link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
link
link
link link
Ұлттық Банк жайлы
Нормативтік құқықтық база
Басылымдар
Зерттеулер
Қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын қорғау
Ұлттық Банктің мемлекеттік қызметтері
Рұқсаттар және хабарламалар тізілімі
Қолданылған ықпал ету шаралары мен санкциялар
Ұлттық Банктің сатып алулары
Сұрақ-жауап
Мұрағат
Техникалық ресурстар
Жазылу

  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Кеңейтілген түрі
Экспорт в Excel
4 бет. Барлығы - 156. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 ... 156

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
301 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Опал" ЖШС 04.04.2019 196300803000009 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 202000 тенге № 144 Қағиданың 51-тармағы - Бұл ретте тізілімдер журналын қалыптастырудың бағдарламалық-аппараттық құралдары күн сайынғы түзетілмейтін тіркеуді және жасалған айырбастау операциялары жөніндегі ақпараттың энергияға тәуелсіз сақталмайды 03.05.2019 464-баптың 1-бөлімі - Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
302 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Опал" ЖШС 04.04.2019 196300803000009 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Лицензияны тоқтату № 144 Қағиданың 51-тармағы - Бұл ретте тізілімдер журналын қалыптастырудың бағдарламалық-аппараттық құралдары күн сайынғы түзетілмейтін тіркеуді және жасалған айырбастау операциялары жөніндегі ақпараттың энергияға тәуелсіз сақталмайды 03.07.2019 464-баптың 1-бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
303 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «AZIZA» ЖШС 04.04.2019 193500803/000009 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну 243-баптың 1-бөлімі Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалары №144 Қарағанды филиалы
304 Микроқаржы ұйымдары " МАКС-М " микроқаржы ұйымы" ЖШС 04.04.2019 Постановление №3518-19-00-3/372 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 282 800 тенге МҚҰ ішкі бақылау ережелерін және оны жүзеге асыру бағдарламаларын әзірлеу, қабылдау жөніндегі міндеттерді орындамау 04.05.2019 214 бап 2 бөлім «қаржы мониторингі субъектілерінің ішкі бақылау қағидаларын және оны жүзеге асыру бағдарламаларын әзірлеу, қабылдау және (немесе) орындау жөніндегі міндеттерді орындамауы не ішкі бақылау қағидаларының Қазақстан Республикасының Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуі» айыппұл 2019 жылғы 04 маусымдағы №28 төлем тапсырмасымен төленді Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қарағанды филиалы
305 Екінші деңгейдегі банк "Заман-Банк" Ислам банкі" АҚ 03.04.2019 190000803000177 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 217 бабының 1 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
306 Микроқаржы ұйымдары «Finbox» микроқаржы ұйымы» ЖШС 02.04.2019 58-12-10/730 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының Заңы "Микроқаржы ұйымдары туралы" тәртібі бұзғаны үшін 15.04.2019 "Микроқаржы ұйымдар туралы" ҚР Заңының 9-1-тармағы 9835-19MFB 03.05.2019 орындалды "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Қарағанды филиалы
307 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 02.04.2019 64-12-13/753 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары басқа банктегі қарыз алушының шоттарына төлем туралы өтініш беру арқылы банктік заем шарты бойынша айыппұлды өтеу «Төлемдер және төлемдер жүйесі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 32-бабының 4-тармағы, "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы, "Төлемдер және төлем жүйелер туралы" заңы, "Қазақстан Республикасындағы тілдер туралы" заңы Орталық филиал
308 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 02.04.2019 64-12-13/760 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары құжаттамалық тексеру кезінде Банкке клиенттің ағымдағы шотының түпнұсқасы болмады Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 29 ақпандағы № 66 «Сақталатын негізгі құжаттар тізбесін және оларды екінші деңгейдегі банктерде сақтау күнін белгілеу туралы» қаулысы Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 29 ақпандағы № 66 «Сақталатын негізгі құжаттар тізбесін және оларды екінші деңгейдегі банктерде сақтау күнін белгілеу туралы» қаулысы Орталық филиал
309 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Несібе 1" ЖШС 02.04.2019 194300803000002 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша дұрыс емес есептілік беру 02.04.2019 243-бап 1-бөлім Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалары №144 Қызылорда филиалы
