link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
link
link
link link
Ұлттық Банк жайлы
Нормативтік құқықтық база
Басылымдар
Зерттеулер
Қызметтерді тұтынушыларға
Ұлттық Банктің сатып алулары
Сұрақ-жауап
Мұрағат
Жазылу

  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Кеңейтілген түрі
Экспорт в Excel
2 бет. Барлығы - 160. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 ... 160

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
101 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Обмен валюты "Капиталист" ЖШС 12.12.2019 195500803000024 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 388850 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 23.01.2020 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Павлодар филиалы
102 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Обмен валюты "Капиталист" ЖШС 12.12.2019 195500803000025 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 388850 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы. 23.01.2020 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Павлодар филиалы
103 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Обмен валюты "Капиталист" ЖШС 12.12.2019 195500803000026 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 388850 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы. 23.01.2020 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Павлодар филиалы
104 Эмитент АҚ "КАЗАХСКИЙ АГРОТЕХНИЧЕСКИЙ УНИВЕРСИТЕТ ИМ. С.СЕЙФУЛЛИНА" 12.12.2019 №40-4-17/1722 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту жалғыз акционердің шешімін уақытылы орналастырмау БҚН Заңының 102 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
105 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар " Султан и К " ЖШС 11.12.2019 193100803000029 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. 243 баптың 1 тармағы Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша дәйексіз есептілікті ұсыну валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Жамбыл филиалы
106 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Болашақ и К" ЖШС 11.12.2019 193500803/000063 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 202 000,00 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 1-464 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы Қарағанды филиалы
107 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Обменный пункт "РВ" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі" 11.12.2019 52-10-35/5265 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу 20.01.2020 04.04.2019 ж. №49 ҚРда қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру ережесінің 51-тармағы; 28.08.2009 жылғы «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» Заңның 5-бабы; валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
108 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Астана Exchange" ЖШС 11.12.2019 52-10-35/5269 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі №49 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын үйымдастыру қағидаларының талаптарын сақтамау; Айырбастау пунктінде қолма-қол шетел валютасын сатып-алу, сату және айырбастау бойынша операцияларды жүргізген кездегі қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнаманың талаптарын сақтамау; Филиалға уәкілетті ұйымның активтердің құрылымы, міндеттемелердің және капиталдың, кірістері мен шығыстары туралы ақпаратты сенімді емес ұсыну. 20.12.2019 04.04.2019 жылғы № 49 ҚР-да қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларының 39-тармағының 6) және 7) тармақшалары; 04.04.2019 ж. №49 ҚРда қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру ережесінің 51-тармағы; 08.28.2009 жылғы «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» Заңның 5-бабы; Айрықша қызметі қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғаның активтерінің, міндеттемелерінің және капиталының құрылымы, кірісі мен шығыстары туралы есепті ұсынудың дәл еместігі. валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
109 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «Sweet Money» ЖШС 11.12.2019 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары - № 49 Қағидалардың 33-тармағы айырбастау пунктінің (автоматтандырылған айырбастау пунктін қоспағанда) үй-жайына, жабдығына, қызметкерлеріне қойылған, Қағидалардың 11-тармағында белгіленген талаптардың орындалуын қамтамасыз ету бөлігінде № 49 Қағидалардың 33-тармағы Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы Шығыс Қазақстан филиалы
110 Микроқаржы ұйымдары «Microfinance Organization Fast Cash (Микроқаржы ұйымы Фаст Кэш)» ЖШС 11.12.2019 52-14-19/5268 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Үлгі шарттың шарттары Басқарманың № 264 шешімімен бекітілген тізімге сәйкес келмейді 25.12.2019 "Қазақстан Республикасының Заңы ""Микроқаржы ұйымдары туралы"" 4 -бабы " "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Алматы қалалық филиалы
111 Микроқаржы ұйымдары "Тараз "микроқаржы ұйымы" ЖШС 11.12.2019 №56-9-18/1383 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама k1 және k3 коэффициенттерінің мәнін бұзу 20.12.2019 5 және 12-тармақтар Пруденциялық нормативтер және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттер және оларды есептеу әдістемесі 19.12.2019ж. №72 хатпен орындалды Пруденциялық нормативтер және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттер және оларды есептеу әдістемесі, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 31 шілдедегі № 148 қаулысына Жамбыл филиалы
112 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 10.12.2019 191500803000011-191500803000019 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2179185 Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Ақтөбе филиалы
