link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Қысқартылған түрі
Экспорт в Excel
12 бет. Барлығы - 157. 1 ... 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 ... 157

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
1101 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ALMAC" ЖШС 06.09.2018 182700803000063 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту есепті уақтылы емес өткізу "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Батыс Қазақстан филиалы
1102 Микроқаржы ұйымдары "Атамекен Тараз" Микроқаржы ұйымы" ЖШС 06.09.2018 183100803000053 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240500 несие бойынша бухгалтерлік есепті дұрыс жүргізбеуі 16.10.2018 ӘҚБт 239 бабының 4 тармағы 25.09.2018ж. №117 хатымен орындалды. қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Жамбыл филиалы
1103 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 06.09.2018 №33-1-17/5341 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының заңнамасының сақтандыру ұйымының басқару органдарының талаптарына сәйкес келмеуі 24.09.2018 «Сақтандыру қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 34-бабының 4-тармағы және «Акционерлік қоғамдар туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 54-бабының 5-тармағы 21.09.2018ж. іске асырылды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1104 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 05.09.2018 30-1-07/4696 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Сыйақының шамадан тыс бағаланған сомасын төлеуді талап ету 02.10.2018 Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 26 ақпандағы № 29 қаулысымен бекітілген "Екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру қағидаларының" 4- ші және 8-ші тармақтары қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша және екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру кағидаларын бекіту туралы Орталық аппарат
1105 Эмитент 05.09.2018 33-11-18/5305 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Эмитенттiң эмиссиялық бағалы қағаздарды шығарудың және орналастырудың шарттары мен тәртiбiн бұзуы Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 22-бабының 6-тармағы талаптарының бұзылуы үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1106 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ЦЕНТР СКВ" ЖШС 05.09.2018 № 59-3-25/2424 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 тамыздағы № 250 қаулысымен бекітілген "Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың және банктердің үй–жайларын күзету мен жайластыруды ұйымдастыру қағидаларының" 5 тармағының 1 тармақшасы. 14.09.2018 "Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы"Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 қаулысының 31 тармағының 1 тармақшасы. валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қостанай филиалы
1107 Эмитент 04.09.2018 33-10-02/5284 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 4-тармағында қарастырылған талапты бұзғаны үшін 22.10.2018 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1108 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Вайпер-1" ЖШС 04.09.2018 186300803000072 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. 04.09.2018 243 баптың 1 тармағы 2018 жылдың шілде айы үшін қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша дәйексіз есептілікті ұсыну валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
1109 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Вайпер-1" ЖШС 04.09.2018 186300803000073 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. 04.09.2018 243 баптың 1 тармағы 2018 жылдың шілде айы үшін қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша дәйексіз есептілікті ұсыну валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
1110 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Вайпер-1" ЖШС 04.09.2018 55-08-22/2 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту кассирдің меншік ақшасы айырбастау пунктінің операциялық кассасының үй-жайында болды 04.09.2018 ҚРҰБ Басқармасының 2014ж.16.07. № 144 Қаулысымен бекітілген ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары ұйымдастыру Қағидаларының 37-тармағы Осы бұзушылық ушін ӘҚбТК-де жауапкершілік көзделмеген Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Шығыс Қазақстан филиалы
1111 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 04.09.2018 64-12-13/3854 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" ҚР заңына сәйкес сұратылған құжаттарды кешіктіріп ұсынғаны үшін 05.09.2018 2018 ж. 04.09, № 19-2-17 / 1016 банк хаты Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы Заң Орталық филиал
1112 Эмитент "ОҢАЛТУ ЖӘНЕ АКТИВТЕРДІ БАСҚАРУ КОМПАНИЯСЫ" АҚ 03.09.2018 № 180000803001335 от 17.08.2018г. Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120250 Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы 262 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1113 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 03.09.2018 65-40-12/3013 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Төлемді және / немесе ақшаны аударудың тиісті нұсқауынсыз ақшаны алу 05.10.2018 ҚР Азаматтық Кодекстің 749 бабының 1 тармағы және "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" ҚР Заңының 25 бабының 7 тармағы Орындалған төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шымкент филиалы
