link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Қысқартылған түрі
Экспорт в Excel
8 бет. Барлығы - 158. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 ... 158

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
701 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "BM Exchange" ЖШС 24.01.2019 193100803000003 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту есепті уақтылы емес өткізу "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Жамбыл филиалы
702 Микроқаржы ұйымдары «Казкредит» микроқаржы ұйымы» ЖШС 23.01.2019 197500803000013 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту есепті уақтылы емес өткізу "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Алматы қалалық филиалы
703 Микроқаржы ұйымдары «Орта Азиялық микроқаржы ұйымы» ЖШС 23.01.2019 52-14-19/322 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 12.02.2019 - 3-тармақ; 3)-ішкі тармақ 6-тармағының Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы «29» қазандағы № 264 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының «Микрокредит беру туралы шарттың міндетті талаптарының тізбесі» - 9-1-бабының 4-тармағы «Микроқаржы ұйымдары туралы» 2012 жылғы 26 қарашадағы № 56-V Заңы. - «Қазақстан Республикасындағы тіл туралы» Заңның 15-бабы «Қазақстан Республикасындағы тiл туралы» 1997 жылғы 11 шiлдедегі N151 Заңы. Алматы қалалық филиалы
704 Екінші деңгейдегі банк Банк ВТБ (Қазақстан) АҚ ЕҰ 23.01.2019 №13-2-10/131 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Реттеуіш капиталдың қате есептелуіне байланысты 07.02.2019 Банктер туралы Заңның 45-1, 46-баптары 07.02.2019ж. №11-002/9856 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
705 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 23.01.2019 №33-1-17/338 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "СТКБҚ" АҚ акцияларын сатып алуға қойылатын талаптарды сақтамағаны үшін 06.02.2019 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
706 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «KazakhExport» Экспорттық сақтандыру компаниясы» АҚ 23.01.2019 №190000803000093 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту есепті уақтылы емес өткізу "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
707 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «KazakhExport» Экспорттық сақтандыру компаниясы» АҚ 23.01.2019 №190000803000094 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту есепті уақтылы емес өткізу "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
708 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «KazakhExport» Экспорттық сақтандыру компаниясы» АҚ 23.01.2019 №190000803000095 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту есепті уақтылы емес өткізу "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
709 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «KazakhExport» Экспорттық сақтандыру компаниясы» АҚ 23.01.2019 №190000803000096 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту есепті уақтылы емес өткізу "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
710 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында 23.01.2019 №190000803000088 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту есепті уақтылы емес өткізу "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
711 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында 23.01.2019 №190000803000089 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
712 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында 23.01.2019 №190000803000090 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
713 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында 23.01.2019 №190000803000091 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
714 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында 23.01.2019 №190000803000092 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
715 Cақтандыру брокерлері «Верный» сақтандыру брокері» ЖШС (бұрынғы атауы - «RMCG» сақтандыру брокері» ЖШС) 23.01.2019 №190000803000087 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
716 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын заңды тұлғалар "ИнкасCity" ЖШС 22.01.2019 190000802000002 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 202000 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі 12.02.2019ж. айыппұл төленді лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша Орталық аппарат
717 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) 22.01.2019 190000803000076 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 243 бабының 3 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
718 коллекторлық агентігі «Ренессанс» Коллекторлық агенттігі» жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 22.01.2019 65-40-10/153 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама коллекторлық қызметі жүргізу ережелерін коллекторлық агенттіктің бұзуы 25.02.2019 коллекторлық қызмет туралы Заңның 5-бабы 5-тармағының 5) тармақшасы Коллекторлық қызмет туралы Заң Шымкент филиалы