113 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ЛИКА" ЖШС 10.12.2019 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу 20.12.2019 ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы №49 қағидалары // ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы // ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.09.2014ж. № 178 қаулысы Алматы облыстық филиалы
114 Эмитент 10.12.2019 №40-4-17/1712 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Директорлар кеңесі қабылдаған шешім туралы ақпаратты уақтылы орналастырмау БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
115 Эмитент "Петровское" АҚ 10.12.2019 40-4-17/1702 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін 25.12.2019 Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 5 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
116 Эмитент АҚ "КАЗАХСКИЙ АГРОТЕХНИЧЕСКИЙ УНИВЕРСИТЕТ ИМ. С.СЕЙФУЛЛИНА" 10.12.2019 №40-4-17/1703 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қоғамның жалғыз акционері қабылдаған шешім туралы ақпаратты уақытылы орналастырмау БҚН 102 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
117 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ГЕРМЕС обмен валют" ЖШС 10.12.2019 195500803000015 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 388850 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 23.01.2020 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Павлодар филиалы
118 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар ЖШС «Мукан» 10.12.2019 197500803000518 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 555 500 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 04.02.2020 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Алматы қалалық филиалы
119 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Астық сақтандыру компаниясы" Акционерлік Қоғамы 09.12.2019 № 190000803000965 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 479 750 тг Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру брокерінің, сақтандыру холдингiнiң, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы iрi қатысушыларының, сақтандыру тобы құрамына кiретiн заңды тұлғалардың, актуарийдiң, бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының, инвестициялық портфельді басқарушының, инвестициялық портфельдi басқарушының iрi қатысушыларының, инвестициялық портфельдi басқарушының iрi қатысушысы белгілеріне сәйкес келетін жеке немесе заңды тұлғалардың, бағалы қағаздар нарығы субъектiсiнiң, арнаулы қаржы компаниясының, исламдық арнаулы қаржы компаниясының, инвестициялық қордың, микроқаржы ұйымдарының өздерi қабылдаған және (немесе) өздерiне Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктеген мiндеттердi орындамауы, уақтылы орындамауы 227 бабтың 2 бөлімі бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
120 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Иссык" Айырбастау пункті" ЖШС 09.12.2019 53-07-17/1632 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы Алматы облыстық филиалы
121 Эмитент 09.12.2019 40-4-17/1697 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 5 тармағы 2) тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
122 Эмитент Ұлттық киноны қолдау мемлекеттік орталығы 09.12.2019 40-4-17/1696 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 5 тармағы 2) тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
123 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Фаэтон" ЖШС 09.12.2019 56-3-15/1370СК Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары Валюталық заңнаманы және ҚР Бухгалтерлік есеп туралы заңнамасын бұзу "Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы"ҚРҰБ Басқармасының 04.04.2019 жылғы № 49 қаулысының 33, 34, 49 тармақтары, «Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы"ҚРҰБ Басқармасының 16.07.2014 жылғы № 144 қаулысының 53 тармағы // ҚР«Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңының 7 бабының 4 тармағы // ҚР ҰБ Басқармасының 24.09.2014 ж. № 178 Қаулысы ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы №49 қағидалары // ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы // ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.09.2014ж. № 178 қаулысы Жамбыл филиалы
124 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Ир-Макси" ЖШС 09.12.2019 56-3-15/1371СК Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары Валюталық заңнаманы және ҚР Бухгалтерлік есеп туралы заңнамасын бұзу "Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы"ҚРҰБ Басқармасының 04.04.2019 жылғы № 49 қаулысының 49, 63 тармақтары, «Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы"ҚРҰБ Басқармасының 16.07.2014 жылғы № 144 қаулысының 40, 52 тармақтары // ҚР«Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңының 7 бабының 4 тармағы // ҚР ҰБ Басқармасының 24.09.2014 ж. № 178 Қаулысы ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы №49 қағидалары // ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы // ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.09.2014ж. № 178 қаулысы Жамбыл филиалы
125 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Евро-Тараз" ЖШС 09.12.2019 56-3-15/1369СК Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары Валюталық заңнаманы заңнамасын бұзу "Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы"ҚРҰБ Басқармасының 04.04.2019 жылғы № 49 қаулысының 49 тармағы // ҚР ҰБ Басқармасының 24.09.2014 ж. № 178 Қаулысы Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы №49 қағидалары // ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.09.2014ж. № 178 қаулысы Жамбыл филиалы
