link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
link
link
link link
Ұлттық Банк жайлы
Нормативтік құқықтық база
Басылымдар
Зерттеулер
Қызметтерді тұтынушыларға
Ұлттық Банктің сатып алулары
Сұрақ-жауап
Мұрағат
Жазылу

  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Кеңейтілген түрі
Экспорт в Excel
7 бет. Барлығы - 160. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 ... 160

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
601 Эмитент "САРЫАРҚА" АРНАЙЫ ЭКОНОМИКАЛЫҚ АЙМАҒЫНЫҢ БАСҚАРУШЫ КОМПАНИЯСЫ" АҚ 10.06.2019 40-4-17/76 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 5 тармағы 1 тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
602 Екінші деңгейдегі банк «Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ) 10.06.2019 190000803000297 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкiне қаржылық есептілікті уақтылы ұсынбауы Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 212-баптың 1-бөлігі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
603 Брокерлер-дилерлер «Қазпошта» АҚ 07.06.2019 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 101000 тенге есепті уақтылы емес өткізу 05.08.2019 ӘҚБК 243-бабы 4-бөлігі 2019ж.15.05 № 196300803000355 Хаттама Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалары №144 Шығыс Қазақстан филиалы
604 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) 06.06.2019 190000803000294 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 217 бабының 1 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
605 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «Триумф Финанс KZ» ЖШС 05.06.2019 193500803/000012 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 202000 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464 б. 1 б. Қазақстан республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларының 31 пункттерінің тармақша 2) талаптары бұзылған. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалары №144 Қарағанды филиалы
606 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) 05.06.2019 №13-1-12/998 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) ҚРҰБ Басқармасының 2016 жылғы 28 қаңтардағы N41 қаулысымен бекітілген есептілікті ұсыну мерзімін бұзғаны үшін 19.07.2019 ҚРҰБ Басқармасының 2016 жылғы 28 қаңтардағы N41 қаулысымен бекітілген Қаржы ұйымдарының, арнайы қаржы компанияларының, ислам арнайы қаржы компанияларының, микроқаржы ұйымдарының қаржылық есептілікті ұсынуы қағидаларының 8 - тармағы «Банктер туралы» Заңның 45-1-және 46-батарының, сондай-ақ № 272 ереженің 3-тарауына сәйкес қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
607 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 04.06.2019 №13-1-12/989 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) ҚРҰБ Басқармасының 2016 жылғы 28 қаңтардағы N41 қаулысымен бекітілген есептілікті ұсыну мерзімін бұзғаны үшін 19.07.2019 ҚРҰБ Басқармасының 2016 жылғы 28 қаңтардағы N41 қаулысымен бекітілген Қаржы ұйымдарының, арнайы қаржы компанияларының, ислам арнайы қаржы компанияларының, микроқаржы ұйымдарының қаржылық есептілікті ұсынуы қағидаларының 8 - тармағы Уәклетті органға 2018 жылдың аудиторлық ұймымен расталған жылдық қаржылық есебін ұсынбағаны үшін қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
608 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 04.06.2019 №13-1-12/973 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) ҚРҰБ Басқармасының 2016 жылғы 28 қаңтардағы N41 қаулысымен бекітілген есептілікті ұсыну мерзімін бұзғаны үшін 15.06.2019 ҚРҰБ Басқармасының 2016 жылғы 28 қаңтардағы N41 қаулысымен бекітілген Қаржы ұйымдарының, арнайы қаржы компанияларының, ислам арнайы қаржы компанияларының, микроқаржы ұйымдарының қаржылық есептілікті ұсынуы қағидаларының 8 - тармағы Уәклетті органға 2018 жылдың аудиторлық ұймымен расталған жылдық қаржылық есебін ұсынбағаны үшін қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
609 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Алтай-Альке-Атбасар" ЖШС 04.06.2019 191100803000008 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. 243 баптың 1 тармағы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Ақмола филиалы
610 Микроқаржы ұйымдары «Микроқаржы ұйымы «CreditSun» ЖШС 04.06.2019 52-14-19/2425 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 11.07.2019 «Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 7-бабының 3-тармағының 1) және 2) тармақшалары Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 29 қазандағы № 264 қаулысымен бекітілген, микрокредит беру туралы шарттың міндетті талаптарының тізбесінің 2, 4, 5, 6 тармақтары «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 32-бабының 4-тармағы «Қазақстан Республикасындағы тiл туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 30 мамырдағы № 134 қаулысымен бекітілген, жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесін есептеу кезінде ескерілетін, жеке тұлғаға берілген банктік қарыз және микрокредит беруге және оларға қызмет көрсетуге байланысты комиссиялар мен өзге де төлемдердің тізбесінің 2 тармағы "Микроқаржы ұйымдары туралы" ҚР Заңы, № 264 ҚР ҰБ ББ Микрокредит беру туралы шарттың міндетті талаптарының тізбесі, "Қазақстан Республикасындағы тiл туралы" ҚР Заңы Алматы қалалық филиалы
