link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
link
link
link link
Ұлттық Банк жайлы
Нормативтік құқықтық база
Басылымдар
Зерттеулер
Қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын қорғау
Ұлттық Банктің мемлекеттік қызметтері
Рұқсаттар және хабарламалар тізілімі
Қолданылған ықпал ету шаралары мен санкциялар
Ұлттық Банктің сатып алулары
Сұрақ-жауап
Мұрағат
Техникалық ресурстар
Жазылу

  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Кеңейтілген түрі
Экспорт в Excel
152 бет. Барлығы - 156. 1 ... 145 146 147 148 149 150 151 152 153 154 155 156

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
15163 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 12.07.2007 155 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 273000 әкімшілік құқық бұзушылық, бағалы қағаздар бағаларымен айла-шарғы жасау мақсатында бағалы қағаздар рыногы субъектiлерiмен мәмiлелер жасасуда көрініс тапты. 12.07.2007 195-1 бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15164 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 12.07.2007 156 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 273000 әкімшілік құқық бұзушылық, бағалы қағаздар бағаларымен айла-шарғы жасау мақсатында бағалы қағаздар рыногы субъектiлерiмен мәмiлелер жасасуда көрініс тапты. 12.07.2007 195-1 бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15165 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "СК "Лондон-Алматы" АҚ 12.07.2007 06-01-18/2043 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 10.10.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15166 Cақтандыру брокерлері "Сақтандыру брокерлік компаниясы "UIB Kazakhstan" ЖШС 10.07.2007 06-01-18/2011 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 24.07.2007
15167 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Халық" Сақтандыру компаниясы" Қазақстан Халық Банкінің еншілес ұйымы" АҚ (бұрынғы атауы - «Халық- Казахинстрах» Қазақстан Халық Банкінің Еншілес сақтандыру компаниясы» АҚ) 06.07.2007 06-01-18/1961 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының автоматтандырылған ақпарат жүйесiне енгiзiлген қосалқы бухгалтерлiк есептi және Бас бухгалтерлiк кiтапты жүргiзу туралы» ҚРҰБ-ның 2003 жылғы 6 желтоқсандағы № 435 қаулысының талаптарын орындамау. 05.10.2007 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15168 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 06.07.2007 06-01-18/1970 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 05.10.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15169 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ 05.07.2007 06-01-18/1951 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Сақтандыру қызметі туралы" ҚР Заңының 11-1 бабының 4 тармақшасының талаптары бұзылуы 03.01.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15170 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "САЯ" СК” АҚ 05.07.2007 06-01-18/1952 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 03.01.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15171 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 05.07.2007 06-01-18/1951 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 03.01.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15172 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Темiр Ат" СК” АҚ 05.07.2007 06-01-18/1952 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 03.01.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15173 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Нұрбанк» АҚ еншілес ұйымы «Нұрполис» СК” АҚ 05.07.2007 06-01-18/1951 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 03.01.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15174 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 05.07.2007 06-01-18/1950 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 03.01.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15175 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 05.07.2007 06-03-27/1953 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 13.07.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15176 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ЦАСО" СК" АҚ 05.07.2007 128 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 546000 әкімшілік құқық бұзушылық, есептiлік көрсеткiштерiнiң өзге де нормалар мен лимиттердiң сақталуы туралы мәлiметтердiң бұрмалануына әкеп соққан есеп-қисап жасауында көрініс тапты. 05.07.2007 173 баптың 11-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15177 Актуарийлер Абселемова Назым Темиркановна 05.07.2007 06-01-18/1951 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 03.01.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15178 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 05.07.2007 06-01-18/1949 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 03.01.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15179 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақмыс" СК” АҚ 04.07.2007 06-03-22/1922 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама электронды және қағаз тасымалдауышта берілген деректердің сәйкес келмеуі 03.01.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15180 Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдар «Жетісу» Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйым» АҚ 02.07.2007 10-14/2396 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 17.08.2007
15181 Екінші деңгейдегі банк АҚ "EU Банк (ДБ "Еуразиялық банк" ЕБ АҚ)" (бұрынғы атауы - «БанкПозитив Қазақстан» АҚ) 29.06.2007 02-03-52/1785 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы заңының 46-бабына сәйкес "Кредиттік тіркелім" ААШЖ кумәнді ақпарат беру бөлігінде 05.07.2007 04.07.07ж.№689 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15182 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Коммеск-Өмiр" СК" АҚ 26.06.2007 06-01-18/1838 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 27.07.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15183 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Евразия" Сақтандыру компаниясы” АҚ 26.06.2007 06-01-18/1810 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 05.07.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15184 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Евразия" Сақтандыру компаниясы” АҚ 25.06.2007 141 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 21840 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру брокерiнiң уәкiлеттi органға есеп-қисапты не сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарға сәйкес уәкiлеттi орган сұратқан өзге де ақпаратты дер кезiнде табыс етпеуi, табыс етпеуi не анық емес етiп табыс етуiнде көрініс тапты. 25.06.2007 173 баптың 1-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15185 Инвестициялық қоржынды басқарушылар 25.06.2007 107 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680тг.
