link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
link
link
link link
Ұлттық Банк жайлы
Нормативтік құқықтық база
Басылымдар
Зерттеулер
Қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын қорғау
Ұлттық Банктің мемлекеттік қызметтері
Рұқсаттар және хабарламалар тізілімі
Қолданылған ықпал ету шаралары мен санкциялар
Ұлттық Банктің сатып алулары
Сұрақ-жауап
Мұрағат
Техникалық ресурстар
Жазылу

  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Кеңейтілген түрі
Экспорт в Excel
6 бет. Барлығы - 156. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 ... 156

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
501 коллекторлық агентігі «Нур комитет» қарыздар өндіру коллекторлық агенттігі» жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 11.01.2019 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту дұрыс емес есеп беру 2 қосымша бойынша 30.06.2017ж. №112 ҚРҰБ БҚ коллекторлық агенттіктердің есеп беруі туралы Шымкент филиалы
502 коллекторлық агентігі «Нур комитет» қарыздар өндіру коллекторлық агенттігі» жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 11.01.2019 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту дұрыс емес есеп беру коллекторлық агенттіктердің есеп беруі туралы Шымкент филиалы
503 Екінші деңгейдегі банк "Шинхан Банк Қазақстан"АҚ 11.01.2019 190000803000050 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
504 Эмитент "БТА Банк" АҚ 11.01.2019 180000803001557 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 601250 Қабылданған және (немесе) шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктелген мiндеттердi орындамау 18.03.2019 227-бабының 3-бөлігі айыппұл төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
505 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 10.01.2019 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 505 000 тенге Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 09.02.2019 208-баптың 3-бөлігі Орындалды Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Алматы облыстық филиалы
506 коллекторлық агентігі «Legal Finance» Коллекторлық агенттігі» ЖШС 10.01.2019 52-14-20/109 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама коллекторлық агенттіктің мекенжайы өзгергені туралы хабардар ету мерзімін бұзу 10.02.2019 15-бабының 1-тармағының 2)-тармақшасы Коллекторлық қызмет туралы Заң Алматы қалалық филиалы
507 Микроқаржы ұйымдары «Атырау-Валют» Микроқаржы ұйымы жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 09.01.2019 54-09-12/20 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Есепке алу қағидаларын бұзу 30.01.2019 ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы Атырау филиалы
508 Төлем ұйымы «Allpay (Олпэй)» ЖШС 07.01.2019 29-2-04/1121 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Есеп бермеу Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 213 қаулысымен бекітілген көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидаларының талаптары төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
509 Екінші деңгейдегі банк "Шинхан Банк Қазақстан"АҚ 04.01.2019 190000803000004 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
510 Төлем ұйымы «Пейтех» ЖШС 04.01.2019 29-2-04/9 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Төлем ұйымы есептік тіркеу жүргізуіне негіз болған құжаттарға енгізілген барлық өзгерістер мен толықтырулар туралы Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне хабар бермеді 15.01.2019 «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабының 7-тармағы төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
511 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 29.12.2018 56-9-18/2697 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Өтініш берушінің сотқа дейінгі шағымына бес жұмыс күні ішінде, жазбаша жауап ұсынбау 31.01.2019 «Көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру туралы» ҚР Заңының 29-1 бабының 2 тармағы бұзылған "Сақтандыру қызметі туралы" Қазақстан Республикасының Заңы Жамбыл филиалы
512 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 29.12.2018 57-07-11/2736 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесінің есебін ұсынбау 31.01.2019 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 26 наурыздағы № 137 Қаулысымен бекітілген Қарыздар мен салымдар бойынша шынайы, жылдық, тиімді, салыстырмалы есептеудегі сыйақы мөлшерлемелерін (нақты құнын) есептеу қағидаларының 3, 5-тармақтары 29.12.2018ж. №19-14-11/7376 хатымен орындалды қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Батыс Қазақстан филиалы
513 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 29.12.2018 57-07-11/2737 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама клиенттен түскен ақшаның үйлестірілуі туралы ақпаратты жазбаша түрде ұсынбау 31.01.2019 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 28 шілдедегі № 136 қаулысымен бекітілген Банктік қызметтерді ұсыну және банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың банктік қызметтерді көрсету процесінде туындайтын өтініштерін қарау қағидаларының 12-тармағы 29.12.2018ж. №19-14-11/7376 хатымен орындалды қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Батыс Қазақстан филиалы
