263,196300803000322,196300803000293,196300803000324,196300803000323,196300803000253,196300803000300,196300803000312,196300803000291,196300803000305,196300803000301,196300803000287 істер бойынша
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шығыс Қазақстан филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша
Орындау мерзімі
29.07.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қалалық филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы
Орындау мерзімі
07.08.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
15-бабы 1-тармағының 18) тармақшасы
Ескерту:
Орындалған
НҚА түрі:
Коллекторлық қызмет туралы Заң
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шымкент филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларының 37-тармағының 2 абзацын бұзу
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
37-тармағының 2 абзацын
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалары №144
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қарағанды филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
есепті уақтылы емес өткізу
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
"Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орталық депозитарийге сатып алынған бағалы қағаздарды аудару туралы бұйрықты ұсыну мерзімінің бұзылуы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
БҚН Заңының 22 бабының 6 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 2 тармағының 1) тармақшасы және №189 Ереженің 2-қосымшасының 7-тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
«Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы заңының 62-3 бабының 3-тармағында қарастырылған талаптарды орындамағаны үшін
Орындау мерзімі
15.07.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
5 302 500,00
Бұзушылық мәні:
Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі
Ескерту:
Сот қаулысы №№ 196300803000249,196300803000254,196300803000259,196300803000268,196300803000275,196300803000276,196300803000277,196300803000278,196300803000279,196300803000283,196300803000288, 196300803000292,196300803000294,196300803000296,196300803000307,196300803000317,196300803000319,196300803000325,196300803000329 істер бойынша.
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шығыс Қазақстан филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 2 тармағы 7) тармақшасы және №189 Ереженің 2-қосымшасының 21-тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
217 бабының 3 бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
217 бабының 1 бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
217 бабының 3 бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
217 бабының 3 бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
218 бабының 3 бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
0.00
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
243 бабының 1 бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
217 бабының 3 бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
441875
Бұзушылық мәні:
Ішкі бақылау және оны жүзеге асыру бағдарламаларды ережелерін міндеттемелерін орындамау
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
214-баптың 2-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шығыс Қазақстан филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
441875
Бұзушылық мәні:
Қаржы мониторингі субъектілерінің ішкі бақылау қағидаларының Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуі
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
214-баптың 2-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шығыс Қазақстан филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабымен қарастырылған ақпаратты жариялау тәртібін бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 2 тармағының 1) тармақшасы және №189 Ереженің 2-қосымшасының 8-тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
2300
Бұзушылық мәні:
Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу
Орындау мерзімі
05.08.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі
Ескерту:
әкімшілік штраф төленді
НҚА түрі:
төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Атырау филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
k2 коэффициентінің мәні 0,25-тен асады
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
Пруденциялық нормативтер және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттер және оларды есептеу әдістемесі, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 31 шілдедегі № 148 қаулысына
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Филиал НБРК_каз
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ішкі рәсімдерді/ қағидаларды бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
31.07.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қызылорда филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
Орындау мерзімі
20.07.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 5 тармағы 1 тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 5 тармағы 3 тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы
Орындау мерзімі
19.07.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
15-бабы 1-тармағының 18) тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
Коллекторлық қызмет туралы Заң
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қалалық филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша
Орындау мерзімі
15.07.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шымкент филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Төлем құжатын пайдаланбай ақшаны есептен шығару
Орындау мерзімі
08.07.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзған үшін Банкке жазбаша нұсқама қолданылды
Ескерту:
НҚА түрі:
төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
505 000 тенге (200 МРП)
Бұзушылық мәні:
Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы
Орындау мерзімі
19.07.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
208-баптың 3-бөлігі
Ескерту:
Төленді. 2019 жылғы 01 шілдедегі №4100005255 төлем тапсырмасы
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Атырау филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Мәліметті уақытылы тапсырмау
Орындау мерзімі
10.07.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
15-бабы 1-тармағының 18) тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
Коллекторлық қызмет туралы Заң
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шымкент филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы
Орындау мерзімі
10.07.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
15-бабы 1-тармағының 18) тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
Коллекторлық қызмет туралы Заң
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шымкент филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының бухгалтерлік есеп және Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қоры туралы заңнамаларының талаптарын орындамауы.
Орындау мерзімі
01.07.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
бастапқы байланыс кезінде барлық ақпарат берілмейді
Орындау мерзімі
28.06.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
5-бап 2-тармақ 1) тармақша
Ескерту:
НҚА түрі:
Коллекторлық қызмет туралы Заң
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қарағанды филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабымен қарастырылған ақпаратты жариялау тәртібін бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 2 тармағы 8) тармақшасы және №189 Ереженің 2-қосымшасының 22-тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
7 575 000
Бұзушылық мәні:
Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
208-баптың 3-бәлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
441875 тенге
Бұзушылық мәні:
Қаржы мониторингі субъектілерінің ішкі бақылау қағидаларын және оны жүзеге асыру бағдарламаларын әзірлеу, қабылдау және (немесе) орындау жөніндегі міндеттерді орындамауы не ішкі бақылау қағидаларының Қазақстан Республикасының Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуі.
