link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Қысқартылған түрі
Экспорт в Excel
2 бет. Барлығы - 160. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 ... 160

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
101 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Жұлдыз Қазына Валют" ЖШС 20.12.2019 197900803000058 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес не толық емес есептілікті ұсыну 218 баптың 7 бөлімі Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы Шымкент филиалы
102 Екінші деңгейдегі банк "Пәкістан Ұлттық банкінің" Қазақстандағы ЕБ АҚ 19.12.2019 №190000803000976 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 883750 тг Банктердiң, банктердің ірі қатысушыларының, банк холдингтерінің, банк конгломератының құрамына кіретін ұйымдардың, Қазақстан Даму Банкiнiң, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың өздерi қабылдаған және (немесе) өздерiне Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктеген мiндеттердi орындамауы, уақтылы орындамауы 227 бабтың 1 бөлімі бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
103 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "М-Тенге" ЖШС 19.12.2019 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары 1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 (бұдан әрі - № 49 Қағидалар) ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларының 33, 34, 41, 49, 51-тармақтары. 2. «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» Қазақстан Республикасы заңының 11-бабының 2 және 3-тармақтары, 10-бабының 2-тармағы (бұдан әрі – КЖ/ТҚ ҚРЗ). 3. 2012 жылғы 23 қарашадағы № 1484 Қазақстан Республикасы басқармасының қаулысымен бекітілген субъектілердің қаржы мониторингі мәліметтерін және қаржы мониторингісіне жататын операциялар туралы ақпараттарды ұсыну қағидаларының 2, 3-тармақтары; 4. № 518 Талаптардың нормалары, жеке тұлғаны сәйкестендіру, тиісті түрде тексеру жүргізу бөлігінде, сондай-ақ баламасы 500 000,00 тенгеден асатын қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүргізу кезіндегі клиенттің деректемесіне ол туралы қажет мәліметтерді тіркеу. 5. 2016ж.18.04. № П-3-1 (бұдан әрі – ІБҚ), оның ішінде ІБҚ 8-тармағының 8) тармақшасы Серіктестік директорының бұйрығымен бекітілген қаржы мониторингісіне жататын операциялар бойынша қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл мақсатында Ішкі бақылау нормалары. "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы " Қазақстан Республикасы заңының 8-баптың 35) –тармағы, 61-бабының 2-тармағы, Қазақстан Республикасының Заңының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" 45-1, 45-2 тармағына, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 29 қазандағы № 272 қаулысымен бекітілген қадағалау шараларын қолдану Ережелерінің 2 тармағының 1) тармақшасына және 3-тармағы. Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы, Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралыҚазақстан Республикас Шығыс Қазақстан филиалы
104 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 18.12.2019 51-40-24/1297 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары Төлем талаптарын орындау кезінде ағымдағы шотта ең төменгі күнкөріс деңгейінің сақталмауы Банктер туралы Заңның 36-бабы 2-тармағының 1) тармақшасын бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы Ақтөбе филиалы
105 Эмитент 18.12.2019 40-4-17/1775 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Есеп беру тәртібін және мерзімдерін бұзу Бағалы қағаздар рыногы туралы Заңның 102-бабының 2 тармақ талаптарын бұзу қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
106 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ТЕДР" ЖШС 18.12.2019 57-06-30/1517 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін 13.01.2020 6,9 тармақ Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру қағидалары (Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 27 наурыздағы № 47 қаулысымен бекітілген) Батыс Қазақстан филиалы
107 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ТРАС" ЖШС 18.12.2019 57-06-30/1512 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін 13.01.2020 6,9 тармақ Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру қағидалары (Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 27 наурыздағы № 47 қаулысымен бекітілген) Батыс Қазақстан филиалы
108 коллекторлық агентігі «Коллекторлық агенттігі «Феномен» ЖШС 18.12.2019 65-40-10/2158 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы 30.12.2019 15-бабы 1-тармағының 18) тармақшасы Орындалған Коллекторлық қызмет туралы Заң Шымкент филиалы
109 Эмитент 18.12.2019 №40-4-17/1772 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қоғамның ішкі құжаттарының Қазақстан Республикасының заңдылық талаптарына сәйкес келмеуі 28.02.2020 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
110 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Алтын Батыс" ЖШС 18.12.2019 57-06-30/1516 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама № 47 Қағидаларының 2-тармағының талаптарын сақтамау// № 178 Қағидалардың 11-1-қосымшасы бойынша 2019 жылғы 3 тоқсан үшін дәйексіз есеп// № 49 Қағидаларға 13-қосымша бойынша 2019 жылғы қыркүйектегі дәйексіз есеп 13.01.2020 № 47 Қағидаларының 2 тармағы // № 178 Қағидаларының 11-1 қосымшасы// №49 Қағидаларының 63 тармағы 24.09.2014ж. № 178 ҚРҰБ Басқармасының қаулысы Батыс Қазақстан филиалы
111 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 13.12.2019 195500803000028 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Валюталық шартты немесе берілген есептік нөмір бар валюталық шартты ұсыну Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілеріне сәйкес міндетті болып табылған кезде уәкiлеттi банктің осындай валюталық шартты ұсынбай валюталық операция бойынша төлемді және (немесе) ақша аударымын жүргiзуi 210-бап 1-бөлім валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Павлодар филиалы
