link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Қысқартылған түрі
Экспорт в Excel
11 бет. Барлығы - 157. 1 ... 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 ... 157

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
1001 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "АЛТЫНАЙ" ЖШС 05.10.2018 53-07-17/349/2146 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама №144 Ереженің 40 тармағы 19.10.2018 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы №144 қағидалары //ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы Алматы облыстық филиалы
1002 Эмитент "QAZAQ AIR" АҚ 05.10.2018 33-10-02/6043 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1, 2 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін 22.10.2018 Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1, 2 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін орындалған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1003 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "GRIFF" ЖШС 04.10.2018 54-04-43/2230 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша 26.10.2018 бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Атырау филиалы
1004 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Freedom Finance Life" Өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрыңғы атауы - "Азия Life" Өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ) 04.10.2018 №33-4-05/5978 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша 12.10.2018 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1005 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Халық" Сақтандыру компаниясы" Қазақстан Халық Банкінің еншілес ұйымы" АҚ (бұрынғы атауы - «Халық- Казахинстрах» Қазақстан Халық Банкінің Еншілес сақтандыру компаниясы» АҚ) 03.10.2018 58-12-12/3705 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама құжаттардың жеткіліксіздігі туралы өтініш берушіні хабардар ету мерзімін бұзу 19.10.2018 Көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру туралы Қазақстан Республикасының Заңының 17 бап 2 тармақ 6-1) тармақшасы сақтандыру компаниясының 2018 жылғы 18 қазандағы №1827 хатына сәйкес іс-шараларды орындау мерзімі 31.12.2018 ж. дейін белгіленген. қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
1006 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 02.10.2018 55-13-22-2/1007 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банк клиентінің ағымдағы шотынан үшінші тұлғаның банктік шотына ақшаны негізсіз аудару. 17.10.2018 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014ж.26.02 № 29 қаулысымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру кағидаларының 1- тармақ. қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша және екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру кағидаларын бекіту туралы Шығыс Қазақстан филиалы
1007 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 02.10.2018 №33-7-05/5899 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Тексеру барысында анықталған бұзушылықтарды және оның себептерін, сондай ақ оның орын алуына мүмкіндік туғызған шарттарын жоюға бағытталған, орындалуы міндетті түзету шараларын қабылдауға қатысты 17.10.2018 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1008 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 02.10.2018 13-6-15/2258 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Банктер туралы Заңның 46-бапы Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы Орталық аппарат
1009 Cақтандыру брокерлері "Страховой брокер "Insurance Brokerage Services" ЖШС 02.10.2018 33-3-08/5868 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша 16.10.2018 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1010 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «ОП «Лейла» ЖШС 01.10.2018 52-10-36/5149 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама №144 Қаулысының 36,37,40 тармағы 08.10.2018 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
1011 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Freedom Finance Insurance" сақтандыру компаниясы" акционерлік қоғамы (бұрыңғы атауы "Trust Insurance" сақтандыру компаниясы" акционерлік қоғамы) 01.10.2018 №33-1-05/5849 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту акционерлердің кезектен тыс жалпы жиналысын Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне хабарлаусыз өткізуі "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы" Қазақстан Республикасының Заңы, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкінің 04.08.2014ж. №37-1-12/1082 хаты қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1012 Микроқаржы ұйымдары «HeartAsiaCredit» микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 01.10.2018 52-14-18/5150 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Хабарлама аясында ұсынылған келісімшарттарының типтiк формасы бойынша өтеу кестесінің болмауы 30.10.2018 «Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 4-бабының 3-тармағының 6) тармақшасы "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Алматы қалалық филиалы
1013 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 01.10.2018 №180000803001396 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін 212 баптың 1 бөлімі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