514 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 29.12.2018 52-14-14/7078 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ішкі нормативтік құжаттардың талаптары бұзылған 31.01.2019 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 26 ақпандағы № 29 қаулысымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру қағидаларының 4, 8 -тармағы Екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру кағидаларын бекіту туралы Алматы қалалық филиалы
515 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Freedom Finance Insurance" сақтандыру компаниясы" акционерлік қоғамы (бұрыңғы атауы "Trust Insurance" сақтандыру компаниясы" акционерлік қоғамы) 29.12.2018 №33-10-02/8273 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
516 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 29.12.2018 №13-2-10/3001 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының Банктер туралы Заңының 50-бабын бұзғаны үшін Заңының 50-бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
517 Эмитент "ULMUS BESSHOKY (УЛМУС БЕСШОКЫ)" АҚ 28.12.2018 №33-10-02/8245 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
518 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 28.12.2018 52-14-14/6995 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Берешекті өтеу есебіне клиенттің түсетін ақшасын бөлу туралы ақпарат берілмеген. 28.01.2019 №136 Банктік қызметтерді көрсету және банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау қағидаларын 12 тармақтар Банктік қызметтерді көрсету және банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау қағидалары Алматы қалалық филиалы
519 Микроқаржы ұйымдары «ТТ-Финанс» Микроқаржылық ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 28.12.2018 53-02-12/1618/2742 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Кепілдік шарттың болмауы 21.01.2019 20-бабының 4-тармағының 1) тармақшасы № 10 2019 ж. 21.01. хатымен орындалды "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Алматы облыстық филиалы
520 Эмитент "DSFK (ДСФК) АРНАЙЫ ҚАРЖЫ КОМПАНИЯСЫ" ЖШС 28.12.2018 33-10-02/8243 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
521 Эмитент АО "Международный центр приграничного сотрудничества "Хоргос" 28.12.2018 33-10-02/8244 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 28.01.2019 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
522 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "АБДОЛЛА АТЫРАУ" ЖШС 28.12.2018 54-04-43/2898 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін 21.01.2019 Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру қағидалары (Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 27 наурыздағы № 47 қаулысымен бекітілген) Атырау филиалы
523 Эмитент "КМ GOLD" АКЦИОНЕРЛІК ҚОҒАМЫ 28.12.2018 №33-11-18/8255 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Есеп беру тәртібін және мерзімдерін бұзу 28.01.2019 БҚН туралы Заңның 9 бабының 7 тармағы 24.01.2019ж.№КМ-01/19 (кіріс 24.01.2019ж. №2889) хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
524 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 28.12.2018 51-40-35/2791 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 0 Банк шоттарының мәмілелерін негізсіз тоқтата тұру 20.01.2019 Қазақстан Республикасының Заңы "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" 27-баптың 11-тармағы, 207-ереженің 61-тармағы 2019.18.01. № 15-1087 хатпен орындалды төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Ақтөбе филиалы
525 Микроқаржы ұйымдары «Элин - Кредит» Микроқаржылық ұйымы жауапкершілігі шектеулі серіктестігi 28.12.2018 №59-8-32/3442 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 19.01.2018 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Қостанай филиалы
526 Микроқаржы ұйымдары "ZoloTo" микроқаржы ұйымы" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 28.12.2018 б/н Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 721 500 тенге Кредиттiк тарих субъектiсi туралы терiс ақпараты бар кредиттiк тарих субъектiсi және (немесе) кредиттік есеп туралы терiс ақпарат ұсыну жағдайларын қоспағанда, ақпарат берушiнiң кредиттік тарихты қалыптастыру үшiн кредиттiк тарих субъектiсi туралы мәліметтерді кредиттiк бюроларға (мемлекет қатысатын кредиттiк бюроны қоспағанда) беруі және (немесе) кредиттiк есептi алушының ақпарат субъектiсiнiң келiсiмiнсiз кредиттiк есептi ұсыну туралы сұрау салуды беруi, сондай-ақ оны дұрыс ресiмдемеу 29.01.2019 208-баптың 2-бөлігі Орындалған Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Шымкент филиалы
527 Микроқаржы ұйымдары «ProfitЦентр» микроқаржы ұйымы» ЖШС 28.12.2018 57-07-11/2724 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама тәуекел дәрежесін бағалау негізінде тексерістер нәтижелері бойынша 30.01.2019 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Батыс Қазақстан филиалы
