link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
link
link
link link
Ұлттық Банк жайлы
Нормативтік құқықтық база
Басылымдар
Зерттеулер
Қызметтерді тұтынушыларға
Ұлттық Банктің сатып алулары
Сұрақ-жауап
Мұрағат
Жазылу

  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Кеңейтілген түрі
Экспорт в Excel
151 бет. Барлығы - 160. 1 ... 144 145 146 147 148 149 150 151 152 153 154 155 156 157 158 ... 160

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
15063 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 21.05.2008 04-01-15/1196 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес 2007 жылғы 31 желтоқсандағы жағдай бойынша бухгалтерлік баланстың жарияланған деректерімен 2007 жылғы 31 желтоқсанда аяқталған жыл бойынша KPMG Audit LLC аудиторлық ұйыммен расталған «Сбербанк России» АҚ кіріс пен шығындар жөніндегі есебінің, 2007 жылғы 31 желтоқсандағы жағдай бойынша бухгалтерлік баланстың деректеріне 2007 жылғы 31 желтоқсанда аяқталған жыл бойынша KPMG Audit LLC аудиторлық ұйыммен расталған «Сбербанк России» АҚ кіріс пен шығындар жөніндегі Агенттікке ұсынған есебінің сәйкес келмеуіне бұдан былай жол бермеу туралы банкке жазбаша ескерту шығарылды. 30.05.2008 Банктің 02.06.08ж. №1902-1/100 хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15064 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Сентрас Иншуранс" Сақтандыру Компаниясы" АҚ 20.05.2008 06-01-22/1190 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 31.05.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15065 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Темiр Ат" СК” АҚ 20.05.2008 06-01-22/1192 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 30.05.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15066 Брокерлер-дилерлер «Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры» АҚ 20.05.2008 05-02-12/3651 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 30.05.2008
15067 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 19.05.2008 06-01-22/1191 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 30.05.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15068 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Альянс Полис" СК" АҚ 19.05.2008 06-01-22/1170 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 20.06.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15069 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 15.05.2008 04-01-15/1142 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер және банк қызметі туралы Заңның 46-бабына сәйкес ҚҚА 11.12.2006ж. № 288 қаулысының талаптарын орындамағаны үшін банкке жазбаша нұсқама шығарылды. 11.06.2008 Орындалды (22.05.08ж. № 13-1-2/3887хат). қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15070 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 15.05.2008 04-01-15/1142 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 11.06.2008
15071 Банктік холдингтер Kookmin Bank 15.05.2008 02-01-14/1629 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама «Финансовая корпорация Сеймар Альянс» АҚ холдингіне банктер туралы Заңның 46 бабына сәйкес 01.04.08ж. жағдай бойынша банк конгломератының пруденциалдық нормативтерді орындау туралы түзетілген есептілікті белгіленген уақытта тапсыру жөнінде ұйғарым шығарылды | | 23.05.08ж. №488-00 Хатпен орындалды|
15072 Банктік конгламераттар 15.05.2008 02-01-14/1629 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 23.05.2008
15073 Екінші деңгейдегі банк "Эксимбанк Қазақстан" АҚ 14.05.2008 04-01-15/1132 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банктен анықталған кемшілікті (бухгалтерлік балансты және 2008 жылғы 01 сәуірдегі жағдай бойынша банктің кірістері мен шығындары жөніндегі есебін уақтылы емес жария еткендігін) мойындау фактісі бар міндеттеме-хат талап етілді. 22.05.2008 Банктің 21.05.08ж. № 01-19.00/1425 хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15074 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 12.05.2008 02-01-14/1629 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 23.05.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15075 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 12.05.2008 02-01-14/1629 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 23.05.2008
15076 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 08.05.2008 04-01-15/1092 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 13.05.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15077 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 07.05.2008 72 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 233600 әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар бағаларымен айла-шарғы жасау мақсатында бағалы қағаздар рыногы субъектiлерiмен мәмiлелер жасасуында көрініс тапты. 07.05.2008 195-1 бап. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15078 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 07.05.2008 05-01-13/3441 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 16.05.2008