310 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Несібе 1" ЖШС 02.04.2019 194300803000003 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша дұрыс емес есептілік беру 02.04.2019 243-бап 1-бөлім Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалары №144 Қызылорда филиалы
311 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Несібе 1" ЖШС 02.04.2019 194300803000004 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша дұрыс емес есептілік беру 02.04.2019 243-бап 1-бөлім Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалары №144 Қызылорда филиалы
312 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Несібе 1" ЖШС 02.04.2019 194300803000005 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша дұрыс емес есептілік беру 02.04.2019 243-бап 1-бөлім Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалары №144 Қызылорда филиалы
313 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Несібе 1" ЖШС 02.04.2019 194300803000006 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша дұрыс емес есептілік беру 02.04.2019 243-бап 1-бөлім Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалары №144 Қызылорда филиалы
314 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Несібе 1" ЖШС 02.04.2019 194300803000007 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша дұрыс емес есептілік беру 02.04.2019 243-бап 1-бөлім Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалары №144 Қызылорда филиалы
315 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «Три А-1» ЖШС 01.04.2019 64-07-22/729 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу 08.04.2019 3-п. 11-б. ҚЖФКЗжЕҚҚІҚ, 4),6),9)-т. 35, 36, 37,42, 44,46,51,56-т. №144 Қаулы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы, Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралыҚазақстан Республикас Орталық филиал
316 коллекторлық агентігі «Еуразиялық коллекторлық агенттігі» ЖШС 01.04.2019 58-12-10/718 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама бастапқы байланыс кезінде барлық ақпарат берілмейді 25.04.2019 5-бап 2-тармақ 1) тармақша 22.04.2019 жылғы №220419/248 хатымен 22.04.2019 жылғы № 220419/248 орындалды Коллекторлық қызмет туралы Заң Қарағанды филиалы
317 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Мын-булак" ЖШС 29.03.2019 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. 243 баптың 1 тармағы 2018 жылдың ақпан айына қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары туралы жалған есептер беру валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
318 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «Три А-1» ЖШС 28.03.2019 197100803000050 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту қолма қол ақшамен айырбастау операциялары бойынша қате есеп беру 1 б. 243-бап Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалары №144 Орталық филиал
319 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Omega-Валют" ЖШС 28.03.2019 193100803000008 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. 243 баптың 1 тармағы Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша дәйексіз есептілікті ұсыну валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Жамбыл филиалы
320 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 28.03.2019 64-12-13/678 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары 1) банктік заем шарты бойынша бірнеше төлем талаптарын бір мезгілде беру; 2) төлем талаптарын ресімдеу арқылы банктік заем шарты бойынша айыппұлды өндіріп алу 1) Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 208 қаулысымен бекітілген, Қазақстан Республикасының «Төлемдер мен төлемдер жүйесі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 32-бабы 4-тармағының 2) тармақшасына сәйкес Қазақстан Республикасында накөлік төлемдерді және / немесе ақша аударымдарын жүзеге асыру Ережесінің 55- ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
321 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 28.03.2019 3599-19-00-3а/183 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 505000 Кредиттiк тарих субъектiсi туралы терiс ақпараты бар кредиттiк тарих субъектiсi және (немесе) кредиттік есеп туралы терiс ақпарат ұсыну жағдайларын қоспағанда, ақпарат берушiнiң кредиттік тарихты қалыптастыру үшiн кредиттiк тарих субъектiсi туралы мәліметтерді кредиттiк бюроларға (мемлекет қатысатын кредиттiк бюроны қоспағанда) беруі және (немесе) кредиттiк есептi алушының ақпарат субъектiсiнiң келiсiмiнсiз кредиттiк есептi ұсыну туралы сұрау салуды беруi, сондай-ақ оны дұрыс ресiмдемеу 28.04.2019 208-баптың 2-бөлігі №00-001982 19.04.19 орындалды Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Қарағанды филиалы
