link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
link
link
link link
Ұлттық Банк жайлы
Нормативтік құқықтық база
Басылымдар
Зерттеулер
Қызметтерді тұтынушыларға
Ұлттық Банктің сатып алулары
Сұрақ-жауап
Мұрағат
Жазылу

  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Кеңейтілген түрі
Экспорт в Excel
149 бет. Барлығы - 160. 1 ... 142 143 144 145 146 147 148 149 150 151 152 153 154 155 156 ... 160

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
14863 Брокерлер-дилерлер "ЦентрКредит Банкі" АҚ 03.11.2008 05-02-11/5413 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 12.11.2008
14864 Брокерлер-дилерлер 30.10.2008 146 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 116 800 тг.
14865 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Темiр Ат" СК” АҚ 30.10.2008 06-02-10/2383 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Инспекторлық тексеру нәтижесінде анықталған бұзушылықтар 30.10.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14866 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 30.10.2008 06-01-15/2468 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Агенттіктің талаптарына сәйкес емес нысан бойынша шығындылық коэффициенті туралы есепті ұсынғаны үшін 30.10.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14867 Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдар «Жетісу» Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйым» АҚ 29.10.2008 05-01-18/5325 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 06.11.2008
14868 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 25.10.2008 02-04-30/4443 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 01.10.2008ж. жағдай бойынша есептілікті ұсыну жөніндегі бұзушылықтар 25.10.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14869 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 24.10.2008 04-01-15/2660 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес ҚР заңдылығын бұзғаны үшін "АИП Кредитный регистр" есеп беру тыпсырылымы бойынша банкке жазбаша ескерту қолданылды. 01.01.1900 қарастырылмаған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14870 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 24.10.2008 04-02-08/2656 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес егер де тиісті уақытта мәліметті бермеу қайталанған жағдайда банкке санкцияның қолданылу мүмкіндігі туралы банкке жазбаша ескерту қолданылды. 01.01.1900 қарастырылмаған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14871 Cақтандыру брокерлері «КАЗИНТЕРПОЛИС сақтандыру брокері»ЖШС 23.10.2008 02-04-30/4479 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 30.10.2008
14872 Cақтандыру брокерлері "Сақтандыру брокерлік компаниясы "UIB Kazakhstan" ЖШС 23.10.2008 02-04-30/4480 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 30.10.2008
14873 Cақтандыру брокерлері "Сақтандыру брокері "Cinco Group Central Asia"ЖШС 23.10.2008 02-04-30/4481 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 30.10.2008
14874 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 23.10.2008 №06-01-15/2468 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Агенттік талаптарына сәйкес келмейтін нысан бойынша шығындылық коэффициенті туралы есепті бермегені үшін 30.10.2008 Орындалды
14875 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 22.10.2008 141 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 175200 әкімшілік құқық бұзушылық, клиенттермен жасалатын шарттарда банктердің, қаржылық қызмет бойынша шынайы, жылдық, тиімді, салыстырмалы есептелген сыйақы ставкаларын көрсетпеуінде көрініс тапты. 22.10.2008 168-2 баптың 12-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14876 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 21.10.2008 02-04-30/4444 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 01.10.2008ж. жағдай бойынша есептілікті ұсыну жөніндегі бұзушылықтар 25.10.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14877 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 21.10.2008 № 02-04-30/4443 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 01.10.2008 жылғы жағдай бойынша ұсынылған есептілікті бұзуы 25.10.2008 Орындалды
14878 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 21.10.2008 № 02-04-30/4444 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 01.10.2008ж. жағдай бойынша есептілікті ұсыну жөніндегі бұзушылықтар 25.10.2008 Орындалды
14879 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ 20.10.2008 №06-01-15/2406 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының «Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының автоматтандырылған ақпарат жүйесiне енгiзiлген қосалқы бухгалтерлiк есептi және Бас бухгалтерлiк кiтапты жүргiзу туралы» 2003 жылғы 6 желтоқсандағы № 435 қаулысының талаптарын орындамау. 31.01.2009 Орындалды