719 коллекторлық агентігі «Коллекторское агентство «Новый формат» ЖШС 22.01.2019 52-14-24/287 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама мәлiметтерді электрондық түрде және қағаз жүзінде беру мерзiмінiң бұзылуы 06.02.2019 15-бабтың 1-тармағының 13) және 18) тармақшалары Коллекторлық қызмет туралы Заң Алматы қалалық филиалы
720 коллекторлық агентігі 050062, Алматы қаласы, Ауэзов ауданы, Кабдолов к-сі, 22Б үй, 607 22.01.2019 52-14-24/288 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы 06.02.2019 15-бабы 1-тармағының 18) тармақшасы Коллекторлық қызмет туралы Заң Алматы қалалық филиалы
721 коллекторлық агентігі «Finance Almaty» Collection Agency ЖШС («Финанс Алматы» Коллекторлық агенттігі) 22.01.2019 52-14-24/295 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы 06.02.2019 15-бабы 1-тармағының 18) тармақшасы Коллекторлық қызмет туралы Заң Алматы қалалық филиалы
722 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 21.01.2019 №190000803000003 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 762 760 Қазақстан Республикасының Банктер туралы Заңының 36-1-бабын бұзғаны үшін 213 бабының алтыншы бөлігі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
723 коллекторлық агентігі «Ренессанс» Коллекторлық агенттігі» жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 21.01.2019 б/н Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120250 коллекторлық қызметті іске асыру ережелерін коллекторлық агенттікпен бұзу 28.02.2019 "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 211-1-бабының 2-бөлігі Орындалган Коллекторлық қызмет туралы Заң Шымкент филиалы
724 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Сентрас Иншуранс" Сақтандыру Компаниясы" АҚ 21.01.2019 №190000803000067 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту есепті уақтылы емес өткізу "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
725 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Standard Life " өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы "Grandes" Өмірді Сақтандыру компаниясы" АҚ) 21.01.2019 №190000803000068 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту есепті уақтылы емес өткізу "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
726 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «KazakhExport» Экспорттық сақтандыру компаниясы» АҚ 21.01.2019 №190000803000069 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту есепті уақтылы емес өткізу "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
727 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында 21.01.2019 №190000803000066 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту есепті уақтылы емес өткізу "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
728 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 21.01.2019 195900803000001 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 126,250.00 03.03.2019 210 бабының 2 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
729 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 21.01.2019 195900803000002 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 126,250.00 03.03.2019 210 бабының 2 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
730 Cақтандыру брокерлері «Верный» сақтандыру брокері» ЖШС (бұрынғы атауы - «RMCG» сақтандыру брокері» ЖШС) 21.01.2019 №190000803000070 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
731 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Nomad Life" Өмірді Сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы "Астана-Финанс" Өмірді Сақтандыру компаниясы" АҚ) 18.01.2019 190000803000001 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2 495 317 Әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының мiндеттi сақтандыру шартын Қазақстан Республикасының мiндеттi сақтандыру түрлерi туралы заңдарында айқындалғаннан өзгеше сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерлерiн белгiлеуден көрiнген, Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтiн шарттарда жасасуы, сол сияқты сақтандыру сыйлықақысын есептеу кезiнде коэффициенттердi қате (негiзсiз) қолдануында көрініс тапты 18.03.2019 230-баптың 5-бөлімі Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
732 Эмитент "EVROASIA GLOBAL INVESTMENT" АҚ 18.01.2019 33-11-19/252 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бағалы қағаздарды шығару проспектісіне өзгерістер мен толықтырулар енгізбеу 22.02.2019 БҚР Занның 9 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
733 Эмитент 18.01.2019 33-11-19/247 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бағалы қағаздарды шығару проспектісіне өзгерістер мен толықтырулар енгізбеу 22.02.2019 БҚР Занның 9 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