126 Эмитент 09.12.2019 40-4-17/1699 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Есеп беру тәртібін және мерзімдерін бұзу Бағалы қағаздар рыногы туралы Заңның 102-бабының 2 тармақ талаптарын бұзу қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
127 Микроқаржы ұйымдары «Аксай микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 09.12.2019 №57-07-11/1470 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша 25.12.2019 "Микроқаржы ұйымдары туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 3-бабының 4-тармағын, 4-бабының 6-тармағын, "бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы" Қазақстан Республикасының 2007 жылғы 28 ақпандағы Заңын, №79 шоттардың үлгі жоспарын, МҚҰ ішкі нормативтік құжаттарын бұзу. Батыс Қазақстан филиалы
128 Микроқаржы ұйымдары "МҚҰ "ОнлайнКазФинанс" ЖШС 06.12.2019 52-14-24/5174 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Мемлекеттік кредиттік бюро" АҚ-на деректерді толымсыз ұсыну 20.12.2019 №520 Ереженің 8-тармағы : Ереженің 2-тармағының 1)-тармақшасында қарастырылған берешекті тұлғалардың туралы ақпарат ұсыну "ҚР азаматтарының борыш жүктемесін азайтуға бөлінген қаражатты пайдаланудың кейбір мәселелері туралы" ҚР Үкіметінің 2019ж.15.07 № 520 Қаулысы Алматы қалалық филиалы
129 Эмитент 06.12.2019 №40-4-17/1685 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту облигациялық бағдарлама шегінде облигацияларды шығару проспектісін оған енгізілген өзгерістер мен (немесе) толықтыруларды ескере отырып, уақтытылы орналастырмау БҚН Заңының 102 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
130 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Галант-Тараз-Люкс" ЖШС 06.12.2019 56-3-15/1362СК Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары Валюталық заңнаманы және ҚР Бухгалтерлік есеп туралы заңнамасын бұзу "Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы"ҚРҰБ Басқармасының 04.04.2019 жылғы № 49 қаулысының 33, 34, 49 тармақтары// ҚР«Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңының 7 бабының 4 тармағы // ҚР ҰБ Басқармасының 24.09.2014 ж. № 178 Қаулысы ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы №49 қағидалары // ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы // ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.09.2014ж. № 178 қаулысы Жамбыл филиалы
131 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар " Султан и К " ЖШС 06.12.2019 56-3-15/1365СК Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары Валюталық заңнаманы және ҚР Бухгалтерлік есеп туралы заңнамасын бұзу "Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы"ҚРҰБ Басқармасының 04.04.2019 жылғы № 49 қаулысының 33, 34, 49 тармақтары, «Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы"ҚРҰБ Басқармасының 16.07.2014 жылғы № 144 қаулысының 56 тармағы // ҚР«Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңының 7 бабының 4 тармағы // ҚР ҰБ Басқармасының 24.09.2014 ж. № 178 Қаулысы ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы №49 қағидалары // ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы // ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.09.2014ж. № 178 қаулысы Жамбыл филиалы
132 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Сирюс" ЖШС 05.12.2019 56-3-15/1353СК Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары Валюталық заңнаманы және ҚР Бухгалтерлік есеп туралы заңнамасын бұзу "Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы"ҚРҰБ Басқармасының 04.04.2019 жылғы № 49 қаулысының 33, 34, 49 тармақтары// ҚР«Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңының 7 бабының 4 тармағы // ҚР ҰБ Басқармасының 24.09.2014 ж. № 178 Қаулысы ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы №49 қағидалары // ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы // ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.09.2014ж. № 178 қаулысы Жамбыл филиалы
133 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Опал" ЖШС 05.12.2019 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары - № 49 Қағидалардың 41-тармағы айырбастау пунктінің операциялық кассасында кассирдің жеке заттарын сақтау бөлігінде; - № 49 Қағидалардың 49-тармағы, сатып алған және сатылған қолма-қол шетел валютасы тізілімдерінің электронды журналында айырбастау операцияларын есепке алу бөлігінде. № 49 Қағидалардың 41, 49 -тармақтары Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы Шығыс Қазақстан филиалы
134 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Ақ-Саға" ЖШС 05.12.2019 56-3-15/1354СК Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары Валюталық заңнаманы және ҚР Бухгалтерлік есеп туралы заңнамасын бұзу "Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы"ҚРҰБ Басқармасының 04.04.2019 жылғы № 49 қаулысының 33, 34, 49 тармақтары // ҚР«Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңының 7 бабының 4 тармағы // ҚР ҰБ Басқармасының 24.09.2014 ж. № 178 Қаулысы ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы №49 қағидалары // ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы // ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.09.2014ж. № 178 қаулысы Жамбыл филиалы
135 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ЮНГА" ЖШС 05.12.2019 №197500803000507 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 378750 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 14.01.2020 464-баптың 2-бөлігі Алматы қаласының МАӘС шешімі 12.19.2019 ж. айыппұл салу валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
