link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Қысқартылған түрі
Экспорт в Excel
156 бет. Барлығы - 157. 1 ... 149 150 151 152 153 154 155 156 157

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
15547 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "САЯ" СК” АҚ 25.08.2006 06-01-19/2512 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.10.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15548 Брокерлер-дилерлер «Сентрас Секьюритиз» АҚ 22.08.2006 05-02-13/4991 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 22.09.2006
15549 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 21.08.2006 10-19/2126 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 09.04.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15550 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 18.08.2006 06-01-19/2455 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 15.09.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15551 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ 18.08.2006 95 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 51500 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру ұйымының, сақтандыру брокерiнiң сақтанушы жағдайын сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдардың талаптарымен салыстырғанда нашарлататын жағдайда мiндеттi сақтандыру шартын жасауы және ол бойынша мiндеттемелердi орындауында көрініс тапты. 18.08.2006 173 баптың 5-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15552 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ 18.08.2006 97 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 20600 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру брокерiнiң уәкiлеттi органға есеп-қисапты не сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарға сәйкес уәкiлеттi орган сұратқан өзге де ақпаратты дер кезiнде табыс етпеуi, табыс етпеуi не анық емес етiп табыс етуiнде көрініс тапты. 18.08.2006 173 баптың 1-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15553 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар «Қазақстан қор биржасы» АҚ 18.08.2006 06-01-19/2452 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 29.08.2006
15554 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ 18.08.2006 96 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 51500 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарда белгiленген сақтандыру қызметiн жүзеге асыру құқығына тиiсiнше құжаттау, құжаттарды сақтау, лицензиялардың көшiрмесiн орналастыру жөнiндегi талаптарды бұзуы, сондай-ақ сақтандыру ұйымының, сақтандыру брокерi мен сақтандыру агентiнiң сақтандыру құжаттамасы бланкiлерiн есепке алудың және сақтаудың, қолма-қол ақшамен жұмыс iстеудiң заңдарда белгiленген ережелерiн бұзуында көрініс тапты. 18.08.2006 173 баптың 7-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15555 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Альянс Полис" СК" АҚ 17.08.2006 06-01-19/2424 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 29.08.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15556 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «KazakhExport» Экспорттық сақтандыру компаниясы» АҚ 17.08.2006 06-01-19/2421 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР 13.05.03ж № 415-ІІ "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңның 67 баптың 4 тармақ талабы бұзылды 29.08.2006 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15557 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Астық сақтандыру компаниясы" Акционерлік Қоғамы 17.08.2006 06-01-19/2420 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР 13.05.03ж № 415-ІІ "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңның 67 баптың 4 тармақ талабы бұзылды 29.08.2006 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15558 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 17.08.2006 06-01-19/2423 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 29.08.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15559 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kaspi Сақтандыру" АҚ (бұрынғы атауы - «Алматы Халықаралық Сақтандыру Тобы» Сақтандыру компаниясы» "Kaspi Bank" АҚ-ның Еншілес компаниясы" АҚ) 16.08.2006 06-02-08/2406 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 04.09.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15560 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақмыс" СК” АҚ 16.08.2006 06-01-19/2411 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат әртараптандыру нормативін бұзу 10.09.2006 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15561 Брокерлер-дилерлер «Қаржы компаниясы «REAL-INVEST.kz» АҚ 15.08.2006 05-02-13/4887 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 15.09.2006
15562 Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдар «Жетісу» Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйым» АҚ 11.08.2006 05-01-16/7072 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 12.08.2006
15563 Cақтандыру брокерлері «Сақтандыру брокері «Aon Kazakhstan (Аон Казахстан)»ЖШС 07.08.2006 06-01-19/2338 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 22.08.2006
15564 Cақтандыру брокерлері «SP Malakut» сақтандыру брокері» ЖШС 07.08.2006 06-01-19/2338 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 22.08.2006
15565 Cақтандыру брокерлері "Сақтандыру брокерлік компаниясы "UIB Kazakhstan" ЖШС 07.08.2006 06-01-19/2338 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 22.08.2006
