Хабарландыру

2020 жылғы 1 қаңтардан бастап Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі өз жұмысын бастайды. Жаңа мемлекеттік орган берілетін функциялар мен өкілеттіктерге сәйкес Ұлттық Банктің құқықтары мен міндеттемелерінің құқықтық мирасқоры болып айқындалды.

Агенттіктің ресми сайты - www.finreg.kz. Толығырақ осында.

link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
link
link
link link
Ұлттық Банк жайлы
Нормативтік құқықтық база
Басылымдар
Зерттеулер
Қызметтерді тұтынушыларға
Ұлттық Банктің сатып алулары
Сұрақ-жауап
Мұрағат
Жазылу

  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Кеңейтілген түрі
Экспорт в Excel
155 бет. Барлығы - 159. 1 ... 148 149 150 151 152 153 154 155 156 157 158 159 160

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
15463 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 02.08.2007 08-02-2/2453 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 2007 жылғы 1 шілдеге дейінгі мерзімде банктік заңнамалар талаптарын сақтау туралы ақпарат беру туралы Агенттіктің талаптарының орындалмауына байланысты 10.08.2007 10.08.07ж.№24325 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15464 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ 02.08.2007 06-01-18/2223 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының пруденциалдық нормативтер есебінің нормативтік мәні мен әдістемесі, пруденциалдық нормативтердің орындалғандығы жөніндегі есепті беру нысандары мен мерзімі туралы Нұсқаулықтың 1-1) тармақшасы 31) тармағының бұзуына байланысты жолсыздықты жою жөнінде. 31.08.2007 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15465 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 02.08.2007 06-01-18/2240 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Сақтандыру рыногының кәсіби қатысушылары мен кәсіпкерлік қызметті жүзеге асыратын сақтандыру агенттерінің құжаттарды жасау, құжаттаманы басқару және құжаттарды сақтау жөніндегі Нұсқаулықтың 8 тармағын бұзуына байланысты жолсыздықты жою жөнінде. 15.08.2007 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15466 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "СК "Лондон-Алматы" АҚ 01.08.2007 213 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 21840 әкімшілік құқық бұзушылық қаржылық ұйымның басшы қызметкері лауазымына тағайындау (сайлау) тәртібіне қойылатын талаптарды қаржылық ұйымның бұзуында көрініс тапты. 01.08.2007 175-1 бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15467 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 31.07.2007 06-01-18/2201 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 31.08.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15468 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 31.07.2007 06-01-18/2199 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 31.08.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15469 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ЦАСО" СК" АҚ 30.07.2007 06-02-05/2184 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 29.09.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15470 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 30.07.2007 06-01-18/2185 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 10.08.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15471 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 27.07.2007 153 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 273000 әкімшілік құқық бұзушылық, бағалы қағаздар бағаларымен айла-шарғы жасау мақсатында бағалы қағаздар рыногы субъектiлерiмен мәмiлелер жасасуда көрініс тапты. 27.07.2007 195-1 бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15472 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 26.07.2007 04-01-15/2363 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 15.08.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15473 Екінші деңгейдегі банк "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 26.07.2007 04-01-15/2357 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес аудиторлық ұйым растаған банктің жарияланған есебін бермеуіне байланысты банкке жазбаша нұсқама шығарылды. 15.08.2007 27.07.07ж. № AMAFCD070067 хатпен орындалған. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15474 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 26.07.2007 04-01-15/2354 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес аудиторлық ұйым растаған банктің жарияланған есебін бермеуіне байланысты банкке жазбаша нұсқама шығарылды. 15.08.2007 орындалған (сайтта жариаланған) қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15475 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 26.07.2007 04-01-15/2358 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес аудиторлық ұйым растаған банктің жарияланған есебін бермеуіне байланысты банкке жазбаша ұйғарым шығарылды. 15.08.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15476 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 26.07.2007 04-01-15/2355 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес аудиторлық ұйым растаған банктің жарияланған есебін бермеуіне байланысты банкке жазбаша нұсқама шығарылды. 15.08.2007 08.08.07ж.№06-7925 хатпен орындалған. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15477 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 26.07.2007 04-01-15/2352 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес аудиторлық ұйым растаған банктің жарияланған есебін бермеуіне байланысты банкке жазбаша нұсқама шығарылды. 