link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
link
link
link link
Ұлттық Банк жайлы
Нормативтік құқықтық база
Басылымдар
Зерттеулер
Қызметтерді тұтынушыларға
Ұлттық Банктің сатып алулары
Сұрақ-жауап
Мұрағат
Жазылу

  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Кеңейтілген түрі
Экспорт в Excel
8 бет. Барлығы - 160. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 ... 160

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
701 Эмитент "Иртыш-Полиметалл" АҚ 23.04.2019 №33-11-19/1639 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы "Бағалы қағаздар нарығы" туралы ҚР Заңының 102 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
702 Эмитент "CASPIAN GROUP" АҚ 23.04.2019 №33-10-02/1638 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 17.05.2019 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
703 Микроқаржы ұйымдары «МК-Финанс» микроқаржы ұйымы» ЖШС 22.04.2019 52-14-19/1772 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама меншікті капиталдың ең аз мөлшері туралы уәкілетті органның талаптарын орындамай отыр 22.05.2019 4-тармағы Пруденциялық нормативтер және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттер және оларды есептеу әдістемесі пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Алматы қалалық филиалы
704 коллекторлық агентігі «AS Enterprise Коллекторлық агенттігі» ЖШС 22.04.2019 197500803000131 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту есепті уақтылы емес өткізу "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Алматы қалалық филиалы
705 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Динар" ЖШС 22.04.2019 . Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 202000 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 01.06.2019 464-баптың 1-бөлімі пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Шымкент филиалы
706 коллекторлық агентігі «Коллекторлық агенттігі «Rus&Cо Financial Group» ЖШС 19.04.2019 197500803000129 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 126 500 борышкермен алғашқы байланыс кезінде коллекторслық агенттігі «Коллекторлық қызмет туралы» ҚР Заңының 5-бабы 2-тармағы 1)-тармақшасына сәйкес ақпаратты жарияламады. 09.07.2019 "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 211-1-бабының 2-бөлігі Коллекторлық қызмет туралы Заң Алматы қалалық филиалы
707 коллекторлық агентігі «Коллекторлық агенттігі «Rus&Cо Financial Group» ЖШС 19.04.2019 52-14-15/1738 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама алаяқтықты жүзеге асыру туралы 20.05.2019 коллекторлық қызмет туралы Заңның 5-бабы 5-тармағының 4), 5) тармақшалары Коллекторлық қызмет туралы Заң Алматы қалалық филиалы
708 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "NNS" ЖШС 19.04.2019 196300803000336 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. 19.04.2019 243 баптың 1 тармағы 2018 жылдың қазан айы үшін қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша дәйексіз есептілікті ұсыну валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
709 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "NNS" ЖШС 19.04.2019 196300803000337 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. 19.04.2019 243 баптың 1 тармағы 2018 жылдың қараша айы үшін қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша дәйексіз есептілікті ұсыну валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
710 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "NNS" ЖШС 19.04.2019 196300803000338 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. 19.04.2019 243 баптың 1 тармағы 2018 жылдың желтоқсан айы үшін қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша дәйексіз есептілікті ұсыну валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
711 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "NNS" ЖШС 19.04.2019 196300803000339 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. 19.04.2019 243 баптың 1 тармағы 2019 жылдың қаңтар айы үшін қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша дәйексіз есептілікті ұсыну валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
712 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 19.04.2019 13-2-10/694 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Пруденциалдық нормативтердің бұзылуы: – Өтімділікті өтеу коэффициентінің 01.04.2019ж. жағдай бойынша бұзылуы; – нетто тұрақты қорландыру коэффициентінің 01.03.2019ж. және 01.04.2019ж. жағдай бойынша бұзылуы 46 бап пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