528 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 28.12.2018 30-1-13/7157 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама кредиттік бюроға жалған мәліметтер беру 29.01.2019 «Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы»Қазақстан Республикасы Заңының 19-бабының 1-тармағының 5) тармақшасы қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
529 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 28.12.2018 30-1-13/7158 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қарыз бойынша берешектің пайда болуы туралы түсіндірулер беру жөнініде өтініш берушінің өтінішінің толық қанды қаралмауы 18.01.2019 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 28 шілдедегі № 136 қаулысымен бекітілген "Банктік қызметтерді көрсету және банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау қағидаларын бекіту туралы" Ереженің 33-тармағы қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
530 Микроқаржы ұйымдары «Атырау-Валют» Микроқаржы ұйымы жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 27.12.2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2450550 Кредиттiк тарих субъектiсi туралы терiс ақпараты бар кредиттiк тарих субъектiсi және (немесе) кредиттік есеп туралы терiс ақпарат ұсыну жағдайларын қоспағанда, ақпарат берушiнiң кредиттік тарихты қалыптастыру үшiн кредиттiк тарих субъектiсi туралы мәліметтерді кредиттiк бюроларға (мемлекет қатысатын кредиттiк бюроны қоспағанда) беруі және (немесе) кредиттiк есептi алушының ақпарат субъектiсiнiң келiсiмiнсiз кредиттiк есептi ұсыну туралы сұрау салуды беруi, сондай-ақ оны дұрыс ресiмдемеу 208-баптың 2-бөлігі Төленді. 2019 жылғы 09 қаңтардағы №00000000008 төлем тапсырмасы Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы Заң Атырау филиалы
531 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Freedom Finance Life" Өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрыңғы атауы - "Азия Life" Өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ) 27.12.2018 33-4-05/8216 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Сақтандыру туралы Заңның 48-бөлімінің талаптарын бұзғаны үшін 08.01.2019 Заңнама талаптарын бұзғаны үшін Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
532 Микроқаржы ұйымдары «Кәсіпкер-Бірлік» микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігi 27.12.2018 57-07-11/2723 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама тәуекел дәрежесін бағалау негізінде тексерістер нәтижелері бойынша 31.01.2019 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы 2019 жылғы 18 қаңтрадағы №1 хатымен орындалды Батыс Қазақстан филиалы
533 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 27.12.2018 №63-11-21/3374 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Шығыс операцияларын тоқтату туралы уәкілетті мемлекеттік органның немесе лауазымды тұлғаның жауабынсыз клиенттің банк шотын бұғаттаудан шығару және клиенттің банк шоты бойынша шығыс операцияларын жаңарту . 23.01.2019 ҚР "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Заңының 27-бабында және Қазақстан Республикасы аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру Қағидаларының 174-тармағында белгіленген талаптардың бұзылуы 22.01.2019ж. №266/01-07/404 хаттымен орындалды ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Солтүстік Қазақстан филиалы
534 Микроқаржы ұйымдары "Ақтөбе ауыл микрокредит" микроқаржылық ұйымы" ҚЖС 26.12.2018 51-40-35/ Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 0 Баланстан тыс шоттар үшін бухгалтерлік жазбалардың болмауы 18.01.2019 Қазақстан Республикасының "Микроқаржы ұйымдары туралы" Занының 22 бабы "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Ақтөбе филиалы
535 Микроқаржы ұйымдары "Ақтөбе ауыл микрокредит" микроқаржылық ұйымы" ҚЖС 26.12.2018 51-40-35/ Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 0 Провизияларды қалыптастыру бойынша методиканың болмауы 18.01.2019 МҚУ туралы Заңның 7-бабы 2-тармағының 7) тармақшасы "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Ақтөбе филиалы
536 Эмитент 26.12.2018 33-10-02/8175 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
537 Эмитент "KAZAKHCONSTRUCTIONINDUSTRY" АҚ 26.12.2018 33-10-02/8174 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
538 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақмыс" СК” АҚ 26.12.2018 534 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Қызмет бабындағы міндетін орындаудан шеттету «Қазақмыс» Сақтандыру компаниясы» АҚ қызметінен бұзушылықтар анықталуына байланысты «Қазақмыс» Сақтандыру компаниясы» АҚ-ның Басқарма Төрағасының қаржылық-экономикалық мәселелер жөніндегі орынбасары Айгүл Оразалықызы Қасенова қызметтік міндеттерді орындаудан шеттетілді және оны басшы қызметкер лауазымына тағайындауға (сайлауға) келісімі қайтарып алынды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
