link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Қысқартылған түрі
Экспорт в Excel
14 бет. Барлығы - 160. 1 ... 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 ... 160

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
1301 Микроқаржы ұйымдары «FinansInvest» микроқаржы ұйымы" ЖШС 15.10.2018 58-12-12/3828 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 2018 жылғы 01 шілдедегі жағдай бойынша есептік меншікті капитал 29 447 мың теңгені құрады 15.11.2018 Пруденциялық нормативтердi және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердi және оларды есептеу әдістемесінің 4-тармағы 2018 жылғы 14 қарашадағы кіріс №6865 хатымен орындалды Қарағанды филиалы
1302 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар «Қазпошта» АҚ 15.10.2018 58-12-12/3836 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама төлем талабын орындау мерзімдерін бұзу 15.11.2018 31.08.2016 ж. № 208 Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру қағидалары 131 тармағы 23.10.2018 ж. №01-30-13/28265 шығыс хатымен орындалды ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
1303 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 15.10.2018 13-6-13/2385 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін 19.10.2018 "ҚР Банктер туралы" Заңының 46-бабына сәйкес, банк ұсынған есепте мәліметті дұрыс көрсетпеген үшін банкке жазбаша нұсқама қолданылды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1304 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ 15.10.2018 33-6-07/6403 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту мерзіміне сай құжаттарды өткізбеген үшін Қазақстан Республикасының "Сақтандыру қызметі туралы" Заңы 34-бабының 9 -тармағының 2 бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1305 коллекторлық агентігі «Фёрст Коллекшн» Коллекторлық агенттігі («First collection» Collection agency») ЖШС 12.10.2018 187500803000505 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120250 08.12.2018 "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 211-1-бабының 2-бөлігі Коллекторлық қызмет туралы Заң Алматы қалалық филиалы
1306 Эмитент АО "Атыраумунайгазгеология" 12.10.2018 33-10-06/6349 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 1 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін 26.10.2018 орындады 17.10.2018 ж. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1307 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ТрансЭкспрессА" ЖШС 11.10.2018 2 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚРҰБ Басқармасының 2015 жылғы 19 желтоқсандағы №257 Қаулысын бұзып, еуроға белгіленген 7 теңге мөлшеріндегі ауытқу шегін бұзып өкімдер шығарған 22.10.2018 «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының "Айырбастау пункттері арқылы жүргізілетін операциялар бойынша шетел валютасын теңгеге сатып алу бағамының сату бағамынан ауытқу шектерін белгілеу ережесін бекіту туралы" 2009 жылғы 24 тамыздағы № 78 қаулысына өзгерістер енгізу және айырбастау пункттері арқылы жүргізілетін операциялар бойынша АҚШ долларын және еуроны теңгеге сатып алу бағамының сату бағамынан ауытқу шектерін белгілеу туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 31 желтоқсандағы № 265 қаулысына өзгеріс енгізу туралы» Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2015 жылғы 19 желтоқсандағы № 257 қаулысы 2018 жылғы 22 қазандағы № 17 хатпен орындалды (кіріс 2018 жылғы 22 қазандағы №4760) валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Павлодар филиалы
1308 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 11.10.2018 13-2-10/2351 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктің ішкі құжаттарының талаптары ҚРҰБ Басқармасының 2012 жылғы 24 ақпандағы № 74 Қаулысына сәйкес келмеуі 10.11.2018 Екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру қағидалары (ҚРҰБ Басқармасының 2014 жылғы 26 ақпандағы № 29 Қаулысы) 09.11.2018ж. №2018/16356 хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1309 Микроқаржы ұйымдары «ҚазАқша» Микроқаржы ұйымы» ЖШС 11.10.2018 52-14-23/5396 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 0 ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 31.10.2018 «Микроқаржы ұйымдары туралы» Заңының 4-бабының 3-тармағының, 2-1), 6), 8-1) - тармақшалар , 4-бабының 4-тармағының, 6-бабының 1-1)-тармағының, 7-бабының 3-тармағының, 9-1-бабына; «Төлемдер және төлем жүйелер туралы» Заңының 32-бабының 4-тармағының; "Қазақстан Республикасындағы тілдер туралы" заңы 15-бабына "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы, "Төлемдер және төлем жүйелер туралы" заңы, "Қазақстан Республикасындағы тілдер туралы" заңы Алматы қалалық филиалы
