link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
link
link
link link
Ұлттық Банк жайлы
Нормативтік құқықтық база
Басылымдар
Зерттеулер
Қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын қорғау
Ұлттық Банктің мемлекеттік қызметтері
Рұқсаттар және хабарламалар тізілімі
Қолданылған ықпал ету шаралары мен санкциялар
Ұлттық Банктің сатып алулары
Сұрақ-жауап
Мұрағат
Техникалық ресурстар
Жазылу

  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Кеңейтілген түрі
Экспорт в Excel
154 бет. Барлығы - 156. 1 ... 147 148 149 150 151 152 153 154 155 156

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
15363 Cақтандыру брокерлері "Марш (сақтандыру брокері) " ЖШС 26.02.2007 06-01-18/588 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 12.03.2007
15364 Cақтандыру брокерлері «КАЗИНТЕРПОЛИС сақтандыру брокері»ЖШС 26.02.2007 06-01-18/585 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 20.03.2007
15365 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 23.02.2007 04-01-15/694 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Мойындау фактысына және "Бірінші кредиттік бюросы" ЖШС деректер базасына ақпаратты белгіленген мерзімде тапсыру жөніндегі жөнсіздіктерді жою бойынша банктің директорлар Кеңесінің кепілдігіне қатысты. | 05.03.2007 | 09.01.07ж. жағдай бойынша Банктің "Бірінші кредиттік бюросы" ЖШС-мен шарт жасасқаны туралы 05.03.07 ж. №480-07 хаты ұсынылды. |
15366 Екінші деңгейдегі банк "Заман-Банк" Ислам банкі" АҚ 23.02.2007 04-01-15/693 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Мойындау фактысына және "Бірінші кредиттік бюросы" ЖШС деректер базасына ақпаратты белгіленген мерзімде тапсыру жөніндегі жөнсіздіктерді жою бойынша банктің директорлар Кеңесінің кепілдігіне және шарт жасауға қатысты. 05.03.2007 Банктің осы уақытқа дейін "Бірінші кредиттік бюросы" ЖШС -мен шарт жасамағаны туралы 26.02.2007ж. №08-2/207 хаты ұсынылды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15367 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 23.02.2007 04-01/15/694 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 05.03.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15368 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 23.02.2007 04-01-15/692 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Мойындау фактысына және "Бірінші кредиттік бюросы" ЖШС деректер базасына ақпаратты белгіленген мерзімде тапсыру жөніндегі жөнсіздіктерді жою бойынша банктің директорлар Кеңесінің кепілдігіне және шарт жасауға қатысты. 05.03.2007 05.03.07ж. жағдай бойынша Банктің "Бірінші кредиттік бюросы" ЖШС -мен ақпарат беру және кредиттік есеп алуы жөнінде Шарт жасасқаны туралы 06.03.07ж. №8255-1/207 хаты ұсынылды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15369 Екінші деңгейдегі банк "Delta Bank" АҚ 22.02.2007 10 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 504600 әкімшілік құқықбұзушылық банктердiң, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың уәкiлеттi орган белгiлеген пруденциялық нормативтердi және (немесе) басқа да сақталуға мiндеттi нормалар мен лимиттердi әлденеше рет бұзуында көрініс тапты 22.02.2007 168-2баптың 4-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15370 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 22.02.2007 06-01-22/548 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 23.03.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15371 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Темiр Ат" СК” АҚ 22.02.2007 06-01-18/544 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 10.03.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15372 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақстан Халық Банкінің өмірді сақтандыру бойынша "Халық-Life" еншілес компаниясы" АҚ 22.02.2007 06-01-18/545 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама әртараптандыру нормативін бұзу 10.03.2007 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15373 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Коммеск-Өмiр" СК" АҚ 21.02.2007 06-01-18/534 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 15.03.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15374 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 20.02.2007 04-01-15/646 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚҚА атына Атырау қалалық сотының 11.01.2007ж. жеке ұйғарымы келіп түсуіне байланысты 28.02.2007 27.02.2007ж.№12-2/724 хатымен қарсылықтары ұсынылды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15375 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 19.02.2007 05-02-09/1194 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 02.03.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15376 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 16.02.2007 10-13/475 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 16.03.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15377 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 14.02.2007 09-14/521 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 05.01.2007
15378 Инвестициялық қоржынды басқарушылар "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 14.02.2007 09-14/521 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 05.01.2007
