link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
link
link
link link
Ұлттық Банк жайлы
Нормативтік құқықтық база
Басылымдар
Зерттеулер
Қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын қорғау
Ұлттық Банктің мемлекеттік қызметтері
Рұқсаттар және хабарламалар тізілімі
Қолданылған ықпал ету шаралары мен санкциялар
Ұлттық Банктің сатып алулары
Сұрақ-жауап
Мұрағат
Техникалық ресурстар
Жазылу

  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Кеңейтілген түрі
Экспорт в Excel
7 бет. Барлығы - 156. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 ... 156

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
601 Эмитент АО "SINETEMPORE" (СИНЕТЭМПОРЭ) АҚ 05.12.2018 33-10-02/7774 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 31.01.2019 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
602 Эмитент 05.12.2018 33-10-02/7776 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 28.12.2018 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
603 Эмитент 05.12.2018 33-10-02/7777 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 31.01.2019 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
604 Эмитент АҚ "Акмоласвязьстрой" 05.12.2018 33-10-02/7779 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 31.01.2019 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
605 Эмитент 05.12.2018 33-10-02/7778 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
606 Эмитент "ЖЕЛАЕВ АСТЫҚ ӨНІМДЕРІ КОМБИНАТЫ" АҚ 05.12.2018 33-10-02/7775 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
607 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 30.11.2018 60-06-10/2282СК Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдердi жүзеге асыру ережесiнiң және (немесе) ақша аударымдарының 61тармағын бұзу 29.12.2018 61-тармақ Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 208 Қаулысы Қызылорда филиалы
608 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Оркен-Валюта Айырбастау пункті" ЖШС 30.11.2018 54-04-43/2676 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін 20.12.2018 бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша Атырау филиалы
609 Эмитент 30.11.2018 33-10-02/7713 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
610 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Удача-1" Жауапкершілігі шектеулі серіктестік 30.11.2018 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту № 144 Қағидалардың 31-тармағы 2) тармақшасы – айырбастау пунктінің операциялық кассасы күнтізбелік отыз күн ішінде ақпарат жазуды және сақтауды қамтамасыз ететін бейнебақылау жүйесімен жабдықталады, бұл ретте бейнебақылаудың көзбен шолу аймағында кассирдің жұмыс орны және клиент көрінуі керек, ал тиісті жабдықтар бейнебақылауға арналған бөгеттің болмауын қамтамасыз ететін орындарда орналасады. № 144 Қағидалардың 37-тармағы – 2017 жылы 12 қыркүйекте «Birsuat VK» ЖШС айырбастау пункті кассирінің жеке меншік ақшасы айырбастау пункттерінің операциялық кассаларында болған. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру № 144 қағидаларының 31 тармақтын 2) тармақшасы, 37-тармағы Аталған бұзушылықтар үшін ӘҚБК жауапкершілік көзделмеген валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
611 Эмитент 30.11.2018 33-10-02/7714 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
612 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 29.11.2018 №33-8-05/7685 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Анық және (немесе) толық емес есептерді уәкілетті органға ұсынуы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
613 Cақтандыру брокерлері «SP Malakut» сақтандыру брокері» ЖШС 29.11.2018 №180000803001539 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 415 685 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының бухгалтерлік есеп әдістемесі мен Қазақстан Республикасы бухгалтерлік есеп және қаржы есебі туралы заңнаманы бұрмалаушылық жолымен қаржылық есеп бергенде көрініс тапты 08.01.2019 239-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
614 Актуарийлер Атейбекова Рима Бейсенбековна 29.11.2018 304 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Лицензияны тоқтату Сақтандыру бойынша заңнама талаптарын бұзғаны үшін актуарлық қызметін жүзеге асыруға бір ай мерзіміне - "Сақтандыру қызметі туралы" Қазақстан Республикасының Заңы Орталық аппарат
615 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар «Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) 29.11.2018 33-7-05/7689 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Анық және (немесе) толық емес есептерді уәкілетті органға ұсынуы Бағалы қағаздар рыногы туралы Заңының 52 бабының 1 тармағы 04.12.2018ж. №041218/1 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
