link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
link
link
link link
Ұлттық Банк жайлы
Нормативтік құқықтық база
Басылымдар
Зерттеулер
Қызметтерді тұтынушыларға
Ұлттық Банктің сатып алулары
Сұрақ-жауап
Мұрағат
Жазылу

  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Кеңейтілген түрі
Экспорт в Excel
12 бет. Барлығы - 160. 1 ... 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 ... 160

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
1101 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 16.11.2018 58-12-12/4272 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама мерзімдерді бұзу 30.11.2018 2016ж.28.01.-дегі №14 ҚР ҰБ Басқармасының қаулысымен бекіткен көлік құралына келтірілген залалдың көлемін анықтау Қағидасының 3 және 11 тармақтарының талаптарын бұзғаны үшін қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
1102 Эмитент 16.11.2018 33-10-02/7396 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79 -бабы 2-2 тармағының талаптарының бұзылуы 24.12.2018 Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79 -бабы 2-2 тармағының талаптарының бұзылуы Орындалған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1103 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) 16.11.2018 13-1-12/2674 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім ҚР ҰБ Басқармасының 13.09.17ж. № 170 қаулысымен бекітілген Пруденциалдық қалыптардың қалыптық және өзге де орындалуы мiндеттi нормалар мен лимиттердi маңызы мен есептеу әдiстемелерiн, белгiлi бір күнге шектi банк капиталының мөлшерiн және Ашық валюталық позицияларды есептеу қағидалары мен олардың лимиттерiн белгiлеу туралы 30.11.2018 46-бабына сәйкес пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
1104 Эмитент 15.11.2018 33-10-02/7365 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 26.11.2018 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1105 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 15.11.2018 29-2-04/1170 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қате ақпарат беру 23.11.2018 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 213 қаулысымен бекітілген төлем қызметтері туралы ақпаратты ұсыну ережесінің талаптары төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1106 Мемлекет жалғыз акционерi (қатысушысы) болып табылатын ұйымдар «Қазпошта» АҚ 14.11.2018 53-02-12/1400/2451 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Өтелмеген төлем сұранымын қайтармау 12.12.2018 Қазақстан Республикасының "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Заңы 53 бабының 4 тармағы №01-30-13/36992 2018 ж. 11.12. хатымен орындалды төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Алматы облыстық филиалы
1107 Микроқаржы ұйымдары «Сенат 2050» микроқаржы ұйымы" ЖШС 14.11.2018 58-12-23/4234 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама - ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 29.11.2018 Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы 23.11.2018 ж. № 01/11 хатымен орындалды "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Қарағанды филиалы
1108 Банктік холдингтер "KCC Финанс" ЖШС 14.11.2018 №13-6-13/2651 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банктер туралы ҚР Заңының 17-1-бабы 19-тармағының талаптарын бұзған үшін, ұйымға жазбаша ескерту қолданылды 46-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1109 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 13.11.2018 13-1-12/2649 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Сұратылған ақпаратты кешіктіріп ұсыну 62-3 бабының 3 тармағы "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" Заңы Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы Заңның 62-3-бабының 3-тармағын бұзу Орталық аппарат
1110 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ 13.11.2018 №180000803001497- №180000803001502
№180000803001525- №180000803001528
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 4 687 487 Әкімшілік құқық бұзушылық қаржы ұйымдарының, микроқаржы ұйымдарының қаржылық есептілікті бұрмалауға әкеп соққан, бухгалтерлiк есепті Қазақстан Республикасының бухгалтерлiк есеп пен қаржылық есептілік туралы заңнамасында белгіленген талаптарды және бухгалтерлік есеп әдістерін (қағидаттарын) бұзып жүргізуінде көрініс тапты 13.12.2018 239-баптың 4-бөлімі төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1111 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ 13.11.2018 №180000803001503 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 21 210 Әкімшілік құқық бұзушылық cақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының мiндеттi сақтандыру шартын Қазақстан Республикасының мiндеттi сақтандыру түрлерi туралы заңдарында айқындалғаннан өзгеше сақтандыру сомаларының мөлшерлерiн белгiлеуден көрiнген, Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтiн шарттарда жасасуы 13.12.2018 230-баптың 4-бөлімі төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1112 Екінші деңгейдегі банк «Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ) 13.11.2018 58-12-12/4215 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама төлем талабын заңсыз қою 13.12.2018 Қазақстан Республикасының "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Заңы 32 бабының 4 тармағы Банктің 2018 жылғы 11 желтоқсандағы №08-2458 хатымен орындалды. төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
