link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Қысқартылған түрі
Экспорт в Excel
13 бет. Барлығы - 157. 1 ... 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 ... 157

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
1201 Эмитент 10.08.2018 33-10-02/4802 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1202 Екінші деңгейдегі банк "Пәкістан Ұлттық банкінің" Қазақстандағы ЕБ АҚ 10.08.2018 180000803001324 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін 212 баптың 1 бөлімі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
1203 Эмитент "СФК "Capital Group" ЖШС 10.08.2018 33-10-02/4839 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 1-1 тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін 24.08.2018 17.08.18ж. № 1408/2018 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1204 Эмитент "Астана Финанс" АҚ 10.08.2018 33-10-02/4827 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының " Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы " Заңының 62-3 -бабы 3 тармағының талаптарының бұзылуы 17.08.2018 Қазақстан Республикасының " Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы " Заңының 62-3 -бабы 3 тармағының талаптарының бұзылуы орындалған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1205 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 10.08.2018 65-40-12/2781 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Есептелінген, бірақ төленбеген айппұл санкциялар мөлшерінің шеткі көрсеткішінен (10%) асуы, талап ету құқығын беру кезінде Банк қарыз алушылардың берешегі бойынша анық емес ақпаратты беру 10.09.2018 "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" ҚР Заңы 35 бабының 2 тармағы, 2005 жылғы 30 қыркүйектегі №359 Екінші деңгейдегі банктерде тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі Нұсқаулықтың 13 тармағы, 2014 жылғы 26 ақпандағы №29 Екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру кағидаларының 8, 14.1 және 15.3 тармақтары қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Шымкент филиалы
1206 Эмитент "ҚҰРЫЛЫС МАТЕРИАЛЫ" АҚ 10.08.2018 33-11-18/4835 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту АҚ туралы Заңының 79 бабының 2-2 тармағы АҚ туралы Заңының 79 бабының 2-2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1207 Эмитент 10.08.2018 33-10-02/4826 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4 тармагында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4 тармагында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1208 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 09.08.2018 б/н Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 6012,5 Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу 18.09.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Атырау филиалы
1209 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар ЖШС "Ғалым" 09.08.2018 4356-18-00-3/103 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 601 250 тенге Ішкі бақылау ережелерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуі. т.2 б.214 Қаржы мониторингі субъектілерінің ішкі бақылау қағидаларын және оны жүзеге асыру бағдарламаларын әзірлеу, қабылдау және (немесе) орындау жөніндегі міндеттерді орындамауы не ішкі бақылау қағидаларының Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қызылорда филиалы
1210 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 09.08.2018 №13-6-13/1815 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін "ҚР Банктер туралы" Заңының 46-бабына сәйкес, банк ұсынған есепте мәліметті дұрыс көрсетпеген үшін банкке жазбаша ескерту қолданылды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1211 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 09.08.2018 №13-6-13/1814 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін "ҚР Банктер туралы" Заңының 46-бабына сәйкес, банк ұсынған есепте мәліметті дұрыс көрсетпеген үшін банкке жазбаша ескерту қолданылды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1212 Екінші деңгейдегі банк "Пәкістан Ұлттық банкінің" Қазақстандағы ЕБ АҚ 09.08.2018 13-6-13/1813 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін "ҚР Банктер туралы" Заңының 46-бабына сәйкес, банк ұсынған есепте мәліметті дұрыс көрсетпеген үшін банкке жазбаша ескерту қолданылды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1213 коллекторлық агентігі «Коллекторское агентство «Aврора» ЖШС 09.08.2018 52-14-23/4283 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы 27.08.2018 15-бабы 1-тармағының 18) тармақшасы Коллекторлық қызмет туралы Заң Алматы қалалық филиалы
1214 коллекторлық агентігі Коллекторлық Агенттігі «KZ Finance» ЖШС 09.08.2018 52-14-23/4282 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы 27.08.2018 15-бабы 1-тармағының 18) тармақшасы Коллекторлық қызмет туралы Заң Алматы қалалық филиалы