539 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Евро-курс" ЖШС 26.12.2018 б/н Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 192400 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі ҚР ҰБ Басқармасының 16.07.2014ж.№ 144 Қаулысымен бекітілген ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларының 31 тармағының 2) тармақшасының бұзылуы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Батыс Қазақстан филиалы
540 Эмитент "ГОСТИНИЦА ЦЕЛИННАЯ" АҚ 25.12.2018 №33-10-02/8153 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 25.01.2019 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
541 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Атырау-Валюта" ЖШС 24.12.2018 54-04-43/2874 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін 10.01.2019 Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру қағидалары (Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 27 наурыздағы № 47 қаулысымен бекітілген) Атырау филиалы
542 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ 24.12.2018 №33-2-05/8116 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Сақтандыру резервтеріндегі қайта сақтандырушы үлесін қате есептелгені үшін 23.01.2019 06.05.2014ж. № 76 ҚР ҰБ БҚ қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
543 Актуарийлер Мирзалиев Аскар Есенович 24.12.2018 №33-2-05/8112 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Сақтандыру резервтеріндегі қайта сақтандырушы үлесін қате есептелгені үшін 23.01.2019 06.05.2014ж. № 76 ҚР ҰБ БҚ қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
544 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар «NGDEM Finance» АҚ 24.12.2018 180000803001548 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240 500 Уәкілетті органға бірнеше рет толық емес есептілікті жіберуіне байланысты 256 бабының 2 бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
545 Брокерлер-дилерлер «First Heartland Securities» АҚ 24.12.2018 180000803001551 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240 500 Уәкілетті органға бірнеше рет толық емес есептілікті жіберуіне байланысты 256 бабының 2 бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
546 Банктік холдингтер «First Heartland Securities» АҚ 24.12.2018 13-6-15/2942 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін 46-бап орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
547 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Фирма Азамат" ЖШС 21.12.2018 611015/1 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Маңғыстау филиалы
548 Микроқаржы ұйымдары "Көкше-САйжан" микроқаржы ұйымы" ЖШС 21.12.2018 50-08-11/2659 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 16.01.2019 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Орындалды (16.01.2019 ж. №01 хат) Ақмола филиалы
549 Инвестициялық қоржынды басқарушылар "First Heartland Capital" АҚ 20.12.2018 180000803001547 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240 500 уәкілетті органға анық емес және (немесе) толық емес есептілікті бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік он екі ай ішінде екі және одан да көп рет) ұсынуы 256 бап 2 б. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
550 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар «Tengri Capital MB» АҚ 20.12.2018 № 180000803001550 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240 500 уәкілетті органға анық емес және (немесе) толық емес есептілікті бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік он екі ай ішінде екі және одан да көп рет) ұсынуы 256 бап 2 б. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
551 Микроқаржы ұйымдары «Казкредит» микроқаржы ұйымы» ЖШС 20.12.2018 52-14-18/6852 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 19.01.2019 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Алматы қалалық филиалы
552 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «Гиацинт Ltd» ЖШС 20.12.2018 185100803000130 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. 243 баптың 1 бөлімі Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Шымкент филиалы
553 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар "Фридом Финанс" АҚ 20.12.2018 180000803001545 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240 500 Уәкілетті органға бірнеше рет толық емес есептілікті жіберуіне байланысты 256 бап 2 б. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
554 Эмитент "ИФГ КОНТИНЕНТ" АҚ 20.12.2018 1800008030001537 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 456950 Қабылданған және (немесе) шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктелген мiндеттердi орындамау, уақтылы орындамау 17.04.2019 227-бабының 3-бөлігі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
555 Эмитент "Раннила Казахстан" АҚ 19.12.2018 33-10-02/8045 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама «Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы» Қазақстан Республикасы заңының 12-1 бабының 3-тармағында қарастырылған талаптарды орындамағаны үшін 30.12.2018 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