611 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ЭЛВЕС" ЖШС 03.06.2019 б/н Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 202000 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі ҚР ҰБ Басқармасының 16.07.2014ж.№ 144 Қаулысымен бекітілген ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларының 31 тармағының 2) тармақшасының бұзылуы; ҚР ҰБ 24.08.2012ж.Басқармасының № 250 қаулысымен бекітілген Банктердің және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың үй-жайларын күзетуді және жайластыруды ұйымдастыру қағидаларының 29 тармағының 2) тармақшасының бұзылуы. валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Батыс Қазақстан филиалы
612 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ЭЛВЕС" ЖШС 03.06.2019 б/н Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 202000 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі ҚР ҰБ Басқармасының 16.07.2014ж.№ 144 Қаулысымен бекітілген ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларының 31 тармағының 2) тармақшасының бұзылуы; ҚР ҰБ Басқармасының 24.08.2012ж. № 250 қаулысымен бекітілген Банктердің және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың үй-жайларын күзетуді және жайластыруды ұйымдастыру қағидаларының 29 тармағының 2) тармақшасының бұзылуы. валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Батыс Қазақстан филиалы
613 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 03.06.2019 190000803000212 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757500 тенге Пруденциалдық нормативтердің систематикалық түрде бұзылуы: – нетто тұрақты қорландыру коэффициентінің бұзылуы Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 213-баптың 4-бөлігі 03.06.2019ж. әкімшілік айыппұл салу туралы қаулысы пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
614 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 03.06.2019 190000803000213 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1136250 тенге Ұлттық Банк жазбаша нұсқаулық арқылы жүктеген міндеттемені орындамау Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 227-баптың 1-бөлігі Қабылданған және (немесе) шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктелген мiндеттердiорындамау, уақтылы орындамау Орталық аппарат
615 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 31.05.2019 13-2-10/963 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Банк қызметінің кездейсоқ тексеру нәтижесінде анықталған кемшіліктер мен бұзушылықтарды жою жөніндегі Жоспарда көзделген шараларды уақытында орындамау 30.06.2019 Банктер туралы Заңның 46-бабының талаптарына сәйкес Қабылданған және (немесе) шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктелген мiндеттердiорындамау, уақтылы орындамау Орталық аппарат
616 Екінші деңгейдегі банк "Шинхан Банк Қазақстан"АҚ 31.05.2019 №13-5-03/944 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Банктің Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының 1995 жылғы 31 тамыздағы «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» N 2444 Заңның 46-бабына сәйкес жазбаша нұсқама қолданылды 18.06.2019 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
617 Микроқаржы ұйымдары "Береке Инвест" Микроқаржы ұйымы" ЖШС 30.05.2019 № 55-13-21-2/1091 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Жылжымайтын мүлікті кепілді қамтамасыз ету және оның орындалуы туралы нотариалды куәландырылған келісімі жоқ, несиеге өтініште микрокредитті пайдаланудың мақсаты, сондай-ақ қамтамасыз ету ретінде ұсынылған мүлік туралы ақпарат көрсетілмеген. 1) «Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 20-бабы 3-тармағының 1) тармақ; 2) Қазақстан Республикасы Азаматтық кодексінің 304-бабы. "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Шығыс Қазақстан филиалы
618 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 30.05.2019 13-2-10/937 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Пруденциалдық нормативтердің бұзылуы: – Өтімділікті өтеу коэффициентінің 01.05.2019ж. жағдай бойынша бұзылуы; – нетто тұрақты қорландыру коэффициентінің 01.05.2019ж. жағдай бойынша бұзылуы - ағымдағы өтімділік коэффициентін 01.05.2019ж. жағдай бойынша бұзылуы 01.07.2019 Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзған үшін Банкке жазбаша нұсқама қолданылды пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