1215 Екінші деңгейдегі банк "Банк Kassa Nova" АҚ ( "ForteBank" АҚ ЕБ) 09.08.2018 13-6-15/1819 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Дұрыс емес есепті тапсырғаны үшін ҚР банктер туралы заңының 46-шы бабына сәйкес, уәкілетті органға дұрыс емес есепті тапсырғаны үшін жазбаша нұсқама қолданылды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1216 Эмитент "Западно-Казахстанская машиностроительная компания" АҚ 09.08.2018 33-11-18/4767 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының мен 2-2-тармағында Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 1-тармағы мен 2-2-тармағында қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1217 Эмитент 09.08.2018 №33-11-18/4768 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама АҚ Занның 79 бабының 2-2тармағы 10.09.2018 АҚ Занның 79 бабының 2-2тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1218 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 08.08.2018 №59-8-32/2203 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚРҰБ 2000ж. 02.06.-дағы №266 ХТ бекіткен ҚР банктеріндегі Клиентердің банк шоттарын ашу, жүргізу және жабу ережесінің 22 тармағымен қарастырылған, сақтау талаптарын, құжаттың түпнұсқасын тиісті түрде сақтауын қамтамасыз етпегені үшін, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 26.02.2014 жылғы № 29 қаулысымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру қағидаларын бұзуы. 24.08.2018 "ҚРҰБ 2000ж. 02.06.-дағы №266 ХТ бекіткен ҚР банктеріндегі Клиентердің банк шоттарын ашу, жүргізу және жабу ережесінің 22 тармағы. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 26.02.2014 жылғы № 29 қаулысымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру қағидаларын бұзуы. " ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қостанай филиалы
1219 Эмитент Sattilik Invest Holding 08.08.2018 33-11-18/4730 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Акционерлік қоғамдар туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 79 бабы 2-2 тармағы 22.08.2018 "Акционерлік қоғамдар туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 79 бабы 2-2 тармағы 20.08.2018ж №31819 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1220 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 08.08.2018 №59-8-32/2204 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Сұратылған ақпаратты кешіктіріп ұсыну 62-3 бабының 3 тармағы "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" Заңы Қостанай филиалы
1221 Екінші деңгейдегі банк "Эксимбанк Қазақстан" АҚ 07.08.2018 13-3-10/1777 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Ең төменгі резервтік талаптардың нормативтерін бұзу ҚР банктер туралы заңының 46-шы бабына сәйкес, ең төменгі резервтік талаптардың нормативтерін бұзғаны үшін банкке жазбаша ескерту қолданылды ең төменгі резервтік талаптардың нормативтерін орындау бойынша Орталық аппарат
1222 Екінші деңгейдегі банк "Al-Hilal" Ислам Банкі" акционерлік қоғамы 07.08.2018 180000803001321 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін 212 баптың 1 бөлімі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
1223 Банктік холдингтер "KCC Финанс" ЖШС 07.08.2018 №13-6-14/1773 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, банктік заңнамасының талаптарын бұзған үшін, ұйымға жазбаша ескерту қолданылды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1224 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "НОКА-Капитал" ЖШС 07.08.2018 64-07-26/3461 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Заңының талаптарын және қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу 13.08.2018 п. 3 ст.11 Закона ПОДФТ, п.37, 46, 51 Правил №144. Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Орталық филиал
1225 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ДЮК" ЖШС 07.08.2018 63-5-24/2420 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу 17.08.2018 Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Солтүстік Қазақстан филиалы
1226 коллекторлық агентігі «Коллекторское агентство «Капитал» ЖШС 07.08.2018 52-14-23/4209 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама коллекторлық агенттіктің басшы құрамындағы өзгерістер туралы хабардар ету мерзімін бұзу 31.08.2018 "Коллекторлық қызмет туралы" Қазақстан Республикасының Заңының 2017 жылғы 6 мамырдағы № 62-VІ ҚРЗ 15-бабы 1-тармағы 13)-тармақшасы Коллекторлық қызмет туралы Заң Алматы қалалық филиалы
1227 Эмитент 07.08.2018 33-11-18/4686 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама АҚ туралы Заңының 79 бабының 2-2 тармағы 10.09.2018 АҚ туралы Заңының 79 бабының 2-2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1228 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында 07.08.2018 №307 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Қызмет бабындағы міндетін орындаудан шеттету «Сәлем» Сақтандыру компаниясы» АҚ-ның қызметінен бұзушылықтар анықталуына байланысты «Сәлем» Сақтандыру компаниясы» акционерлік қоғамының Басқарма мүшесі – Басқарма Төрағасының орынбасары Владимир Геннадьевич Ли қызметтік міндеттерді орындаудан шеттетілді және оны басшы қызметкер лауазымына тағайындауға (сайлауға) келісімі қайтарып алынды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1229 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "STANDARD" Сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы -"Астана-Финанс" СК" АҚ) 07.08.2018 №306 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Қызмет