link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Қысқартылған түрі
Экспорт в Excel
7 бет. Барлығы - 158. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 ... 158

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
601 Эмитент "БАТЫС ТРАНЗИТ" АҚ 25.02.2019 33-10-02/947 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
602 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «Точка & Обмена» ЖШС 25.02.2019 64-07-22/423 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары на информационном стенде обменного пункта отсутствовала копия лицензии на казахском языке, в помещении операционной кассы находились личные вещи кассира, на момент проверки курсы на информационном стенде для клиентов не соответствовали курсам изданного распоряжения 28.02.2019 т. 1) б. 35, б.37. б.44 №144 Қаулысы Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалары №144 Орталық филиал
603 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Standard Life " өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы "Grandes" Өмірді Сақтандыру компаниясы" АҚ) 25.02.2019 №33-10-02/948 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
604 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 25.02.2019 197100803000015 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 40 МРП 101 000 тг 217 бабының 5 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
605 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 25.02.2019 197100803000016 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 40 МРП 101 000 тг 217 бабының 5 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
606 Эмитент "ТӘУЕКЕЛМЕН ИНВЕСТИЦИЯЛАУ АКЦИОНЕРЛІК ИНВЕСТИЦИЯЛЫҚ ҚОРЫ "ЦАТЭК ИНВЕСТ" АКЦИОНЕРЛІК ҚОҒАМЫ 25.02.2019 №190000803000126 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 126250 тенге Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы 15.04.2019 262 бап 04.05.2019ж. №15333 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
607 Эмитент 25.02.2019 190000803000127 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 126 250 Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы 15.04.2019 262 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
608 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Алтаев и К" ЖШС 22.02.2019 53-07-18 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша 05.03.2019 ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы Алматы облыстық филиалы
609 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Алтаев и К" ЖШС 22.02.2019 191900803000008 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 252500 Қазақстан Республикасының бухгалтерлік есеп және қаржалық есептілік туралы заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін 13.03.2019 б. 4 239 б. Қазақстан Республикасының бухгалтерлік есеп және қаржалық есептілік туралы заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Алматы облыстық филиалы
610 коллекторлық агентігі Коллекторлық Агенттігі «Досудебное взыскание долгов» ЖШС 22.02.2019 52-14-24/915 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы 28.02.2019 15-бабы 1-тармағының 18) тармақшасы Коллекторлық қызмет туралы Заң Алматы қалалық филиалы
611 коллекторлық агентігі «Профессиональное агентство по возврату долгов» Коллекторлық агенттігі» ЖШС 22.02.2019 52-14-24/913 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы 28.02.2019 15-бабы 1-тармағының 18) тармақшасы Коллекторлық қызмет туралы Заң Алматы қалалық филиалы
612 коллекторлық агентігі «Коллекторское агентство «Казахстан Коллект» ЖШС 22.02.2019 52-14-24/907 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы 28.02.2019 15-бабы 1-тармағының 18) тармақшасы Коллекторлық қызмет туралы Заң Алматы қалалық филиалы
613 коллекторлық агентігі «Lexfield» Коллекторлық агенттігі» ЖШС 22.02.2019 52-14-24/911 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы 28.02.2019 15-бабы 1-тармағының 18) тармақшасы Коллекторлық қызмет туралы Заң Алматы қалалық филиалы
614 Микроқаржы ұйымдары «Nova Credit» Микроқаржы ұйымы» ЖШС 21.02.2019 52-14-19/879 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Микрокредиттік шарт № 264 ҚР ҰБ ББ Микрокредит беру туралы шарттың міндетті талаптарының тізбесінің, "Микроқаржы ұйымдары туралы" және "Қазақстан Республикасындағы тiл туралы" ҚР Заңдарының талаптарына сәйкес келмейді 20.03.2019 ҚР "Микроқаржы ұйымдары туралы" Заңының 6-бабының 1-1 тармағы, 7-бабы 2-тармағының 4)-тармақшасы, 7-бабының 3-тармағы, № 264 ҚР ҰБ ББ Микрокредит беру туралы шарттың міндетті талаптарының тізбесінің 3-тармағының 3), 6), 12), 13), 14)-тармақшалары, 5-тармақтың 2)-тармашасы, 7-тармақтың 2), 4), 5-тармақшалары, 6-тармақтың 1), 3)-тармақшалары, "Қазақстан Республикасындағы тiл туралы" ҚР Заңының 15-бабы "Микроқаржы ұйымдары туралы" ҚР Заңы, № 264 ҚР ҰБ ББ Микрокредит беру туралы шарттың міндетті талаптарының тізбесі, "Қазақстан Республикасындағы тiл туралы" ҚР Заңы Алматы қалалық филиалы