1113 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «AVA Exchange» ЖШС 13.11.2018 64-07-26/4824 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама - подпункты 1) и 2) пункта 31 Правил № 144 (ТОО не охраняется вооруженным постом охраны частной охранной организации, а также неисправность системы видеонаблюдения);- пункт 36 Правил № 144 (на момент проверки в помещении обменного пункта отсутствовали правила внутреннего контроля, документ с образцами подписей, копия договора с уполномоченным банком);- пункт 37 Правил № 144 (на момент проверки в помещении операционной кассы обменного пункта ТОО находились личные вещи кассира);- пункт 40 Правил № 144 (проведение операций по неустановленным курсам);- пункт 42 Правил № 144 (распоряжения издаются в одном экземпляре).пункт 3 статьи 11 Закона ПОД/ФТ, а также Требованиям № 236 . 26.11.2018 п. 3 ст.11 Закона ПОДФТ, пп.1) и 2) п.31, 36, 37, 40, 42 Правил №144. - подпункты 1) и 2) пункта 31 Правил № 144 (ТОО не охраняется вооруженным постом охраны частной охранной организации, а также неисправность системы видеонаблюдения);- пункт 36 Правил № 144 (на момент проверки в помещении обменного пункта отсутствовали правила внутреннего контроля, документ с образцами подписей, копия договора с уполномоченным банком);- пункт 37 Правил № 144 (на момент проверки в помещении операционной кассы обменного пункта ТОО находились личные вещи кассира);- пункт 40 Правил № 144 (проведение операций по неустановленным курсам);- пункт 42 Правил № 144 (распоряжения издаются в одном экземпляре).пункт 3 статьи 11 Закона ПОД/ФТ, а также Требованиям № 236 . ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы №144 қағидалары //ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы //ҚР «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қим.» Орталық филиал
1114 Эмитент АҚ "АКЦИОНЕРНЫЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД РИСКОВОГО ИНВЕСТИРОВАНИЯ "КАРАЖАТ ИНВЕСТ" 12.11.2018 33-10-02/7297 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1115 Эмитент "Медтехника" АҚ 12.11.2018 33-10-02/7299 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағы Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1116 Эмитент "AgroFinance" ЖШС 12.11.2018 33-10-02/7300 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 1-1 тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау тәртібін сақтамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1117 Микроқаржы ұйымдары «HeartAsiaCredit» микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 12.11.2018 187500803000581 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240 500 тенге Қазақстан Республикасының бухгалтерлік есеп және қаржалық есептілік туралы заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін 22.12.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің б. 4 239 б. бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
1118 Екінші деңгейдегі банк «Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ) 12.11.2018 №180000803001504-№180000803001520 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 8 177 000 тенге KZT ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға уақтылы ұсынбауы 208-баптың 3-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1119 Екінші деңгейдегі банк «Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ) 12.11.2018 №180000803001495 - №180000803001496 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240 500 тенге Банктердің клиенттермен жасасылатын шарттарда анық, жылдық, тиімді, салыстырмалы түрде есептелген сыйақы мөлшерлемесін көрсету жөніндегі міндеттерін орындамауы 213 бабының 10-ші тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1120 Эмитент "ТӘУЕКЕЛМЕН ИНВЕСТИЦИЯЛАУ АКЦИОНЕРЛІК ИНВЕСТИЦИЯЛЫҚ ҚОРЫ "ЦАТЭК ИНВЕСТ" АКЦИОНЕРЛІК ҚОҒАМЫ 12.11.2018 33-10-02/7295 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағы Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағы Орындалған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1121 Эмитент "Қарғалы пансионаты" АҚ 12.11.2018 33-11-18/7293 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 05.12.2018 АҚ туралы Заңның 79 бабының 2-2 тармағы "Акционерлік қоғамдар туралы" ҚР Заңы Орталық аппарат
1122 Эмитент "АЛМАТЫ ОБЛЫСЫН ДАМЫТУ БОЙЫНША "АЛАТАУ" АКЦИОНЕРЛІК ҚОҒАМЫ 12.11.2018 33-10-02/7296 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1123 Эмитент "АЛМАТЫ" ӘЛЕУМЕТТІК-КӘСІПКЕРЛІК КОРПОРАЦИЯСЫ" АКЦИОНЕРЛІК ҚОҒАМЫ 12.11.2018 33-10-02/7298 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1124 Эмитент "УРАЛЬСКВОДСТРОЙ" АҚ 12.11.2018 33-10-02/7277 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 25.12.2018 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1125 Эмитент 12.11.2018 33-10-02/7278 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1126 Эмитент "УРАЛЬСКАГРОРЕММАШ" АҚ 12.11.2018 33-10-02/7280 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1127 Сауда-саттықты ұйымдастырушы «Қазақстан қор биржасы» АҚ 12.11.2018 № 180000803001473 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240 500 уәкілетті органға анық емес және (немесе) толық емес есептілікті бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік он екі ай ішінде екі және одан да көп рет) ұсынуы 256 бап 2 б. Орталық аппарат