556 Эмитент 14.12.2018 №33-10-02/8023 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
557 Микроқаржы ұйымдары «Атамекен Костанай» Микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігi 14.12.2018 №59-8-32/3376 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Мемлекеттік кредиттік бюроға ақпаратты ұсынуда мерзімдерді бұзу, Сыныптау ережесіне сәйкес,провизиялар (резервтер) құру әдістемесі әзірленбеген және бекітілмеген, Микроқаржыны ұсыну туралы шарттың талаптары өзгерген жағдайда ЖТСМ қайта есептелген жоқ 07.01.2019 "Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы" Қазақстан Республикасының 2004 жылғы 6 шілдедегі № 573 Заңының 19-бабының, 2-тармағының, 8)-тармақшасы, Сыныптау Ережесінің 38-тармағы, Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидаларының 3-тармағының, 3)-тармақшасы Қостанай филиалы
558 Инвестициялық қоржынды басқарушылар "First Heartland Capital" АҚ 14.12.2018 180000803001544 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 721 500 Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығы туралы заңнамасына қайшы келетін қаржы құралдарымен мәмілені жасау 262 бабының 2 бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
559 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 14.12.2018 180000803001543 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240 500 анық емес есептілікті бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік он екі ай ішінде екі және одан да көп рет) ұсынуы 256 бап 2 б. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
560 Мемлекет жалғыз акционерi (қатысушысы) болып табылатын ұйымдар "Ауыл шаруашылық қаржылай қолдау қоры" АҚ 14.12.2018 №180000803001546 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120 250 тенге Банктердің клиенттермен жасасылатын шарттарда анық, жылдық, тиімді, салыстырмалы түрде есептелген сыйақы мөлшерлемесін көрсету жөніндегі міндеттерін орындамауы 213 бабының 10-ші тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
561 Эмитент 14.12.2018 180000803001542 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120250 Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы 07.02.2019 262 бап айыппұл төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
562 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар «Алиби Секьюритиз» АҚ 13.12.2018 33-8-17/7981 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Анық емес есептерді уәкілетті органға ұсынуы Бағалы қағаздар рыногы туралы Заңының 52 бабының 1 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
563 Брокерлер-дилерлер «Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ) 13.12.2018 33-8-17/7979 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Орталық депозитарийге туынды қаржы құралдарымен жасалған операциялары туралы ақпаратты кеш жіберу 28.12.2018 №210 қаулының 2-1-тармағына және Ереженің №254 талаптарына және Орталық депозитарийдің ішкі құжаттарына сәйкес орындалды қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
564 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Валюта.KZ" ЖШС 13.12.2018 64-07-26/5231 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама №144 Қаулысының 31,35,36,37,40 тармағы 24.12.2018 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
565 Инвестициялық қоржынды басқарушылар "Фридом Финанс" АҚ 12.12.2018 №33-8-05/7940 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Ұйымның Тәуекелдерін басқару бөлігінде №214 Қағидалардың 12-тармағының 6) тармақшасының, 58-тармағының 5) тармақшасының, 64-тармағының 1) тармақшасының және 70-тармағының, сондай-ақ ішкі бақылау жүйесінің тиімсіздігі бөлігінде 81-тармағының 3) тармақшасының және 84-тармағының 6) тармақшасының талаптарының бұзылуына байланысты №214 Қағида қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
566 Эмитент "АРНАЙЫ ҚАРЖЫ КОМПАНИЯСЫ "FINANCE INVESTMENT GROUP" ЖАУАПКЕРШІЛІГІ ШЕКТЕУЛІ СЕРІКТЕСТІГІ 12.12.2018 33-11-18/7956 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама БҚР туралы заңның 102 бабының 1 тармағы (жалғыз қатысушының шешімін орналастырмаған) 03.01.2019 БҚР туралы заңның 102 бабының 1 тармағы (жалғыз қатысушының шешімін орналастырмаған) 26.12.2018ж. орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
567 Эмитент "Туркістан" әлеуметтік-кәсіпкерлік корпорациясы" АҚ 12.12.2018 №33-11-18/7945 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Есеп беру тәртібін және мерзімдерін бұзу 29.12.2018 26.12.2018ж. орындалды (№49224) қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
568 Микроқаржы ұйымдары «Батыс Финанс» микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 12.12.2018 57-07-11/2611 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының Заңы "Микроқаржы ұйымдары туралы" тәртібі бұзғаны үшін 15.01.2019 "Қазақстан Республикасының Заңы ""Микроқаржы ұйымдары туралы"" 4 -бабы " 2018 жылғы 20 желтоқсандағы №03-278 хатымен орындалды Батыс Қазақстан филиалы