1114 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 03.09.2018 180000803001337 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 721500 Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі белгілеген пруденциалдық нормативтерді бұзғаны үшін (k2) 213-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1115 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 03.09.2018 180000803001338 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 721500 Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі белгілеген пруденциалдық нормативтерді бұзғаны үшін (k4) 213-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1116 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 03.09.2018 180000803001341 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 721500 ең төменгі резервтік талаптардың нормативтерін бұзғаны үшін 213-баптың 5-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1117 Эмитент 03.09.2018 33-10-02/5267 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 4-тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін 07.11.2018 Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 4-тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1118 коллекторлық агентігі "Эксперт Плюс" Коллекторлық агенттігі" ЖШС 29.08.2018 187500803000463 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту дұрыс емес есеп беру "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 211-1-бабының 4-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Алматы қалалық филиалы
1119 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 29.08.2018 №13-2-10/1981 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Пруденциалдық нормативтерді бұзғаны үшін, оның ішінде валюталық позицияның лимиттері мен қаражаттың бір бөлігін банктің ішкі активтерге орналастыру коэффициентін бұзғаны үшін (Банкке мерзімі өткен міндеттемелерді орындауға, сондай-ақ салымшылар алдында мерзімі өткен міндеттемелерді ұлғайтуға жол бермеу мақсатында жеке тұлғалармен жаңа банктік шоттарды ашпауєғ жазбаша нұсқама қолданылды) 28.09.2018 Банктер туралы заңның 46-бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1120 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 29.08.2018 №13-2-10/1982 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Пруденциалдық нормативтерді бұзғаны үшін (k3 и k4-4 коэффициенттері) Банктер туралы заңның 46-бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1121 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 29.08.2018 №13-2-10/1983 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесіндегі кемшіліктер үшін Банктер туралы заңның 46-бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1122 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 29.08.2018 №187500803000446
№187500803000453
№187500803000454
№187500803000455
№187500803000456
№187500803000457
№187500803000458 от 23.08.2018
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 25 847,17 тенге Нұсқауды орындаудан бас тарту үшін "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасының Заңында айқындалған негіздер болмаған жағдайда банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың төлем және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды орындаудан негізсіз бас тартуы 08.10.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 4-бөлігі. ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
1123 Актуарийлер Исмухамбетова Жанат Шаяхметовна 29.08.2018 33-2-05/5223 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Актуарлық қорытынды ұсынылған мерзім бойынша бұзушылық Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 151 қаулысы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1124 Эмитент 29.08.2018 33-11-18/5232 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қызмет түрінің өзгеруіне байланысты акциялар шығарылымының проспектісіне өзгертулердің берілу мерзімінің бұзылуы 08.10.2018 "Бағалы қағаздар нарығы туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 9 бабы 7 тармағы №02-13/705 03.10.18ж хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1125 Эмитент "Астана ЭКСПО-2017" Ұлттық компаниясы" АҚ 29.08.2018 33-11-18/5245 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1, 2 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін (акционерлерiнiң жалпы жиналысында қабылданған шешiмдер туралы ақпарат) Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1, 2 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1126 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 29.08.2018 33-7-05/5234 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 2018 жылдың 2-ші тоқсанына қаржылық есептіліктің депозитарийінің интернет-ресурсында шоғырландырылмаған қаржылық есептілікті уақтылы орналастырмау 14.09.2018 «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Заңның 102-бабының 1-1-тармағы және № 26 ереженің 11-тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1127 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ЦЕНТР СКВ" ЖШС 29.08.2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 192400 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 08.10.2018 464-баптың 1-бөлімі лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша Қостанай филиалы
