link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
link
link
link link
Ұлттық Банк жайлы
Нормативтік құқықтық база
Басылымдар
Зерттеулер
Қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын қорғау
Ұлттық Банктің мемлекеттік қызметтері
Рұқсаттар және хабарламалар тізілімі
Қолданылған ықпал ету шаралары мен санкциялар
Ұлттық Банктің сатып алулары
Сұрақ-жауап
Мұрағат
Техникалық ресурстар
Жазылу

  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Кеңейтілген түрі
Экспорт в Excel
149 бет. Барлығы - 156. 1 ... 142 143 144 145 146 147 148 149 150 151 152 153 154 155 156

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
14863 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 13.02.2008 05-01-14/967 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат "Инвестициялық қорлар туралы" Заңның 9-бабының 2-тармағының талаптарын бұзғаны үшін банктен жазбаша міндеттеме талап етілді 27.02.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14864 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 13.02.2008 05-01-14/967 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат "Инвестициялық қорлар туралы" Заңның 9-бабының 2-тармағының талаптарын бұзғаны үшін банктен жазбаша міндеттеме талап етілді 27.02.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14865 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 13.02.2008 05-01-14/967 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат "Инвестициялық қорлар туралы" Заңның 9-бабының 2-тармағының талаптарын бұзғаны үшін банктен жазбаша міндеттеме талап етілді 27.02.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14866 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 13.02.2008 05-01-14/967 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат "Инвестициялық қорлар туралы" Заңның 9-бабының 2-тармағының талаптарын бұзғаны үшін банктен жазбаша міндеттеме талап етілді 27.02.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14867 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 13.02.2008 05-01-14/967 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 27.02.2008
14868 Кастодиан "ForteBank" АҚ 13.02.2008 05-01-14/967 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 27.02.2008
14869 Кастодиан "АТФБанк" АҚ 13.02.2008 05-01-14/967 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 27.02.2008
14870 Кастодиан "Еуразиялық банк" АҚ 13.02.2008 05-01-14/967 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 27.02.2008
14871 Кастодиан «Казкоммерцбанк» АҚ 13.02.2008 05-01-14/967 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 27.02.2008
14872 Кастодиан "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 13.02.2008 05-01-14/967 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 27.02.2008
14873 Кастодиан "ЦентрКредит Банкі" АҚ 13.02.2008 05-01-14/967 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 27.02.2008
14874 Кастодиан “БТА Банкі" АҚ 13.02.2008 05-01-14/967 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 27.02.2008
14875 Кастодиан "Темiрбанк" АҚ 13.02.2008 05-01-14/967 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 27.02.2008
14876 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Пана Иншуранс" СК" АҚ 12.02.2008 06-02-10/351 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 25.03.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14877 Брокерлер-дилерлер «Сентрас Секьюритиз» АҚ 07.02.2008 10 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 175 200 тенге
14878 Брокерлер-дилерлер 07.02.2008 5 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 175 200KZT
14879 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 06.02.2008 08-02-2/424 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 05.03.2008
14880 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 06.02.2008 08-02-2/424 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер және банк қызметі туралы Заңның 39-бабының 2-6-тармағын бұзғаны үшін банкке жазбаша нұсқама шығарылды 05.03.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14881 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kaspi Сақтандыру" АҚ (бұрынғы атауы - «Алматы Халықаралық Сақтандыру Тобы» Сақтандыру компаниясы» "Kaspi Bank" АҚ-ның Еншілес компаниясы" АҚ) 04.02.2008 06-01-22/282 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім 01.07.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14882 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Standard Life " өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы "Grandes" Өмірді Сақтандыру компаниясы" АҚ) 04.02.2008 06-01-18/283 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 29.02.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14883 Брокерлер-дилерлер «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 04.02.2008 05-01-14/9902 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 17.12.2007
14884 Инвестициялық қоржынды басқарушылар 04.02.2008 05-01-14/9896 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 07.12.2007
14885 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 31.01.2008 06-01-22/257 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 15.03.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14886 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 31.01.2008 06-01-22/258 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 15.03.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14887 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 30.01.2008 06-01-18/249 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 22.04.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14888 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 30.01.2008 06-01-18/250 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 22.04.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14889 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ЦАСО" СК" АҚ 30.01.2008 06-01-18/248 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 22.04.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14890 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Чартис Қазақстан Сақтандыру Компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы - «ЭйАйДжи Қазақстан» Сақтандыру компаниясы» АҚ) 30.01.2008 06-01-18/251 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 22.04.