1310 Эмитент "Қазақстандық атомдықрикалық станциялары" АҚ 11.10.2018 №180000803001455 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120.250 Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы 02.12.2018 262 бап 20.11.2018ж. орындалды (26.11.2018ж. №45394) қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1311 Микроқаржы ұйымдары Микроқаржы ұйымы "МиГ Кредит Астана" ЖШС 11.10.2018 3-22801/2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1885520,00 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық филиал
1312 Эмитент «Казкоммерцбанк» АҚ 11.10.2018 33-7-05/6211 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті бұзуы 07.11.2018 Акционерлік қоғамдар туралы заңның 79-бабы және № 26 ереженің 4-тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1313 Микроқаржы ұйымдары "Ақтөбе ауыл микрокредит" микроқаржылық ұйымы" ҚЖС 10.10.2018 181500803000014 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 336700 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Ақтөбе қаласының Мамандандырылған әкімшілік сотының 08.11.2018 ж. (№1512-18-00-3 / 11846 іс) шешімі. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Ақтөбе филиалы
1314 Микроқаржы ұйымдары "Ақтөбе ауыл микрокредит" микроқаржылық ұйымы" ҚЖС 10.10.2018 181500803000015 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 336700 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Ақтөбе қаласының мамандандырылған әкімшілік сотының 08.11.2018 ж. (№1512-18-00-3 / 11846 іс) Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Ақтөбе филиалы
1315 Микроқаржы ұйымдары "Ақтөбе ауыл микрокредит" микроқаржылық ұйымы" ҚЖС 10.10.2018 181500803000016 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 336700 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Ақтөбе қаласының мамандандырылған әкімшілік сотының 08.11.2018 ж. (№1512-18-00-3 / 11846 іс) Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Ақтөбе филиалы
1316 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 10.10.2018 64-12-13/4416 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Ішкі бақылау талаптарын орындамауы 12.11.2018 12.11.2018 ж. хатпен ресімделеді №09 / 97560 қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша және екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру кағидаларын бекіту туралы Орталық филиал
1317 Микроқаржы ұйымдары "Ақтөбе ауыл микрокредит" микроқаржылық ұйымы" ҚЖС 10.10.2018 181500803000017 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240500 Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 25.11.2018 208-баптың 3-бөлігі Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Ақтөбе филиалы
1318 Микроқаржы ұйымдары "Ақтөбе ауыл микрокредит" микроқаржылық ұйымы" ҚЖС 10.10.2018 181500803000018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240500 Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 25.11.2018 208-баптың 3-бөлігі Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Ақтөбе филиалы
1319 Микроқаржы ұйымдары "Ақтөбе ауыл микрокредит" микроқаржылық ұйымы" ҚЖС 10.10.2018 181500803000019 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240500 Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 25.11.2018 208-баптың 3-бөлігі Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Ақтөбе филиалы
1320 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Алтын-Аспан" ЖШС 10.10.2018 58-07-29/3775 cк Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу 25.10.2018 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларының 31 тармағының 3 тармақшаларының талаптары бұзылған валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
1321 Микроқаржы ұйымдары "СЕНИМ-VMY" микроқаржы ұйымы" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 09.10.2018 52-14-23/5335 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 24.10.2018 «Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 4-бабының 5-тармағының 1-шi бөлім, 6-бабының 1-1-тармағының "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Алматы қалалық филиалы
1322 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары Өмірді Сақтандыру Компаниясы "Еуропалық Сақтандыру Компаниясы Акционерлік Қоғамы" (бұрынғы атауы - Өмірді Сақтандыру Компаниясы "PPF Insurance" Акционерлік қоғамы) 09.10.2018 180000803001364
180000803001365
180000803001366
180000803001367
180000803001368
180000803001369
180000803001370
180000803001371
180000803001372
180000803001373
180000803001374
180000803001375
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 8 080 800 Әкімшілік құқық бұзушылық қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпаратты беру бөлігінде Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын бұзуда көрініс тапты 05.12.2018 214 баптың 1 бөлімі төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1323 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Sinoasia B&R (Синоазия БиЭндАр)» Сақтандыру Компаниясы» АҚ (бұрынғы атауы - "Архимедес Қазақстан" МСК" АҚ) 09.10.2018 180000803001387 - 180000803001392 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 3174600 Әкімшілік құқық бұзушылық қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпаратты беру бөлігінде Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын бұзуда көрініс тапты 19.11.2018 214-баптың 1-бөлімі Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1324 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Freedom Finance Life" Өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрыңғы атауы - "Азия Life" Өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ) 08.10.2018 №33-4-05/6059 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуiнде көрініс тапты қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
