link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Қысқартылған түрі
Экспорт в Excel
1 бет. Барлығы - 157. 1 2 3 4 5 6 7 8 ... 157

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
1 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Александр и К" ЖШС 13.11.2019 191900803000054 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 202000 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша Алматы облыстық филиалы
2 Микроқаржы ұйымдары «Bailyq» Микроқаржы ұйымы» ЖШС 07.11.2019 52-14-24/4733 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама меншікті капиталдың мөлшерін және k2 коэффициентінің мәнін бұзу 20.11.2019 4 және 10-тармақтар Пруденциялық нормативтер және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттер және оларды есептеу әдістемесі пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Алматы қалалық филиалы
3 коллекторлық агентігі «Национальная служба взыскания «Коллекторлық агенттігі» ЖШС 06.11.2019 197500803000412 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 505 000 Қазақстан Республикасының коллекторлық қызмет туралы заңнамасына сәйкес коллекторлық агенттіктің Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне талап етілетін ақпаратты бермеуі, сол сияқты бірнеше рет (он екі күнтізбелік ай қатарынан екі және одан көп рет) уақтылы бермеу 05.12.2019 "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 211-1-бабының 3-бөлігі №197500803000412 31.10.2019 ж. Хаттама 06.11.2019 ж. Қаулы Коллекторлық қызмет туралы Заң Алматы қалалық филиалы
4 Микроқаржы ұйымдары «МФО «Көмек» ЖШС 04.11.2019 58-12-10/2550 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама k2 коэффициенті бұзылған 15.11.2019 10 тармағы Пруденциялық нормативтер және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттер және оларды есептеу әдістемесі, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 31 шілдедегі № 148 қаулысына Қарағанды филиалы
5 Эмитент 01.11.2019 40-4-17/1427 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 5 тармағы 1 тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
6 Эмитент "АСТАНА ПОЛИГРАФИЯ" АҚ 01.11.2019 40-4-17/1426 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін 25.11.2019 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
7 Эмитент "CIRCLE MARITIME INVEST" АҚ 01.11.2019 40-4-17/1424 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
8 Эмитент АҚ "ЖАМБЫЛСКАЯ ГРЭС ИМ. Т.И. БАТУРОВА" 01.11.2019 №40-4-17/1423 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
9 Эмитент 01.11.2019 №40-4-17/1418 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Акционерлердің жалпы жиналысының шешімі туралы ақпаратты кешіктіріп орналастыру БҚН Заңының 102 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
10 Эмитент 01.11.2019 40-4-20/1429 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Өз қызметі туралы ақпаратты ашудың белгіленген мерзімдерін бұзумен байланысты БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағының 1) тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
11 коллекторлық агентігі «Национальная служба взыскания «Коллекторлық агенттігі» ЖШС 30.10.2019 58-12-10/2525 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Сұратылған ақпаратты ұсынбау 15.11.2019 коллекторлық қызметі туралы Заңның 15-бабы 1-тармағының 15) тармақшасы Коллекторлық қызмет туралы Заң Қарағанды филиалы
12 коллекторлық агентігі «Национальная служба взыскания «Коллекторлық агенттігі» ЖШС 30.10.2019 52-14-20/4604 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы 18.11.2019 15-бабы 1-тармағының 18) тармақшасы Коллекторлық қызмет туралы Заң Алматы қалалық филиалы
13 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 30.10.2019 13-1-12/2097 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Банктің Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының 1995 жылғы 31 тамыздағы «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» N 2444 Заңның 46-бабына сәйкес жазбаша нұсқама қолданылды 01.11.2019 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
14 Эмитент «Азық-түлік келісім-шарт корпорациясы» Ұлттық компаниясы" АҚ 29.10.2019 40-4-17/1400 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағының 1) тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15 Эмитент "ОҢАЛТУ ЖӘНЕ АКТИВТЕРДІ БАСҚАРУ КОМПАНИЯСЫ" АҚ 29.10.2019 40-4-17/1395 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағының 1) тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
16 Эмитент "Джаркульский элеватор" АК 29.10.2019 40-4-17/1397 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағының 2) тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
17 Эмитент "Астана ЭКСПО-2017" Ұлттық компаниясы" АҚ 29.10.2019 40-4-17/1396 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағының 2) тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
18 Эмитент 29.10.2019 40-4-17/1395 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағының 1) тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
19 Эмитент "АКУШЕРЛІК, ГИНЕКОЛОГИЯ ЖӘНЕ ПЕРИНАТОЛОГИЯ ҒЫЛЫМИ ОРТАЛЫҒЫ" АҚ 29.10.2019 40-4-17/1399 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағының 2) тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