15079 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «KazakhExport» Экспорттық сақтандыру компаниясы» АҚ 06.05.2008 06-01-18/1071 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің 06.12.2003ж. № 435 қаулысының бұзуына байланысты жолсыздықты жою жөнінде. 08.07.2008 Орындалмады, нәтижесинде 26.08.08ж. №06-01-23/1900 жазбаша келісім жасаланды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15080 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ 06.05.2008 06-01-22/1070 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының «Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының автоматтандырылған ақпарат жүйесiне енгiзiлген қосалқы бухгалтерлiк есептi және Бас бухгалтерлiк кiтапты жүргiзу туралы» 2003 жылғы 6 желтоқсандағы № 435 қаулысының талаптарын орындамау. 08.07.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15081 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ЭкоПолис" СК" АҚ 06.05.2008 06-01-22/1068 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 08.07.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15082 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Пана Иншуранс" СК" АҚ 06.05.2008 06-01-22/1067 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 08.07.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15083 Екінші деңгейдегі банк АҚ ЕБ "Қазақстандағы Қытай Банкі" 05.05.2008 10-14/1574 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Акционерлік қоғамдар туралы" ҚР Заңының 59-бабын және "ҚР банктер туралы" ҚР Заңының 20-бабының 1-тармағын бұзғаны үшін банкке жазбаша нұсқама шығарылды. 05.06.2008 Банк мерзімін ұзарту жөніндегі 19.05.08 ж. № AL 512-813 хатты ұсынды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15084 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ 04.05.2008 08-01-11/1791 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат "Көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру туралы" ҚР Заңының талаптары бұзылды 14.05.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15085 Екінші деңгейдегі банк "Delta Bank" АҚ 30.04.2008 19-04/622 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 25.06.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15086 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 30.04.2008 06-02-10/1016 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 14.05.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15087 Ипотекалық ұйымдар «БТА Банкі» «БТА Ипотека» акционерлік қоғамының еншілес ипотекалық ұйымы» АҚ 30.04.2008 04-02-08/1023 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 04.05.2008
15088 Ипотекалық ұйымдар «БТА Банкі» «БТА Ипотека» акционерлік қоғамының еншілес ипотекалық ұйымы» АҚ 30.04.2008 04-02-08/1023 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР "Жылжымайтың мүлік ипотекасы туралы" занының 5-4 баптың 2 тармағын және 1 тармағының 5 абзацын бұзғаны үшін жазбаша ескертпе берілді.| 04.05.2008 | орындалды.|
15089 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 29.04.2008 04-02-08/1006 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 05.02.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15090 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 29.04.2008 08-02-2/1735 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Екінші деңгейдегі банктерде құжаттарды ресімдеу және есепке алу тәртібі туралы нұсқаулықтың талаптарын бұзғаны үшін банкке жазбаша ескерту берілді 01.01.1900 Орындау мерзімі белгіленген жоқ. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15091 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ 29.04.2008 06-03-14/1012 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама шығындылық коэффициентін есептеу жөніндегі есептілікті уақытында тапсырмау 13.05.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15092 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Мемлекеттік аннуитеттік компания ”Өмірді сақтандыру компаниясы” АҚ 28.04.2008 02-03-30/1418 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 30.04.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15093 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «KazakhExport» Экспорттық сақтандыру компаниясы» АҚ 28.04.2008 02-03-30/1418 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 30.04.2008
15094 Брокерлер-дилерлер «Қаржы компаниясы «REAL-INVEST.kz» АҚ 28.04.2008 63 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 233 600 тг.