619 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ЮНГА" ЖШС 30.05.2019 197500803000203 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 202000 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 08.07.2019 464-баптың 1-бөлімі Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Алматы қалалық филиалы
620 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Изобилие-Астана" ЖШС 29.05.2019 197100803000091
197100803000092
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 101000 дұрыс емес есеп беру 28.06.2019 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексі 243 б 2 бб Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалары №144 Орталық филиал
621 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 29.05.2019 б/н Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 18 900,00 Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу 09.07.2019 ҚРӘҚБтК 220-бабының 1-бөлігі Банктің 20.06.06 ж. орындалуы. "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы, "Төлемдер және төлем жүйелер туралы" заңы, "Қазақстан Республикасындағы тілдер туралы" заңы Орталық филиал
622 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар «Еуразиялық Капитал» АҚ 29.05.2019 №190000803000209 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 252 500 Әкімшілік құқық бұзушылық уәкілетті органға бірнеше рет жалған немесе толық емес есептілікті жіберуінде көрініс тапты ӘҚБК 256-бабының 2-бөлігі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
623 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 29.05.2019 №33-7-05/2014 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) есеп саясатының Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуі бойынша Қазақстан Республикасынынң заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
624 Микроқаржы ұйымдары "КазМикроИнвест" микроқаржылық ұйымы" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 29.05.2019 б/н Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 252500 Қазақстан Республикасының бухгалтерлік есеп және қаржалық есептілік туралы заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін 07.07.2019 б. 4 239 б. бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Шымкент филиалы
625 Микроқаржы ұйымдары "КАЗЫНА КРЕДИТ" МҚҰ" ЖШС 29.05.2019 №57-07-11/617 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының Заңы "Микроқаржы ұйымдары туралы" тәртібі бұзғаны үшін "Қазақстан Республикасының Заңы ""Микроқаржы ұйымдары туралы"" 3,4,7 -бабы " Батыс Қазақстан филиалы
626 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар Динара-плюс ЖШС 27.05.2019 194300803000012 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 202000 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 06.07.2019 464-баптың 1-бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қызылорда филиалы
627 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 24.05.2019 190000803000214 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
628 Микроқаржы ұйымдары «KOOLMONEY» микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 24.05.2019 197500803000216 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 300 700 тенге Қазақстан Республикасының бухгалтерлік есеп және қаржалық есептілік туралы заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін 07.07.2019 "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 239-бабының 4-бөлігі бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
629 коллекторлық агентігі «Nomad Union» коллекторлық агенттігі» ЖШС 24.05.2019 52-14-20/2308 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы 20.06.2019 15-бабы 1-тармағының 18) тармақшасы Коллекторлық қызмет туралы Заң Алматы қалалық филиалы
630 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 24.05.2019 64-12-13/1257 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары Банк Клиентке комиссияның сипаты туралы сенімсіз және дұрыс емес ақпаратты жіберді Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 02.26.2014 жылғы № 29 қаулысы. «Екінші деңгейдегі банктер үшін тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру ережелері» 2005 ж.30.09 № 359 ЕДБ тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі Нұсқаулық, 2014 ж. 26.09 №29 ЕДБ арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыпта Орталық филиал
631 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Опал" ЖШС 23.05.2019 196300803000007 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 388 850,00 тенге Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Шығыс Қазақстан филиалы
632 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Опал" ЖШС 23.05.2019 196300803000008 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 441 875,00 тенге Ішкі бақылау және оны жүзеге асыру бағдарламаларды ережелерін міндеттемелерін орындамау 214-баптың 2-бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Шығыс Қазақстан филиалы