1014 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 01.10.2018 187500803000492 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481 000 тенге Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 30.11.2018 208-баптың 3-бөлігі Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Алматы қалалық филиалы
1015 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ 01.10.2018 30-1-02/5312 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама «Сақтандыру қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 52-1-бабы 02.11.2018 «Сақтандыру қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 52-1-бабы Орындалды "Сақтандыру қызметі туралы" Қазақстан Республикасының Заңы Орталық аппарат
1016 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 28.09.2018 65-40-12/3282 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Күшіне енген сот актісі бар бола тұрып төлем талабын қолдану 01.11.2018 Қазақстан Республикасының "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Заңы 32 бабының 4 тармағы Орындалған төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шымкент филиалы
1017 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Сымбат-НЖ" ЖШС 28.09.2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 192400 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 06.11.2018 464-баптың 1-бөлімі Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Шымкент филиалы
1018 Эмитент 27.09.2018 33-10-02/5743 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1019 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 27.09.2018 №33-2-05/5735 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Сақтандыру резервтеріндегі қайта сақтандырушы үлесін қате есептелгені үшін 11.10.2018 06.05.2014ж. № 76 ҚР ҰБ БҚ, 26.12.2016ж. № 304 ҚР ҰБ БҚ Орындалмады қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1020 Эмитент "Қазақ ұлтттық хореография академиясы" АҚ 26.09.2018 №180000803001362 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120250 Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы 06.11.2018 262 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1021 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 26.09.2018 33-7-15/5722 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Инвестициялық қор активтеріне инвестициялық лимиттері бұзу 05.10.2018 «Инвестициялық және венчурлік қорлар туралы» Заңның 40-бабының 1-тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1022 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)» АҚ 25.09.2018 33-8-05/5704 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Орталық депозитарийге туынды қаржы құралдарымен жасалған операциялары туралы ақпаратты кеш жіберу 05.10.2018 №9 қаулының 62-тармағына және Ереженің №254 талаптарына және Орталық депозитарийдің ішкі құжаттарына сәйкес орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1023 Эмитент "Западно-Казахстанская машиностроительная компания" АҚ 25.09.2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120250 Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы 262 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1024 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Jýsan Garant" Сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ЕҰ "Цесна Гарант" Сақтандыру компаниясы" АҚ) 24.09.2018 183500803/000194 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240500 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты 28.09.2018 229-баптың 1-бөлімі қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
1025 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «ГУДВИН» ЖШС 24.09.2018 58-07-29/3573СК Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларының 31 тармағының 3 тармақшаcының талаптары бұзылған 02.10.2018 Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қарағанды филиалы
1026 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 24.09.2018 60-06-10/1776СК Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Клиентпен банктік заем шартын жасасу кезінде Банк күшін жойған нормативтік құқықтық актіге сілтеме жасаған. 25.10.2018 Ереженің 8-тармағы Екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру кағидаларын бекіту туралы Қызылорда филиалы
1027 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 24.09.2018 б/н Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240 500 Банктік қарыз шарты бойынша кепіл болып табылатын мүліктің құқық белгілеуші құжаттарының түпнұсқасын жоғалту 24.10.2018 213 баптың 14 бөлімі Орындалған Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы Шымкент филиалы
1028 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) 21.09.2018 58-12-12/3561 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама - нұсқауды кері қайтарудың және ақша аудару кезiнде ақшаны қайтарудың заңсыз жүзеге асыруы 16.10.2018 "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" ҚР Заңының 50-бабының 1-тармағы және 57-бабының 1-тармағы 15.10.2018 №149-02/19943 "Цеснабанк" АҚ хатымен жоспар бойынша іс-шараларды орындауға белгіленген мерзім: 01.12.2018, 15.12.2018 төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
1029 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 21.09.2018 62-8-24/2615 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама инкассолық өкімдерді орындау кезектілігі бөлігінде ҚР АК 742-бабының талабын бұзу 22.10.2018 ҚР АК 742-бабы Қазақстан Республикасының азаматтық кодексі Павлодар филиалы
