link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Қысқартылған түрі
Экспорт в Excel
7 бет. Барлығы - 156. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 ... 156

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
601 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын заңды тұлғалар «Қазпочта» АҚ 12.12.2018 52-14-14/6728 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Жеке сот орындаушысының қаулысын уақытында орындамағаны үшін және жеке сот орындаушысының Қаулысының орындалуы туралы хабарламаны уақытында жібермеуі үшін 27.12.2018 ҚРҰБ Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 208 қаулысымен бекітілген «Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру қағидаларының» 171 және 177 тармағы төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
602 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "FORWARD-EXCHANGE" ЖШС 12.12.2018 64-07-26/5192 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу 20.12.2018 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
603 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 12.12.2018 54-09-12/2802 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Сұралған ақпаратты бермеу 14.12.2018 2018 ж. 13.12. № 09/106940 санды хатымен орындалды Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы Заң Атырау филиалы
604 Эмитент 12.12.2018 №33-10-02/7944 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
605 Эмитент 12.12.2018 №33-10-02/7943 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
606 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 12.12.2018 29-2-04/1242 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 2018 жылдың қазан айына сенімсіз есептерді ұсыну 26.12.2018 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 213 қаулысымен бекітілген төлем қызметтері туралы ақпаратты ұсыну ережесінің талаптары төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
607 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) 12.12.2018 29-2-04/1241 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 2018 жылдың қазан айына сенімсіз есептерді ұсыну 26.12.2018 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 213 қаулысымен бекітілген төлем қызметтері туралы ақпаратты ұсыну ережесінің талаптары төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
608 Эмитент "Туркістан" әлеуметтік-кәсіпкерлік корпорациясы" АҚ 12.12.2018 №33-11-18/7945 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Есеп беру тәртібін және мерзімдерін бұзу 29.12.2018 26.12.2018ж. орындалды (№49224) қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
609 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 12.12.2018 65-40-12/4127 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Күшіне енген сот актісі болған кезде төлем талабын қолдану. 14.01.2019 Қазақстан Республикасының "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Заңы 32 бабының 4 тармағы орындалған төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шымкент филиалы
610 Инвестициялық қоржынды басқарушылар "Фридом Финанс" АҚ 12.12.2018 №33-8-05/7940 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Ұйымның Тәуекелдерін басқару бөлігінде №214 Қағидалардың 12-тармағының 6) тармақшасының, 58-тармағының 5) тармақшасының, 64-тармағының 1) тармақшасының және 70-тармағының, сондай-ақ ішкі бақылау жүйесінің тиімсіздігі бөлігінде 81-тармағының 3) тармақшасының және 84-тармағының 6) тармақшасының талаптарының бұзылуына байланысты №214 Қағида қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
611 Эмитент "АРНАЙЫ ҚАРЖЫ КОМПАНИЯСЫ "FINANCE INVESTMENT GROUP" ЖАУАПКЕРШІЛІГІ ШЕКТЕУЛІ СЕРІКТЕСТІГІ 12.12.2018 33-11-18/7956 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама БҚР туралы заңның 102 бабының 1 тармағы (жалғыз қатысушының шешімін орналастырмаған) 03.01.2019 БҚР туралы заңның 102 бабының 1 тармағы (жалғыз қатысушының шешімін орналастырмаған) 26.12.2018ж. орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
612 Микроқаржы ұйымдары «Батыс Финанс» микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 12.12.2018 57-07-11/2611 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының Заңы "Микроқаржы ұйымдары туралы" тәртібі бұзғаны үшін 15.01.2019 "Қазақстан Республикасының Заңы ""Микроқаржы ұйымдары туралы"" 4 -бабы " 2018 жылғы 20 желтоқсандағы №03-278 хатымен орындалды Батыс Қазақстан филиалы
613 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Мемлекеттік аннуитеттік компания ”Өмірді сақтандыру компаниясы” АҚ 12.12.2018 180000803001378
180000803001379
180000803001380
180000803001381
180000803001382
180000803001383
180000803001384
180000803001385
180000803001386
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 6 060 600 Әкімшілік құқық бұзушылық қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпаратты беру бөлігінде Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын бұзуда көрініс тапты 29.01.2019 214 баптың 1 бөлімі төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
614 Микроқаржы ұйымдары «ТТ-Финанс» Микроқаржылық ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 12.12.2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240 500 Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 10.01.2019 208-баптың 3-бөлігі Орындалды Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Алматы облыстық филиалы