615 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында 21.02.2019 ПП НБРК №29 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Лицензиядан айыру Лицензияның қолданылуын тоқтата тұруға негiз болған мән-жайлар белгiленген мерзiмде жойылмағаны және Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген пруденциялық нормативтердiң талаптарын және сақталуға мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттерді бiрнеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) сақтамау арқылы көрінген бұзушылықтар үшін. "Сақтандыру қызметі туралы" ҚРЗ 55-бабы 1-тармағының 1) және 2-3)-тармақшалары Cақтандыру ұйымы сақтандыру немесе өзге де қызметті жүзеге асыруға құқылы емес, тізбесін уәкілетті орган айқындайтын операцияларды қоспағанда, қолда бар банк шоттары бойынша барлық операцияларды тоқтатуға міндетті. "Сақтандыру қызметі туралы" Қазақстан Республикасының Заңы Орталық аппарат
616 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Сентрас Иншуранс" Сақтандыру Компаниясы" АҚ 21.02.2019 №190000803000133 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
617 Эмитент "Жалтырбулак" АҚ 20.02.2019 33-10-02/865 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
618 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақстан Халық Банкінің өмірді сақтандыру бойынша "Халық-Life" еншілес компаниясы" АҚ 20.02.2019 33-4-07/862 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша 28.02.2019 Заң талаптарын бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
619 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақстан Халық Банкінің өмірді сақтандыру бойынша "Халық-Life" еншілес компаниясы" АҚ 20.02.2019 №33-4-07/862 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін № 47 Қағиданың талаптары инспекторлық тексеру нәтижелері бойынша бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
620 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 19.02.2019 №57-07-11/199 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары айып төлеу мөлшері асып түсті 18.03.2019 "Банктер және банк қызметі туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 35-бабының 2-тармағы» 2019 жылғы 15 наурыздағы №18054-19/10 хатымен орындалды қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Батыс Қазақстан филиалы
621 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 19.02.2019 №57-07-21/200 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары төлем талабы болған кезде ақша қаражатын уақтылы есептен шығару 18.03.2019 Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы №208 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасы аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдер мен (немесе) аударымдарын жүзеге асыру ережелерінің 49-тармағы 2019 жылғы 15 наурыздағы №17877/19-ГО хатымен орындалды ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Батыс Қазақстан филиалы
622 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 19.02.2019 190000803000132 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 218 бабының 3 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
623 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "СКВ-АСТАНА" ЖШС 19.02.2019 197100803000027 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. 243 баптың 1 тармағы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
624 коллекторлық агентігі «Коллекторское агентство «Капитал» ЖШС 18.02.2019 55-13-21-2/241 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Агенттік қызметкерінің бастапқы қызметінде борышкерге инкассациялық қызмет туралы ережеде белгіленген ақпараттың болмауы. 01.03.2019 «Коллекторлық қызмет туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 5-бабы 2-тармаsubparagraph 1) of paragraph 2 of Article 5 of the Law of the Rғының 1) тармақшасы Коллекторлық қызмет туралы Заң Шығыс Қазақстан филиалы
625 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Обменный пункт "Денежные потоки" ЖШС 18.02.2019 52-10-35/811 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу 21.02.2019 ӘҚбК 227-бабы Қабылданған және (немесе) шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктелген мiндеттердiорындамау, уақтылы орындамау Алматы қалалық филиалы
626 Эмитент "ОРАЛ МҰНАЙ ӨНІМДЕРІ" АКЦИОНЕРЛІК ҚОҒАМЫ 18.02.2019 33-10-02/809 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