15566 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ 07.08.2006 06-01-19/2336 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама жылдық қаржылық есеп беруді жарияламаған 17.08.2006 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15567 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 07.08.2006 06-01-19/2337 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 17.08.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15568 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «KazakhExport» Экспорттық сақтандыру компаниясы» АҚ 07.08.2006 06-01-19/2335 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР Ұлттық Банкі басқармасының 06.12.03ж. № 442 қаулысының 2 тармақтың 3), 4) тармақша талаптары бұзылды 29.08.2006 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15569 Екінші деңгейдегі банк "Delta Bank" АҚ 31.07.2006 72 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 20600 Қаржылық ұйымдардың филиалдары мен өкілдіктерінің ашылғаны және олардың қызметінің тоқтатылғаны туралы уәкілетті органға уақтылы хабарламау 31.07.2006 175-2 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15570 Брокерлер-дилерлер "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 25.07.2006 05-01-18/4466 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 25.08.2006
15571 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 12.07.2006 10-13/1631 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 27.07.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15572 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Халық" Сақтандыру компаниясы" Қазақстан Халық Банкінің еншілес ұйымы" АҚ (бұрынғы атауы - «Халық- Казахинстрах» Қазақстан Халық Банкінің Еншілес сақтандыру компаниясы» АҚ) 11.07.2006 74 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 32500 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру брокерiнiң, сақтандыру агентiнiң мәмiлелер мен операцияларды сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты. 11.07.2006 173 баптың 4-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15573 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Халық" Сақтандыру компаниясы" Қазақстан Халық Банкінің еншілес ұйымы" АҚ (бұрынғы атауы - «Халық- Казахинстрах» Қазақстан Халық Банкінің Еншілес сақтандыру компаниясы» АҚ) 11.07.2006 75 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 154500 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру ұйымының, сақтандыру брокерiнiң сақтанушы жағдайын сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдардың талаптарымен салыстырғанда нашарлататын жағдайда мiндеттi сақтандыру шартын жасауы және ол бойынша мiндеттемелердi орындауында көрініс тапты. 11.07.2006 173 баптың 5-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15574 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Халық" Сақтандыру компаниясы" Қазақстан Халық Банкінің еншілес ұйымы" АҚ (бұрынғы атауы - «Халық- Казахинстрах» Қазақстан Халық Банкінің Еншілес сақтандыру компаниясы» АҚ) 11.07.2006 76 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 154500 әкімшілік құқық бұзушылық,сақтандыру құжаттамасы бланкiлерiн есепке алудың және сақтаудың, заңдарда белгiленген ережелерiн бұзуында көрініс тапты. 11.07.2006 173 баптың 7-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15575 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kaspi Сақтандыру" АҚ (бұрынғы атауы - «Алматы Халықаралық Сақтандыру Тобы» Сақтандыру компаниясы» "Kaspi Bank" АҚ-ның Еншілес компаниясы" АҚ) 10.07.2006 65 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 20600 әкімшілік құқық бұзушылық, қаржылық ұйымның басшы қызметкері лауазымына тағайындау (сайлау) тәртібіне қойылатын талаптарды қаржылық ұйымның бұзуында көрініс тапты. 10.07.2006 175-1 бап. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15576 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kaspi Сақтандыру" АҚ (бұрынғы атауы - «Алматы Халықаралық Сақтандыру Тобы» Сақтандыру компаниясы» "Kaspi Bank" АҚ-ның Еншілес компаниясы" АҚ) 10.07.2006 66 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 20600 әкімшілік құқық бұзушылық, қаржылық ұйымның басшы қызметкері лауазымына тағайындау (сайлау) тәртібіне қойылатын талаптарды қаржылық ұйымның бұзуында көрініс тапты. 10.07.2006 175-1 бап. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15577 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ 07.07.2006 10-19/1533 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 14.07.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15578 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 07.07.2006 10-19/1533 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 14.07.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15579 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Нұрбанк» АҚ еншілес ұйымы «Нұрполис» СК” АҚ 04.07.2006 06-02-07/2031 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 18.07.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15580 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 30.06.2006 60 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 20600 әкімшілік құқық бұзушылық, қаржылық ұйымдардың филиалдары мен өкілдіктерінің ашылғаны туралы уәкілетті органға уақтылы хабарламауында көрініс тапты. 30.06.2006 175-2 бап. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15581 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 29.06.2006 10-13/1488 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 27.07.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15582 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kaspi Сақтандыру" АҚ (бұрынғы атауы - «Алматы Халықаралық Сақтандыру Тобы» Сақтандыру компаниясы» "Kaspi Bank" АҚ-ның Еншілес компаниясы" АҚ) 29.06.2006 70 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 30900 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру брокерiнiң уәкiлеттi органға есеп-қисапты не сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарға сәйкес уәкiлеттi орган сұратқан өзге де ақпаратты дер кезiнде табыс етпеуi, табыс етпеуi не анық емес етiп табыс етуiнде көрініс тапты. 29.06.2006 173 баптың 1-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15583 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 28.06.2006 10-13/1472 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 05.07.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15584 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Коммеск-Өмiр" СК" АҚ 21.06.2006 10-13/1394 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 29.06.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15585 Брокерлер-дилерлер «Fincraft» Инвестициялық Үй» АҚ 19.06.2006 05-02-13/3634 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 19.07.2006