615 Эмитент "ПАВЛОДАРТУРИСТ" АҚ 11.12.2018 33-10-02/7906 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 21.12.2018 орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
616 Мемлекет жалғыз акционерi (қатысушысы) болып табылатын ұйымдар "Ауыл шаруашылық қаржылай қолдау қоры" АҚ 11.12.2018 13-6-13/2865 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін 46-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
617 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «KazakhExport» Экспорттық сақтандыру компаниясы» АҚ 10.12.2018 33-6-07/7875 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қаржы ұйымдарының, банк, сақтандыру холдингтерінің, «Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қоры» акционерлік қоғамының басшы қызметкерлерін тағайындауға (сайлауға) келісім беру қағидаларын және келісім алу үшін қажетті құжаттардың тізбесін бекіту туралы Қаулысын 3 -тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
618 Ипотекалық ұйымдар «Баспана» ипотекалық ұйымы» АҚ 10.12.2018 13-6-15/2845 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін 46-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
619 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)» АҚ 10.12.2018 180000803001540-1541 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 443 000 Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығы туралы заңнамасына қайшы келетін қаржы құралдарымен мәмілені жасау 262 бап 2 б. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
620 Микроқаржы ұйымдары "Береке Инвест" Микроқаржы ұйымы" ЖШС 07.12.2018 55-13-22-2/1321 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Келісімшарттың қалыпты формасын «Микроқаржы ұйымдары туралы» ҚР Заңы талаптарына сәйкес келмеуі. 24.12.2018 «Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 7-бабы 1-тармағының 1) 7-бабы 1-тармағының 1-1 тармақшасы. "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Шығыс Қазақстан филиалы
621 Cақтандыру брокерлері "Сақтандыру брокері "Cinco Group Central Asia"ЖШС 06.12.2018 №33-3-08/7795 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының 2000 жылғы 18 желтоқсандағы №126-II «Сақтандыру қызметі туралы» Заңының 52-2 - бабы 3-тармағының талаптарын бұзғаны үшін 14.12.2018 орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
622 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Сан Роз" ЖШС 06.12.2018 56-3-44/2556 СК Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 қаулысының 37 тармағы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Жамбыл филиалы
623 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 06.12.2018 56-9-18/2542 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама өтінішті объективті және жан-жақты қарастырмау 08.01.2019 Банктік қызметтерді көрсету және банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау қағидаларының 33 тармағын бұзу Банктік қызметтерді көрсету және банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау қағидалары Жамбыл филиалы
624 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 06.12.2018 56-9-18/2537 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама күшіне енген сот актісі бола тұра, төлем талабын қолдану 08.01.2019 Төлемдер және төлем жүйелері туралы Заңның 32 бабының 4 тармағын бұзу төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Жамбыл филиалы
625 Эмитент "Казахский медицинский университет непрерывного образования" АҚ 06.12.2018 33-10-02/7797 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 18.12.2018 орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
626 Эмитент 06.12.2018 33-10-02/7794 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
627 Эмитент 06.12.2018 33-10-02/7802 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 28.12.2018 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
628 Эмитент 06.12.2018 33-10-02/7803 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
629 Эмитент "ХАЛЫҚАРАЛЫҚ ӘУЛИЕ-АТА ӘУЕЖАЙЫ" АҚ 06.12.2018 33-10-02/7801 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
630 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Сан Роз" ЖШС 06.12.2018 183100803000135 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. 243 баптың 1 тармағы Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша дәйексіз есептілікті ұсыну валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Жамбыл филиалы
631 Эмитент 05.12.2018 33-10-02/7768 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
632 Эмитент 05.12.2018 33-10-02/7767 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 31.01.2019 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
633 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақмыс" СК” АҚ 05.12.2018 180000803001074
180000803001075
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 13674 Әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының мiндеттi сақтандыру шартын Қазақстан Республикасының мiндеттi сақтандыру түрлерi туралы заңдарында айқындалғаннан өзгеше сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерлерiн белгiлеуден көрiнген, Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтiн шарттарда жасасуы, сол сияқты сақтандыру сыйлықақысын есептеу кезiнде коэффициенттердi қате (негiзсiз) қолдануында көрініс тапты 14.01.2019 230-баптың 5-бөлімі Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