15.08.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15478 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 26.07.2007 04-01-15/2360 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес аудиторлық ұйым растаған банктің жарияланған есебін бермеуіне байланысты банкке жазбаша нұсқама шығарылды. 15.08.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15479 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 26.07.2007 04-01-15/2356 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес аудиторлық ұйым растаған банктің жарияланған есебін бермеуіне байланысты банкке жазбаша нұсқама шығарылды. 15.08.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15480 Екінші деңгейдегі банк «Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ) 26.07.2007 04-01-15/2359 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес аудиторлық ұйым растаған банктің жарияланған есебін бермеуіне байланысты банкке жазбаша нұсқама шығарылды. 15.08.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15481 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 26.07.2007 06-03-27/2161 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 08.08.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15482 Екінші деңгейдегі банк АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана") 26.07.2007 04-01-15/2357 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 15.08.2007
15483 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 26.07.2007 04-01-15/2362 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес аудиторлық ұйым растаған банктің жарияланған есебін бермеуіне байланысты банкке жазбаша нұсқама шығарылды. | 15.08.2007 | |
15484 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 26.07.2007 04-01-15/2356 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 15.08.2007
15485 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 25.07.2007 08-01-8/2377 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 31.07.2007
15486 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "АСКО" Сақтандыру компаниясы" АҚ 25.07.2007 06-01-18/2156 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама әртараптандыру нормативін бұзу 31.08.2007 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15487 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Альянс Полис" СК" АҚ 24.07.2007 06-01-18/2141 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 31.08.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15488 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 23.07.2007 05-01-16/6441 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бағалы қағаздар рыногы туралы қолданыстағы заңнама талаптарының бұзылғаны үшін 03.08.2007 03.08.07ж. №23505 хатпен орындалған. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15489 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 23.07.2007 05-01-16/6441 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 03.08.2007
15490 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "СК "Лондон-Алматы" АҚ 18.07.2007 06-01-18/2096 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 27.07.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15491 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Нұрбанк» АҚ еншілес ұйымы «Нұрполис» СК” АҚ 17.07.2007 06-01-18/2079 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 27.07.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15492 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ 17.07.2007 06-01-18/2082 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат жоғары өтімді активтердің жеткіліктілік нормативі есептілігін тапсырмау 27.07.2007 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15493 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "САЯ" СК” АҚ 17.07.2007 06-01-18/2081 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 27.07.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15494 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 17.07.2007 06-01-18/2080 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 27.07.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15495 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақмыс" СК” АҚ 17.07.2007 06-01-18/2084 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат жоғары өтімді активтердің жеткіліктілік нормативі есептілігін тапсырмауы 27.07.2007 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15496 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 16.07.2007 04-01-15/2266 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес ашық валюталық позиция лимитінің бұзылуына байланысты банкке міндеттеме-хат талап етілді 19.07.2007 Банк 19.07.07ж. № 1147 міндеттеме-хат берді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15497 Брокерлер-дилерлер «Еуразиялық Капитал» АҚ 16.07.2007 02-03-54/1942 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 23.07.2007
15498 Брокерлер-дилерлер 16.07.2007 02-03-54/1938 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 23.07.2007
15499 Брокерлер-дилерлер «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 16.07.2007 02-03-54/1949 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 23.07.2007
15500 Брокерлер-дилерлер «АСЫЛ-ИНВЕСТ» АҚ 16.07.2007 02-03-54/1944 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 23.07.2007
15501 Брокерлер-дилерлер «Fincraft» Инвестициялық Үй» АҚ 12.07.2007 152 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 546 000тг.