14880 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Коммеск-Өмiр" СК" АҚ 17.10.2008 140 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 93440 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты. 17.10.2008 174 баптың 2-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14881 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Коммеск-Өмiр" СК" АҚ 17.10.2008 139 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 116800 әкімшілік құқық бұзушылық,сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарда белгiленген сақтандыру қызметiн жүзеге асыру құқығына тиiсiнше құжаттау жөнiндегi талаптарды бұзуында көрініс тапты. 17.10.2008 173 баптың 7-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14882 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Коммеск-Өмiр" СК" АҚ 17.10.2008 142 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 35040 әкімшілік құқық бұзушылық,сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымымен, уәкiлеттi органға есеп-қисапты не сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарға сәйкес уәкiлеттi орган сұратқан өзге де ақпаратты анық емес етiп табыс етуiнде көрініс тапты 17.10.2008 173 баптың 1-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14883 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Коммеск-Өмiр" СК" АҚ 17.10.2008 138 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 58400 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру ұйымының, сақтанушы жағдайын сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдардың талаптарымен салыстырғанда нашарлататын жағдайда мiндеттi сақтандыру шартын жасауында көрініс тапты. 17.10.2008 173 баптың 5-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14884 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 16.10.2008 02-04-29/4393 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 21.10.2008
14885 Екінші деңгейдегі банк "Астана-Финанс" банкі АҚ 16.10.2008 02-04-29/4393 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банктен жұйелік есеп беру мәліметін уақтылы тапсымағаны үшін және банк басшыларының бұдан былай ұқсас бұзушылығының болмауы туралы кепілін мазмұндайтын міндеттеме-хаты талап етілді. 21.10.2008 21.10.08ж. №142 хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14886 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 16.10.2008 02-04-29/4392 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банктен жұйелік есеп беру мәліметін уақтылы тапсымағаны үшін және банк басшыларының бұдан былай ұқсас бұзушылығының болмауы туралы кепілін мазмұндайтын міндеттеме-хаты талап етілді. 21.10.2008 21.10.08ж. №1477 хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14887 Екінші деңгейдегі банк "Заман-Банк" Ислам банкі" АҚ 16.10.2008 02-04-29/4394 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банктен жұйелік есеп беру мәліметін уақтылы тапсымағаны үшін және банк басшыларының бұдан былай ұқсас бұзушылығының болмауы туралы кепілін мазмұндайтын міндеттеме-хаты талап етілді. 21.10.2008 21.10.08ж. №03-10/1367 хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14888 Екінші деңгейдегі банк АҚ "EU Банк (ДБ "Еуразиялық банк" ЕБ АҚ)" (бұрынғы атауы - «БанкПозитив Қазақстан» АҚ) 15.10.2008 04-01-15/2585 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес активтерді, шартты міндеттемелерді жіктеу және оларға қарсы провизиялар (резервтер) құру ережесінің талаптарын бұзғаны үшін банкке жазбаша ескерту шығарылды. 28.10.2008 23.10.08ж. №1941 хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14889 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 15.10.2008 08-01-03/4730 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Сақтандыру полисінде сақтандыру ережелеріне қате сілтеме жасау 15.10.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14890 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Темiр Ат" СК” АҚ 15.10.2008 №06-02-10/2383 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Инспекторлық тексеру нәтижесінде анықталған бұзушылықтар 27.10.2008 Орындалды
14891 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары “БТА Забота” БТА Банкінің еншілес сақтандыру компаниясы” АҚ 13.10.2008 №06-01-15/2364 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының «Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының автоматтандырылған ақпарат жүйесiне енгiзiлген қосалқы бухгалтерлiк есептi және Бас бухгалтерлiк кiтапты жүргiзу туралы» 2003 жылғы 6 желтоқсандағы № 435 қаулысының талаптарын орындамау. 30.09.2009
14892 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 13.10.2008 02-04-30/4358 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат дұрыс есептелмеген пруденциалдық норматив есебін ұсынуы | 25.10.2008 | Орындалды|