15186 Екінші деңгейдегі банк «Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ) 21.06.2007 04-01-15/2007 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы заңының 46-бабына сәйкес банкке қатысты банкпен айрықша қатынастар бойынша байланысы бар тұлғалармен жасалған мәмілелер туралы ақпаратты және Банкпен айрықша қатынастар бойынша байланысы бар тұлғалардың тізілімін заңнамада белгіленген мерзімде бермегені үшін жазбаша ескерту түрінде шектеулі ықпал ету шарасы қолданылды. 27.06.2007 27.06.07ж.№9/1274 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15187 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 20.06.2007 02-03-52/1676 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы заңының 46-бабына сәйкес банкке қатысты кумәнді пруденциалдық нормативтерінің есебін ұсынғаны үшін жазбаша нұсқама шектеулі ықпал ету шарасы қолданылды 25.06.2007 Орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15188 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kaspi Сақтандыру" АҚ (бұрынғы атауы - «Алматы Халықаралық Сақтандыру Тобы» Сақтандыру компаниясы» "Kaspi Bank" АҚ-ның Еншілес компаниясы" АҚ) 20.06.2007 06-03-17/1720 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 20.06.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15189 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 19.06.2007 04-01-15/1980 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес банкке қатысты Банкпен айрықша қатынастар бойынша байланысы бар тұлғалардың тізілімін заңнамада белгіленген мерзімде бермегені үшін жазбаша ұйғарым түрінде шектеулі ықпал ету шарасы қолданылды 29.06.2007 Орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15190 Екінші деңгейдегі банк "Ситибанк Қазақстан" АҚ 15.06.2007 02-03-52/1622 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы заңының 46-бабына сәйкес банкке қатысты кумәнді пруденциалдық нормативтерінің есебін ұсынғаны үшін міндеттеме -хат түрінде шектеулі ықпал ету шарасы қолданылды 22.06.2007 22.06.07ж.№1- 442 хатымен орындалған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15191 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 15.06.2007 10-14/1973 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы заңының 46-бабына сәйкес банкке қатысты Банк қызметін тексеру қорытындысы бойынша бар кемшіліктерді мойындау фактісі және Банк басшылғының оларды жою бойынша жоспарланған іс-шаралар тізбесімен кепілдігі бар міндеттеме -хат түрінде шектеулі ықпал ету шарасы қолданылды. 25.06.2007 26.06.07ж.№18808 және 02.07.07ж. №19302 хаттарымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15192 Екінші деңгейдегі банк "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 15.06.2007 02-03-52/1623 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы заңының 46-бабына сәйкес банкке қатысты пруденциалдық нормативтерінің есебін белгіленген мерзімде бермегені үшін міндеттеме - хат түрінде шектеулі ықпал ету шарасы қолданылды 21.06.2007 21.06.07ж.№AMIFSD - 070056 хатымен орындалған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15193 Екінші деңгейдегі банк АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана") 15.06.2007 02-03-52/1623 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 21.06.2007
15194 Ипотекалық ұйымдар «БТА Банкі» «БТА Ипотека» акционерлік қоғамының еншілес ипотекалық ұйымы» АҚ 15.06.2007 06-01-18/1733 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 25.06.2007
15195 Cақтандыру брокерлері "Сақтандыру брокер "Аксиом" ЖШС 12.06.2007 130 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 21 840тг.
15196 Банктік конгламераттар 12.06.2007 133 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 21 840тг.