15502 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Fincraft» Инвестициялық Үй» АҚ 12.07.2007 152 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 546 000тг.
15503 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 12.07.2007 154 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 273000 әкімшілік құқық бұзушылық, бағалы қағаздар бағаларымен айла-шарғы жасау мақсатында бағалы қағаздар рыногы субъектiлерiмен мәмiлелер жасасуда көрініс тапты. 12.07.2007 195-1 бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15504 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 12.07.2007 155 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 273000 әкімшілік құқық бұзушылық, бағалы қағаздар бағаларымен айла-шарғы жасау мақсатында бағалы қағаздар рыногы субъектiлерiмен мәмiлелер жасасуда көрініс тапты. 12.07.2007 195-1 бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15505 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 12.07.2007 156 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 273000 әкімшілік құқық бұзушылық, бағалы қағаздар бағаларымен айла-шарғы жасау мақсатында бағалы қағаздар рыногы субъектiлерiмен мәмiлелер жасасуда көрініс тапты. 12.07.2007 195-1 бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15506 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 12.07.2007 06-01-18/2041 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 25.07.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15507 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "БТА Банкінің еншілес компаниясы «БТА Страхование» АҚ 12.07.2007 06-01-18/2042 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 10.10.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15508 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "СК "Лондон-Алматы" АҚ 12.07.2007 06-01-18/2043 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 10.10.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15509 Cақтандыру брокерлері "Сақтандыру брокерлік компаниясы "UIB Kazakhstan" ЖШС 10.07.2007 06-01-18/2011 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 24.07.2007
15510 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 06.07.2007 06-01-18/1970 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 05.10.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15511 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Халық" Сақтандыру компаниясы" Қазақстан Халық Банкінің еншілес ұйымы" АҚ (бұрынғы атауы - «Халық- Казахинстрах» Қазақстан Халық Банкінің Еншілес сақтандыру компаниясы» АҚ) 06.07.2007 06-01-18/1961 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының автоматтандырылған ақпарат жүйесiне енгiзiлген қосалқы бухгалтерлiк есептi және Бас бухгалтерлiк кiтапты жүргiзу туралы» ҚРҰБ-ның 2003 жылғы 6 желтоқсандағы № 435 қаулысының талаптарын орындамау. 05.10.2007 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15512 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 05.07.2007 06-01-18/1950 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 03.01.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15513 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 05.07.2007 06-03-27/1953 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 13.07.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15514 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Нұрбанк» АҚ еншілес ұйымы «Нұрполис» СК” АҚ 05.07.2007 06-01-18/1951 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 03.01.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15515 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "САЯ" СК” АҚ 05.07.2007 06-01-18/1952 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 03.01.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15516 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 05.07.2007 06-01-18/1951 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 03.01.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15517 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Темiр Ат" СК” АҚ 05.07.2007 06-01-18/1952 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 03.01.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15518 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ЦАСО" СК" АҚ 05.07.2007 128 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 546000 әкімшілік құқық бұзушылық, есептiлік көрсеткiштерiнiң өзге де нормалар мен лимиттердiң сақталуы туралы мәлiметтердiң бұрмалануына әкеп соққан есеп-қисап жасауында көрініс тапты. 05.07.2007 173 баптың 11-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15519 Актуарийлер Абселемова Назым Темиркановна 05.07.2007 06-01-18/1951 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 03.01.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15520 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 05.07.2007 06-01-18/1949 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 03.01.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15521 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ 05.07.2007 06-01-18/1951 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Сақтандыру қызметі туралы" ҚР Заңының 11-1 бабының 4 тармақшасының талаптары бұзылуы 03.01.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15522 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақмыс" СК” АҚ 04.07.2007 06-03-22/1922 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама электронды және қағаз тасымалдауышта берілген деректердің сәйкес келмеуі 03.01.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15523 Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдар «Жетісу» Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйым» АҚ 02.07.2007 10-14/2396 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 17.08.2007
15524 Екінші деңгейдегі банк АҚ "EU Банк (ДБ "Еуразиялық банк" ЕБ АҚ)" (бұрынғы атауы - «БанкПозитив Қазақстан» АҚ) 29.06.2007 02-03-52/1785 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы заңының 46-бабына сәйкес "Кредиттік тіркелім" ААШЖ кумәнді ақпарат беру бөлігінде 05.07.2007 04.07.07ж.№689 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15525 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Коммеск-Өмiр" СК" АҚ 26.06.2007 06-01-18/1838 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 27.07.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15526 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Евразия" Сақтандыру компаниясы” АҚ 26.06.2007 06-01-18/1810 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 05.07.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15527 Инвестициялық қоржынды басқарушылар 25.06.2007 107 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680тг.