15379 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ 13.02.2007 5 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 54600 13.02.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15380 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 13.02.2007 04-01-15/539 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 23.03.2007
15381 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 13.02.2007 04-01-15/539 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Мойындау фактысына және "Бірінші кредиттік бюросы" ЖШС деректер базасына ақпаратты белгіленген мерзімде тапсыру жөніндегі жөнсіздіктерді жою бойынша банктің директорлар Кеңесінің кепілдігіне қатысты. 23.03.2007 Орындалмаған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15382 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 13.02.2007 9 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 43680 әкімшілік құқық бұзушылық, қаржылық ұйымдардың филиалдары ашылғаны туралы уәкілетті органға уақтылы хабарламауында көрініс тапты. 13.02.2007 175-2 бап. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15383 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Темiр Ат" СК” АҚ 12.02.2007 06-03-17/406 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 16.02.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15384 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ЭкоПолис" СК" АҚ 12.02.2007 06-03-17/397 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 16.02.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15385 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "САЯ" СК” АҚ 12.02.2007 06-03-17/405 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 16.02.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15386 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Астық сақтандыру компаниясы" Акционерлік Қоғамы 12.02.2007 06-03-17/398 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Ұлттық Банкі басқармасының 03.06.02ж №211 "Қазақстан Республикасының сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының сақтандыру резервтерін есептеу әдістемесіне қойылатын талаптар туралы нұсқаулықты бекіту туралы" қаулысының 9-1 тармақтың талабы бұзылды 16.02.2007 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15387 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақмыс" СК” АҚ 12.02.2007 06-03-17/395 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Агенттіктің сұратуы бойынша қажетті құжаттар берілмеді 15.02.2007 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15388 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 12.02.2007 06-03-17/402 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 16.02.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15389 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 12.02.2007 06-03-17/399 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 16.02.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15390 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ 12.02.2007 5 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 54 600тг. әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарда белгiленген сақтандыру қызметiн жүзеге асыру құқығына тиiсiнше құжаттау, құжаттарды сақтау жөнiндегi талаптарды бұзуында көрініс тапты.| 173 баптың 7-ші бөлімі.|
15391 Ипотекалық ұйымдар «БТА Банкі» «БТА Ипотека» акционерлік қоғамының еншілес ипотекалық ұйымы» АҚ 12.02.2007 06-01-18/408 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 20.03.2007
15392 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 09.02.2007 05-02-09/975 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 15.02.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15393 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 08.02.2007 10-13/476 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 15.02.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15394 Ипотекалық ұйымдар «Ипотекалық ұйым «Элитстрой Финанс» АҚ 05.02.2007 06-01-18/332 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 20.02.2007
15395 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Коммеск-Өмiр" СК" АҚ 01.02.2007 10-13/402 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 09.02.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15396 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Евразия" Сақтандыру компаниясы” АҚ 31.01.2007 06-02-05/299 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 15.02.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15397 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "САЯ" СК” АҚ 30.01.2007 06-01-18/284 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.02.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15398 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақстан Халық Банкінің өмірді сақтандыру бойынша "Халық-Life" еншілес компаниясы" АҚ 29.01.2007 06-01-18/276 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама әртараптандыру нормативін бұзу 01.03.2007 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15399 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 29.01.2007 4 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 218400 әкімшілік құқықбұзушылық бағалы қағаздар бағаларымен айла-шарғы жасау мақсатында бағалы қағаздар рыногы субъектiлерiмен мәмiлелер жасауында көрініс тапты 29.01.2007 195-1 бап. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15400 Брокерлер-дилерлер "Kaspi Bank" АҚ 29.01.2007 4 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 218 400тг.