136 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ЮНГА" ЖШС 05.12.2019 197500803000508 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 555500 financial monitoring entities should take measures to properly check their customers (their representatives) and beneficial owners in accordance with the legislation of the Republic of Kazakhstan on combating the legalization (laundering) of criminally obtained incomes and the financing of terrorism. 14.01.2020 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1-бөлігі Алматы қаласының МАӘС шешімі 12.19.2019 ж. жақсы Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Алматы қалалық филиалы
137 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар 05.12.2019 3580-19-00-3/13951 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 388 850,00 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 23.01.2020 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қарағанды филиалы
138 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар 05.12.2019 3580-19-00-3/13957 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 388 850,00 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 23.01.2020 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қарағанды филиалы
139 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар 05.12.2019 3580-19-00-3/13959 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 388 850,00 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 05.12.2019 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қарағанды филиалы
140 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар 05.12.2019 3580-19-00-3/13958 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 388 850,00 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 23.01.2020 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қарағанды филиалы
141 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Ақ-Саға" ЖШС 05.12.2019 193100803000027 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі 30.12.2019ж. төленді лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша Жамбыл филиалы
142 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Сирюс" ЖШС 05.12.2019 193100803000028 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі 20.12.2019ж. төленді лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша Жамбыл филиалы
143 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "cash exghange" ЖШС 04.12.2019 197100803000174 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 202000 квалификациялық талаптарға сай келмеу 14.01.2020 т. 4) б.11 №49 Қаулы Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы Орталық филиал
144 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар ЖШС "Әлия және Компания" 03.12.2019 60-05-12/1390 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары № 49 Ереженің 41-тармағын бұзу, № 178 қаулыға 11-1-қосымша нысанында толтырылған деректер бойынша алшақтықтар № 49 Ереженің 41-тармағы, № 178 қаулыға 11-1-қосымша Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы Қызылорда филиалы
145 Микроқаржы ұйымдары "К-Group Credit Микроқаржы ұйымы " ЖШС 03.12.2019 194300803000018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757 500 ҚР заңнамасында белгіленген талаптарды бірнеше рет (қатарынан он екі ай ішінде екі және одан да көп рет) бұзу ӘҚБтК 211 бабының 4 бөлігі Пруденциялық нормативтер және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттер және оларды есептеу әдістемесі, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 31 шілдедегі № 148 қаулысына Қызылорда филиалы
146 Микроқаржы ұйымдары "Нұр Рай" микроқаржы ұйымы" 03.12.2019 194300803000019 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 101000 Микроқаржы ұйымдарының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнің нормативтік құқықтық актілеріне сәйкес ұсынылуы талап етiлетiн қаржылық және өзге де есептілікті ұсынбауы "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 3-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Қызылорда филиалы
147 Эмитент 03.12.2019 40-4-17/1663 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағының 2) тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
148 Эмитент «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 03.12.2019 №40-4-17/1665 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту облигацияларды өтеу туралы ақпаратты уақтылы орналастырмау БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
149 Эмитент "LC" АРНАЙЫ ҚАРЖЫ КОМПАНИЯСЫ" ЖШС 03.12.2019 №40-4-17/1666 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту қатысушылар құрамындағы өзгерістер туралы ақпаратты уақтылы орналастырмау БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
150 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Астана Exchange" ЖШС 03.12.2019 №197500803000504 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 555 500 тенге Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 28.01.2020 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы ҚР заңнамасының және ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру № 49 Қағидаларының талаптарын бұзушылық Алматы қалалық филиалы
151 Эмитент 29.11.2019 40-4-17/1655 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 2 тармағы 8 тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
152 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 29.11.2019 197500803000483 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 505 000 тенге Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 08.01.2020 208-баптың 3-бөлігі Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Алматы қалалық филиалы