1128 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 29.08.2018 180000803001309 - 180000803001313 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 3 367 000 Әкімшілік құқық бұзушылық қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпаратты беру бөлігінде Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын бұзуда көрініс тапты 08.10.2018 214-баптың 1-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1129 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 29.08.2018 180000803001302 - 180000803001308 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 4 713 800 Әкімшілік құқық бұзушылық қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, және қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпаратты беру бөлігінде Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын бұзуда көрініс тапты 08.10.2018 214-баптың 1-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1130 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 29.08.2018 180000803001314-180000803001315 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 3 030 300 Қаржы мониторингі субъектілерінің ішкі бақылау қағидаларын және оны жүзеге асыру бағдарламаларын әзірлеу, қабылдау және (немесе) орындау жөніндегі міндеттерді орындамауы не ішкі бақылау қағидаларының Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуі 08.10.2018 214-баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1131 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 29.08.2018 180000803001316 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 515 150 Әкімшілік құқық бұзушылық ішкі бақылау ережелерін Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеген 08.10.2018 214-баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1132 Екінші деңгейдегі банк "Эксимбанк Қазақстан" АҚ 29.08.2018 13-3-10/1977 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Пруденциальлық нормативтерді бұзған үшін ҚР банктер туралы заңының 46-шы бабына сәйкес, нормативтік құқық актарды бұзғаны үшін банкке жазбаша ескерту қолданылды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1133 Эмитент "ӘСКЕР МҰНАЙ ЭКСПЛОРЭЙШН" АҚ 28.08.2018 33-10-02/5204 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1134 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 27.08.2018 174 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Лицензиядан айыру - Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген пруденциялық нормативтердiң талаптарын және сақталуға мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттерді бiрнеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) сақтамағаны үшін; - лицензияның қолданылуы бiрнеше рет (соңғы он екi айдың iшiнде екi рет) тоқтатыла тұру арқылы көрінген бұзушылықтар үшін «Kompetenz» СК» АҚ-ы сақтандырудың ерікті нысанында жүктерді сақтандыру сыныбы бойынша лицензиясынан айырылды. №174 Қаулысын «Kompetenz» СК» АҚ-қа жіберілген күннен бастап сақтандырудың ерікті нысанында жүктерді сақтандыру сыныбы бойынша Лицензияның қолданылуы тоқтатылған болып есептеледі. 28.08.2018ж. жіберілді. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1135 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында 27.08.2018 173 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Лицензиядан айыру Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген пруденциялық нормативтердің талаптарын және сақталуға міндетті өзге де нормалар мен лимиттерді бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік он екі ай ішінде екі және одан да көп рет) сақтамау және лицензияның қолданылуын бірнеше рет (соңғы он екі айдың ішінде екі рет) тоқтата тұру арқылы көрінген бұзушылықтар үшін сақтандырудың ерікті нысандағы түрлері бойынша лицензиясынан айырылған. «Сәлем» СК» АҚ-на жіберілген күнінен бастап сақтандырудың ерікті нысандағы түрлері бойынша жүзеге асыру құқығына берілген лицензияның қолданылуы тоқтатылды деп саналады. Қаулы 28.08.2018ж. жіберілді. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1136 Екінші деңгейдегі банк "Эксимбанк Қазақстан" АҚ 27.08.2018 172 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Лицензиядан айыру пруденциялық нормативтерді, нормативтік құқықтық актілерді жүйелі түрде (қатарынан күнтізбелік он екі ай ішінде үш және одан да көп рет) бұзғаны, сондай-ақ ірі қатысушысының уәкілетті органның қосымша капиталдандыру жөніндегі талаптарын орындамағаны үшін «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 47-бабы 2-тармағының б) тармақшасын, 48-бабы 1-тармағының г), з), м-1) тармақшалары Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы Орталық аппарат
1137 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 27.08.2018 №171 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Лицензиядан айыру Мыналарды үнемі (қатарынан күнтізбелік он екі ай ішінде үш және одан көп рет): – төлем және аударым операциялары бойынша шарттық міндеттемелерді тиісінше орындамау; – пруденциялық нормативтерді бұзу түрінде Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзғаны үшін Банктер туралы Заңның 48-бабының 1-тармағы в), г) тармақшалары қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1138 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 27.08.2018 3580-18-00-3/7581 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 614217 Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқаудан бас тартқаны немесе оны уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу 27.09.2018 220-баптың 1-бөлімі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