322 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 28.03.2019 3599-19-00-3а/183 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 505000 Кредиттiк тарих субъектiсi туралы терiс ақпараты бар кредиттiк тарих субъектiсi және (немесе) кредиттік есеп туралы терiс ақпарат ұсыну жағдайларын қоспағанда, ақпарат берушiнiң кредиттік тарихты қалыптастыру үшiн кредиттiк тарих субъектiсi туралы мәліметтерді кредиттiк бюроларға (мемлекет қатысатын кредиттiк бюроны қоспағанда) беруі және (немесе) кредиттiк есептi алушының ақпарат субъектiсiнiң келiсiмiнсiз кредиттiк есептi ұсыну туралы сұрау салуды беруi, сондай-ақ оны дұрыс ресiмдемеу 28.04.2019 208-баптың 2-бөлігі №00-001982 19.04.2019 орындалды Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Қарағанды филиалы
323 Микроқаржы ұйымдары "МҚҰ "ОнлайнКазФинанс" ЖШС 28.03.2019 7528-19-00-3/6274 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 378750 Кредиттiк тарих субъектiсi туралы терiс ақпараты бар кредиттiк тарих субъектiсi және (немесе) кредиттік есеп туралы терiс ақпарат ұсыну жағдайларын қоспағанда, ақпарат берушiнiң кредиттік тарихты қалыптастыру үшiн кредиттiк тарих субъектiсi туралы мәліметтерді кредиттiк бюроларға (мемлекет қатысатын кредиттiк бюроны қоспағанда) беруі және (немесе) кредиттiк есептi алушының ақпарат субъектiсiнiң келiсiмiнсiз кредиттiк есептi ұсыну туралы сұрау салуды беруi, сондай-ақ оны дұрыс ресiмдемеу 28.04.2019 208-баптың 2-бөлігі ТТ №5174 18.04.2019 орындалды Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Қарағанды филиалы
324 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) 26.03.2019 190000803000166 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757500 Әкімшілік құқық бұзушылық Банктің уәкілетті органмен белгіленген бір пруденциялық нормативтерді және (немесе) өзге де сақталуға міндетті нормалар мен лимиттерді бірнеше рет бұзғаны үшін орын алды 24.04.2019 213-бабының 4-тармағы пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
325 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 20.03.2019 193500803/000008 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 505000 Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 20.06.2019 208-баптың 3-бөлігі Айыппұл 03.06.2019 ж. №ПП-000080031 төлем тапсырмасымен төленді Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Қарағанды филиалы
326 Микроқаржы ұйымдары «Credital» микроқаржы ұйымы» ЖШС 20.03.2019 57-07-11/345 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының Заңы "Микроқаржы ұйымдары туралы" тәртібі бұзғаны үшін 18.04.2019 "Қазақстан Республикасының Заңы ""Микроқаржы ұйымдары туралы"" 4 -бабы " 2019 жылғы 04 сәуірдегі №249/19 хатымен орындалды Батыс Қазақстан филиалы
327 Микроқаржы ұйымдары «Шинхан Финанс» Микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігi 19.03.2019 197500803000103 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 388850 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 18.05.2019 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Алматы қалалық филиалы
328 Микроқаржы ұйымдары «1 Кредит» микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігi 19.03.2019 19750080300104 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 252 500 тенге Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді анық емес ұсынуы 26.05.2019 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 208-баптың 3-бөлігі Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Алматы қалалық филиалы
329 коллекторлық агентігі «Коллекторское агентство «Капитал» ЖШС 18.03.2019 196300803000004 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 252 500 тенге «Коллекторлық қызмет туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 5-бабы 2-тармағының 1) тармақшасының талаптарын орындамау. "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 211-1-бабының 2-бөлігі Коллекторлық қызмет туралы Заң Шығыс Қазақстан филиалы
330 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 15.03.2019 №192700803000005 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 505 000 Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы Кредиттік бюролар туралы Заңының 31-бабының 3-тармағы 2019 жылғы 25 сәуірде төленді қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Батыс Қазақстан филиалы
331 Екінші деңгейдегі банк "Банк Kassa Nova" АҚ ( "ForteBank" АҚ ЕБ) 15.03.2019 190000803000167 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 218 бабының 3 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