1128 Эмитент "ПАВЛОДАР" АРНАЙЫ ЭКОНОМИКАЛЫҚ АЙМАҒЫНЫҢ БАСҚАРУШЫ КОМПАНИЯСЫ" АКЦИОНЕРЛІК ҚОҒАМЫ 09.11.2018 33-10-02/7245 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 22.11.2018 15.11.18ж. № 1-08/364 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1129 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 09.11.2018 №57-07-11/2370 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама кредиттік тарих субъектісінің ол туралы ақпаратты кредиттік бюроға беруге келісімінің болмауы 15.12.2018 Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралыҚазақстан Республикасының 2004 жылғы 6 шілдедегі N 573 Заңының 19-бабы 2-тармағының 1) тармақшасы. 2018 жылғы 23 қарашадағы №16-02-9228 хатымен орындалды қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Батыс Қазақстан филиалы
1130 Эмитент 09.11.2018 33-10-02/7252 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1131 Эмитент АҚ "ЮКМЗ" 09.11.2018 33-10-02/7247 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 16.11.2018 14.11.18ж. № 208 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1132 Эмитент АҚ «Завод им. С.М. Кирова» 09.11.2018 33-10-02/7244 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 22.11.2018 14.11.18ж. № 2881-10-09 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1133 Эмитент 09.11.2018 33-10-02/7246 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 22.11.2018 19.11.2018ж. № 496 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1134 Эмитент 09.11.2018 33-10-02/7251 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1135 Эмитент 09.11.2018 33-10-02/7249 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1136 Эмитент "ВЛАСТА Сервис" АҚ 09.11.2018 33-10-02/7248 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1137 Эмитент "КЕНТАУ ТРАНСФОРМАТОР ЗАУЫТЫ" АҚ 09.11.2018 33-10-02/7250 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1138 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 09.11.2018 13-6-13/2625 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін 46-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1139 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 09.11.2018 №13-4-03/2614 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Қазақстан Республикасының Заңының 46-бабына сәйкес банкке Қазақстан Республикасының заңнамасының тәртіптерін бұзғаны үшін жазбаша нұсқама қолданылды 22.11.2018 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1140 Cақтандыру брокерлері "Сақтандыру брокері "Cinco Group Central Asia"ЖШС 08.11.2018 №33-3-08/7194 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қайта сақтандыру шарттарын жасаған кезде заңнаманың талаптарын бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1141 Cақтандыру брокерлері "Сақтандыру брокер "Аксиом" ЖШС 08.11.2018 №33-3-08/7189 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қаржылық есептілікті ұсыну кезінде заңнаманың талаптарын бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1142 Эмитент АҚ "Estate Management Company" 08.11.2018 33-11-18/7214 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама АҚ туралы Заңның 79 бабының 2-2 тармағы 29.11.2018 АҚ туралы Заңның 79 бабының 2-2 тармағы №45385 26.11.2018 орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1143 Эмитент АҚ "ACIG" 08.11.2018 №33-11-18/7218 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама АҚ Занның 79 бабының 2-2тармағы 08.12.2018 АҚ Занның 79 бабының 2-2тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1144 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "СК "Лондон-Алматы" АҚ 08.11.2018 180000803001483 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120 250 тенге Тиісті құжаттаманы, құжаттарды сақтау, сақтандыру қызметін жүзеге асыруға лицензиялардың көшірмелерін орналастыру ережелерін бұзу сондай-ақ сақтандыру құжаттама нысандарын тіркеу және сақтау ережелерін, қолма-қол ақшамен жұмыс ережелерін бұзу 12.11.2018 228-баптың 10-бөлімі Төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1145 Эмитент 08.11.2018 180000803001482 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120 250 Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы 262 бап Айыппұл 22.11.18 төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1146 Екінші деңгейдегі банк «Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ) 08.11.2018 №180000803001521 – №180000803001524 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2 693 600 тенге Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру. 214 бабының 1 тармағы Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
