link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
link
link
link link
Ұлттық Банк жайлы
Нормативтік құқықтық база
Басылымдар
Зерттеулер
Қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын қорғау
Ұлттық Банктің мемлекеттік қызметтері
Рұқсаттар және хабарламалар тізілімі
Қолданылған ықпал ету шаралары мен санкциялар
Ұлттық Банктің сатып алулары
Сұрақ-жауап
Мұрағат
Техникалық ресурстар
Жазылу

  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Кеңейтілген түрі
Экспорт в Excel
155 бет. Барлығы - 157. 1 ... 148 149 150 151 152 153 154 155 156 157 158

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
15463 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 30.03.2007 02-03-53/795 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 06.04.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15464 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ 30.03.2007 02-03-53/797 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама шынайы емес есепті ақпаратты бергені үшін 06.04.2007 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15465 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "САЯ" СК” АҚ 30.03.2007 02-03-53/796 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 06.04.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15466 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 29.03.2007 06-03-17/890 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 04.04.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15467 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 29.03.2007 26 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 54600 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты. 29.03.2007 174 баптың 2-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15468 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 29.03.2007 27 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 54600 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты. 29.03.2007 174 баптың 2-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15469 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 29.03.2007 28 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 27300 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты. 29.03.2007 174 баптың 2-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15470 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 28.03.2007 09-12/1059 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 01.01.1900 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15471 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 28.03.2007 09-12/1059 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 01.01.1900
15472 Брокерлер-дилерлер «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)» АҚ 28.03.2007 05-01-16/2182 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 29.04.2007
15473 Ипотекалық ұйымдар «БТА Банкі» «БТА Ипотека» акционерлік қоғамының еншілес ипотекалық ұйымы» АҚ 27.03.2007 02-03-56/773 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 03.04.2007
15474 Ипотекалық ұйымдар «Ипотекалық ұйым «Элитстрой Финанс» АҚ 27.03.2007 02-03-56/774 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 03.04.2007
15475 Ипотекалық ұйымдар “Алматы Өңірлік Ипотекалық компаниясы” АҚ 27.03.2007 02-03-56/775 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 03.04.2007
15476 Брокерлер-дилерлер "Фридом Финанс" АҚ 27.03.2007 10-14/1043 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.06.2007
15477 Инвестициялық қоржынды басқарушылар "Фридом Финанс" АҚ 27.03.2007 10-14/1043 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.06.2007
15478 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ 27.03.2007 10-15/1085 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 31.03.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15479 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 26.03.2007 05-02-09/2102 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Инвестициялық қорлар туралы" Заңның 44-бабының талаптарын бұзуына қатысты 26.04.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15480 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 26.03.2007 29 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 54600 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты. 26.03.2007 174 баптың 2-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15481 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 26.03.2007 30 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 54600 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты. 26.03.2007 174 баптың 2-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15482 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 26.03.2007 31 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 54600 әкімшілік құқық бұзушылық,сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарда белгiленген сақтандыру қызметiн жүзеге асыру құқығына тиiсiнше құжаттау, құжаттарды сақтау, лицензиялардың көшiрмесiн орналастыру жөнiндегi талаптарды бұзуы, сондай-ақ сақтандыру ұйымының, сақтандыру брокерi мен сақтандыру агентiнiң сақтандыру құжаттамасы бланкiлерiн есепке алудың және сақтаудың, қолма-қол ақшамен жұмыс iстеудiң заңдарда белгiленген ережелерiн бұзуында көрініс тапты. 26.03.2007 173 баптың 7-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15483 Брокерлер-дилерлер 26.03.2007 05-02-09/2101 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 26.04.2007
