link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
link
link
link link
Ұлттық Банк жайлы
Нормативтік құқықтық база
Басылымдар
Зерттеулер
Қызметтерді тұтынушыларға
Ұлттық Банктің сатып алулары
Сұрақ-жауап
Мұрағат
Жазылу

  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Кеңейтілген түрі
Экспорт в Excel
150 бет. Барлығы - 160. 1 ... 143 144 145 146 147 148 149 150 151 152 153 154 155 156 157 ... 160

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
14963 Брокерлер-дилерлер 14.08.2008 05-01-18/4695 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 22.08.2008
14964 Брокерлер-дилерлер «Қазпошта» АҚ 14.08.2008 05-01-18/4695 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 22.08.2008
14965 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 13.08.2008 08-02-3/3077 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 19.08.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14966 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 11.08.2008 05-01-18/4623 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚҚА 18.12.02 жылғы №486 Қаулының 4-1-тармағына сәйкес есеп берулерді электронды түрде ұсынбау бөлігінде Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банкке жазбаша нұсқама шығарылды. 20.08.2008 19.08.08 ж. №06-7748 (20.08.08 ж. кіріс №26996) хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14967 Брокерлер-дилерлер "ИФГ КОНТИНЕНТ" АҚ 11.08.2008 05-01-18/4623 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 20.08.2008
14968 Брокерлер-дилерлер "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 11.08.2008 05-01-18/4623 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 20.08.2008
14969 Брокерлер-дилерлер «Қаржы компаниясы «REAL-INVEST.kz» АҚ 11.08.2008 05-01-18/4623 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 20.08.2008
14970 Брокерлер-дилерлер «Сентрас Секьюритиз» АҚ 11.08.2008 05-01-18/4623 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 16.09.2008
14971 Брокерлер-дилерлер "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ 11.08.2008 05-01-18/4623 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 20.08.2008
14972 Брокерлер-дилерлер "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ 11.08.2008 05-01-18/4624 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 20.08.2008
14973 Брокерлер-дилерлер «Сентрас Секьюритиз» АҚ 11.08.2008 05-01-18/4624 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 20.08.2008
14974 Брокерлер-дилерлер "Индустриялық Қазақстан" Жинақтаушы зейнетақы қоры АҚ (бұрынғы атауы -"Қазақмыс"жинақтаушы зейнетақы қоры» АҚ 11.08.2008 05-01-18/4624 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 20.08.2008
14975 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 11.08.2008 117 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 58400 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты. 11.08.2008 174 баптың 2-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14976 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Standard Life " өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы "Grandes" Өмірді Сақтандыру компаниясы" АҚ) 11.08.2008 06-01-22/1785 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 29.08.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14977 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 08.08.2008 08-01-7/3024 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 18.08.2008
14978 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары “БТА Забота” БТА Банкінің еншілес сақтандыру компаниясы” АҚ 01.08.2008 113 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 116800 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты. 01.08.2008 174 баптың 2-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14979 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары “БТА Забота” БТА Банкінің еншілес сақтандыру компаниясы” АҚ 01.08.2008 112 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 632750 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру брокерiнiң бухгалтерлiк есептi бухгалтерлiк есептiң белгiленген стандарттары мен әдiстерiн (принциптерiн) бұза отырып жүргiзуiнде көрініс тапты. 01.08.2008 173 баптың 10-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14980 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 30.07.2008 111 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 58400 әкімшілік құқық бұзушылық, қаржылық ұйымның басшы қызметкері лауазымына тағайындау (сайлау) тәртібіне қойылатын талаптарды қаржылық ұйымның бұзуында көрініс тапты. 30.07.2008 175-1 бап. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14981 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) 29.07.2008 109 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 467 200тг.