332 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Jýsan Garant" Сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ЕҰ "Цесна Гарант" Сақтандыру компаниясы" АҚ) 15.03.2019 33-1-05/1237 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама «Көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру туралы» Қазақстан Республикасы Заңының талаптарын және №14 Ережені бұзғаны үшін 26.03.2019 «Көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру туралы» ҚР Заңының 22-бабының 3-тармағының, 17-бабы 2-тармағының 6) тармақшасының, 11-тармақтың 11-тармағының және №14 ереженің 6-қосымшасының 3-тармағының талаптарын бұзу Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
333 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Опал" ЖШС 15.03.2019 55-08-22/345 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары - № 144 Қағидалардың 53 тармағы 20.03.2019 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
334 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ 15.03.2019 №190000803000155-190000803000156 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2020000 Әкімшілік құқық бұзушылық инвестициялық қордың басқарушы компаниясының жаңылыстыратын ақпаратты таратуында көрініс тапты ӘҚБК 265-бабының 2-бөлігі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
335 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 14.03.2019 190000803000138-150 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 6565000 Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 208-баптың 3-бәлімі Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Орталық аппарат
336 коллекторлық агентігі «Национальная служба взыскания «Коллекторлық агенттігі» ЖШС 14.03.2019 58-12-10/585 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама бастапқы байланыс кезінде барлық ақпарат берілмейді 05.04.2019 5-бап 2-тармақ 1) тармақша 28.05.2019ж. № 18-01/945 хатымен орындалды Коллекторлық қызмет туралы Заң Қарағанды филиалы
337 Екінші деңгейдегі банк "ҚАЗАҚСТАН-ЗИРААТ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ БАНКІ" ЕБ АҚ 13.03.2019 190000803000165 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 243 бабының 3 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
338 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 13.03.2019 190000803000168 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу Пруденциалдық нормативтердің систематикалық түрде бұзылуы: нетто тұрақты қорландыру коэффициентінің бұзылуы" 213-баптың 4-бөлімі 08.04.2019ж. әкімшілік айыппұл салу туралы қаулысы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
339 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ 12.03.2019 190000803000135 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 252 500 Уәкілетті органға дәл және (немесе) толық емес есептілікті екі немесе одан да көп рет табыс ету 256 бап 2 б. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
340 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын заңды тұлғалар "Казинкас ИҚ" ЖШС 12.03.2019 190000803000161 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 378750 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі Алматы қаласының МАӘС-ның 4.07.2019ж. № 7528-19-00-3ж/426 шешімі лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша Орталық аппарат
341 Эмитент 12.03.2019 190000803000137 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 126250 Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы 262 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
342 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 11.03.2019 190000803000151-154 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 4040000 Әкімшілік құқық бұзушылық Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялары туралы ақпаратты беру бөлігінде заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуы көрініс тапты 214 баптың 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
343 Микроқаржы ұйымдары "К-Group Credit Микроқаржы ұйымы " ЖШС 07.03.2019 19430080300001 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту есепті уақтылы емес өткізу "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Қызылорда филиалы
344 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын заңды тұлғалар "CITEX" ЖШС 07.03.2019 15-2-09/123 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банкноттарды, монеталарды және құндылықтарды есепке алу, сақтау, тасымалдау және инкассациялау; үй-жайларды орналастыру; автомобильдік инкассаторлық тасымалдауды ұйымдастыру жөніндегі талаптарды бұзғаны үшін №254 Ереженің 7, 8, 10, 14, 18, 19, 24, 27, 29 тармақтары, №250 Ереженің 23, 25-28, 35 тармақтары, №110 Нұсқаулықтың 13 және 14 тармақтары қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