569 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын заңды тұлғалар «Қазпочта» АҚ 12.12.2018 52-14-14/6728 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Жеке сот орындаушысының қаулысын уақытында орындамағаны үшін және жеке сот орындаушысының Қаулысының орындалуы туралы хабарламаны уақытында жібермеуі үшін 27.12.2018 ҚРҰБ Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 208 қаулысымен бекітілген «Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру қағидаларының» 171 және 177 тармағы төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
570 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "FORWARD-EXCHANGE" ЖШС 12.12.2018 64-07-26/5192 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу 20.12.2018 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
571 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 12.12.2018 54-09-12/2802 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Сұралған ақпаратты бермеу 14.12.2018 2018 ж. 13.12. № 09/106940 санды хатымен орындалды Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы Заң Атырау филиалы
572 Эмитент 12.12.2018 №33-10-02/7944 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
573 Эмитент 12.12.2018 №33-10-02/7943 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
574 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 12.12.2018 65-40-12/4127 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Күшіне енген сот актісі болған кезде төлем талабын қолдану. 14.01.2019 Қазақстан Республикасының "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Заңы 32 бабының 4 тармағы орындалған төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шымкент филиалы
575 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 12.12.2018 29-2-04/1242 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 2018 жылдың қазан айына сенімсіз есептерді ұсыну 26.12.2018 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 213 қаулысымен бекітілген төлем қызметтері туралы ақпаратты ұсыну ережесінің талаптары төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
576 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) 12.12.2018 29-2-04/1241 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 2018 жылдың қазан айына сенімсіз есептерді ұсыну 26.12.2018 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 213 қаулысымен бекітілген төлем қызметтері туралы ақпаратты ұсыну ережесінің талаптары төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
577 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Мемлекеттік аннуитеттік компания ”Өмірді сақтандыру компаниясы” АҚ 12.12.2018 180000803001378
180000803001379
180000803001380
180000803001381
180000803001382
180000803001383
180000803001384
180000803001385
180000803001386
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 6 060 600 Әкімшілік құқық бұзушылық қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпаратты беру бөлігінде Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын бұзуда көрініс тапты 29.01.2019 214 баптың 1 бөлімі төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
578 Микроқаржы ұйымдары «ТТ-Финанс» Микроқаржылық ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 12.12.2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240 500 Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 10.01.2019 208-баптың 3-бөлігі Орындалды Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Алматы облыстық филиалы
579 Мемлекет жалғыз акционерi (қатысушысы) болып табылатын ұйымдар "Ауыл шаруашылық қаржылай қолдау қоры" АҚ 11.12.2018 13-6-13/2865 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін 46-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
580 Эмитент "ПАВЛОДАРТУРИСТ" АҚ 11.12.2018 33-10-02/7906 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 21.12.2018 орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
581 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «KazakhExport» Экспорттық сақтандыру компаниясы» АҚ 10.12.2018 33-6-07/7875 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қаржы ұйымдарының, банк, сақтандыру холдингтерінің, «Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қоры» акционерлік қоғамының басшы қызметкерлерін тағайындауға (сайлауға) келісім беру қағидаларын және келісім алу үшін қажетті құжаттардың тізбесін бекіту туралы Қаулысын 3 -тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
582 Ипотекалық ұйымдар «Баспана» ипотекалық ұйымы» АҚ 10.12.2018 13-6-15/2845 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін 46-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
583 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар «Tengri Capital MB» АҚ 10.12.2018 180000803001540-1541 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 443 000 Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығы туралы заңнамасына қайшы келетін қаржы құралдарымен мәмілені жасау 262 бап 2 б. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