634 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) 05.12.2018 13-6-13/2816 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банк дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін Банкке әкімшілік жаза қолданылды 46-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
635 Эмитент АО "SINETEMPORE" (СИНЕТЭМПОРЭ) АҚ 05.12.2018 33-10-02/7774 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 31.01.2019 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
636 Эмитент 05.12.2018 33-10-02/7776 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 28.12.2018 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
637 Эмитент 05.12.2018 33-10-02/7777 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 31.01.2019 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
638 Эмитент АҚ "Акмоласвязьстрой" 05.12.2018 33-10-02/7779 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 31.01.2019 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
639 Эмитент 05.12.2018 33-10-02/7778 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
640 Эмитент "ЖЕЛАЕВ АСТЫҚ ӨНІМДЕРІ КОМБИНАТЫ" АҚ 05.12.2018 33-10-02/7775 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
641 Эмитент "АСТАНА ХАЛЫҚАРАЛЫҚ ӘУЕЖАЙ" АҚ 05.12.2018 33-10-02/7790 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
642 Микроқаржы ұйымдары "СЕНИМ-VMY" микроқаржы ұйымы" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 05.12.2018 187500803000622 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 800 423.6 тенге бухгалтерлік есепте олардың нәтижелерін тиісті түрде көрсетпей опреациялар жүргізу үшін 20.01.2019 ӘҚБтК 239 баб 3 тармақ бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
643 Эмитент 30.11.2018 33-10-02/7714 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
644 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 30.11.2018 60-06-10/2282СК Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдердi жүзеге асыру ережесiнiң және (немесе) ақша аударымдарының 61тармағын бұзу 29.12.2018 61-тармақ Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 208 Қаулысы Қызылорда филиалы
645 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Оркен-Валюта Айырбастау пункті" ЖШС 30.11.2018 54-04-43/2676 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін 20.12.2018 бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша Атырау филиалы
646 Эмитент 30.11.2018 33-10-02/7713 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
647 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Удача-1" Жауапкершілігі шектеулі серіктестік 30.11.2018 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту № 144 Қағидалардың 31-тармағы 2) тармақшасы – айырбастау пунктінің операциялық кассасы күнтізбелік отыз күн ішінде ақпарат жазуды және сақтауды қамтамасыз ететін бейнебақылау жүйесімен жабдықталады, бұл ретте бейнебақылаудың көзбен шолу аймағында кассирдің жұмыс орны және клиент көрінуі керек, ал тиісті жабдықтар бейнебақылауға арналған бөгеттің болмауын қамтамасыз ететін орындарда орналасады. № 144 Қағидалардың 37-тармағы – 2017 жылы 12 қыркүйекте «Birsuat VK» ЖШС айырбастау пункті кассирінің жеке меншік ақшасы айырбастау пункттерінің операциялық кассаларында болған. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру № 144 қағидаларының 31 тармақтын 2) тармақшасы, 37-тармағы Аталған бұзушылықтар үшін ӘҚБК жауапкершілік көзделмеген валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
648 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 29.11.2018 №33-8-05/7685 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Анық және (немесе) толық емес есептерді уәкілетті органға ұсынуы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
649 Cақтандыру брокерлері «SP Malakut» сақтандыру брокері» ЖШС 29.11.2018 №180000803001539 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 415 685 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының бухгалтерлік есеп әдістемесі мен Қазақстан Республикасы бухгалтерлік есеп және қаржы есебі туралы заңнаманы бұрмалаушылық жолымен қаржылық есеп бергенде көрініс тапты 08.01.2019 239-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
650 Актуарийлер Атейбекова Рима Бейсенбековна 29.11.2018 304 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Лицензияны тоқтату Сақтандыру бойынша заңнама талаптарын бұзғаны үшін актуарлық қызметін жүзеге асыруға бір ай мерзіміне - "Сақтандыру қызметі туралы" Қазақстан Республикасының Заңы Орталық аппарат
651 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар «Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) 29.11.2018 33-7-05/7689 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Анық және (немесе) толық емес есептерді уәкілетті органға ұсынуы Бағалы қағаздар рыногы туралы Заңының 52 бабының 1 тармағы 04.12.2018ж. №041218/1 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
652 Екінші деңгейдегі банк "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 29.11.2018 № 33-7-05/7687 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Орталық депозитарийге №254 ережемен белгіленген тәртіпте ақпаратты беру тәртібін бұзу 07.12.2018 № 9 ереженің 62-тармағы және №210 ереженің 2-1 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