345 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 06.03.2019 190000803000159 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 218 бабының 3 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
346 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Верный Капитал» АҚ 04.03.2019 №33-7-05/1063 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Акционерлерiнiң жалпы жиналысында қабылданған шешiмдер туралы ақпаратты уақытылы емес жариялау «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Заңның 102-бабының 4-тармағы және № 26 ереженің 4-тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
347 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 01.03.2019 19750080300084 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2 424 тенге Төлемдер туралы Заңда белгіленген мерзімдерді бұза отырып, ақша аудару туралы нұсқауларды орындаудан уақтылы бас тартылмағаны үшін әкімшілік құқық бұзушылық 14.04.2019 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі. ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
348 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) 28.02.2019 190000803000119 - 190000803000122 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 3030000 Әкімшілік құқық бұзушылық Банктің уәкілетті органмен белгіленген бір пруденциялық нормативтерді және (немесе) өзге де сақталуға міндетті нормалар мен лимиттерді бірнеше рет бұзғаны үшін орын алды 30.03.2019 213 бабтың 4 бөлімі "Пруденциалдық қалыптардың қалыптық және өзге де орындалуы мiндеттi нормалар мен лимиттердi маңызы мен есептеу әдiстемелерiн, белгiлi бір күнге шектi банк капиталының мөлшерiн және Ашық валюталық позицияларды есептеу қағидалары мен олардың лимиттерiн белгiлеу туралы", Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 13 қыркүйектегі № 170 Қаулысы пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
349 Эмитент "БТА Банк" АҚ 28.02.2019 33-10-02/1033 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 80-бабының 3-тармағында қарастырылған талапты бұзғаны үшін 26.03.2019 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
350 Эмитент "БТА Банк" АҚ 28.02.2019 33-10-02/1034 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 80-бабының 3-тармағында қарастырылған талапты бұзғаны үшін 18.04.2019 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
351 Екінші деңгейдегі банк "Ситибанк Қазақстан" АҚ 26.02.2019 №190000803000125 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
352 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 25.02.2019 197100803000015 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 40 МРП 101 000 тг 217 бабының 5 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
353 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 25.02.2019 197100803000016 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 40 МРП 101 000 тг 217 бабының 5 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
354 Эмитент 25.02.2019 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 126 250 тенге Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы 262 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
355 Эмитент 25.02.2019 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 126 250 тенге Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы 262 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
356 Эмитент "ТӘУЕКЕЛМЕН ИНВЕСТИЦИЯЛАУ АКЦИОНЕРЛІК ИНВЕСТИЦИЯЛЫҚ ҚОРЫ "ЦАТЭК ИНВЕСТ" АКЦИОНЕРЛІК ҚОҒАМЫ 25.02.2019 №190000803000126 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 126250 тенге Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы 15.04.2019 262 бап 04.05.2019ж. №15333 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
357 Эмитент 25.02.2019 190000803000127 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 126 250 Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы 15.04.2019 262 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
358 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Standard Life " өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы "Grandes" Өмірді Сақтандыру компаниясы" АҚ) 25.02.2019 №33-10-02/948 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
359 Эмитент "БАТЫС ТРАНЗИТ" АҚ 25.02.2019 33-10-02/947 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
360 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «Точка & Обмена» ЖШС 25.02.2019 64-07-22/423 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары на информационном стенде обменного пункта отсутствовала копия лицензии на казахском языке, в помещении операционной кассы находились личные вещи кассира, на момент проверки курсы на информационном стенде для клиентов не соответствовали курсам изданного распоряжения 28.02.2019 т. 1) б. 35, б.37. б.44 №144 Қаулысы Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалары №144 Орталық филиал