14982 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "АСКО" Сақтандыру компаниясы" АҚ 28.07.2008 08-02--3/2903 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 07.08.2008
14983 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "АСКО" Сақтандыру компаниясы" АҚ 28.07.2008 № 08-02--3/2903 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 07.08.2008
14984 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "АСКО" Сақтандыру компаниясы" АҚ 28.07.2008 08-02-03/2903 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 07.08.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14985 Брокерлер-дилерлер «Қаржы компаниясы «REAL-INVEST.kz» АҚ 23.07.2008 05-01-18/4458 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 05.08.2008
14986 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Коммеск-Өмiр" СК" АҚ 22.07.2008 08-02-3/2834 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 31.07.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14987 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Коммеск-Өмiр" СК" АҚ 22.07.2008 №08-02-3/2834 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 31.07.2008
14988 Ипотекалық ұйымдар «БТА Банкі» «БТА Ипотека» акционерлік қоғамының еншілес ипотекалық ұйымы» АҚ 18.07.2008 08-02-2/2790 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 28.07.2008
14989 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 18.07.2008 04-01-08/1720 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банк есептілікті жариялау мерзімін бұзғанына байланысты Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банкке жазбаша нұсқама шығарылды 25.07.2008 Банкпен орындалды (есептер сайтта және газетте жарияланған) қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14990 Екінші деңгейдегі банк АО "ABC Bank" 18.07.2008 04-01-08/1720 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 25.07.2008
14991 Брокерлер-дилерлер “БТА Банкі" АҚ 15.07.2008 05-01-14/4271 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 22.07.2008
14992 Екінші деңгейдегі банк "Bank RBK" Банкi" АҚ (бұрынғы атауы -"Қазақстандық инновациялық коммерциялық банк" АҚ) 15.07.2008 104 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім әкімшілік құқық бұзушылық филиалы ашылғаны туралы уәкілетті органға уақтылы хабарламауында көрініс тапты. 15.07.2008 175-2 бап. "Агенттіктің айрықша өкіміне дейін не Агенттік жеке және (немесе) заңды тұлғадан (тұлғалардан) заңнамамен белгіленген тәртіпте банктің ірі қатысушысы және (немесе) банк холдингі мәртебесін иеленгеннен кейін бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілімі жүйесінен немесе эмиссиялық бағалы қағаздарды номиналды ұстау жүйесінен Банктің акцияларын сатып алу және заңнамамен белгіленген тәртіпте Банктің Директорлар кеңесінің жаңа құрамы сайланғаны туралы куәландыратын үзінді көшірмені алғанға дейін " қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14993 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 15.07.2008 05-01-14/4271 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Тексеру нәтижесінде анықталған келеңсіздіктер мен кемшіліктерді жоюға бағытталған орындалуы міндетті түзету шаралары туралы 05.08.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14994 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 10.07.2008 106 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 58400 әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар шығаруды мемлекеттiк тiркеу үшiн уәкiлеттi органға мәлiметтер табыс етпеуi не дұрыс емес мәлiметтер табыс етуiнде көрініс тапты. 10.07.2008 193 бабының 1-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14995 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "STANDARD" Сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы -"Астана-Финанс" СК" АҚ) 10.07.2008 06-01-18/1516 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 31.07.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14996 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 10.07.2008 103 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 116 800 тг.
14997 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 10.07.2008 104 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 116 800 тг.
14998 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 10.07.2008 105 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 467 200 тг.
14999 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "STANDARD" Сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы -"Астана-Финанс" СК" АҚ) 10.07.2008 №06-01-18/1516 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 31.07.2008
15000 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Әлем» Басқарушы компания» АҚ (бұрынғы атауы - "Halyk Секьюритиз» АҚ) 09.07.2008 05-01-18/4199 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 11.09.2008
15001 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстанның тұрғын үй құрылыс жинақ банкі" АҚ 09.07.2008 04-01-15/1633 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банк Агенттік Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі № 359 қаулысымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктерде тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі нұсқаулық талаптарының орындалуын бағалау жөніндегі есептің ұсынылу мерзімін бұзғанына байланысты Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банкке жазбаша ескерту шығарылды 09.07.2008 көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15002 Екінші деңгейдегі банк АҚ "EU Банк (ДБ "Еуразиялық банк" ЕБ АҚ)" (бұрынғы атауы - «БанкПозитив Қазақстан» АҚ) 08.07.2008 04-01-15/1612 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есептің уақтылы ұсынылмағанына байланысты Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банкке жазбаша ескерту шығарылды 08.07.2008 Белгілі мерзімде орындау көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15003 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 08.07.2008 04-01-15/1610 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банк перуденциалдық нормативтерді бұзғанына байланысты Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банктен міндеттеме-хат талап етілді 11.08.2008 Банктің 11.07.2008ж. №836 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15004 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "СК "Лондон-Алматы" АҚ 02.07.2008 92 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 152100 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру брокерiнiң бухгалтерлiк есептi бухгалтерлiк есептiң белгiленген стандарттары мен әдiстерiн (принциптерiн) бұза отырып жүргiзуiнде көрініс тапты. 