1325 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 08.10.2018 б/н Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240500 Көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру туралы Заңның 26-бабына сәйкес сақтандыру төлемінің мерзімін бұзу 16.11.2018 Қазақстан Республикасы Әкімшілік кодексінің 229-бабының 1-бөлігі қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Шымкент филиалы
1326 Микроқаржы ұйымдары «Комфорт Финанс» Микроқаржы ұйымы» ЖШС 08.10.2018 52-14-11/5291 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша 08.11.2018 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Алматы қалалық филиалы
1327 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 08.10.2018 №33-6-07/6061 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту мерзіміне сай құжаттарды өткізбеген үшін Қазақстан Республикасының "Сақтандыру қызметі туралы" Заңы 34-бабының 9 -тармағының 2 бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1328 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Рай-Нат" ЖШС 08.10.2018 56-3-44/2093СК Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама «ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы» ҚРҰБ Басқармасының 16.07.2014 жылғы № 144 қаулысының 51 тармағы// ҚР«Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңының 7 бабының 4 тармағы// 22.10.2018 19.10.2018ж.№9 хатымен орындалды ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы №144 қағидалары //ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы Жамбыл филиалы
1329 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 08.10.2018 13-2-10/2320 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Жеке тұлғағаны несиелендіру кезінде заңнама талаптарын бұзғаны үшін 08.11.2018 Банктер туралы Заңның 36 бабының 1-тармағы, Төлемдер туралы Заңның жекелеген талаптары, № 29 Ереженің жекелеген талаптары, Банктер туралы Заңның 46-бабы 26.12.2018ж. №2018/18377 хатпен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1330 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "АЛТЫНАЙ" ЖШС 05.10.2018 53-07-17/349/2146 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама №144 Ереженің 40 тармағы 19.10.2018 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы №144 қағидалары //ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы Алматы облыстық филиалы
1331 Эмитент "QAZAQ AIR" АҚ 05.10.2018 33-10-02/6043 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1, 2 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін 22.10.2018 Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1, 2 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін орындалған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1332 Эмитент "DSFK (ДСФК) АРНАЙЫ ҚАРЖЫ КОМПАНИЯСЫ" ЖШС 05.10.2018 180000803001395 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120250 Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы 262 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1333 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Freedom Finance Life" Өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрыңғы атауы - "Азия Life" Өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ) 04.10.2018 №33-4-05/5978 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша 12.10.2018 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1334 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "GRIFF" ЖШС 04.10.2018 54-04-43/2230 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша 26.10.2018 бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Атырау филиалы
1335 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Халық" Сақтандыру компаниясы" Қазақстан Халық Банкінің еншілес ұйымы" АҚ (бұрынғы атауы - «Халық- Казахинстрах» Қазақстан Халық Банкінің Еншілес сақтандыру компаниясы» АҚ) 03.10.2018 58-12-12/3705 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама құжаттардың жеткіліксіздігі туралы өтініш берушіні хабардар ету мерзімін бұзу 19.10.2018 Көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру туралы Қазақстан Республикасының Заңының 17 бап 2 тармақ 6-1) тармақшасы сақтандыру компаниясының 2018 жылғы 18 қазандағы №1827 хатына сәйкес іс-шараларды орындау мерзімі 31.12.2018 ж. дейін белгіленген. қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