15401 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Сентрас Иншуранс" Сақтандыру Компаниясы" АҚ 24.01.2007 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 31.01.2007
15402 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Сентрас Иншуранс" Сақтандыру Компаниясы" АҚ 24.01.2007 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 31.01.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15403 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 23.01.2007 1 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 54600 әкімшілік құқықбұзушылық банк заңнамасына сәйкес уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi табыс етпеуi, сол сияқты әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) уақтылы табыс етпеуi немесе ондай мәлiметтерi жоқ ақпаратты табыс етуi не дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуiнде көрініс тапты. 23.01.2007 168-2 баптың 1-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15404 Екінші деңгейдегі банк "Delta Bank" АҚ 22.01.2007 04-01-08/235 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама АҚШ доллары бойынша ашық валюталық позиция лимитінің асып кету бөлігінде пруденциалдық нормативтердің бұзылуына байланысты 29.01.2007 26.01.07ж. № 01/112 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15405 Екінші деңгейдегі банк "Пәкістан Ұлттық банкінің" Қазақстандағы ЕБ АҚ 18.01.2007 04-01-08/213 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ағымдық және қысқа мерзімді өтімділік лимиттерінің асып кету бөлігіндегі пруденциалдық нормативтердің бұзылуына байланысты 22.01.2007 № AL/ALM/07-131 24.01.07г.хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15406 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 17.01.2007 09-12/208 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 30.01.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15407 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 17.01.2007 06-01-18/160 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 10.02.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15408 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 17.01.2007 09-12/208 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 30.01.2007
15409 Екінші деңгейдегі банк АҚ "EU Банк (ДБ "Еуразиялық банк" ЕБ АҚ)" (бұрынғы атауы - «БанкПозитив Қазақстан» АҚ) 16.01.2007 04-01-08/171 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама бір заемшының барынша жоғары тәуекел мөлшерінің нормативінің асып кету бөлігінде пруденциалдық нормативтердің бұзылуына байланысты | 01.02.2007 | 07.02.2007ж. № 631 хатпен орындалған |
15410 Екінші деңгейдегі банк АҚ "EU Банк (ДБ "Еуразиялық банк" ЕБ АҚ)" (бұрынғы атауы - «БанкПозитив Қазақстан» АҚ) 16.01.2007 04-01-08/235 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.02.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15411 Екінші деңгейдегі банк АҚ "EU Банк (ДБ "Еуразиялық банк" ЕБ АҚ)" (бұрынғы атауы - «БанкПозитив Қазақстан» АҚ) 16.01.2007 04-01-08/172 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР резидент еместері алдындағы қысқа мерзімді міндеттемелері лимитінен асып кету бөлігіндегі жағдай бойынша пруденциалдық нормативтердің бұзылуына байланысты 01.02.2007 22.01.2007ж.№ 312 міндеттеме-хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15412 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 15.01.2007 148 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 109200 әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар бағаларымен айла-шарғы жасау мақсатында бағалы қағаздар рыногы субъектiлерiмен мәмiлелер жасасуында көрініс тапты. 15.01.2007 195-1 бабы. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15413 Екінші деңгейдегі банк "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 15.01.2007 149 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 109200 әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар бағаларымен айла-шарғы жасау мақсатында бағалы қағаздар рыногы субъектiлерiмен мәмiлелер жасасуында көрініс тапты. 15.01.2007 195-1 бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15414 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ 15.01.2007 136 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 21840 әкімшілік құқық бүзушылық қаржылық ұйымдардың филиалдары ашылғаны туралы уәкілетті органға уақытылы хабарламауында көрініс тапты. 15.01.2007 175-2 бап. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15415 Екінші деңгейдегі банк АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана") 15.01.2007 149 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 109 200 тг.
15416 Брокерлер-дилерлер "Альянс Капитал" Қаржы компаниясы АҚ 15.01.2007 05-02-09/816 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 15.02.2007
15417 Брокерлер-дилерлер "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 15.01.2007 149 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 109 200
15418 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 10.01.2007 06-01-18/92 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 31.01.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15419 Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдар "Нұр-Траст" зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйым" "Нұрбанк" АҚ еншілес ұйымы" АҚ 04.01.2007 150 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 436 800тг.