Орындау мерзімі
29.07.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
214 бабы 2 бөлігі Қаржы мониторингі субъектілерінің ішкі бақылау қағидаларын және оны жүзеге асыру бағдарламаларын әзірлеу, қабылдау және (немесе) орындау жөніндегі міндеттерді орындамауы не ішкі бақылау қағидаларының Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуі
Ескерту:
НҚА түрі:
Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы, Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралыҚазақстан Республикас
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қызылорда филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
126250
Бұзушылық мәні:
Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы
Орындау мерзімі
14.08.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
262 бап
Ескерту:
айыппұл 25.06.19 төленді
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
243 бабының 1 бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 5 тармағы 8 тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
0
Бұзушылық мәні:
борышкерге және (немесе) оның өкіліне және (немесе) үшінші тұлғаларға күш қолдану не олардың мүлкін жою немесе бүлдіру қатері, қорлау, алаяқтық, жалған құжаттар жасау, боп салау арқылы борышкерді банктік қарыз шарты немесе микрокредит беру туралы шарт бойынша міндеттемелерді орындауға мәжбүрлейтін қысым көрсетуге
Орындау мерзімі
10.07.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
коллекторлық қызмет туралы Заңның 5-бабы 5-тармағының 5) тармақшасы
Ескерту:
хат № 19/06/2019 от 19.06.2019ж.
НҚА түрі:
Коллекторлық қызмет туралы Заң
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Ақтөбе филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 5 тармағы 8 тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 5 тармағы 1 тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
Орындау мерзімі
25.06.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 5 тармағы 1 тармақшасы
Ескерту:
орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкiне қаржылық есептілікті уақтылы ұсынбауы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 212-баптың 1-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
101000 тенге
Бұзушылық мәні:
есепті уақтылы емес өткізу
Орындау мерзімі
05.08.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ӘҚБК 243-бабы 4-бөлігі
Ескерту:
2019ж.15.05 № 196300803000355 Хаттама
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалары №144
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шығыс Қазақстан филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
217 бабының 1 бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
202000
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
464 б. 1 б.
Ескерту:
Қазақстан республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларының 31 пункттерінің тармақша 2) талаптары бұзылған.
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалары №144
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қарағанды филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚРҰБ Басқармасының 2016 жылғы 28 қаңтардағы N41 қаулысымен бекітілген есептілікті ұсыну мерзімін бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
19.07.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ҚРҰБ Басқармасының 2016 жылғы 28 қаңтардағы N41 қаулысымен бекітілген Қаржы ұйымдарының, арнайы қаржы компанияларының, ислам арнайы қаржы компанияларының, микроқаржы ұйымдарының қаржылық есептілікті ұсынуы қағидаларының 8 - тармағы
Ескерту:
«Банктер туралы» Заңның 45-1-және 46-батарының, сондай-ақ № 272 ереженің 3-тарауына сәйкес
НҚА түрі:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚРҰБ Басқармасының 2016 жылғы 28 қаңтардағы N41 қаулысымен бекітілген есептілікті ұсыну мерзімін бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
19.07.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ҚРҰБ Басқармасының 2016 жылғы 28 қаңтардағы N41 қаулысымен бекітілген Қаржы ұйымдарының, арнайы қаржы компанияларының, ислам арнайы қаржы компанияларының, микроқаржы ұйымдарының қаржылық есептілікті ұсынуы қағидаларының 8 - тармағы
Ескерту:
Уәклетті органға 2018 жылдың аудиторлық ұймымен расталған жылдық қаржылық есебін ұсынбағаны үшін
НҚА түрі:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚРҰБ Басқармасының 2016 жылғы 28 қаңтардағы N41 қаулысымен бекітілген есептілікті ұсыну мерзімін бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
15.06.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ҚРҰБ Басқармасының 2016 жылғы 28 қаңтардағы N41 қаулысымен бекітілген Қаржы ұйымдарының, арнайы қаржы компанияларының, ислам арнайы қаржы компанияларының, микроқаржы ұйымдарының қаржылық есептілікті ұсынуы қағидаларының 8 - тармағы
Ескерту:
Уәклетті органға 2018 жылдың аудиторлық ұймымен расталған жылдық қаржылық есебін ұсынбағаны үшін
НҚА түрі:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
243 баптың 1 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Ақмола филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша
Орындау мерзімі
11.07.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
«Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 7-бабының 3-тармағының 1) және 2) тармақшалары Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 29 қазандағы № 264 қаулысымен бекітілген, микрокредит беру туралы шарттың міндетті талаптарының тізбесінің 2, 4, 5, 6 тармақтары «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 32-бабының 4-тармағы «Қазақстан Республикасындағы тiл туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 30 мамырдағы № 134 қаулысымен бекітілген, жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесін есептеу кезінде ескерілетін, жеке тұлғаға берілген банктік қарыз және микрокредит беруге және оларға қызмет көрсетуге байланысты комиссиялар мен өзге де төлемдердің тізбесінің 2 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