15095 Брокерлер-дилерлер "Альянс Капитал" Қаржы компаниясы АҚ 25.04.2008 05-01-13/3085 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 12.05.2008
15096 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақмыс" СК” АҚ 25.04.2008 06-01-22/996 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім Көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру қызметін жүзеге асыратын барлық сақтандыру ұйымдарының орындауы үшін міндетті Қазақстан Республикасы заңнамаларының талаптарын бұзуы (ДББЖ). 01.09.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15097 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Коммеск-Өмiр" СК" АҚ 25.04.2008 06-01-22/996 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім 01.09.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15098 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Нұрбанк» АҚ еншілес ұйымы «Нұрполис» СК” АҚ 25.04.2008 06-01-22/996 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім 01.09.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15099 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 25.04.2008 06-01-22/996 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім 01.09.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15100 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Астық сақтандыру компаниясы" Акционерлік Қоғамы 25.04.2008 06-01-22/996 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім «Көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру туралы" ҚР Заңының 8 баптың 7 тармағының 2 тармақша талаптары бұзылды және Агенттік Басқармасының 25.06.07ж №177 "Көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру жөніндегі деректер базасын қалыптастыру және жүргізу жөніндегі Нұсқаулықты бекіту туралы" қаулысы бұзылды 01.09.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15101 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 25.04.2008 06-01-22/996 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім 01.09.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15102 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kaspi Сақтандыру" АҚ (бұрынғы атауы - «Алматы Халықаралық Сақтандыру Тобы» Сақтандыру компаниясы» "Kaspi Bank" АҚ-ның Еншілес компаниясы" АҚ) 25.04.2008 06-01-22/996 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім 01.09.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15103 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "АСКО" Сақтандыру компаниясы" АҚ 25.04.2008 06-01-22/996 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім «Көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру туралы" ҚР Заңының 8 баптың 7 тармағының 2 тармақша талаптары бұзылды және Агенттік Басқармасының 25.06.07ж №177 "Көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру жөніндегі деректер базасын қалыптастыру және жүргізу жөніндегі Нұсқаулықты бекіту туралы" қаулысы бұзылды 01.09.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15104 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "БТА Банкінің еншілес компаниясы «БТА Страхование» АҚ 25.04.2008 06-01-22/996 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім 01.09.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15105 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ 25.04.2008 06-01-22/996 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім Көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру қызметін жүзеге асыратын барлық сақтандыру ұйымдарының орындауы үшін міндетті Қазақстан Республикасы заңнамаларының талаптарын бұзуы (ДББЖ). 01.09.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15106 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 25.04.2008 06-01-22/996 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім 01.09.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15107 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 25.04.2008 06-01-22/987 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 30.04.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15108 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Пана Иншуранс" СК" АҚ 25.04.2008 06-01-22/996 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім 01.09.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15109 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "САЯ" СК” АҚ 25.04.2008 06-01-22/996 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім 01.09.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15110 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Сентрас Иншуранс" Сақтандыру Компаниясы" АҚ 25.04.2008 06-01-22/996 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім 01.09.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15111 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ 25.04.2008 02-03-30/1385 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат шынайы емес есепті ақпаратты бергені үшін 30.04.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15112 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 25.04.2008 06-01-22/989 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім 01.09.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15113 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 25.04.2008 06-01-22/996 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім 01.09.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15114 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ЭкоПолис" СК" АҚ 25.04.2008 06-01-22/996 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім 01.09.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15115 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Темiр Ат" СК” АҚ 25.04.2008 06-01-22/996 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім 01.09.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15116 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Казкоммерц-Life» ӨСК» («Казкоммерцбанк» АҚ-ның еңшілес ұйымы) 25.04.2008 06-01-22/988 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 30.04.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15117 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "СК "Лондон-Алматы" АҚ 25.04.2008 06-01-22/996 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім 01.09.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15118 Брокерлер-дилерлер «Қазақстан Халық Банкінің Жинақтаушы зейнетақы қоры» акционерлік қоғамы, «Қазақстан Халық Банкі» АҚ еншілес ұйымы 25.04.2008 08-01-5/1714 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 05.05.2008
15119 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ 24.04.2008 06-01-22/970 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім Көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру қызметін жүзеге асыратын барлық сақтандыру ұйымдарының орындауы үшін міндетті Қазақстан Республикасы заңнамаларының талаптарын бұзуы (ДББЖ). 01.09.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15120 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Темiр Ат" СК” АҚ 24.04.2008 06-01-22/975 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 30.04.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15121 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 24.04.2008 08-01-3/1707 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 04.05.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15122 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Виктория" СК» АҚ 23.04.2008 06-01-22/966 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім 30.05.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15123 Брокерлер-дилерлер "Индустриялық Қазақстан" Жинақтаушы зейнетақы қоры АҚ (бұрынғы атауы -"Қазақмыс"жинақтаушы зейнетақы қоры» АҚ 23.04.2008 05-02-09/3047 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 30.04.2008
15124 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 22.04.2008 08-01-7/1676 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 30.04.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15125 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 22.04.2008 08-01-7/1675 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 30.04.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15126 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Еуразиялық Капитал» АҚ 22.04.2008 05-01-13/2992 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 30.04.2008
15127 Брокерлер-дилерлер «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)» АҚ 18.04.2008 60 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 175 200тг.
15128 Брокерлер-дилерлер «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 18.04.2008 59 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 467 200тг.