бабындағы міндетін орындаудан шеттету «Standard» Сақтандыру компаниясы» акционерлік қоғамының Директорлар Кеңесінің Төрағасы Данияр Турсунжанович Амановты әрекетін (әрекетсіздігін) Қазақстан Республикасының заңнамасы талаптарына сәйкес келмейді деп тануы үшін деректердің жеткіліктігі негізінде және қызметінен бұзушылықтар анықталуына байланысты «Standard» СК» АҚ Директорлар Кеңесінің Төрағасы Данияр Турсунжанович Аманов қызметтік міндеттерін орындаудан шеттетілді және оны басшы қызметкер лауазымына тағайындауға (сайлауға) берілген келісім қайтарып алынды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1230 Эмитент "ҚОР" мұнай компаниясы" АҚ 07.08.2018 33-11-18/4688 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама АҚ туралы Заңының 79 бабының 2-2 тармағы 10.09.2018 АҚ туралы Заңының 79 бабының 2-2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1231 Эмитент "ШАРДАРА СУ ЭЛЕКТР СТАНЦИЯСЫ" АҚ 07.08.2018 33-11-18/4687 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама АҚ туралы Заңының 79 бабының 2-2 тармағы 10.09.2018 АҚ туралы Заңының 79 бабының 2-2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1232 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 07.08.2018 2312-18-00-3/5526 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 33312 Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу 16.09.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Атырау филиалы
1233 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 07.08.2018 2312-18-00-3/5528 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 51872 Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу 16.09.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Атырау филиалы
1234 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 07.08.2018 2312-18-00-3/5527 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 88669 Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу 16.09.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Атырау филиалы
1235 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 07.08.2018 №180000803001280-180000803001293 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 163 999 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының мiндеттi сақтандыру шартын Қазақстан Республикасының мiндеттi сақтандыру түрлерi туралы заңдарында айқындалғаннан өзгеше сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерлерiн белгiлеуден көрiнген, Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтiн шарттарда жасасуы, сол сияқты сақтандыру сыйлықақысын есептеу кезiнде коэффициенттердi қате (негiзсiз) қолдануы 16.09.2018 230-баптың 5-бөлімі төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1236 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 07.08.2018 №187500803000418-187500803000433 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 4 507 827,55 тенге Нұсқауды орындаудан бас тарту үшін "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасының Заңында айқындалған негіздер болмаған жағдайда банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың төлем және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды орындаудан негізсіз бас тартуы 12.10.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 4-бөлігі. 13.09.2018ж. №7528-18-00-3/21825, 21821, 21829, 21828, 21827, 21826, 21817, 21818, 21819, 21820, 21822, 21832, 21833 МАӘС қаулылары ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
1237 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ 07.08.2018 56-9-18/1662 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру шартын жасау барысында Қазақстан Республикасы заңнама талаптарын бұзу 07.09.2018 Сақтандыру полистері бланкілерінің мазмұнына және оларды әзірлеуге, көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру, туроператордың немесе турагенттiң азаматтық-құқықтық жауапкершілiгiн мiндеттi сақтандыру жөніндегі сақтандыру полистерін рәсімдеуге және беруге, сондай-ақ міндетті сақтандырудың жекелеген түрлері бойынша міндетті сақтандыру шарттарын жасау үшін сақтанушы өтініштерінің мазмұнына қойылатын талаптарды бекіту туралы Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2010 жылғы 1 наурыздағы N 24 Қаулысының 2 қосымшасының 7) тармақшасын бұзу Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы Заң Жамбыл филиалы
1238 Эмитент ЖШС "ComTrade Product" 06.08.2018 180000803001274 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120250 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 09.10.2018 262 бабтың 6 бөлігі 2018ж.10 тамызда төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1239 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 06.08.2018 №180000803001317- №180000803001319 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 010 100 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының есептiлiкте қамтылған көрсеткiштердiң не пруденциялық нормативтердi және (немесе) сақталуы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердi сақтау туралы мәлiметтердiң бұрмалануына әкеп соққан есептiлiктi ұсынғаны үшін 228-баптың 12-бөлімі төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1240 