153 Уәкілетті ұйым "СТАТУС ЛОГИСТИЧЕСКИЙ" ЖШС 29.11.2019 № 59-3-29/1688 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қарулы күзет посты болмаған. Бейнебақылау талаптарға сәйкес келмейді 05.12.2019 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидасының 11-тармағының 1), 2) тармақшылары. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы Қостанай филиалы
154 Уәкілетті ұйым "Самат-ББ" ЖШС 29.11.2019 № 59-3-29/1689 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қарулы күзет посты болмаған. 05.12.2019 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидасының 11-тармағының 1) тармақшысы. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы Қостанай филиалы
155 Уәкілетті ұйым "АЗИЯ" ЖШС 29.11.2019 № 59-3-29/1690 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бейнебақылау талаптарға сәйкес келмейді. 05.12.2019 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидасының 11-тармағының 2) тармақшысы. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы Қостанай филиалы
156 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Медина и А" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 29.11.2019 191500803000008 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 202000 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша Ақтөбе филиалы
157 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Зере-М" ЖШС 29.11.2019 191100803000016 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 202000 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу Банктердің және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың үй-жайларын күзетуді және жайластыруды ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 тамыздағы №250 қаулысы ғимарат құрылысына және күзетті ұйымдастыру талаптарын орындау мәселелері бойынша Ақмола филиалы
158 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «West money» ЖШС 28.11.2019 192300803000030 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2333100,00 тенге КЖ/ТҚҚ Заңы 10-бабының 2-тармағы; ӘҚБтК 214-бабының 1-бөлігі талаптарын бұзу КЖ/ТҚҚ Заңы 10-бабының 2-тармағы; ӘҚБтК 214-бабының 1-бөлігі Жалпы қаулы 09.12.2019ж. келесі хаттамалар бойынша №192300803000030, №192300803000032, №192300803000035, №192300803000038, №192300803000039, №192300803000044. Айыппұл 924 АЕК. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Атырау филиалы
159 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «West money» ЖШС 28.11.2019 192300803000031 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу КЖ/ТҚҚ Заңы 10-бабының 2-тармағы; ӘҚБтК 214-бабының 1-бөлігі талаптарын бұзу КЖ/ТҚҚ Заңы 10-бабының 2-тармағы; ӘҚБтК 214-бабының 1-бөлігі Жалпы қаулы 09.12.2019ж. келесі хаттамалар бойынша №192300803000034, №192300803000031, №192300803000042. Айыппұл 462 АЕК Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Атырау филиалы
160 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «West money» ЖШС 28.11.2019 192300803000032 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу КЖ/ТҚҚ Заңы 10-бабының 2-тармағы; ӘҚБтК 214-бабының 1-бөлігі талаптарын бұзу КЖ/ТҚҚ Заңы 10-бабының 2-тармағы; ӘҚБтК 214-бабының 1-бөлігі Жалпы қаулы 09.12.2019ж. келесі хаттамалар бойынша №192300803000030, №192300803000032, №192300803000035, №192300803000038, №192300803000039, №192300803000044. Айыппұл 924 АЕК. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Атырау филиалы
161 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «West money» ЖШС 28.11.2019 192300803000033 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2333100,00 тенге КЖ/ТҚҚ Заңы 10-бабының 2-тармағы; ӘҚБтК 214-бабының 1-бөлігі талаптарын бұзу КЖ/ТҚҚ Заңы 10-бабының 2-тармағы; ӘҚБтК 214-бабының 1-бөлігі Жалпы қаулы 09.12.2019ж. келесі хаттамалар бойынша №№192300803000033, №192300803000036, №192300803000037, №192300803000040, №192300803000041, №192300803000046. Айыппұл 924 АЕК. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Атырау филиалы
162 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «West money» ЖШС 28.11.2019 192300803000034 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1166550,00 тенге КЖ/ТҚҚ Заңы 10-бабының 2-тармағы; ӘҚБтК 214-бабының 1-бөлігі талаптарын бұзу КЖ/ТҚҚ Заңы 10-бабының 2-тармағы; ӘҚБтК 214-бабының 1-бөлігі Жалпы қаулы 09.12.2019ж. келесі хаттамалар бойынша №192300803000034, №192300803000031, №192300803000042. Айыппұл 462 АЕК Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Атырау филиалы
163 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «West money» ЖШС 28.11.2019 192300803000035 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу КЖ/ТҚҚ Заңы 10-бабының 2-тармағы; ӘҚБтК 214-бабының 1-бөлігі талаптарын бұзу КЖ/ТҚҚ Заңы 10-бабының 2-тармағы; ӘҚБтК 214-бабының 1-бөлігі Жалпы қаулы 09.12.2019ж. келесі хаттамалар бойынша №192300803000030, №192300803000032, №192300803000035, №192300803000038, №192300803000039, №192300803000044. Айыппұл 924 АЕК. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Атырау филиалы
164 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «West money» ЖШС 28.11.2019 192300803000036 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу КЖ/ТҚҚ Заңы 10-бабының 2-тармағы; ӘҚБтК 214-бабының 1-бөлігі талаптарын бұзу КЖ/ТҚҚ Заңы 10-бабының 2-тармағы; ӘҚБтК 214-бабының 1-бөлігі Жалпы қаулы 09.12.2019ж. келесі хаттамалар бойынша №№192300803000033, №192300803000036, №192300803000037, №192300803000040, №192300803000041, №192300803000046. Айыппұл 924 АЕК. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Атырау филиалы