1336 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 02.10.2018 55-13-22-2/1007 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банк клиентінің ағымдағы шотынан үшінші тұлғаның банктік шотына ақшаны негізсіз аудару. 17.10.2018 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014ж.26.02 № 29 қаулысымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру кағидаларының 1- тармақ. қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша және екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру кағидаларын бекіту туралы Шығыс Қазақстан филиалы
1337 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 02.10.2018 13-6-15/2258 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Банктер туралы Заңның 46-бапы Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы Орталық аппарат
1338 Cақтандыру брокерлері "Страховой брокер "Insurance Brokerage Services" ЖШС 02.10.2018 33-3-08/5868 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша 16.10.2018 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1339 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 02.10.2018 №33-7-05/5899 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Тексеру барысында анықталған бұзушылықтарды және оның себептерін, сондай ақ оның орын алуына мүмкіндік туғызған шарттарын жоюға бағытталған, орындалуы міндетті түзету шараларын қабылдауға қатысты 17.10.2018 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1340 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 01.10.2018 №180000803001396 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін 212 баптың 1 бөлімі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
1341 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «ОП «Лейла» ЖШС 01.10.2018 52-10-36/5149 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама №144 Қаулысының 36,37,40 тармағы 08.10.2018 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
1342 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Freedom Finance Insurance" сақтандыру компаниясы" акционерлік қоғамы (бұрыңғы атауы "Trust Insurance" сақтандыру компаниясы" акционерлік қоғамы) 01.10.2018 №33-1-05/5849 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту акционерлердің кезектен тыс жалпы жиналысын Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне хабарлаусыз өткізуі "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы" Қазақстан Республикасының Заңы, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкінің 04.08.2014ж. №37-1-12/1082 хаты қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1343 Микроқаржы ұйымдары «HeartAsiaCredit» микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 01.10.2018 52-14-18/5150 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Хабарлама аясында ұсынылған келісімшарттарының типтiк формасы бойынша өтеу кестесінің болмауы 30.10.2018 «Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 4-бабының 3-тармағының 6) тармақшасы "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Алматы қалалық филиалы
1344 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 01.10.2018 187500803000492 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481 000 тенге Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 30.11.2018 208-баптың 3-бөлігі Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Алматы қалалық филиалы
1345 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ 01.10.2018 30-1-02/5312 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама «Сақтандыру қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 52-1-бабы 02.11.2018 «Сақтандыру қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 52-1-бабы Орындалды "Сақтандыру қызметі туралы" Қазақстан Республикасының Заңы Орталық аппарат
1346 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 28.09.2018 65-40-12/3282 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Күшіне енген сот актісі бар бола тұрып төлем талабын қолдану 01.11.2018 Қазақстан Республикасының "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Заңы 32 бабының 4 тармағы Орындалған төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шымкент филиалы
1347 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Сымбат-НЖ" ЖШС 28.09.2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 192400 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 06.11.2018 464-баптың 1-бөлімі Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Шымкент филиалы