1139 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 25.08.2018 13-6-13/1953 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін 46-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1140 Екінші деңгейдегі банк "Эксимбанк Қазақстан" АҚ 25.08.2018 180000803001343 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 721 500 тенге Пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу 213-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1141 Эмитент АҚ "Казахстанский электролизный завод" 25.08.2018 33-10-02/5134 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1142 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 25.08.2018 54-09-12/1929 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Төлем талабын кері қайтару туралы өкім бар болғанда, төлем талабын орындау, сондай-ақ өкімнің орындалғаны/орындалмағаны туралы хабарламау 19.09.2018 «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» ҚР Заңының 50-бабының 3-тармағы және ҚРҰБ Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 208 қаулысымен бекітілген «Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру қағидаларының» 87-тармағы орындалды төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Атырау филиалы
1143 Эмитент "СӘТТІ ЖҰЛДЫЗ" АҚ 25.08.2018 33-10-02/5135 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 4-тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін 15.10.2018 Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 4-тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1144 Эмитент "ҚТЖ-Жүк тасымалы" АҚ 25.08.2018 33-10-02/5131 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында және №26 Ереженің 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1145 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 25.08.2018 62-8-24/2382 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Сұралған ақпаратты бермеу 26.09.2018 62-3 бабының 3 тармағы Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы Заң Павлодар филиалы
1146 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 24.08.2018 58-12-12/3260 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Шоттың кіріс сомасының 50% -дан астамын алу 20.09.2018 «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» Заңының 36-бабы 2-тармағының 1) тармақшасы, № 208 ереженің 137 және 138-тармақтары 04.12.18 №15-4/122/18748 орындалды ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
1147 Эмитент «Қазпошта» АҚ 24.08.2018 33-10-02/5108 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1148 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 24.08.2018 №13-2-10/1925 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Пруденциалдық нормативтерді бұзғаны үшін, оның ішінде валюталық позицияның лимиттері мен қаражаттың бір бөлігін банктің ішкі активтерге орналастыру коэффициентін бұзғаны үшін 28.09.2018 Банктер туралы заңның 46-бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1149 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 24.08.2018 58-12-12/3261 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама бір қарыз шартының шеңтерінде Өтініш берушінің банктік шоттарына бір уақытта бірнеше төлем талаптарын қою 20.09.2018 55-тармақ Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру қағидаларын бекіту туралы 07.11.2018 №0711-63ДВ14/50 орындалды Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 208 Қаулысы Қарағанды филиалы
1150 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ 24.08.2018 33-2-05/5105 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Уәкiлеттi органға анық емес мәлiметтердi ұсынғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1151 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 24.08.2018 13-6-13/1932 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР ҰБ Басқармасының 2012 жылғы 31 тамыздағы №282 қаулысымен бекітілген қаржылық есептілікті жариялау қағидаларының талаптарын бұзғаны үшін 46-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1152 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 24.08.2018 2312-18-00-3/6026 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 61364 Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу 03.10.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Атырау филиалы
1153 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Лимон Эксчейндж" ЖШС 24.08.2018 0009 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 384800 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 06.09.2018 464-баптың 1-бөлімі ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы №144 қағидалары //ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы //ҚР «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қим.» Алматы қалалық филиалы
1154 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 23.08.2018 64-12-13/3702 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қарыз алушыға берілмеген, тараптар жаңа өтеу кестесіне және қарыз алушыға арналған меморандумға қол қойды 24.09.2018 Келісімшарттың міндетті шарттарының 9-тармағы 2018ж. 21.09. орындалды қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
1155 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 23.08.2018 58-12-12/32131 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Сұратылған ақпаратты кешіктіріп ұсыну 62-3 бабының 3 тармағы "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" Заңы Қарағанды филиалы
1156 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 23.08.2018 13-6-13/1915 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін ҚР банктер туралы заңының 46-шы бабына сәйкес қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1157 Кредиттік бюро "Мемлекеттік кредиттік бюро" Ақ 22.08.2018 27-5-04/506 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Ақпарат пен мәліметтерді уақытылы ұсынбағаны үшін қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