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 06.08.2018 №180000803001320 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 505050 Әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі белгілеген пруденциялық нормативтердi бірнеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екі ай iшiнде екi және одан да көп рет) бұзуы көрініс тапты 228-баптың 5-бөлімі төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1241 Микроқаржы ұйымдары "Арнур Кредит" микроқаржы ұйымы" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 06.08.2018 65-40-12/2717 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама МҚҰ қызметін өткізілген тексерудің нәтижесі бойынша 31.08.2018 Қазақстан Республикасының 2012 жылғы 26 қарашадағы № 56 "Микроқаржы ұйымдары туралы" Заңы 4 бабының 3 тармағын, 4 бабының 5 тармағын, 20 бабы 3 тармағының 1) тармақшасын, 7 бабының 4-1 тармағын, 4 бабы 3 тармағының 2-1) тармақшасын, 7 бабы 2 тармағының 11) тармақшасын, 4 бабы 3 тармағының 2-1) тармақшасын, Қазақстан Республикасының 2004 жылғы 6 шілдедегі N 573 "Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы" Заңы 19 бабы 2 тармағының 3) тармақшасын, ҚР ҰБ Басқармасының 2017 жылғы 27 наурыздағы №53 Қаулысы 7 тармағының 2 тармақшасын, ҚР ҰБ Басқармасының 2015 жылғы 27 мамырдағы №91 Қаулысы 30 тармағының 6 тармақшасын Шымкент филиалы
1242 Микроқаржы ұйымдары "Досжан- Инвест " микроқаржы ұйымы" жауапкершілігі шектеулі серіктестігi 06.08.2018 58-12-12/3032 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту бір қарыз алушыға арналған тәуекелдің ең көп мөлшері талдамасы туралы есепті уақтылы бермеу «Пруденциялық нормативтерді және микроқаржы ұйымының сақтауы міндетті өзге де нормалар мен лимиттерді және оларды есептеу әдістемесін, сондай-ақ олардың орындалуы туралы есептілікті табыс етудің нысандары мен мерзімдерін бекіту туралы» ҚРҰБ Басқармасының 2017 жылғы 31 шілдедегі № 148 қаулысының 1-тармағының 3) тармақшасы қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Қарағанды филиалы
1243 коллекторлық агентігі «АйДи Инвест Коллекторлық агенттігі» ЖШС 06.08.2018 56-9-18/1656 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Есеп беру тәртібін және мерзімдерін бұзу 06.09.2018 Коллекторлық қызмет туралы» ҚР Заңының 15-ші бабының 1-ші тармағының 11) тармақшасы Коллекторлық қызмет туралы Заң Жамбыл филиалы
1244 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 03.08.2018 №13-2-10/1749 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі белгілеген пруденциалдық нормативтерді бұзғаны үшін (k2) Банктер туралы заңның 46-бабы, Ұлттық Банк туралы заңның 35 тармақшы 8-бабы Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы Орталық аппарат
1245 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 03.08.2018 №13-2-10/1750 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Ең төменгі резервтік талаптарды бұзғаны үшін Банктер туралы заңның 46-бабы, Ұлттық Банк туралы заңның 35 тармақшы 8-бабы Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы Орталық аппарат
1246 Эмитент "Север Птица" АҚ 03.08.2018 33-11-18/4617 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының мен 2-2-тармағында 03.09.2018 Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 1-тармағы мен 2-2-тармағында қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1247 Эмитент "ЕГЕМЕН ҚАЗАҚСТАН" РЕСПУБЛИКАЛЫҚ ГАЗЕТІ" АҚ 03.08.2018 33-10-02/4621 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 1-тармағы мен 2-2-тармағында және Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 1-тармағы мен 2-2-тармағында және Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1248 Эмитент "KAZAKH INVEST" ҰЛТТЫҚ КОМПАНИЯСЫ" АҚ 03.08.2018 33-10-02/4620 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4 тармагында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4 тармагында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1249 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ХЭЛП" ЖШС 03.08.2018 65-30-42/2693 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама №144 Қағиданың 31, 35, 36 тармақтарына сәйкес келмейді 20.08.2018 Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Шымкент филиалы
1250 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 03.08.2018 №13-4-03/1751 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Қазақстан Республикасының Заңының 46-бабына сәйкес банкке Қазақстан Республикасының заңнамасының тәртіптерін бұзғаны үшін жазбаша нұсқама қолданылды 10.08.2018 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1251 Микроқаржы ұйымдары "Кредит - регион " микроқаржы ұйымы" ЖШС 03.08.2018 183500803/000184
183500803/000185
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481000 Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 22.09.2018 208-баптың 3-бөлігі Айыппұл 06.09.2018 ж. №83,84 төлем тапсырмасымен төленді Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Қарағанды филиалы