15129 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "БТА Банкінің еншілес компаниясы «БТА Страхование» АҚ 18.04.2008 47 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 175200 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру ұйымының, сақтандыру брокерiнiң сақтанушы жағдайын сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдардың талаптарымен салыстырғанда нашарлататын жағдайда мiндеттi сақтандыру шартын жасауы және ол бойынша мiндеттемелердi орындауында көрініс тапты. 18.04.2008 173 баптың 5-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15130 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "БТА Банкінің еншілес компаниясы «БТА Страхование» АҚ 18.04.2008 48 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 105120 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты. 18.04.2008 174 баптың 2-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15131 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "БТА Банкінің еншілес компаниясы «БТА Страхование» АҚ 18.04.2008 49 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 35040 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру брокерiнiң уәкiлеттi органға есеп-қисапты не сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарға сәйкес уәкiлеттi орган сұратқан өзге де ақпаратты дер кезiнде табыс етпеуi, табыс етпеуi не анық емес етiп табыс етуiнде көрініс тапты. 18.04.2008 173 баптың 1-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15132 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "БТА Банкінің еншілес компаниясы «БТА Страхование» АҚ 18.04.2008 50 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 35040 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру брокерiнiң уәкiлеттi органға есеп-қисапты не сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарға сәйкес уәкiлеттi орган сұратқан өзге де ақпаратты дер кезiнде табыс етпеуi, табыс етпеуi не анық емес етiп табыс етуiнде көрініс тапты. 18.04.2008 173 баптың 1-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15133 Брокерлер-дилерлер 17.04.2008 05-01-13/2106 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 30.04.2008
15134 Брокерлер-дилерлер 17.04.2008 05-01-13/2104 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 30.04.2008
15135 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Еуразиялық Капитал» АҚ 17.04.2008 05-01-13/2107 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 30.04.2008
15136 Брокерлер-дилерлер «Әлем» Басқарушы компания» АҚ (бұрынғы атауы - "Halyk Секьюритиз» АҚ) 16.04.2008 05-01-13/2097 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 20.05.2008
15137 Инвестициялық қоржынды басқарушылар 16.04.2008 05-01-13/2090 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 30.04.2008
15138 Инвестициялық қоржынды басқарушылар 16.04.2008 05-01-13/2126 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 30.04.2008
15139 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Lancaster Invest» АҚ 16.04.2008 05-01-13/2028 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 30.04.2008
15140 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 16.04.2008 05-01-13/2099 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 28.04.2008
15141 Екінші деңгейдегі банк АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана") 16.04.2008 05-02-09/2390 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 21.04.2008
15142 Брокерлер-дилерлер «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 16.04.2008 05-01-13/2088 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 30.04.2008
15143 Екінші деңгейдегі банк "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 16.04.2008 05-02-09/2390 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Тексеру нәтижелері бойынша (Агенттік Басқармасының № 272 Қаулысымен бекітілген Қоғамның аффилиирленген тұлғалары туралы есептілікті ұсыну ережесін, "Бағалы қағаздар туралы" Заңның 57-бабының 3-тармағын және басқаларын бұзғаны үшін) 21.04.2008 21.04.08ж. №13165 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15144 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 14.04.2008 08-02-7/1523 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 21.04.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15145 Брокерлер-дилерлер «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 14.04.2008 05-01-13/2634 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 30.04.2008
15146 Брокерлер-дилерлер 11.04.2008 05-01-13/2619 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 30.04.2008
15147 Трансфер-агенттер «ДОС Финанс» ЖШС 11.04.2008 05-01-13/2611 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 30.04.2008
15148 Ипотекалық ұйымдар «БТА Банкі» «БТА Ипотека» акционерлік қоғамының еншілес ипотекалық ұйымы» АҚ 09.04.2008 04-01-17/845 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің 2002 жылғы 23 қаңтардағы №508 қаулысымен бекітілген "Ипотекалық ұйымдардың қаржылық есеп беру тізбесі нысандары мен мерзімдері туралы нұсқаулықтың" 7 тармағын бұзғаны үшін жазбаша ескертпе берілді. | 01.05.2008 | 30.04.08ж. №05/282-04 хатпен орындалды.|