15484 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "САЯ" СК” АҚ 25.03.2007 02-03-53/745 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 02.04.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15485 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 20.03.2007 23 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 54600 әкімшілік құқық бұзушылық, қаржылық ұйымдардың филиалдары ашылғаны туралы уәкілетті органға уақтылы хабарламауында көрініс тапты. 20.03.2007 175-2 бап. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15486 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 20.03.2007 04-01-08/950 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Банк Каспийский" АҚ жай акцияларын бөлуге байланысты қажетті құжаттарды жеткізбегені үшін 30.03.2007 30.03.07ж.№ 23.2/1-41 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15487 Банктік холдингтер "JP FINANCE GROUP" ЖШС 20.03.2007 04-01-08/950 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама
15488 Банктік холдингтер Kaspi Group АҚ 20.03.2007 04-01-08/950 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама
15489 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 16.03.2007 09-12/920 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 01.01.1900 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15490 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Пана Иншуранс" СК" АҚ 15.03.2007 25 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 21840 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, уәкiлеттi органға есеп-қисапты не сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарға сәйкес уәкiлеттi орган сұратқан өзге де ақпаратты дер кезiнде табыс етпеуi, табыс етпеуi не анық емес етiп табыс етуiнде көрініс тапты. 15.03.2007 173 баптың 1-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15491 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақстан Халық Банкінің өмірді сақтандыру бойынша "Халық-Life" еншілес компаниясы" АҚ 15.03.2007 18 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 21840 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру брокерiнiң уәкiлеттi органға есеп-қисапты не сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарға сәйкес уәкiлеттi орган сұратқан өзге де ақпаратты дер кезiнде табыс етпеуi, табыс етпеуi не анық емес етiп табыс етуiнде көрініс тапты. 15.03.2007 173 баптың 1-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15492 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақстан Халық Банкінің өмірді сақтандыру бойынша "Халық-Life" еншілес компаниясы" АҚ 15.03.2007 19 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 32760 әкімшілік құқық бұзушылық Сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты. 15.03.2007 174 баптың 2-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15493 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақстан Халық Банкінің өмірді сақтандыру бойынша "Халық-Life" еншілес компаниясы" АҚ 15.03.2007 21 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 54600 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының есептiлiк көрсеткiштерiнiң не пруденциялық нормативтердiң және сақталуы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердiң сақталуы туралы мәлiметтердiң бұрмалануына әкеп соққан есеп-қисап жасауында көрініс тапты. 15.03.2007 173 баптың 11-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15494 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақстан Халық Банкінің өмірді сақтандыру бойынша "Халық-Life" еншілес компаниясы" АҚ 15.03.2007 22 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 54600 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының есептiлiк көрсеткiштерiнiң не пруденциялық нормативтердiң және сақталуы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердiң сақталуы туралы мәлiметтердiң бұрмалануына әкеп соққан есеп-қисап жасауында көрініс тапты. 15.03.2007 173 баптың 11-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15495 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «АСЫЛ-ИНВЕСТ» АҚ 15.03.2007 09-14/823 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 20.04.2007
15496 Брокерлер-дилерлер «АСЫЛ-ИНВЕСТ» АҚ 15.03.2007 09-14/823 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 20.04.2007
15497 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 14.03.2007 11 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 113877 әкімшілік құқықбұзушылық Қазақстан Республикасының заңдарында белгiленген бухгалтерлiк есепке алу және қаржылық есептiлiк жөнiндегi талаптарды бұза отырып жүргiзуiнде көрініс тапты. 14.03.2007 168-2 баптың 8-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15498 Екінші деңгейдегі банк "Delta Bank" АҚ 14.03.2007 20 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43680 әкімшілік құқықбұзушылық банктердiң, банктердің ірі қатысушыларының, банк холдингтерінің, сондай-ақ Қазақстан Республикасының банк заңнамасына сәйкес банктің ірі қатысушысы немесе банк холдингі белгілеріне сәйкес келетін жеке және заңды тұлғалардың банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi табыс етпеуiнде көрініс тапты. 