link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
link
link
link link
Ұлттық Банк жайлы
Нормативтік құқықтық база
Басылымдар
Зерттеулер
Қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын қорғау
Ұлттық Банктің мемлекеттік қызметтері
Рұқсаттар және хабарламалар тізілімі
Қолданылған ықпал ету шаралары мен санкциялар
Ұлттық Банктің сатып алулары
Сұрақ-жауап
Мұрағат
Техникалық ресурстар
Жазылу

  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Кеңейтілген түрі
Экспорт в Excel
151 бет. Барлығы - 156. 1 ... 144 145 146 147 148 149 150 151 152 153 154 155 156

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
15063 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) 04.09.2007 160 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680 тг.
15064 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 04.09.2007 164 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680 тг.
15065 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Fincraft» Инвестициялық Үй» АҚ 04.09.2007 166 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680 тг.
15066 Инвестициялық қоржынды басқарушылар "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 04.09.2007 171 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680 тг.
15067 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Нұрбанк» АҚ «MONEY EXPERTS» Еншілес ұйымсы» АҚ 04.09.2007 174 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680 тг.
15068 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Әлем» Басқарушы компания» АҚ (бұрынғы атауы - "Halyk Секьюритиз» АҚ) 04.09.2007 185 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680 тг.
15069 Инвестициялық қоржынды басқарушылар "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ 04.09.2007 179 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680 тг.
15070 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Сентрас Секьюритиз» АҚ 03.09.2007 177 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680тг.
15071 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 03.09.2007 189 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680 тг.
15072 Брокерлер-дилерлер «Қазпошта» АҚ 03.09.2007 188 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43680 тг.
15073 Брокерлер-дилерлер «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 03.09.2007 189 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680 тг.
15074 Брокерлер-дилерлер «Сентрас Секьюритиз» АҚ 03.09.2007 177 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680 тг.
15075 Брокерлер-дилерлер «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 03.09.2007 200 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680 тг.
15076 Брокерлер-дилерлер 03.09.2007 159 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680 тг.
15077 Брокерлер-дилерлер "Еуразиялық банк" АҚ 03.09.2007 183 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680 тг
15078 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 03.09.2007 186 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43680 әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар рыногы кәсiби қатысушысының бағалы қағаздарды ұстаушылардың тiзiлiмдерi жүйесiн немесе нақтылы ұстауды есепке алу жүйесiн жүргiзу тәртiбiн бұзуы, сол сияқты бағалы қағаздар бойынша қылмыстық жаза қолданылатын әрекет белгiлерi жоқ құқықтарды растау тәртiбiн бұзуында көрініс тапты. 03.09.2007 196 бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15079 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 03.09.2007 183 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43680 әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар рыногы кәсiби қатысушысының бағалы қағаздарды ұстаушылардың тiзiлiмдерi жүйесiн немесе нақтылы ұстауды есепке алу жүйесiн жүргiзу тәртiбiн бұзуы, сол сияқты бағалы қағаздар бойынша қылмыстық жаза қолданылатын әрекет белгiлерi жоқ құқықтарды растау тәртiбiн бұзуында көрініс тапты. 03.09.2007 196 бабы. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15080 Екінші деңгейдегі банк "Ситибанк Қазақстан" АҚ 03.09.2007 187 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43680 әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар рыногы кәсiби қатысушысының бағалы қағаздарды ұстаушылардың тiзiлiмдерi жүйесiн немесе нақтылы ұстауды есепке алу жүйесiн жүргiзу тәртiбiн бұзуы, сол сияқты бағалы қағаздар бойынша қылмыстық жаза қолданылатын әрекет белгiлерi жоқ құқықтарды растау тәртiбiн бұзуында көрініс тапты. 03.09.2007 196 бабы. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15081 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 03.09.2007 195 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43680 әкімшілік құқық бұзушылық, бағалы қағаздар рыногы кәсiби қатысушысының бағалы қағаздарды ұстаушылардың тiзiлiмдерi жүйесiн немесе нақтылы ұстауды есепке алу жүйесiн жүргiзу тәртiбiн бұзуы, сол сияқты бағалы қағаздар бойынша қылмыстық жаза қолданылатын әрекет белгiлерi жоқ құқықтарды растау тәртiбiн бұзуында көрініс тапты. 03.09.2007 196 бабы. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15082 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 03.09.2007 201 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43680 әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар рыногы кәсiби қатысушысының бағалы қағаздарды ұстаушылардың тiзiлiмдерi жүйесiн немесе нақтылы ұстауды есепке алу жүйесiн жүргiзу тәртiбiн бұзуы, сол сияқты бағалы қағаздар бойынша қылмыстық жаза қолданылатын әрекет белгiлерi жоқ құқықтарды растау тәртiбiн бұзуында көрініс тапты. 03.09.2007 196 бап. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15083 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 29.08.2007 77 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi табыс етпеуi, уақтылы табыс етпеуi немесе ондай мәлiметтерi жоқ ақпаратты табыс етуi не дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуi көрініс тапты 01.01.1900 168-2 баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15084 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "САЯ" СК” АҚ 29.08.2007 06-01-18/2435 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Сақтандыру қызметі туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 11-1 бабын бұзуына байланысты жолсыздықты жою жөнінде. 03.01.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15085 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 29.08.2007 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 327600 ең төменгі резервтік талаптардың нормативтерін орындау бойынша Орталық аппарат
15086 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "АСКО" Сақтандыру компаниясы" АҚ 24.08.2007 149 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 87360 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты. 24.08.2007 174 баптың 2-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15087 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "АСКО" Сақтандыру компаниясы" АҚ 24.08.2007 150 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 76440 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты. 24.08.2007 174 баптың 2-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15088 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "АСКО" Сақтандыру компаниясы" АҚ 24.08.2007 151 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 163800 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарда белгiленген сақтандыру қызметiн жүзеге асыру құқығына тиiсiнше құжаттау, құжаттарды сақтау ережелерiн бұзуында көрініс тапты. 24.08.2007 173 баптың 7-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15089 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 24.08.2007 234 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 65520 әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi табыс етпеуi, сол сияқты әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) уақтылы табыс етпеуi немесе ондай мәлiметтерi жоқ ақпаратты табыс етуi не дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуiнде көрініс тапты. 24.08.2007 168-2 бабының 1-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15090 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 24.08.2007 235 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 21840 әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi табыс етпеуi, сол сияқты әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) уақтылы табыс етпеуi немесе ондай мәлiметтерi жоқ ақпаратты табыс етуi не дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуiнде көрініс тапты. 24.08.2007 168-2 бабының 1-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15091 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 24.08.2007 236 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43680 әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi табыс етпеуi, сол сияқты әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) уақтылы табыс етпеуi немесе ондай мәлiметтерi жоқ ақпаратты табыс етуi не дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуiнде көрініс тапты. 24.08.2007 168-2 бабының 1-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15092 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 24.08.2007 237 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 21840 әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi табыс етпеуi, сол сияқты әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) уақтылы табыс етпеуi немесе ондай мәлiметтерi жоқ ақпаратты табыс етуi не дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуiнде көрініс тапты. 24.08.2007 168-2 бабының 1-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15093 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 24.08.2007 238 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43680 әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi табыс етпеуi, сол сияқты әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) уақтылы табыс етпеуi немесе ондай мәлiметтерi жоқ ақпаратты табыс етуi не дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуiнде көрініс тапты. 24.08.2007 168-2 бабының 1-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15094 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 23.08.2007 10-13/3052 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сай Қаскелең қаласындағы филиалдың қысқартылуы туралы Директорлар кеңесінің шешімін белгіленген мерзімде ұсыну туралы банкке нұсқама жасалды 15.09.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15095 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 22.08.2007 222 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 54600 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты. 22.08.2007 174 баптың 2-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15096 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 21.08.2007 229 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 21840 әкімшілік құқық бұзушылық қаржылық ұйымның басшы қызметкері лауазымына тағайындау (сайлау) тәртібіне қойылатын талаптарды қаржылық ұйымның бұзуында көрініс тапты. 21.08.2007 175-1 бабы. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15097 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 21.08.2007 02-01-14/2715 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сай 01.07.07ж. жағдай бойынша пруденциалдық нормативтердің банктік конгломератын орындау туралы түзетілген есепті белгіленген мерзімде ұсыну туралы банкке нұсқама жасалды 13.09.2007 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15098 Ірі қатысушы Құлыбаев Т.А. 21.08.2007 02-01-14/2715 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 13.09.2007