633 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 21.05.2019 13-2-10/864 Қадағалап ден қою шаралары Қадағалап ден қоюдың мәжбүрлеу шаралары Банктің ірі қатысушысы О.К. Шадиевқа талап қойылды 28.06.2019 Банктер туралы Заңның 47-1-бабының талаптарына сәйкес қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
634 Эмитент 21.05.2019 №33-10-02/1941 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
635 Микроқаржы ұйымдары «Bailyq» Микроқаржы ұйымы» ЖШС 21.05.2019 52-14-19/2215 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 20.06.2019 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Алматы қалалық филиалы
636 Эмитент "ПАВЛОДАР ӘУЕЖАЙЫ" АҚ 20.05.2019 33-10-02/1923 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 2 тармақғында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 2 тармақғында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
637 Эмитент 20.05.2019 33-11-19/1921 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бағалы қағаздар рыногы субъектiлерiнiң ақпарат жөнiндегi мiндеттемелерiн Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген тәртiппен және шарттарда орындамауы 21.06.2019 «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 102-бабының 2-тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
638 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар Динара-плюс ЖШС 20.05.2019 194300803000011 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту № 144 Ережеге № 13 қосымшаның есебі бойынша дәйексіз мәліметтер беру 20.05.2019 243-бап 1-бөлім Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалары №144 Қызылорда филиалы
639 Эмитент 20.05.2019 33-10-02/1925 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
640 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Изобилие-Астана" ЖШС 20.05.2019 197100803000090 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. 243 баптың 1 тармағы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
641 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Орле-Астана" ЖШС 20.05.2019 197100803000093 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. 243 баптың 1 тармағы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
642 Микроқаржы ұйымдары «KOOLMONEY» микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 20.05.2019 197500803000205 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 404000 тенге Бақылау қағидаларының Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуі 05.07.2019 ҚР ӘҚБК 214-бабының 2-бөлігі 2019ж. 06.06. №7528-19-00-3/15139 МАӘС қаулысы Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Алматы қалалық филиалы
643 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар «Сентрас Секьюритиз» АҚ 17.05.2019 №33-8-05/1888 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Үәкілетті органға МКТМ дұрыс емес көрсеткіші бар пруденциалдық нормативтің мәндерін есептеуі ұсынылды 23.05.2019 Бағалы қағаздар нарығы туралы Заңның 49-бабының 2-тармағы орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
644 Эмитент "СМУ Шымкентгазмоентаж" АҚ 17.05.2019 33-11-19/1896 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.04.2019ж. аффилиирленген тұлғаларды орналастырмау 17.06.2019 БҚН туралы Заңның 102 бабының 2 тармағы 3) тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
645 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 17.05.2019 190000803000211 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757500 Әкімшілік құқық бұзушылық Банктің уәкілетті органмен белгіленген бір пруденциялық нормативтерді және (немесе) өзге де сақталуға міндетті нормалар мен лимиттерді бірнеше рет бұзғаны үшін орын алды - 213 бабтың 4 бөлімі 07.06.2019 орындалды пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
646 Эмитент "СӘТТІ ЖҰЛДЫЗ" АҚ 16.05.2019 №33-11-19/1876 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.04.2019ж. аффилиирленген тұлғаларды орналастырмау 15.06.2019 БҚН туралы Заңның 102 бабының 2 тармағы 3) тармақшасы 16.06.2019 №19332 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
647 Брокерлер-дилерлер «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 16.05.2019 №190000803000208 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін 212 баптың 1 бөлімі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
648 Микроқаржы ұйымдары "Камкор" микроқаржы ұйымы" ЖШС 15.05.2019 195900803000015 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту есепті уақтылы емес өткізу "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Солтүстік Қазақстан филиалы
