link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
link
link
link link
Ұлттық Банк жайлы
Нормативтік құқықтық база
Басылымдар
Зерттеулер
Қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын қорғау
Ұлттық Банктің мемлекеттік қызметтері
Рұқсаттар және хабарламалар тізілімі
Қолданылған ықпал ету шаралары мен санкциялар
Ұлттық Банктің сатып алулары
Сұрақ-жауап
Мұрағат
Техникалық ресурстар
Жазылу

  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Кеңейтілген түрі
Экспорт в Excel
150 бет. Барлығы - 156. 1 ... 143 144 145 146 147 148 149 150 151 152 153 154 155 156

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
14963 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 04.12.2007 04-01-15/4153 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктің ірі қатысушы Фуад М.Салех мырзаға, егер ол Агенттіктің "ББ "Лариба-Банк" АҚ жақын туыстарының қомақты қатысуына қажетті құжаттар пакетін табыстау бойынша талаптарын орындамаған жағдайда | 16.12.2007 | орындалмаған |
14964 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 03.12.2007 05-01-14/9717 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Зейнетақымен қамсыздандыру туралы" Заңның 26-бабына сәйкес "АТФ Банк" АҚ-ның "Зейнетақымен қамсыздандыру туралы" Заңның 26-бабының 2-тармағының талаптарын бұзу фактісі бойынша белгіленген мерзімде түсініктеме берсін 07.12.2008 орындалған жоқ қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14965 Брокерлер-дилерлер "Өрлеу" зейнетақы активтерінің инвестициялық басқаруын жүзеге асыратын ұйым» АҚ (бұрынғы атауы - «RESMI Asset Management» ЗАИБЖАҰ » АҚ) 03.12.2007 281 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 163 800тг.
14966 Брокерлер-дилерлер «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 03.12.2007 282 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 163 800тг.
14967 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 03.12.2007 282 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 163 800тг.
14968 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында 02.12.2007 06-03-17/400 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 16.02.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14969 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 29.11.2007 06-01-22/3087 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің "Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының пруденциалдық нормативтер есебінің нормативтік мәні мен әдістемесі, пруденциалдық нормативтердің орындалғандығы жөніндегі есепті беру нысандары мен мерзімі туралы Нұсқаулық" қаулысының 31-тармағын 1 және 1-1 тармқшасын бұзуына байланысты жолсыздықты жою жөнінде. 30.12.2007 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14970 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ 27.11.2007 06-01-22/3052 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің "Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының пруденциалдық нормативтер есебінің нормативтік мәні мен әдістемесі, пруденциалдық нормативтердің орындалғандығы жөніндегі есепті беру нысандары мен мерзімі туралы Нұсқаулық" қаулысының 25-тармағын бұзуына байланысты жолсыздықты жою жөнінде. 30.11.2007 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14971 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) 21.11.2007 02-01-12/3611 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Корпорация Цесна" АҚ банктің ірі қатысушысы 30.11.07ж. мерзімге дейін "Корпорация Цесна" АҚ банк конгломератының "Цеснабанк" АҚ -ның "Цесна Капитал" және Tsesna International B.V. еншілес ұйымдарына инвестициялауын есепке ала отырып, пруденциалдық нормативтерді орындауы туралы түзетілген есебін ұсынсын 26.11.2007 орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14972 Банктік конгламераттар "Цесна" Корпорациясы" АҚ 21.11.2007 02-01-12/3611 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктің ірі қатысушысына 26.11.2007 Орындалды|
14973 Ірі қатысушы Құлыбаева Д.Н. 21.11.2007 02-01-12/3611 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 26.11.2007
14974 Банктік холдингтер "Цесна" Корпорациясы" АҚ 21.11.2007 02-01-12/3611 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама
14975 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 20.11.2007 10-13/4329 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы заңының 29-бабы 2- тармағын банк филиалының ашылуы туралы хабарламаның мерзімдері бөлігінде бұзғаны үшін 21.12.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14976 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 16.11.2007 08-02-3/3498 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Сақтандыру төлемін жүзеге асырудан заңсыз бас тарту үшін. 26.11.2007 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14977 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 15.11.2007 04-01-15/3998 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 24.12.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14978 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 13.11.2007 08-02-2/3450 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 01.01.1900 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14979 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 13.11.2007 08-02-2/3450 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 26.11.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14980 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстанның тұрғын үй құрылыс жинақ банкі" АҚ 11.11.2007 09-4/2/2174 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 01.04.2009 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14981 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 09.11.2007 271 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 21840 әкімшілік құқық бұзушылық қаржылық ұйымдардың филиалдары мен өкілдіктерінің ашылғаны және олардың қызметінің тоқтатылғаны туралы уәкілетті органға уақтылы хабарламауында көрініс тапты. 09.11.2007 175-2 бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14982 Екінші деңгейдегі банк "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 09.11.2007 270 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 109200 әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi табыс етпеуi, сол сияқты әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) уақтылы табыс етпеуi немесе ондай мәлiметтерi жоқ ақпаратты табыс етуi не дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуiнде көрініс тапты. 09.11.2007 168-2 бабының 1-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14983 Екінші деңгейдегі банк АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана") 09.11.2007 270 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 109 200тг.
14984 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 08.11.2007 02-01-12/2751 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Орта Азиялық инвестициялық компания" АҚ банктің ірі қатысушысы 16.11.07ж. мерзімге дейін "Орта Азиялық инвестициялық компания" АҚ банк конгломератының пруденциалдық нормативтерді орындауы туралы түзетілген есебін ұсынсын 15.11.2007 орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14985 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 08.11.2007 02-01-12/2751 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Сеймар Альянс Қаржылық Корпорациясы" АҚ банктің ірі қатысушысы 15.11.07ж. мерзімге дейін банк конгломератының пруденциалдық нормативтерді орындауы туралы есебін ұсынсын. 12.11.2007 орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14986 Банктік конгламераттар "Орта-Азиялық инвестициалық компания" АҚ 08.11.2007 02-01-12/2751 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 15.11.2007
14987 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 08.11.2007 02-01-12/2751 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 12.11.2007
14988 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақстан Халық Банкінің өмірді сақтандыру бойынша "Халық-Life" еншілес компаниясы" АҚ 08.11.2007 02-03-53/3466 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Жазбаша міндеттеменің талабын дер кезінде орындамағаны үшін. 15.11.2007 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14989 Банктік холдингтер "Орта-Азиялық инвестициалық компания" АҚ 08.11.2007 02-01-12/2751 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама
14990 Екінші деңгейдегі банк АҚ "EU Банк (ДБ "Еуразиялық банк" ЕБ АҚ)" (бұрынғы атауы - «БанкПозитив Қазақстан» АҚ) 06.11.2007 04-01-15/3181 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Ағымдағы валюталық өтімділігінің лимитін орындамауына байланысты, Банктер туралы заңының 46-бабына сәйкес банкке қатысты анықталған жөнсіздіктерді мойындау фактісі бар, банк басшылығының оларды келешекте болдырмау жөніндегі кепілдігімен, жоспарланған іс-шаралар тізбесін көрсетуімен міндеттеме-хат талап етілді. 15.11.2007 орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14991 Екінші деңгейдегі банк "Ситибанк Қазақстан" АҚ 01.11.2007 02-03-52/3387 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасы Заңының 46-бабына сәйкес банкке қатысты белгіленген мерзімде есептілігін бермегені үшін міндеттеме-хат түріндегі шектеулі ықпал ету шарасы қолданылды 06.11.2007 Банк 06.11.07 № 1-760 міндеттеме -хат ұсынды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14992 Екінші деңгейдегі банк "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 01.11.2007 02-03-52/3386 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасы Заңының 46-бабына сәйкес банкке қатысты белгіленген мерзімде есептілігін бермегені үшін міндеттеме-хат түріндегі шектеулі ықпал ету шарасы қолданылды 06.11.2007 