112 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 13.12.2019 № 190000803000967 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 479 750 тг Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру брокерінің, сақтандыру холдингiнiң, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы iрi қатысушыларының, сақтандыру тобы құрамына кiретiн заңды тұлғалардың, актуарийдiң, бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының, инвестициялық портфельді басқарушының, инвестициялық портфельдi басқарушының iрi қатысушыларының, инвестициялық портфельдi басқарушының iрi қатысушысы белгілеріне сәйкес келетін жеке немесе заңды тұлғалардың, бағалы қағаздар нарығы субъектiсiнiң, арнаулы қаржы компаниясының, исламдық арнаулы қаржы компаниясының, инвестициялық қордың, микроқаржы ұйымдарының өздерi қабылдаған және (немесе) өздерiне Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктеген мiндеттердi орындамауы, уақтылы орындамауы 227 бабтың 2 бөлімі бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
113 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 13.12.2019 190000803000968 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 210 бабының 1 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
114 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 13.12.2019 190000803000969 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 210 бабының 1 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
115 Эмитент "Педиатрия және балалар хирургиясы ғылыми орталығы" АҚ 13.12.2019 40-4-17/1762 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағының 8) тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
116 Эмитент "EVROASIA GLOBAL INVESTMENT" АҚ 13.12.2019 40-4-17/1763 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағының 8) тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
117 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Мын-булак" ЖШС 13.12.2019 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 24 қыркүйекте № 178 қаулысымен бекітілген 11-1 Қосымшасына сәйкес 2019 жылғы 3 тоқсан үшін есебін дұрыс беру қамтамасыз етілмеген Қазақстан Республикасының «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Туралы» Заңның 8-бабының 35) тармақшасы, Қазақстан Республикасындағы «Қазақстан Республикасының банктер және банк қызметі Туралы» Заңның 45-2-бап Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы №49 қағидалары // ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.09.2014ж. № 178 қаулысы Шығыс Қазақстан филиалы
118 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «АйТим» ЖШС 13.12.2019 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 24 қыркүйекте № 178 қаулысымен бекітілген 11-1 Қосымшасына сәйкес 2019 жылғы 3 тоқсан үшін есебін дұрыс беру қамтамасыз етілмеген Қазақстан Республикасының «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Туралы» Заңның 8-бабының 35) тармақшасы, Қазақстан Республикасындағы «Қазақстан Республикасының банктер және банк қызметі Туралы» Заңның 45-2-бап Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы №49 қағидалары // ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.09.2014ж. № 178 қаулысы Шығыс Қазақстан филиалы
119 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар ЖШС «Мукан» 13.12.2019 52-10-35/5285 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі №49 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын үйымдастыру қағидаларының талаптарын сақтамау; Айырбастау пунктінде қолма-қол шетел валютасын сатып-алу, сату және айырбастау бойынша операцияларды жүргізген кездегі қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнаманың талаптарын сақтамау. 23.12.2019 Қазақстан Республикасында 04.04.2019 жылғы № 49 қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру ережесінің 40-тармағының 1), 2) және 3) тармақшалары; Қазақстан Республикасында 04.04.2019 жылғы № 49 қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру ережесінің 42-тармағы; Қазақстан Республикасында 04.04.2019 ж. №49 қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру ережесінің 51-тармағы; 28.08.2009 жылғы «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» Заңның 5-бөлімі. валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
120 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 12.12.2019 51-40-24/1283 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары Төлем карточкасын ұстаушының бет-бейнесін түсіруге мүмкіндік беретін камераның қауіпсіздігі Қазақстан РеспубликасыҰлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 205 қаулысымен бекітілген төлем карточкаларын шығару қағидалары, сондай-ақ Қазақстан Республикасының аумағында оларды пайдалана отырып жүргізілген операцияларға қызмет көрсету бойынша қызметке қойылатын талаптар Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 205 «Төлем карточкаларын шығару қағидаларын, сондай-ақ Қазақстан Республикасында оларды пайдалану кезінде операциялық қызметке қойылатын талаптарды бекіту туралы» қаулысы Ақтөбе филиалы
121 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ЛИКА" ЖШС 12.12.2019 191900803000055 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 274950 Қазақстан Республикасының бухгалтерлік есеп және қаржалық есептілік туралы заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін б. 4 239 б. бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Алматы облыстық филиалы
122 Эмитент Банк ВТБ (Қазақстан) АҚ ЕҰ 12.12.2019 №40-4-17/1733 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту облигацияларды өтеу туралы ақпаратты уақтылы орналастырмау БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