15586 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Мемлекеттік аннуитеттік компания ”Өмірді сақтандыру компаниясы” АҚ 16.06.2006 06-03-17/1760 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 26.06.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15587 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "БТА Банкінің еншілес компаниясы «БТА Страхование» АҚ 16.06.2006 06-03-17/1760 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 26.06.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15588 Актуарийлер Шевченко Владимир Викторович 16.06.2006 06-06-19/1761 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 26.06.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15589 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 16.06.2006 06-01-19/1752 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 26.06.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15590 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kaspi Сақтандыру" АҚ (бұрынғы атауы - «Алматы Халықаралық Сақтандыру Тобы» Сақтандыру компаниясы» "Kaspi Bank" АҚ-ның Еншілес компаниясы" АҚ) 15.06.2006 67 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 51500 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарда белгiленген сақтандыру қызметiн жүзеге асыру құқығына тиiсiнше құжаттау, құжаттарды сақтау, лицензиялардың көшiрмесiн орналастыру жөнiндегi талаптарды бұзуы, сондай-ақ сақтандыру ұйымының, сақтандыру брокерi мен сақтандыру агентiнiң сақтандыру құжаттамасы бланкiлерiн есепке алудың және сақтаудың, қолма-қол ақшамен жұмыс iстеудiң заңдарда белгiленген ережелерiн бұзуында көрініс тапты. 15.06.2006 173 баптың 7-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15591 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kaspi Сақтандыру" АҚ (бұрынғы атауы - «Алматы Халықаралық Сақтандыру Тобы» Сақтандыру компаниясы» "Kaspi Bank" АҚ-ның Еншілес компаниясы" АҚ) 15.06.2006 68 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 61800 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты. 15.06.2006 174 баптың 2-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15592 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kaspi Сақтандыру" АҚ (бұрынғы атауы - «Алматы Халықаралық Сақтандыру Тобы» Сақтандыру компаниясы» "Kaspi Bank" АҚ-ның Еншілес компаниясы" АҚ) 15.06.2006 69 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 41200 әкімшілік құқық бұзушылық әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты. 15.06.2006 174 бабының 2-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15593 Екінші деңгейдегі банк "Delta Bank" АҚ 15.06.2006 63 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 51500 Банктердiң, банктердің ірі қатысушыларының, банк холдингтерінің банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың өздерiне уәкiлеттi орган немесе Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі жүктеген мiндеттердi шектеулi ықпал ету шаралары арқылы орындамауы 15.06.2006 168-2 баптың 2-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15594 Екінші деңгейдегі банк «Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ) 14.06.2006 43 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 20600 әкімшлік құқық бұзушылық қаржылық ұйымның басшы қызметкері лауазымына тағайындау (сайлау) тәртібіне қойылатын талаптарды қаржылық ұйымның бұзуында көрініс тапты. 14.06.2006 175-1 бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15595 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Коммеск-Өмiр" СК" АҚ 10.06.2006 10-13/1352 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 27.06.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15596 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 09.06.2006 06-03-17/1701 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 19.06.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15597 Брокерлер-дилерлер «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 04.06.2006 05-01-17/1828 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 05.06.2006
15598 Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдар «Жетісу» Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйым» АҚ 04.06.2006 05-01-17/1825 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 05.06.2006
15599 Брокерлер-дилерлер 04.06.2006 05-01-17/1829 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 05.06.2006
15600 Брокерлер-дилерлер "Нұрбанк" АҚ 04.06.2006 05-01-17/1834 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 05.06.2006
15601 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 04.06.2006 05-01-17/1835 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 05.06.2006
15602 Брокерлер-дилерлер «Fincraft» Инвестициялық Үй» АҚ 04.06.2006 05-01-17/1837 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 05.06.2006
15603 Брокерлер-дилерлер “БТА Банкі" АҚ 04.06.2006 05-01-17/1838 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 05.06.2006
15604 Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдар «GRANTUM Asset Management» Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйым» АҚ (“Казкоммерцбанк” АҚ еншілес ұйымы) 04.06.2006 05-01-17/1839 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 05.06.2006
15605 Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдар «GRANTUM Asset Management» Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйым» АҚ (“Казкоммерцбанк” АҚ еншілес ұйымы) 04.06.2006 05-01-17/1839 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Ішкі құжаттарды ҚР заңнамасымен сәйкес келтіру| 05.06.2006 | орындалды|