713 Микроқаржы ұйымдары «Credital» микроқаржы ұйымы» ЖШС 19.04.2019 57-07-11/466 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының Заңы "Микроқаржы ұйымдары туралы" тәртібі бұзғаны үшін 22.05.2019 "Қазақстан Республикасының Заңы ""Микроқаржы ұйымдары туралы"" 4 -бабы " "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Батыс Қазақстан филиалы
714 коллекторлық агентігі «Benestar» Коллекторлық агенттігі» жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 18.04.2019 195100803000009 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 0 коллекторлық агенттіктердің ҚР ҰБ-ға есептілікті уақтылы ұсынбауы 18.04.2019 "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі, Коллекторлық қызмет туралы Заңның 15-бабы 1-тармағының 11) тармақшасы Коллекторлық қызмет туралы Заң Шымкент филиалы
715 Эмитент 18.04.2019 №33-11-19/1604 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту АЖЖ шешімі туралы ақпаратты уақтылы орналастырмау БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
716 Эмитент 17.04.2019 190000803000180 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 126250 Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы 262 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
717 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Standard Life " өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы "Grandes" Өмірді Сақтандыру компаниясы" АҚ) 16.04.2019 190000803000185 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
718 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "АСКО" Сақтандыру компаниясы" АҚ 16.04.2019 190000803000183 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
719 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Standard Life " өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы "Grandes" Өмірді Сақтандыру компаниясы" АҚ) 16.04.2019 190000803000184 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
720 Эмитент "Samruk Kazyna Construction" АҚ 16.04.2019 №33-11-19/1569 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 16.05.2019 БҚН Заңының 102 бабының 2 тармағының бұзылуы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
721 Эмитент "Samruk Kazyna Construction" АҚ 16.04.2019 №33-11-19/1569 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 16.05.2019 БҚН Заңының 102 бабының 2 тармағының бұзылуы Қоғамның 26.04.2019ж. №13/1414 (№14256 26.04.2019ж.) хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
722 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 15.04.2019 №190000803000171-№190000803000176 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757 500 тенге Бұл бұзушылықтың мәні - Банктің клиенттермен жасалған шарттарда сенімді, жылдық, тиімді, салыстырмалы есептеуде пайыздық мөлшерлемені көрсету жөніндегі міндеттемелерін орындамағаны үшін. 213-баптың 10-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
723 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Коммеск-Өмiр" СК" АҚ 15.04.2019 61-12-13/4/47/16 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 252500 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты 15.05.2019 Кодекстің 229-бабының 1-тармағын бұзған қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Маңғыстау филиалы
724 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ПРО-валют" ЖШС 15.04.2019 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзушылық Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзушылық Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы, Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралыҚазақстан Республикас Шығыс Қазақстан филиалы
725 Екінші деңгейдегі банк «Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ) 15.04.2019 №13-5-03/657 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Банктің Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының 1995 жылғы 31 тамыздағы «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» N 2444 Заңның 46-бабына сәйкес жазбаша нұсқама қолданылды 02.05.2019 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
726 Микроқаржы ұйымдары «∑парта Capital» микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігi 15.04.2019 5213-19-00-3/2417 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 378750 Тексеруді тағайындау туралы актіні қабылдаудан бас тартылған немесе Қазақстан Ұлттық Банкінің тексеруді жүзеге асыратын лауазымды адамдарының тексеру жүргізу үшін қажетті материалдарға қол жеткізуіне кедергі келтірілген 07.06.2019 ӘҚтК 462 бабының 1 бөлігі Шымкент филиалы
727 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 12.04.2019 195900803000008 - 195900803000009 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 010 000 Ақпарат субъектісінің келісімінсіз кредиттік есепті ұсыну туралы сұратуды кредит есебін алушыға беруде ҚР "ҚР кредиттік бюро және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы" заң талаптарын бұзушылық 24.06.2019 208 бабының 2-ші тармағы Петропавл қаласының мамандардырылған әкімшілік сотының шешімдері 23.05.2019ж. №5999-19-00-3а/244?, 5999-19-00-3а/250 2019 ж. 12.06. төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Солтүстік Қазақстан филиалы