627 Екінші деңгейдегі банк «Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ) 18.02.2019 №190000803000115 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 505 000 KZT Банктің бұқаралық ақпарат құралдарында ол жарияланған күні шындыққа сәйкес келмейтiн жарнаманы хабарлауы немесе жариялауы 05.03.2019 213-баптың 11-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
628 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын заңды тұлғалар "ИнкасCity" ЖШС 18.02.2019 № 15-2-09/93 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банкноттарды, монеталарды және құндылықтарды есепке алу, сақтау, тасымалдау және инкассациялау; үй-жайларды орналастыру; автомобильдік инкассаторлық тасымалдауды ұйымдастыру жөніндегі талаптарды бұзғаны үшін №254 Ереженің 10, 11, 13, 14, 24, 25, 27 тармақтары, №250 Ереженің 23 тармағы, №110 Нұсқаулықтың 13 және 14 тармақтары қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
629 Микроқаржы ұйымдары "ZoloTo" микроқаржы ұйымы" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 14.02.2019 65-40-10/323 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша 04.03.2019 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Шымкент филиалы
630 Эмитент 14.02.2019 №33-11-19/760 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚЕД интернет-ресурсында жалғыз акционердің шешімінің орналастырылмауы 20.03.2019 БҚН Заңының 102 бабының 2 тармағының бұзылуы 27.02.2019ж. хатпен (кіріс №7085) хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
631 Эмитент 14.02.2019 №33-11-19/759 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Акциялар шығарылымының проспектісіне өзгерістерді тіркеуге құжаттарды ұсыну мерзімінің бұзылуы 20.03.2019 БҚН Заңының 9 бабының 2 тармағы 27.02.2019ж. (кіріс №7085) хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
632 Эмитент АО «Приборостроительный завод «Омега» 14.02.2019 33-10-02/755 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 27.03.2019 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
633 Эмитент 14.02.2019 33-10-02/758 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4 тармагында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4 тармагында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
634 Эмитент 13.02.2019 33-10-02/737 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
635 Төлем ұйымы «AltynPay (АлтынПэй)» ЖШС 13.02.2019 29-2-04/164 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Мезгілсіз есеп беру 25.02.2019 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 213 қаулысымен бекітілген көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидаларының 7, 13 және 21 тармақтары төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
636 Төлем ұйымы «KHAN Group» ЖШС 13.02.2019 29-2-04/165 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Мезгілсіз есеп беру 25.02.2019 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 213 қаулысымен бекітілген көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидаларының 7 тармағы төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
637 Төлем ұйымы «WOOPPAY (ВУППЭЙ)» ЖШС 13.02.2019 29-2-04/166 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Мезгілсіз есеп беру 25.02.2019 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 213 қаулысымен бекітілген көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидаларының 7 тармағы төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
638 Төлем ұйымы «Smart Pay» ЖШС 13.02.2019 29-2-04/167 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Мезгілсіз есеп беру 25.02.2019 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 213 қаулысымен бекітілген көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидаларының 7 тармағы төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
639 Төлем ұйымы «Центр Интернет платежей» ЖШС 13.02.2019 29-2-04/168 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Мезгілсіз есеп беру 25.02.2019 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 213 қаулысымен бекітілген көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидаларының 7 тармағы төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
640 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Коммеск-Өмiр" СК" АҚ 13.02.2019 №33-10-02/744 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 2 және 5 тармақтарында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
641 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "БАГС валюта" ЖШС 13.02.2019 191500803000001 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну 243 баптың 1 тармағы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Ақтөбе филиалы
642 Эмитент "БТА Банк" АҚ 12.02.2019 33-10-02/716 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Сұралған ақпаратты бермеу 28.02.2019 "Акционерлік қоғамдар туралы" ҚР Заңы Орталық аппарат