14893 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 13.10.2008 № 02-04-30/4358 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат дұрыс есептелмеген пруденциалдық норматив есебін ұсынуы 25.10.2008 Орындалды
14894 Брокерлер-дилерлер "АТФБанк" АҚ 13.10.2008 05-01-19/5140 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 27.10.2008
14895 Ипотекалық ұйымдар «Астана-финанс» Ипотекалық ұйымы» АҚ 13.10.2008 04-02-08/2538 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес аффилииірленген тұлғалар туралы мәліметті бермегені үшін ұйымға санкцияның қолданылу мүмкіндігі туралы жазбаша ескерту қолданылды.| 01.01.1900 | қарастырылмаған|
14896 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 09.10.2008 10-02-08/6686 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы заңының 29 бабының 6 тармақ 2) тарамақша шартын бұзғаны үшін банкке Банктер туралы заңның 46-бабына сәйкес жазбаша нұсқама қолданылды . 30.11.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14897 Екінші деңгейдегі банк "Пәкістан Ұлттық банкінің" Қазақстандағы ЕБ АҚ 08.10.2008 al/alm/08-04546 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Заңдылық күшімен белгіленген, банктің талап етілген барынша төмен мөлшердегі резервті капиталды уақтылы қалыптастырмағанына байланысты Банк міндеттеме-хатын ұсынды. 08.10.2008 08.10.08ж. №al/alm/08-04546 хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14898 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Коммеск-Өмiр" СК" АҚ 08.10.2008 №06-01-15/2321 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының «Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының автоматтандырылған ақпарат жүйесiне енгiзiлген қосалқы бухгалтерлiк есептi және Бас бухгалтерлiк кiтапты жүргiзу туралы» 2003 жылғы 6 желтоқсандағы № 435 қаулысының талаптарын орындамау. 01.03.2009
14899 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Коммеск-Өмiр" СК" АҚ 07.10.2008 137 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 233 600 KZT
14900 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 07.10.2008 133 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 58400 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты. 07.10.2008 174 баптың 2-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14901 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Коммеск-Өмiр" СК" АҚ 07.10.2008 136 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 233600 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұзушылықты жою туралы жазбаша нұсқаманы уәкiлеттi орган белгiлеген мерзiмде орындамауында көрініс тапты. 07.10.2008 173 баптың 2-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14902 Екінші деңгейдегі банк "Эксимбанк Қазақстан" АҚ 06.10.2008 04-03-08/2488 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес егер де тиісті уақытта мәліметті бермеу қайталанған жағдайда банкке санкцияның қолданылу мүмкіндігі туралы банкке жазбаша ескерту қолданылды. 01.01.1900 қарастырылмаған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14903 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 06.10.2008 № 08-01-03/4730 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат сақтандыру полисінде Сақтандыру ережелеріне дұрыс сілтеме жасалмаған 15.10.2008 Орындалды
14904 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 03.10.2008 131 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 233600 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұзушылықты жою туралы жазбаша нұсқаманы уәкiлеттi орган белгiлеген мерзiмде орындамауында көрініс тапты. 03.10.2008 173 баптың 2-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14905 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 03.10.2008 06-01-22/2279 Шектеулі ықпал ету шаралары Лицензияны тоқтату 02.01.2009 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14906 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында 01.10.2008 №06-01-15/2260 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының «Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының автоматтандырылған ақпарат жүйесiне енгiзiлген қосалқы бухгалтерлiк есептi және Бас бухгалтерлiк кiтапты жүргiзу туралы» 2003 жылғы 6 желтоқсандағы № 435 қаулысының талаптарын орындамау. 28.02.2009
14907 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 30.09.2008 08-02-3/4646 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Дренель Н.Н. жүзеге асырылған сақтандыру төлемдері және "Сараптама" бағалаушы тәуелсіз сараптаушы бюросының шығындары мен автокөлік иелерінің азаматтық құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру бойынша айыптарықайтару туралы 07.10.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14908 Екінші деңгейдегі банк "Алматы қаласындағы Қытай сауда-өнеркәсіп Банкі" АҚ 29.09.2008 04-01-15/2396 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Пруденциалдық нормативтерді бұзуына байланысты Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банкке жазбаша ескерту қолданылды 01.01.1900 қарастырылмаған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14909 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 29.09.2008 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім 01.09.2008