728 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 12.04.2019 64-12-13/877 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары Қарыз туралы келісімнің жаңа төлем кестесі негізгі борыш пен пайыздарды нақты өтеудің жалпы сомасын 2017 жылдың 15 тамызына дейін дұрыс көрсетпейді. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 02.26.2014 жылғы № 29 қаулысы. «Екінші деңгейдегі банктер үшін тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру ережелері» 2005 ж.30.09 № 359 ЕДБ тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі Нұсқаулық, 2014 ж. 26.09 №29 ЕДБ арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыпта Орталық филиал
729 Мемлекет жалғыз акционерi (қатысушысы) болып табылатын ұйымдар «Қазпошта» АҚ 11.04.2019 190000803000182 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту есепті уақтылы емес өткізу "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
730 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 10.04.2019 3599-19-00-3а/221 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 505000 Кредиттiк тарих субъектiсi туралы терiс ақпараты бар кредиттiк тарих субъектiсi және (немесе) кредиттік есеп туралы терiс ақпарат ұсыну жағдайларын қоспағанда, ақпарат берушiнiң кредиттік тарихты қалыптастыру үшiн кредиттiк тарих субъектiсi туралы мәліметтерді кредиттiк бюроларға (мемлекет қатысатын кредиттiк бюроны қоспағанда) беруі және (немесе) кредиттiк есептi алушының ақпарат субъектiсiнiң келiсiмiнсiз кредиттiк есептi ұсыну туралы сұрау салуды беруi, сондай-ақ оны дұрыс ресiмдемеу 03.06.2019 208-баптың 2-бөлігі №00-000168 03.06.2019 орындалды Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Қарағанды филиалы
731 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар "Фридом Финанс" АҚ 10.04.2019 №33-8-05/1501 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Инспекциялық тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша 13.05.2019 Қазақстан Республикасынынң заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
732 Эмитент АҚ «Трест Средазэнергомонтаж» 09.04.2019 33-11-19/1472 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚЕД интернет-ресурсында акционерлердің жалпы жиналысының шешімінің уақытында орналастырылмауы БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
733 Эмитент 09.04.2019 33-11-19/1471 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 13.05.2019 Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 2-тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
734 Эмитент "EVROASIA GLOBAL INVESTMENT" АҚ 09.04.2019 33-11-19/1470 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 13.05.2019 Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 2-тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
735 Микроқаржы ұйымдары «ALHalal Finance» МҚҰ» ЖШС 09.04.2019 52-14-24/1593 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Басқарушы қызметкермен құрылтайшы (қатысушы) туралы ақпаратты уақытылы тапсырмау 30.04.2019 «Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 7-бабының 2-тармағының 11) тармақшасы "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Алматы қалалық филиалы
736 Эмитент 09.04.2019 33-10-02/1478 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бапта қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
737 Микроқаржы ұйымдары «Шинхан Финанс» Микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігi 08.04.2019 52-14-11/1575 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Несие файлын қалыптастыруға қойылатын талаптарды орындамау 22.04.2019 «Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 20-бабының 3-тармағының 1), 5) тармақшаларының «Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 20-бабының 3-тармағының 1), 5) тармақшаларының Алматы қалалық филиалы
738 Эмитент АО "Университет Нархоз" 05.04.2019 33-10-02/1436 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
739 Эмитент 05.04.2019 33-10-02/1450 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
740 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Несібе 1" ЖШС 04.04.2019 60-05-12/376 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру кезінде заңнаманы бұзу (дұрыс емес есептер беру, бухгалтерлік есеп туралы нормативтік актілерді, ҚЖ/ТҚҚ талаптарын) 12.04.2019 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалары №144 Қызылорда филиалы