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14891 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 29.01.2008 08-01-2/4019 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР банктер туралы Заңының 50-бабын бұзуына байланысты банкке ескерту -хат түрінде шектеулі ықпал ету шарасы қолданылды. 01.01.1900 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14892 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 28.01.2008 08-01-2/320 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР банктер туралы Заңының 39-бабының 2)- тармағын бұзуына байланысты банкке нұсқама түрінде шектеулі ықпал ету шарасы қолданылды. 01.03.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14893 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 28.01.2008 1 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 58400 әкімшілік құқық бұзушылық, клиенттермен жасалатын шарттарда банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың қаржылық қызмет бойынша шынайы, жылдық, тиімді, салыстырмалы есептелген сыйақы ставкаларын көрсету жөніндегі, сондай-ақ қаржылық қызметтер бойынша сыйақының шамалары туралы ақпаратты тарату, оның ішінде оны жариялау кезіндегі міндеттерін орындамауында көрініс тапты. 28.01.2008 168-2 баптың 12-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14894 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "САЯ" СК” АҚ 28.01.2008 06-01-22/259 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14895 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында 28.01.2008 06-01-18/225 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 22.04.2009 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14896 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары “БТА Забота” БТА Банкінің еншілес сақтандыру компаниясы” АҚ 28.01.2008 06-01-18/223 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 22.04.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14897 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары “БТА Өмір” БТА Банкінің өмірді сақтандыру жөніндегі еншілес компаниясы” АҚ 28.01.2008 06-01-18/224 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 22.04.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14898 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 24.01.2008 04-03-08/139 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес банкке банкпен ерекше қатынаспен байланысты тұлғалармен мәміле жасау тәртібін бұзу бөлігінде жазбаша ескерту шығарылды. 01.01.1900 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14899 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "СК "Лондон-Алматы" АҚ 24.01.2008 06-01-22/195 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім 01.07.2008
14900 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Альянс Полис" СК" АҚ 23.01.2008 06-01-18/193 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 22.04.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14901 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Коммеск-Өмiр" СК" АҚ 23.01.2008 06-01-18/190 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.02.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14902 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Пана Иншуранс" СК" АҚ 23.01.2008 06-01-18/192 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.02.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14903 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ 23.01.2008 06-01-18/191 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат "Сақтандыру қызметі туралы" ҚР Заңының және ҚР Ұлттық Банкі Басқармасы 03.06.02ж. №211 “Қазақстан Республикасының сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының сақтандыру резервтерін есептеу әдістемесіне қойылатын талаптар туралы нұсқаулық” талаптарының бұзылуы 01.02.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14904 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Сентрас Иншуранс" Сақтандыру Компаниясы" АҚ 22.01.2008 06-01-18/179 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 22.04.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14905 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Нұрбанк» АҚ еншілес ұйымы «Нұрполис» СК” АҚ 22.01.2008 06-01-18/176 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 22.04.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14906 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ 22.01.2008 06-01-18/180 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының «Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының автоматтандырылған ақпарат жүйесiне енгiзiлген қосалқы бухгалтерлiк есептi және Бас бухгалтерлiк кiтапты жүргiзу туралы» 2003 жылғы 6 желтоқсандағы № 435 қаулысының талаптарын орындамау 22.04.2008 орындалмаган,жазбаша келісм жасалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14907 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Коммеск-Өмiр" СК" АҚ 22.01.2008 06-01-18/181 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 22.04.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14908 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Виктория" СК» АҚ 22.01.2008 06-01-18/177 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 22.04.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14909 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 22.01.2008 04-01-15/123 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 28.01.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14910 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 21.01.2008 08-01-2/202 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Салымшы аз. Д.А.Әділғазованың шағымын қарау қорытындысы бойынша банкке ескерту-хат түрінде шектеулі ықпал ету шарасы қолданылды. 01.01.1900 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14911 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 21.01.2008 303 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 58400 әкімшілік құқықбұзушылық Қазақстан Республикасының заңдарында белгiленген бухгалтерлiк есепке алу және қаржылық есептiлiк жөнiндегi талаптарды бұза отырып жүргiзуi не ондағы көрсеткiштердiң, не пруденциялық нормативтердiң орындалуы туралы мәлiметтердiң және (немесе) Қазақстан Республикасының банк заңдарында белгiленген сақталуға мiндеттi басқа да нормалар мен лимиттердiң бұрмалануына әкеп соққан банктiк немесе өзге де есептiлiк жасауында көрініс тапты. 