123 Эмитент АҚ "КАЗАХСКИЙ АГРОТЕХНИЧЕСКИЙ УНИВЕРСИТЕТ ИМ. С.СЕЙФУЛЛИНА" 12.12.2019 №40-4-17/1722 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту жалғыз акционердің шешімін уақытылы орналастырмау БҚН Заңының 102 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
124 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Обмен валюты "Капиталист" ЖШС 12.12.2019 195500803000024 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 388850 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 23.01.2020 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Павлодар филиалы
125 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Обмен валюты "Капиталист" ЖШС 12.12.2019 195500803000025 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 388850 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы. 23.01.2020 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Павлодар филиалы
126 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Обмен валюты "Капиталист" ЖШС 12.12.2019 195500803000026 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 388850 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы. 23.01.2020 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Павлодар филиалы
127 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Обменный пункт "РВ" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі" 11.12.2019 52-10-35/5265 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу 20.01.2020 04.04.2019 ж. №49 ҚРда қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру ережесінің 51-тармағы; 28.08.2009 жылғы «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» Заңның 5-бабы; валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
128 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Болашақ и К" ЖШС 11.12.2019 193500803/000063 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 202 000,00 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 1-464 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы Қарағанды филиалы
129 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар " Султан и К " ЖШС 11.12.2019 193100803000029 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. 243 баптың 1 тармағы Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша дәйексіз есептілікті ұсыну валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Жамбыл филиалы
130 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «Sweet Money» ЖШС 11.12.2019 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары - № 49 Қағидалардың 33-тармағы айырбастау пунктінің (автоматтандырылған айырбастау пунктін қоспағанда) үй-жайына, жабдығына, қызметкерлеріне қойылған, Қағидалардың 11-тармағында белгіленген талаптардың орындалуын қамтамасыз ету бөлігінде № 49 Қағидалардың 33-тармағы Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы Шығыс Қазақстан филиалы
131 Микроқаржы ұйымдары «Microfinance Organization Fast Cash (Микроқаржы ұйымы Фаст Кэш)» ЖШС 11.12.2019 52-14-19/5268 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Үлгі шарттың шарттары Басқарманың № 264 шешімімен бекітілген тізімге сәйкес келмейді 25.12.2019 "Қазақстан Республикасының Заңы ""Микроқаржы ұйымдары туралы"" 4 -бабы " "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Алматы қалалық филиалы
132 Микроқаржы ұйымдары "Тараз "микроқаржы ұйымы" ЖШС 11.12.2019 №56-9-18/1383 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама k1 және k3 коэффициенттерінің мәнін бұзу 20.12.2019 5 және 12-тармақтар Пруденциялық нормативтер және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттер және оларды есептеу әдістемесі 19.12.2019ж. №72 хатпен орындалды Пруденциялық нормативтер және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттер және оларды есептеу әдістемесі, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 31 шілдедегі № 148 қаулысына Жамбыл филиалы
133 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Астана Exchange" ЖШС 11.12.2019 52-10-35/5269 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі №49 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын үйымдастыру қағидаларының талаптарын сақтамау; Айырбастау пунктінде қолма-қол шетел валютасын сатып-алу, сату және айырбастау бойынша операцияларды жүргізген кездегі қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнаманың талаптарын сақтамау; Филиалға уәкілетті ұйымның активтердің құрылымы, міндеттемелердің және капиталдың, кірістері мен шығыстары туралы ақпаратты сенімді емес ұсыну. 20.12.2019 04.04.2019 жылғы № 49 ҚР-да қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларының 39-тармағының 6) және 7) тармақшалары; 04.04.2019 ж. №49 ҚРда қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру ережесінің 51-тармағы; 08.28.2009 жылғы «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» Заңның 5-бабы; Айрықша қызметі қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғаның активтерінің, міндеттемелерінің және капиталының құрылымы, кірісі мен шығыстары туралы есепті ұсынудың дәл еместігі. валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
134 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 10.12.2019 191500803000011-191500803000019 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2179185 Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Ақтөбе филиалы
135 Эмитент АҚ "КАЗАХСКИЙ АГРОТЕХНИЧЕСКИЙ УНИВЕРСИТЕТ ИМ. С.СЕЙФУЛЛИНА" 10.12.2019 №40-4-17/1703 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қоғамның жалғыз акционері қабылдаған шешім туралы ақпаратты уақытылы орналастырмау БҚН 102 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