15149 Ипотекалық ұйымдар «Астана-финанс» Ипотекалық ұйымы» АҚ 09.04.2008 04-01-17/845 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің 2002 жылғы 23 қаңтардағы №508 қаулысымен бекітілген "Ипотекалық ұйымдардың қаржылық есеп беру тізбесі нысандары мен мерзімдері туралы нұсқаулықтың" 7 тармағын бұзғаны үшін жазбаша ескертпе берілді. | 30.04.2008 | 30.04.08ж. №03-04-01/501 хатпен орындалды.|
15150 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «КазАгроФинанс» АҚ 09.04.2008 04-01-17/845 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама
15151 Мемлекет жалғыз акционерi (қатысушысы) болып табылатын ұйымдар "Аграрлық несие корпорациясы" АҚ 09.04.2008 04-01-17/845 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама
15152 Мемлекет жалғыз акционерi (қатысушысы) болып табылатын ұйымдар "Ауыл шаруашылық қаржылай қолдау қоры" АҚ 09.04.2008 04-01-17/845 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің 2002 жылғы 23 қаңтардағы №509 қаулысымен бекітілген "Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың қаржылық есеп беру тізбесі, нысандары мен мерзімдері туралы нұсқаулық" 7 тармағын бұзғаны үшін жазбаша ескертпе берілді. | | Орындалды.|
15153 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «КазАгроФинанс» АҚ 09.04.2008 04-01-17/845 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің 2002 жылғы 23 қаңтардағы №509 қаулысымен бекітілген "Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың қаржылық есеп беру тізбесі, нысандары мен мерзімдері туралы нұсқаулық" 7 тармағын бұзғаны үшін жазбаша ескертпе берілді. | | Орындалды.|
15154 Мемлекет жалғыз акционерi (қатысушысы) болып табылатын ұйымдар "Аграрлық несие корпорациясы" АҚ 09.04.2008 04-01-17/845 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің 2002 жылғы 23 қаңтардағы №509 қаулысымен бекітілген "Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың қаржылық есеп беру тізбесі, нысандары мен мерзімдері туралы нұсқаулық" 7 тармағын бұзғаны үшін жазбаша ескертпе берілді. | | Орындалды.|
15155 Мемлекет жалғыз акционерi (қатысушысы) болып табылатын ұйымдар «Қазпошта» АҚ 09.04.2008 04-01-15/2241 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 20.04.2008
15156 Мемлекет жалғыз акционерi (қатысушысы) болып табылатын ұйымдар «Қазпошта» АҚ 09.04.2008 04-01-17/845 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің 2002 жылғы 23 қаңтардағы №509 қаулысымен бекітілген "Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың қаржылық есеп беру тізбесі, нысандары мен мерзімдері туралы нұсқаулық" 7 тармағын бұзғаны үшін жазбаша ескертпе берілді. | 20.04.2008 | 20.04.08 ж. №15-1/816 хатпен орындалды.|
15157 Ипотекалық ұйымдар «БТА Банкі» «БТА Ипотека» акционерлік қоғамының еншілес ипотекалық ұйымы» АҚ 09.04.2008 04-01-17/845 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.05.2008
15158 Ипотекалық ұйымдар «Астана-финанс» Ипотекалық ұйымы» АҚ 09.04.2008 04-01-17/845 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 30.04.2008
15159 Брокерлер-дилерлер "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 08.04.2008 05-02-09/2390 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 21.04.2008
15160 Екінші деңгейдегі банк АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана") 08.04.2008 34 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім 01.01.1900
15161 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ 08.04.2008 02-03-53/3385 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының "Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының және сақтандыру брокерлерінің қаржылық есебінің тізбесі, нысандары мен ұсыну мерзімдері туралы нұсқаулықты бекіту жөнінде" 2003 жылғы 25 шілдедегі №241 қаулысының 7 тармағының 1 тармақшасын және ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының және сақтандыру брокерлерінің есеп беру ережесін бекіту туралы" 2004 жылғы 27 қарашадағы N 329 қаулысының 4 тармағының 1 тармақшасын бұзуына байланысты жолсыздықты жою жөнінде. 01.05.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15162 Екінші деңгейдегі банк "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 08.04.2008 34 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім әкімшілік құқықбұзушылық қаржылық ұйымдардың филиалдары мен өкілдіктерінің ашылғаны және олардың қызметінің тоқтатылғаны туралы уәкілетті органға уақтылы хабарламауында көрініс тапты. 01.01.1900 175-2 бап белгіленген мерзімде қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15163 Екінші деңгейдегі банк "Эксимбанк Қазақстан" АҚ 07.04.2008 04-01-15/802 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" ҚР Заңының 46-бабына сәйкес аудиторлық ұйым растаған шоғырландырылмаған жылдық қаржылық есептілікті бермеуіне байланысты банкке жазбаша ұйғарым шығарылды. 21.04.2008 21.04.08ж. №03-1900/1076 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

151 бет. Барлығы - 160.

1 ... 144 145 146 147 148 149 150 151 152 153 154 155 156 157 158 ... 160
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2020