15606 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ 01.06.2006 06-01-19/1605 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 06.06.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15607 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 29.05.2006 44 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 734340 әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi табыс етпеуi, сол сияқты әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) уақтылы табыс етпеуi немесе ондай мәлiметтерi жоқ ақпаратты табыс етуi не дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуiнде көрініс тапты. 29.05.2006 168-2 бабының 1-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15608 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 29.05.2006 06-01-19/1570 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.07.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15609 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Чартис Қазақстан Сақтандыру Компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы - «ЭйАйДжи Қазақстан» Сақтандыру компаниясы» АҚ) 24.05.2006 06-01-19/1534 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.07.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15610 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 22.05.2006 49 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 51500 әкімшілік құқық бұзушылық банктердiң, банктердің ірі қатысушыларының, банк холдингтерінің банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың өздерiне уәкiлеттi орган немесе Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі жүктеген мiндеттердi шектеулi ықпал ету шаралары арқылы орындамауында көрініс тапты. 22.05.2006 168-2 бабының 2-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15611 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 16.05.2006 06-01-23/1435 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 30.05.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15612 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Альянс Полис" СК" АҚ 16.05.2006 06-01-23/1435 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 30.05.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15613 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "АСКО" Сақтандыру компаниясы" АҚ 16.05.2006 06-01-23/1435 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР 13.05.03ж № 415-ІІ "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңның 67 баптың 4 тармақ талабы бұзылды 30.05.2006 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15614 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында 16.05.2006 06-01-23/1435 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 30.05.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15615 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 16.05.2006 06-01-23/1435 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 30.05.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15616 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 16.05.2006 06-01-23/1435 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 30.05.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15617 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Астық сақтандыру компаниясы" Акционерлік Қоғамы 16.05.2006 06-01-23/1435 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР 13.05.03ж № 415-ІІ "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңның 67 баптың 4 тармақ талабы бұзылды 30.05.2006 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15618 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Коммеск-Өмiр" СК" АҚ 16.05.2006 06-01-23/1435 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 30.05.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15619 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "СК "Лондон-Алматы" АҚ 16.05.2006 06-01-23/1435 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 30.05.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15620 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Мемлекеттік аннуитеттік компания ”Өмірді сақтандыру компаниясы” АҚ 16.05.2006 06-01-23/1435 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 30.05.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15621 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақстан Халық Банкінің өмірді сақтандыру бойынша "Халық-Life" еншілес компаниясы" АҚ 16.05.2006 06-01-23/1435 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР "Акционерлік қоғамдар туралы" заңының талаптарын орындамауы 30.05.2006 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15622 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 16.05.2006 06-01-23/1435 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 30.05.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15623 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Темiр Ат" СК” АҚ 16.05.2006 06-01-23/1435 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 30.05.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15624 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ЦАСО" СК" АҚ 16.05.2006 06-01-23/1435 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 30.05.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15625 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «KazakhExport» Экспорттық сақтандыру компаниясы» АҚ 16.05.2006 06-01-23/1435 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР 13.05.03ж № 415-ІІ "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңның 67 баптың 4 тармақ талабы бұзылды | 30.05.2006 | Орындалды |
15626 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 12.05.2006 10-13/1044 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 25.05.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15627 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 04.05.2006 39 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 103000 әкімшілік құқықбұзушылық бағалы қағаздар бағаларымен айла-шарғы жасау мақсатында бағалы қағаздар рыногы субъектiлерiмен мәмiлелер жасауында көрініс тапты. 04.05.2006 195-1 бап. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15628 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 04.05.2006 40 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 515 000тг.