616 Екінші деңгейдегі банк "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 29.11.2018 № 33-7-05/7687 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Орталық депозитарийге №254 ережемен белгіленген тәртіпте ақпаратты беру тәртібін бұзу 07.12.2018 № 9 ереженің 62-тармағы және №210 ереженің 2-1 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
617 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 28.11.2018 №33-7-05/7636 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Анық және (немесе) толық емес есептерді уәкілетті органға ұсынуы Бағалы қағаздар рыногы туралы Заңының 52 бабының 1 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
618 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 28.11.2018 58-12-12/4402 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама шарт бойынша міндеттемелерді орындау мерзімінің өтуі, төлемдерді енгізу қажеттігі және қарыз алушының шарт бойынша өз міндеттемелерін орындамауының салдарлары туралы қарыз алушыны хабардар етпеу 25.12.2018 Банктер және банк қызметі туралы Заңының 36-бабының 1-тармағы және №136 Банктік қызметтерді көрсету қағидаларының 16-тармағы іс-шаралар жоспары бойынша 31.01.2019ж. № 488 хатымен орындалды Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы Қарағанды филиалы
619 Эмитент АҚ "Кокше" 28.11.2018 33-10-02/7645 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
620 Эмитент 28.11.2018 33-10-02/7644 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
621 Эмитент "ҚАЛАЛЫҚ ЭЛЕКТР ЖҮЙЕСІ" АҚ 28.11.2018 33-10-02/7646 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
622 Эмитент 28.11.2018 33-10-02/7642 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
623 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар «Private Asset Management» AҚ 27.11.2018 №33-8-05/7617 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Анық және (немесе) толық емес есептерді уәкілетті органға ұсынуы Бағалы қағаздар рыногы туралы Заңының 52 бабының 1 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
624 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 27.11.2018 б/н Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 530.25 Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу 05.01.2019 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Атырау филиалы
625 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 27.11.2018 б/н Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 79667.97 Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу 05.01.2019 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Атырау филиалы
626 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Изобилие-Астана" ЖШС 27.11.2018 64-07-26/4947 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Лицензияны тоқтату Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 26.12.2018 464-баптың 1-бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
627 Екінші деңгейдегі банк "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 27.11.2018 30-1-07/6578 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Клиенттің келісімін алмастан тарифтерді біржақты тәртіппен өзгерту жүзеге асырылды 25.12.2018 Қазақстан Республикасының "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Заңы 13 бабының 4 тармағының 2 бөлімі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
628 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын заңды тұлғалар «Қазпочта» АҚ 26.11.2018 187500803000611
187500803000612
187500803000613
187500803000614
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 82 156,88 тенге «Төлемдер мен төлемдер жүйесі туралы» ҚР Заңымен бас тартуды көздейтін жағдайларда клиенттің тапсырмасын орындау 06.01.2018 ӘҚБК 220-баптың 4-1-бөлімі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
629 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «I-ЛИКА» ЖШС 26.11.2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі ғимарат құрылысына және күзетті ұйымдастыру талаптарын орындау мәселелері бойынша Шымкент филиалы
630 Эмитент 26.11.2018 33-10-02/7579 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
631 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "EXCHANGE ЕВРАЗИЯ" ЖШС 26.11.2018 57-06-30/2489 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Айырбастау пункті операциялық кассасының бейнебақылау жүйесімен ақпараттың жазылуын және сақталуын күнтізбелік отыз күн бойы қамтамасыз етілмеген, айырбастау операциялар аяқталғаннан кейін сатып алынған және сатылған қолма-қол шетел валютасының тізілімдері журналында ескерілмеген, айырбастау операциясының жүргізілгені Қазақстан Республикасы салық заңнамасының талаптарына сәйкес бақылау чегін беріліп расталмаған. 30.11.2018 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Батыс Қазақстан филиалы