649 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 14.05.2019 3599-19-00-3а/279 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 505000 Кредиттiк тарих субъектiсi туралы терiс ақпараты бар кредиттiк тарих субъектiсi және (немесе) кредиттік есеп туралы терiс ақпарат ұсыну жағдайларын қоспағанда, ақпарат берушiнiң кредиттік тарихты қалыптастыру үшiн кредиттiк тарих субъектiсi туралы мәліметтерді кредиттiк бюроларға (мемлекет қатысатын кредиттiк бюроны қоспағанда) беруі және (немесе) кредиттiк есептi алушының ақпарат субъектiсiнiң келiсiмiнсiз кредиттiк есептi ұсыну туралы сұрау салуды беруi, сондай-ақ оны дұрыс ресiмдемеу 13.06.2019 208-баптың 2-бөлігі №10813 27.05.2019 орындалды Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Қарағанды филиалы
650 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Коммеск-Өмiр" СК" АҚ 14.05.2019 33-1-05/1851 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Тексеру нәтижелері бойынша 31.05.2019 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
651 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 14.05.2019 61-12-11/553 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары Ішкі бақылау жүйесі банктің заңнамалық және реттеуіш талаптарды, банктің ішкі құжаттарының талаптарын орындауын қамтамасыз ету; Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы Маңғыстау филиалы
652 Эмитент 13.05.2019 №33-11-19/1834 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама аффилиирленген тұлғалардың тізімін 01.04.2019 орналастыру 14.06.2019 БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
653 Эмитент "ҚАЗАҚСТАН ГАЖ ОРТАЛЫҒЫ" АҚ 13.05.2019 №33-11-19/1835 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама аффилиирленген тұлғалардың тізімін 01.04.2019 орналастыру 14.06.2019 БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
654 Екінші деңгейдегі банк "Ситибанк Қазақстан" АҚ 13.05.2019 190000803000210 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
655 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 13.05.2019 б/н Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 14678,05 Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу 21.06.2019 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Атырау филиалы
656 Микроқаржы ұйымдары "Express Finance Group" ЖШС Микроқаржы ұйымы 13.05.2019 64-12-13/1146 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама микрокредиттік шарттың типтік нысанының 2018 жылғы 29 қазандағы № 264 қаулысының талаптарына сәйкес келмеуі 07.06.2019 ҚРҰБ Басқармасының 2018 жылғы 29 қазандағы № 264 «Микрокредиттерді беру туралы шарттың міндетті шарттарының тізбесін айқындау туралы» шешімдері Микрокредит беру туралы шарттың міндетті талаптарының тізбесі Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 29 қазандағы № 264 қаулысымен бекітілген Орталық филиал
657 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 13.05.2019 64-12-13/1147 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары Банктік заем шарты бойынша жылдық тиімді сыйақы ставкасын дұрыс көрсетпеу туралы мәселе 39-баптың 2-тармағы Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы Орталық филиал
658 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 08.05.2019 64-12-13/1128 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары Клиенттің мемлекеттік бюджеттен төленетін жәрдемақылар және әлеуметтік төлемдер түрінде алған ақшасының есебінен Банк төлем талаптарын орындау 36-баптың 2-тармағының 1) тармақшасы Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы Орталық филиал
659 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 08.05.2019 64-12-13/1129 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары Банк банкоматта камераны жақсы жағдайда ұстай алмады, бұл карточка ұстаушының бетін түзетуге мүмкіндік берді Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 205 «Төлем карточкаларын шығару қағидаларын, сондай-ақ оларды Қазақстан Республикасында пайдалану жөніндегі қызметке қойылатын талаптарды бекіту туралы» қаулысының 66-тармағының 2) тармақшасына Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 205 «Төлем карточкаларын шығару қағидаларын, сондай-ақ Қазақстан Республикасында оларды пайдалану кезінде операциялық қызметке қойылатын талаптарды бекіту туралы» қаулысы Орталық филиал
660 Эмитент 08.05.2019 33-11-19/1814 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.04.2019ж. аффилирленген тұлғалар тізілімін орналастырмау 15.06.2019 ҚР БҚН туралы 102 бабының 2 бабының 3) тармақшасы 27.05.2019ж. №17434 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
661 Эмитент 08.05.2019 №33-11-19/1825 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 01.04.2019ж. аффилирленген тұлғалардың тізілімін уакытылы орналастырмау ҚР БКН туралы Заңның 102 бабының 2 тармағы 3) тармақшасының бұзылуы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