15420 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақстан Халық Банкінің өмірді сақтандыру бойынша "Халық-Life" еншілес компаниясы" АҚ 03.01.2007 06-03-17/7 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Агенттіктің сұратуы бойынша қажетті құжаттар берілмеді | 12.01.2007 | Орындалды|
15421 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ 03.01.2007 06-03-17/7 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 12.01.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15422 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Чартис Қазақстан Сақтандыру Компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы - «ЭйАйДжи Қазақстан» Сақтандыру компаниясы» АҚ) 03.01.2007 06-03-17/7 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 12.01.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15423 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Темiр Ат" СК” АҚ 03.01.2007 06-03-17/7 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 12.01.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15424 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «KazakhExport» Экспорттық сақтандыру компаниясы» АҚ 03.01.2007 06-03-17/7 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қаржы рыногы мен қаржылық ұйымдарды мемлекеттiк реттеу және қадағалау туралы 04.07.03ж. № 474-ІІ Қазақстан Республикасының Заңның 14 баптың талабы бұзылды 12.01.2007 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15425 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Виктория" СК» АҚ 03.01.2007 06-03-17/7 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 12.01.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15426 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 03.01.2007 06-03-17/7 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 12.01.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15427 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 01.01.2007 06-03-17/7 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 12.01.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15428 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 29.12.2006 10-13/3547 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 10.01.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15429 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 29.12.2006 139 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 77250 әкімшілік құқық бұзушылық әкiмшiлiк жаза қолданылғаннан кейiн бiр жыл iшiнде қайталап жасалған iс-әрекетте көрініс тапты. 29.12.2006 168-2 бабының 3-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15430 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 28.12.2006 138 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 163200 әкімшілік құқықбұзушылық банктердiң, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес тыйым салынған не Қазақстан Республикасының банк заңдарын бұза отырып, сол сияқты олардың құқық қабiлеттiлiгi шегiнен тыс операциялар мен мәмiлелердi жүзеге асыруында қөрініс тапты. 28.12.2006 168-2 баптың 5-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15431 Брокерлер-дилерлер «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)» АҚ 28.12.2006 05-01-15/8456 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 28.01.2007
15432 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 28.12.2006 05-01-15/8457 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 28.01.2007
15433 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 26.12.2006 134 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 20600 әкімшілік құқықбұзушылық банктердiң, банктердің ірі қатысушыларының, банк холдингтерінің, сондай-ақ Қазақстан Республикасының банк заңнамасына сәйкес банктің ірі қатысушысы немесе банк холдингі белгілеріне сәйкес келетін жеке және заңды тұлғалардың банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi табыс етпеуi, сол сияқты әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) уақтылы табыс етпеуi немесе ондай мәлiметтерi жоқ ақпаратты табыс етуi не дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуiнде көрініс тапты. 26.12.2006 168-2 баптың 1-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15434 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 25.12.2006 132 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 41200 банктің регионалдық даму департаментінің директоры Байболатова Р.Ж. жасаған әкімшілік құқықбұзушылығы қаржылық ұйымдардың филиалдары мен өкілдіктерінің ашылғаны және олардың қызметінің тоқтатылғаны туралы уәкілетті органға уақтылы хабарламауда көрініс тапты. 25.12.2006 175-2 бап. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15435 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 22.12.2006 10-13/3435 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 30.12.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15436 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Альянс Полис" СК" АҚ 08.12.2006 06-01-19/4552 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 08.01.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15437 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Коммеск-Өмiр" СК" АҚ 07.12.2006 06-01-19/4424 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 08.01.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15438 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 07.12.2006 06-01-19/4423 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 08.01.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15439 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Виктория" СК» АҚ 07.12.2006 06-01-19/4431 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 08.01.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15440 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Альянс Полис" СК" АҚ 06.12.2006 06-01-19/4760 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 07.02.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15441 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 04.12.2006 10-13/3232 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 18.12.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15442 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Альянс Полис" СК" АҚ 24.11.2006 121 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 51500 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру брокерiнiң бухгалтерлiк есептi бухгалтерлiк есептiң белгiленген стандарттары мен әдiстерiн (принциптерiн) бұза отырып жүргiзуiнде көрініс тапты. 24.11.2006 173 баптың 10-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15443 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 17.11.2006 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 309000 ең төменгі резервтік талаптардың нормативтерін орындау бойынша Орталық аппарат