1030 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 21.09.2018 58-12-12/3555 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама - Шоттың кіріс сомасының 50% -дан астамын алу 16.10.2018 «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» Заңының 36-бабы 2-тармағының 1) тармақшасы, № 208 ереженің 137 және 138-тармақтары 28.09.2018ж. № 09-11141 хатымен орындалды ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
1031 Микроқаржы ұйымдары «Атамекен Костанай» Микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігi 19.09.2018 59-8-32/2543 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Төлемдер және төлем жүйелері туралы Қазақстан Республикасының Заңына, Микроқаржы ұйымдары туралы Қазақстан Республикасының Заңының талаптарына микроқаржы ұсыну туралы шартқа сәйкес келмейді, МҚҰ туралы Заңның 4-б., 5-т., 4-б., 3-т., 8-т., 4-б, 6-т., 9-1-б., 4,5-т., 7-б., 2-т., 4-1-т.,7-б., 3-т., 9-б., 1-т., 1,2,3,4 т. және Төлемдер туралы заңның 32-б., 4-т. Қостанай филиалы
1032 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 19.09.2018 52-14-14/4923 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 0 Банктік қызметтерді көрсету және банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау қағидаларының 33-тармағын бұза отырып, қарыз алушының (оның өкілі) өтінішіне берілген банк жауабында қарыз бойынша айыпұлды, өсімақыны болдырмау туралы мәселені қарастыру бойынша қабылданған шешім туралы ақпарат болмады. 19.10.2018 33-тармақ Банктік қызметтерді көрсету және банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау қағидалары Алматы қалалық филиалы
1033 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 18.09.2018 №180000803001190-№180000803001197 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 5 387 200 тенге Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды тоқтатып қою жөнінде шаралар қолдану, іскерлік байланыстар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды жүргізуден бас тарту, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 214 бабының 1-ші тармағы Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
1034 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «Цезарь-1»-обменный валютный пункт» ЖШС 18.09.2018 59-3-25/2536 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу Қазақстан Республикасының 2007 жылғы 28 ақпандағы N 234-III «Бухгалтерлік есп пен қаржылық есептілік туралы» Заңының 6 бабының 3 тармағы, "Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы"Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 қаулысының 46,51 тармақтары. валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қостанай филиалы
1035 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «СЕРВИС» ЖШС 18.09.2018 52-10-29/0/75/5402 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. 18.09.2018 №144 Қағидаларының 56-тармағы/ҚР ӘҚК 243-бабының 1-бөлігі ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы №144 қағидалары //ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы Алматы қалалық филиалы
1036 Эмитент "Nurai Invest Group (Нурай Инвест Групп)" АҚ 18.09.2018 180000803001352 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120 250 Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 262 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1037 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 18.09.2018 №214 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Лицензиядан айыру Банк жүйелі түрде (қатарынан күнтізбелік он екі ай ішінде үш және одан да көп рет): – төлем және аудару операциялары бойынша шарттық міндеттемелерді тиісінше орындамау; – пруденциялық нормативтерді бұзу түрінде көрінген Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзғаны; – уәкілетті органның қосымша капиталдандыру жөніндегі талаптарын ірі қатысушысының орындамағаны Банктер туралы заңның 47-бабы 2-тармағының б) тармақшасына, 48-бабы 1-тармағының в), г), м-1) тармақшаларына сәйкес Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы Орталық аппарат
1038 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 17.09.2018 64-12-13/3983 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдердi жүзеге асыру ережесiнiң және (немесе) ақша аударымдарының 55-тармағын бұзу 11.10.2018 Банктің 11.10.2018 ж. хатында жасаған. № 11 / 0-63ДВ14 / 8 ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
1039 Микроқаржы ұйымдары «HeartAsiaCredit» микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 17.09.2018 187500803000478 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 60125,00 Инспекторлық тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша 20.11.2018 «Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 31-1 бабының, Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі 463 баптың 1 бөлімі "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Алматы қалалық филиалы
1040 Эмитент "KAZAKHMYS COPPER" (ҚАЗАҚМЫС КОППЕР) АҚ 17.09.2018 33-10-02/5545 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 1 тармагында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін ҚР "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1 тармагы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1041 Эмитент "KAZAKHMYS COPPER" (ҚАЗАҚМЫС КОППЕР) АҚ 17.09.2018 33-10-02/5546 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 4-тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін 14.11.2018 ҚР "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 4-тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1042 коллекторлық агентігі «Оңтүстік корпус Коллекторлық агенттігі» ЖШС 17.09.2018 56-9-18/1917 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Есеп беру тәртібін және мерзімдерін бұзу 17.10.2018 Коллекторлық қызмет туралы» ҚР Заңының 15-ші бабының 1-ші тармағының 11) тармақшасы Коллекторлық қызмет туралы Заң Жамбыл филиалы