14910 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 29.09.2008 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім 01.09.2008
14911 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Lancaster Invest» АҚ 25.09.2008 05-0118/4910 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 26.09.2008
14912 Инвестициялық қоржынды басқарушылар "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ 23.09.2008 134 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 467 200 тг. әкімшілік құқық бұзушылық, бағалы қағаздармен мәмiлелер жасаудың Қазақстан Республикасының заңдарында белгiленген тәртiбiн бұзуында көрініс тапты.| 195 бап.|
14913 Инвестициялық қоржынды басқарушылар "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ 23.09.2008 135 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 467 200 тг. әкімшілік құқық бұзушылық, бағалы қағаздармен мәмiлелер жасаудың Қазақстан Республикасының заңдарында белгiленген тәртiбiн бұзуында көрініс тапты.| 195 бап.|
14914 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 22.09.2008 128 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 58400 әкімшілік құқық бұзушылық, клиенттермен жасалатын шарттарда шынайы, жылдық, тиімді, салыстырмалы есептелген сыйақы ставкаларын көрсетпеуінде көрініс тапты. 22.09.2008 168-2 баптың 12-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14915 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 22.09.2008 132 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 58400 әкімшілік құқық бұзушылық, клиенттермен жасалатын шарттарда шынайы, жылдық, тиімді, салыстырмалы есептелген сыйақы ставкаларын көрсетпеуінде көрініс тапты. 22.09.2008 168-2 баптың 12-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14916 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 19.09.2008 08-02-02/4448 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 01.01.1900 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14917 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 19.09.2008 04-01-02/4448 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Кумәнді мәлімет тапсырғаны үшін Банктер туралы заңының 46-бабына сәйкес банкке қатысты жазбаша ескерту қолданылды .| 01.01.1900 | қарастырылмаған|
14918 Ипотекалық ұйымдар «Астана-финанс» Ипотекалық ұйымы» АҚ 19.09.2008 04-01-15/2330 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 24.09.2008
14919 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 14.09.2008 06-01-18/863 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 30.05.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14920 Ипотекалық ұйымдар «БТА Банкі» «БТА Ипотека» акционерлік қоғамының еншілес ипотекалық ұйымы» АҚ 12.09.2008 08-02-2/4380 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 18.09.2008
14921 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 11.09.2008 2537-1/222 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы заңының 29 бабының 6 тармақ 2) тарамақша шартын бұзғаны үшін банкке Банктер туралы заңның 46-бабына сәйкес жазбаша ескерту қолданылды . 01.01.1900 қарастырылмаған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14922 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 11.09.2008 125 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 58400 әкімшілік құқық бұзушылық, клиенттермен жасалатын шарттарда банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың қаржылық қызмет бойынша шынайы, жылдық, тиімді, салыстырмалы есептелген сыйақы ставкаларын көрсету жөніндегі, сондай-ақ қаржылық қызметтер бойынша сыйақының шамалары туралы ақпаратты тарату, оның ішінде оны жариялау кезіндегі міндеттерін орындамауында көрініс тапты. 11.09.2008 168-2 баптың 12-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14923 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 11.09.2008 126 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 58400 әкімшілік құқық бұзушылық, клиенттермен жасалатын шарттарда банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың қаржылық қызмет бойынша шынайы, жылдық, тиімді, салыстырмалы есептелген сыйақы ставкаларын көрсету жөніндегі, сондай-ақ қаржылық қызметтер бойынша сыйақының шамалары туралы ақпаратты тарату, оның ішінде оны жариялау кезіндегі міндеттерін орындамауында көрініс тапты. 11.09.2008 168-2 баптың 12-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14924 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Әлем» Басқарушы компания» АҚ (бұрынғы атауы - "Halyk Секьюритиз» АҚ) 11.09.2008 130 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 175 200 тг.