"Микроқаржы ұйымдары туралы" ҚР Заңы, № 264 ҚР ҰБ ББ Микрокредит беру туралы шарттың міндетті талаптарының тізбесі, "Қазақстан Республикасындағы тiл туралы" ҚР Заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қалалық филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
757500 тенге
Бұзушылық мәні:
Пруденциалдық нормативтердің систематикалық түрде бұзылуы: – нетто тұрақты қорландыру коэффициентінің бұзылуы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 213-баптың 4-бөлігі
Ескерту:
03.06.2019ж. әкімшілік айыппұл салу туралы қаулысы
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
1136250 тенге
Бұзушылық мәні:
Ұлттық Банк жазбаша нұсқара арқылы жүктеген міндеттемені орындамау
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 227-баптың 1-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
202000
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
464-баптың 1-бөлімі
Ескерту:
ҚР ҰБ Басқармасының 16.07.2014ж.№ 144 Қаулысымен бекітілген ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларының 31 тармағының 2) тармақшасының бұзылуы; ҚР ҰБ 24.08.2012ж.Басқармасының № 250 қаулысымен бекітілген Банктердің және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың үй-жайларын күзетуді және жайластыруды ұйымдастыру қағидаларының 29 тармағының 2) тармақшасының бұзылуы.
НҚА түрі:
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Батыс Қазақстан филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
202000
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
464-баптың 1-бөлімі
Ескерту:
ҚР ҰБ Басқармасының 16.07.2014ж.№ 144 Қаулысымен бекітілген ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларының 31 тармағының 2) тармақшасының бұзылуы; ҚР ҰБ Басқармасының 24.08.2012ж. № 250 қаулысымен бекітілген Банктердің және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың үй-жайларын күзетуді және жайластыруды ұйымдастыру қағидаларының 29 тармағының 2) тармақшасының бұзылуы.
НҚА түрі:
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Батыс Қазақстан филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктің оған бұдан алдын қойылған қадағалап ден қою шарасын орындамауы, атап айтқанда жоспарда бекітілген іс-шараларды уақытында жүзеге асырмағандығы.
Орындау мерзімі
30.06.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзған үшін Банкке жазбаша нұсқама қолданылды
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банк қызметінің кездейсоқ тексеру нәтижесінде анықталған кемшіліктер мен бұзушылықтарды жою жөніндегі Жоспарда көзделген шараларды уақытында орындамау
Орындау мерзімі
30.06.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Банктер туралы Заңның 46-бабының талаптарына сәйкес
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктің Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының 1995 жылғы 31 тамыздағы «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» N 2444 Заңның 46-бабына сәйкес жазбаша нұсқама қолданылды
Орындау мерзімі
18.06.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банкпен "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" 1995 жылғы 31 тамыздағы № 2444 Қазақстан Республикасы Заңының (бұдан әрі – Банктер туралы заң) 36-бабы 2 – тармағының 1) тармақшасын, "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" 2016 жылғы 26 шілдедегі № 11-VI Қазақстан Республикасы Заңының 25-бабының 2-тармағын, 32-бабының 4 және 6-тармақтарын, сондай-ақ Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы №208 қаулысымен бекітілген "ҚР аумағында қолма-қол жасалмайтын ақша төлемі мен аударымын жүзеге асыру ережесін бекіту туралы" 120 және 137 тармақшаларын бұзушылық орын алды.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Заңы 32 бабының 4 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шымкент филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Жылжымайтын мүлікті кепілді қамтамасыз ету және оның орындалуы туралы нотариалды куәландырылған келісімі жоқ, несиеге өтініште микрокредитті пайдаланудың мақсаты, сондай-ақ қамтамасыз ету ретінде ұсынылған мүлік туралы ақпарат көрсетілмеген.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1) «Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 20-бабы 3-тармағының 1) тармақ; 2) Қазақстан Республикасы Азаматтық кодексінің 304-бабы.
Ескерту:
НҚА түрі:
"Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шығыс Қазақстан филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Пруденциалдық нормативтердің бұзылуы: – Өтімділікті өтеу коэффициентінің 01.05.2019ж. жағдай бойынша бұзылуы; – нетто тұрақты қорландыру коэффициентінің 01.05.2019ж. жағдай бойынша бұзылуы - ағымдағы өтімділік коэффициентін 01.05.2019ж. жағдай бойынша бұзылуы
Орындау мерзімі
01.07.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзған үшін Банкке жазбаша нұсқама қолданылды
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
101000
Бұзушылық мәні:
дұрыс емес есеп беру
Орындау мерзімі
28.06.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексі 243 б 2 бб
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалары №144
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық филиал
Салынған тәртіптік жаза:
252500
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының бухгалтерлік есеп және қаржалық есептілік туралы заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
07.07.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
б. 4 239 б.