1043 коллекторлық агентігі «Батыр» Коллекторлық агенттігі» ЖШС 17.09.2018 56-9-18/1915 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Есеп беру тәртібін және мерзімдерін бұзу 17.10.2018 Коллекторлық қызмет туралы» ҚР Заңының 15-ші бабының 1-ші тармағының 11) тармақшасы Коллекторлық қызмет туралы Заң Жамбыл филиалы
1044 Эмитент 17.09.2018 33-10-02/5547 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1045 Екінші деңгейдегі банк "Банк Kassa Nova" АҚ ( "ForteBank" АҚ ЕБ) 17.09.2018 180000803001345 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481 000 тенге Мемлекеттік бақылау және қадағалау органына өз құзыретіне сәйкес өздерінің қызметтік міндеттерін орындау барысында сенімсіз ақпарат ұсыну 17.10.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодекстің 462-бабының 1-тармағы қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1046 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Гранд" ЖШС 17.09.2018 65-30-42/3176 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу 15.10.2018 №144 Қағиданың 31 тармағының 2) тармақшасына, 35 тармағының 6) тармақшасына, Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы КР заны 3 пункт 5 баптын, 10 баптын 2 тармағының 1) тармақшасына 5 баптын 3-1 пункт сәкес келмейді. Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Шымкент филиалы
1047 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 14.09.2018 180000803001376 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 721500 Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі белгілеген пруденциалдық нормативтерді бұзғаны үшін (k4-4) 213-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1048 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 14.09.2018 180000803001377 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 721500 Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі белгілеген пруденциалдық нормативтерді бұзғаны үшін (k3) 213-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1049 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 14.09.2018 52-14-14/4869 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама несиені өтеу есебінен төлемдерді дұрыс емес бөлу 16.10.2018 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 26 ақпандағы № 29 қаулысымен бекітілген, екінші деңгейдегі банктер үшін тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру ережесінің 8-тармағының 29-тармағына, 29-ереженің 2-қосымшасының 14-тармағының 14.1.3-тармағына қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
1050 Екінші деңгейдегі банк "Эксимбанк Қазақстан" АҚ 13.09.2018 №180000803001224 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 160 000 тенге АО «Эксимбанк Қазақстан» Қазақстан Республикасының банк заңнамасын бұзып мәмiлені жүзеге асыруы 213 бабының 6-шы тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1051 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 13.09.2018 3599-18-00-3а/498 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481 000 тенге Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу 12.10.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
1052 Екінші деңгейдегі банк "Al-Hilal" Ислам Банкі" акционерлік қоғамы 13.09.2018 13-6-13/2098 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін 46-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1053 Екінші деңгейдегі банк «Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ) 13.09.2018 13-6-13/2094 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін 46-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1054 Банктік холдингтер "Орта-Азиялық отын-энергетикалық компаниясы" АҚ 13.09.2018 13-6-15/2093 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін 46-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1055 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ТЛЕУХАН" Айырбастау пункті" ЖШС 13.09.2018 185500803000012 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. 243 баптың 1 тармағы 2018 жылғы шілде үшін қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну. валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Павлодар филиалы
1056 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Капиталъ С" ЖШС 13.09.2018 51-30-21/2066 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу 20.09.2018 Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Ақтөбе филиалы
1057 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Ризаев-Валют" ЖШС 13.09.2018 65-30-42/3144 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу 19.10.2018 №144 Қағиданың 31, 35 тармақтарына, №250 Қағиданың 29 тармағына сәкес келмейді Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Шымкент филиалы
1058 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «Цезарь-1»-обменный валютный пункт» ЖШС 13.09.2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240 500,00 Қазақстан Республикасының бухгалтерлік есеп және қаржалық есептілік туралы заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін 24.10.2018 239 баб 3 тармақ бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Қостанай филиалы