15528 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Евразия" Сақтандыру компаниясы” АҚ 25.06.2007 141 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 21840 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру брокерiнiң уәкiлеттi органға есеп-қисапты не сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарға сәйкес уәкiлеттi орган сұратқан өзге де ақпаратты дер кезiнде табыс етпеуi, табыс етпеуi не анық емес етiп табыс етуiнде көрініс тапты. 25.06.2007 173 баптың 1-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15529 Екінші деңгейдегі банк «Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ) 21.06.2007 04-01-15/2007 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы заңының 46-бабына сәйкес банкке қатысты банкпен айрықша қатынастар бойынша байланысы бар тұлғалармен жасалған мәмілелер туралы ақпаратты және Банкпен айрықша қатынастар бойынша байланысы бар тұлғалардың тізілімін заңнамада белгіленген мерзімде бермегені үшін жазбаша ескерту түрінде шектеулі ықпал ету шарасы қолданылды. 27.06.2007 27.06.07ж.№9/1274 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15530 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 20.06.2007 02-03-52/1676 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы заңының 46-бабына сәйкес банкке қатысты кумәнді пруденциалдық нормативтерінің есебін ұсынғаны үшін жазбаша нұсқама шектеулі ықпал ету шарасы қолданылды 25.06.2007 Орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15531 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kaspi Сақтандыру" АҚ (бұрынғы атауы - «Алматы Халықаралық Сақтандыру Тобы» Сақтандыру компаниясы» "Kaspi Bank" АҚ-ның Еншілес компаниясы" АҚ) 20.06.2007 06-03-17/1720 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 20.06.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15532 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 19.06.2007 04-01-15/1980 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес банкке қатысты Банкпен айрықша қатынастар бойынша байланысы бар тұлғалардың тізілімін заңнамада белгіленген мерзімде бермегені үшін жазбаша ұйғарым түрінде шектеулі ықпал ету шарасы қолданылды 29.06.2007 Орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15533 Екінші деңгейдегі банк "Ситибанк Қазақстан" АҚ 15.06.2007 02-03-52/1622 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы заңының 46-бабына сәйкес банкке қатысты кумәнді пруденциалдық нормативтерінің есебін ұсынғаны үшін міндеттеме -хат түрінде шектеулі ықпал ету шарасы қолданылды 22.06.2007 22.06.07ж.№1- 442 хатымен орындалған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15534 Екінші деңгейдегі банк "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 15.06.2007 02-03-52/1623 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы заңының 46-бабына сәйкес банкке қатысты пруденциалдық нормативтерінің есебін белгіленген мерзімде бермегені үшін міндеттеме - хат түрінде шектеулі ықпал ету шарасы қолданылды 21.06.2007 21.06.07ж.№AMIFSD - 070056 хатымен орындалған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15535 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 15.06.2007 10-14/1973 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы заңының 46-бабына сәйкес банкке қатысты Банк қызметін тексеру қорытындысы бойынша бар кемшіліктерді мойындау фактісі және Банк басшылғының оларды жою бойынша жоспарланған іс-шаралар тізбесімен кепілдігі бар міндеттеме -хат түрінде шектеулі ықпал ету шарасы қолданылды. 25.06.2007 26.06.07ж.№18808 және 02.07.07ж. №19302 хаттарымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15536 Екінші деңгейдегі банк АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана") 15.06.2007 02-03-52/1623 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 21.06.2007
15537 Ипотекалық ұйымдар «БТА Банкі» «БТА Ипотека» акционерлік қоғамының еншілес ипотекалық ұйымы» АҚ 15.06.2007 06-01-18/1733 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 25.06.2007
15538 Банктік конгламераттар 12.06.2007 133 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 21 840тг.