662 Мемлекет жалғыз акционерi (қатысушысы) болып табылатын ұйымдар "Ауыл шаруашылық қаржылай қолдау қоры" АҚ 08.05.2019 №13-4-03/799 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Ұйымның Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының 1995 жылғы 31 тамыздағы «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» N 2444 Заңның 46-бабына сәйкес жазбаша нұсқама қолданылды 23.05.2019 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
663 Микроқаржы ұйымдары «KOOLMONEY» микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 08.05.2019 52-14-19/2070 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 31 шілдедегі № 148 Қаулысымен бекітілген Пруденциялық нормативтердi және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердi және оларды есептеу әдістемесін бұзғаны үшін 03.06.2019 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Алматы қалалық филиалы
664 Эмитент 08.05.2019 №33-11-19/1815 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.04.2019 жылға аффилирленген тұлғалар тізілімін орналастырмау 15.06.2019 БҚН туралы ҚР Заңның 102 бабының 2 тармагы 3) тармақшасының бұзылуы №19043 от 10.06.2019 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
665 Эмитент 08.05.2019 №33-11-19/1816 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.04.2019ж. аффилирленген тұлғалар тізілімін орналастырмау 15.06.2019 БҚН ҚР Заңының 102 бабының 2 тармағы 3) тармақшасының бұзылуы 14.06.2019 №19693 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
666 Эмитент «Восточно-Казахстанский мукомольно-комбикормовый комбинат» АҚ 08.05.2019 №33-11-19/1817 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.04.2019 ж, аффилирленген тұлғаларды орналастырмау 15.06.2019 ҚР БҚН 102 бабының 2 тармағы 3) тармақшасының бұзылуы 07.06.2019ж. орындалды (кіріс №18886) қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
667 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ 08.05.2019 №33-2-05/1820 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Тексеру нәтижелері бойынша 27.05.2019 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
668 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар «Сентрас Секьюритиз» АҚ 08.05.2019 190000803000191 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 252 500 Үәкілетті органға анық емес есептілікті (қатарынан күнтізбелік он екі ай ішінде екі және одан да көп рет) ұсынуы - 256 бап 2 б. орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
669 коллекторлық агентігі "Қазақстандық қарыздық орталығы" Коллекторлық агенттігі" ЖШС 08.05.2019 64-12-13/1136 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қарыз алушыны қарыз сомасына қатысты алдау 05.06.2019 «Коллекторлық қызмет туралы» Заңның 5 бабы 5 тармағының 6) тармақшасы Коллекторлық қызмет туралы Заң Орталық филиал
670 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Best Gold" ЖШС 06.05.2019 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 141 400 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 17.05.2019 Банктердің және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың үй-жайларын күзетуді және жайластыруды ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 тамыздағы №250 қаулысы Айыппұл төленді, 17.05.2019 жылғы хат ғимарат құрылысына және күзетті ұйымдастыру талаптарын орындау мәселелері бойынша Ақмола филиалы
671 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Nomad Life" Өмірді Сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы "Астана-Финанс" Өмірді Сақтандыру компаниясы" АҚ) 04.05.2019 33-4-07/1779 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша 17.05.2019 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
672 коллекторлық агентігі «Коллекторлық агенттігі "Adal Kenes» ЖШС 04.05.2019 52-14-20/2019 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы 30.05.2019 15-бабы 1-тармағының 18) тармақшасы Коллекторлық қызмет туралы Заң Алматы қалалық филиалы
673 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 03.05.2019 №190000803000188 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 252 500 Әкімшілік құқық бұзушылық уәкілетті органға бірнеше рет жалған немесе толық емес есептілікті жіберуінде көрініс тапты ӘҚБК 256-бабының 2-бөлігі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
674 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 03.05.2019 №190000803000189 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 554 830 Әкімшілік құқық бұзушылық ұйымның бухгалтерлік есеп әдістемесі мен Қазақстан Республикасы бухгалтерлік есеп және қаржы есебі туралы заңнаманы бұрмалаушылық жолымен қаржылық есеп бергенде көрініс тапты 239-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
675 Эмитент АҚ Санаторий Щучинский 03.05.2019 33-10-02/1763 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