15197 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 12.06.2007 137 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 218400 "Нұрбанк" АҚ Басқармасы Төрайымы Г.Д. Жұмадиллаева мен жасалған әкімшілік құқық бұзушылық эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздарды шығарудың және (немесе) орналастырудың Қазақстан Республикасының заңдарында белгiленген шарттары мен тәртiбiн бұзуында көрініс тапты. 12.06.2007 196-1 бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15198 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 12.06.2007 139 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 218400 "Нұрбанк" АҚ Басқармасы Төрайымы Г.Д. Жұмадиллаева мен жасалған әкімшілік құқық бұзушылық эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздарды шығарудың және (немесе) орналастырудың Қазақстан Республикасының заңдарында белгiленген шарттары мен тәртiбiн бұзуында көрініс тапты. 12.06.2007 196-1 бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15199 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 12.06.2007 93 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 20655 әкімшілік құқық бұзушылық банктердiң, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес тыйым салынған не Қазақстан Республикасының банк заңдарын бұза отырып, сол сияқты олардың құқық қабiлеттiлiгi шегiнен тыс операциялар мен мәмiлелердi жүзеге асыруында көрініс тапты. 12.06.2007 168-2 бабының 5-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15200 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 12.06.2007 94 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 20188 әкімшілік құқық бұзушылық банктердiң, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес тыйым салынған не Қазақстан Республикасының банк заңдарын бұза отырып, сол сияқты олардың құқық қабiлеттiлiгi шегiнен тыс операциялар мен мәмiлелердi жүзеге асыруында көрініс тапты. 12.06.2007 168-2 бабының 5-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15201 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 11.06.2007 05-02-09/4223 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бағалы қағаздарды қосарлы номиналды ұстауды жүзеге асырғанына байланысты 18.07.2007 21.06.07ж. №01-36-1-62/1361 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15202 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 11.06.2007 05-02-09/4223 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктің қолданыстағы заңнама талаптарын (инвестициялық қордың активтері есебінен жасалған мәмілелерге бақылаудың болмағаны) бұзғанына байланысты міндеттеме-хат талап етілді. 25.06.2007 22.06.07ж.№18561 хатымен орындалған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15203 Екінші деңгейдегі банк "Заман-Банк" Ислам банкі" АҚ 08.06.2007 04-01-15/1889 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы заңының 46-бабына сәйкес банкке қатысты қолданыстағы заңнама талаптарын ("Бірінші кредиттік бюро" ЖШС ақпарат беру және (немесе) кредиттік есептер алу туралы стандартты шарт жасасуға қатысты) белгіленген мерзімде орындау бойынша жазбаша нұсқама түрінде шектеулі ықпал ету шарасы қолданылды. 18.06.2007 08.06.07ж. №08-2/506 хатымен орындалған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15204 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 06.06.2007 12-21/286 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы заңының 46-бабына сәйкес банкке қатысты анықталған жөнсіздіктерді мойындау фактісі бар, банк басшылығының оларды келешекте болдырмау жөніндегі кепілдігімен, қолданыстағы заңнама талаптарын (банктік заем шартында кредит бойынша пайыздық көрсетілімдегі сыйақы ставкаларының мөлшері келісілмеген) орындау бойынша жоспарланған іс-шаралар тізбесін көрсетуімен міндеттеме-хат түрінде шектеулі ықпал ету шарасы қолданылды 18.06.2007 Орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15205 Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдар "Нұр-Траст" зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйым" "Нұрбанк" АҚ еншілес ұйымы" АҚ 06.06.2007 136 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 491 400тг.
15206 Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдар "Нұр-Траст" зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйым" "Нұрбанк" АҚ еншілес ұйымы" АҚ 06.06.2007 138 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 491 400тг.
15207 Банктік конгламераттар "Цесна" Корпорациясы" АҚ 04.06.2007 140 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 21 840тг.
15208 Банктік холдингтер "Цесна" Корпорациясы" АҚ 04.06.2007 140 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 21 840тг.
15209 Cақтандыру брокерлері "Сақтандыру брокерлік компаниясы "UIB Kazakhstan" ЖШС 01.06.2007 131 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 54 600тг.