632 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Freedom Finance Insurance" сақтандыру компаниясы" акционерлік қоғамы (бұрыңғы атауы "Trust Insurance" сақтандыру компаниясы" акционерлік қоғамы) 23.11.2018 №33-1-05/7540 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Іс-шара жоспары бойынша құжаттарды ұсынбау 30.11.2018 «Сақтандыру қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 53 және 53-2 баптары және «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 8-бабының 35-тармақшасы 29.11.2018ж. орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
633 коллекторлық агентігі «Паритет» Коллекторлық агентігі» ЖШС 23.11.2018 56-9-18/2463 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама коллекторлық қызметтің құпиясын ашу және қарызгермен өзара қарым қатынас жасау барысында аудиожазба жүргізбеу 25.12.2018 «Коллекторлық қызмет туралы» Қазақстан Республикасының Заңының 11-бабының 2 тармағы мен 5-бабының 2-тармағының 6)-тармақшасының талаптары бұзылған Коллекторлық қызмет туралы Заң Жамбыл филиалы
634 коллекторлық агентігі «Коллекторское агентство «Первое Коллекторское Бюро» ЖШС 23.11.2018 181500803000021 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240500 коллекторлық қызметтің құпиясын ашу "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 211-1-бабының 1-бөлігі 4-тармақшасы Коллекторлық қызмет туралы Заң Ақтөбе филиалы
635 Эмитент "ҚТЖ-Жүк тасымалы" АҚ 23.11.2018 180000803001536 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120 250 Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы 262 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
636 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ 22.11.2018 180000803001530 - 180000803001533 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 3 848 000 Әкімшілік құқық бұзушылық қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпаратты беру бөлігінде Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын бұзуда көрініс тапты 03.01.2019 214-баптың 1-бөлімі Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
637 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 22.11.2018 53-02-12/1443/2524 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Несие құжаттарынаң бастапқы құжаттардың жоғалуы 17.12.2018 Екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру кағидаларын ережесінің 8-тармағы және Кредиттеу жөніндегі құжаттамасын жүргізу ережесінің 6-тармағы №23-4/122/20031-1 2018 ж. 13.12. хатымен орындалды 2014 ж. 26.02 № 29 ЕДБ арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру қағида, 2011 ж. 28.11 №19 Банктік қызметтерді көрсету және банктердің банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау ережесі Алматы облыстық филиалы
638 Эмитент "ҚАЗАҚ ҰЛТТЫҚ АГРАРЛЫҚ УНИВЕРСИТЕТІ" КАО 22.11.2018 33-10-02/7526 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
639 Эмитент "ҰЛТТЫҚ МЕДИЦИНА УНИВЕРСИТЕТІ" АКЦИОНЕРЛІК ҚОҒАМЫ 22.11.2018 33-10-02/7527 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
640 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 22.11.2018 33-7-05/7503 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ақпаратты уақытында бермеу № 183 Ереженің 29-тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
641 Микроқаржы ұйымдары «TAS MICROFINANCE» Микроқаржылық ұйымы» ЖШС 21.11.2018 53-02-12/1434/2508 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Пруденциалдық нормативтерді сақтамау 30.11.2018 «Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 7-бабының 2-тармағының 8) тармақшасы №03/11 2018 ж. 29.11. хатымен орындалды "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Алматы облыстық филиалы
642 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 21.11.2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757 575 тенге Шектеулі ықпал ету шарасын уақытында орындамау 21.12.2018 Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексінің 227 бабының бірінші бөлігі Қабылданған және (немесе) шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктелген мiндеттердiорындамау, уақтылы орындамау Алматы облыстық филиалы
643 Микроқаржы ұйымдары "Sator" Микроқаржы ұйымы ЖШС 21.11.2018 63-11-21/3179 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 24.12.2018 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Солтүстік Қазақстан филиалы
644 Эмитент "ҚАЗАҚСТАН КӨЛІК ЛИЗИНГТІК КОМПАНИЯСЫ" АКЦИОНЕРЛІК ҚОҒАМЫ 20.11.2018 33-10-02/7479 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
645 Эмитент Жетысу капитал 20.11.2018 33-11-18/7457 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4 тармагында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін 04.12.2018 Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
646 Эмитент 20.11.2018 33-10-02/7480 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 12.12.2018 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