136 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ЛИКА" ЖШС 10.12.2019 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу 20.12.2019 ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы №49 қағидалары // ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы // ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.09.2014ж. № 178 қаулысы Алматы облыстық филиалы
137 Эмитент 10.12.2019 №40-4-17/1712 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Директорлар кеңесі қабылдаған шешім туралы ақпаратты уақтылы орналастырмау БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
138 Эмитент "Петровское" АҚ 10.12.2019 40-4-17/1702 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін 25.12.2019 Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 5 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
139 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ГЕРМЕС обмен валют" ЖШС 10.12.2019 195500803000015 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 388850 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 23.01.2020 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Павлодар филиалы
140 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар ЖШС «Мукан» 10.12.2019 197500803000518 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 555 500 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 04.02.2020 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Алматы қалалық филиалы
141 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Астық сақтандыру компаниясы" Акционерлік Қоғамы 09.12.2019 № 190000803000965 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 479 750 тг Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру брокерінің, сақтандыру холдингiнiң, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы iрi қатысушыларының, сақтандыру тобы құрамына кiретiн заңды тұлғалардың, актуарийдiң, бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының, инвестициялық портфельді басқарушының, инвестициялық портфельдi басқарушының iрi қатысушыларының, инвестициялық портфельдi басқарушының iрi қатысушысы белгілеріне сәйкес келетін жеке немесе заңды тұлғалардың, бағалы қағаздар нарығы субъектiсiнiң, арнаулы қаржы компаниясының, исламдық арнаулы қаржы компаниясының, инвестициялық қордың, микроқаржы ұйымдарының өздерi қабылдаған және (немесе) өздерiне Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктеген мiндеттердi орындамауы, уақтылы орындамауы 227 бабтың 2 бөлімі бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
142 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Фаэтон" ЖШС 09.12.2019 56-3-15/1370СК Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары Валюталық заңнаманы және ҚР Бухгалтерлік есеп туралы заңнамасын бұзу "Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы"ҚРҰБ Басқармасының 04.04.2019 жылғы № 49 қаулысының 33, 34, 49 тармақтары, «Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы"ҚРҰБ Басқармасының 16.07.2014 жылғы № 144 қаулысының 53 тармағы // ҚР«Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңының 7 бабының 4 тармағы // ҚР ҰБ Басқармасының 24.09.2014 ж. № 178 Қаулысы ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы №49 қағидалары // ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы // ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.09.2014ж. № 178 қаулысы Жамбыл филиалы
143 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Ир-Макси" ЖШС 09.12.2019 56-3-15/1371СК Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары Валюталық заңнаманы және ҚР Бухгалтерлік есеп туралы заңнамасын бұзу "Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы"ҚРҰБ Басқармасының 04.04.2019 жылғы № 49 қаулысының 49, 63 тармақтары, «Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы"ҚРҰБ Басқармасының 16.07.2014 жылғы № 144 қаулысының 40, 52 тармақтары // ҚР«Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңының 7 бабының 4 тармағы // ҚР ҰБ Басқармасының 24.09.2014 ж. № 178 Қаулысы ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы №49 қағидалары // ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы // ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.09.2014ж. № 178 қаулысы Жамбыл филиалы
144 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Евро-Тараз" ЖШС 09.12.2019 56-3-15/1369СК Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары Валюталық заңнаманы заңнамасын бұзу "Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы"ҚРҰБ Басқармасының 04.04.2019 жылғы № 49 қаулысының 49 тармағы // ҚР ҰБ Басқармасының 24.09.2014 ж. № 178 Қаулысы Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы №49 қағидалары // ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.09.2014ж. № 178 қаулысы Жамбыл филиалы
145 Эмитент 09.12.2019 40-4-17/1699 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Есеп беру тәртібін және мерзімдерін бұзу Бағалы қағаздар рыногы туралы Заңның 102-бабының 2 тармақ талаптарын бұзу қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
146 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Иссык" Айырбастау пункті" ЖШС 09.12.2019 53-07-17/1632 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы Алматы облыстық филиалы
147 Эмитент 09.12.2019 40-4-17/1697 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 5 тармағы 2) тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
148 Эмитент Ұлттық киноны қолдау мемлекеттік орталығы 09.12.2019 40-4-17/1696 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 5 тармағы 2) тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
149 Микроқаржы ұйымдары «Аксай микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 09.12.2019 №57-07-11/1470 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша 25.12.2019 "Микроқаржы ұйымдары туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 3-бабының 4-тармағын, 4-бабының 6-тармағын, "бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы" Қазақстан Республикасының 2007 жылғы 28 ақпандағы Заңын, №79 шоттардың үлгі жоспарын, МҚҰ ішкі нормативтік құжаттарын бұзу. Батыс Қазақстан филиалы