1348 Эмитент 27.09.2018 33-10-02/5743 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1349 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 27.09.2018 №33-2-05/5735 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Сақтандыру резервтеріндегі қайта сақтандырушы үлесін қате есептелгені үшін 11.10.2018 06.05.2014ж. № 76 ҚР ҰБ БҚ, 26.12.2016ж. № 304 ҚР ҰБ БҚ Орындалмады қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1350 Эмитент "Қазақ ұлтттық хореография академиясы" АҚ 26.09.2018 №180000803001362 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120250 Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы 06.11.2018 262 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1351 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 26.09.2018 33-7-15/5722 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Инвестициялық қор активтеріне инвестициялық лимиттері бұзу 05.10.2018 «Инвестициялық және венчурлік қорлар туралы» Заңның 40-бабының 1-тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1352 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)» АҚ 25.09.2018 33-8-05/5704 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Орталық депозитарийге туынды қаржы құралдарымен жасалған операциялары туралы ақпаратты кеш жіберу 05.10.2018 №9 қаулының 62-тармағына және Ереженің №254 талаптарына және Орталық депозитарийдің ішкі құжаттарына сәйкес орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1353 Брокерлер-дилерлер «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)» АҚ 25.09.2018 №33-8-05/5704 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының заңнамасында және орталық депозитарийдің ішкі қағидаларында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті бұзуы 05.10.2018 №9 қаулының 62-тармағына және Ереженің №254 талаптарына және Орталық депозитарийдің ішкі құжаттарына сәйкес қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
1354 Эмитент "Западно-Казахстанская машиностроительная компания" АҚ 25.09.2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120250 Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы 262 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1355 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 24.09.2018 б/н Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240 500 Банктік қарыз шарты бойынша кепіл болып табылатын мүліктің құқық белгілеуші құжаттарының түпнұсқасын жоғалту 24.10.2018 213 баптың 14 бөлімі Орындалған Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы Шымкент филиалы
1356 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «ГУДВИН» ЖШС 24.09.2018 58-07-29/3573СК Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларының 31 тармағының 3 тармақшаcының талаптары бұзылған 02.10.2018 Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қарағанды филиалы
1357 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 24.09.2018 60-06-10/1776СК Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Клиентпен банктік заем шартын жасасу кезінде Банк күшін жойған нормативтік құқықтық актіге сілтеме жасаған. 25.10.2018 Ереженің 8-тармағы Екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру кағидаларын бекіту туралы Қызылорда филиалы
1358 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Jýsan Garant" Сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ЕҰ "Цесна Гарант" Сақтандыру компаниясы" АҚ) 24.09.2018 183500803/000194 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240500 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты 28.09.2018 229-баптың 1-бөлімі қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
1359 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) 21.09.2018 58-12-12/3561 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама - нұсқауды кері қайтарудың және ақша аудару кезiнде ақшаны қайтарудың заңсыз жүзеге асыруы 16.10.2018 "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" ҚР Заңының 50-бабының 1-тармағы және 57-бабының 1-тармағы 15.10.2018 №149-02/19943 "Цеснабанк" АҚ хатымен жоспар бойынша іс-шараларды орындауға белгіленген мерзім: 01.12.2018, 15.12.2018 төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
1360 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 21.09.2018 62-8-24/2615 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама инкассолық өкімдерді орындау кезектілігі бөлігінде ҚР АК 742-бабының талабын бұзу 22.10.2018 ҚР АК 742-бабы Қазақстан Республикасының азаматтық кодексі Павлодар филиалы
1361 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 21.09.2018 58-12-12/3555 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама - Шоттың кіріс сомасының 50% -дан астамын алу 16.10.2018 «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» Заңының 36-бабы 2-тармағының 1) тармақшасы, № 208 ереженің 137 және 138-тармақтары 28.09.2018ж. № 09-11141 хатымен орындалды ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
1362 Микроқаржы ұйымдары «Атамекен Костанай» Микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігi 19.09.2018 59-8-32/2543 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Төлемдер және төлем жүйелері туралы Қазақстан Республикасының Заңына, Микроқаржы ұйымдары туралы Қазақстан Республикасының Заңының талаптарына микроқаржы ұсыну туралы шартқа сәйкес келмейді, МҚҰ туралы Заңның 4-б., 5-т., 4-б., 3-т., 8-т., 4-б, 6-т., 9-1-б., 4,5-т., 7-б., 2-т., 4-1-т.,7-б., 3-т., 9-б., 1-т., 1,2,3,4 т. және Төлемдер туралы заңның 32-б., 4-т. Қостанай филиалы