643 Эмитент "СМУ Шымкентгазмоентаж" АҚ 12.02.2019 №33-11-19/706 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.01.2019ж. аффилирленген тұлғалардың тізімін орналастырмау 11.03.2019 ҚР БҚН туралы Заңның 102 бабының 2 тармағының 3) тармақшасының бұзылуы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
644 Эмитент 12.02.2019 33-11-19/705 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 2019 жылғы 1 қаңтарға аффилирленген тұлғалардың тізімін орналастырмау 07.03.2019 БҒР туралы Заңның 102 бабының 2 тармағының 3) тармақшасы 2019 жылғы 04 наурыздағы №7654 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
645 Эмитент 12.02.2019 33-10-02/709 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
646 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Келес" ЖШС 12.02.2019 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 883750 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 01.04.2019 227 баптың 1 бөлімі Шымкент филиалы
647 Микроқаржы ұйымдары «365 Теңге» Микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігi 11.02.2019 52-14-19/651 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама меншікті капиталдың ең аз мөлшері туралы уәкілетті органның талаптарын орындамай отыр 04.03.2019 Пруденциалдық нормативтер және микроқаржы ұйымы үшін міндетті болып табылатын басқа нормалар мен лимиттер, оларды есептеу әдістерінің 4-тармағы пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Алматы қалалық филиалы
648 Эмитент "First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) 08.02.2019 №33-11-19/647 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы 01.03.2019 БҚН Заңының 18-2 бабының 3 тармағының бұзылуы 26.02.2019ж. №6958 орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
649 Эмитент 07.02.2019 33-10-02/618 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 15.03.2019 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
650 Эмитент 07.02.2019 33-10-02/619 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 15.03.2019 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
651 Эмитент "АСТАНАГАЗ КМГ" АҚ 07.02.2019 33-10-02/616 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 15.03.2019 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
652 Эмитент "КОМБИНАТ ХЛЕБОПРОДУКТОВ "АҚ ҚАЙНАР" АҚ 07.02.2019 33-10-02/617 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
653 Эмитент "ШАЙСҰЛТАН ШАЯХМЕТОВ АТЫНДАҒЫ "ТІЛ-ҚАЗЫНА" ҰЛТТЫҚ ҒЫЛЫМИ-ПРАКТИКАЛЫҚ ОРТАЛЫҒЫ" КеАҚ 07.02.2019 №190000803000097 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 126250 Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы 262 бап 6 т. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
654 Эмитент "АСТАНА ПОЛИГРАФИЯ" АҚ 07.02.2019 190000803000111 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 126250 Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы 19.04.2019 262 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
655 Микроқаржы ұйымдары «1 Кредит» микроқаржы ұйымы» ЖШС 06.02.2019 52-14-19/585 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 04.03.2019 - «Микрокредит беру туралы шарттың міндетті талаптарының тізбесін айқындау туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 29 қазандағы № 264 Қаулысы 6-тармақтың 3-тармақшасы; - «Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасының 2012 жылғы 26 қарашадағы №56-V Заңы 7-баптың 2-тармақтың 4-тармақшасы; - «Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасының 2012 жылғы 26 қарашадағы №56-V Заңы 3-баптың 4-тармағы Алматы қалалық филиалы
656 Эмитент 06.02.2019 33-10-02/568 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
657 Эмитент 06.02.2019 33-10-02/567 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
658 Эмитент 06.02.2019 33-10-02/569 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
659 Эмитент "УШКУЮ" АҚ 06.02.2019 №33-10-02/570 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
660 Эмитент «Азаматтарға арналған үкімет» мемлекеттік корпорациясы» КЕАҚ 06.02.2019 33-10-03/584 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4 тармагында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4 тармагында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
661 коллекторлық агентігі «Оңтүстік корпус Коллекторлық агенттігі» ЖШС 06.02.2019 56-9-18/176 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қарызгермен өзара қарым қатынас жасау барысында аудиожазба жүргізбеу 05.03.2019 «Коллекторлық қызмет туралы» ҚР Заңының 5-бабының 2-тармағының 6)-тармақшасының талаптарын бұзған Коллекторлық қызмет туралы Заң Жамбыл филиалы
662 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 05.02.2019 190000803000116 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 0.00 218 бабының 3 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