741 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Опал" ЖШС 04.04.2019 196300803000009 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 202000 тенге № 144 Қағиданың 51-тармағы - Бұл ретте тізілімдер журналын қалыптастырудың бағдарламалық-аппараттық құралдары күн сайынғы түзетілмейтін тіркеуді және жасалған айырбастау операциялары жөніндегі ақпараттың энергияға тәуелсіз сақталмайды 03.05.2019 464-баптың 1-бөлімі - Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
742 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Опал" ЖШС 04.04.2019 196300803000009 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Лицензияны тоқтату № 144 Қағиданың 51-тармағы - Бұл ретте тізілімдер журналын қалыптастырудың бағдарламалық-аппараттық құралдары күн сайынғы түзетілмейтін тіркеуді және жасалған айырбастау операциялары жөніндегі ақпараттың энергияға тәуелсіз сақталмайды 03.07.2019 464-баптың 1-бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
743 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «AZIZA» ЖШС 04.04.2019 193500803/000009 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну 243-баптың 1-бөлімі Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалары №144 Қарағанды филиалы
744 Микроқаржы ұйымдары " МАКС-М " микроқаржы ұйымы" ЖШС 04.04.2019 Постановление №3518-19-00-3/372 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 282 800 тенге МҚҰ ішкі бақылау ережелерін және оны жүзеге асыру бағдарламаларын әзірлеу, қабылдау жөніндегі міндеттерді орындамау 04.05.2019 214 бап 2 бөлім «қаржы мониторингі субъектілерінің ішкі бақылау қағидаларын және оны жүзеге асыру бағдарламаларын әзірлеу, қабылдау және (немесе) орындау жөніндегі міндеттерді орындамауы не ішкі бақылау қағидаларының Қазақстан Республикасының Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуі» айыппұл 2019 жылғы 04 маусымдағы №28 төлем тапсырмасымен төленді Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қарағанды филиалы
745 Екінші деңгейдегі банк "Заман-Банк" Ислам банкі" АҚ 03.04.2019 190000803000177 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 217 бабының 1 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
746 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Несібе 1" ЖШС 02.04.2019 194300803000002 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша дұрыс емес есептілік беру 02.04.2019 243-бап 1-бөлім Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалары №144 Қызылорда филиалы
747 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Несібе 1" ЖШС 02.04.2019 194300803000003 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша дұрыс емес есептілік беру 02.04.2019 243-бап 1-бөлім Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалары №144 Қызылорда филиалы
748 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Несібе 1" ЖШС 02.04.2019 194300803000004 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша дұрыс емес есептілік беру 02.04.2019 243-бап 1-бөлім Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалары №144 Қызылорда филиалы
749 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Несібе 1" ЖШС 02.04.2019 194300803000005 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша дұрыс емес есептілік беру 02.04.2019 243-бап 1-бөлім Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалары №144 Қызылорда филиалы
750 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Несібе 1" ЖШС 02.04.2019 194300803000006 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша дұрыс емес есептілік беру 02.04.2019 243-бап 1-бөлім Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалары №144 Қызылорда филиалы
751 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Несібе 1" ЖШС 02.04.2019 194300803000007 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша дұрыс емес есептілік беру 02.04.2019 243-бап 1-бөлім Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалары №144 Қызылорда филиалы
752 Микроқаржы ұйымдары «Finbox» микроқаржы ұйымы» ЖШС 02.04.2019 58-12-10/730 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының Заңы "Микроқаржы ұйымдары туралы" тәртібі бұзғаны үшін 15.04.2019 "Микроқаржы ұйымдар туралы" ҚР Заңының 9-1-тармағы 9835-19MFB 03.05.2019 орындалды "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Қарағанды филиалы
753 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 02.04.2019 64-12-13/753 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары басқа банктегі қарыз алушының шоттарына төлем туралы өтініш беру арқылы банктік заем шарты бойынша айыппұлды өтеу «Төлемдер және төлемдер жүйесі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 32-бабының 4-тармағы, "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы, "Төлемдер және төлем жүйелер туралы" заңы, "Қазақстан Республикасындағы тілдер туралы" заңы Орталық филиал