734 коллекторлық агентігі Коллекторлық Агенттігі «Досудебное взыскание долгов» ЖШС 18.01.2019 52-14-20/253 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама коллекторлық агенттіктің мекенжайы өзгергені туралы хабардар ету мерзімін бұзу 18.02.2019 15-бабының 1-тармағының 2)-тармақшасы Коллекторлық қызмет туралы Заң Алматы қалалық филиалы
735 коллекторлық агентігі «Коллекторское агентство «М.Б.А. Финансы» ЖШС 18.01.2019 52-14-20/258 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама коллекторлық агенттіктің басшы қызметкерлерінің өзгеруі туралы хабарлама бойынша мерзімді бұзу 18.02.2019 "Коллекторлық қызмет туралы" Қазақстан Республикасының Заңының 2017 жылғы 6 мамырдағы № 62-VІ ҚРЗ 15-бабы 1-тармағы 13)-тармақшасы Коллекторлық қызмет туралы Заң Алматы қалалық филиалы
736 коллекторлық агентігі "Коллекторское агентство "Азия Плюс" ЖШС 18.01.2019 58-12-10/137 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Мәліметтерді уақтылы ұсынбау 18.01.2019 ҚРҰБ Басқармасының 2017 жылғы 30 маусымдағы N121 қаулысымен бекітілген Коллекторлық агенттіктің жарғылық капиталындағы қатысу үлестерінің он немесе одан да көп пайызын өзі дербес немесе басқа тұлғамен (тұлғалармен) бірлесіп тікелей немесе жанама иеленетін және (немесе) пайдаланатын және (немесе) оларға билік ететін немесе бақылау жасайтын тұлғалар туралы мәліметтерді коллекторлық агенттіктің ұсыну қағидалары Коллекторлық қызмет туралы Заң Қарағанды филиалы
737 коллекторлық агентігі «Прогресс» Коллекторлық Агенттігі» ЖШС 17.01.2019 52-14-24/224 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы 31.01.2019 15-бабы 1-тармағының 18) тармақшасы Коллекторлық қызмет туралы Заң Алматы қалалық филиалы
738 Эмитент 17.01.2019 33-11-19/234 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бағалы қағаздарды шығару проспектісіне өзгерістер мен толықтырулар енгізбеу 17.02.2019 БҚР Занның 9 бабының 2 тармағы орындалды 17.01.2019г. №1888 хатымен қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
739 Микроқаржы ұйымдары "Кредит - регион " микроқаржы ұйымы" ЖШС 17.01.2019 58-12-10/122 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша 01.02.2019 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы 30.01.2019 №2 хатымен орындалды Қарағанды филиалы
740 коллекторлық агентігі «Debitum» коллекторлық агенттігі» ЖШС 17.01.2019 58-12-10/116 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Мәліметтерді уақтылы ұсынбау 16.01.2019 ҚРҰБ Басқармасының 2017 жылғы 30 маусымдағы N121 қаулысымен бекітілген Коллекторлық агенттіктің жарғылық капиталындағы қатысу үлестерінің он немесе одан да көп пайызын өзі дербес немесе басқа тұлғамен (тұлғалармен) бірлесіп тікелей немесе жанама иеленетін және (немесе) пайдаланатын және (немесе) оларға билік ететін немесе бақылау жасайтын тұлғалар туралы мәліметтерді коллекторлық агенттіктің ұсыну қағидалары Коллекторлық қызмет туралы Заң Қарағанды филиалы
741 Екінші деңгейдегі банк АҚ ЕБ "Қазақстандағы Қытай Банкі" 17.01.2019 №190000803000064 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту есепті уақтылы емес өткізу "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
742 Эмитент 17.01.2019 №33-10-02/233 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы" Заңының 12-1 бабының 3 тармағының талаптарын бұзғаны үшін 20.02.2019 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
743 Эмитент 16.01.2019 №33-11-19/217 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бағалы қағаздарды шығару проспектісіне өзгерістер мен толықтырулар енгізбеу 18.02.2019 БҚР Занның 9 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
744 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Мост" ЖШС 15.01.2019 193100803000002 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 202 000 тенге Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі 18.01.2019ж. төленді лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша Жамбыл филиалы
745 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 15.01.2019 197500803000009 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 505000 тенге Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 18.04.2019 208-баптың 3-бөлігі Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Алматы қалалық филиалы
746 Эмитент "СҮТ" АҚ 14.01.2019 180000803001553 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120250 Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы 26.03.2019 262 бап төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
747 Микроқаржы ұйымдары "СЕНИМ-VMY" микроқаржы ұйымы" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 14.01.2019 52-14-24/175 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша 31.01.2019 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Алматы қалалық филиалы