Ескерту:
НҚА түрі:
бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шымкент филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының Заңы "Микроқаржы ұйымдары туралы" тәртібі бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
"Қазақстан Республикасының Заңы ""Микроқаржы ұйымдары туралы"" 3,4,7 -бабы "
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Батыс Қазақстан филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
есеп саясатының Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуі бойынша
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасынынң заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
18 900,00
Бұзушылық мәні:
Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу
Орындау мерзімі
09.07.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ҚРӘҚБтК 220-бабының 1-бөлігі
Ескерту:
Банктің 20.06.06 ж. орындалуы.
НҚА түрі:
"Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы, "Төлемдер және төлем жүйелер туралы" заңы, "Қазақстан Республикасындағы тілдер туралы" заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық филиал
Салынған тәртіптік жаза:
252 500
Бұзушылық мәні:
Әкімшілік құқық бұзушылық уәкілетті органға бірнеше рет жалған немесе толық емес есептілікті жіберуінде көрініс тапты
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ӘҚБК 256-бабының 2-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
202000
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу
Орындау мерзімі
06.07.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
464-баптың 1-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қызылорда филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы
Орындау мерзімі
20.06.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
15-бабы 1-тармағының 18) тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
Коллекторлық қызмет туралы Заң
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қалалық филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банк Клиентке комиссияның сипаты туралы сенімсіз және дұрыс емес ақпаратты жіберді
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 02.26.2014 жылғы № 29 қаулысы. «Екінші деңгейдегі банктер үшін тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру ережелері»
Ескерту:
НҚА түрі:
2005 ж.30.09 № 359 ЕДБ тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі Нұсқаулық, 2014 ж. 26.09 №29 ЕДБ арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыпта
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық филиал
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
"Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
1 300 700 тенге
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының бухгалтерлік есеп және қаржалық есептілік туралы заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
07.07.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
"Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 239-бабының 4-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қалалық филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
388 850,00 тенге
Бұзушылық мәні:
Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шығыс Қазақстан филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
441 875,00 тенге
Бұзушылық мәні:
Ішкі бақылау және оны жүзеге асыру бағдарламаларды ережелерін міндеттемелерін орындамау
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
214-баптың 2-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шығыс Қазақстан филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктің кредитор құқығының (талаптарының) БҚШ бойынша басқа тұлғаға ауысуы туралы хабардар етпеуі
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
№19 Банктік қызметтерді көрсету және банктердің банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау ережесінің талаптарын бұзу
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қызылорда филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша
Орындау мерзімі
20.06.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қалалық филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктің ірі қатысушысы О.К. Шадиевқа талап қойылды
Орындау мерзімі
28.06.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Банктер туралы Заңның 47-1-бабының талаптарына сәйкес
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
243 баптың 1 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық филиал
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
243 баптың 1 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық филиал
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Бағалы қағаздар рыногы субъектiлерiнiң ақпарат жөнiндегi мiндеттемелерiн Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген тәртiппен және шарттарда орындамауы
Орындау мерзімі
21.06.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
«Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 102-бабының 2-тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
№ 144 Ережеге № 13 қосымшаның есебі бойынша дәйексіз мәліметтер беру
Орындау мерзімі
20.05.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
243-бап 1-бөлім
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалары №144
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қызылорда филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 2 тармақғында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 2 тармақғында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
404000 тенге
Бұзушылық мәні:
Бақылау қағидаларының Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуі
Орындау мерзімі
05.07.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ҚР ӘҚБК 214-бабының 2-бөлігі
Ескерту:
2019ж. 06.06. №7528-19-00-3/15139 МАӘС қаулысы
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қалалық филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
757500
Бұзушылық мәні:
Әкімшілік құқық бұзушылық Банктің уәкілетті органмен белгіленген бір пруденциялық нормативтерді және (немесе) өзге де сақталуға міндетті нормалар мен лимиттерді бірнеше рет бұзғаны үшін орын алды
Орындау мерзімі
-
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
213 бабтың 4 бөлімі
Ескерту:
07.06.2019 орындалды
НҚА түрі:
пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
01.04.2019ж. аффилиирленген тұлғаларды орналастырмау
Орындау мерзімі
17.06.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
БҚН туралы Заңның 102 бабының 2 тармағы 3) тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат

1 бет. Барлығы - 155.

1 2 3 4 5 6 7 8 ... 155
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2018