1363 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 19.09.2018 52-14-14/4923 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 0 Банктік қызметтерді көрсету және банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау қағидаларының 33-тармағын бұза отырып, қарыз алушының (оның өкілі) өтінішіне берілген банк жауабында қарыз бойынша айыпұлды, өсімақыны болдырмау туралы мәселені қарастыру бойынша қабылданған шешім туралы ақпарат болмады. 19.10.2018 33-тармақ Банктік қызметтерді көрсету және банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау қағидалары Алматы қалалық филиалы
1364 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 18.09.2018 №180000803001190-№180000803001197 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 5 387 200 тенге Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды тоқтатып қою жөнінде шаралар қолдану, іскерлік байланыстар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды жүргізуден бас тарту, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 214 бабының 1-ші тармағы Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
1365 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «Цезарь-1»-обменный валютный пункт» ЖШС 18.09.2018 59-3-25/2536 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу Қазақстан Республикасының 2007 жылғы 28 ақпандағы N 234-III «Бухгалтерлік есп пен қаржылық есептілік туралы» Заңының 6 бабының 3 тармағы, "Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы"Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 қаулысының 46,51 тармақтары. валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қостанай филиалы
1366 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «СЕРВИС» ЖШС 18.09.2018 52-10-29/0/75/5402 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. 18.09.2018 №144 Қағидаларының 56-тармағы/ҚР ӘҚК 243-бабының 1-бөлігі ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы №144 қағидалары //ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы Алматы қалалық филиалы
1367 Эмитент "Nurai Invest Group (Нурай Инвест Групп)" АҚ 18.09.2018 180000803001352 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120 250 Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 262 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1368 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 18.09.2018 №214 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Лицензиядан айыру Банк жүйелі түрде (қатарынан күнтізбелік он екі ай ішінде үш және одан да көп рет): – төлем және аудару операциялары бойынша шарттық міндеттемелерді тиісінше орындамау; – пруденциялық нормативтерді бұзу түрінде көрінген Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзғаны; – уәкілетті органның қосымша капиталдандыру жөніндегі талаптарын ірі қатысушысының орындамағаны Банктер туралы заңның 47-бабы 2-тармағының б) тармақшасына, 48-бабы 1-тармағының в), г), м-1) тармақшаларына сәйкес Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы Орталық аппарат
1369 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 17.09.2018 64-12-13/3983 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдердi жүзеге асыру ережесiнiң және (немесе) ақша аударымдарының 55-тармағын бұзу 11.10.2018 Банктің 11.10.2018 ж. хатында жасаған. № 11 / 0-63ДВ14 / 8 ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
1370 Микроқаржы ұйымдары «HeartAsiaCredit» микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 17.09.2018 187500803000478 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 60125,00 Инспекторлық тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша 20.11.2018 «Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 31-1 бабының, Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі 463 баптың 1 бөлімі "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Алматы қалалық филиалы
1371 Эмитент "KAZAKHMYS COPPER" (ҚАЗАҚМЫС КОППЕР) АҚ 17.09.2018 33-10-02/5545 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 1 тармагында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін ҚР "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1 тармагы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1372 Эмитент "KAZAKHMYS COPPER" (ҚАЗАҚМЫС КОППЕР) АҚ 17.09.2018 33-10-02/5546 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 4-тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін 14.11.2018 ҚР "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 4-тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1373 коллекторлық агентігі «Оңтүстік корпус Коллекторлық агенттігі» ЖШС 17.09.2018 56-9-18/1917 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Есеп беру тәртібін және мерзімдерін бұзу 17.10.2018 Коллекторлық қызмет туралы» ҚР Заңының 15-ші бабының 1-ші тармағының 11) тармақшасы Коллекторлық қызмет туралы Заң Жамбыл филиалы