1059 Микроқаржы ұйымдары Микроқаржы ұйымы "МиГ Кредит Астана" ЖШС 13.09.2018 3-21027/2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1683500,00 Микроқаржы ұйымы қарыз алушының келісімін дұрыс орындамау 208-баптың 2-бөлігі Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Орталық филиал
1060 Микроқаржы ұйымдары «∑парта Capital» микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігi 12.09.2018 65-40-12/3130 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама дұрыс емес есептілікті ұсыну 10.10.2018 Қазақстан Республикасының "Микроқаржы ұйымдары туралы" Занының 22 бабы . "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Шымкент филиалы
1061 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Капиталъ С" ЖШС 12.09.2018 б/н Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 192400,00 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 22.10.2018 464-баптың 1-бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Ақтөбе филиалы
1062 Екінші деңгейдегі банк "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 11.09.2018 № 13-8-19/2057 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 2016ж.26.12. № 305 Ережелерін 3-тармағының бұзғаны үшін №305 Ережелерін 3-тармағы лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша Орталық аппарат
1063 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 11.09.2018 56-9-18/1871 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Несие берешегі туралы анықтама бергені үшін заңсыз комиссияны ұстап қалу 10.10.2018 «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» ҚР Заңының 39-бабының 3 және 4-тармақтары Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы Жамбыл филиалы
1064 Екінші деңгейдегі банк "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 11.09.2018 180000803001347 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін 212 баптың 1 бөлімі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
1065 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 11.09.2018 3599-18-00-3а/476 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 175000 төлем туралы нұсқаулықтарды уақтылы орындамау 10.10.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
1066 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Jýsan Garant" Сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ЕҰ "Цесна Гарант" Сақтандыру компаниясы" АҚ) 11.09.2018 58-12-12/3446 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 2016ж.28.01.-дегі №14 ҚР ҰБ Басқармасының қаулысымен бекіткен көлік құралына келтірілген залалдың көлемін анықтау Қағидасының 3, 11 тармағы және көлік құралының иелерін құқықтық - азаматтық жауапкершілікке міндетті сақтандыру жөніндегі" ҚР Заңының 17 бабы 3 тармағы 6-1 тармақша 12.10.2018 қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
1067 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 11.09.2018 52-14-14/4796 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 31.10.2018 Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңының 36 бабының 1 тармағың бузылу үшін Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы Алматы қалалық филиалы
1068 Екінші деңгейдегі банк "Банк Kassa Nova" АҚ ( "ForteBank" АҚ ЕБ) 11.09.2018 30-1-07/4807 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Несие берешегінің толық көлеміне төлемдік талап қою 28.09.2018 "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасы Заңның 32-бабының 4-тармағы және Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 208 Қаулысының 55-тармағы төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1069 Эмитент АҚ "Estate Management Company" 11.09.2018 180000803001346 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120 250 Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы 262 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1070 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 10.09.2018 64-07-15/1/71/1769 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 96,200.00 20.10.2018 243 бабының 2 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1071 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 10.09.2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481000 Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 18.10.2018 208-баптың 3-бөлігі Банк 18.10.2018 төледі Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Орталық филиал
1072 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 10.09.2018 180000803001354-180000803001358 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 4810000 Әкімшілік құқық бұзушылық ақша қаражатымен және (немесе) өзге мүлікпен операцияларды тоқтату шараларын қабылдамау бөлігінде заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзу үшін Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
1073 Екінші деңгейдегі банк "Пәкістан Ұлттық банкінің" Қазақстандағы ЕБ АҚ 10.09.2018 13-3-10/2009 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту уәкілетті органның талаптарына сәйкес ертерек ден қою шараларына бағытталған іс-шаралар жоспарын орындамағаны үшін ҚР банктер туралы заңының 46-шы бабына сәйкес, нормативтік құқық актарды бұзғаны үшін банкке жазбаша ескерту қолданылды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1074 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 10.09.2018 180000803001359-60 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2188550 Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасы Қаржы министрлігінің Қаржы мониторингі комитетіне қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпарат бермеу бөлігінде Банктің ішкі бақылау қағидаларын және Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын бұзу үшін қолданылды. 214 бап Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