647 Эмитент 20.11.2018 33-10-02/7477 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
648 Эмитент 20.11.2018 33-10-02/7478 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
649 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 20.11.2018 №33-2-05/7485 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 1) жарамсыз жарнама үшін; 2) сақтандыру резервтеріндегі қайта сақтандырушының үлесін дұрыс есепке алмаған үшін 1) «Сақтандыру қызметі туралы» Заңның 52-2-бабының 1-тармағы, КҚИАҚЖМС Заңның 8-бабының 3-тармағы; 2) № 304 қаулысының 36-тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
650 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар «Tengri Capital MB» АҚ 20.11.2018 №33-8-05/7469 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Уәкілетті органға дұрыс емес есептілікті беру қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
651 Брокерлер-дилерлер «Астана-Инвест» Инвестициялық Үй» АҚ 20.11.2018 33-7-05/7471 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Толық емес есептерді уәкілетті органға ұсынуы № 230 Ереженің 27-қосымшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
652 коллекторлық агентігі "Коллекторское агентство "Debitor" ЖШС 20.11.2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту есепті уақтылы емес өткізу "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Шымкент филиалы
653 Екінші деңгейдегі банк Банк ВТБ (Қазақстан) АҚ ЕҰ 19.11.2018 58-12-12/4286 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Сұратылған ақпаратты бермеу 22.11.2018 "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" заңның 62-3-бабының 3-тармағы 2018 жылғы 21 қарашадағы №35-05-002/3102 хатымен орындалды "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" Заңы Қарағанды филиалы
654 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 19.11.2018 65-40-12/3886 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банкомат құралдарында, төлем карточкаларын ұстаушылардың бет бейнесін анықтайтын камераның болмауы 19.12.2018 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 205 қаулысы,Төлем карточкаларын шығару қағидаларын, сондай-ақ Қазақстан Республикасының аумағында оларды пайдалана отырып жүргізілген операцияларға қызмет көрсету бойынша қызметке қойылатын талаптарды бекіту туралы қағидасының 66 тармағының 2 тармақшасы орындалды қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Шымкент филиалы
655 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 19.11.2018 №180000803001489- №180000803001492 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 3051 Әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының мiндеттi сақтандыру шартын Қазақстан Республикасының мiндеттi сақтандыру түрлерi туралы заңдарында айқындалғаннан өзгеше сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерлерiн белгiлеуден көрiнген, Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтiн шарттарда жасасуы, сол сияқты сақтандыру сыйлықақысын есептеу кезiнде коэффициенттердi қате (негiзсiз) қолдануында көрініс тапты 19.12.2018 230-баптың 5-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
656 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 19.11.2018 №180000803001494 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 721500 Әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының сақтандыру жөніндегі дерекқорға ақпарат беру жөніндегі талаптарды орындамауынан немесе тиiсiнше орындамауынан көрiнген, Қазақстан Республикасының заңнамалық актiлерiнiң талаптарын бұзуда көрініс тапты 19.12.2018 230-баптың 3-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
657 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 19.11.2018 №180000803001493 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 8305 Әкiмшiлiк құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының Қазақстан Республикасының заңнамалық актiлерiнiң сақтандыру шарттарын бұзуына әкеп соқтырды, ол сақтандырудың мiндеттi түрлерiн сақтандыру объектiлерiн 19.12.2018 230-баптың 6-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
658 Эмитент "КАЗНЕФТЕГАЗМАШ" АҚ 19.11.2018 180000803001529 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120250 Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы 262 бап айыппұл 2018ж. 27.11 төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
659 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "EXCHANGE ЕВРАЗИЯ" ЖШС 19.11.2018 б/н Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 192400 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 28.12.2018 464-баптың 1-бөлімі ҚР ҰБ Басқармасының 16.07.2014ж.№ 144 Қаулысымен бекітілген ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларының 31 тармағының 2) тармақшасының бұзылуы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Батыс Қазақстан филиалы