653 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 28.11.2018 №33-7-05/7636 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Анық және (немесе) толық емес есептерді уәкілетті органға ұсынуы Бағалы қағаздар рыногы туралы Заңының 52 бабының 1 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
654 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 28.11.2018 58-12-12/4402 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама шарт бойынша міндеттемелерді орындау мерзімінің өтуі, төлемдерді енгізу қажеттігі және қарыз алушының шарт бойынша өз міндеттемелерін орындамауының салдарлары туралы қарыз алушыны хабардар етпеу 25.12.2018 Банктер және банк қызметі туралы Заңының 36-бабының 1-тармағы және №136 Банктік қызметтерді көрсету қағидаларының 16-тармағы іс-шаралар жоспары бойынша 31.01.2019ж. № 488 хатымен орындалды Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы Қарағанды филиалы
655 Эмитент АҚ "Кокше" 28.11.2018 33-10-02/7645 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
656 Эмитент 28.11.2018 33-10-02/7644 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
657 Эмитент "ҚАЛАЛЫҚ ЭЛЕКТР ЖҮЙЕСІ" АҚ 28.11.2018 33-10-02/7646 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
658 Эмитент 28.11.2018 33-10-02/7642 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
659 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар «Private Asset Management» AҚ 27.11.2018 №33-8-05/7617 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Анық және (немесе) толық емес есептерді уәкілетті органға ұсынуы Бағалы қағаздар рыногы туралы Заңының 52 бабының 1 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
660 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 27.11.2018 б/н Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 530.25 Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу 05.01.2019 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Атырау филиалы
661 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 27.11.2018 б/н Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 79667.97 Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу 05.01.2019 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Атырау филиалы
662 Екінші деңгейдегі банк "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 27.11.2018 30-1-07/6578 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Клиенттің келісімін алмастан тарифтерді біржақты тәртіппен өзгерту жүзеге асырылды 25.12.2018 Қазақстан Республикасының "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Заңы 13 бабының 4 тармағының 2 бөлімі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
663 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Изобилие-Астана" ЖШС 27.11.2018 64-07-26/4947 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Лицензияны тоқтату Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 26.12.2018 464-баптың 1-бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
664 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын заңды тұлғалар «Қазпочта» АҚ 26.11.2018 187500803000611
187500803000612
187500803000613
187500803000614
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 82 156,88 тенге «Төлемдер мен төлемдер жүйесі туралы» ҚР Заңымен бас тартуды көздейтін жағдайларда клиенттің тапсырмасын орындау 06.01.2018 ӘҚБК 220-баптың 4-1-бөлімі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
665 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «I-ЛИКА» ЖШС 26.11.2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі ғимарат құрылысына және күзетті ұйымдастыру талаптарын орындау мәселелері бойынша Шымкент филиалы
666 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "EXCHANGE ЕВРАЗИЯ" ЖШС 26.11.2018 57-06-30/2489 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Айырбастау пункті операциялық кассасының бейнебақылау жүйесімен ақпараттың жазылуын және сақталуын күнтізбелік отыз күн бойы қамтамасыз етілмеген, айырбастау операциялар аяқталғаннан кейін сатып алынған және сатылған қолма-қол шетел валютасының тізілімдері журналында ескерілмеген, айырбастау операциясының жүргізілгені Қазақстан Республикасы салық заңнамасының талаптарына сәйкес бақылау чегін беріліп расталмаған. 30.11.2018 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Батыс Қазақстан филиалы
667 Эмитент 26.11.2018 33-10-02/7579 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
668 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Freedom Finance Insurance" сақтандыру компаниясы" акционерлік қоғамы (бұрыңғы атауы "Trust Insurance" сақтандыру компаниясы" акционерлік қоғамы) 23.11.2018 №33-1-05/7540 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Іс-шара жоспары бойынша құжаттарды ұсынбау 30.11.2018 «Сақтандыру қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 53 және 53-2 баптары және «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 8-бабының 35-тармақшасы 29.11.2018ж. орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
669 коллекторлық агентігі «Паритет» Коллекторлық агентігі» ЖШС 23.11.2018 56-9-18/2463 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама коллекторлық қызметтің құпиясын ашу және қарызгермен өзара қарым қатынас жасау барысында аудиожазба жүргізбеу 25.12.2018 «Коллекторлық қызмет туралы» Қазақстан Республикасының Заңының 11-бабының 2 тармағы мен 5-бабының 2-тармағының 6)-тармақшасының талаптары бұзылған Коллекторлық қызмет туралы Заң Жамбыл филиалы