1147 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) 08.11.2018 №13-1-12/2612 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 13.09.17 ж. № 170 ҚРҰБ БҚ бекітілген, ашық валюталық позицияларды есептеу қағидалары мен олардың лимиттерiн белгiлеу туралы Қазақстан Республикасының Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес ашық валюталық позиция мен валюталық нетто-позиция лимиттерін бұзғаны үшін Банкке жазбаша ескерту жасалды. Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы Орталық аппарат
1148 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ 08.11.2018 №180000803001476- №180000803001481 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 85 837 Әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының мiндеттi сақтандыру шартын Қазақстан Республикасының мiндеттi сақтандыру түрлерi туралы заңдарында айқындалғаннан өзгеше сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерлерiн белгiлеуден көрiнген, Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтiн шарттарда жасасуы, сол сияқты сақтандыру сыйлықақысын есептеу кезiнде коэффициенттердi қате (негiзсiз) қолдануында көрініс тапты 08.12.2018 230-баптың 5-бөлімі төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1149 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ 08.11.2018 №180000803001485- №180000803001486 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 443 000 Әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының сақтандыру жөніндегі дерекқорға ақпарат беру жөніндегі талаптарды орындамауынан немесе тиiсiнше орындамауынан көрiнген, Қазақстан Республикасының заңнамалық актiлерiнiң талаптарын бұзуда көрініс тапты 08.12.2018 230-баптың 3-бөлімі төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1150 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 08.11.2018 13-6-13/2599 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін 46-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1151 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 08.11.2018 №185900803000075 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481000 нұсқаулықты орындаудан бас тарту үшін негіз болған жағдайда ақшаны төлеу және аудару жөніндегі нұсқаулықты орындау 18.01.2019 ӘҚБтК-нің 220-бабының 4-1-бөлімі Әкімшілік іс бұзушының өтінішімен Петропавл қ. мамандандырылған әкімшілік сотымен қаралды. Бұзушылық СҚО МКД бойынша құжаттамалық тексеру барысында анықталды. Төленді ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Солтүстік Қазақстан филиалы
1152 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 08.11.2018 №185900803000076 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 50000 нұсқаулықты орындаудан бас тарту үшін негіз болған жағдайда ақшаны төлеу және аудару жөніндегі нұсқаулықты орындау 19.01.2019 ӘҚБтК-нің 220-бабының 4-1-бөлімі Әкімшілік іс бұзушының өтінішімен Петропавл қ. мамандандырылған әкімшілік сотымен қаралды. Бұзушылық СҚО МКД бойынша құжаттамалық тексеру барысында анықталды. Төленді ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Солтүстік Қазақстан филиалы
1153 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 08.11.2018 №185900803000077 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 185000 нұсқаулықты орындаудан бас тарту үшін негіз болған жағдайда ақшаны төлеу және аудару жөніндегі нұсқаулықты орындау 18.01.2019 ӘҚБтК-нің 220-бабының 4-1-бөлімі Әкімшілік іс бұзушының өтінішімен Петропавл қ. мамандандырылған әкімшілік сотымен қаралды. Бұзушылық СҚО МКД бойынша құжаттамалық тексеру барысында анықталды. Төленді ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Солтүстік Қазақстан филиалы
1154 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 08.11.2018 №185900803000078 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 300000 нұсқаулықты орындаудан бас тарту үшін негіз болған жағдайда ақшаны төлеу және аудару жөніндегі нұсқаулықты орындау 18.01.2019 ӘҚБтК-нің 220-бабының 4-1-бөлімі Әкімшілік іс бұзушының өтінішімен Петропавл қ. мамандандырылған әкімшілік сотымен қаралды. Бұзушылық СҚО МКД бойынша құжаттамалық тексеру барысында анықталды. Төленді ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Солтүстік Қазақстан филиалы
1155 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 08.11.2018 №3ж/292 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 750,0 тенге Банк клиенттің шотына ақшаны ауыдарған жоқ 07.12.2018 АҚБК 220 бабының 1-бөлімі төлем тапсырма №15-6/7-20 30.11.2018 ж. 750,0 теңге сомасына "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы, "Төлемдер және төлем жүйелер туралы" заңы, "Қазақстан Республикасындағы тілдер туралы" заңы Павлодар филиалы