1158 Микроқаржы ұйымдары "Атамекен Тараз" Микроқаржы ұйымы" ЖШС 22.08.2018 56-9-14/1756 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Микрокредит ұсыну туралы Шарттарда тармақтардың кезектілігі бұзылған 25.09.2018 «Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 6 бабының 1-1-тармағын және 4 бабының 3 тармағын бұзған. "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Жамбыл филиалы
1159 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Гранд" ЖШС 22.08.2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 192400 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 01.10.2018 464 бап 1 тарм. КР АКБ Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Шымкент филиалы
1160 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Дана-Валют" ЖШС 20.08.2018 2312-18-00-3/6006 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 420875 Ішкі бақылау ережелерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуі 29.09.2018 ч.2 ст.214 "Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления либо несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" Әкімшілік іс Атырау қ. мамандандырылған әкімшілік сотымен қаралды Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Атырау филиалы
1161 коллекторлық агентігі «КАВД коллекторлық агентігі» жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 20.08.2018 56-9-18/1746 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Өтініш берушімен бастапқы байланыс кезінде жалған ақпарат беру, Өтініш берушінің сұратқан ақпаратты бермеуі, сондай-ақ аудио материалдарды ұсынбау бөлігінде 20.09.2018 Коллекторлық қызмет туралы Заңының 5-бабының 2-тармағының 1 және 5-тармақшалары, сонымен қатар 15-бабының 1-тармағының 14 тармақшасы Коллекторлық қызмет туралы Заң Жамбыл филиалы
1162 Эмитент 20.08.2018 33-10-02/5015 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 102 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1163 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Обменный пункт "Дин Нұр және К" ЖШС 20.08.2018 56-3-44/1750СК Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу 04.09.2018 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 қаулысының 37, 51 тармақтары 03.09.2018 жылғы № 13 хатымен орындалды валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Жамбыл филиалы
1164 Эмитент "CIRCLE MARITIME INVEST" АҚ 20.08.2018 33-10-02/5019 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1165 Эмитент 20.08.2018 33-10-02/5020 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1166 Микроқаржы ұйымдары «Batys kapital» МКҰ» Жауапкершілігі шектеулі серіктестігін 20.08.2018 №57-07-11/1768 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 24.09.2018 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 4-бабының 3-тармағы 2018 жылғы 18 қыркүйектегі №028 хатымен орындалды Батыс Қазақстан филиалы
1167 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 17.08.2018 №180000803001323 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 601 250 Әкімшілік құқық бұзушылық, шектеулі ықпал етуді қолдану арқылы Ұлттық Банк белгілеген сақтандыру ұйымының қабылданған міндеттерді орындамағандықтаған үшін 26.09.2018 227-баптың 2-бөлімі төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1168 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Амиго и К" ЖШС 17.08.2018 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қазақстан Республикасы заңнамаларының талаптарын бұзғаны үшін "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының "Айырбастау пункттері арқылы жүргізілетін операциялар бойынша шетел валютасын теңгеге сатып алу бағамының сату бағамынан ауытқу шектерін белгілеу ережесін бекіту туралы» 2009 жылғы 24 тамыздағы № 78 қаулысына өзгерістер енгізу және айырбастау пункттері арқылы жүргізілетін операциялар бойынша АҚШ долларын және еуроны теңгеге сатып алу бағамының сату бағамынан ауытқу шектерін белгілеу туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 31 желтоқсандағы № 265 қаулысына өзгеріс енгізу туралы" қаулы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
1169 Брокерлер-дилерлер «Қазпошта» АҚ 17.08.2018 56-9-18/1728 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама төлем талапты уақтылы орындамау 17.09.2018 «Төлемдер және төлем жүйелерi туралы» Қазақстан Республикасы Заңның 32 бабының 6 тармағының талаптарын бұзылған. 28.08.2018ж. №01-30-13/19344 хатымен орындалды төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Жамбыл филиалы
1170 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 17.08.2018 53-02-12/1064/1778 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Сұратылған ақпаратты кешіктіріп ұсыну 30.08.2018 62-3 бабының 3 тармағы №17-31387 2018 ж. 29.08. хатымен орындалды "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" Заңы Алматы облыстық филиалы
1171 Эмитент "ОҢТҮСТІК" АРНАЙЫ ЭКОНОМИКАЛЫҚ АЙМАҒЫНЫҢ БАСҚАРУШЫ КОМПАНИЯСЫ" АҚ 17.08.2018 33-11-18/4978 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту АҚ туралы Заңының 79 бабының 2-2 тармағы (үлестес тұлғалардың тізімін орналастыру мерзімін бұзғаны үшін) АҚ туралы Заңының 79 бабының 2-2 тармағы (үлестес тұлғалардың тізімін орналастыру мерзімін бұзғаны үшін) қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1172 Микроқаржы ұйымдары «Элин - Кредит» Микроқаржылық ұйымы жауапкершілігі шектеулі серіктестігi 17.08.2018 59-8-32/2271 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Микроқаржы ұйымы қаржылық есептіліктегі қателікті уақтылы түзетуді қамтамасыз етпеді 07.09.2018 ҚРҰБ 2016 ж. 28.01. № 41 Қаулысының 6 тармағы қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Қостанай филиалы