754 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 02.04.2019 64-12-13/760 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары құжаттамалық тексеру кезінде Банкке клиенттің ағымдағы шотының түпнұсқасы болмады Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 29 ақпандағы № 66 «Сақталатын негізгі құжаттар тізбесін және оларды екінші деңгейдегі банктерде сақтау күнін белгілеу туралы» қаулысы Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 29 ақпандағы № 66 «Сақталатын негізгі құжаттар тізбесін және оларды екінші деңгейдегі банктерде сақтау күнін белгілеу туралы» қаулысы Орталық филиал
755 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «Три А-1» ЖШС 01.04.2019 64-07-22/729 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу 08.04.2019 3-п. 11-б. ҚЖФКЗжЕҚҚІҚ, 4),6),9)-т. 35, 36, 37,42, 44,46,51,56-т. №144 Қаулы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы, Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралыҚазақстан Республикас Орталық филиал
756 коллекторлық агентігі «Еуразиялық коллекторлық агенттігі» ЖШС 01.04.2019 58-12-10/718 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама бастапқы байланыс кезінде барлық ақпарат берілмейді 25.04.2019 5-бап 2-тармақ 1) тармақша 22.04.2019 жылғы №220419/248 хатымен 22.04.2019 жылғы № 220419/248 орындалды Коллекторлық қызмет туралы Заң Қарағанды филиалы
757 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Мын-булак" ЖШС 29.03.2019 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. 243 баптың 1 тармағы 2018 жылдың ақпан айына қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары туралы жалған есептер беру валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
758 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «Три А-1» ЖШС 28.03.2019 197100803000050 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту қолма қол ақшамен айырбастау операциялары бойынша қате есеп беру 1 б. 243-бап Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалары №144 Орталық филиал
759 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Omega-Валют" ЖШС 28.03.2019 193100803000008 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. 243 баптың 1 тармағы Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша дәйексіз есептілікті ұсыну валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Жамбыл филиалы
760 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 28.03.2019 64-12-13/678 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары 1) банктік заем шарты бойынша бірнеше төлем талаптарын бір мезгілде беру; 2) төлем талаптарын ресімдеу арқылы банктік заем шарты бойынша айыппұлды өндіріп алу 1) Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 208 қаулысымен бекітілген, Қазақстан Республикасының «Төлемдер мен төлемдер жүйесі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 32-бабы 4-тармағының 2) тармақшасына сәйкес Қазақстан Республикасында накөлік төлемдерді және / немесе ақша аударымдарын жүзеге асыру Ережесінің 55- ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
761 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 28.03.2019 3599-19-00-3а/183 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 505000 Кредиттiк тарих субъектiсi туралы терiс ақпараты бар кредиттiк тарих субъектiсi және (немесе) кредиттік есеп туралы терiс ақпарат ұсыну жағдайларын қоспағанда, ақпарат берушiнiң кредиттік тарихты қалыптастыру үшiн кредиттiк тарих субъектiсi туралы мәліметтерді кредиттiк бюроларға (мемлекет қатысатын кредиттiк бюроны қоспағанда) беруі және (немесе) кредиттiк есептi алушының ақпарат субъектiсiнiң келiсiмiнсiз кредиттiк есептi ұсыну туралы сұрау салуды беруi, сондай-ақ оны дұрыс ресiмдемеу 28.04.2019 208-баптың 2-бөлігі №00-001982 19.04.19 орындалды Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Қарағанды филиалы
762 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 28.03.2019 3599-19-00-3а/183 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 505000 Кредиттiк тарих субъектiсi туралы терiс ақпараты бар кредиттiк тарих субъектiсi және (немесе) кредиттік есеп туралы терiс ақпарат ұсыну жағдайларын қоспағанда, ақпарат берушiнiң кредиттік тарихты қалыптастыру үшiн кредиттiк тарих субъектiсi туралы мәліметтерді кредиттiк бюроларға (мемлекет қатысатын кредиттiк бюроны қоспағанда) беруі және (немесе) кредиттiк есептi алушының ақпарат субъектiсiнiң келiсiмiнсiз кредиттiк есептi ұсыну туралы сұрау салуды беруi, сондай-ақ оны дұрыс ресiмдемеу 28.04.2019 208-баптың 2-бөлігі №00-001982 19.04.2019 орындалды Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Қарағанды филиалы