Банк 14.11.07 № AMAFCD070091 міндеттеме-хат ұсынды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14993 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 01.11.2007 02-03-53/3381 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының "Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының және сақтандыру брокерлерінің қаржылық есебінің тізбесі, нысандары мен ұсыну мерзімдері туралы нұсқаулықты бекіту жөнінде" 2003 жылғы 25 шілдедегі №241 қаулысының 7 тармағының 1 тармақшасын және ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының және сақтандыру брокерлерінің есеп беру ережесін бекіту туралы" 2004 жылғы 27 қарашадағы N 329 қаулысының 4 тармағының 1 тармақшасын бұзуына байланысты жолсыздықты жою жөнінде. 01.12.2007 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14994 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Астық сақтандыру компаниясы" Акционерлік Қоғамы 01.11.2007 02-03-53/3382 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының "Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының және сақтандыру брокерлерінің қаржылық есебінің тізбесі, нысандары мен ұсыну мерзімдері туралы нұсқаулықты бекіту жөнінде" 2003 жылғы 25 шілдедегі №241 қаулысының 7 тармағының 1 тармақшасын және ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының және сақтандыру брокерлерінің есеп беру ережесін бекіту туралы" 2004 жылғы 27 қарашадағы N 329 қаулысының 4 тармағының 1 тармақшасын бұзуына байланысты жолсыздықты жою жөнінде. Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14995 Екінші деңгейдегі банк АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана") 01.11.2007 02-03-52/3386 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 06.11.2007
14996 Актуарийлер Аукенов Айдар Болатович 31.10.2007 06-03-18/2812 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 08.11.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14997 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 30.10.2007 06-01-18/2800 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Көлік құралдары иелерінің жауапкершілігін міндетті сақтандыру заңын 24 бабының 1 тармағының 2) тармақшасын бұзуына байланысты. 30.11.2007 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14998 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "САЯ" СК” АҚ 30.10.2007 06-01-18/2799 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің 06.12.2003ж. № 435 қаулысының 1-1-тармағын бұзуына байланысты жолсыздықты жою жөнінде. 30.01.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14999 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "АСКО" Сақтандыру компаниясы" АҚ 28.10.2007 06-01-18/2791 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің 06.12.2003ж. № 435 қаулысының 1-1-тармағын бұзуына байланысты жолсыздықты жою жөнінде. 31.01.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15000 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "САЯ" СК” АҚ 25.10.2007 06-03-27/2551 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Ұлттық Банкі Басқармасы 03.06.02ж. №211 “Қазақстан Республикасының сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының сақтандыру резервтерін есептеу әдістемесіне қойылатын талаптар туралы нұсқаулықтың” 9-1 тармағын және Қазақстан Республикасы Агенттігінің Басқармасы 25.03.06г. №383 “Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының шығымдылық коэффициентінің санау ережесі” 4-тармағын бұзумен көрсетілген жолсыздықты жою жөнінде 04.10.2007 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15001 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 24.10.2007 06-01-18/2774 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының пруденциалдық нормативтер есебінің нормативтік мәні мен әдістемесі, пруденциалдық нормативтердің орындалғандығы жөніндегі есепті беру нысандары мен мерзімі туралы нұсқаулықтың 35-1 тармағының бұзуына байланысты жолсыздықты жою жөнінде. 05.11.2007 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15002 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «KazakhExport» Экспорттық сақтандыру компаниясы» АҚ 24.10.2007 06-03-27/2772 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Агенттігінің Басқармасы 25.03.06г. №383 “Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының шығымдылық коэффициентінің санау ережесі” 4-тармағының талаптарын дер кезінде орындамау жөнінде. 12.11.2007 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15003 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 24.10.2007 06-01-18/2776 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің 06.12.2003ж. № 435 қаулысының 1-1-тармағын бұзуына байланысты жолсыздықты жою жөнінде. 28.01.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15004 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 24.10.2007 04-01-08/3063/14593 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 15.11.