21.01.2008 168-2 баптың 2-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14912 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 21.01.2008 302 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 23360 әкімшілік құқықбұзушылық банктердiң, банктердің ірі қатысушыларының, банк холдингтерінің, сондай-ақ Қазақстан Республикасының банк заңнамасына сәйкес банктің ірі қатысушысы немесе банк холдингі белгілеріне сәйкес келетін жеке және заңды тұлғалардың банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi табыс етпеуiнде көрініс тапты. 21.01.2008 168-2 баптың 1-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14913 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 21.01.2008 2 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 408800 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы мен бұзушылықты жою туралы жазбаша нұсқаманы уәкiлеттi орган белгiлеген мерзiмде орындамауында көрініс тапты. 21.01.2008 173 баптың 2-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14914 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ 21.01.2008 299 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 35040 әкімшілік құқық бүзушылық қаржылық ұйымдардың филиалдары ашылғаны туралы уәкілетті органға уақытылы хабарламауында көрініс тапты. 21.01.2008 175-2 бап. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14915 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 21.01.2008 303 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 58 400 тенге
14916 Брокерлер-дилерлер «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 21.01.2008 12 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 350 400 тенге
14917 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 21.01.2008 302 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 23 360 тенге
14918 Брокерлер-дилерлер «Отан» ашық жинақтаушы зейнетақы қоры» АҚ 21.01.2008 05-01-14/460 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 04.02.2008
14919 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ 20.01.2008 06-01-15/2406 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының «Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының автоматтандырылған ақпарат жүйесiне енгiзiлген қосалқы бухгалтерлiк есептi және Бас бухгалтерлiк кiтапты жүргiзу туралы» 2003 жылғы 6 желтоқсандағы № 435 қаулысының талаптарын орындамау. 31.01.2009 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14920 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 18.01.2008 10-13/197 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР банктер туралы Заңының 29-бабының 6)-тармағының 3) тармақшасын бұзғаны үшін банкке жазбаша нұсқама түрінде шектеулі ықпал ету шарасы қолданылды. 01.01.1900 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14921 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 18.01.2008 05-02-12/369 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат "Инвестициялық қорлар туралы" ҚР Заңының 9-бабының 2-тармағын бұзғаны үшін банкке міндеттеме-хат түрінде шектеулі ықпал ету шарасы қолданылды. 24.01.2008 23.01.2008ж. №598 хатымен ұсынылды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14922 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 18.01.2008 05-01-14/405 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат "ҚР зейнетақымен қамсыздандыру туралы" ҚРЗ 26-бабының 3-тармағын бұзғаны үшін банкке міндеттеме-хат түрінде шектеулі ықпал ету шарасы қолданылды. 25.01.2008 24.01.2008ж. № 07.1.15/367 хатымен (24.01.2008ж. кіріс № 2904) орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14923 Брокерлер-дилерлер "АТФБанк" АҚ 18.01.2008 05-01-14/405 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 25.01.2008
14924 Брокерлер-дилерлер «Казкоммерцбанк» АҚ 18.01.2008 05-02-12/369 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 24.01.2008
14925 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «KazakhExport» Экспорттық сақтандыру компаниясы» АҚ 17.01.2008 304 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 23360 тг.
14926 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «KazakhExport» Экспорттық сақтандыру компаниясы» АҚ 17.01.2008 304 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 23360 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты. 17.01.2008 174 баптың 2-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14927 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Коммеск-Өмiр" СК" АҚ 09.01.2008 274 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 35040 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты. 09.01.2008 174 баптың 2-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14928 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 08.01.2008 273 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 58400 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты. 08.01.2008 174 баптың 2-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14929 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Пана Иншуранс" СК" АҚ 08.01.2008 287 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 23360 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, уәкiлеттi органға есеп-қисапты не сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарға сәйкес уәкiлеттi орган сұратқан өзге де ақпаратты дер кезiнде табыс етпеуi, табыс етпеуi не анық емес етiп табыс етуiнде көрініс тапты. 08.01.2008 173 баптың 1-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14930 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Пана Иншуранс" СК" АҚ 08.01.2008 290 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 175200 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты. 08.01.2008 174 баптың 2-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14931 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Пана Иншуранс" СК" АҚ 08.01.2008 291 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 18674 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты. 08.01.2008 173 баптың 4-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14932 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 08.01.2008 296 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 58 400тг.