150 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Галант-Тараз-Люкс" ЖШС 06.12.2019 56-3-15/1362СК Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары Валюталық заңнаманы және ҚР Бухгалтерлік есеп туралы заңнамасын бұзу "Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы"ҚРҰБ Басқармасының 04.04.2019 жылғы № 49 қаулысының 33, 34, 49 тармақтары// ҚР«Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңының 7 бабының 4 тармағы // ҚР ҰБ Басқармасының 24.09.2014 ж. № 178 Қаулысы ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы №49 қағидалары // ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы // ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.09.2014ж. № 178 қаулысы Жамбыл филиалы
151 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар " Султан и К " ЖШС 06.12.2019 56-3-15/1365СК Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары Валюталық заңнаманы және ҚР Бухгалтерлік есеп туралы заңнамасын бұзу "Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы"ҚРҰБ Басқармасының 04.04.2019 жылғы № 49 қаулысының 33, 34, 49 тармақтары, «Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы"ҚРҰБ Басқармасының 16.07.2014 жылғы № 144 қаулысының 56 тармағы // ҚР«Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңының 7 бабының 4 тармағы // ҚР ҰБ Басқармасының 24.09.2014 ж. № 178 Қаулысы ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы №49 қағидалары // ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы // ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.09.2014ж. № 178 қаулысы Жамбыл филиалы
152 Микроқаржы ұйымдары "МҚҰ "ОнлайнКазФинанс" ЖШС 06.12.2019 52-14-24/5174 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Мемлекеттік кредиттік бюро" АҚ-на деректерді толымсыз ұсыну 20.12.2019 №520 Ереженің 8-тармағы : Ереженің 2-тармағының 1)-тармақшасында қарастырылған берешекті тұлғалардың туралы ақпарат ұсыну "ҚР азаматтарының борыш жүктемесін азайтуға бөлінген қаражатты пайдаланудың кейбір мәселелері туралы" ҚР Үкіметінің 2019ж.15.07 № 520 Қаулысы Алматы қалалық филиалы
153 Эмитент 06.12.2019 №40-4-17/1685 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту облигациялық бағдарлама шегінде облигацияларды шығару проспектісін оған енгізілген өзгерістер мен (немесе) толықтыруларды ескере отырып, уақтытылы орналастырмау БҚН Заңының 102 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
154 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Опал" ЖШС 05.12.2019 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары - № 49 Қағидалардың 41-тармағы айырбастау пунктінің операциялық кассасында кассирдің жеке заттарын сақтау бөлігінде; - № 49 Қағидалардың 49-тармағы, сатып алған және сатылған қолма-қол шетел валютасы тізілімдерінің электронды журналында айырбастау операцияларын есепке алу бөлігінде. № 49 Қағидалардың 41, 49 -тармақтары Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы Шығыс Қазақстан филиалы
155 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Сирюс" ЖШС 05.12.2019 56-3-15/1353СК Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары Валюталық заңнаманы және ҚР Бухгалтерлік есеп туралы заңнамасын бұзу "Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы"ҚРҰБ Басқармасының 04.04.2019 жылғы № 49 қаулысының 33, 34, 49 тармақтары// ҚР«Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңының 7 бабының 4 тармағы // ҚР ҰБ Басқармасының 24.09.2014 ж. № 178 Қаулысы ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы №49 қағидалары // ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы // ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.09.2014ж. № 178 қаулысы Жамбыл филиалы
156 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Ақ-Саға" ЖШС 05.12.2019 56-3-15/1354СК Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары Валюталық заңнаманы және ҚР Бухгалтерлік есеп туралы заңнамасын бұзу "Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы"ҚРҰБ Басқармасының 04.04.2019 жылғы № 49 қаулысының 33, 34, 49 тармақтары // ҚР«Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңының 7 бабының 4 тармағы // ҚР ҰБ Басқармасының 24.09.2014 ж. № 178 Қаулысы ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы №49 қағидалары // ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы // ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.09.2014ж. № 178 қаулысы Жамбыл филиалы
157 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Ақ-Саға" ЖШС 05.12.2019 193100803000027 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі 30.12.2019ж. төленді лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша Жамбыл филиалы
158 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Сирюс" ЖШС 05.12.2019 193100803000028 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі 20.12.2019ж. төленді лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша Жамбыл филиалы
159 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар 05.12.2019 3580-19-00-3/13951 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 388 850,00 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 23.01.2020 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қарағанды филиалы
160 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар 05.12.2019 3580-19-00-3/13957 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 388 850,00 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 23.01.2020 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қарағанды филиалы