1075 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар «Private Asset Management» AҚ 10.09.2018 №33-8-02/5380 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Акционерлерiнiң жалпы жиналысында қабылданған шешiмдер туралы ақпаратты уақытылы емес жариялау «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Заңның 102-бабының 4-тармағы, «Акционерлік қоғамдар туралы» Заңының 79-бабының 2-2-тармағы және № 26 ереженің 4-тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1076 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Ризаев-Валют" ЖШС 10.09.2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 192400 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 20.10.2018 464 бап 1 тарм. КР АКБ ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы №144 қағидалары //ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы Шымкент филиалы
1077 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 10.09.2018 №180000803001255
180000803001256
180000803001257
180000803001258
180000803001259
180000803001260
180000803001261
180000803001262
180000803001263
180000803001264
180000803001265
180000803001266
180000803001267 - 180000803001270
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 818 545 тенге Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу 10.10.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі төленген төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1078 Эмитент «Азаматтарға арналған үкімет» мемлекеттік корпорациясы» КЕАҚ 10.09.2018 33-10-02/5391 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 1 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін 26.09.2018 26.09.18ж. № 01-14-17/5222 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1079 Брокерлер-дилерлер «Қазпошта» АҚ 10.09.2018 №33-7-05/5386 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Биржаға органдардың құрамындағы өзгерістер туралы және Акционерлердің жалпы жиналысының шешімдері туралы ақпараты уақтылы бермеу 25.09.2018 «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Заңның 86-бабының 6-тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1080 Микроқаржы ұйымдары «Махамбет» Микроқаржы ұйымы» ЖШС 07.09.2018 54-09-12/2025 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама МҚҰ қызметіне жүргізілген тексерудің нәтижесі бойынша 01.10.2018 Атырау филиалы
1081 Микроқаржы ұйымдары "Альянс Орда Финанс" микроқаржы ұйымы" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 07.09.2018 65-40-12/3085 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына Микрокредит беру туралы Шартттың сәйкес болмауы 05.10.2018 Қазақстан Республикасының 2012 жылғы 26 қарашадағы № 56-V "Микроқаржы ұйымдары туралы" Заңы 4 бабының 5 тармағы, 4 бабы 3 тармағының 2-1) тармақшасы, 6 бабының 1-1 тармағы, 7 бабы 3 тармағының 1) және 2) тармақшасы, 9-1 бабының 6 мен 7 тармақтары Шымкент филиалы
1082 Брокерлер-дилерлер "Фридом Финанс" АҚ 07.09.2018 №180000803001348 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 529 100 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 214 бап 1 б. қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
1083 Брокерлер-дилерлер "Фридом Финанс" АҚ 07.09.2018 №180000803001349 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 529 100 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 214 бап 1 б. қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
1084 Брокерлер-дилерлер "Фридом Финанс" АҚ 07.09.2018 №180000803001350 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 529 100 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 214 бап 1 б. қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
1085 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 07.09.2018 180000803001344 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 8400 Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу 11.09.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1086 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақстан Халық Банкінің өмірді сақтандыру бойынша "Халық-Life" еншілес компаниясы" АҚ 07.09.2018 180000803001331
180000803001332
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 336 700 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының бухгалтерлік есеп әдістемесі мен Қазақстан Республикасы бухгалтерлік есеп және қаржы есебі туралы заңнаманы бұрмалаушылық жолымен қаржылық есеп бергенде көрініс тапты 30.11.2018 239-баптың 4-бөлімі төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1087 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақстан Халық Банкінің өмірді сақтандыру бойынша "Халық-Life" еншілес компаниясы" АҚ 07.09.2018 180000803001325
180000803001326
180000803001327
180000803001328
180000803001329
180000803001330