15099 Ірі қатысушы 21.08.2007 02-01-14/2715 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 13.09.2007
15100 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 16.08.2007 04-02-08/2494 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сай аудиторлық ұйымның 2006 жылға дайындалған тәуекелдерді басқару жүйесінің болуына баға беру жөніндегі есепті белгіленген мерзімде ұсыну туралы банкке нұсқама жасалды 25.08.2007 Агенттіктің 06.09.07ж. № 04-02-08/2494 жазбаша ұйғарымының орындалмауына байланысты берілген 06.09.07ж.№ 240 әкімшілік құқық бұзушылық туралы хаттама қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15101 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 14.08.2007 08-02-02/2559 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қаржылық қызмет бойынша сыйақы шегі туралы ақпаратты тарату кезінде екінші деңгейдегі банктердің сыйақы ставкасын есептеу ережелерін дұрыс түсіндірмеуге байланысты 22.08.2007 23.08.07ж.№25435 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15102 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 14.08.2007 223 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43680 әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар рыногындағы уәкiлеттi органға дұрыс емес мәлiметтер табыс етуде көрініс тапты. 14.08.2007 193 бабының 1-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15103 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 14.08.2007 224 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 65520 әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар рыногындағы уәкiлеттi органға дұрыс емес мәлiметтер табыс етуде көрініс тапты. 14.08.2007 193 бабының 1-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15104 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 14.08.2007 225 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 87360 әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар рыногындағы уәкiлеттi органға дұрыс емес мәлiметтер табыс етуде көрініс тапты. 14.08.2007 193 бабының 1-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15105 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 14.08.2007 230 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 109200 Басқарма Төрағасы А.Э. Крабовский мен жасалған әкімшілік құқық бұзушылық эмитенттiң Қазақстан Республикасының заңдарында белгiленген жарияланған акцияларды шығару проспектiсiне өзгерістер мен толықтыруларды тiркеуге арналған құжаттарды табыс ету мерзiмiн бұзуында көрініс тапты. 14.08.2007 191 бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15106 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 14.08.2007 217 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 54600 әкімшілік құқық бұзушылық, қаржылық ұйымдардың филиалдары мен өкілдіктерінің ашылғаны және олардың қызметінің тоқтатылғаны туралы уәкілетті органға уақтылы хабарламауында көрініс тапты. 14.08.2007 175-2 бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15107 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 14.08.2007 08-02-02/2559 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 22.08.2007
15108 Брокерлер-дилерлер 10.08.2007 02-03-54/1946 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 23.07.2007
15109 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 10.08.2007 10-13/2903 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сай қосалқы үй-жайларды қысқарту туралы Директорлар кеңесінің шешімін белгіленген мерзімде ұсыну туралы банкке нұсқама жасалды 15.09.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15110 Брокерлер-дилерлер «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 08.08.2007 215 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 218 400тг.
15111 Брокерлер-дилерлер «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 08.08.2007 216 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 218 400тг. ст. 195-1 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15112 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 08.08.2007 08-01-2/2510 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қаржы қызметі бойынша сыйақы шегі туралы ақпаратты тарату кезінде ЕДБ сыйақы ставкасын есептеу ережесінің 2-тармағының, Заңнама нормаларының бұзылуына байланысты заемшымен жасалған шарттағы шынайы, жылдық, тиімді салыстырмалы есептелген сыйақы ставкасын көрсету жөніндегі міндеттемелерді орындау бөлігі бойынша 28.08.2007 28.08.07ж.№25841 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15113 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 08.08.2007 215 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 218 400тг.
15114 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 08.08.2007 216 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 218 400тг.
15115 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 03.08.2007 06-01-18/2253 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің 06.12.2003ж. № 435 қаулысының 1-1-тармағын бұзуына байланысты жолсыздықты жою жөнінде. | 06.11.2007 | Орындалды|
15116 Cақтандыру брокерлері "Сақтандыру брокерлік компаниясы "UIB Kazakhstan" ЖШС 03.08.2007 221 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 218 400тг.