15444 Брокерлер-дилерлер «Қаржы компаниясы «REAL-INVEST.kz» АҚ 14.11.2006 05-01-16/7227 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 14.12.2006
15445 Брокерлер-дилерлер “БТА Банкі" АҚ 14.11.2006 05-01-16/7226 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 14.12.2006
15446 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 09.11.2006 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 309000 ең төменгі резервтік талаптардың нормативтерін орындау бойынша Орталық аппарат
15447 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "САЯ" СК” АҚ 08.11.2006 06-01-19/4124 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 20.11.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15448 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 02.11.2006 123 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 30900 әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi табыс етпеуi, сол сияқты әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) уақтылы табыс етпеуi немесе ондай мәлiметтерi жоқ ақпаратты табыс етуi не дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуiнде көрініс тапты. 02.11.2006 168-2 бабының 1-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15449 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 02.11.2006 122 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 51 500тг. әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi табыс етпеуi, сол сияқты әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) уақтылы табыс етпеуi немесе ондай мәлiметтерi жоқ ақпаратты табыс етуi не дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуiнде көрініс тапты.| 168-2 бабының 1-ші бөлімі.|
15450 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 30.10.2006 111 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 30900 әкімшілік құқық бұзушылық жүзеге асыратын ұйымдардың уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi табыс етпеуi, сол сияқты әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) уақтылы табыс етпеуi немесе ондай мәлiметтерi жоқ ақпаратты табыс етуi не дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуiнде көрініс тапты. 30.10.2006 168-2 бабының 1-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15451 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "САЯ" СК” АҚ 26.10.2006 06-01-19/4019 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 01.11.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15452 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "САЯ" СК” АҚ 26.10.2006 06-03-17/4020 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 10.11.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15453 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Альянс Полис" СК" АҚ 17.10.2006 116 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 20600 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты. 17.10.2006 174 баптың 2-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15454 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Альянс Полис" СК" АҚ 17.10.2006 117 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 30900 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты 17.10.2006 174 баптың 2-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15455 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Альянс Полис" СК" АҚ 17.10.2006 118 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 41200 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты. 17.10.2006 174 баптың 2-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15456 Екінші деңгейдегі банк "Қазинвестбанк" АҚ 16.10.2006 119 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 41200 әкімшілік құқық бұзушылық банктің Басқарма төрағасы атқарушы директор А.В. Цой мен жасалған және қаржылық ұйымдардың филиалдары мен өкілдіктерінің ашылғаны және олардың қызметінің тоқтатылғаны туралы уәкілетті органға уақтылы хабарламауында көрініс тапты. 16.10.2006 175-2 бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15457 Ипотекалық ұйымдар «БТА Банкі» «БТА Ипотека» акционерлік қоғамының еншілес ипотекалық ұйымы» АҚ 11.10.2006 06-01-19/3926 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 20.10.2006
15458 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 10.10.2006 112 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 41200 Басқарма Төрағасы А.Г. Бойченко мен жасалған әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес тыйым салынған не Қазақстан Республикасының банк заңдарын бұза отырып, сол сияқты олардың құқық қабiлеттiлiгi шегiнен тыс операциялар мен мәмiлелердi жүзеге асыруында көрініс тапты 10.10.2006 168-2 бабының 5-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15459 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ 10.10.2006 06-02-07/3905 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.11.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15460 Брокерлер-дилерлер «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 08.10.2006 05-01-18/4767 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 09.10.2006
15461 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 27.09.2006 10-13/2775 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 11.06.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15462 Брокерлер-дилерлер 21.09.2006 103 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 20 600тг.
15463 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ 07.09.2006 10-13/2240 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 20.09.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

154 бет. Барлығы - 156.

1 ... 147 148 149 150 151 152 153 154 155 156
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2018