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 010 100 Әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының сақтандыру төлемдерiн уақтылы жүзеге асырмауында көрініс тапты 30.11.2018 229-баптың 1-бөлімі төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1088 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 06.09.2018 №33-1-17/5341 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының заңнамасының сақтандыру ұйымының басқару органдарының талаптарына сәйкес келмеуі 24.09.2018 «Сақтандыру қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 34-бабының 4-тармағы және «Акционерлік қоғамдар туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 54-бабының 5-тармағы 21.09.2018ж. іске асырылды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1089 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Чингис-Алматы" ЖШС 06.09.2018 85 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 601250 11.09.2018 ч.2 ст.214 "Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления либо несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Алматы қалалық филиалы
1090 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ALMAC" ЖШС 06.09.2018 182700803000062 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті уақтылы ұсынбау 243 баптың 3 тармағы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Батыс Қазақстан филиалы
1091 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ALMAC" ЖШС 06.09.2018 182700803000063 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту есепті уақтылы емес өткізу "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Батыс Қазақстан филиалы
1092 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 06.09.2018 53-02-12/1134/1916 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Төлем картасын құрсауламау; Өтініш берушінің өтiнiшiне жауапты кешiктiріп беру; салым шартының талаптарын бұза отырып ақша аудару.. 02.10.2018 "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" ҚР заңының 27 және 40 бабтар № 266/01-07/6333 2018 ж. 26.09. хатымен орындалды төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Алматы облыстық филиалы
1093 Микроқаржы ұйымдары "Атамекен Тараз" Микроқаржы ұйымы" ЖШС 06.09.2018 183100803000053 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240500 несие бойынша бухгалтерлік есепті дұрыс жүргізбеуі 16.10.2018 ӘҚБт 239 бабының 4 тармағы 25.09.2018ж. №117 хатымен орындалды. қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Жамбыл филиалы
1094 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 05.09.2018 30-1-07/4696 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Сыйақының шамадан тыс бағаланған сомасын төлеуді талап ету 02.10.2018 Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 26 ақпандағы № 29 қаулысымен бекітілген "Екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру қағидаларының" 4- ші және 8-ші тармақтары қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша және екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру кағидаларын бекіту туралы Орталық аппарат
1095 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ЦЕНТР СКВ" ЖШС 05.09.2018 № 59-3-25/2424 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 тамыздағы № 250 қаулысымен бекітілген "Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың және банктердің үй–жайларын күзету мен жайластыруды ұйымдастыру қағидаларының" 5 тармағының 1 тармақшасы. 14.09.2018 "Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы"Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 қаулысының 31 тармағының 1 тармақшасы. валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қостанай филиалы
1096 Эмитент 05.09.2018 33-11-18/5305 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Эмитенттiң эмиссиялық бағалы қағаздарды шығарудың және орналастырудың шарттары мен тәртiбiн бұзуы Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 22-бабының 6-тармағы талаптарының бұзылуы үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1097 Эмитент 04.09.2018 33-10-02/5284 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 4-тармағында қарастырылған талапты бұзғаны үшін 22.10.2018 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1098 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Вайпер-1" ЖШС 04.09.2018 186300803000072 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. 04.09.2018 243 баптың 1 тармағы 2018 жылдың шілде айы үшін қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша дәйексіз есептілікті ұсыну валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
1099 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Вайпер-1" ЖШС 04.09.2018 186300803000073 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. 04.09.2018 243 баптың 1 тармағы 2018 жылдың шілде айы үшін қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша дәйексіз есептілікті ұсыну валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
1100 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Вайпер-1" ЖШС 04.09.2018 55-08-22/2 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту кассирдің меншік ақшасы айырбастау пунктінің операциялық кассасының үй-жайында болды 04.09.2018 ҚРҰБ Басқармасының 2014ж.16.07. № 144 Қаулысымен бекітілген ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары ұйымдастыру Қағидаларының 37-тармағы Осы бұзушылық ушін ӘҚбТК-де жауапкершілік көзделмеген Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Шығыс Қазақстан филиалы
1101 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 04.09.2018 64-12-13/3854 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" ҚР заңына сәйкес сұратылған құжаттарды кешіктіріп ұсынғаны үшін 05.09.2018 2018 ж. 04.09, № 19-2-17 / 1016 банк хаты Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы Заң Орталық филиал

11 бет. Барлығы - 157.

1 ... 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 ... 157
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2018