1374 коллекторлық агентігі «Батыр» Коллекторлық агенттігі» ЖШС 17.09.2018 56-9-18/1915 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Есеп беру тәртібін және мерзімдерін бұзу 17.10.2018 Коллекторлық қызмет туралы» ҚР Заңының 15-ші бабының 1-ші тармағының 11) тармақшасы Коллекторлық қызмет туралы Заң Жамбыл филиалы
1375 Екінші деңгейдегі банк "Банк Kassa Nova" АҚ ( "ForteBank" АҚ ЕБ) 17.09.2018 180000803001345 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481 000 тенге Мемлекеттік бақылау және қадағалау органына өз құзыретіне сәйкес өздерінің қызметтік міндеттерін орындау барысында сенімсіз ақпарат ұсыну 17.10.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодекстің 462-бабының 1-тармағы қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1376 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Гранд" ЖШС 17.09.2018 65-30-42/3176 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу 15.10.2018 №144 Қағиданың 31 тармағының 2) тармақшасына, 35 тармағының 6) тармақшасына, Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы КР заны 3 пункт 5 баптын, 10 баптын 2 тармағының 1) тармақшасына 5 баптын 3-1 пункт сәкес келмейді. Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Шымкент филиалы
1377 Эмитент 17.09.2018 33-10-02/5547 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1378 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 14.09.2018 180000803001376 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 721500 Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі белгілеген пруденциалдық нормативтерді бұзғаны үшін (k4-4) 213-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1379 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 14.09.2018 180000803001377 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 721500 Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі белгілеген пруденциалдық нормативтерді бұзғаны үшін (k3) 213-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1380 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 14.09.2018 52-14-14/4869 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама несиені өтеу есебінен төлемдерді дұрыс емес бөлу 16.10.2018 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 26 ақпандағы № 29 қаулысымен бекітілген, екінші деңгейдегі банктер үшін тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру ережесінің 8-тармағының 29-тармағына, 29-ереженің 2-қосымшасының 14-тармағының 14.1.3-тармағына қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
1381 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Ризаев-Валют" ЖШС 13.09.2018 65-30-42/3144 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу 19.10.2018 №144 Қағиданың 31, 35 тармақтарына, №250 Қағиданың 29 тармағына сәкес келмейді Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Шымкент филиалы
1382 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «Цезарь-1»-обменный валютный пункт» ЖШС 13.09.2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240 500,00 Қазақстан Республикасының бухгалтерлік есеп және қаржалық есептілік туралы заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін 24.10.2018 239 баб 3 тармақ бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Қостанай филиалы
1383 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 13.09.2018 3599-18-00-3а/498 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481 000 тенге Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу 12.10.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
1384 Екінші деңгейдегі банк "Al-Hilal" Ислам Банкі" акционерлік қоғамы 13.09.2018 13-6-13/2098 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін 46-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1385 Екінші деңгейдегі банк «Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ) 13.09.2018 13-6-13/2094 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін 46-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1386 Банктік холдингтер "Орта-Азиялық отын-энергетикалық компаниясы" АҚ 13.09.2018 13-6-15/2093 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін 46-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1387 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ТЛЕУХАН" Айырбастау пункті" ЖШС 13.09.2018 185500803000012 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. 243 баптың 1 тармағы 2018 жылғы шілде үшін қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну. валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Павлодар филиалы
1388 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Капиталъ С" ЖШС 13.09.2018 51-30-21/2066 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу 20.09.2018 Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Ақтөбе филиалы