1173 Екінші деңгейдегі банк "Эксимбанк Қазақстан" АҚ 17.08.2018 180000803001336 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 721 500 тенге Пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу 213-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1174 Инвестициялық қоржынды басқарушылар "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 16.08.2018 №180000803001275 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 336700 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 214 бап 1 б. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
1175 Инвестициялық қоржынды басқарушылар "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 16.08.2018 №180000803001276 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 336700 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 214 бап 1 б. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
1176 Инвестициялық қоржынды басқарушылар "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 16.08.2018 №180000803001277 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 336700 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 214 бап 1 б. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
1177 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 16.08.2018 30-1-07/4250 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Төлемдерді өтеу жөніндегі міндеттемелерді орындаудың мерзімін өткізіп алудың қатарынан күнтізбелік бір жүз сексен күні өткеннен кейін есептелген сыйақыны талап ету 31.08.2018 Банктер туралы заңының 36-бабы 3-тармағы Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы Орталық аппарат
1178 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 16.08.2018 30-1-07/4297 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Тексеріліп жатқан субъектімен сұратылған түсініктемені ұсынбағаны үшін 25.08.2018 "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" ҚР заңының 62-3-бабының 3-тармағы орындалды қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1179 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 16.08.2018 52-14-11/4390 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 1) клиенттен қолма-қол ақшаны қолма-қол ақшаны немесе ақшаны алу туралы хабарландыруды қабылдамай қабылдау; 2) күннің касса құжаттарында келіп түскен кассалық құжаттар болмаған; 3) Аудит жөніндегі комиссия мүшелерінің санын бұзу; 4) ішкі нормативтік құжаттардың кассалық операцияларды жүргізуге Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкестігі. 17.09.2018 1) 13,20, 322-тармақтарлар Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 03.03.2001ж. № 58 қаулысымен бекітілген Банктерде және банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдарда кассалық операцияларды және банкноттарды, монеталарды және құндылықтарды инкассациялау бойынша операцияларды жүргізу қағидаларын бекіту туралы 2) 1,32-тармағы 2-қосымшасының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 26.02.2014ж. №29 қаулысымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру қағидалары банкноттарды, монеталарды және құндылықтарды инкассациялау жөніндегі операциялар және кассалық операциялар талаптарын орындау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
1180 Эмитент "КМ GOLD" АКЦИОНЕРЛІК ҚОҒАМЫ 16.08.2018 33-11-18/4943 от 16.08.2018 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қоғам депозитарийдiң интернет-ресурсында үлестес тұлғаларының тізімі орналастырылмаған Акционерлік қоғамдар туралы Заңы 79 бап 2-2 тармақ қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
1181 Эмитент "ҚАЗАҚАЛТЫН" ТАУКЕН-МЕТАЛЛУРГИЯЛЫҚ КОНЦЕРНІ" АҚ 16.08.2018 33-11-18/4944 от 16.08.2018 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қоғам депозитарийдiң интернет-ресурсында үлестес тұлғаларының тізімі орналастырылмаған 19.09.2018 Акционерлік қоғамдар туралы Заңы 79 бап 2-2 тармақ қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
1182 Эмитент АО Красноярское 16.08.2018 №33-11-18/4942 от 16.08.2018 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қоғам депозитарийдiң интернет-ресурсында үлестес тұлғаларының тізімі уақтылы орналастырылмаған Акционерлік қоғамдар туралы Заңы 79 бап 2-2 тармақ қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
1183 Эмитент "SCIPIO" АҚ 16.08.2018 33-10-02/4953 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1-1 тармагында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1-1 тармагы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1184 Эмитент 16.08.2018 33-10-02/4928 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 89-бабының 2 тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін 29.10.2018 Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 89-бабының 2 тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін орындалған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1185 Эмитент 16.08.2018 33-10-02/4927 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1-1 тармагында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1-1 тармагында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1186 Эмитент "Phystech" АҚ 16.08.2018 33-10-02/4926 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 89-бабының 2 тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін 29.10.2018 Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 89-бабының 2 тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін орындалған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1187 Мемлекет жалғыз акционерi (қатысушысы) болып табылатын ұйымдар "Аграрлық несие корпорациясы" АҚ 16.08.2018 13-3-10/1876 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Пруденциальлық нормативтерді бұзған үшін ҚР банктер туралы заңының 46-шы бабына сәйкес, нормативтік құқық актарды бұзғаны үшін ұйымға жазбаша ескерту қолданылды пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