748 коллекторлық агентігі «Нур комитет» қарыздар өндіру коллекторлық агенттігі» жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 11.01.2019 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту дұрыс емес есеп беру 2 қосымша бойынша 30.06.2017ж. №112 ҚРҰБ БҚ коллекторлық агенттіктердің есеп беруі туралы Шымкент филиалы
749 коллекторлық агентігі «Нур комитет» қарыздар өндіру коллекторлық агенттігі» жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 11.01.2019 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту дұрыс емес есеп беру коллекторлық агенттіктердің есеп беруі туралы Шымкент филиалы
750 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Фирма Азамат" ЖШС 11.01.2019 610925/25 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Қазақстан Республикасының "Бухгалтерлiк есеп пен қаржылық есептiлiк туралы" Занының 6 бабының 2 тармағы Қазақстан Республикасының "Бухгалтерлiк есеп пен қаржылық есептiлiк туралы" Занының 6 бабы ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы Маңғыстау филиалы
751 Екінші деңгейдегі банк "Шинхан Банк Қазақстан"АҚ 11.01.2019 190000803000050 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
752 Эмитент "БТА Банк" АҚ 11.01.2019 180000803001557 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 601250 Қабылданған және (немесе) шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктелген мiндеттердi орындамау 18.03.2019 227-бабының 3-бөлігі айыппұл төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
753 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Алина-М " ЖШС 11.01.2019 186300803000082 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 370 370 тенге Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын өз қызметі процесінде алынған ақпарат бөлігінде клиенттердің құжаттық тіркеу және клиенттердің тиісінше тексеру бөлігінде бұзуы 28.01.2019 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Шығыс Қазақстан филиалы
754 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Алина-М " ЖШС 11.01.2019 186300803000083 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 370 370 тенге Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын өз қызметі процесінде алынған ақпарат бөлігінде клиенттердің құжаттық тіркеу және клиенттердің тиісінше тексеру бөлігінде бұзуы 28.01.2019 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Шығыс Қазақстан филиалы
755 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Алина-М " ЖШС 11.01.2019 186300803000086 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 370 370 тенге Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын өз қызметі процесінде алынған ақпарат бөлігінде клиенттердің құжаттық тіркеу және клиенттердің тиісінше тексеру бөлігінде бұзуы 28.01.2019 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Шығыс Қазақстан филиалы
756 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Алина-М " ЖШС 11.01.2019 186300803000093 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 420 880 тенге Қаржы мониторингі субъектілерінің ішкі бақылау қағидаларын және оны жүзеге асыру бағдарламаларын орындау жөніндегі міндеттерді орындамауы 28.01.2019 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 2 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Шығыс Қазақстан филиалы
757 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 10.01.2019 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 505 000 тенге Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 09.02.2019 208-баптың 3-бөлігі Орындалды Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Алматы облыстық филиалы
758 коллекторлық агентігі «Legal Finance» Коллекторлық агенттігі» ЖШС 10.01.2019 52-14-20/109 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама коллекторлық агенттіктің мекенжайы өзгергені туралы хабардар ету мерзімін бұзу 10.02.2019 15-бабының 1-тармағының 2)-тармақшасы Коллекторлық қызмет туралы Заң Алматы қалалық филиалы
759 Микроқаржы ұйымдары «Атырау-Валют» Микроқаржы ұйымы жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 09.01.2019 54-09-12/20 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Есепке алу қағидаларын бұзу 30.01.2019 ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы Атырау филиалы
760 Төлем ұйымы «Allpay (Олпэй)» ЖШС 07.01.2019 29-2-04/1121 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Есеп бермеу Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 213 қаулысымен бекітілген көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидаларының талаптары төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
761 Төлем ұйымы «Пейтех» ЖШС 04.01.2019 29-2-04/9 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Төлем ұйымы есептік тіркеу жүргізуіне негіз болған құжаттарға енгізілген барлық өзгерістер мен толықтырулар туралы Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне хабар бермеді 15.01.2019 «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабының 7-тармағы төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