02.07.2008 173 баптың 10-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15005 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "СК "Лондон-Алматы" АҚ 02.07.2008 93 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 58400 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының, сақтандыру брокерiнiң сақтанушы жағдайын сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдардың талаптарымен салыстырғанда нашарлататын жағдайда мiндеттi сақтандыру шартын жасауы және ол бойынша мiндеттемелердi орындауында көрініс тапты. 02.07.2008 173 бабының 5-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15006 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "СК "Лондон-Алматы" АҚ 02.07.2008 94 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 116800 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру ұйымының, сақтандыру брокерiнiң сақтанушы жағдайын сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдардың талаптарымен салыстырғанда нашарлататын жағдайда мiндеттi сақтандыру шартын жасауы және ол бойынша мiндеттемелердi орындауында көрініс тапты. 02.07.2008 173 бабының 5-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15007 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "СК "Лондон-Алматы" АҚ 02.07.2008 95 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 175200 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарда белгiленген сақтандыру қызметiн жүзеге асыру құқығына тиiсiнше құжаттау, құжаттарды сақтау, лицензиялардың көшiрмесiн орналастыру жөнiндегi талаптарды бұзуы, сондай-ақ сақтандыру ұйымының, сақтандыру брокерi мен сақтандыру агентiнiң сақтандыру құжаттамасы бланкiлерiн есепке алудың және сақтаудың, қолма-қол ақшамен жұмыс iстеудiң заңдарда белгiленген ережелерiн бұзуында көрініс тапты 02.07.2008 173 бабының 7-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15008 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "СК "Лондон-Алматы" АҚ 02.07.2008 96 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 127430 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру брокерiнiң, сақтандыру агентiнiң мәмiлелер мен операцияларды сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты. 02.07.2008 173 бабының 4-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15009 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "СК "Лондон-Алматы" АҚ 02.07.2008 97 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 117750 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру брокерiнiң, сақтандыру агентiнiң мәмiлелер мен операцияларды сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты. 02.07.2008 173 бабының 4-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15010 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 01.07.2008 04-01-15/1535 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банк перуденциалдық нормативтерді бұзғанына байланысты Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банктен міндеттеме-хат талап етілді 07.07.2008 Банктің 08.07.2008ж. №2486-1/216 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15011 Екінші деңгейдегі банк "Delta Bank" АҚ 27.06.2008 04/971 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банк ең төменгі талап етілетін мөлшерде резервті капиталды уақтылы қалыптастырмауына байланысты міндеттеме-хат берді. 01.01.1900 Банктің Агенттікке 27.06.08ж. № 04/971 хаты. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15012 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстанның тұрғын үй құрылыс жинақ банкі" АҚ 26.06.2008 04-01-15/1488 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банк ең төменгі талап етілетін мөлшердегі резервтік капиталды уақтылы қалыптастырмауына байланысты банктен міндеттеме-хат талап етілді. 04.07.2008 банктің 04.07.08ж. № 09-3/2-13/1851 хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15013 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) 26.06.2008 04-01-15/1489 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банк ең төменгі талап етілетін мөлшердегі резервтік капиталды уақтылы қалыптастырмауына байланысты банктен міндеттеме-хат талап етілді. 04.07.2008 Банктің 04.07.08ж. №3028 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15014 Екінші деңгейдегі банк "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 25.06.2008 04-01-15/1466 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банктің операциялық және құқықтық тәуекелдерге ұшырау ықтималдылығы туралы куәландыратын кемшіліктерінің барлығын, осы тәуекелдерді басқару рәсімдерінің және практикасының жоқтығын мойындау фактісі және банк басшылығының валюталық позиция нормативін бұзушылықтарды жою жөніндегі, сондай-ақ тәуекелдерді басқару жүйесін жақсарту жөніндегі кепілі бар міндеттеме-хат талап етілді. 03.07.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15015 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 25.06.2008 84 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 58400 әкімшілік құқық бұзушылық, клиенттермен жасалатын шарттарда банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың қаржылық қызмет бойынша шынайы, жылдық, тиімді, салыстырмалы есептелген сыйақы ставкаларын көрсету жөніндегі, сондай-ақ қаржылық қызметтер бойынша сыйақының шамалары туралы ақпаратты тарату, оның ішінде оны жариялау кезіндегі міндеттерін орындамауында көрініс тапты. 25.06.2008 168-2 баптың 12-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15016 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 25.06.2008 100 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 58400 әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi табыс етпеуi, сол сияқты әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) уақтылы табыс етпеуi немесе ондай мәлiметтерi жоқ ақпаратты табыс етуi не дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуiнде көрініс тапты. 25.06.2008 168-2 бабының 1-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15017 Екінші деңгейдегі банк АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана") 25.06.2008 04-01-15/1466 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 03.07.2008
15018 Брокерлер-дилерлер "Альянс Капитал" Қаржы компаниясы АҚ 20.06.2008 05-01-13/4011 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 25.06.2008