20 Эмитент "САНДЫҚ ТЕХНИКА ЖӘНЕ ТЕХНОЛОГИЯЛАР ИНСТИТУТЫ" АҚ 29.10.2019 40-4-17/1398 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағының 2) тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
21 Эмитент ХАЛЫҚАРАЛЫҚ ЖАСЫЛ ТЕХНОЛОГИЯЛАР ЖӘНЕ ИНВЕСТИЦИЯЛЫҚ ЖОБАЛАР ОРТАЛЫҒЫ" КЕО 29.10.2019 40-4-17/1394 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағының 1) тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
22 Микроқаржы ұйымдары «TAS MICROFINANCE» Микроқаржылық ұйымы» ЖШС 29.10.2019 53-02-12/3017 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 11.11.2019 Орындалды "Микроқаржы ұйымдары туралы" ҚР Заңы, № 264 ҚР ҰБ ББ Микрокредит беру туралы шарттың міндетті талаптарының тізбесі, "Қазақстан Республикасындағы тiл туралы" ҚР Заңы Алматы облыстық филиалы
23 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "СК "Лондон-Алматы" АҚ 29.10.2019 197900803000017 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 252 500 тенге әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты 229-баптың 1-бөлімі орындалған "Сақтандыру қызметі туралы" Қазақстан Республикасының Заңы Шымкент филиалы
24 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Freedom Finance Life" Өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрыңғы атауы - "Азия Life" Өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ) 28.10.2019 №190000803000456 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
25 Микроқаржы ұйымдары "Express Finance Group" ЖШС Микроқаржы ұйымы 24.10.2019 б/н Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама --- Қазақстан Республикасының Заңы "Микроқаржы ұйымдары туралы" тәртібі бұзғаны үшін 25.11.2019 Микрокредит беру туралы шарттың міндетті талаптарының тізбесі Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 29 қазандағы № 264 қаулысымен бекітілген Орталық филиал
26 Микроқаржы ұйымдары «ALHalal Finance» МҚҰ» ЖШС 23.10.2019 197500803000406 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 50 500 тенге Микроқаржы ұйымдарының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнің нормативтік құқықтық актілеріне сәйкес ұсынылуы талап етiлетiн қаржылық және өзге де есептілікті белгіленген мерзімде бiрнеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) ұсынбауы 01.11.2019 212-бабының 2-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Алматы қалалық филиалы
27 Екінші деңгейдегі банк "ҚАЗАҚСТАН-ЗИРААТ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ БАНКІ" ЕБ АҚ 23.10.2019 13-5-03/1999 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Банктің Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының 1995 жылғы 31 тамыздағы «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» N 2444 Заңның 46-бабына сәйкес жазбаша нұсқама қолданылды 08.11.2019 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
28 Микроқаржы ұйымдары "МҚҰ "ОнлайнКазФинанс" ЖШС 22.10.2019 52-14-11/4387 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша 07.11.2019 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Алматы қалалық филиалы
29 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 21.10.2019 38-1-05/430 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін 06.11.2019 ПП АФНРК от 15.04.2006г. № 102; ПП НБРК от 27.03.2017г. №47; ПП НБРК от 01.02.2010г. № 4; ПП АФНРК от 25.06.2007г. №177; қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
30 Эмитент АҚ Алматыгорсвет 21.10.2019 40-4-17/1320 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
31 Эмитент АҚ "Акмоласвязьстрой" 21.10.2019 40-4-17/1321 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
32 Эмитент "ПАВЛОДАРТУРИСТ" АҚ 18.10.2019 40-4-17/1301 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
33 Эмитент "Инженерлік-Техникалық орталығы" АҚ 18.10.2019 №40-4-20/1305 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
34 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "АКА" ЖШС 17.10.2019 197500803000404 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 202000 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 16.11.2019 464-баптың 1-бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
35 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "АКА" ЖШС 17.10.2019 52-10-36/4310 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бейнебақылау талаптарға сәйкес келмейді 24.10.2019 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәүірдегі №49 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларының 2) тармақшасының 11 тармағы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
36 Эмитент АҚ "Павлодарский речной порт" 17.10.2019 40-4-17/1293 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
37 Эмитент 17.10.2019 40-4-17/1289 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
38 Эмитент 17.10.2019 40-4-17/1297 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағының 2) тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
39 Эмитент 17.10.2019 40-4-17/1298 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағының 2) тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
40 Микроқаржы ұйымдары «∑парта Capital» микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігi 15.10.2019 65-40-10/1777 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 20-баптың 3-тармағының 1) тармақшасының талаптары көзделмеген, өтініштерде қарыз алушының микрокредиттерді қайтару және сыйақы төлеу бойынша міндеттемелерін орындауын қамтамасыз ету үшін берілген мүліктің құны туралы ақпарат жоқ 18.11.2019 20-баптың 3-тармағының 1) тармақшасы "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Шымкент филиалы