670 коллекторлық агентігі «Коллекторское агентство «Первое Коллекторское Бюро» ЖШС 23.11.2018 181500803000021 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240500 коллекторлық қызметтің құпиясын ашу "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 211-1-бабының 1-бөлігі 4-тармақшасы Коллекторлық қызмет туралы Заң Ақтөбе филиалы
671 Эмитент "ҚТЖ-Жүк тасымалы" АҚ 23.11.2018 180000803001536 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120 250 Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы 262 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
672 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ 22.11.2018 180000803001530 - 180000803001533 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 3 848 000 Әкімшілік құқық бұзушылық қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпаратты беру бөлігінде Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын бұзуда көрініс тапты 03.01.2019 214-баптың 1-бөлімі Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
673 Эмитент "ҚАЗАҚ ҰЛТТЫҚ АГРАРЛЫҚ УНИВЕРСИТЕТІ" КАО 22.11.2018 33-10-02/7526 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
674 Эмитент "ҰЛТТЫҚ МЕДИЦИНА УНИВЕРСИТЕТІ" АКЦИОНЕРЛІК ҚОҒАМЫ 22.11.2018 33-10-02/7527 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
675 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 22.11.2018 33-7-05/7503 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ақпаратты уақытында бермеу № 183 Ереженің 29-тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
676 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 22.11.2018 53-02-12/1443/2524 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Несие құжаттарынаң бастапқы құжаттардың жоғалуы 17.12.2018 Екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру кағидаларын ережесінің 8-тармағы және Кредиттеу жөніндегі құжаттамасын жүргізу ережесінің 6-тармағы №23-4/122/20031-1 2018 ж. 13.12. хатымен орындалды 2014 ж. 26.02 № 29 ЕДБ арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру қағида, 2011 ж. 28.11 №19 Банктік қызметтерді көрсету және банктердің банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау ережесі Алматы облыстық филиалы
677 Микроқаржы ұйымдары «TAS MICROFINANCE» Микроқаржылық ұйымы» ЖШС 21.11.2018 53-02-12/1434/2508 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Пруденциалдық нормативтерді сақтамау 30.11.2018 «Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 7-бабының 2-тармағының 8) тармақшасы №03/11 2018 ж. 29.11. хатымен орындалды "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Алматы облыстық филиалы
678 Микроқаржы ұйымдары "Sator" Микроқаржы ұйымы ЖШС 21.11.2018 63-11-21/3179 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 24.12.2018 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Солтүстік Қазақстан филиалы
679 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 21.11.2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757 575 тенге Шектеулі ықпал ету шарасын уақытында орындамау 21.12.2018 Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексінің 227 бабының бірінші бөлігі Қабылданған және (немесе) шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктелген мiндеттердiорындамау, уақтылы орындамау Алматы облыстық филиалы
680 коллекторлық агентігі "Коллекторское агентство "Debitor" ЖШС 20.11.2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту есепті уақтылы емес өткізу "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Шымкент филиалы
681 Эмитент "ҚАЗАҚСТАН КӨЛІК ЛИЗИНГТІК КОМПАНИЯСЫ" АКЦИОНЕРЛІК ҚОҒАМЫ 20.11.2018 33-10-02/7479 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
682 Эмитент Жетысу капитал 20.11.2018 33-11-18/7457 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4 тармагында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін 04.12.2018 Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
683 Эмитент 20.11.2018 33-10-02/7480 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 12.12.2018 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
684 Эмитент 20.11.2018 33-10-02/7477 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
685 Эмитент 20.11.2018 33-10-02/7478 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
686 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 20.11.2018 №33-2-05/7485 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 1) жарамсыз жарнама үшін; 2) сақтандыру резервтеріндегі қайта сақтандырушының үлесін дұрыс есепке алмаған үшін 1) «Сақтандыру қызметі туралы» Заңның 52-2-бабының 1-тармағы, КҚИАҚЖМС Заңның 8-бабының 3-тармағы; 2) № 304 қаулысының 36-тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
687 Брокерлер-дилерлер «Астана-Инвест» Инвестициялық Үй» АҚ 20.11.2018 33-7-05/7471 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Толық емес есептерді уәкілетті органға ұсынуы № 230 Ереженің 27-қосымшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
688 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)» АҚ 20.11.2018 №33-8-05/7469 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Уәкілетті органға дұрыс емес есептілікті беру қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