15019 Екінші деңгейдегі банк АҚ "EU Банк (ДБ "Еуразиялық банк" ЕБ АҚ)" (бұрынғы атауы - «БанкПозитив Қазақстан» АҚ) 20.06.2008 04-01-15/1436 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банк ең төменгі талап етілетін мөлшердегі резервтік капиталды уақтылы қалыптастырмауына байланысты банктен міндеттеме-хат талап етілді. 27.06.2008 19.06.2008 орындалды (Банктің 25.06.2008ж .№1121 хаты) қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15020 Екінші деңгейдегі банк "Пәкістан Ұлттық банкінің" Қазақстандағы ЕБ АҚ 20.06.2008 04-01-15/1439 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банк ең төменгі талап етілетін мөлшердегі резервтік капиталды уақтылы қалыптастырмауына байланысты банктен міндеттеме-хат талап етілді. 27.06.2008 Банктің 26.06.2008 ж. №al/alm/08-0922 хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15021 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 19.06.2008 85 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 175200 әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар рыногына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда ұйымдастырушының олардың қызметiне заңдарда белгiленген талаптарды әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк айлар iшiнде екi және одан да көп) бұзуында көрініс тапты. 19.06.2008 197-1 бабы. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15022 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 19.06.2008 86 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 175200 әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар рыногына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда ұйымдастырушының олардың қызметiне заңдарда белгiленген талаптарды әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк айлар iшiнде екi және одан да көп) бұзуында көрініс тапты. 19.06.2008 197-1 бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15023 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 19.06.2008 87 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 175200 әкімішілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар рыногына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда ұйымдастырушының олардың қызметiне заңдарда белгiленген талаптарды әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк айлар iшiнде екi және одан да көп) бұзуында көрініс тапты. 19.06.2008 197-1 бабы. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15024 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақстан Халық Банкінің өмірді сақтандыру бойынша "Халық-Life" еншілес компаниясы" АҚ 18.06.2008 02-03-30/2058 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ақпаратты беру бойынша мерзімдерді бұзуды мойындау фактісі бар міндеттеме хатын ұсынуға қажет 24.06.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15025 Брокерлер-дилерлер "АТФБанк" АҚ 17.06.2008 05-01-13/3970 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 25.06.2008
15026 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 17.06.2008 05-01-13/3970 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктің кастодиандық қызметі бойынша келісілген рәсімдердің нәтижелері бойынша "Инвестициялық қорлар туралы" Қазақстан Республикасы Заңы талаптарын бұзғаны үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді. 25.06.2008 24.06.08ж № 07.1.15/3927 хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15027 Брокерлер-дилерлер «Сентрас Секьюритиз» АҚ 17.06.2008 05-01-13/3967 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 23.06.2008
15028 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Lancaster Invest» АҚ 17.06.2008 05-01-13/3966 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 30.06.2008
15029 Инвестициялық қоржынды басқарушылар 17.06.2008 05-01-13/3965 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 30.06.2008
15030 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "БТА Банкінің еншілес компаниясы «БТА Страхование» АҚ 16.06.2008 06-02-10/1294 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 30.06.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15031 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "БТА Банкінің еншілес компаниясы «БТА Страхование» АҚ 16.06.2008 06-02-10/1295 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.08.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15032 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 13.06.2008 08-02-2/2346 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 39-бабының 2-тармағын бұзғаны үшін, банкке жазбаша ескерту берілді. 01.01.1900 Көзделген жоқ. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15033 Брокерлер-дилерлер «GRANTUM Asset Management» Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйым» АҚ (“Казкоммерцбанк” АҚ еншілес ұйымы) 13.06.2008 05-02-09/3930 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 23.05.2008
15034 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ 12.06.2008 08-01-3/2318 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 23.06.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15035 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ 12.06.2008 08-01-03/2318 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру туралы" ҚР Заңының талаптары бұзылды | 23.06.2008 | Орындалды|
15036 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Темiр Ат" СК” АҚ 11.06.2008 06-01-22/1265 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 30.06.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15037 Брокерлер-дилерлер «Қазақстан Халық Банкінің Жинақтаушы зейнетақы қоры» акционерлік қоғамы, «Қазақстан Халық Банкі» АҚ еншілес ұйымы 11.06.2008 05-02-12/3913 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 23.06.2008
15038 Брокерлер-дилерлер «Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) 10.06.2008 05-01-13/3885 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 30.06.2008
15039 Брокерлер-дилерлер «Қаржы компаниясы «REAL-INVEST.kz» АҚ 10.06.2008 05-01-13/3887 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 30.06.2008
15040 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 09.06.2008 08-01-11/2276 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 16.06.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15041 Брокерлер-дилерлер «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)» АҚ 07.06.2008 73 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 292 000 тг.