663 Микроқаржы ұйымдары «HeartAsiaCredit» микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 05.02.2019 52-14-19/577 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 05.03.2019 3-тармақтың 11) тармақшасының 4), 6) тармақшаларына, 3-тармақтың 4) тармақшасына сәйкес қаріптің түрі мен өлшеміне сәйкес келмеуі Бұдан басқа, стандартты нысандар «Микроқаржы ұйымдары туралы» Заңның 10-бабының 2-тармағының қайшы екендігін көрсетті, оған сәйкес микрокредиттік ұйымдардың микрокредиттік ұйымдардың өтініші бойынша микрокредит беру туралы келісімшарттарды тиісінше орындамағаны бес жыл. Микрокредит беру туралы шарттың міндетті талаптарының тізбесі Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 29 қазандағы № 264 қаулысымен бекітілген Алматы қалалық филиалы
664 Эмитент 04.02.2019 33-10-02/535 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
665 Екінші деңгейдегі банк "Шинхан Банк Қазақстан"АҚ 04.02.2019 №190000803000077-190000803000085 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 3 408 750 Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 208-баптың 3-бөлігі Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Орталық аппарат
666 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын заңды тұлғалар "CITEX" ЖШС 01.02.2019 190000803000065 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 202000 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі 11.02.2019ж. айыппұл төленді лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша Орталық аппарат
667 Эмитент "Ақтөбе" әлеуметтік-кәсіпкерлік корпорация" АҚ 01.02.2019 33-11-19/494 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 06.03.2019 БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" Заңы Орталық аппарат
668 Эмитент "Bank RBK" Банкi" АҚ (бұрынғы атауы -"Қазақстандық инновациялық коммерциялық банк" АҚ) 01.02.2019 № 33-11-19/505 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының Заңы "Бағалы қағаздар рыногы туралы" 9 бап 2 тармақ бойынша талаптарын бұзғаны үшін 21.02.2019 қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
669 Екінші деңгейдегі банк "Bank RBK" Банкi" АҚ (бұрынғы атауы -"Қазақстандық инновациялық коммерциялық банк" АҚ) 01.02.2019 № 33-11-19/505 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 9 бап 2 тармақ Бағалы қағаздар рыногы туралы заңы 21.02.2019 қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
670 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Standard Life " өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы "Grandes" Өмірді Сақтандыру компаниясы" АҚ) 31.01.2019 33-4-07/473 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама №198 Ережелерінің 12 тармағының талаптарын бұзғаны үшін 06.02.2019 ҚР заңнама талаптарын бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
671 Эмитент "Тараз" ӘЛЕУМЕТТІК-КӘСІПКЕРЛІК КОРПОРАЦИЯСЫ" АКЦИОНЕРЛІК ҚОҒАМЫ 31.01.2019 33-10-02/461 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4 тармагында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4 тармагында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
672 Микроқаржы ұйымдары "Камкор" микроқаржы ұйымы" ЖШС 31.01.2019 63-11-21/103 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 01.03.2019 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Солтүстік Қазақстан филиалы
673 Эмитент «Алатау-құс» АҚ 31.01.2019 №33-10-02/471 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
674 Эмитент 31.01.2019 №33-10-02/470 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
675 Эмитент 31.01.2019 № 33-11-19/462 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының Заңы "Бағалы қағаздар рыногы туралы" 9 бап 2 тармақ бойынша талаптарын бұзғаны үшін 03.03.2019 қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
676 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 31.01.2019 ПП НБРК №10 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Лицензиядан айыру Лицензия әрекетінің бірнеше рет (соңғы он екі ай кезінде екі рет) тоқтатылғаны үшін 55-бабы 1-тармағының 2)-тармақшасы Cақтандыру ұйымы сақтандыру немесе өзге де қызметті жүзеге асыруға құқылы емес, тізбесін уәкілетті орган айқындайтын операцияларды қоспағанда, қолда бар банк шоттары бойынша барлық операцияларды тоқтатуға міндетті. "Сақтандыру қызметі туралы" Қазақстан Республикасының Заңы Орталық аппарат
677 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Коммеск-Өмiр" СК" АҚ 31.01.2019 190000803000056 - 190000803000059 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2 828 000 тенге Уәкілетті органның бағалы қағаздармен шекті мәмілелер туралы хабарламасы жоқ 214 баптың 1 бөлімі 19.02.2019ж. айыппұл төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