14925 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 10.09.2008 06-01-22/2041 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14926 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 10.09.2008 06-01-22/2040 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының пруденциалдық нормативтер есебінің нормативтік мәні мен әдістемесі, пруденциалдық нормативтердің орындалғандығы жөніндегі есепті беру нысандары мен мерзімі туралы нұсқаулықтың 35-1 тармағының бұзуына байланысты жолсыздықты жою жөнінде 30.09.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14927 Банктік холдингтер "Евразиялық қаржы компаниясы" АҚ 09.09.2008 02-03-12/3047 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту
14928 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 08.09.2008 08-02-3/4285 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 2008 жылы қаңтар мен қыркүйек айларының аралығында сақтандыру ұйымына жүргізілген талдау нәтижесінде көлік құралдары иелерінің жауапкершілігін міндетті сақтандыру заңының бұзуына байланысты 24.09.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14929 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 04.09.2008 118 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 233600 әкімшілік құқық бұзушылық,уәкiлеттi орган белгiлеген пруденциялық нормативтердi әлденеше рет бұзуында көрініс тапты. 04.09.2008 168-2 баптың 4-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14930 Ипотекалық ұйымдар «БТА Банкі» «БТА Ипотека» акционерлік қоғамының еншілес ипотекалық ұйымы» АҚ 04.09.2008 04-01-15/2260 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Белгіленген уақытта келіп түскен арыз бойынша, тиісті мәліметтер мен құжаттарды Агенттікке жібермегені үшін жазбаша нұсқама қолданылды. | 19.09.2008 | 11.09.2008ж. № 29206 хатымен орандалды.|
14931 Ипотекалық ұйымдар «БТА Банкі» «БТА Ипотека» акционерлік қоғамының еншілес ипотекалық ұйымы» АҚ 04.09.2008 08-02-2/4235 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 19.09.2008
14932 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Темiр Ат" СК” АҚ 04.09.2008 124 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 35040 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру ұйымының уәкiлеттi органға есеп-қисапты не сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарға сәйкес уәкiлеттi орган сұратқан өзге де ақпаратты дер кезiнде табыс етпеуiнде көрініс тапты. 04.09.2008 173 баптың 1-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14933 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 04.09.2008 127 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 584 000 тг.
14934 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Темiр Ат" СК” АҚ 04.09.2008 83 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 35 040 KZT
14935 Инвестициялық қоржынды басқарушылар 02.09.2008 05-01-18/4657 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 09.09.2008
14936 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 28.08.2008 08-02-3/4163 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 10.09.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14937 Брокерлер-дилерлер "Фридом Финанс" АҚ 27.08.2008 05-01-14/4608 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 05.09.2008
14938 Инвестициялық қоржынды басқарушылар "Фридом Финанс" АҚ 27.08.2008 05-01-14/4608 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 05.09.2008
14939 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Әлем» Басқарушы компания» АҚ (бұрынғы атауы - "Halyk Секьюритиз» АҚ) 27.08.2008 123 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 116 800тг.
14940 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 27.08.2008 122 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 175 200тг. әкімшілік құқық бұзушылық, бағалы қағаздар бағаларымен айла-шарғы жасау мақсатында бағалы қағаздар рыногы субъектiлерiмен мәмiлелер жасасуында көрініс тапты.| 195-1 бап.|
14941 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Коммеск-Өмiр" СК" АҚ 26.08.2008 №08-02-3/4124 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 15.09.2008
14942 Брокерлер-дилерлер "Эксимбанк Қазақстан" АҚ 26.08.2008 05-01-14/4595 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 29.08.2008
14943 Брокерлер-дилерлер "Ситибанк Қазақстан" АҚ 26.08.2008 05-01-14/4595 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 29.08.2008
14944 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «KazakhExport» Экспорттық сақтандыру компаниясы» АҚ 26.08.2008 06-01-23/1900 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің 06.12.2003ж. № 435 қаулысының 1-1-тармағын бұзуына байланысты жолсыздықты жою жөнінде. 28.03.2009 Сақтандыру ұйымның ақпараты бойынша қойылған талаптар орындалды. Ұлттық Банктің растауы қажет қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14945 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Коммеск-Өмiр" СК" АҚ 26.08.2008 08-02-3/4124 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 15.09.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14946 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "СК "Лондон-Алматы" АҚ 26.08.2008 06-01-22/1902 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 30.09.