689 Екінші деңгейдегі банк Банк ВТБ (Қазақстан) АҚ ЕҰ 19.11.2018 58-12-12/4286 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Сұратылған ақпаратты бермеу 22.11.2018 "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" заңның 62-3-бабының 3-тармағы 2018 жылғы 21 қарашадағы №35-05-002/3102 хатымен орындалды "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" Заңы Қарағанды филиалы
690 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 19.11.2018 65-40-12/3886 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банкомат құралдарында, төлем карточкаларын ұстаушылардың бет бейнесін анықтайтын камераның болмауы 19.12.2018 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 205 қаулысы,Төлем карточкаларын шығару қағидаларын, сондай-ақ Қазақстан Республикасының аумағында оларды пайдалана отырып жүргізілген операцияларға қызмет көрсету бойынша қызметке қойылатын талаптарды бекіту туралы қағидасының 66 тармағының 2 тармақшасы орындалды қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Шымкент филиалы
691 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 19.11.2018 185900803000071 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120250 Банктердің клиенттермен жасасылатын шарттарда анық, жылдық, тиімді, салыстырмалы түрде есептелген сыйақы мөлшерлемесін көрсету жөніндегі міндеттерін орындамауы 213 бабының 10-ші тармағы 2018 ж. 23.11. төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Солтүстік Қазақстан филиалы
692 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 19.11.2018 №180000803001489- №180000803001492 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 3051 Әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының мiндеттi сақтандыру шартын Қазақстан Республикасының мiндеттi сақтандыру түрлерi туралы заңдарында айқындалғаннан өзгеше сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерлерiн белгiлеуден көрiнген, Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтiн шарттарда жасасуы, сол сияқты сақтандыру сыйлықақысын есептеу кезiнде коэффициенттердi қате (негiзсiз) қолдануында көрініс тапты 19.12.2018 230-баптың 5-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
693 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 19.11.2018 №180000803001494 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 721500 Әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының сақтандыру жөніндегі дерекқорға ақпарат беру жөніндегі талаптарды орындамауынан немесе тиiсiнше орындамауынан көрiнген, Қазақстан Республикасының заңнамалық актiлерiнiң талаптарын бұзуда көрініс тапты 19.12.2018 230-баптың 3-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
694 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 19.11.2018 №180000803001493 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 8305 Әкiмшiлiк құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының Қазақстан Республикасының заңнамалық актiлерiнiң сақтандыру шарттарын бұзуына әкеп соқтырды, ол сақтандырудың мiндеттi түрлерiн сақтандыру объектiлерiн 19.12.2018 230-баптың 6-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
695 Эмитент "КАЗНЕФТЕГАЗМАШ" АҚ 19.11.2018 180000803001529 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120250 Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы 262 бап айыппұл 2018ж. 27.11 төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
696 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "EXCHANGE ЕВРАЗИЯ" ЖШС 19.11.2018 б/н Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 192400 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 28.12.2018 464-баптың 1-бөлімі ҚР ҰБ Басқармасының 16.07.2014ж.№ 144 Қаулысымен бекітілген ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларының 31 тармағының 2) тармақшасының бұзылуы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Батыс Қазақстан филиалы
697 Эмитент 16.11.2018 33-10-02/7404 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
698 Эмитент 16.11.2018 33-10-02/7405 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
699 Эмитент 16.11.2018 33-10-02/7406 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
700 Эмитент 16.11.2018 33-10-02/7407 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
701 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 16.11.2018 №59-8-32/3129 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Шоттағы кепілдік мүлікті кіріс бойынша бухгалтерлік жазбаларды жүргізуде негіздердің болмауы. Уәкілетті органның нормативтік-құқықтық заңнаманың талаптарының сақталуына бан басшылығының қажетті бақылаудың болмауы 05.12.2018 Екінші деңгейдегі банктердің және "Қазақстан Даму Банкі" акционерлік қоғамының бухгалтерлік есепті жүргізуі жөніндегі нұсқаулықты бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2007 жылғы 24 желтоқсан № 152 Қаулысының, 27-тармағы,Бухгалтерлік есеп жүргізуді ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 тамыздағы № 270 Қаулысының 39-тармағы, "Екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру кағидаларын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 26 ақпандағы № 29 қаулысы. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Қостанай филиалы

7 бет. Барлығы - 156.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 ... 156
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2018