161 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар 05.12.2019 3580-19-00-3/13959 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 388 850,00 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 05.12.2019 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қарағанды филиалы
162 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар 05.12.2019 3580-19-00-3/13958 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 388 850,00 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 23.01.2020 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қарағанды филиалы
163 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ЮНГА" ЖШС 05.12.2019 197500803000508 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 555500 financial monitoring entities should take measures to properly check their customers (their representatives) and beneficial owners in accordance with the legislation of the Republic of Kazakhstan on combating the legalization (laundering) of criminally obtained incomes and the financing of terrorism. 14.01.2020 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1-бөлігі Алматы қаласының МАӘС шешімі 12.19.2019 ж. жақсы Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Алматы қалалық филиалы
164 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ЮНГА" ЖШС 05.12.2019 №197500803000507 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 378750 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 14.01.2020 464-баптың 2-бөлігі Алматы қаласының МАӘС шешімі 12.19.2019 ж. айыппұл салу валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
165 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "cash exghange" ЖШС 04.12.2019 197100803000174 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 202000 квалификациялық талаптарға сай келмеу 14.01.2020 т. 4) б.11 №49 Қаулы Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы Орталық филиал
166 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Астана Exchange" ЖШС 03.12.2019 №197500803000504 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 555 500 тенге Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 28.01.2020 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы ҚР заңнамасының және ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру № 49 Қағидаларының талаптарын бұзушылық Алматы қалалық филиалы
167 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар ЖШС "Әлия және Компания" 03.12.2019 60-05-12/1390 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары № 49 Ереженің 41-тармағын бұзу, № 178 қаулыға 11-1-қосымша нысанында толтырылған деректер бойынша алшақтықтар № 49 Ереженің 41-тармағы, № 178 қаулыға 11-1-қосымша Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы Қызылорда филиалы
168 Микроқаржы ұйымдары "К-Group Credit Микроқаржы ұйымы " ЖШС 03.12.2019 194300803000018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757 500 ҚР заңнамасында белгіленген талаптарды бірнеше рет (қатарынан он екі ай ішінде екі және одан да көп рет) бұзу ӘҚБтК 211 бабының 4 бөлігі Пруденциялық нормативтер және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттер және оларды есептеу әдістемесі, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 31 шілдедегі № 148 қаулысына Қызылорда филиалы
169 Микроқаржы ұйымдары "Нұр Рай" микроқаржы ұйымы" 03.12.2019 194300803000019 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 101000 Микроқаржы ұйымдарының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнің нормативтік құқықтық актілеріне сәйкес ұсынылуы талап етiлетiн қаржылық және өзге де есептілікті ұсынбауы "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 3-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Қызылорда филиалы
170 Эмитент 03.12.2019 40-4-17/1663 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағының 2) тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
171 Эмитент «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 03.12.2019 №40-4-17/1665 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту облигацияларды өтеу туралы ақпаратты уақтылы орналастырмау БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
172 Эмитент "LC" АРНАЙЫ ҚАРЖЫ КОМПАНИЯСЫ" ЖШС 03.12.2019 №40-4-17/1666 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту қатысушылар құрамындағы өзгерістер туралы ақпаратты уақтылы орналастырмау БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
173 Эмитент 29.11.2019 40-4-17/1655 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 2 тармағы 8 тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
174 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 29.11.2019 197500803000483 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 505 000 тенге Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 08.01.2020 208-баптың 3-бөлігі Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Алматы қалалық филиалы
175 Уәкілетті ұйым "СТАТУС ЛОГИСТИЧЕСКИЙ" ЖШС 29.11.2019 № 59-3-29/1688 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қарулы күзет посты болмаған. Бейнебақылау талаптарға сәйкес келмейді 05.12.2019 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидасының 11-тармағының 1), 2) тармақшылары. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы Қостанай филиалы
176 Уәкілетті ұйым "Самат-ББ" ЖШС 29.11.2019 № 59-3-29/1689 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қарулы күзет посты болмаған. 05.12.2019 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидасының 11-тармағының 1) тармақшысы. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы Қостанай филиалы
177 Уәкілетті ұйым "АЗИЯ" ЖШС 29.11.2019 № 59-3-29/1690 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бейнебақылау талаптарға сәйкес келмейді. 05.12.2019 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидасының 11-тармағының 2) тармақшысы. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы Қостанай филиалы