660 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 19.11.2018 185900803000071 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120250 Банктердің клиенттермен жасасылатын шарттарда анық, жылдық, тиімді, салыстырмалы түрде есептелген сыйақы мөлшерлемесін көрсету жөніндегі міндеттерін орындамауы 213 бабының 10-ші тармағы 2018 ж. 23.11. төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Солтүстік Қазақстан филиалы
661 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 16.11.2018 №59-8-32/3129 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Шоттағы кепілдік мүлікті кіріс бойынша бухгалтерлік жазбаларды жүргізуде негіздердің болмауы. Уәкілетті органның нормативтік-құқықтық заңнаманың талаптарының сақталуына бан басшылығының қажетті бақылаудың болмауы 05.12.2018 Екінші деңгейдегі банктердің және "Қазақстан Даму Банкі" акционерлік қоғамының бухгалтерлік есепті жүргізуі жөніндегі нұсқаулықты бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2007 жылғы 24 желтоқсан № 152 Қаулысының, 27-тармағы,Бухгалтерлік есеп жүргізуді ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 тамыздағы № 270 Қаулысының 39-тармағы, "Екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру кағидаларын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 26 ақпандағы № 29 қаулысы. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Қостанай филиалы
662 Эмитент 16.11.2018 33-10-02/7404 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
663 Эмитент 16.11.2018 33-10-02/7405 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
664 Эмитент 16.11.2018 33-10-02/7406 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
665 Эмитент 16.11.2018 33-10-02/7407 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
666 Эмитент 16.11.2018 33-10-02/7409 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
667 Эмитент 16.11.2018 33-10-02/7410 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
668 Эмитент АҚ "ЖАМБЫЛСКАЯ ГРЭС ИМ. Т.И. БАТУРОВА" 16.11.2018 33-10-02/7411 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
669 Эмитент 16.11.2018 33-10-02/7412 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 25.12.2018 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
670 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 16.11.2018 52-14-14/6229 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама өтініш берушінің шотындағы ақша сомасының елу пайызынан астамын аудару 30.11.2018 «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» Қазақстан Республикасының 1995 ж. 31 тамыздағы № 2444 Заңының 36-бабы 2-тармағы 1Қ-тармақшасының 3-бөлігі және «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының 2016 жылғы 26 шілдедегі № 11-VІ Заңының 32-бабының 4 және 6 тармақшалары төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
671 Микроқаржы ұйымдары «HeartAsiaCredit» микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 16.11.2018 52-14-11/6237 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша 10.12.2018 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Алматы қалалық филиалы
672 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 16.11.2018 58-12-12/4272 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама мерзімдерді бұзу 30.11.2018 2016ж.28.01.-дегі №14 ҚР ҰБ Басқармасының қаулысымен бекіткен көлік құралына келтірілген залалдың көлемін анықтау Қағидасының 3 және 11 тармақтарының талаптарын бұзғаны үшін қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
673 Эмитент 16.11.2018 33-10-02/7396 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79 -бабы 2-2 тармағының талаптарының бұзылуы 24.12.2018 Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79 -бабы 2-2 тармағының талаптарының бұзылуы Орындалған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
674 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) 16.11.2018 13-1-12/2674 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім ҚР ҰБ Басқармасының 13.09.17ж. № 170 қаулысымен бекітілген Пруденциалдық қалыптардың қалыптық және өзге де орындалуы мiндеттi нормалар мен лимиттердi маңызы мен есептеу әдiстемелерiн, белгiлi бір күнге шектi банк капиталының мөлшерiн және Ашық валюталық позицияларды есептеу қағидалары мен олардың лимиттерiн белгiлеу туралы 30.11.2018 46-бабына сәйкес пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
675 Микроқаржы ұйымдары "Камкор" микроқаржы ұйымы" ЖШС 16.11.2018 63-11-21/3165 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама тәуекел дәрежесін бағалау негізінде тексерістер нәтижелері бойынша 03.12.2018 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Солтүстік Қазақстан филиалы
676 Эмитент 15.11.2018 33-10-02/7365 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 26.11.2018 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