678 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Коммеск-Өмiр" СК" АҚ 30.01.2019 №190000803000062 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 640 160 тенге әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының бухгалтерлік есеп әдістемесі мен Қазақстан Республикасы бухгалтерлік есеп және қаржы есебі туралы заңнаманы бұрмалаушылық жолымен қаржылық есеп бергенде көрініс тапты 239-баптың 4-бөлімі Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
679 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Коммеск-Өмiр" СК" АҚ 30.01.2019 190000803000060
190000803000061
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 505 000 тенге әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының бухгалтерлік есеп әдістемесі мен Қазақстан Республикасы бухгалтерлік есеп және қаржы есебі туралы заңнаманы бұрмалаушылық жолымен қаржылық есеп бергенде көрініс тапты 239-баптың 4-бөлімі 19.02.2019ж. айыппұл төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
680 Микроқаржы ұйымдары «Inkar & A» Микроқаржы ұйымдарын» ЖШС 30.01.2019 52-14-19/499 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 28.02.2019 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Алматы қалалық филиалы
681 Эмитент "Раннила Казахстан" АҚ 30.01.2019 №190000803000063 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 303000 Қабылданған және (немесе) шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктелген мiндеттердi орындамау, уақтылы орындамау 03.04.2019 227-б. 3-б. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
682 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Обменный пункт "Денежные потоки" ЖШС 30.01.2019 197500803000017 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 883750 Шектеулі ықпал ету шарасын уақытында орындамау 07.04.2019 ӘҚбК 227-бабы Қабылданған және (немесе) шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктелген мiндеттердiорындамау, уақтылы орындамау Алматы қалалық филиалы
683 Екінші деңгейдегі банк «Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ) 30.01.2019 190000803000112 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 217 бабының 1 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
684 Төлем ұйымы «Onay Pay (Онай Пэй)» ЖШС 29.01.2019 29-2-04/89 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Есеп бермеу 07.02.2019 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 213 қаулысымен бекітілген көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидаларының 7 тармағы төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
685 Төлем ұйымы «W1 Kazakhstan» ЖШС 29.01.2019 29-2-04/90 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Есеп бермеу 07.02.2019 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 213 қаулысымен бекітілген көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидаларының 7 және 13 тармақтары төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
686 Төлем ұйымы «Финансовые технологии» ЖШС 29.01.2019 29-2-04/88 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Есеп бермеу 07.02.2019 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 213 қаулысымен бекітілген көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидаларының 7 тармағы төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
687 Микроқаржы ұйымдары "Sator" Микроқаржы ұйымы ЖШС 25.01.2019 63-11-21/86 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 22.02.2019 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Солтүстік Қазақстан филиалы
688 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Коммеск-Өмiр" СК" АҚ 25.01.2019 190000803000041
190000803000042
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 64 574 тенге Әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру қайта сақтандыру ұйымының міндетті сақтандыру шартын Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтін шарттарда жасасуында көрініс тапты 230-баптың 4-бөлімі 19.02.2019ж. айыппұл төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
689 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Коммеск-Өмiр" СК" АҚ 25.01.2019 190000803000017-190000803000034
190000803000043
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 354 356 тенге Әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының мiндеттi сақтандыру шартын Қазақстан Республикасының мiндеттi сақтандыру түрлерi туралы заңдарында айқындалғаннан өзгеше сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерлерiн белгiлеуден көрiнген, Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтiн шарттарда жасасуы, сол сияқты сақтандыру сыйлықақысын есептеу кезiнде коэффициенттердi қате (негiзсiз) қолдануында көрініс тапты 230-баптың 5-бөлімі 19.02.2019ж. айыппұл төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