14.03.2007 168-2 баптың 1-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15499 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 13.03.2007 б/н Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім 01.01.1900 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15500 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 12.03.2007 15 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 21840 әкімшілік құқық бұзушылық, қаржылық ұйымның басшы қызметкері лауазымына тағайындау (сайлау) тәртібіне қойылатын талаптарды қаржылық ұйымның бұзуында көрініс тапты. 12.03.2007 175-1 бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15501 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақмыс" СК” АҚ 06.03.2007 06-03-17/654 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат электронды және қағаз тасымалдауышта берілген деректердің сәйкес келмеуі 15.03.2007 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15502 Екінші деңгейдегі банк "Delta Bank" АҚ 05.03.2007 14 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 21840 әкімшілік құқықбұзушылық банктердiң, банктердің ірі қатысушыларының, банк холдингтерінің, сондай-ақ Қазақстан Республикасының банк заңнамасына сәйкес банктің ірі қатысушысы немесе банк холдингі белгілеріне сәйкес келетін жеке және заңды тұлғалардың банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi табыс етпеуiнде көрініс тапты. 05.03.2007 168-2 баптың 1-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15503 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 01.03.2007 16 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 163800 әкімшілік құқықбұзушылық уәкiлеттi орган белгiлеген пруденциялық нормативтердi және (немесе) басқа да сақталуға мiндеттi нормалар мен лимиттердi әлденеше рет бұзуында көрініс тапты. 01.03.2007 162-2 баптың 4-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15504 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 28.02.2007 04-02-04/741 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бір заемшыға тәуекелдің барынша көп мөлшерінің бөлігінде пруденциалдық нормативтерді бұзуға қатысты 10.03.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15505 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 27.02.2007 02-03-52/559 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 02.03.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15506 Екінші деңгейдегі банк "Delta Bank" АҚ 27.02.2007 02-03-52/558 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 02.03.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15507 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 26.02.2007 10-14/738 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 12.03.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15508 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 26.02.2007 17 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 4160 әкімшілік құқықбұзушылық банктердiң, Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес тыйым салынған не Қазақстан Республикасының банк заңдарын бұза отырып, сол сияқты олардың құқық қабiлеттiлiгi шегiнен тыс операциялар мен мәмiлелердi жүзеге асыруында қөрініс тапты. 26.02.2007 168-2 баптың 5-ші бөлігі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15509 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 26.02.2007 06-01-18/587 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 12.03.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15510 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «KazakhExport» Экспорттық сақтандыру компаниясы» АҚ 26.02.2007 06-01-18/586 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Агенттік Басқармасының 24.11.04ж №329 "Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының және сақтандыру брокерлерінің есеп беру ережесін бекіту туралы" қаулысының 10 тармақтың талабы бұзылды 20.03.2007 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15511 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «KazakhExport» Экспорттық сақтандыру компаниясы» АҚ 26.02.2007 02-03-53/540 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Агенттік Басқармасының 24.11.04ж №329 "Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының және сақтандыру брокерлерінің есеп беру ережесін бекіту туралы" қаулысының 4 тармақтың талабы бұзылды 05.03.2007 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15512 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Коммеск-Өмiр" СК" АҚ 26.02.2007 10-15/742 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 07.03.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15513 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Астық сақтандыру компаниясы" Акционерлік Қоғамы 26.02.2007 06-01-18/584 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Агенттік Басқармасының 24.11.04ж №329 "Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының және сақтандыру брокерлерінің есеп беру ережесін бекіту туралы" қаулысының 10 тармақтың талабы бұзылды 20.03.2007 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15514 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Мемлекеттік аннуитеттік компания ”Өмірді сақтандыру компаниясы” АҚ 26.02.2007 06-01-18/583 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 20.02.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15515 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Темiр Ат" СК” АҚ 26.02.2007 02-03-53/539 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 05.03.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15516 Брокерлер-дилерлер «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)» АҚ 26.02.2007 8 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 109 200тг.