762 Екінші деңгейдегі банк "Шинхан Банк Қазақстан"АҚ 04.01.2019 190000803000004 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
763 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 29.12.2018 57-07-11/2736 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесінің есебін ұсынбау 31.01.2019 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 26 наурыздағы № 137 Қаулысымен бекітілген Қарыздар мен салымдар бойынша шынайы, жылдық, тиімді, салыстырмалы есептеудегі сыйақы мөлшерлемелерін (нақты құнын) есептеу қағидаларының 3, 5-тармақтары 29.12.2018ж. №19-14-11/7376 хатымен орындалды қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Батыс Қазақстан филиалы
764 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 29.12.2018 57-07-11/2737 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама клиенттен түскен ақшаның үйлестірілуі туралы ақпаратты жазбаша түрде ұсынбау 31.01.2019 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 28 шілдедегі № 136 қаулысымен бекітілген Банктік қызметтерді ұсыну және банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың банктік қызметтерді көрсету процесінде туындайтын өтініштерін қарау қағидаларының 12-тармағы 29.12.2018ж. №19-14-11/7376 хатымен орындалды қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Батыс Қазақстан филиалы
765 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 29.12.2018 52-14-14/7078 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ішкі нормативтік құжаттардың талаптары бұзылған 31.01.2019 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 26 ақпандағы № 29 қаулысымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру қағидаларының 4, 8 -тармағы Екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру кағидаларын бекіту туралы Алматы қалалық филиалы
766 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Freedom Finance Insurance" сақтандыру компаниясы" акционерлік қоғамы (бұрыңғы атауы "Trust Insurance" сақтандыру компаниясы" акционерлік қоғамы) 29.12.2018 №33-10-02/8273 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
767 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 29.12.2018 №13-2-10/3001 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының Банктер туралы Заңының 50-бабын бұзғаны үшін Заңының 50-бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
768 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 29.12.2018 56-9-18/2697 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Өтініш берушінің сотқа дейінгі шағымына бес жұмыс күні ішінде, жазбаша жауап ұсынбау 31.01.2019 «Көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру туралы» ҚР Заңының 29-1 бабының 2 тармағы бұзылған "Сақтандыру қызметі туралы" Қазақстан Республикасының Заңы Жамбыл филиалы
769 Эмитент "ULMUS BESSHOKY (УЛМУС БЕСШОКЫ)" АҚ 28.12.2018 №33-10-02/8245 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
770 Микроқаржы ұйымдары «ProfitЦентр» микроқаржы ұйымы» ЖШС 28.12.2018 57-07-11/2724 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама тәуекел дәрежесін бағалау негізінде тексерістер нәтижелері бойынша 30.01.2019 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Батыс Қазақстан филиалы
771 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 28.12.2018 52-14-14/6995 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Берешекті өтеу есебіне клиенттің түсетін ақшасын бөлу туралы ақпарат берілмеген. 28.01.2019 №136 Банктік қызметтерді көрсету және банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау қағидаларын 12 тармақтар Банктік қызметтерді көрсету және банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау қағидалары Алматы қалалық филиалы
772 Микроқаржы ұйымдары «ТТ-Финанс» Микроқаржылық ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 28.12.2018 53-02-12/1618/2742 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Кепілдік шарттың болмауы 21.01.2019 20-бабының 4-тармағының 1) тармақшасы № 10 2019 ж. 21.01. хатымен орындалды "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Алматы облыстық филиалы
773 Эмитент "DSFK (ДСФК) АРНАЙЫ ҚАРЖЫ КОМПАНИЯСЫ" ЖШС 28.12.2018 33-10-02/8243 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
774 Эмитент АО "Международный центр приграничного сотрудничества "Хоргос" 28.12.2018 33-10-02/8244 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 28.01.2019 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
775 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "АБДОЛЛА АТЫРАУ" ЖШС 28.12.2018 54-04-43/2898 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін 21.01.2019 Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру қағидалары (Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 27 наурыздағы № 47 қаулысымен бекітілген) Атырау филиалы