14933 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 08.01.2008 297 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 58 400тг.
14934 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 08.01.2008 298 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 23 360тг.
14935 Екінші деңгейдегі банк «Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ) 08.01.2008 10-13/40 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР банктер туралы Заңының 29 -бабының 6) тармағының 4) тармақшасын бұзғаны үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді. 15.01.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14936 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 08.01.2008 295 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 23360 әкімшілік құқықбұзушылық банктердiң, банктердің ірі қатысушыларының, банк холдингтерінің, сондай-ақ Қазақстан Республикасының банк заңнамасына сәйкес банктің ірі қатысушысы немесе банк холдингі белгілеріне сәйкес келетін жеке және заңды тұлғалардың банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi табыс етпеуiнде көрініс тапты. 08.01.2008 168-2 баптың 1-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14937 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 08.01.2008 296 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 58400 әкімшілік құқықбұзушылық банктердiң, банктердің ірі қатысушыларының, банк холдингтерінің банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың өздерiне уәкiлеттi орган немесе Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі жүктеген мiндеттердi шектеулi ықпал ету шаралары арқылы орындамауында көрініс тапты. 08.01.2008 168-2 баптың 2-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14938 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 08.01.2008 297 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 58400 әкімшілік құқықбұзушылық банктердiң, банктердің ірі қатысушыларының, банк холдингтерінің банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың өздерiне уәкiлеттi орган немесе Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі жүктеген мiндеттердi шектеулi ықпал ету шаралары арқылы орындамауында көрініс тапты. 08.01.2008 168-2 баптың 2-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14939 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 08.01.2008 298 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 23360 әкімшілік құқықбұзушылық банктердiң, банктердің ірі қатысушыларының, банк холдингтерінің, сондай-ақ Қазақстан Республикасының банк заңнамасына сәйкес банктің ірі қатысушысы немесе банк холдингі белгілеріне сәйкес келетін жеке және заңды тұлғалардың банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi табыс етпеуiнде көрініс тапты. 08.01.2008 168-2 баптың 1-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14940 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 08.01.2008 295 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 23 360тг. әкімшілік құқықбұзушылық банктердiң, банктердің ірі қатысушыларының, банк холдингтерінің, сондай-ақ Қазақстан Республикасының банк заңнамасына сәйкес банктің ірі қатысушысы немесе банк холдингі белгілеріне сәйкес келетін жеке және заңды тұлғалардың банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi табыс етпеуiнде көрініс тапты.| 168-2 баптың 1-ші бөлімі.|
14941 Екінші деңгейдегі банк АҚ "EU Банк (ДБ "Еуразиялық банк" ЕБ АҚ)" (бұрынғы атауы - «БанкПозитив Қазақстан» АҚ) 04.01.2008 292 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 21840 әкімшілік құқық бұзушылық қаржылық ұйымның басшы қызметкері лауазымына тағайындау (сайлау) тәртібіне қойылатын талаптарды қаржылық ұйымның бұзуында көрініс тапты. 04.01.2008 175-1 бабы. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14942 Екінші деңгейдегі банк АҚ "EU Банк (ДБ "Еуразиялық банк" ЕБ АҚ)" (бұрынғы атауы - «БанкПозитив Қазақстан» АҚ) 04.01.2008 293 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 23360 әкімшілік құқық бұзушылық қаржылық ұйымдардың филиалдары мен өкілдіктерінің ашылғаны және олардың қызметінің тоқтатылғаны туралы уәкілетті органға уақтылы хабарламауында көрініс тапты. 04.01.2008 175-2 бабы. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14943 Актуарийлер Мырзахмет Болат Кумисбекович 04.01.2008 06-03-14/14 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 15.01.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14944 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 04.01.2008 08-01-2/28 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Салымшы аз. Б.А.Бабиченконың шағымын қарау қорытындысы бойынша банкке ескерту-хат түрінде шектеулі ықпал ету шарасы қолданылды. 01.01.1900 банктің 16.01.2008ж. № 17-4/158 хаты. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14945 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ЦАСО" СК" АҚ 03.01.2008 06-01-28/4 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 03.02.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14946 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары “БТА Забота” БТА Банкінің еншілес сақтандыру компаниясы” АҚ 03.01.2008 06-01-18/23 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 17.01.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14947 Брокерлер-дилерлер «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 29.12.2007 05-01-14/10307 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 14.01.2008