361 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Алтаев и К" ЖШС 22.02.2019 53-07-18 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша 05.03.2019 ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы Алматы облыстық филиалы
362 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Алтаев и К" ЖШС 22.02.2019 191900803000008 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 252500 Қазақстан Республикасының бухгалтерлік есеп және қаржалық есептілік туралы заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін 13.03.2019 б. 4 239 б. Қазақстан Республикасының бухгалтерлік есеп және қаржалық есептілік туралы заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Алматы облыстық филиалы
363 коллекторлық агентігі Коллекторлық Агенттігі «Досудебное взыскание долгов» ЖШС 22.02.2019 52-14-24/915 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы 28.02.2019 15-бабы 1-тармағының 18) тармақшасы Коллекторлық қызмет туралы Заң Алматы қалалық филиалы
364 коллекторлық агентігі «Профессиональное агентство по возврату долгов» Коллекторлық агенттігі» ЖШС 22.02.2019 52-14-24/913 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы 28.02.2019 15-бабы 1-тармағының 18) тармақшасы Коллекторлық қызмет туралы Заң Алматы қалалық филиалы
365 коллекторлық агентігі «Коллекторское агентство «Казахстан Коллект» ЖШС 22.02.2019 52-14-24/907 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы 28.02.2019 15-бабы 1-тармағының 18) тармақшасы Коллекторлық қызмет туралы Заң Алматы қалалық филиалы
366 коллекторлық агентігі «Lexfield» Коллекторлық агенттігі» ЖШС 22.02.2019 52-14-24/911 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы 28.02.2019 15-бабы 1-тармағының 18) тармақшасы Коллекторлық қызмет туралы Заң Алматы қалалық филиалы
367 Микроқаржы ұйымдары «Nova Credit» Микроқаржы ұйымы» ЖШС 21.02.2019 52-14-19/879 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Микрокредиттік шарт № 264 ҚР ҰБ ББ Микрокредит беру туралы шарттың міндетті талаптарының тізбесінің, "Микроқаржы ұйымдары туралы" және "Қазақстан Республикасындағы тiл туралы" ҚР Заңдарының талаптарына сәйкес келмейді 20.03.2019 ҚР "Микроқаржы ұйымдары туралы" Заңының 6-бабының 1-1 тармағы, 7-бабы 2-тармағының 4)-тармақшасы, 7-бабының 3-тармағы, № 264 ҚР ҰБ ББ Микрокредит беру туралы шарттың міндетті талаптарының тізбесінің 3-тармағының 3), 6), 12), 13), 14)-тармақшалары, 5-тармақтың 2)-тармашасы, 7-тармақтың 2), 4), 5-тармақшалары, 6-тармақтың 1), 3)-тармақшалары, "Қазақстан Республикасындағы тiл туралы" ҚР Заңының 15-бабы "Микроқаржы ұйымдары туралы" ҚР Заңы, № 264 ҚР ҰБ ББ Микрокредит беру туралы шарттың міндетті талаптарының тізбесі, "Қазақстан Республикасындағы тiл туралы" ҚР Заңы Алматы қалалық филиалы
368 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында 21.02.2019 ПП НБРК №29 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Лицензиядан айыру Лицензияның қолданылуын тоқтата тұруға негiз болған мән-жайлар белгiленген мерзiмде жойылмағаны және Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген пруденциялық нормативтердiң талаптарын және сақталуға мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттерді бiрнеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) сақтамау арқылы көрінген бұзушылықтар үшін. "Сақтандыру қызметі туралы" ҚРЗ 55-бабы 1-тармағының 1) және 2-3)-тармақшалары Cақтандыру ұйымы сақтандыру немесе өзге де қызметті жүзеге асыруға құқылы емес, тізбесін уәкілетті орган айқындайтын операцияларды қоспағанда, қолда бар банк шоттары бойынша барлық операцияларды тоқтатуға міндетті. "Сақтандыру қызметі туралы" Қазақстан Республикасының Заңы Орталық аппарат
369 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Сентрас Иншуранс" Сақтандыру Компаниясы" АҚ 21.02.2019 №190000803000133 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
370 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақстан Халық Банкінің өмірді сақтандыру бойынша "Халық-Life" еншілес компаниясы" АҚ 20.02.2019 №33-4-07/862 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін № 47 Қағиданың талаптары инспекторлық тексеру нәтижелері бойынша бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
371 Эмитент "Жалтырбулак" АҚ 20.02.2019 33-10-02/865 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
372 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақстан Халық Банкінің өмірді сақтандыру бойынша "Халық-Life" еншілес компаниясы" АҚ 20.02.2019 33-4-07/862 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша 28.02.2019 Заң талаптарын бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