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14947 Екінші деңгейдегі банк "Эксимбанк Қазақстан" АҚ 26.08.2008 05-01-14/4595 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚҚА 18.12.02 жылғы №486 Қаулының 4-1-тармағына сәйкес есеп берулерді электронды түрде ұсынбау бөлігінде Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банкке жазбаша нұсқама шығарылды. 29.08.2008 Орындалды, есеп беру 29.08.08 ж. №02-1900/2498 хатпен Агенттікке ұсынылды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14948 Екінші деңгейдегі банк "Ситибанк Қазақстан" АҚ 26.08.2008 05-01-14/4595 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚҚА 18.12.02 жылғы №486 Қаулының 4-1-тармағына сәйкес есеп берулерді электронды түрде ұсынбау бөлігінде Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банкке жазбаша нұсқама шығарылды. 29.08.2008 Орындалды, есеп беру 29.08.08 ж. №1-1627 хатпен Агенттікке ұсынылды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14949 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 25.08.2008 08-02-3/4110 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 31.08.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14950 Сауда-саттықты ұйымдастырушы «Қазақстан қор биржасы» АҚ 19.08.2008 05-03-23/4730 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама
14951 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 18.08.2008 119 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 23360 әкімшілік құқық бұзушылық, қаржылық ұйымның басшы қызметкері лауазымына тағайындау (сайлау) тәртібіне қойылатын талаптарды қаржылық ұйымның бұзуында көрініс тапты. 18.08.2008 175-1 бап. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14952 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 18.08.2008 120 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 58400 әкімшілік құқық бұзушылық, қаржылық ұйымның басшы қызметкері лауазымына тағайындау (сайлау) тәртібіне қойылатын талаптарды қаржылық ұйымның бұзуында көрініс тапты. 18.08.2008 175-1 бап. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14953 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "БТА Банкінің еншілес компаниясы «БТА Страхование» АҚ 18.08.2008 06-02-10/1834 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 25.08.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14954 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары “БТА Забота” БТА Банкінің еншілес сақтандыру компаниясы” АҚ 18.08.2008 06-02-10/1833 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 30.09.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14955 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары “БТА Забота” БТА Банкінің еншілес сақтандыру компаниясы” АҚ 18.08.2008 06-02-10/1834 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 25.08.2008
14956 Екінші деңгейдегі банк "ҚАЗАҚСТАН-ЗИРААТ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ БАНКІ" ЕБ АҚ 14.08.2008 05-01-18/4695 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚҚА 18.12.02 жылғы №486 Қаулының 4-1-тармағына сәйкес есеп берулерді электронды түрде ұсынбау бөлігінде Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банкке жазбаша нұсқама шығарылды. 22.08.2008 Орындалды, есеп беру 18.08.08 ж. "Қаржылық есептілікті қалыптастыру" АЖО бағдарламасы бойынша Агенттікке ұсынылды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14957 Екінші деңгейдегі банк АҚ "EU Банк (ДБ "Еуразиялық банк" ЕБ АҚ)" (бұрынғы атауы - «БанкПозитив Қазақстан» АҚ) 14.08.2008 05-01-18/4696 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚҚА 18.12.02 жылғы №486 Қаулының 4-1-тармағына сәйкес есеп берулерді электронды түрде ұсынбау бөлігінде Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банкке жазбаша нұсқама шығарылды. 22.08.2008 Орындалды, есеп беру 19.08.08 ж. "Қаржылық есептілікті қалыптастыру" АЖО бағдарламасы бойынша Агенттікке ұсынылды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14958 Брокерлер-дилерлер «Әлем» Басқарушы компания» АҚ (бұрынғы атауы - "Halyk Секьюритиз» АҚ) 14.08.2008 05-01-18/4695 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 22.08.2008
14959 Брокерлер-дилерлер «Қазпошта» АҚ 14.08.2008 05-01-18/4695 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 22.08.2008
14960 Брокерлер-дилерлер 14.08.2008 05-01-18/4695 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚБА 18.12.02 ж. №486 б.4-1 БҚ сай электронды түрде есеп бермеу туралы| 22.08.2008 | Орындалды|
14961 Брокерлер-дилерлер "Тройка Диалог Қазақстан" АҚ (бұрынғы атауы - «АЛМЭКС» Эссет Менеджмент» АҚ) 14.08.2008 05-01-18/4695 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 22.08.2008
14962 Брокерлер-дилерлер АҚ "EU Банк (ДБ "Еуразиялық банк" ЕБ АҚ)" (бұрынғы атауы - «БанкПозитив Қазақстан» АҚ) 14.08.2008 05-01-18/4696 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 22.08.2008
14963 Брокерлер-дилерлер "ҚАЗАҚСТАН-ЗИРААТ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ БАНКІ" ЕБ АҚ 14.08.2008 05-01-18/4695 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 22.08.2008

149 бет. Барлығы - 160.

1 ... 142 143 144 145 146 147 148 149 150 151 152 153 154 155 156 ... 160
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2020