15539 Cақтандыру брокерлері "Сақтандыру брокер "Аксиом" ЖШС 12.06.2007 130 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 21 840тг.
15540 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 12.06.2007 137 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 218400 "Нұрбанк" АҚ Басқармасы Төрайымы Г.Д. Жұмадиллаева мен жасалған әкімшілік құқық бұзушылық эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздарды шығарудың және (немесе) орналастырудың Қазақстан Республикасының заңдарында белгiленген шарттары мен тәртiбiн бұзуында көрініс тапты. 12.06.2007 196-1 бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15541 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 12.06.2007 139 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 218400 "Нұрбанк" АҚ Басқармасы Төрайымы Г.Д. Жұмадиллаева мен жасалған әкімшілік құқық бұзушылық эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздарды шығарудың және (немесе) орналастырудың Қазақстан Республикасының заңдарында белгiленген шарттары мен тәртiбiн бұзуында көрініс тапты. 12.06.2007 196-1 бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15542 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 12.06.2007 93 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 20655 әкімшілік құқық бұзушылық банктердiң, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес тыйым салынған не Қазақстан Республикасының банк заңдарын бұза отырып, сол сияқты олардың құқық қабiлеттiлiгi шегiнен тыс операциялар мен мәмiлелердi жүзеге асыруында көрініс тапты. 12.06.2007 168-2 бабының 5-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15543 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 12.06.2007 94 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 20188 әкімшілік құқық бұзушылық банктердiң, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес тыйым салынған не Қазақстан Республикасының банк заңдарын бұза отырып, сол сияқты олардың құқық қабiлеттiлiгi шегiнен тыс операциялар мен мәмiлелердi жүзеге асыруында көрініс тапты. 12.06.2007 168-2 бабының 5-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15544 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 11.06.2007 05-02-09/4223 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктің қолданыстағы заңнама талаптарын (инвестициялық қордың активтері есебінен жасалған мәмілелерге бақылаудың болмағаны) бұзғанына байланысты міндеттеме-хат талап етілді. 25.06.2007 22.06.07ж.№18561 хатымен орындалған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15545 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 11.06.2007 05-02-09/4223 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бағалы қағаздарды қосарлы номиналды ұстауды жүзеге асырғанына байланысты 18.07.2007 21.06.07ж. №01-36-1-62/1361 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15546 Екінші деңгейдегі банк "Заман-Банк" Ислам банкі" АҚ 08.06.2007 04-01-15/1889 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы заңының 46-бабына сәйкес банкке қатысты қолданыстағы заңнама талаптарын ("Бірінші кредиттік бюро" ЖШС ақпарат беру және (немесе) кредиттік есептер алу туралы стандартты шарт жасасуға қатысты) белгіленген мерзімде орындау бойынша жазбаша нұсқама түрінде шектеулі ықпал ету шарасы қолданылды. 18.06.2007 08.06.07ж. №08-2/506 хатымен орындалған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15547 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 06.06.2007 12-21/286 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы заңының 46-бабына сәйкес банкке қатысты анықталған жөнсіздіктерді мойындау фактісі бар, банк басшылығының оларды келешекте болдырмау жөніндегі кепілдігімен, қолданыстағы заңнама талаптарын (банктік заем шартында кредит бойынша пайыздық көрсетілімдегі сыйақы ставкаларының мөлшері келісілмеген) орындау бойынша жоспарланған іс-шаралар тізбесін көрсетуімен міндеттеме-хат түрінде шектеулі ықпал ету шарасы қолданылды 18.06.2007 Орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15548 Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдар "Нұр-Траст" зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйым" "Нұрбанк" АҚ еншілес ұйымы" АҚ 06.06.2007 136 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 491 400тг.