763 Микроқаржы ұйымдары "МҚҰ "ОнлайнКазФинанс" ЖШС 28.03.2019 7528-19-00-3/6274 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 378750 Кредиттiк тарих субъектiсi туралы терiс ақпараты бар кредиттiк тарих субъектiсi және (немесе) кредиттік есеп туралы терiс ақпарат ұсыну жағдайларын қоспағанда, ақпарат берушiнiң кредиттік тарихты қалыптастыру үшiн кредиттiк тарих субъектiсi туралы мәліметтерді кредиттiк бюроларға (мемлекет қатысатын кредиттiк бюроны қоспағанда) беруі және (немесе) кредиттiк есептi алушының ақпарат субъектiсiнiң келiсiмiнсiз кредиттiк есептi ұсыну туралы сұрау салуды беруi, сондай-ақ оны дұрыс ресiмдемеу 28.04.2019 208-баптың 2-бөлігі ТТ №5174 18.04.2019 орындалды Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Қарағанды филиалы
764 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) 26.03.2019 190000803000166 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757500 Әкімшілік құқық бұзушылық Банктің уәкілетті органмен белгіленген бір пруденциялық нормативтерді және (немесе) өзге де сақталуға міндетті нормалар мен лимиттерді бірнеше рет бұзғаны үшін орын алды 24.04.2019 213-бабының 4-тармағы пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
765 Микроқаржы ұйымдары «Credital» микроқаржы ұйымы» ЖШС 20.03.2019 57-07-11/345 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының Заңы "Микроқаржы ұйымдары туралы" тәртібі бұзғаны үшін 18.04.2019 "Қазақстан Республикасының Заңы ""Микроқаржы ұйымдары туралы"" 4 -бабы " 2019 жылғы 04 сәуірдегі №249/19 хатымен орындалды Батыс Қазақстан филиалы
766 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 20.03.2019 193500803/000008 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 505000 Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 20.06.2019 208-баптың 3-бөлігі Айыппұл 03.06.2019 ж. №ПП-000080031 төлем тапсырмасымен төленді Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Қарағанды филиалы
767 Микроқаржы ұйымдары «1 Кредит» микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігi 19.03.2019 19750080300104 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 252 500 тенге Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді анық емес ұсынуы 26.05.2019 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 208-баптың 3-бөлігі Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Алматы қалалық филиалы
768 Микроқаржы ұйымдары «Шинхан Финанс» Микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігi 19.03.2019 197500803000103 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 388850 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 18.05.2019 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Алматы қалалық филиалы
769 коллекторлық агентігі «Коллекторское агентство «Капитал» ЖШС 18.03.2019 196300803000004 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 252 500 тенге «Коллекторлық қызмет туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 5-бабы 2-тармағының 1) тармақшасының талаптарын орындамау. "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 211-1-бабының 2-бөлігі Коллекторлық қызмет туралы Заң Шығыс Қазақстан филиалы
770 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 15.03.2019 №192700803000005 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 505 000 Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы Кредиттік бюролар туралы Заңының 31-бабының 3-тармағы 2019 жылғы 25 сәуірде төленді қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Батыс Қазақстан филиалы
771 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Опал" ЖШС 15.03.2019 55-08-22/345 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары - № 144 Қағидалардың 53 тармағы 20.03.2019 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
772 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ 15.03.2019 №190000803000155-190000803000156 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2020000 Әкімшілік құқық бұзушылық инвестициялық қордың басқарушы компаниясының жаңылыстыратын ақпаратты таратуында көрініс тапты ӘҚБК 265-бабының 2-бөлігі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
773 Екінші деңгейдегі банк "Банк Kassa Nova" АҚ ( "ForteBank" АҚ ЕБ) 15.03.2019 190000803000167 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 218 бабының 3 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