1252 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 02.08.2018 30-1-07/3980 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" ҚР заңына сәйкес сұратылған құжаттарды кешіктіріп ұсынғаны үшін 08.10.2018 "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" ҚР заңының 62-3-бабының 3-тармағы орындалды қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1253 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "9-Евро" ЖШС 02.08.2018 65-30-42/2671 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу 10.09.2018 №144 Қағиданың 18, 31, 35, 51 тармақтарына, №250 Қағиданың 4, 5, 12 тармақтарына және 29 тармағының 2 тармақшасына сәкес келмейді Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Шымкент филиалы
1254 Брокерлер-дилерлер «NGDEM Finance» АҚ 02.08.2018 33-7-05/4565 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Уәкілетті органға Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес ақпаратты қамтымайтын есептерді ұсыну, шетелдік есеп айырысу ұйымы Бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыру қағидаларына сәйкес келмеуі 17.08.2018 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1255 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 02.08.2018 №57-07-11/1649 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама төлем талабын уақытылы орындамау 06.09.2018 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2011 жылғы 31 тамыздағы қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру № 208 ережесінің 49, 138-тармағы 2018 жылғы 27 тамыздағы №281/11-07/42410 хатымен орындалды ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Батыс Қазақстан филиалы
1256 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 02.08.2018 №180000803001272 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240 500 тенге Уәкілетті органға Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес ақпаратты қамтымайтын есептерді ұсыну 256 бап 2 б. қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
1257 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар «Қазпошта» АҚ 01.08.2018 54-09-12/1737 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» ҚР Заңына сәйкес сұратылған құжаттарды толық емес ұсыну 03.08.2018 "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" ҚР заңының 62-3-бабының 3-тармағы қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Атырау филиалы
1258 Эмитент 01.08.2018 33-10-02/4533 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама №115 Ережелерінің 43 тармақтарында қарастырылған міндеттемесін орындамағаны үшін 20.08.2018 №115 Ережелерінің 43 тармақтарында қарастырылған міндеттемесін орындамағаны үшін №31936 20.08.2018ж. .хатымен орындалған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1259 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 01.08.2018 52-14-14/4118 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ақпараттық жүйелер арасындағы коммуникациялық хабарламаларды дұрыс жібермеу 01.09.2018 10-тармақтың 12) тармақшасы Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру қағидалары (Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 27 наурыздағы № 47 қаулысымен бекітілген) Алматы қалалық филиалы
1260 Микроқаржы ұйымдары «Элин - Кредит» Микроқаржылық ұйымы жауапкершілігі шектеулі серіктестігi 31.07.2018 б/н Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 505050 тенге МКБ-на ақпаратты уақытылы және дұрыс тапсырмау 08.10.2018 "Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар мен кредиттік тарихты қалыптастыру туралы" Қазақстан Республикасы заңының 19 бабының 2 тармағының 5,8 тармақшалары Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Қостанай филиалы
1261 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 31.07.2018 58-12-12/2961 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктің және оның қызметкерлерінің қызметінде кемшіліктерді уақтылы анықтау және жою туралы, осы Келісімде көрсетілген комиссия атауы және төлем кестесі бойынша сәйкессіздіктер туындаған Ережелердің талаптарын бұзу 13.08.2018 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 26 ақпандағы қаулысымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктер үшін тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру № 29 ережесінің 1 және 8-тармақтары 20.08.2019 №10-04-13310 орындалды 2005 ж.30.09 № 359 ЕДБ тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі Нұсқаулық, 2014 ж. 26.09 №29 ЕДБ арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыпта Қарағанды филиалы
1262 Эмитент "KAZPETRODRILLING" АҚ 31.07.2018 33-10-02/4500 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының " Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы " Заңының 62-4 -бабы 12 тармағының талаптарының бұзылуы 03.09.2018 Қазақстан Республикасының " Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы " Заңының 62-4 -бабы 12 тармағының талаптарының бұзылуы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1263 Микроқаржы ұйымдары «Эверест Финанс» Микроқаржы ұйымы» ЖШС 31.07.2018 58-12-12/2952 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 12.08.2018 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы 07.08.2018 ж. орындалды. 07.08.2018 жылғы №4/27 хабарлама Қарағанды филиалы