677 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 15.11.2018 29-2-04/1170 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қате ақпарат беру 23.11.2018 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 213 қаулысымен бекітілген төлем қызметтері туралы ақпаратты ұсыну ережесінің талаптары төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
678 Мемлекет жалғыз акционерi (қатысушысы) болып табылатын ұйымдар «Қазпошта» АҚ 14.11.2018 53-02-12/1400/2451 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Өтелмеген төлем сұранымын қайтармау 12.12.2018 Қазақстан Республикасының "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Заңы 53 бабының 4 тармағы №01-30-13/36992 2018 ж. 11.12. хатымен орындалды төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Алматы облыстық филиалы
679 Банктік холдингтер "KCC Финанс" ЖШС 14.11.2018 №13-6-13/2651 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банктер туралы ҚР Заңының 17-1-бабы 19-тармағының талаптарын бұзған үшін, ұйымға жазбаша ескерту қолданылды 46-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
680 Микроқаржы ұйымдары «Сенат 2050» микроқаржы ұйымы" ЖШС 14.11.2018 58-12-23/4234 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама - ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 29.11.2018 Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы 23.11.2018 ж. № 01/11 хатымен орындалды "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Қарағанды филиалы
681 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 13.11.2018 13-1-12/2649 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Сұратылған ақпаратты кешіктіріп ұсыну 62-3 бабының 3 тармағы "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" Заңы Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы Заңның 62-3-бабының 3-тармағын бұзу Орталық аппарат
682 Екінші деңгейдегі банк «Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ) 13.11.2018 58-12-12/4215 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама төлем талабын заңсыз қою 13.12.2018 Қазақстан Республикасының "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Заңы 32 бабының 4 тармағы Банктің 2018 жылғы 11 желтоқсандағы №08-2458 хатымен орындалды. төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
683 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «AVA Exchange» ЖШС 13.11.2018 64-07-26/4824 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама - подпункты 1) и 2) пункта 31 Правил № 144 (ТОО не охраняется вооруженным постом охраны частной охранной организации, а также неисправность системы видеонаблюдения);- пункт 36 Правил № 144 (на момент проверки в помещении обменного пункта отсутствовали правила внутреннего контроля, документ с образцами подписей, копия договора с уполномоченным банком);- пункт 37 Правил № 144 (на момент проверки в помещении операционной кассы обменного пункта ТОО находились личные вещи кассира);- пункт 40 Правил № 144 (проведение операций по неустановленным курсам);- пункт 42 Правил № 144 (распоряжения издаются в одном экземпляре).пункт 3 статьи 11 Закона ПОД/ФТ, а также Требованиям № 236 . 26.11.2018 п. 3 ст.11 Закона ПОДФТ, пп.1) и 2) п.31, 36, 37, 40, 42 Правил №144. - подпункты 1) и 2) пункта 31 Правил № 144 (ТОО не охраняется вооруженным постом охраны частной охранной организации, а также неисправность системы видеонаблюдения);- пункт 36 Правил № 144 (на момент проверки в помещении обменного пункта отсутствовали правила внутреннего контроля, документ с образцами подписей, копия договора с уполномоченным банком);- пункт 37 Правил № 144 (на момент проверки в помещении операционной кассы обменного пункта ТОО находились личные вещи кассира);- пункт 40 Правил № 144 (проведение операций по неустановленным курсам);- пункт 42 Правил № 144 (распоряжения издаются в одном экземпляре).пункт 3 статьи 11 Закона ПОД/ФТ, а также Требованиям № 236 . ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы №144 қағидалары //ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы //ҚР «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қим.» Орталық филиал
684 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ 13.11.2018 №180000803001497- №180000803001502
№180000803001525- №180000803001528
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 4 687 487 Әкімшілік құқық бұзушылық қаржы ұйымдарының, микроқаржы ұйымдарының қаржылық есептілікті бұрмалауға әкеп соққан, бухгалтерлiк есепті Қазақстан Республикасының бухгалтерлiк есеп пен қаржылық есептілік туралы заңнамасында белгіленген талаптарды және бухгалтерлік есеп әдістерін (қағидаттарын) бұзып жүргізуінде көрініс тапты 13.12.2018 239-баптың 4-бөлімі төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