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15005 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 24.10.2007 04-01-08/3062/14594 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банкке сақтандыру ұйымының капиталына қомақты үлес қосуға рұқсат алу үшін Агенттікке құжаттарды ұсынуы бойынша жазбаша нұсқама шығарылды 01.11.2007 орындалды (Жазбаша ұйғарымды орындау мақсатында "ТұранӘлем Банкі" АҚ 31.10.07ж. № 09Б-86-3-3/2284 хат ұсынды) қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15006 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Коммеск-Өмiр" СК" АҚ 24.10.2007 263 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 21840 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты. 24.10.2007 174 баптың 2-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15007 Екінші деңгейдегі банк АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана") 22.10.2007 02-03-52/3218 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 31.10.2007
15008 Екінші деңгейдегі банк "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 22.10.2007 02-03-52/3218 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасы Заңының 46-бабына сәйкес банкке қатысты белгіленген мерзімде есептілікті ұсынбағаны үшін жазбаша нұсқама түріндегі шектеулі ықпал ету шарасы қолданылды 31.10.2007 30.10.2007ж. № AMAFCD0700 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15009 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Темiр Ат" СК” АҚ 19.10.2007 06-01-18/2672 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің 06.12.2003ж. № 435 қаулысының 1-1-тармағын бұзуына байланысты жолсыздықты жою жөнінде. 01.02.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15010 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «KazakhExport» Экспорттық сақтандыру компаниясы» АҚ 19.10.2007 06-03-27/2773 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 12.11.2007
15011 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 16.10.2007 240 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 109200 әкімшілік құқық бұзушылық әкiмшiлiк жаза қолданылғаннан кейiн бiр жыл iшiнде қайталап жасалған iс-әрекетте (әрекетсiздiкте)көрініс тапты. 16.10.2007 168-2 бабының 3-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15012 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ 16.10.2007 06-01-18/2692 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының пруденциалдық нормативтер есебінің нормативтік мәні мен әдістемесі, пруденциалдық нормативтердің орындалғандығы жөніндегі есепті беру нысандары мен мерзімі туралы нұсқаулықтың 35-1 тармағының бұзуына байланысты жолсыздықты жою жөнінде. 16.11.2007 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15013 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 12.10.2007 04-01-15/2923 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банкке қарсы аталған жөнсіздіктерді мойындау фактісі бар, қолданыстағы заңнаманың талаптарын орындау бойынша жоспарланған іс-шаралардың тізбесін көрсете отырып, банк басшылығының оларды бұдан былай қайталамайтыны жөніндегі кепілдемесі келтірілген міндеттеме хат түріндегі шектеулі ықпал ету шарасы қолданылды (Агенттіктің келісімінсіз еншілес ұйымды иеленген болатын) 17.10.2007 орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15014 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Нұрбанк» АҚ еншілес ұйымы «Нұрполис» СК” АҚ 10.10.2007 251 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 109200 әкімшілік құқық бұзушылық лицензиялау ережелері мен нормаларын бұзуында көрініс тапты. 10.10.2007 357-2 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15015 Инвестициялық қоржынды басқарушылар 09.10.2007 250 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 21 840 тг.
15016 Екінші деңгейдегі банк "Delta Bank" АҚ 09.10.2007 02-03-52/3135 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасы Заңының 46-бабына сәйкес банкке қатысты "Кредиттік тіркелім" ААШЖ-ға белгіленген мерзімде есептілікті ұсынбағаны үшін жазбаша ұйғарым түріндегі шектеулі ықпал ету шарасы қолданылды 16.10.2007 15.10.2007ж. № 11/2104 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15017 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ЭкоПолис" СК" АҚ 03.10.2007 02-03-53/3038 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының пруденциалдық нормативтер есебінің нормативтік мәні мен әдістемесі, пруденциалдық нормативтердің орындалғандығы жөніндегі есепті беру нысандары мен мерзімі туралы нұсқаулықтың 35 тармағын бұзуына байланысты жолсыздықты жою жөнінде 17.10.2007 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15018 Инвестициялық қоржынды басқарушылар 01.10.2007 261 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 109 200 тг.