676 Микроқаржы ұйымдары «Atameken Qaragandy» микроқаржы ұйымы» ЖШС 03.05.2019 58-12-10/998 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама меншікті капиталдың ең аз мөлшері туралы уәкілетті органның талаптарын орындамай отыр 24.05.2019 4-тармағы Пруденциялық нормативтер және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттер және оларды есептеу әдістемесі 24.05.2019ж. № 72/05-19 хатымен орындалды пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Қарағанды филиалы
677 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Несібе 1" ЖШС 03.05.2019 4359-19-00-3/1595 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 441 875 тенге ішкі бақылау қағидаларының Қазақстан Республикасының Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуі 14.06.2019 214-бап 2-бөлім айыппұл төленді 14.05.2009 Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қызылорда филиалы
678 Эмитент АО Красноярское 02.05.2019 190000803000186 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 126250 Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы 04.07.2019 262 бап 20.05.19 төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
679 Екінші деңгейдегі банк "ҚАЗАҚСТАН-ЗИРААТ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ БАНКІ" ЕБ АҚ 02.05.2019 190000803000207 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 217 бабының 1 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
680 Эмитент 02.05.2019 33-10-02/1746 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
681 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Лей-Дар" ЖШС 30.04.2019 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасының және Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру № 144 Қағидаларының талаптарын бұзушылық Ќылмыстыќ жолмен алынєан кірістерді заѕдастыруєа (жылыстатуєа) жјне терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзушылық Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы, Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралыҚазақстан Республикас Шығыс Қазақстан филиалы
682 Микроқаржы ұйымдары «Nova Credit» Микроқаржы ұйымы» ЖШС 30.04.2019 52-14-19/1930 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама k2 коэффициенті бұзылған 30.05.2019 10 тармағы Пруденциялық нормативтер және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттер және оларды есептеу әдістемесі, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 31 шілдедегі № 148 қаулысына Алматы қалалық филиалы
683 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 29.04.2019 61-12-13/4/47/17 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 126250 әкімшілік құқық бұзушылық СЖТМ көлемінен асып түсетіндігі Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодекстің 213-бабының 10-тармағын бұзған Банктің өтініші бойынша Әмірге аударылады. Алматы сотының қарауына Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 26 наурыздағы № 137 қаулысымен бекітілген несиелер мен депозиттер бойынша сенімді, жылдық, тиімді, салыстырмалы есептеу (нақты құн) бойынша пайыздық мөлшерлемелерді есептеу ережесінің Маңғыстау филиалы
684 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 29.04.2019 13-3-08/752 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Пруденциалдық нормативтердің бұзылуы: есептік ай - 2019 жылғы наурызда банктердің қаражатының бір бөлігін ішкі активтерге орналастыру үшін коэффициенттің күнделікті құндылықтарын бұзу 13.05.2019 Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзған үшін Банкке жазбаша нұсқама қолданылды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
685 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 29.04.2019 190000803000206 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 217 бабының 1 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
686 Микроқаржы ұйымдары "КазМикроИнвест" микроқаржылық ұйымы" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 29.04.2019 197900803000007 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 404000 Қаржы мониторингі субъектілерінің МҚҰ ішкі бақылау ережелерін әзірлеу бойынша міндеттерді орындамауы. 27.06.2019 ч.2 ст.214 "Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления либо несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Шымкент филиалы
687 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 29.04.2019 190000803000187 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757500 тенге Пруденциалдық нормативтердің систематикалық түрде бұзылуы: – өтімділікті өтеу коэффициентінің бұзылуы Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 213-баптың 4-бөлігі 29.04.2019ж. әкімшілік айыппұл салу туралы қаулысы пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
688 Уәкілетті ұйым "Фирма Александр и К" ЖШС 26.04.2019 197500803000124 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 202000 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 05.06.2019 464-баптың 1-бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