685 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ 13.11.2018 №180000803001503 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 21 210 Әкімшілік құқық бұзушылық cақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының мiндеттi сақтандыру шартын Қазақстан Республикасының мiндеттi сақтандыру түрлерi туралы заңдарында айқындалғаннан өзгеше сақтандыру сомаларының мөлшерлерiн белгiлеуден көрiнген, Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтiн шарттарда жасасуы 13.12.2018 230-баптың 4-бөлімі төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
686 Эмитент "УРАЛЬСКВОДСТРОЙ" АҚ 12.11.2018 33-10-02/7277 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 25.12.2018 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
687 Эмитент 12.11.2018 33-10-02/7278 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
688 Эмитент "УРАЛЬСКАГРОРЕММАШ" АҚ 12.11.2018 33-10-02/7280 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
689 Эмитент АҚ "АКЦИОНЕРНЫЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД РИСКОВОГО ИНВЕСТИРОВАНИЯ "КАРАЖАТ ИНВЕСТ" 12.11.2018 33-10-02/7297 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
690 Эмитент "Медтехника" АҚ 12.11.2018 33-10-02/7299 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағы Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
691 Эмитент "AgroFinance" ЖШС 12.11.2018 33-10-02/7300 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 1-1 тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау тәртібін сақтамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
692 Микроқаржы ұйымдары «HeartAsiaCredit» микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 12.11.2018 187500803000581 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240 500 тенге Қазақстан Республикасының бухгалтерлік есеп және қаржалық есептілік туралы заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін 22.12.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің б. 4 239 б. бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
693 Сауда-саттықты ұйымдастырушы «Қазақстан қор биржасы» АҚ 12.11.2018 № 180000803001473 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240 500 уәкілетті органға анық емес және (немесе) толық емес есептілікті бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік он екі ай ішінде екі және одан да көп рет) ұсынуы 256 бап 2 б. Орталық аппарат
694 Эмитент "Қарғалы пансионаты" АҚ 12.11.2018 33-11-18/7293 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 05.12.2018 АҚ туралы Заңның 79 бабының 2-2 тармағы "Акционерлік қоғамдар туралы" ҚР Заңы Орталық аппарат
695 Эмитент "АЛМАТЫ ОБЛЫСЫН ДАМЫТУ БОЙЫНША "АЛАТАУ" АКЦИОНЕРЛІК ҚОҒАМЫ 12.11.2018 33-10-02/7296 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
696 Эмитент "АЛМАТЫ" ӘЛЕУМЕТТІК-КӘСІПКЕРЛІК КОРПОРАЦИЯСЫ" АКЦИОНЕРЛІК ҚОҒАМЫ 12.11.2018 33-10-02/7298 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
697 Екінші деңгейдегі банк «Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ) 12.11.2018 №180000803001504-№180000803001520 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 8 177 000 тенге KZT ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға уақтылы ұсынбауы 208-баптың 3-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
698 Екінші деңгейдегі банк «Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ) 12.11.2018 №180000803001495 - №180000803001496 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240 500 тенге Банктердің клиенттермен жасасылатын шарттарда анық, жылдық, тиімді, салыстырмалы түрде есептелген сыйақы мөлшерлемесін көрсету жөніндегі міндеттерін орындамауы 213 бабының 10-ші тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
699 Эмитент "ТӘУЕКЕЛМЕН ИНВЕСТИЦИЯЛАУ АКЦИОНЕРЛІК ИНВЕСТИЦИЯЛЫҚ ҚОРЫ "ЦАТЭК ИНВЕСТ" АКЦИОНЕРЛІК ҚОҒАМЫ 12.11.2018 33-10-02/7295 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағы Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағы Орындалған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
700 Эмитент 09.11.2018 33-10-02/7252 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
701 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 09.11.2018 №57-07-11/2370 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама кредиттік тарих субъектісінің ол туралы ақпаратты кредиттік бюроға беруге келісімінің болмауы 15.12.2018 Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралыҚазақстан Республикасының 2004 жылғы 6 шілдедегі N 573 Заңының 19-бабы 2-тармағының 1) тармақшасы. 2018 жылғы 23 қарашадағы №16-02-9228 хатымен орындалды қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Батыс Қазақстан филиалы

7 бет. Барлығы - 156.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 ... 156
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2018