165 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «West money» ЖШС 28.11.2019 192300803000037 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу КЖ/ТҚҚ Заңы 10-бабының 2-тармағы; ӘҚБтК 214-бабының 1-бөлігі талаптарын бұзу КЖ/ТҚҚ Заңы 10-бабының 2-тармағы; ӘҚБтК 214-бабының 1-бөлігі Жалпы қаулы 09.12.2019ж. келесі хаттамалар бойынша №№192300803000033, №192300803000036, №192300803000037, №192300803000040, №192300803000041, №192300803000046. Айыппұл 924 АЕК. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Атырау филиалы
166 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «West money» ЖШС 28.11.2019 192300803000038 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу КЖ/ТҚҚ Заңы 10-бабының 2-тармағы; ӘҚБтК 214-бабының 1-бөлігі талаптарын бұзу КЖ/ТҚҚ Заңы 10-бабының 2-тармағы; ӘҚБтК 214-бабының 1-бөлігі Жалпы қаулы 09.12.2019ж. келесі хаттамалар бойынша №192300803000030, №192300803000032, №192300803000035, №192300803000038, №192300803000039, №192300803000044. Айыппұл 924 АЕК. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Атырау филиалы
167 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «West money» ЖШС 28.11.2019 192300803000039 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу КЖ/ТҚҚ Заңы 10-бабының 2-тармағы; ӘҚБтК 214-бабының 1-бөлігі талаптарын бұзу КЖ/ТҚҚ Заңы 10-бабының 2-тармағы; ӘҚБтК 214-бабының 1-бөлігі Жалпы қаулы 09.12.2019ж. келесі хаттамалар бойынша №192300803000030, №192300803000032, №192300803000035, №192300803000038, №192300803000039, №192300803000044. Айыппұл 924 АЕК. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Атырау филиалы
168 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «West money» ЖШС 28.11.2019 192300803000040 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу КЖ/ТҚҚ Заңы 10-бабының 2-тармағы; ӘҚБтК 214-бабының 1-бөлігі талаптарын бұзу КЖ/ТҚҚ Заңы 10-бабының 2-тармағы; ӘҚБтК 214-бабының 1-бөлігі Жалпы қаулы 09.12.2019ж. келесі хаттамалар бойынша №№192300803000033, №192300803000036, №192300803000037, №192300803000040, №192300803000041, №192300803000046. Айыппұл 924 АЕК. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Атырау филиалы
169 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «West money» ЖШС 28.11.2019 192300803000041 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу КЖ/ТҚҚ Заңы 10-бабының 2-тармағы; ӘҚБтК 214-бабының 1-бөлігі талаптарын бұзу КЖ/ТҚҚ Заңы 10-бабының 2-тармағы; ӘҚБтК 214-бабының 1-бөлігі Жалпы қаулы 09.12.2019ж. келесі хаттамалар бойынша №№192300803000033, №192300803000036, №192300803000037, №192300803000040, №192300803000041, №192300803000046. Айыппұл 924 АЕК. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Атырау филиалы
170 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «West money» ЖШС 28.11.2019 192300803000042 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу КЖ/ТҚҚ Заңы 10-бабының 2-тармағы; ӘҚБтК 214-бабының 1-бөлігі талаптарын бұзу КЖ/ТҚҚ Заңы 10-бабының 2-тармағы; ӘҚБтК 214-бабының 1-бөлігі Жалпы қаулы 09.12.2019ж. келесі хаттамалар бойынша №192300803000034, №192300803000031, №192300803000042. Айыппұл 462 АЕК Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Атырау филиалы
171 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «West money» ЖШС 28.11.2019 192300803000043 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 777700,00 тенге КЖ/ТҚҚ Заңы 10-бабының 2-тармағы; ӘҚБтК 214-бабының 1-бөлігі талаптарын бұзу КЖ/ТҚҚ Заңы 10-бабының 2-тармағы; ӘҚБтК 214-бабының 1-бөлігі Жалпы қаулы 10.12.2019ж. келесі хаттамалар бойынша №192300803000043, №192300803000045. Айыппұл 308 АЕК. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Атырау филиалы
172 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «West money» ЖШС 28.11.2019 192300803000044 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу КЖ/ТҚҚ Заңы 10-бабының 2-тармағы; ӘҚБтК 214-бабының 1-бөлігі талаптарын бұзу КЖ/ТҚҚ Заңы 10-бабының 2-тармағы; ӘҚБтК 214-бабының 1-бөлігі Жалпы қаулы 09.12.2019ж. келесі хаттамалар бойынша №192300803000030, №192300803000032, №192300803000035, №192300803000038, №192300803000039, №192300803000044. Айыппұл 924 АЕК. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Атырау филиалы
173 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «West money» ЖШС 28.11.2019 192300803000045 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу КЖ/ТҚҚ Заңы 10-бабының 2-тармағы; ӘҚБтК 214-бабының 1-бөлігі талаптарын бұзу КЖ/ТҚҚ Заңы 10-бабының 2-тармағы; ӘҚБтК 214-бабының 1-бөлігі Жалпы қаулы 10.12.2019ж. келесі хаттамалар бойынша №192300803000043, №192300803000045. Айыппұл 308 АЕК. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Атырау филиалы
174 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «West money» ЖШС 28.11.2019 192300803000046 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу КЖ/ТҚҚ Заңы 10-бабының 2-тармағы; ӘҚБтК 214-бабының 1-бөлігі талаптарын бұзу КЖ/ТҚҚ Заңы 10-бабының 2-тармағы; ӘҚБтК 214-бабының 1-бөлігі Жалпы қаулы 09.12.2019ж. келесі хаттамалар бойынша №№192300803000033, №192300803000036, №192300803000037, №192300803000040, №192300803000041, №192300803000046. Айыппұл 924 АЕК. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Атырау филиалы
175 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 28.11.2019 №190000803000792 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 252 500 тенге әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының бухгалтерлік есеп әдістемесі мен Қазақстан Республикасы бухгалтерлік есеп және қаржы есебі туралы заңнаманы бұрмалаушылық жолымен қаржылық есеп бергенде көрініс тапты 12.01.2020 239-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