774 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Jýsan Garant" Сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ЕҰ "Цесна Гарант" Сақтандыру компаниясы" АҚ) 15.03.2019 33-1-05/1237 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама «Көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру туралы» Қазақстан Республикасы Заңының талаптарын және №14 Ережені бұзғаны үшін 26.03.2019 «Көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру туралы» ҚР Заңының 22-бабының 3-тармағының, 17-бабы 2-тармағының 6) тармақшасының, 11-тармақтың 11-тармағының және №14 ереженің 6-қосымшасының 3-тармағының талаптарын бұзу Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
775 коллекторлық агентігі «Национальная служба взыскания «Коллекторлық агенттігі» ЖШС 14.03.2019 58-12-10/585 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама бастапқы байланыс кезінде барлық ақпарат берілмейді 05.04.2019 5-бап 2-тармақ 1) тармақша 28.05.2019ж. № 18-01/945 хатымен орындалды Коллекторлық қызмет туралы Заң Қарағанды филиалы
776 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 14.03.2019 190000803000138-150 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 6565000 Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 208-баптың 3-бәлімі Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Орталық аппарат
777 Екінші деңгейдегі банк "ҚАЗАҚСТАН-ЗИРААТ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ БАНКІ" ЕБ АҚ 13.03.2019 190000803000165 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 243 бабының 3 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
778 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 13.03.2019 190000803000168 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу Пруденциалдық нормативтердің систематикалық түрде бұзылуы: нетто тұрақты қорландыру коэффициентінің бұзылуы" 213-баптың 4-бөлімі 08.04.2019ж. әкімшілік айыппұл салу туралы қаулысы пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
779 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ 12.03.2019 190000803000135 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 252 500 Уәкілетті органға дәл және (немесе) толық емес есептілікті екі немесе одан да көп рет табыс ету 256 бап 2 б. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
780 Эмитент 12.03.2019 190000803000137 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 126250 Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы 262 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
781 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын заңды тұлғалар "Казинкас ИҚ" ЖШС 12.03.2019 190000803000161 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 378750 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі Алматы қаласының МАӘС-ның 4.07.2019ж. № 7528-19-00-3ж/426 шешімі лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша Орталық аппарат
782 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 11.03.2019 190000803000151-154 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 4040000 Әкімшілік құқық бұзушылық Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялары туралы ақпаратты беру бөлігінде заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуы көрініс тапты 214 баптың 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
783 Микроқаржы ұйымдары "К-Group Credit Микроқаржы ұйымы " ЖШС 07.03.2019 19430080300001 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту есепті уақтылы емес өткізу "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Қызылорда филиалы
784 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын заңды тұлғалар "CITEX" ЖШС 07.03.2019 15-2-09/123 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банкноттарды, монеталарды және құндылықтарды есепке алу, сақтау, тасымалдау және инкассациялау; үй-жайларды орналастыру; автомобильдік инкассаторлық тасымалдауды ұйымдастыру жөніндегі талаптарды бұзғаны үшін №254 Ереженің 7, 8, 10, 14, 18, 19, 24, 27, 29 тармақтары, №250 Ереженің 23, 25-28, 35 тармақтары, №110 Нұсқаулықтың 13 және 14 тармақтары қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
785 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 06.03.2019 190000803000159 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 218 бабының 3 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
786 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Верный Капитал» АҚ 04.03.2019 №33-7-05/1063 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Акционерлерiнiң жалпы жиналысында қабылданған шешiмдер туралы ақпаратты уақытылы емес жариялау «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Заңның 102-бабының 4-тармағы және № 26 ереженің 4-тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
787 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 01.03.2019 19750080300084 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2 424 тенге Төлемдер туралы Заңда белгіленген мерзімдерді бұза отырып, ақша аудару туралы нұсқауларды орындаудан уақтылы бас тартылмағаны үшін әкімшілік құқық бұзушылық 14.04.2019 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі. ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