776 Эмитент "КМ GOLD" АКЦИОНЕРЛІК ҚОҒАМЫ 28.12.2018 №33-11-18/8255 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Есеп беру тәртібін және мерзімдерін бұзу 28.01.2019 БҚН туралы Заңның 9 бабының 7 тармағы 24.01.2019ж.№КМ-01/19 (кіріс 24.01.2019ж. №2889) хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
777 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 28.12.2018 51-40-35/2791 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 0 Банк шоттарының мәмілелерін негізсіз тоқтата тұру 20.01.2019 Қазақстан Республикасының Заңы "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" 27-баптың 11-тармағы, 207-ереженің 61-тармағы 2019.18.01. № 15-1087 хатпен орындалды төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Ақтөбе филиалы
778 Микроқаржы ұйымдары «Элин - Кредит» Микроқаржылық ұйымы жауапкершілігі шектеулі серіктестігi 28.12.2018 №59-8-32/3442 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 19.01.2018 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Қостанай филиалы
779 Микроқаржы ұйымдары "ZoloTo" микроқаржы ұйымы" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 28.12.2018 б/н Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 721 500 тенге Кредиттiк тарих субъектiсi туралы терiс ақпараты бар кредиттiк тарих субъектiсi және (немесе) кредиттік есеп туралы терiс ақпарат ұсыну жағдайларын қоспағанда, ақпарат берушiнiң кредиттік тарихты қалыптастыру үшiн кредиттiк тарих субъектiсi туралы мәліметтерді кредиттiк бюроларға (мемлекет қатысатын кредиттiк бюроны қоспағанда) беруі және (немесе) кредиттiк есептi алушының ақпарат субъектiсiнiң келiсiмiнсiз кредиттiк есептi ұсыну туралы сұрау салуды беруi, сондай-ақ оны дұрыс ресiмдемеу 29.01.2019 208-баптың 2-бөлігі Орындалған Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Шымкент филиалы
780 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 28.12.2018 30-1-13/7157 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама кредиттік бюроға жалған мәліметтер беру 29.01.2019 «Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы»Қазақстан Республикасы Заңының 19-бабының 1-тармағының 5) тармақшасы қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
781 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 28.12.2018 30-1-13/7158 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қарыз бойынша берешектің пайда болуы туралы түсіндірулер беру жөнініде өтініш берушінің өтінішінің толық қанды қаралмауы 18.01.2019 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 28 шілдедегі № 136 қаулысымен бекітілген "Банктік қызметтерді көрсету және банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау қағидаларын бекіту туралы" Ереженің 33-тармағы қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
782 Микроқаржы ұйымдары «Атырау-Валют» Микроқаржы ұйымы жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 27.12.2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2450550 Кредиттiк тарих субъектiсi туралы терiс ақпараты бар кредиттiк тарих субъектiсi және (немесе) кредиттік есеп туралы терiс ақпарат ұсыну жағдайларын қоспағанда, ақпарат берушiнiң кредиттік тарихты қалыптастыру үшiн кредиттiк тарих субъектiсi туралы мәліметтерді кредиттiк бюроларға (мемлекет қатысатын кредиттiк бюроны қоспағанда) беруі және (немесе) кредиттiк есептi алушының ақпарат субъектiсiнiң келiсiмiнсiз кредиттiк есептi ұсыну туралы сұрау салуды беруi, сондай-ақ оны дұрыс ресiмдемеу 208-баптың 2-бөлігі Төленді. 2019 жылғы 09 қаңтардағы №00000000008 төлем тапсырмасы Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы Заң Атырау филиалы
783 Микроқаржы ұйымдары «Кәсіпкер-Бірлік» микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігi 27.12.2018 57-07-11/2723 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама тәуекел дәрежесін бағалау негізінде тексерістер нәтижелері бойынша 31.01.2019 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы 2019 жылғы 18 қаңтрадағы №1 хатымен орындалды Батыс Қазақстан филиалы
784 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 27.12.2018 №63-11-21/3374 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Шығыс операцияларын тоқтату туралы уәкілетті мемлекеттік органның немесе лауазымды тұлғаның жауабынсыз клиенттің банк шотын бұғаттаудан шығару және клиенттің банк шоты бойынша шығыс операцияларын жаңарту . 23.01.2019 ҚР "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Заңының 27-бабында және Қазақстан Республикасы аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру Қағидаларының 174-тармағында белгіленген талаптардың бұзылуы 22.01.2019ж. №266/01-07/404 хаттымен орындалды ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Солтүстік Қазақстан филиалы
785 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Freedom Finance Life" Өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрыңғы атауы - "Азия Life" Өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ) 27.12.2018 33-4-05/8216 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Сақтандыру туралы Заңның 48-бөлімінің талаптарын бұзғаны үшін 08.01.2019 Заңнама талаптарын бұзғаны үшін Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