176 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 28.11.2019 №190000803000793 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 252 500 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының бухгалтерлік есеп әдістемесі мен Қазақстан Республикасы бухгалтерлік есеп және қаржы есебі туралы заңнаманы бұрмалаушылық жолымен қаржылық есеп бергенде көрініс тапты 12.01.2020 239-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
177 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 28.11.2019 №190000803000794 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 252 500 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының бухгалтерлік есеп әдістемесі мен Қазақстан Республикасы бухгалтерлік есеп және қаржы есебі туралы заңнаманы бұрмалаушылық жолымен қаржылық есеп бергенде көрініс тапты 12.01.2020 239-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
178 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 28.11.2019 №190000803000795 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 252 500 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының бухгалтерлік есеп әдістемесі мен Қазақстан Республикасы бухгалтерлік есеп және қаржы есебі туралы заңнаманы бұрмалаушылық жолымен қаржылық есеп бергенде көрініс тапты 12.01.2020 239-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
179 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 28.11.2019 №190000803000796 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 252 500 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының бухгалтерлік есеп әдістемесі мен Қазақстан Республикасы бухгалтерлік есеп және қаржы есебі туралы заңнаманы бұрмалаушылық жолымен қаржылық есеп бергенде көрініс тапты 12.01.2020 239-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
180 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 28.11.2019 №190000803000797 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 252 500 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының бухгалтерлік есеп әдістемесі мен Қазақстан Республикасы бухгалтерлік есеп және қаржы есебі туралы заңнаманы бұрмалаушылық жолымен қаржылық есеп бергенде көрініс тапты 12.01.2020 239-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
181 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 28.11.2019 №190000803000798 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 477 899 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының бухгалтерлік есеп әдістемесі мен Қазақстан Республикасы бухгалтерлік есеп және қаржы есебі туралы заңнаманы бұрмалаушылық жолымен қаржылық есеп бергенде көрініс тапты 12.01.2020 239-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
182 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 28.11.2019 №190000803000799 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 411 235 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының бухгалтерлік есеп әдістемесі мен Қазақстан Республикасы бухгалтерлік есеп және қаржы есебі туралы заңнаманы бұрмалаушылық жолымен қаржылық есеп бергенде көрініс тапты 12.01.2020 239-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
183 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 28.11.2019 №190000803000800 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 252 500 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының бухгалтерлік есеп әдістемесі мен Қазақстан Республикасы бухгалтерлік есеп және қаржы есебі туралы заңнаманы бұрмалаушылық жолымен қаржылық есеп бергенде көрініс тапты 12.01.2020 239-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
184 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 28.11.2019 №190000803000801 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 10 100 000 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының бухгалтерлік есеп әдістемесі мен Қазақстан Республикасы бухгалтерлік есеп және қаржы есебі туралы заңнаманы бұрмалаушылық жолымен қаржылық есеп бергенде көрініс тапты 12.01.2020 239-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
185 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 28.11.2019 №190000803000802 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 252 500 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының бухгалтерлік есеп әдістемесі мен Қазақстан Республикасы бухгалтерлік есеп және қаржы есебі туралы заңнаманы бұрмалаушылық жолымен қаржылық есеп бергенде көрініс тапты 12.01.2020 239-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
186 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 28.11.2019 №190000803000803 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 252 500 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының бухгалтерлік есеп әдістемесі мен Қазақстан Республикасы бухгалтерлік есеп және қаржы есебі туралы заңнаманы бұрмалаушылық жолымен қаржылық есеп бергенде көрініс тапты 12.01.2020 239-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
187 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 28.11.2019 №190000803000804 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 252 500 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының бухгалтерлік есеп әдістемесі мен Қазақстан Республикасы бухгалтерлік есеп және қаржы есебі туралы заңнаманы бұрмалаушылық жолымен қаржылық есеп бергенде көрініс тапты 12.01.2020 239-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
188 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 28.11.2019 №190000803000805 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 252 500 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының бухгалтерлік есеп әдістемесі мен Қазақстан Республикасы бухгалтерлік есеп және қаржы есебі туралы заңнаманы бұрмалаушылық жолымен қаржылық есеп бергенде көрініс тапты 12.01.2020 239-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