788 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) 28.02.2019 190000803000119 - 190000803000122 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 3030000 Әкімшілік құқық бұзушылық Банктің уәкілетті органмен белгіленген бір пруденциялық нормативтерді және (немесе) өзге де сақталуға міндетті нормалар мен лимиттерді бірнеше рет бұзғаны үшін орын алды 30.03.2019 213 бабтың 4 бөлімі "Пруденциалдық қалыптардың қалыптық және өзге де орындалуы мiндеттi нормалар мен лимиттердi маңызы мен есептеу әдiстемелерiн, белгiлi бір күнге шектi банк капиталының мөлшерiн және Ашық валюталық позицияларды есептеу қағидалары мен олардың лимиттерiн белгiлеу туралы", Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 13 қыркүйектегі № 170 Қаулысы пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
789 Эмитент "БТА Банк" АҚ 28.02.2019 33-10-02/1033 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 80-бабының 3-тармағында қарастырылған талапты бұзғаны үшін 26.03.2019 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
790 Эмитент "БТА Банк" АҚ 28.02.2019 33-10-02/1034 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 80-бабының 3-тармағында қарастырылған талапты бұзғаны үшін 18.04.2019 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
791 Екінші деңгейдегі банк Банк ВТБ (Қазақстан) АҚ ЕҰ 28.02.2019 190000803000136 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту есепті уақтылы емес өткізу 28.02.2019 "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
792 Екінші деңгейдегі банк "Ситибанк Қазақстан" АҚ 26.02.2019 №190000803000125 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
793 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 25.02.2019 197100803000015 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 28 МРП 70 700 тг 217 бабының 5 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
794 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 25.02.2019 197100803000016 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 28 МРП 70 700 тг 217 бабының 5 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
795 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Standard Life " өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы "Grandes" Өмірді Сақтандыру компаниясы" АҚ) 25.02.2019 №33-10-02/948 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
796 Эмитент "БАТЫС ТРАНЗИТ" АҚ 25.02.2019 33-10-02/947 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
797 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «Точка & Обмена» ЖШС 25.02.2019 64-07-22/423 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары на информационном стенде обменного пункта отсутствовала копия лицензии на казахском языке, в помещении операционной кассы находились личные вещи кассира, на момент проверки курсы на информационном стенде для клиентов не соответствовали курсам изданного распоряжения 28.02.2019 т. 1) б. 35, б.37. б.44 №144 Қаулысы Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалары №144 Орталық филиал
798 Эмитент 25.02.2019 190000803000127 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 126 250 Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы 15.04.2019 262 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
799 Эмитент 25.02.2019 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 126 250 тенге Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы 262 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
800 Эмитент 25.02.2019 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 126 250 тенге Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы 262 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
801 Эмитент "ТӘУЕКЕЛМЕН ИНВЕСТИЦИЯЛАУ АКЦИОНЕРЛІК ИНВЕСТИЦИЯЛЫҚ ҚОРЫ "ЦАТЭК ИНВЕСТ" АКЦИОНЕРЛІК ҚОҒАМЫ 25.02.2019 №190000803000126 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 126250 тенге Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы 15.04.2019 262 бап 04.05.2019ж. №15333 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат

8 бет. Барлығы - 160.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 ... 160
  

ҚР ҰЭМ Статистика комитеті хабарлайды: Короновирустық инфекцияның таралуына байланысты төтенше жағдай енгізілген кезеңде респонденттерге бастапқы статистикалық деректерді ұсыну тәртібін бұзғаны үшін Қазақстан Республикасы Әкімшілік құқық бұзушылықтар кодексінің 497-бабына сәйкес әкімшілік істер қарастырылмайтын болады.


Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2020