1156 Төлем ұйымы «Казтелепорт» АҚ 07.11.2018 29-2-04/1137 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Есеп бермеу Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 213 қаулысымен бекітілген көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидаларының талаптары төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1157 Төлем ұйымы «Bloomzed.kz» ЖШС 07.11.2018 29-2-04/1136 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Есеп бермеу Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 213 қаулысымен бекітілген көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидаларының талаптары төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1158 Төлем ұйымы «CloudPayments Kazakhstan» ЖШС 07.11.2018 29-2-04/1135 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Есеп бермеу Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 213 қаулысымен бекітілген көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидаларының талаптары төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1159 Төлем ұйымы «Central Asia Pay» ЖШС 07.11.2018 29-2-04/1122 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Есеп бермеу Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 213 қаулысымен бекітілген көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидаларының талаптары төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1160 Төлем ұйымы «CNP Processing Kazakhstan» ЖШС 07.11.2018 29-2-04/1123 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Есеп бермеу Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 213 қаулысымен бекітілген көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидаларының талаптары төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1161 Төлем ұйымы «Contact 24H» ЖШС 07.11.2018 29-2-04/1124 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Есеп бермеу Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 213 қаулысымен бекітілген көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидаларының талаптары төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1162 Төлем ұйымы «Mplat» ЖШС 07.11.2018 29-2-04/1125 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Есеп бермеу Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 213 қаулысымен бекітілген көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидаларының талаптары төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1163 Төлем ұйымы «Senim» ЖШС 07.11.2018 29-2-04/1126 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Есеп бермеу Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 213 қаулысымен бекітілген көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидаларының талаптары төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1164 Төлем ұйымы «Smart Pay» ЖШС 07.11.2018 29-2-04/1127 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Есеп бермеу Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 213 қаулысымен бекітілген көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидаларының талаптары төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1165 Төлем ұйымы «WOOPPAY (ВУППЭЙ)» ЖШС 07.11.2018 29-2-04/1128 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Есеп бермеу Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 213 қаулысымен бекітілген көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидаларының талаптары төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1166 Төлем ұйымы «Инстант Пейментс» ЖШС 07.11.2018 29-2-04/1129 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Есеп бермеу Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 213 қаулысымен бекітілген көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидаларының талаптары төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1167 Төлем ұйымы «Интервэйл Казахстан» ЖШС 07.11.2018 29-2-04/1134 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Есеп бермеу Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 213 қаулысымен бекітілген көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидаларының талаптары төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1168 Төлем ұйымы «QIWI Kazakhstan» (КИВИ Казахстан) ЖШС 07.11.2018 29-2-04/1130 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Есеп бермеу Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 213 қаулысымен бекітілген көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидаларының талаптары төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1169 Төлем ұйымы «Робокасса» ЖШС 07.11.2018 29-2-04/1131 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Есеп бермеу Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 213 қаулысымен бекітілген көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидаларының талаптары төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1170 Төлем ұйымы «Центр Интернет платежей» ЖШС 07.11.2018 29-2-04/1132 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Есеп бермеу Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 213 қаулысымен бекітілген көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидаларының талаптары төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1171 Төлем ұйымы «Энергия РК Рудный» ЖШС 07.11.2018 29-2-04/1133 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Есеп бермеу Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 213 қаулысымен бекітілген көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидаларының талаптары төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1172 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Дамина" ЖШС 07.11.2018 54-04-43/2515 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін 26.11.2018 Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру қағидалары (Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 27 наурыздағы № 47 қаулысымен бекітілген) Атырау филиалы