15517 Cақтандыру брокерлері "Марш (сақтандыру брокері) " ЖШС 26.02.2007 06-01-18/588 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 12.03.2007
15518 Cақтандыру брокерлері «КАЗИНТЕРПОЛИС сақтандыру брокері»ЖШС 26.02.2007 06-01-18/585 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 20.03.2007
15519 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 23.02.2007 04-01-15/694 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Мойындау фактысына және "Бірінші кредиттік бюросы" ЖШС деректер базасына ақпаратты белгіленген мерзімде тапсыру жөніндегі жөнсіздіктерді жою бойынша банктің директорлар Кеңесінің кепілдігіне қатысты. | 05.03.2007 | 09.01.07ж. жағдай бойынша Банктің "Бірінші кредиттік бюросы" ЖШС-мен шарт жасасқаны туралы 05.03.07 ж. №480-07 хаты ұсынылды. |
15520 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 23.02.2007 04-01-15/692 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Мойындау фактысына және "Бірінші кредиттік бюросы" ЖШС деректер базасына ақпаратты белгіленген мерзімде тапсыру жөніндегі жөнсіздіктерді жою бойынша банктің директорлар Кеңесінің кепілдігіне және шарт жасауға қатысты. 05.03.2007 05.03.07ж. жағдай бойынша Банктің "Бірінші кредиттік бюросы" ЖШС -мен ақпарат беру және кредиттік есеп алуы жөнінде Шарт жасасқаны туралы 06.03.07ж. №8255-1/207 хаты ұсынылды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15521 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 23.02.2007 04-01/15/694 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 05.03.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15522 Екінші деңгейдегі банк "Заман-Банк" Ислам банкі" АҚ 23.02.2007 04-01-15/693 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Мойындау фактысына және "Бірінші кредиттік бюросы" ЖШС деректер базасына ақпаратты белгіленген мерзімде тапсыру жөніндегі жөнсіздіктерді жою бойынша банктің директорлар Кеңесінің кепілдігіне және шарт жасауға қатысты. 05.03.2007 Банктің осы уақытқа дейін "Бірінші кредиттік бюросы" ЖШС -мен шарт жасамағаны туралы 26.02.2007ж. №08-2/207 хаты ұсынылды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15523 Екінші деңгейдегі банк "Delta Bank" АҚ 22.02.2007 10 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 504600 әкімшілік құқықбұзушылық банктердiң, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың уәкiлеттi орган белгiлеген пруденциялық нормативтердi және (немесе) басқа да сақталуға мiндеттi нормалар мен лимиттердi әлденеше рет бұзуында көрініс тапты 22.02.2007 168-2баптың 4-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15524 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Темiр Ат" СК” АҚ 22.02.2007 06-01-18/544 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 10.03.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15525 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақстан Халық Банкінің өмірді сақтандыру бойынша "Халық-Life" еншілес компаниясы" АҚ 22.02.2007 06-01-18/545 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама әртараптандыру нормативін бұзу 10.03.2007 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15526 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 22.02.2007 06-01-22/548 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 23.03.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15527 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Коммеск-Өмiр" СК" АҚ 21.02.2007 06-01-18/534 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 15.03.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15528 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 20.02.2007 04-01-15/646 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚҚА атына Атырау қалалық сотының 11.01.2007ж. жеке ұйғарымы келіп түсуіне байланысты 28.02.2007 27.02.2007ж.№12-2/724 хатымен қарсылықтары ұсынылды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15529 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 19.02.2007 05-02-09/1194 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 02.03.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15530 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 16.02.2007 10-13/475 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 16.03.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15531 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 14.02.2007 09-14/521 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 05.01.2007
15532 Инвестициялық қоржынды басқарушылар "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 14.02.2007 09-14/521 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 05.01.2007
15533 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 13.02.2007 04-01-15/539 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 23.03.2007
15534 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 13.02.2007 04-01-15/539 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Мойындау фактысына және "Бірінші кредиттік бюросы" ЖШС деректер базасына ақпаратты белгіленген мерзімде тапсыру жөніндегі жөнсіздіктерді жою бойынша банктің директорлар Кеңесінің кепілдігіне қатысты. 23.03.2007 Орындалмаған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15535 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 13.02.2007 9 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 43680 әкімшілік құқық бұзушылық, қаржылық ұйымдардың филиалдары ашылғаны туралы уәкілетті органға уақтылы хабарламауында көрініс тапты. 13.02.2007 175-2 бап. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15536 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ 13.02.2007 5 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 54600 13.02.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15537 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Темiр Ат" СК” АҚ 12.02.2007 06-03-17/406 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 16.02.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15538 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ЭкоПолис" СК" АҚ 12.02.2007 06-03-17/397 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 16.02.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15539 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "САЯ" СК” АҚ 12.02.2007 06-03-17/405 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 16.02.