15117 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 03.08.2007 08-01-2/2478 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қаржы қызметі бойынша сыйақы шегі туралы ақпаратты тарату кезінде ЕДБ сыйақы ставкасын есептеу ережесінің 2-тармағының заемшымен жасалған шартта шынайы, жылдық, тиімді салыстырмалы есептелген сыйақы ставкасын көрсету жөніндегі міндеттемелерді орындау бөлігі бойынша Заңнама нормаларының бұзылуына байланысты 10.08.2007 10.08.07ж.№25841 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15118 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 03.08.2007 06-01-18/2254 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 06.11.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15119 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 02.08.2007 06-01-18/2240 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Сақтандыру рыногының кәсіби қатысушылары мен кәсіпкерлік қызметті жүзеге асыратын сақтандыру агенттерінің құжаттарды жасау, құжаттаманы басқару және құжаттарды сақтау жөніндегі Нұсқаулықтың 8 тармағын бұзуына байланысты жолсыздықты жою жөнінде. 15.08.2007 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15120 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 02.08.2007 08-02-2/2453 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 2007 жылғы 1 шілдеге дейінгі мерзімде банктік заңнамалар талаптарын сақтау туралы ақпарат беру туралы Агенттіктің талаптарының орындалмауына байланысты 10.08.2007 10.08.07ж.№24325 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15121 Екінші деңгейдегі банк "ҚАЗАҚСТАН-ЗИРААТ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ БАНКІ" ЕБ АҚ 02.08.2007 08-02-2/2453 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 2007 жылғы 1 шілдеге дейінгі мерзімде Агенттіктің талаптарының орындалмағандығы туралы ақпаратты сақтау жөніндегі банк заңнамасының талаптарын орындау туралы 10.08.2007 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15122 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ 02.08.2007 06-01-18/2223 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының пруденциалдық нормативтер есебінің нормативтік мәні мен әдістемесі, пруденциалдық нормативтердің орындалғандығы жөніндегі есепті беру нысандары мен мерзімі туралы Нұсқаулықтың 1-1) тармақшасы 31) тармағының бұзуына байланысты жолсыздықты жою жөнінде. 31.08.2007 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15123 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "СК "Лондон-Алматы" АҚ 01.08.2007 213 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 21840 әкімшілік құқық бұзушылық қаржылық ұйымның басшы қызметкері лауазымына тағайындау (сайлау) тәртібіне қойылатын талаптарды қаржылық ұйымның бұзуында көрініс тапты. 01.08.2007 175-1 бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15124 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 31.07.2007 06-01-18/2199 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 31.08.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15125 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 31.07.2007 06-01-18/2201 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 31.08.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15126 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 30.07.2007 06-01-18/2185 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 10.08.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15127 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ЦАСО" СК" АҚ 30.07.2007 06-02-05/2184 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 29.09.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15128 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 27.07.2007 153 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 273000 әкімшілік құқық бұзушылық, бағалы қағаздар бағаларымен айла-шарғы жасау мақсатында бағалы қағаздар рыногы субъектiлерiмен мәмiлелер жасасуда көрініс тапты. 27.07.2007 195-1 бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15129 Екінші деңгейдегі банк «Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ) 26.07.2007 04-01-15/2359 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес аудиторлық ұйым растаған банктің жарияланған есебін бермеуіне байланысты банкке жазбаша нұсқама шығарылды. 15.08.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15130 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 26.07.2007 04-01-15/2356 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес аудиторлық ұйым растаған банктің жарияланған есебін бермеуіне байланысты банкке жазбаша нұсқама шығарылды. 15.08.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15131 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 26.07.2007 04-01-15/2363 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 15.08.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15132 Екінші деңгейдегі банк "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 26.07.2007 04-01-15/2357 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес аудиторлық ұйым растаған банктің жарияланған есебін бермеуіне байланысты банкке жазбаша нұсқама шығарылды. 15.08.2007 27.07.07ж. № AMAFCD070067 хатпен орындалған. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15133 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 26.07.2007 04-01-15/2354 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес аудиторлық ұйым растаған банктің жарияланған есебін бермеуіне байланысты банкке жазбаша нұсқама шығарылды. 15.08.2007 орындалған (сайтта жариаланған) қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15134 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 26.07.2007 04-01-15/2358 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес аудиторлық ұйым растаған банктің жарияланған есебін бермеуіне байланысты банкке жазбаша ұйғарым шығарылды. 15.08.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15135 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 26.07.2007 04-01-15/2355 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес аудиторлық ұйым растаған банктің жарияланған есебін бермеуіне байланысты банкке жазбаша нұсқама шығарылды. 15.08.2007 08.08.07ж.№06-7925 хатпен орындалған. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15136 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 26.07.2007 04-01-15/2352 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес аудиторлық ұйым растаған банктің жарияланған есебін бермеуіне байланысты банкке жазбаша нұсқама шығарылды. 15.08.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15137 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 26.07.2007 04-01-15/2360 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес аудиторлық ұйым растаған банктің жарияланған есебін бермеуіне байланысты банкке жазбаша нұсқама шығарылды. 15.08.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15138 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 26.07.2007 06-03-27/2161 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 08.08.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15139 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 26.07.2007 04-01-15/2356 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 15.08.2007