1173 Эмитент 07.11.2018 33-10-02/7166 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1174 Эмитент 07.11.2018 33-10-02/7168 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1175 Эмитент 07.11.2018 33-10-02/7169 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1176 Эмитент "SCAT" АВИАКОМПАНИЯСЫ" АҚ 07.11.2018 33-10-02/7167 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1177 Эмитент АҚ "КАЗАХСТАНСКАЯ АГРАРНАЯ ЭКСПЕРТИЗА" 07.11.2018 33-10-02/7152 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1178 Эмитент 07.11.2018 33-10-02/7153 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1179 Эмитент "KAZAKH INVEST" ҰЛТТЫҚ КОМПАНИЯСЫ" АҚ 07.11.2018 33-10-02/7156 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1180 Эмитент АҚ Алматыгорсвет 07.11.2018 33-10-02/7160 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1181 Эмитент 07.11.2018 33-10-02/7157 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1182 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Глобус Центр" ЖШС 07.11.2018 58-07-29/4145СК Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
1183 Эмитент 07.11.2018 33-10-02/7158 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1184 Эмитент "Кокшетауские минеральные воды" АҚ 07.11.2018 33-10-02/7159 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1185 Эмитент 07.11.2018 33-10-02/7139 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1186 Эмитент "КАЗШПАЛ" АКЦИОНЕРЛІК ҚОҒАМЫ 07.11.2018 33-10-02/7154 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1187 Эмитент "ПОЛИТЕХ" АКЦИОНЕРЛІК ҚОҒАМЫ 07.11.2018 33-10-02/7155 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1188 Эмитент 06.11.2018 33-10-02/7122 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1189 Микроқаржы ұйымдары «ALHalal Finance» МҚҰ» ЖШС 06.11.2018 187500803000543 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту есепті уақтылы емес өткізу "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Алматы қалалық филиалы
1190 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «AVA Exchange» ЖШС 06.11.2018 64-07-15/3/71/1792 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 192400 обменный пункт не охранялся вооруженным постом охраны частной охранной организации 17.12.2018 1-б. 464-бап ғимарат құрылысына және күзетті ұйымдастыру талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық филиал
1191 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 06.11.2018 №33-7-05/7136 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Анық және (немесе) толық емес есептерді уәкілетті органға ұсынуы Бағалы қағаздар рыногы туралы Заңының 52 бабының 1 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1192 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 05.11.2018 64-07-15/1/71/1785 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 96200 07.01.2019 217 бабының 2-бөлігі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1193 Екінші деңгейдегі банк «Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ) 05.11.2018 №180000803001488 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1082250 Банктердiң, банктердің ірі қатысушыларының, банк холдингтерінің, банк конгломератының құрамына кіретін ұйымдардың, Қазақстан Даму Банкiнiң, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың өздерi қабылдаған және (немесе) өздерiне Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктеген мiндеттердi орындамауы, уақтылы орындамауы 227 бабтың 1 бөлімі бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1194 Екінші деңгейдегі банк «Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ) 05.11.2018 180000803001474 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 20 МРП, 48 100 тенге 243 б. 2 т. валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1195 Эмитент "ҚОРҚЫТ АТА ӘУЕЖАЙЫ" АҚ 05.11.2018 33-10-02/7077 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1196 Эмитент 05.11.2018 33-10-02/7097 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1197 Эмитент 05.11.2018 33-10-02/7098 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1198 Эмитент АҚ "Рудныйсоколовстрой" 05.11.2018 33-10-02/7102 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1199 Эмитент "АСТАНА-ҚҰРЫЛЫС" ҰЛТТЫҚ ҚҰРЫЛЫС КОМПАНИЯСЫ" АҚ 05.11.2018 33-10-02/7100 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1200 Эмитент "ҚҰРЫЛЫС" АҚ 05.11.2018 33-10-02/7078 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1201 Эмитент "АЛМАТЫГОРРЕМСТРОЙ" АҚ 05.11.2018 33-10-02/7099 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат

12 бет. Барлығы - 160.

1 ... 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 ... 160
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2020