15019 Инвестициялық қоржынды басқарушылар 01.10.2007 262 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 109 200 тг.
15020 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақстан Халық Банкінің өмірді сақтандыру бойынша "Халық-Life" еншілес компаниясы" АҚ 01.10.2007 02-03-53/3061 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат шынайы емес есепті ақпаратты бергені үшін 08.10.2007 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15021 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Астық сақтандыру компаниясы" Акционерлік Қоғамы 28.09.2007 242 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 32760 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты. 28.09.2007 174 баптың 2-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15022 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Астық сақтандыру компаниясы" Акционерлік Қоғамы 28.09.2007 246 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 66831 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру брокерiнiң, сақтандыру агентiнiң мәмiлелер мен операцияларды сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты. 28.09.2007 173 баптың 4-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15023 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "САЯ" СК” АҚ 28.09.2007 245 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 109200 әкмішілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру брокерiнiң бухгалтерлiк есептi бухгалтерлiк есептiң белгiленген стандарттары мен әдiстерiн (принциптерiн) бұза отырып жүргiзуiнде көрініс тапты. 28.09.2007 173 баптың 10-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15024 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "САЯ" СК” АҚ 28.09.2007 244 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 32760 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру брокерiнiң уәкiлеттi органға есеп-қисапты не сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарға сәйкес уәкiлеттi орган сұратқан өзге де ақпаратты дер кезiнде табыс етпеуi, табыс етпеуi не анық емес етiп табыс етуiнде көрініс тапты. 28.09.2007 173 баптың 1-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15025 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "САЯ" СК” АҚ 28.09.2007 243 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 109200 әкмішілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру брокерiнiң бухгалтерлiк есептi бухгалтерлiк есептiң белгiленген стандарттары мен әдiстерiн (принциптерiн) бұза отырып жүргiзуiнде көрініс тапты. 28.09.2007 173 баптың 10-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15026 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "САЯ" СК” АҚ 28.09.2007 248 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 32760 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру брокерiнiң уәкiлеттi органға есеп-қисапты не сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарға сәйкес уәкiлеттi орган сұратқан өзге де ақпаратты дер кезiнде табыс етпеуi, табыс етпеуi не анық емес етiп табыс етуiнде көрініс тапты. 28.09.2007 173 баптың 1-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15027 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "САЯ" СК” АҚ 28.09.2007 247 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 233127 әкмішілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру брокерiнiң бухгалтерлiк есептi бухгалтерлiк есептiң белгiленген стандарттары мен әдiстерiн (принциптерiн) бұза отырып жүргiзуiнде көрініс тапты. 28.09.2007 173 баптың 10-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15028 Брокерлер-дилерлер 27.09.2007 241 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 109 200 тг.
15029 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 27.09.2007 08-01-02/2816 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Шынайы емес мәліметтерді ұсынғандығына байланысты, банктен осындай бұзушылықтарды бұдан әрі болдырмау жөнінде жазбаша міндеттеме талап етілді. 05.10.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15030 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "АСКО" Сақтандыру компаниясы" АҚ 26.09.2007 06-02-05/2560 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Сақтандыру ұйымының қызметін тексеру нәтижесі бойынша анықталған жолсыздықты жою жөнінде. 26.11.2007 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15031 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ 26.09.2007 06-03-27/2561 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Сақтандыру қызметі туралы" ҚР Заңының 11-1 бабын және ҚР Ұлттық Банкі Басқармасы 03.06.02ж. №211 “Қазақстан Республикасының сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының сақтандыру резервтерін есептеу әдістемесіне қойылатын талаптар туралы нұсқаулық” сақтандыру ұйымының актурийінің кол койыламған есепті жібегені үшін. 22.10.2007 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15032 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Нұрбанк» АҚ еншілес ұйымы «Нұрполис» СК” АҚ 26.09.2007 06-01-18/2559 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының пруденциалдық нормативтер есебінің нормативтік мәні мен әдістемесі, пруденциалдық нормативтердің орындалғандығы жөніндегі есепті беру нысандары мен мерзімі туралы Нұсқаулықтың 1-1) тармақшасы 31) тармағының бұзуына байланысты жолсыздықты жою жөнінде. 