1264 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "KM Excнange" ЖШС 31.07.2018 № 59-3-25/2103 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы"Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 қаулысының 31 тармағының 4) тармақшасы, 36 тармағының 1), 2), 3) тармақшалары. 15.08.2018 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қостанай филиалы
1265 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «TREND exchange» ЖШС 31.07.2018 52-10-36/4111 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу 06.08.2018 №144 қағидаларының 36-тармағының 4), 7)- тармақшалары, 37-тармағы, 40-тармағының бірінші бөлігі, 46 - және 51- тармақтары, 56-тармағының бұзушылықтары анықталды (қолма - қол шетел валютасының айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну). Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Алматы қалалық филиалы
1266 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «TREND exchange» ЖШС 31.07.2018 52-10-29/0/75/5375 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуiнде көрініс тапты 31.07.2018 243-баптың 1-бөлімі ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы №144 қағидалары //ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы Алматы қалалық филиалы
1267 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 31.07.2018 24-2-03/395 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін № 47 Қағиданың талаптары бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1268 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 31.07.2018 180000803001250; 180000803001251; 180000803001252; 180000803001253; 180000803001254 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 19832,84 Нұсқауды орындаудан бас тарту үшін "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасының Заңында айқындалған негіздер болмаған жағдайда банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың төлем және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды орындаудан негізсіз бас тартуы 09.08.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 4-бөлігі. төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1269 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 30.07.2018 №150 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Лицензияны тоқтату Мыналарды үнемі (қатарынан күнтізбелік он екі ай ішінде үш және одан көп рет): – төлем және аударым операциялары бойынша шарттық міндеттемелерді тиісінше орындамау; – пруденциялық нормативтерді бұзу түрінде Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзғаны үшін 28.09.2018 Банктер туралы Заңның 48-бабының 1-тармағы в), г) тармақшалары қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1270 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 30.07.2018 183100803000008 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 40 мрп 96 200 тг. 217 бабының 4 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1271 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 30.07.2018 183100803000009 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 40 мрп 96 200 тг. 217 бабының 4 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1272 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 30.07.2018 183100803000010 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 40 мрп 96 200 тг. 217 бабының 4 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1273 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында 30.07.2018 №156 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Лицензияны тоқтату Сақтандырудың міндетті нысандағы түрлері және қайта сақтандыру қызметі бойынша лицензия Қазақстан Республикасының заңдарында белгіленген пруденциялық нормативтердiң талаптарын және өзге де сақталуға мiндеттi нормалар мен лимиттердi сақтамағаны үшін алты айға тоқтатылды. «Сәлем» СК» АҚ-на жіберілген күнінен бастап сақтандырудың міндетті нысандағы түрлері және қайта сақтандыру қызметі бойынша жүзеге асыру құқығына берілген лицензияның қолданысы тоқтатылды деп саналады. Қаулы 10.08.2018ж. жіберілді. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1274 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 30.07.2018 №155 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Лицензияны тоқтату Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген пруденциялық нормативтердiң талаптарын сақтамағаны үшін: - сақтандырудың міндетті нысанындағы сақтандыру қызметі; - қайта сақтандыру қызметі; - «Сақтандыру қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 6-бабы 3-тармағының 9)-11) тармақшаларында көрсетілген сыныптарды қоспағанда, азаматтық-құқықтық жауапкершілікті ерікті сақтандыру бойынша сақтандыру қызметі бойынша лицензияның қолданылуы алты айға тоқтатылды: Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген пруденциялық нормативтердiң талаптарын сақтамағаны үшін: - сақтандырудың міндетті нысанындағы сақтандыру қызметі; - қайта сақтандыру қызметі; - «Сақтандыру қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 6-бабы 3-тармағының 9)-11) тармақшаларында көрсетілген сыныптарды қоспағанда, азаматтық-құқықтық жауапкершілікті ерікті сақтандыру бойынша сақтандыру қызметі тоқтатылды деп саналады. Қаулы 01.08.2018ж. жіберілді. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1275 Эмитент "3-Энергоорталық" АҚ 30.07.2018 33-10-02/4444 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 1 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін 25.08.2018ж. №32593 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1276 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Sinoasia B&R (Синоазия БиЭндАр)» Сақтандыру Компаниясы» АҚ (бұрынғы атауы - "Архимедес Қазақстан" МСК" АҚ) 30.07.2018 33-1-05/4463 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Тәуекелдерді басқару жүйелеріне және ішкі бақылауға қойылатын талаптарға сәйкес бағалау туралы есепті уақытынан кеш тапсыруына байланысты қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1277 Микроқаржы ұйымдары "Иртыш" микроқаржы ұйымы" ЖШС 27.07.2018 62-8-24/2086 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама микрокредит беру туралы шарттарында берешекті өтеу кезектілігін бұзу 28.08.2018 6- бабының 1-1 тармағы "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Павлодар филиалы
1278 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Lancaster Invest» АҚ 27.07.2018 33-8-05/4413 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама меншікті капиталының жеткіліктілігі коэффициентін есептеу тәртібін бұзу 02.08.2018 Бағалы қағаздар рыногы туралы заңының 49 бабының 2 тармағы қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
1279 Екінші деңгейдегі банк "Al-Hilal" Ислам Банкі" акционерлік қоғамы 27.07.2018 180000803001299 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 218 бабының 1 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1280 Эмитент "БТА Банк" АҚ 27.07.2018 33-10-02/4427 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1281 Эмитент "KAZAKH INVEST" ҰЛТТЫҚ КОМПАНИЯСЫ" АҚ 27.07.2018 33-10-02/4421 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 4-тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін 17.09.2018 Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 4-тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін орындалған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1282 Банктік холдингтер "Евразиялық қаржы компаниясы" АҚ 27.07.2018 13-6-15/1682 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін Банктер туралы Заңның 46-бапы қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
1283 Эмитент 27.07.2018 33-10-02/4419 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 1-тармағы мен 2-2-тармағында және Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 1-тармағы мен 2-2-тармағында және Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1284 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 27.07.2018 №13-2-10/1696 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы заңның 40-бабы 7 тармағының 2 бөлімінiнiң талаптарын бузғаны ушiн Банктер туралы заңның 40-бабы 7 тармағының 2 бөліміне сәйкес қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1285 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 27.07.2018 №13-2-10/1697 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Пруденциалдық нормативтерді (к4) орындамағаны үшін Банктер туралы заңның 46-бабы, Ұлттық Банк туралы заңның 35 тармақшы 8-бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1286 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Казына Бурабай" ЖШС 27.07.2018 181100803000053 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары туралы сенімді емес есептілікті ұсыну 243 баптың 1 тармағы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Ақмола филиалы
1287 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "KM Excнange" ЖШС 27.07.2018 № 59-3-30/3/39/274 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 192400 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 05.09.2018 464-баптың 1-бөлімі лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша Қостанай филиалы
1288 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 26.07.2018 3а/712 от 26.07.2018 года Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481000 Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 25.08.2018 208-баптың 3-бөлігі Айыппұл 01.08.2018 ж. №NT-228326 төлем тапсырмасымен төленді Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Қарағанды филиалы
1289 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 26.07.2018 52-14-14/4013 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қарызды өтеу үшін кіретін клиенттің ақшасын бөлу туралы ақпарат бермеу 10.08.2018 Банктік қызметтерді көрсету және банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау қағидаларынның 12-тармағы Банктік қызметтерді көрсету және банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау қағидалары Алматы қалалық филиалы
1290 коллекторлық агентігі Коллекторлық Агенттігі «KZ Finance» ЖШС 26.07.2018 187500803000404 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту есепті уақтылы емес өткізу "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Алматы қалалық филиалы
1291 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар ЖШС "Ғалым" 26.07.2018 60-05-12/1411 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнаманың талаптарын бұзғаны үшін 06.08.2018 Заңсыз жолмен алынған кiрiстердi заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмдi қаржыландыруға қарсы iс-қимыл туралы заңның 3 және 11-баптары Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қызылорда филиалы