15210 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 01.06.2007 50 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 54600 әкімшілік құқық бұзушылық банктің уәкiлеттi органға мәлiметтердi дер кезiнде табыс етпеуi немесе дұрыс емес мәлiметтердi табыс етуiнде көрініс тапты 01.06.2007 173 бабының 8-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15211 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 31.05.2007 06-02-05/1573 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.08.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15212 Екінші деңгейдегі банк АҚ "EU Банк (ДБ "Еуразиялық банк" ЕБ АҚ)" (бұрынғы атауы - «БанкПозитив Қазақстан» АҚ) 29.05.2007 02-03-52/1395 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 31.05.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15213 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 29.05.2007 05-01-16/3779 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 10.06.2007
15214 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 26.05.2007 90 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2928000 әкімшілік құқық бұзушылық банктердiң, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың уәкiлеттi орган белгiлеген пруденциялық нормативтердi және (немесе) басқа да сақталуға мiндеттi нормалар мен лимиттердi әлденеше рет бұзуында көрініс тапты. 26.05.2007 168-2 бабының 4-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15215 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ЦАСО" СК" АҚ 25.05.2007 117 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 54600 әкімшілк құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты. 25.05.2007 174 баптың 2-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15216 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ЦАСО" СК" АҚ 25.05.2007 118 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 54600 әкімшілк құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты. 25.05.2007 174 баптың 2-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15217 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ЦАСО" СК" АҚ 25.05.2007 119 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 54600 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру ұйымының, сақтандыру брокерiнiң сақтанушы жағдайын сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдардың талаптарымен салыстырғанда нашарлататын жағдайда мiндеттi сақтандыру шартын жасауы және ол бойынша мiндеттемелердi орындауында көрініс тапты. 25.05.2007 173 баптың 5-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15218 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ЦАСО" СК" АҚ 25.05.2007 120 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 54600 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру ұйымының, сақтандыру брокерiнiң сақтанушы жағдайын сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдардың талаптарымен салыстырғанда нашарлататын жағдайда мiндеттi сақтандыру шартын жасауы және ол бойынша мiндеттемелердi орындауында көрініс тапты. 25.05.2007 173 баптың 5-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15219 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ЦАСО" СК" АҚ 25.05.2007 121 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 54600 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру ұйымының, сақтандыру брокерiнiң сақтанушы жағдайын сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдардың талаптарымен салыстырғанда нашарлататын жағдайда мiндеттi сақтандыру шартын жасауы және ол бойынша мiндеттемелердi орындауында көрініс тапты. 25.05.2007 173 баптың 5-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15220 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ЦАСО" СК" АҚ 25.05.2007 122 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 54600 әкімшілк құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты. 25.05.2007 174 баптың 2-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15221 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ЦАСО" СК" АҚ 25.05.2007 123 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 54600 әкімшілк құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты. 25.05.2007 174 баптың 2-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15222 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ЦАСО" СК" АҚ 25.05.2007 124 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 54600 әкімшілк құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты. 25.05.2007 174 баптың 2-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15223 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 24.05.2007 02-01-14/1367 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 05.06.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15224 Ірі қатысушы Пак Ю.Е. 24.05.2007 02-01-14/1367 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 05.06.2007
15225 Банктік конгламераттар “БТА Банкі" АҚ 24.05.2007 02-01-14/1367 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 05.06.2007
15226 Банктік конгламераттар "Альнаир Капитал" ЖШС банк конгломераты 24.05.2007 02-01-14/1367 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 05.06.2007
15227 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 23.05.2007 100 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680тг.
15228 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 23.05.2007 104 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680 тг.
15229 Брокерлер-дилерлер «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 23.05.2007 100 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680тг.
15230 Брокерлер-дилерлер «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 23.05.2007 104 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680тг.
15231 Екінші деңгейдегі банк "Delta Bank" АҚ 23.05.2007 47 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға есептемені, мәліметтерді не өзге де сұратылатын ақпаратты бермеуі көрініс тапты 01.01.1900 168-2-баптың 1-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15232 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Пана Иншуранс" СК" АҚ 21.05.2007 06-03-17/1478 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 28.05.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15233 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Астық сақтандыру компаниясы" Акционерлік Қоғамы 21.05.2007 06-03-17/1479 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Ұлттық Банкі басқармасының 03.06.02ж №211 "Қазақстан Республикасының сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының сақтандыру резервтерін есептеу әдістемесіне қойылатын талаптар туралы нұсқаулықты бекіту туралы" қаулысының 9-1 тармақтың талабы бұзылды 28.05.2007 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15234 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 17.05.2007 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 327600 ең төменгі резервтік талаптардың нормативтерін орындау бойынша Орталық аппарат
15235 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 16.05.2007 04-01-15/1571 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 22.05.2007
15236 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 16.05.2007 04-01-15/1571 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 22.05.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15237 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 15.05.2007 10-22/1641 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 29.05.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15238 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 15.05.2007 10-22/1641 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 29.05.2007
15239 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 14.05.2007 10-14/1618 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 16.07.2007
15240 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Альянс Полис" СК" АҚ 14.05.2007 92 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 21840 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру брокерiнiң уәкiлеттi органға есеп-қисапты не сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарға сәйкес уәкiлеттi орган сұратқан өзге де ақпаратты дер кезiнде табыс етпеуi, табыс етпеуi не анық емес етiп табыс етуiнде көрініс тапты 14.05.2007 173 баптың 1-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15241 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 14.05.2007 10-14/1618 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 16.07.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15242 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 11.05.2007 02-01-12/1277 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 16.05.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15243 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 11.05.2007 02-01-12/1277 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 16.05.2007
15244 Брокерлер-дилерлер «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)» АҚ 11.05.2007 05-01-16/3325 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 22.05.2007
15245 Банктік холдингтер Kookmin Bank 11.05.2007 02-01-12/1277 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Финансовая Корпорация Сеймар Альянс" АҚ банк холдингіне банк конгламераттарына арналған пруденциалдық нормативтерді орындау туралы есептемені белгіленген мерзімде тапсырмағаны үшін| | Орындалмады, әкімшілік құқық бұзушылық протколы шығарылды|
15246 Банктік конгламераттар 11.05.2007 02-01-12/1277 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 16.05.2007
15247 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 10.05.2007 10-15/1584 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 18.05.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15248 Брокерлер-дилерлер «Fincraft» Инвестициялық Үй» АҚ 07.05.2007 05-02-09/3196 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 24.05.2007
15249 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 02.05.2007 04-01-08/1426 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.06.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15250 Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдар «Капитал» Жинақтаушы зейнетақы қоры» АҚ - «Банк ЦентрКредит» АҚ еншілес ұйымы(бұрынғы атауы - «Капитал» Жинақтаушы зейнетақы қоры» АҚ (ашық)) 02.05.2007 91 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 32 760тг.