31.10.2007 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15033 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары “БТА Өмір” БТА Банкінің өмірді сақтандыру жөніндегі еншілес компаниясы” АҚ 25.09.2007 06-03-27/2549 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Ұлттық Банкі Басқармасы 03.06.02ж. №211 “Қазақстан Республикасының сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының сақтандыру резервтерін есептеу әдістемесіне қойылатын талаптар туралы нұсқаулықтың” 9-1 тармағын және Қазақстан Республикасы Агенттігінің Басқармасы 25.03.06г. №383 “Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының шығымдылық коэффициентінің санау ережесі” 4-тармағын бұзумен көрсетілген жолсыздықты жою жөнінде. 03.10.2007 орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15034 Екінші деңгейдегі банк АҚ ЕБ "Қазақстандағы Қытай Банкі" 19.09.2007 05-03-14/7965 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Акционерлік қоғамдар туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабының 2-тармағын, Жарғыға өзгерістер мен толықтырулар енгізу бөлігінде, бұзғаны үшін. 24.12.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15035 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 12.09.2007 228 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 21840 әкімшілік құқық бұзушылық әкiмшiлiк жаза қолданылғаннан кейiн бiр жыл iшiнде қайталап жасалған iс-әрекетте көрініс тапты. 12.09.2007 168-2 бабының 3-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15036 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 07.09.2007 233 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 54600 әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органның жүктеген мiндеттердi шектеулi ықпал ету шаралары арқылы орындамауында көрініс тапты. 07.09.2007 168-2 бабының 2-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15037 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 07.09.2007 239 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 54600 әкімшілік құқық бұзушылық, уәкiлеттi орган жүктеген мiндеттердi шектеулi ықпал ету шаралары арқылы орындамауында көрініс тапты. 07.09.2007 168-2 бабының 2-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15038 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "САЯ" СК” АҚ 06.09.2007 10-13/3217 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Құжаттарды басқарма төрағасының келісіміне ұсыну қажеттігі туралы. 06.10.2007 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15039 Екінші деңгейдегі банк АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана") 04.09.2007 169 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680тг. әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар рыногы кәсiби қатысушысының бағалы қағаздарды ұстаушылардың тiзiлiмдерi жүйесiн немесе нақтылы ұстауды есепке алу жүйесiн жүргiзу тәртiбiн бұзуы, сол сияқты бағалы қағаздар бойынша қылмыстық жаза қолданылатын әрекет белгiлерi жоқ құқықтарды растау тәртiбiн бұзуында көрініс тапты.| 196 бабы|
15040 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 04.09.2007 171 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43680 тг.
15041 Брокерлер-дилерлер 04.09.2007 175 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43680 тг
15042 Брокерлер-дилерлер «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 04.09.2007 164 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43680 тг.
15043 Брокерлер-дилерлер "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 04.09.2007 169 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680 тг.
15044 Брокерлер-дилерлер «Әлем» Басқарушы компания» АҚ (бұрынғы атауы - "Halyk Секьюритиз» АҚ) 04.09.2007 185 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680 тг.
15045 Брокерлер-дилерлер "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ 04.09.2007 179 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680 тг
15046 Брокерлер-дилерлер «Fincraft» Инвестициялық Үй» АҚ 04.09.2007 166 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680 тг.
15047 Брокерлер-дилерлер “БТА Банкі" АҚ 04.09.2007 201 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680 тг.
15048 Брокерлер-дилерлер "ForteBank" АҚ 04.09.2007 191 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680 тг.
15049 Брокерлер-дилерлер "АТФБанк" АҚ 04.09.2007 192 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680 тг.
15050 Брокерлер-дилерлер "Kaspi Bank" АҚ 04.09.2007 162 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680 тг.
15051 Брокерлер-дилерлер 04.09.2007 181 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680 тг.