14948 Екінші деңгейдегі банк АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана") 14.12.2007 04-01-15/4279 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 26.12.2007
14949 Екінші деңгейдегі банк "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 14.12.2007 04-01-15/4279 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес банктен ішкі активтер қаражатын орналастыру бөлігінде коэффициенттің бұзылу бөлігі бойынша міндеттеме-хат талап етілді. 26.12.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14950 Екінші деңгейдегі банк «Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ) 14.12.2007 04-02-08/4274 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 01.01.1900 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14951 Екінші деңгейдегі банк «Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ) 14.12.2007 04-02-08/4274 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 01.01.1900 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14952 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 14.12.2007 280 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 109200 14.12.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14953 Брокерлер-дилерлер «Қаржы компаниясы «REAL-INVEST.kz» АҚ 13.12.2007 05-01-14/9967 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 28.12.2007
14954 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 10.12.2007 294 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1200000 әкімшілік құқықбұзушылық банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың банк операцияларының нәтижелерiн бухгалтерлiк есепте тиiсiнше көрсетпей жүргiзуiнде көрініс тапты. 10.12.2007 168-2 баптың 7-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14955 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 10.12.2007 283 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 54600 әкімшілік құқық бұзушылық клиенттермен жасалатын шарттарда банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың қаржылық қызмет бойынша шынайы, жылдық, тиімді, салыстырмалы есептелген сыйақы ставкаларын көрсету жөніндегі, сондай-ақ қаржылық қызметтер бойынша сыйақының шамалары туралы ақпаратты тарату, оның ішінде оны жариялау кезіндегі міндеттерін орындамауында көрініс тапты. 10.12.2007 168-2 бабының 12-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14956 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 10.12.2007 284 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 54600 әкімшілік құқық бұзушылық клиенттермен жасалатын шарттарда банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың қаржылық қызмет бойынша шынайы, жылдық, тиімді, салыстырмалы есептелген сыйақы ставкаларын көрсету жөніндегі, сондай-ақ қаржылық қызметтер бойынша сыйақының шамалары туралы ақпаратты тарату, оның ішінде оны жариялау кезіндегі міндеттерін орындамауында көрініс тапты. 10.12.2007 168-2 бабының 12-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14957 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 07.12.2007 289 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 218 400тг.
14958 Брокерлер-дилерлер «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 07.12.2007 289 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 218 400тг.
14959 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстанның тұрғын үй құрылыс жинақ банкі" АҚ 06.12.2007 09.04.2139 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банк ҚР Банктер туралы Заңының 17-бабының 2-тармағын бұзғаны үшін жазбаша міндеттеме берді | 01.01.1900 | |
14960 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Альянс Полис" СК" АҚ 05.12.2007 278 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 98280 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты. 05.12.2007 174 баптың 2-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14961 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Альянс Полис" СК" АҚ 05.12.2007 279 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 32760 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру брокерiнiң уәкiлеттi органға есеп-қисапты не сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарға сәйкес уәкiлеттi орган сұратқан өзге де ақпаратты дер кезiнде табыс етпеуi, табыс етпеуi не анық емес етiп табыс етуiнде көрініс тапты. 05.12.2007 173 баптың 1-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14962 Брокерлер-дилерлер «Қаржы компаниясы «REAL-INVEST.kz» АҚ 05.12.2007 288 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 109 200тг.
14963 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 04.12.2007 04-01-15/4153 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктің ірі қатысушы Фуад М.Салех мырзаға, егер ол Агенттіктің "ББ "Лариба-Банк" АҚ жақын туыстарының қомақты қатысуына қажетті құжаттар пакетін табыстау бойынша талаптарын орындамаған жағдайда | 16.12.2007 | орындалмаған |

149 бет. Барлығы - 156.

1 ... 142 143 144 145 146 147 148 149 150 151 152 153 154 155 156
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2018