689 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 26.04.2019 №197700803000006 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу төлемді және (немесе) ақшаны аудару жөніндегі нұсқаулықты уақытында орындамау "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" ҚР Заңы 48-бабының 2-тармағы 2019 жылғы 06 мамырда төленді қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Батыс Қазақстан филиалы
690 Cақтандыру брокерлері «SP Malakut» сақтандыру брокері» ЖШС 26.04.2019 33-3-08/1682 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша 17.05.2019 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
691 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "NNS" ЖШС 25.04.2019 55-08-22/889 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасының және Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидаларының талаптарын бұзушылық Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүргізу кезінде Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзушылық Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы, Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралыҚазақстан Республикас Шығыс Қазақстан филиалы
692 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "NNS" ЖШС 25.04.2019 196300803000334 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 202000 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның ішінде лицензияланатын қызмет түрлеріне қойылатын біліктілік талаптарына сәйкес келмеу 04.06.2019 464-баптың 1-бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
693 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 25.04.2019 191900803000016 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 505 000 тенге Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 24.05.2019 208-баптың 3-бөлігі Орындалды Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Алматы облыстық филиалы
694 Микроқаржы ұйымдары «Қаржы» Микроқаржы ұйымдарын» ЖШС 25.04.2019 197500803000137 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту есепті уақтылы емес өткізу "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Алматы қалалық филиалы
695 Мемлекет жалғыз акционерi (қатысушысы) болып табылатын ұйымдар «Қазпошта» АҚ 25.04.2019 190000803000192 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту есепті уақтылы емес өткізу "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
696 Микроқаржы ұйымдары «Bailyq» Микроқаржы ұйымы» ЖШС 25.04.2019 №197500803000134 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 101 000 тенге Микроқаржы ұйымдарының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнің нормативтік құқықтық актілеріне сәйкес ұсынылуы талап етiлетiн қаржылық және өзге де есептілікті ұсынбауы 21.06.2019 "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 3-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Алматы қалалық филиалы
697 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Чингис-Алматы" ЖШС 25.04.2019 52-10-35/1883 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы 06.05.2019 214-баптың 1-бөлімі Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы, Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралыҚазақстан Республикас Алматы қалалық филиалы
698 Микроқаржы ұйымдары «Бастау Агро Финанс» Микроқаржы ұйымы» ЖШС 24.04.2019 197500803000133 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ұлттық Банктің есептерін кешіктірмей ұсыну «Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 7-бабы 2-тармағының 9) тармақшасына, Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодекстің 212-бабының 1-бөлімі "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Алматы қалалық филиалы
699 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "АНЕВНА" ЖШС 24.04.2019 197900803000006 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту . Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. 243 баптың 1 бөлімі пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Шымкент филиалы
700 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Фаварит-МС" ЖШС 24.04.2019 197900803000005 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту . Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. 243 баптың 1 бөлімі пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Шымкент филиалы
701 Эмитент "CASPIAN GROUP" АҚ 23.04.2019 №33-10-02/1638 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 17.05.2019 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат

7 бет. Барлығы - 160.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 ... 160
  

ҚР ҰЭМ Статистика комитеті хабарлайды: Короновирустық инфекцияның таралуына байланысты төтенше жағдай енгізілген кезеңде респонденттерге бастапқы статистикалық деректерді ұсыну тәртібін бұзғаны үшін Қазақстан Республикасы Әкімшілік құқық бұзушылықтар кодексінің 497-бабына сәйкес әкімшілік істер қарастырылмайтын болады.


Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2020