15052 Брокерлер-дилерлер "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 04.09.2007 158 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680 тг.
15053 Брокерлер-дилерлер 04.09.2007 170 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680 тг.
15054 Брокерлер-дилерлер "Альянс Капитал" Қаржы компаниясы АҚ 04.09.2007 182 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680 тг.
15055 Брокерлер-дилерлер «Нұрбанк» АҚ «MONEY EXPERTS» Еншілес ұйымсы» АҚ 04.09.2007 174 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680 тг.
15056 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 04.09.2007 158 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43680 әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар рыногы кәсiби қатысушысының бағалы қағаздарды ұстаушылардың тiзiлiмдерi жүйесiн немесе нақтылы ұстауды есепке алу жүйесiн жүргiзу тәртiбiн бұзуы, сол сияқты бағалы қағаздар бойынша қылмыстық жаза қолданылатын әрекет белгiлерi жоқ құқықтарды растау тәртiбiн бұзуында көрініс тапты. 04.09.2007 196 бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15057 Екінші деңгейдегі банк "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 04.09.2007 169 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43680 әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар рыногы кәсiби қатысушысының бағалы қағаздарды ұстаушылардың тiзiлiмдерi жүйесiн немесе нақтылы ұстауды есепке алу жүйесiн жүргiзу тәртiбiн бұзуы, сол сияқты бағалы қағаздар бойынша қылмыстық жаза қолданылатын әрекет белгiлерi жоқ құқықтарды растау тәртiбiн бұзуында көрініс тапты. 04.09.2007 196 бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15058 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 04.09.2007 192 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43680 әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар рыногы кәсiби қатысушысының бағалы қағаздарды ұстаушылардың тiзiлiмдерi жүйесiн немесе нақтылы ұстауды есепке алу жүйесiн жүргiзу тәртiбiн бұзуы, сол сияқты бағалы қағаздар бойынша қылмыстық жаза қолданылатын әрекет белгiлерi жоқ құқықтарды растау тәртiбiн бұзуында көрініс тапты. 04.09.2007 196 бап. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15059 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 04.09.2007 191 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43680 әкімшілік құқықбұзушылық бағалы қағаздар рыногы кәсiби қатысушысының бағалы қағаздарды ұстаушылардың тiзiлiмдерi жүйесiн немесе нақтылы ұстауды есепке алу жүйесiн жүргiзу тәртiбiн бұзуы, сол сияқты бағалы қағаздар бойынша қылмыстық жаза қолданылатын әрекет белгiлерi жоқ құқықтарды растау тәртiбiн бұзуында көрініс тапты. 04.09.2007 196 бап. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15060 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 04.09.2007 172 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43680 әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар рыногы кәсiби қатысушысының бағалы қағаздарды ұстаушылардың тiзiлiмдерi жүйесiн немесе нақтылы ұстауды есепке алу жүйесiн жүргiзу тәртiбiн бұзуы, сол сияқты бағалы қағаздар бойынша қылмыстық жаза қолданылатын әрекет белгiлерi жоқ құқықтарды растау тәртiбiн бұзуында көрініс тапты. 04.09.2007 196 бабы. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15061 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 04.09.2007 162 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43680 әкімшілік құқықбұзушылық бағалы қағаздар рыногы кәсiби қатысушысының бағалы қағаздарды ұстаушылардың тiзiлiмдерi жүйесiн немесе нақтылы ұстауды есепке алу жүйесiн жүргiзу тәртiбiн бұзуы, сол сияқты бағалы қағаздар бойынша қылмыстық жаза қолданылатын әрекет белгiлерi жоқ құқықтарды растау тәртiбiн бұзуында көрініс тапты. 04.09.2007 196 бап. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15062 Брокерлер-дилерлер "АТФБанк" АҚ 04.09.2007 183 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680KZT
15063 Инвестициялық қоржынды басқарушылар "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ 04.09.2007 179 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680 тг.

150 бет. Барлығы - 156.

1 ... 143 144 145 146 147 148 149 150 151 152 153 154 155 156
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2018