584 Микроқаржы ұйымдары "Береке Инвест" Микроқаржы ұйымы" ЖШС 07.12.2018 55-13-22-2/1321 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Келісімшарттың қалыпты формасын «Микроқаржы ұйымдары туралы» ҚР Заңы талаптарына сәйкес келмеуі. 24.12.2018 «Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 7-бабы 1-тармағының 1) 7-бабы 1-тармағының 1-1 тармақшасы. "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Шығыс Қазақстан филиалы
585 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 06.12.2018 56-9-18/2542 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама өтінішті объективті және жан-жақты қарастырмау 08.01.2019 Банктік қызметтерді көрсету және банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау қағидаларының 33 тармағын бұзу Банктік қызметтерді көрсету және банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау қағидалары Жамбыл филиалы
586 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 06.12.2018 56-9-18/2537 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама күшіне енген сот актісі бола тұра, төлем талабын қолдану 08.01.2019 Төлемдер және төлем жүйелері туралы Заңның 32 бабының 4 тармағын бұзу төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Жамбыл филиалы
587 Cақтандыру брокерлері "Сақтандыру брокері "Cinco Group Central Asia"ЖШС 06.12.2018 №33-3-08/7795 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының 2000 жылғы 18 желтоқсандағы №126-II «Сақтандыру қызметі туралы» Заңының 52-2 - бабы 3-тармағының талаптарын бұзғаны үшін 14.12.2018 орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
588 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Сан Роз" ЖШС 06.12.2018 56-3-44/2556 СК Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 қаулысының 37 тармағы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Жамбыл филиалы
589 Эмитент "Казахский медицинский университет непрерывного образования" АҚ 06.12.2018 33-10-02/7797 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 18.12.2018 орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
590 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Сан Роз" ЖШС 06.12.2018 183100803000135 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. 243 баптың 1 тармағы Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша дәйексіз есептілікті ұсыну валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Жамбыл филиалы
591 Эмитент 06.12.2018 33-10-02/7794 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
592 Эмитент 06.12.2018 33-10-02/7802 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 28.12.2018 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
593 Эмитент 06.12.2018 33-10-02/7803 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
594 Эмитент "ХАЛЫҚАРАЛЫҚ ӘУЛИЕ-АТА ӘУЕЖАЙЫ" АҚ 06.12.2018 33-10-02/7801 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
595 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақмыс" СК” АҚ 05.12.2018 180000803001074
180000803001075
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 13674 Әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының мiндеттi сақтандыру шартын Қазақстан Республикасының мiндеттi сақтандыру түрлерi туралы заңдарында айқындалғаннан өзгеше сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерлерiн белгiлеуден көрiнген, Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтiн шарттарда жасасуы, сол сияқты сақтандыру сыйлықақысын есептеу кезiнде коэффициенттердi қате (негiзсiз) қолдануында көрініс тапты 14.01.2019 230-баптың 5-бөлімі Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
596 Эмитент 05.12.2018 33-10-02/7768 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
597 Эмитент 05.12.2018 33-10-02/7767 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 31.01.2019 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
598 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) 05.12.2018 13-6-13/2816 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банк дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін Банкке әкімшілік жаза қолданылды 46-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
599 Эмитент АО "SINETEMPORE" (СИНЕТЭМПОРЭ) АҚ 05.12.2018 33-10-02/7774 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 31.01.2019 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
600 Эмитент "АСТАНА ХАЛЫҚАРАЛЫҚ ӘУЕЖАЙ" АҚ 05.12.2018 33-10-02/7790 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
601 Микроқаржы ұйымдары "СЕНИМ-VMY" микроқаржы ұйымы" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 05.12.2018 187500803000622 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 800 423.6 тенге бухгалтерлік есепте олардың нәтижелерін тиісті түрде көрсетпей опреациялар жүргізу үшін 20.01.2019 ӘҚБтК 239 баб 3 тармақ бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы

6 бет. Барлығы - 156.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 ... 156
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2018