1188 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 16.08.2018 13-6-13/1869 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР банктер туралы заңының 46-шы бабына сәйкес, банк ұсынған есепте мәліметті толық көрсетпеген үшін банкке жазбаша нұсқама қолданылды 28.08.2018 46-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1189 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 16.08.2018 №180000803001322 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 721500 Ең төменгі резервтік талаптарды бұзғаны үшін 213-баптың 5-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1190 Микроқаржы ұйымдары "Нұр Рай" микроқаржы ұйымы" 16.08.2018 60-06-10/1560СК Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша 17.09.2018 "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Қызылорда филиалы
1191 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 16.08.2018 №180000803001275 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 336 700 тенге Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
1192 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 16.08.2018 №180000803001276 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 336 700 тенге Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
1193 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 16.08.2018 №180000803001277 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 336 700 тенге Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
1194 Эмитент 15.08.2018 180000803001300 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120250 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 19.10.2018 262-бап 6 б. 2018 жылғы 04 қыркүйекте төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1195 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 15.08.2018 №13-5-03/1858 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Қазақстан Республикасының Заңының 46-бабына сәйкес банкке Қазақстан Республикасының заңнамасының тәртіптерін бұзғаны үшін жазбаша нұсқама қолданылды 03.09.2018 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1196 Банктік холдингтер China CITIC Bank Corporation Limited 15.08.2018 13-6-13/1862 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банктер туралы ҚР Заңының 17-1-бабы 19-тармағының талаптарын бұзған үшін, банк холдингіне жазбаша ескерту қолданылды Банктер туралы Заңның 46-бапы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1197 Эмитент "САМҰРЫҚ-ЭНЕРГО" АҚ 15.08.2018 33-10-02/4895 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қор биржасының ережелеріндегі ақпаратты ашуға қатысты талаптарды бұзғаны үшін 19.09.2018 Бағалы қағаздар рыногы туралы заңның 89-б. 2-т., Листинг ережелерінің 17-б. 1-т. мен 18-б. 1-т. талаптары қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1198 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 15.08.2018 №3580-18-00-3/7835 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 499 999,95 тенге Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқаудан бас тартқаны немесе оны уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу 24.10.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі. 2018 жылғы 19 қыркүйектен бастап клиенттердің және Банктің өзінің банктік шоттары бойынша барлық операциялар тоқтатылды, айыппұл төлеу борышкерлер тізіліміне сәйкес жүргізіледі ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
1199 Екінші деңгейдегі банк "Эксимбанк Қазақстан" АҚ 15.08.2018 180000803001334 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 721 500 тенге Пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу 213-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1200 Эмитент "MEGA CENTER MANAGEMENT" (МЕГА ЦЕНТР МЕНЕДЖМЕНТ) АҚ 14.08.2018 33-10-02/4864 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қор биржасының ережелеріндегі ақпаратты ашуға қатысты талаптарды бұзғаны үшін 17.09.2018 Бағалы қағаздар рыногы туралы заңның 89-б. 2-т., Листинг ережелерінің 17-б. 1-т. мен 18-б. 1-т. талартподы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1201 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 14.08.2018 52-14-15/4355 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ішкі нормативтік құжаттардың талаптары бұзылған 07.09.2018 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 26 ақпандағы № 29 қаулысымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру қағидаларының 4-тармағы Екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру кағидаларын бекіту туралы Алматы қалалық филиалы

12 бет. Барлығы - 157.

1 ... 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 ... 157
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2018