690 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Коммеск-Өмiр" СК" АҚ 25.01.2019 190000803000035-190000803000040 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 46 383 тенге Әкiмшiлiк құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының Қазақстан Республикасының заңнамалық актiлерiнiң сақтандыру шарттарын бұзуына әкеп соқтырды, ол сақтандырудың мiндеттi түрлерiн сақтандыру объектiлерiн 230-баптың 6-бөлімі 19.02.2019ж. Айыппұл төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
691 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Коммеск-Өмiр" СК" АҚ 25.01.2019 190000803000044-190000803000049
190000803000051-190000803000053
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2 272 500 тенге әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының бухгалтерлік есеп әдістемесі мен Қазақстан Республикасы бухгалтерлік есеп және қаржы есебі туралы заңнаманы бұрмалаушылық жолымен қаржылық есеп бергенде көрініс тапты 239-баптың 4-бөлімі 19.02.2019ж. айыппұл төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
692 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Коммеск-Өмiр" СК" АҚ 25.01.2019 190000803000054 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 252 500 тенге әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты 229-баптың 1-бөлімі 19.02.2019ж. айыппұл төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
693 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар "Фридом Финанс" АҚ 25.01.2019 №№190000803000005-190000803000016 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 7 575 000 тг Әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар нарығында мәмілелерді айла-шарғы жасау мақсатында жасауында көрініс тапты ӘҚБК 259-бабының 1-бөлігі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
694 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар "Фридом Финанс" АҚ 24.01.2019 №№33-8-05/360 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) мәмілелерді жасау жөніндегі функцияларды жүзеге асыратын бөлімшелердің қызметін бақылау жүйесінің тиімсіздігі 27.08.2013 ж. №214 Ереженің 26-тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
695 коллекторлық агентігі "Агентство по работе с дебиторами" Коллекторлық агенттігі" ЖШС 24.01.2019 56-9-18/106 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қарызгермен өзара қарым қатынас жасау барысында аудиожазба жүргізбеу 21.02.2019 «Коллекторлық қызмет туралы» ҚР Заңының 5-бабының 2-тармағының 6)-тармақшасының талаптарын бұзған Коллекторлық қызмет туралы Заң Жамбыл филиалы
696 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "BM Exchange" ЖШС 24.01.2019 193100803000003 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту есепті уақтылы емес өткізу "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Жамбыл филиалы
697 Микроқаржы ұйымдары «Казкредит» микроқаржы ұйымы» ЖШС 23.01.2019 197500803000013 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту есепті уақтылы емес өткізу "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Алматы қалалық филиалы
698 Микроқаржы ұйымдары «Орта Азиялық микроқаржы ұйымы» ЖШС 23.01.2019 52-14-19/322 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 12.02.2019 - 3-тармақ; 3)-ішкі тармақ 6-тармағының Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы «29» қазандағы № 264 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының «Микрокредит беру туралы шарттың міндетті талаптарының тізбесі» - 9-1-бабының 4-тармағы «Микроқаржы ұйымдары туралы» 2012 жылғы 26 қарашадағы № 56-V Заңы. - «Қазақстан Республикасындағы тіл туралы» Заңның 15-бабы «Қазақстан Республикасындағы тiл туралы» 1997 жылғы 11 шiлдедегі N151 Заңы. Алматы қалалық филиалы
699 Екінші деңгейдегі банк Банк ВТБ (Қазақстан) АҚ ЕҰ 23.01.2019 №13-2-10/131 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Реттеуіш капиталдың қате есептелуіне байланысты 07.02.2019 Банктер туралы Заңның 45-1, 46-баптары 07.02.2019ж. №11-002/9856 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
700 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 23.01.2019 №33-1-17/338 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "СТКБҚ" АҚ акцияларын сатып алуға қойылатын талаптарды сақтамағаны үшін 06.02.2019 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
701 Cақтандыру брокерлері «Верный» сақтандыру брокері» ЖШС (бұрынғы атауы - «RMCG» сақтандыру брокері» ЖШС) 23.01.2019 №190000803000087 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат

7 бет. Барлығы - 158.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 ... 158
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2019