178 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Медина и А" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 29.11.2019 191500803000008 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 202000 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша Ақтөбе филиалы
179 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Зере-М" ЖШС 29.11.2019 191100803000016 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 202000 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу Банктердің және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың үй-жайларын күзетуді және жайластыруды ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 тамыздағы №250 қаулысы ғимарат құрылысына және күзетті ұйымдастыру талаптарын орындау мәселелері бойынша Ақмола филиалы
180 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 28.11.2019 №190000803000747 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 388 850 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды тоқтатып қою жөнінде шаралар қолдану, іскерлік байланыстар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды жүргізуден бас тарту, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 12.01.2020 214-бабының, 1-бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
181 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 28.11.2019 №190000803000748 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 388 850 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды тоқтатып қою жөнінде шаралар қолдану, іскерлік байланыстар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды жүргізуден бас тарту, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 12.01.2020 214 баптың 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
182 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 28.11.2019 №190000803000749 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 388 850 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды тоқтатып қою жөнінде шаралар қолдану, іскерлік байланыстар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды жүргізуден бас тарту, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 12.01.2020 214 баптың 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
183 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 28.11.2019 №190000803000750 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 388 850 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды тоқтатып қою жөнінде шаралар қолдану, іскерлік байланыстар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды жүргізуден бас тарту, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 12.01.2020 214 баптың 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
184 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 28.11.2019 №190000803000751 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 388 850 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды тоқтатып қою жөнінде шаралар қолдану, іскерлік байланыстар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды жүргізуден бас тарту, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 12.01.2020 214 баптың 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
185 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 28.11.2019 №190000803000752 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 388 850 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды тоқтатып қою жөнінде шаралар қолдану, іскерлік байланыстар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды жүргізуден бас тарту, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 12.01.2020 214 баптың 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
186 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 28.11.2019 №190000803000753 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 388 850 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды тоқтатып қою жөнінде шаралар қолдану, іскерлік байланыстар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды жүргізуден бас тарту, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 12.01.2020 214 баптың 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
187 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 28.11.2019 №190000803000754 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 388 850 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды тоқтатып қою жөнінде шаралар қолдану, іскерлік байланыстар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды жүргізуден бас тарту, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 12.01.2020 214 баптың 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
188 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 28.11.2019 №190000803000792 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 252 500 тенге әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының бухгалтерлік есеп әдістемесі мен Қазақстан Республикасы бухгалтерлік есеп және қаржы есебі туралы заңнаманы бұрмалаушылық жолымен қаржылық есеп бергенде көрініс тапты 12.01.2020 239-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
189 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 28.11.2019 №190000803000793 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 252 500 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының бухгалтерлік есеп әдістемесі мен Қазақстан Республикасы бухгалтерлік есеп және қаржы есебі туралы заңнаманы бұрмалаушылық жолымен қаржылық есеп бергенде көрініс тапты 12.01.2020 239-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