15549 Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдар "Нұр-Траст" зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйым" "Нұрбанк" АҚ еншілес ұйымы" АҚ 06.06.2007 138 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 491 400тг.
15550 Банктік конгламераттар "Цесна" Корпорациясы" АҚ 04.06.2007 140 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 21 840тг.
15551 Банктік холдингтер "Цесна" Корпорациясы" АҚ 04.06.2007 140 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 21 840тг.
15552 Cақтандыру брокерлері "Сақтандыру брокерлік компаниясы "UIB Kazakhstan" ЖШС 01.06.2007 131 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 54 600тг.
15553 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 01.06.2007 50 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 54600 әкімшілік құқық бұзушылық банктің уәкiлеттi органға мәлiметтердi дер кезiнде табыс етпеуi немесе дұрыс емес мәлiметтердi табыс етуiнде көрініс тапты 01.06.2007 173 бабының 8-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15554 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 31.05.2007 06-02-05/1573 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.08.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15555 Екінші деңгейдегі банк АҚ "EU Банк (ДБ "Еуразиялық банк" ЕБ АҚ)" (бұрынғы атауы - «БанкПозитив Қазақстан» АҚ) 29.05.2007 02-03-52/1395 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 31.05.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15556 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 29.05.2007 05-01-16/3779 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 10.06.2007
15557 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 26.05.2007 90 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2928000 әкімшілік құқық бұзушылық банктердiң, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың уәкiлеттi орган белгiлеген пруденциялық нормативтердi және (немесе) басқа да сақталуға мiндеттi нормалар мен лимиттердi әлденеше рет бұзуында көрініс тапты. 26.05.2007 168-2 бабының 4-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15558 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ЦАСО" СК" АҚ 25.05.2007 117 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 54600 әкімшілк құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты. 25.05.2007 174 баптың 2-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15559 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ЦАСО" СК" АҚ 25.05.2007 118 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 54600 әкімшілк құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты. 25.05.2007 174 баптың 2-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15560 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ЦАСО" СК" АҚ 25.05.2007 119 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 54600 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру ұйымының, сақтандыру брокерiнiң сақтанушы жағдайын сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдардың талаптарымен салыстырғанда нашарлататын жағдайда мiндеттi сақтандыру шартын жасауы және ол бойынша мiндеттемелердi орындауында көрініс тапты. 25.05.2007 173 баптың 5-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15561 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ЦАСО" СК" АҚ 25.05.2007 120 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 54600 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру ұйымының, сақтандыру брокерiнiң сақтанушы жағдайын сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдардың талаптарымен салыстырғанда нашарлататын жағдайда мiндеттi сақтандыру шартын жасауы және ол бойынша мiндеттемелердi орындауында көрініс тапты. 25.05.2007 173 баптың 5-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15562 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ЦАСО" СК" АҚ 25.05.2007 121 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 54600 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру ұйымының, сақтандыру брокерiнiң сақтанушы жағдайын сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдардың талаптарымен салыстырғанда нашарлататын жағдайда мiндеттi сақтандыру шартын жасауы және ол бойынша мiндеттемелердi орындауында көрініс тапты. 25.05.2007 173 баптың 5-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15563 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ЦАСО" СК" АҚ 25.05.2007 122 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 54600 әкімшілк құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты. 25.05.2007 174 баптың 2-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

155 бет. Барлығы - 159.

1 ... 148 149 150 151 152 153 154 155 156 157 158 159 160
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2020