189 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 28.11.2019 №190000803000747 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 388 850 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды тоқтатып қою жөнінде шаралар қолдану, іскерлік байланыстар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды жүргізуден бас тарту, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 12.01.2020 214-бабының, 1-бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
190 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 28.11.2019 №190000803000748 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 388 850 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды тоқтатып қою жөнінде шаралар қолдану, іскерлік байланыстар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды жүргізуден бас тарту, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 12.01.2020 214 баптың 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
191 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 28.11.2019 №190000803000749 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 388 850 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды тоқтатып қою жөнінде шаралар қолдану, іскерлік байланыстар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды жүргізуден бас тарту, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 12.01.2020 214 баптың 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
192 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 28.11.2019 №190000803000750 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 388 850 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды тоқтатып қою жөнінде шаралар қолдану, іскерлік байланыстар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды жүргізуден бас тарту, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 12.01.2020 214 баптың 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
193 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 28.11.2019 №190000803000751 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 388 850 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды тоқтатып қою жөнінде шаралар қолдану, іскерлік байланыстар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды жүргізуден бас тарту, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 12.01.2020 214 баптың 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
194 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 28.11.2019 №190000803000752 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 388 850 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды тоқтатып қою жөнінде шаралар қолдану, іскерлік байланыстар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды жүргізуден бас тарту, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 12.01.2020 214 баптың 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
195 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 28.11.2019 №190000803000753 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 388 850 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды тоқтатып қою жөнінде шаралар қолдану, іскерлік байланыстар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды жүргізуден бас тарту, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 12.01.2020 214 баптың 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
196 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 28.11.2019 №190000803000754 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 388 850 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды тоқтатып қою жөнінде шаралар қолдану, іскерлік байланыстар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды жүргізуден бас тарту, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 12.01.2020 214 баптың 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
197 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 28.11.2019 №190000803000755 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 441 875 Қаржы мониторингі субъектілерінің ішкі бақылау қағидаларын және оны жүзеге асыру бағдарламаларын әзірлеу, қабылдау және (немесе) орындау жөніндегі міндеттерді орындамауы не ішкі бақылау қағидаларының Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуі 12.01.2020 214-бабының, 2-бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
198 Уәкілетті ұйым "СТАТУС ЛОГИСТИЧЕСКИЙ" ЖШС 27.11.2019 59-3-30/3/39/306 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 202 000 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қостанай филиалы
199 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Обменный пункт "Табыс" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 27.11.2019 197500803000471 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 202000 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 26.12.2019 49 қағидасының 11 тармағының 2) тармақшасы, ҚР ӘқБК 464 бабының 1 бөлігі Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы Алматы қалалық филиалы
200 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Галант-Тараз-Люкс" ЖШС 27.11.2019 193100803000026 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 202 000 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі 24.12.2019ж. төленді лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша Жамбыл филиалы
201 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Фаэтон" ЖШС 27.11.2019 193100803000025 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 202 000 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі 12.12.2019 ж. төленді. лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша Жамбыл филиалы

2 бет. Барлығы - 160.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 ... 160
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2020