373 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 19.02.2019 №57-07-11/199 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары айып төлеу мөлшері асып түсті 18.03.2019 "Банктер және банк қызметі туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 35-бабының 2-тармағы» 2019 жылғы 15 наурыздағы №18054-19/10 хатымен орындалды қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Батыс Қазақстан филиалы
374 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 19.02.2019 №57-07-21/200 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары төлем талабы болған кезде ақша қаражатын уақтылы есептен шығару 18.03.2019 Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы №208 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасы аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдер мен (немесе) аударымдарын жүзеге асыру ережелерінің 49-тармағы 2019 жылғы 15 наурыздағы №17877/19-ГО хатымен орындалды ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Батыс Қазақстан филиалы
375 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "СКВ-АСТАНА" ЖШС 19.02.2019 197100803000027 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. 243 баптың 1 тармағы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
376 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 19.02.2019 190000803000132 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 218 бабының 3 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
377 Эмитент "ОРАЛ МҰНАЙ ӨНІМДЕРІ" АКЦИОНЕРЛІК ҚОҒАМЫ 18.02.2019 33-10-02/809 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
378 Екінші деңгейдегі банк «Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ) 18.02.2019 №190000803000115 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 505 000 KZT Банктің бұқаралық ақпарат құралдарында ол жарияланған күні шындыққа сәйкес келмейтiн жарнаманы хабарлауы немесе жариялауы 05.03.2019 213-баптың 11-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
379 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын заңды тұлғалар "ИнкасCity" ЖШС 18.02.2019 № 15-2-09/93 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банкноттарды, монеталарды және құндылықтарды есепке алу, сақтау, тасымалдау және инкассациялау; үй-жайларды орналастыру; автомобильдік инкассаторлық тасымалдауды ұйымдастыру жөніндегі талаптарды бұзғаны үшін №254 Ереженің 10, 11, 13, 14, 24, 25, 27 тармақтары, №250 Ереженің 23 тармағы, №110 Нұсқаулықтың 13 және 14 тармақтары қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
380 коллекторлық агентігі «Коллекторское агентство «Капитал» ЖШС 18.02.2019 55-13-21-2/241 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Агенттік қызметкерінің бастапқы қызметінде борышкерге инкассациялық қызмет туралы ережеде белгіленген ақпараттың болмауы. 01.03.2019 «Коллекторлық қызмет туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 5-бабы 2-тармаsubparagraph 1) of paragraph 2 of Article 5 of the Law of the Rғының 1) тармақшасы Коллекторлық қызмет туралы Заң Шығыс Қазақстан филиалы
381 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Обменный пункт "Денежные потоки" ЖШС 18.02.2019 52-10-35/811 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу 21.02.2019 ӘҚбК 227-бабы Қабылданған және (немесе) шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктелген мiндеттердiорындамау, уақтылы орындамау Алматы қалалық филиалы
382 Эмитент 14.02.2019 №33-11-19/760 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚЕД интернет-ресурсында жалғыз акционердің шешімінің орналастырылмауы 20.03.2019 БҚН Заңының 102 бабының 2 тармағының бұзылуы 27.02.2019ж. хатпен (кіріс №7085) хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
383 Эмитент 14.02.2019 №33-11-19/759 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Акциялар шығарылымының проспектісіне өзгерістерді тіркеуге құжаттарды ұсыну мерзімінің бұзылуы 20.03.2019 БҚН Заңының 9 бабының 2 тармағы 27.02.2019ж. (кіріс №7085) хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
384 Эмитент АО «Приборостроительный завод «Омега» 14.02.2019 33-10-02/755 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 27.03.2019 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
385 Эмитент 14.02.2019 33-10-02/758 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4 тармагында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4 тармагында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