1389 Екінші деңгейдегі банк "Эксимбанк Қазақстан" АҚ 13.09.2018 №180000803001224 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 160 000 тенге АО «Эксимбанк Қазақстан» Қазақстан Республикасының банк заңнамасын бұзып мәмiлені жүзеге асыруы 213 бабының 6-шы тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1390 Микроқаржы ұйымдары Микроқаржы ұйымы "МиГ Кредит Астана" ЖШС 13.09.2018 3-21027/2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1683500,00 Микроқаржы ұйымы қарыз алушының келісімін дұрыс орындамау 208-баптың 2-бөлігі Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Орталық филиал
1391 Микроқаржы ұйымдары «∑парта Capital» микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігi 12.09.2018 65-40-12/3130 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама дұрыс емес есептілікті ұсыну 10.10.2018 Қазақстан Республикасының "Микроқаржы ұйымдары туралы" Занының 22 бабы . "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Шымкент филиалы
1392 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Капиталъ С" ЖШС 12.09.2018 б/н Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 192400,00 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 22.10.2018 464-баптың 1-бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Ақтөбе филиалы
1393 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 11.09.2018 52-14-14/4796 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 31.10.2018 Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңының 36 бабының 1 тармағың бузылу үшін Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы Алматы қалалық филиалы
1394 Екінші деңгейдегі банк "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 11.09.2018 № 13-8-19/2057 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 2016ж.26.12. № 305 Ережелерін 3-тармағының бұзғаны үшін №305 Ережелерін 3-тармағы лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша Орталық аппарат
1395 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 11.09.2018 56-9-18/1871 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Несие берешегі туралы анықтама бергені үшін заңсыз комиссияны ұстап қалу 10.10.2018 «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» ҚР Заңының 39-бабының 3 және 4-тармақтары Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы Жамбыл филиалы
1396 Екінші деңгейдегі банк "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 11.09.2018 180000803001347 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін 212 баптың 1 бөлімі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
1397 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 11.09.2018 3599-18-00-3а/476 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 175000 төлем туралы нұсқаулықтарды уақтылы орындамау 10.10.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
1398 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Jýsan Garant" Сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ЕҰ "Цесна Гарант" Сақтандыру компаниясы" АҚ) 11.09.2018 58-12-12/3446 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 2016ж.28.01.-дегі №14 ҚР ҰБ Басқармасының қаулысымен бекіткен көлік құралына келтірілген залалдың көлемін анықтау Қағидасының 3, 11 тармағы және көлік құралының иелерін құқықтық - азаматтық жауапкершілікке міндетті сақтандыру жөніндегі" ҚР Заңының 17 бабы 3 тармағы 6-1 тармақша 12.10.2018 қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
1399 Екінші деңгейдегі банк "Банк Kassa Nova" АҚ ( "ForteBank" АҚ ЕБ) 11.09.2018 30-1-07/4807 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Несие берешегінің толық көлеміне төлемдік талап қою 28.09.2018 "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасы Заңның 32-бабының 4-тармағы және Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 208 Қаулысының 55-тармағы төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1400 Эмитент АҚ "Estate Management Company" 11.09.2018 180000803001346 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120 250 Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы 262 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1401 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 10.09.2018 №180000803001255
180000803001256
180000803001257
180000803001258
180000803001259
180000803001260
180000803001261
180000803001262
180000803001263
180000803001264
180000803001265
180000803001266
180000803001267 - 180000803001270
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 818 545 тенге Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу 10.10.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі төленген төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат

14 бет. Барлығы - 160.

1 ... 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 ... 160
  

ҚР ҰЭМ Статистика комитеті хабарлайды: Короновирустық инфекцияның таралуына байланысты төтенше жағдай енгізілген кезеңде респонденттерге бастапқы статистикалық деректерді ұсыну тәртібін бұзғаны үшін Қазақстан Республикасы Әкімшілік құқық бұзушылықтар кодексінің 497-бабына сәйкес әкімшілік істер қарастырылмайтын болады.


Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2020