15042 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 06.06.2008 08-02-11/2263 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 16.06.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15043 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 06.06.2008 83 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 46 720 тг.
15044 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «KazakhExport» Экспорттық сақтандыру компаниясы» АҚ 05.06.2008 06-02-05/1228 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Сақтандыру ұйымының қызметін тексеру нәтижесі бойынша анықталған жолсыздықты жою жөнінде. 30.06.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15045 Брокерлер-дилерлер «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 05.06.2008 75 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 525 600
15046 Брокерлер-дилерлер "Альянс Капитал" Қаржы компаниясы АҚ 05.06.2008 74 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 116 800 тг.
15047 Брокерлер-дилерлер 03.06.2008 05-01-13/3819 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 10.06.2008
15048 Екінші деңгейдегі банк АО "ABC Bank" 03.06.2008 312-1/100 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 01.01.1900
15049 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 03.06.2008 312-1/100 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банк қысқа мерзімді валюта өтімділігі коэффициентін бұзу бөлігінде міндеттеме-хатты ұсынды. 01.01.1900 Банктің Агенттікке 03.06.08ж. № 312-1/100 хаты. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15050 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ 03.06.2008 08-01-3/2205 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 12.06.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15051 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 03.06.2008 79 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 467 200 тг.
15052 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 03.06.2008 80 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 467 200 тг.
15053 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 03.06.2008 81 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 467 200 тг.
15054 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ 03.06.2008 08-01-03/2205 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат "Көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру туралы" ҚР Заңының талаптары бұзылды | 12.06.2008 | Орындалды|
15055 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "САЯ" СК” АҚ 02.06.2008 06-01-14/1187 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 05.06.2008
15056 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "САЯ" СК” АҚ 02.06.2008 06-03-14/1187 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 05.06.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15057 Ипотекалық ұйымдар «БТА Банкі» «БТА Ипотека» акционерлік қоғамының еншілес ипотекалық ұйымы» АҚ 29.05.2008 04-01-15/1248 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 04.06.2008
15058 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 26.05.2008 08-02-3/2071 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 31.05.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15059 Ипотекалық ұйымдар 22.05.2008 04-01-08/1208 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.07.2008
15060 Ипотекалық ұйымдар 22.05.2008 04-01-08/1208 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің 2002 жылғы 23 қаңтардағы №508 қаулысымен бекітілген "Ипотекалық ұйымдардың қаржылық есеп беру тізбесі нысандары мен мерзімдері туралы нұсқаулықтың" 7 тармағын бұзғаны үшін жазбаша ескертпе берілді. | 01.07.2008 | |
15061 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 21.05.2008 04-01-15/1198 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банктен анықталған кемшілікті (бухгалтерлік балансты және 2008 жылғы 01 сәуірдегі жағдай бойынша банктің кірістері мен шығындары жөніндегі есебін уақтылы емес жария еткендігін) мойындау фактісі бар міндеттеме-хат талап етілді. 22.05.2008 Банктің №286/1-1/100 хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15062 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 21.05.2008 04-01-15/1196 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес 2007 жылғы 31 желтоқсандағы жағдай бойынша бухгалтерлік баланстың жарияланған деректерімен 2007 жылғы 31 желтоқсанда аяқталған жыл бойынша KPMG Audit LLC аудиторлық ұйыммен расталған «Сбербанк России» АҚ кіріс пен шығындар жөніндегі есебінің, 2007 жылғы 31 желтоқсандағы жағдай бойынша бухгалтерлік баланстың деректеріне 2007 жылғы 31 желтоқсанда аяқталған жыл бойынша KPMG Audit LLC аудиторлық ұйыммен расталған «Сбербанк России» АҚ кіріс пен шығындар жөніндегі Агенттікке ұсынған есебінің сәйкес келмеуіне бұдан былай жол бермеу туралы банкке жазбаша ескерту шығарылды. 30.05.2008 Банктің 02.06.08ж. №1902-1/100 хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15063 Екінші деңгейдегі банк АО "ABC Bank" 21.05.2008 04-01-15/1198 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 22.05.2008

150 бет. Барлығы - 160.

1 ... 143 144 145 146 147 148 149 150 151 152 153 154 155 156 157 ... 160
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2020