386 Микроқаржы ұйымдары "ZoloTo" микроқаржы ұйымы" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 14.02.2019 65-40-10/323 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша 04.03.2019 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Шымкент филиалы
387 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "БАГС валюта" ЖШС 13.02.2019 191500803000001 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну 243 баптың 1 тармағы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Ақтөбе филиалы
388 Эмитент 13.02.2019 33-10-02/737 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
389 Төлем ұйымы «AltynPay (АлтынПэй)» ЖШС 13.02.2019 29-2-04/164 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Мезгілсіз есеп беру 25.02.2019 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 213 қаулысымен бекітілген көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидаларының 7, 13 және 21 тармақтары төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
390 Төлем ұйымы «KHAN Group» ЖШС 13.02.2019 29-2-04/165 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Мезгілсіз есеп беру 25.02.2019 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 213 қаулысымен бекітілген көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидаларының 7 тармағы төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
391 Төлем ұйымы «WOOPPAY (ВУППЭЙ)» ЖШС 13.02.2019 29-2-04/166 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Мезгілсіз есеп беру 25.02.2019 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 213 қаулысымен бекітілген көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидаларының 7 тармағы төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
392 Төлем ұйымы «Smart Pay» ЖШС 13.02.2019 29-2-04/167 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Мезгілсіз есеп беру 25.02.2019 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 213 қаулысымен бекітілген көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидаларының 7 тармағы төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
393 Төлем ұйымы «Центр Интернет платежей» ЖШС 13.02.2019 29-2-04/168 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Мезгілсіз есеп беру 25.02.2019 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 213 қаулысымен бекітілген көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидаларының 7 тармағы төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
394 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Коммеск-Өмiр" СК" АҚ 13.02.2019 №33-10-02/744 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 2 және 5 тармақтарында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
395 Эмитент 12.02.2019 33-11-19/705 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 2019 жылғы 1 қаңтарға аффилирленген тұлғалардың тізімін орналастырмау 07.03.2019 БҒР туралы Заңның 102 бабының 2 тармағының 3) тармақшасы 2019 жылғы 04 наурыздағы №7654 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
396 Эмитент 12.02.2019 33-10-02/709 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
397 Эмитент "СМУ Шымкентгазмоентаж" АҚ 12.02.2019 №33-11-19/706 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.01.2019ж. аффилирленген тұлғалардың тізімін орналастырмау 11.03.2019 ҚР БҚН туралы Заңның 102 бабының 2 тармағының 3) тармақшасының бұзылуы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
398 Эмитент "БТА Банк" АҚ 12.02.2019 33-10-02/716 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Сұралған ақпаратты бермеу 28.02.2019 "Акционерлік қоғамдар туралы" ҚР Заңы Орталық аппарат
399 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Келес" ЖШС 12.02.2019 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 883750 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 01.04.2019 227 баптың 1 бөлімі Шымкент филиалы
400 Микроқаржы ұйымдары «365 Теңге» Микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігi 11.02.2019 52-14-19/651 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама меншікті капиталдың ең аз мөлшері туралы уәкілетті органның талаптарын орындамай отыр 04.03.2019 Пруденциалдық нормативтер және микроқаржы ұйымы үшін міндетті болып табылатын басқа нормалар мен лимиттер, оларды есептеу әдістерінің 4-тармағы пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Алматы қалалық филиалы
401 Эмитент "First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) 08.02.2019 №33-11-19/647 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы 01.03.2019 БҚН Заңының 18-2 бабының 3 тармағының бұзылуы 26.02.2019ж. №6958 орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат

4 бет. Барлығы - 156.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 ... 156
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2018