15140 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 26.07.2007 04-01-15/2362 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес аудиторлық ұйым растаған банктің жарияланған есебін бермеуіне байланысты банкке жазбаша нұсқама шығарылды. | 15.08.2007 | |
15141 Екінші деңгейдегі банк АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана") 26.07.2007 04-01-15/2357 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 15.08.2007
15142 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 25.07.2007 08-01-8/2377 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 31.07.2007
15143 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "АСКО" Сақтандыру компаниясы" АҚ 25.07.2007 06-01-18/2156 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама әртараптандыру нормативін бұзу 31.08.2007 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15144 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Альянс Полис" СК" АҚ 24.07.2007 06-01-18/2141 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 31.08.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15145 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 23.07.2007 05-01-16/6441 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бағалы қағаздар рыногы туралы қолданыстағы заңнама талаптарының бұзылғаны үшін 03.08.2007 03.08.07ж. №23505 хатпен орындалған. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15146 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 23.07.2007 05-01-16/6441 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 03.08.2007
15147 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "СК "Лондон-Алматы" АҚ 18.07.2007 06-01-18/2096 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 27.07.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15148 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Нұрбанк» АҚ еншілес ұйымы «Нұрполис» СК” АҚ 17.07.2007 06-01-18/2079 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 27.07.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15149 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ 17.07.2007 06-01-18/2082 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат жоғары өтімді активтердің жеткіліктілік нормативі есептілігін тапсырмау 27.07.2007 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15150 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "САЯ" СК” АҚ 17.07.2007 06-01-18/2081 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 27.07.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15151 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 17.07.2007 06-01-18/2080 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 27.07.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15152 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақмыс" СК” АҚ 17.07.2007 06-01-18/2084 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат жоғары өтімді активтердің жеткіліктілік нормативі есептілігін тапсырмауы 27.07.2007 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15153 Брокерлер-дилерлер «Еуразиялық Капитал» АҚ 16.07.2007 02-03-54/1942 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 23.07.2007
15154 Брокерлер-дилерлер 16.07.2007 02-03-54/1938 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 23.07.2007
15155 Брокерлер-дилерлер «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 16.07.2007 02-03-54/1949 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 23.07.2007
15156 Брокерлер-дилерлер «АСЫЛ-ИНВЕСТ» АҚ 16.07.2007 02-03-54/1944 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 23.07.2007
15157 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 16.07.2007 04-01-15/2266 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес ашық валюталық позиция лимитінің бұзылуына байланысты банкке міндеттеме-хат талап етілді 19.07.2007 Банк 19.07.07ж. № 1147 міндеттеме-хат берді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15158 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 12.07.2007 154 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 273000 әкімшілік құқық бұзушылық, бағалы қағаздар бағаларымен айла-шарғы жасау мақсатында бағалы қағаздар рыногы субъектiлерiмен мәмiлелер жасасуда көрініс тапты. 12.07.2007 195-1 бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15159 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 12.07.2007 155 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 273000 әкімшілік құқық бұзушылық, бағалы қағаздар бағаларымен айла-шарғы жасау мақсатында бағалы қағаздар рыногы субъектiлерiмен мәмiлелер жасасуда көрініс тапты. 12.07.2007 195-1 бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15160 Брокерлер-дилерлер «Fincraft» Инвестициялық Үй» АҚ 12.07.2007 152 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 546 000тг.
15161 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "БТА Банкінің еншілес компаниясы «БТА Страхование» АҚ 12.07.2007 06-01-18/2042 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 10.10.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15162 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 12.07.2007 06-01-18/2041 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 25.07.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15163 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Fincraft» Инвестициялық Үй» АҚ 12.07.2007 152 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 546 000тг.

151 бет. Барлығы - 156.

1 ... 144 145 146 147 148 149 150 151 152 153 154 155 156
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2018