190 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 28.11.2019 №190000803000794 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 252 500 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының бухгалтерлік есеп әдістемесі мен Қазақстан Республикасы бухгалтерлік есеп және қаржы есебі туралы заңнаманы бұрмалаушылық жолымен қаржылық есеп бергенде көрініс тапты 12.01.2020 239-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
191 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 28.11.2019 №190000803000795 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 252 500 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының бухгалтерлік есеп әдістемесі мен Қазақстан Республикасы бухгалтерлік есеп және қаржы есебі туралы заңнаманы бұрмалаушылық жолымен қаржылық есеп бергенде көрініс тапты 12.01.2020 239-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
192 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 28.11.2019 №190000803000796 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 252 500 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының бухгалтерлік есеп әдістемесі мен Қазақстан Республикасы бухгалтерлік есеп және қаржы есебі туралы заңнаманы бұрмалаушылық жолымен қаржылық есеп бергенде көрініс тапты 12.01.2020 239-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
193 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 28.11.2019 №190000803000797 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 252 500 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының бухгалтерлік есеп әдістемесі мен Қазақстан Республикасы бухгалтерлік есеп және қаржы есебі туралы заңнаманы бұрмалаушылық жолымен қаржылық есеп бергенде көрініс тапты 12.01.2020 239-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
194 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 28.11.2019 №190000803000798 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 477 899 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының бухгалтерлік есеп әдістемесі мен Қазақстан Республикасы бухгалтерлік есеп және қаржы есебі туралы заңнаманы бұрмалаушылық жолымен қаржылық есеп бергенде көрініс тапты 12.01.2020 239-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
195 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 28.11.2019 №190000803000799 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 411 235 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының бухгалтерлік есеп әдістемесі мен Қазақстан Республикасы бухгалтерлік есеп және қаржы есебі туралы заңнаманы бұрмалаушылық жолымен қаржылық есеп бергенде көрініс тапты 12.01.2020 239-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
196 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 28.11.2019 №190000803000800 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 252 500 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының бухгалтерлік есеп әдістемесі мен Қазақстан Республикасы бухгалтерлік есеп және қаржы есебі туралы заңнаманы бұрмалаушылық жолымен қаржылық есеп бергенде көрініс тапты 12.01.2020 239-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
197 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 28.11.2019 №190000803000801 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 10 100 000 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының бухгалтерлік есеп әдістемесі мен Қазақстан Республикасы бухгалтерлік есеп және қаржы есебі туралы заңнаманы бұрмалаушылық жолымен қаржылық есеп бергенде көрініс тапты 12.01.2020 239-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
198 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 28.11.2019 №190000803000802 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 252 500 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының бухгалтерлік есеп әдістемесі мен Қазақстан Республикасы бухгалтерлік есеп және қаржы есебі туралы заңнаманы бұрмалаушылық жолымен қаржылық есеп бергенде көрініс тапты 12.01.2020 239-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
199 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 28.11.2019 №190000803000803 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 252 500 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының бухгалтерлік есеп әдістемесі мен Қазақстан Республикасы бухгалтерлік есеп және қаржы есебі туралы заңнаманы бұрмалаушылық жолымен қаржылық есеп бергенде көрініс тапты 12.01.2020 239-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
200 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 28.11.2019 №190000803000804 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 252 500 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының бухгалтерлік есеп әдістемесі мен Қазақстан Республикасы бухгалтерлік есеп және қаржы есебі туралы заңнаманы бұрмалаушылық жолымен қаржылық есеп бергенде көрініс тапты 12.01.2020 239-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
201 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 28.11.2019 №190000803000805 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 252 500 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының бухгалтерлік есеп әдістемесі мен Қазақстан Республикасы бухгалтерлік есеп және қаржы есебі туралы заңнаманы бұрмалаушылық жолымен қаржылық есеп бергенде көрініс тапты 12.01.2020 239-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат

2 бет. Барлығы - 160.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 ... 160
  

ҚР ҰЭМ Статистика комитеті хабарлайды: Короновирустық инфекцияның таралуына байланысты төтенше жағдай енгізілген кезеңде респонденттерге бастапқы статистикалық деректерді ұсыну тәртібін бұзғаны үшін Қазақстан Республикасы Әкімшілік құқық бұзушылықтар кодексінің 497-бабына сәйкес әкімшілік істер қарастырылмайтын болады.


Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2020