15251 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 30.04.2007 04-01-15/1399 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама банктің ірі қатысушысы Фуад М.Салех мырзаға 2006 жыл үшін банктің ірі қатысушысының есептілігін оның белгіленген мерзімде ұсынбауына байланысты 11.05.2007 Агенттіктің 10.05.2007ж. кіріс 14306 орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15252 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақстан Халық Банкінің өмірді сақтандыру бойынша "Халық-Life" еншілес компаниясы" АҚ 30.04.2007 06-02-05/1279 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама инспекторлық тексеру нәтижелері бойынша 29.06.2007 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15253 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 27.04.2007 37 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 21840 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру брокерiнiң уәкiлеттi органға есеп-қисапты не сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарға сәйкес уәкiлеттi орган сұратқан өзге де ақпаратты дер кезiнде табыс етпеуi, табыс етпеуi не анық емес етiп табыс етуiнде көрініс тапты. 27.04.2007 173 баптың 1-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15254 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 27.04.2007 04-01-15/1381 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚҚА-ның сұратуына сәйкес ақпараттардың ұсынылмауына байланысты 02.05.2007 Банктің 30.04.2007ж. №03/1500 хаты орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15255 Мемлекет жалғыз акционерi (қатысушысы) болып табылатын ұйымдар «Азық-түлік келісім-шарт корпорациясы» Ұлттық компаниясы" АҚ 27.04.2007 43 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 54 600тг.
15256 Мемлекет жалғыз акционерi (қатысушысы) болып табылатын ұйымдар "Аграрлық несие корпорациясы" АҚ 27.04.2007 46 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 65 520тг.
15257 Банктік холдингтер Kookmin Bank 26.04.2007 04-01-15/1346 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама «Альянс Банк» АҚ-ның ірі қатысушыларына Сейсембаев Е.К., Сейсембаев М.К. және Галин А.Г. банктің ірі қатысушылары ретінде 2006 жыл бойынша есептемені белгіленген мерзімде тапсырмағаны үшін| | орындалды, Агенттіке кір. №13645 04.05.07ж.|
15258 Банктік конгламераттар 26.04.2007 04-01-15/1346 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 03.05.2007
15259 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 26.04.2007 04-01-15/1371 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚҚА-ның сұратуына сәйкес ақпараттардың ұсынылмауына байланысты 11.05.2007 Банктің 11.05.2007ж. №13/4255 хаты орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15260 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 26.04.2007 86 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 218400 әкімшілік құқық бұзушылық, бағалы қағаздар рыногына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда ұйымдастырушының олардың қызметiне заңдарда белгiленген талаптарды әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк айлар iшiнде екi және одан да көп) бұзуында көрініс тапты. 26.04.2007 197-1 бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15261 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 26.04.2007 87 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 54600 әкімшілік құқық бұзушылық ұйымдардың уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi табыс етпеуi, сол сияқты әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) уақтылы табыс етпеуi немесе ондай мәлiметтерi жоқ ақпаратты табыс етуi не дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуiнде көрініс тапты. 26.04.2007 168-2 бабының 4-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15262 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 26.04.2007 88 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 109200 әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының банк заңдарын бұза отырып, сол сияқты олардың құқық қабiлеттiлiгi шегiнен тыс операциялар мен мәмiлелердi жүзеге асыруында көрініс тапты. 26.04.2007 168-2 бабының 5-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15263 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 26.04.2007 04-01-15/1371 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 11.05.2007

152 бет. Барлығы - 156.

1 ... 145 146 147 148 149 150 151 152 153 154 155 156
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2018