786 Эмитент 26.12.2018 33-10-02/8175 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
787 Эмитент "KAZAKHCONSTRUCTIONINDUSTRY" АҚ 26.12.2018 33-10-02/8174 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
788 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақмыс" СК” АҚ 26.12.2018 534 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Қызмет бабындағы міндетін орындаудан шеттету «Қазақмыс» Сақтандыру компаниясы» АҚ қызметінен бұзушылықтар анықталуына байланысты «Қазақмыс» Сақтандыру компаниясы» АҚ-ның Басқарма Төрағасының қаржылық-экономикалық мәселелер жөніндегі орынбасары Айгүл Оразалықызы Қасенова қызметтік міндеттерді орындаудан шеттетілді және оны басшы қызметкер лауазымына тағайындауға (сайлауға) келісімі қайтарып алынды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
789 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Евро-курс" ЖШС 26.12.2018 б/н Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 192400 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі ҚР ҰБ Басқармасының 16.07.2014ж.№ 144 Қаулысымен бекітілген ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларының 31 тармағының 2) тармақшасының бұзылуы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Батыс Қазақстан филиалы
790 Микроқаржы ұйымдары "Ақтөбе ауыл микрокредит" микроқаржылық ұйымы" ҚЖС 26.12.2018 51-40-35/ Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 0 Баланстан тыс шоттар үшін бухгалтерлік жазбалардың болмауы 18.01.2019 Қазақстан Республикасының "Микроқаржы ұйымдары туралы" Занының 22 бабы "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Ақтөбе филиалы
791 Микроқаржы ұйымдары "Ақтөбе ауыл микрокредит" микроқаржылық ұйымы" ҚЖС 26.12.2018 51-40-35/ Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 0 Провизияларды қалыптастыру бойынша методиканың болмауы 18.01.2019 МҚУ туралы Заңның 7-бабы 2-тармағының 7) тармақшасы "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Ақтөбе филиалы
792 Эмитент "ГОСТИНИЦА ЦЕЛИННАЯ" АҚ 25.12.2018 №33-10-02/8153 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 25.01.2019 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
793 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Атырау-Валюта" ЖШС 24.12.2018 54-04-43/2874 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін 10.01.2019 Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру қағидалары (Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 27 наурыздағы № 47 қаулысымен бекітілген) Атырау филиалы
794 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ 24.12.2018 №33-2-05/8116 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Сақтандыру резервтеріндегі қайта сақтандырушы үлесін қате есептелгені үшін 23.01.2019 06.05.2014ж. № 76 ҚР ҰБ БҚ қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
795 Актуарийлер Мирзалиев Аскар Есенович 24.12.2018 №33-2-05/8112 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Сақтандыру резервтеріндегі қайта сақтандырушы үлесін қате есептелгені үшін 23.01.2019 06.05.2014ж. № 76 ҚР ҰБ БҚ қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
796 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар «NGDEM Finance» АҚ 24.12.2018 180000803001548 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240 500 Уәкілетті органға бірнеше рет толық емес есептілікті жіберуіне байланысты 256 бабының 2 бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
797 Брокерлер-дилерлер «First Heartland Securities» АҚ 24.12.2018 180000803001551 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240 500 Уәкілетті органға бірнеше рет толық емес есептілікті жіберуіне байланысты 256 бабының 2 бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
798 Банктік холдингтер «First Heartland Securities» АҚ 24.12.2018 13-6-15/2942 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін 46-бап орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
799 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Фирма Азамат" ЖШС 21.12.2018 611015/1 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Маңғыстау филиалы
800 Микроқаржы ұйымдары "Көкше-САйжан" микроқаржы ұйымы" ЖШС 21.12.2018 50-08-11/2659 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 16.01.2019 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Орындалды (16.01.2019 ж. №01 хат) Ақмола филиалы
801 Микроқаржы ұйымдары «Казкредит» микроқаржы ұйымы» ЖШС 20.12.2018 52-14-18/6852 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 19.01.2019 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Алматы қалалық филиалы

8 бет. Барлығы - 158.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 ... 158
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2019