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15540 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақмыс" СК” АҚ 12.02.2007 06-03-17/395 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Агенттіктің сұратуы бойынша қажетті құжаттар берілмеді 15.02.2007 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15541 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Астық сақтандыру компаниясы" Акционерлік Қоғамы 12.02.2007 06-03-17/398 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Ұлттық Банкі басқармасының 03.06.02ж №211 "Қазақстан Республикасының сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының сақтандыру резервтерін есептеу әдістемесіне қойылатын талаптар туралы нұсқаулықты бекіту туралы" қаулысының 9-1 тармақтың талабы бұзылды 16.02.2007 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15542 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 12.02.2007 06-03-17/399 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 16.02.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15543 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 12.02.2007 06-03-17/402 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 16.02.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15544 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ 12.02.2007 5 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 54 600тг. әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарда белгiленген сақтандыру қызметiн жүзеге асыру құқығына тиiсiнше құжаттау, құжаттарды сақтау жөнiндегi талаптарды бұзуында көрініс тапты.| 173 баптың 7-ші бөлімі.|
15545 Ипотекалық ұйымдар «БТА Банкі» «БТА Ипотека» акционерлік қоғамының еншілес ипотекалық ұйымы» АҚ 12.02.2007 06-01-18/408 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 20.03.2007
15546 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 09.02.2007 05-02-09/975 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 15.02.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15547 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 08.02.2007 10-13/476 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 15.02.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15548 Ипотекалық ұйымдар «Ипотекалық ұйым «Элитстрой Финанс» АҚ 05.02.2007 06-01-18/332 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 20.02.2007
15549 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Коммеск-Өмiр" СК" АҚ 01.02.2007 10-13/402 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 09.02.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15550 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Евразия" Сақтандыру компаниясы” АҚ 31.01.2007 06-02-05/299 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 15.02.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15551 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "САЯ" СК” АҚ 30.01.2007 06-01-18/284 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.02.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15552 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақстан Халық Банкінің өмірді сақтандыру бойынша "Халық-Life" еншілес компаниясы" АҚ 29.01.2007 06-01-18/276 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама әртараптандыру нормативін бұзу 01.03.2007 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15553 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 29.01.2007 4 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 218400 әкімшілік құқықбұзушылық бағалы қағаздар бағаларымен айла-шарғы жасау мақсатында бағалы қағаздар рыногы субъектiлерiмен мәмiлелер жасауында көрініс тапты 29.01.2007 195-1 бап. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15554 Брокерлер-дилерлер "Kaspi Bank" АҚ 29.01.2007 4 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 218 400тг.
15555 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Сентрас Иншуранс" Сақтандыру Компаниясы" АҚ 24.01.2007 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 31.01.2007
15556 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Сентрас Иншуранс" Сақтандыру Компаниясы" АҚ 24.01.2007 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 31.01.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15557 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 23.01.2007 1 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 54600 әкімшілік құқықбұзушылық банк заңнамасына сәйкес уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi табыс етпеуi, сол сияқты әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) уақтылы табыс етпеуi немесе ондай мәлiметтерi жоқ ақпаратты табыс етуi не дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуiнде көрініс тапты. 23.01.2007 168-2 баптың 1-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15558 Екінші деңгейдегі банк "Delta Bank" АҚ 22.01.2007 04-01-08/235 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама АҚШ доллары бойынша ашық валюталық позиция лимитінің асып кету бөлігінде пруденциалдық нормативтердің бұзылуына байланысты 29.01.2007 26.01.07ж. № 01/112 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15559 Екінші деңгейдегі банк "Пәкістан Ұлттық банкінің" Қазақстандағы ЕБ АҚ 18.01.2007 04-01-08/213 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ағымдық және қысқа мерзімді өтімділік лимиттерінің асып кету бөлігіндегі пруденциалдық нормативтердің бұзылуына байланысты 22.01.2007 № AL/ALM/07-131 24.01.07г.хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15560 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 17.01.2007 09-12/208 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 30.01.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15561 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 17.01.2007 06-01-18/160 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 10.02.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15562 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 17.01.2007 09-12/208 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 30.01.2007
15563 Екінші деңгейдегі банк АҚ "EU Банк (ДБ "Еуразиялық банк" ЕБ АҚ)" (бұрынғы атауы - «БанкПозитив Қазақстан» АҚ) 16.01.2007 04-01-08/171 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама бір заемшының барынша жоғары тәуекел мөлшерінің нормативінің асып кету бөлігінде пруденциалдық нормативтердің бұзылуына байланысты | 01.02.2007 | 07.02.2007ж. № 631 хатпен орындалған |

155 бет. Барлығы - 157.

1 ... 148 149 150 151 152 153 154 155 156 157 158
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2019