1292 Эмитент 26.07.2018 33-11-18/4399 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Бағалы қағаздар нарығы туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 102 бабы 4 тармағы 26.08.2018 "Бағалы қағаздар нарығы туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 102 бабы 4 тармағы №29844 03.08.18 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1293 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 25.07.2018 62-8-24/2051 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама клиентке жауаптың мерзімі және жауап беру нысаны бұзылған және Банктің ағымдағы ІРҚ Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарына сәйкес келмейді 28.08.2018 ҚРҰБ филиалы жоғарыда жазылғанды ескере отырып, сондай-ақ Банктер туралы Заңның 46-бабын, Ұлттық Банк туралы Заңның 8-бабының 35 Банктік қызметтерді көрсету және банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау қағидалары Павлодар филиалы
1294 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 25.07.2018 №3599-18-00-3а/394 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 132 100 тенге Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқаудан бас тартқаны немесе оны уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу 15.08.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі. айыппұл төленді, 2018 жылғы 15 тамыздағы түбіртек ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
1295 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Евразия" Сақтандыру компаниясы” АҚ 25.07.2018 58-12-12/2891 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Сақтандыру компаниясы көлік құралына келтірілген зиян мөлшерінанықтауға қойылатын талаптарды бұзған 10.08.2018 «Көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру туралы» ҚР-сы Заңының 22-бабының 3-тармағы және 2016ж.28.01. № 14 ҚР-ның Ұлттық Банкі Басқармасының қаулысымен бекітілген, көлік құралына келтірілген зиянның мөлшерін айқындау қағидаларын бекіту туралы Қағиданың 3, 11-тармақтары орындалды №04-07/3784 09.08.2018 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
1296 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар ХазарОбменВалют 24.07.2018 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша 06.08.2018 Қазақстан Республикасының "Бухгалтерлiк есеп пен қаржылық есептiлiк туралы" Занының 6 бабының 2 тармағы бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Маңғыстау филиалы
1297 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 24.07.2018 58-12-12/2871 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама төлем туралы өтініштерді алудың басымдық тәртібінен тыс орындау 13.08.2018 «Төлемдер мен төлемдер жүйесі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 53-бабының 3-тармағы, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2011 жылғы 31 тамыздағы қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру № 208 ережесінің 139-тармағы орындалды №174119667 27.07.2018г. төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
1298 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 24.07.2018 55-13-22-2/790 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Жасалған келісім-шартта несие шартын қарастыратын шарттар болмайды, заемшыны кредиттік лимит / банк қарызын белгілеу немесе беру туралы ақпарат жоқ. 24.08.2018 «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 33-бабының 1-тармағы және 39-бабының 2-тармағы. Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы Шығыс Қазақстан филиалы
1299 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 24.07.2018 №180000803000959 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120 250 тенге Әкімшілік құқықбұзушылық жеке тұлғалармен жасасылатын банктік қарыз шарттары бойынша сыйақының құбылмалы мөлшерлемесін есептеу тәртібін, оның қолданылу шарттарын бұзуында көрінді. 213 бабының 13-шы тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1300 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 24.07.2018 №57-07-11/1550 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" ҚР заңына сәйкес сұратылған құжаттарды кешіктіріп ұсынғаны үшін 24.08.2018 "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" ҚР заңының 62-3-бабының 3-тармағы 2018 жылғы 10 тамыздағы №073/02/22-56831 хатымен орындалды қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Батыс Қазақстан филиалы
1301 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 24.07.2018 №57-07-11/1554 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ақшалай қаражаттарды есепткен шығару 24.08.2018 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2011 жылғы 31 тамыздағы қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру № 208 ережесінің 138-тармағы 2018 жылғы 23 тамыздағы №09-9324 хатымен орындалды ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Батыс Қазақстан филиалы

13 бет. Барлығы - 157.

1 ... 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 ... 157
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2018