15629 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 04.05.2006 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 515 000
15630 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 04.05.2006 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 515 000 тг. әкімшілік құқық бұзушылық, бағалы қағаздар бағаларымен айла-шарғы жасау мақсатында бағалы қағаздар рыногы субъектiлерiмен мәмiлелер жасасуында көрініс тапты.| 195-1 бап.|
15631 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ 04.05.2006 36 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 20600 әкімшілік құқық бұзушылық, қаржылық ұйымның басшы қызметкері лауазымына тағайындау (сайлау) тәртібіне қойылатын талаптарды қаржылық ұйымның бұзуында көрініс тапты. 04.05.2006 175-1 бап. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15632 Брокерлер-дилерлер «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 04.05.2006 40 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 515 000тг.
15633 Брокерлер-дилерлер "Kaspi Bank" АҚ 04.05.2006 36 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 103 000тг.
15634 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kaspi Сақтандыру" АҚ (бұрынғы атауы - «Алматы Халықаралық Сақтандыру Тобы» Сақтандыру компаниясы» "Kaspi Bank" АҚ-ның Еншілес компаниясы" АҚ) 20.04.2006 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 04.05.2006
15635 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kaspi Сақтандыру" АҚ (бұрынғы атауы - «Алматы Халықаралық Сақтандыру Тобы» Сақтандыру компаниясы» "Kaspi Bank" АҚ-ның Еншілес компаниясы" АҚ) 20.04.2006 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 04.05.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15636 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Коммеск-Өмiр" СК" АҚ 20.04.2006 10-13/869 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 03.05.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15637 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Халық" Сақтандыру компаниясы" Қазақстан Халық Банкінің еншілес ұйымы" АҚ (бұрынғы атауы - «Халық- Казахинстрах» Қазақстан Халық Банкінің Еншілес сақтандыру компаниясы» АҚ) 20.04.2006 33 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 20600 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, уәкiлеттi органға есеп-қисапты не сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарға сәйкес уәкiлеттi орган сұратқан өзге де ақпаратты дер кезiнде табыс етпеуi, табыс етпеуi не анық емес етiп табыс етуiнде көрініс тапты. 20.04.2006 173 баптың 1-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15638 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Нұрбанк» АҚ еншілес ұйымы «Нұрполис» СК” АҚ 20.04.2006 34 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 30900 әкмішілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру брокерiнiң уәкiлеттi органға есеп-қисапты не сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарға сәйкес уәкiлеттi орган сұратқан өзге де ақпаратты дер кезiнде табыс етпеуi, табыс етпеуi не анық емес етiп табыс етуiнде көрініс тапты. 20.04.2006 173 баптың 1-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15639 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Нұрбанк» АҚ еншілес ұйымы «Нұрполис» СК” АҚ 20.04.2006 35 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 45000 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру брокерiнiң, сақтандыру агентiнiң мәмiлелер мен операцияларды сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты. 20.04.2006 173 баптың 4-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15640 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ 17.04.2006 31 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 30900 әкімшілік құқық бұзушылық Сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты. 17.04.2006 174 баптың 2-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15641 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Сентрас Иншуранс" Сақтандыру Компаниясы" АҚ 14.04.2006 06-02-07/1163 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 31.05.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15642 Екінші деңгейдегі банк "Эксимбанк Қазақстан" АҚ 14.04.2006 29 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 51500 әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi орган шектеулi ықпал ету шаралары арқылы орындамауында көрініс тапты. 14.04.2006 168-2 бабының 2-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15643 Екінші деңгейдегі банк "Эксимбанк Қазақстан" АҚ 14.04.2006 30 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 51500 әкімшілік құқық бұзушылық банктердiң, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың уәкiлеттi орган белгiлеген пруденциялық нормативтердi және (немесе) басқа да сақталуға мiндеттi нормалар мен лимиттердi әлденеше рет бұзуында көрініс тапты. 14.04.2006 168-2 бабының 4-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15644 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ 10.04.2006 06-01-19/1085 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.06.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15645 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Мемлекеттік аннуитеттік компания ”Өмірді сақтандыру компаниясы” АҚ 10.04.2006 06-01-19/1085 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.06.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15646 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақмыс" СК” АҚ 10.04.2006 06-01-19/1085 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама электронды және қағаз тасымалдауышта берілген деректердің сәйкес келмеуі 01.06.2006 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15647 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 10.04.2006 06-01-19/1085 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.06.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

156 бет. Барлығы - 157.

1 ... 149 150 151 152 153 154 155 156 157
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2018