41 Микроқаржы ұйымдары «Finance Solutions» микроқаржы ұйымы» ЖШС 15.10.2019 б/н Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 01.11.2019 Микрокредит беру туралы шарттың міндетті талаптарының тізбесі Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 29 қазандағы № 264 қаулысымен бекітілген Орталық филиал
42 Эмитент "ӨНДІРІСТІК ТЕХНОЛОГИЯЛЫҚ ЖИНАҚТАУ БАСҚАРМАСЫ" АҚ 11.10.2019 №40-4-17/1245 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту АҚ атқарушы орган мүшелеріне төленген ақшалай сыйақы туралы ақпаратты уакытылы орналастырмау БҚН 102 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
43 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 10.10.2019 13-2-10/1911 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) 2019 жылғы 01 қыркүйек есеп беру күніндегі Банктің пруденциалды нормативтерді бұзуы. 01.11.2019 Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзған үшін Банкке жазбаша нұсқама қолданылды пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
44 Екінші деңгейдегі банк "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 09.10.2019 190000803000441 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 217 бабының 5 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
45 Екінші деңгейдегі банк АҚ ЕБ "Қазақстандағы Қытай Банкі" 09.10.2019 190000803000442 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 217 бабының 5 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
46 Эмитент "ШАЙСҰЛТАН ШАЯХМЕТОВ АТЫНДАҒЫ "ТІЛ-ҚАЗЫНА" ҰЛТТЫҚ ҒЫЛЫМИ-ПРАКТИКАЛЫҚ ОРТАЛЫҒЫ" КеАҚ 07.10.2019 №40-4-17/1199 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қоғамның атқарушы органдарының мүшелеріне төленген жиынтық сыйақы мөлшері туралы ақпаратты уақытылы орналастырмау БҚН туралы Заңның 102 бабының 2 тармағы 2) тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
47 коллекторлық агентігі «Национальная служба взыскания «Коллекторлық агенттігі» ЖШС 07.10.2019 197500803000381 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 378750 Коллекторлық агенттіктің үй-жайларында өзара әрекеттесудің болмауы 16.11.2019 "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 211-1-бабының 2-бөлігі Коллекторлық қызмет туралы Заң Алматы қалалық филиалы
48 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 04.10.2019 51-40-24/1011 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары № 137 Қағидалардың 5-тармағының талаптарын бұза отырып, хатта көрсетілген өзгертулерді ескере отырып, СЭС-тің мәні көрсетілмеген № 137 Қағидалардың 5-тармағы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 26 наурыздағы № 137 қаулысымен бекітілген несиелер мен депозиттер бойынша сенімді, жылдық, тиімді, салыстырмалы есептеу (нақты құн) бойынша пайыздық мөлшерлемелерді есептеу ережесінің Ақтөбе филиалы
49 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Магнат" ЖШС 04.10.2019 Номер взыскания № 3-967-19 (Постановление суда от 02.09.2019г.) Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 4 330 375 тенге Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржылық мониторингке жататын операцияларды жасаған клиенттер туралы мәліметтерді құжаттау бөлігінде, сондай-ақ ішкі бақылау ережелерін сақтамаған жағдайда бұзуы. Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 және 2 бөлімі Сот қаулысы №№196300803000362,196300803000363,196300803000364,196300803000365,196300803000366,196300803000367,196300803000368,196300803000369,196300803000370,196300803000371,196300803000372 істер бойынша Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Шығыс Қазақстан филиалы
50 Эмитент "Петровское" АҚ 04.10.2019 40-4-17/1167 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама «Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы заңының 62-3 бабының 3-тармағында қарастырылған талаптарды орындамағаны үшін 15.10.2019 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
51 Эмитент 04.10.2019 40-4-17/1176 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
52 Эмитент 04.10.2019 40-4-17/1182 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
53 Эмитент "ҚАЗАҚ ҰЛТТЫҚ АГРАРЛЫҚ УНИВЕРСИТЕТІ" КАО 04.10.2019 40-4-17/1165 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 5 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
54 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 04.10.2019 197500803000396 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 252 500 тенге Қазақстан Республикасының бухгалтерлік есеп және қаржалық есептілік туралы заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін 02.12.2019 239-баптың 4-бөлігі ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы Алматы қалалық филиалы
55 Эмитент "ҚАЗАҚСТАН РЕСПУБЛИКАСЫ ҰЛТТЫҚ БАНКІНІҢ ОҚУ ОРТАЛЫҒЫ" АҚ 03.10.2019 40-4-17/1163 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
56 коллекторлық агентігі «Управление по взысканию задолженности» Коллекторлық агенттігі 01.10.2019 65-40-10/1699 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы 10.10.2019 15-бабы 1-тармағының 18) тармақшасы орындалған Коллекторлық қызмет туралы Заң Шымкент филиалы
57 Эмитент 30.09.2019 40-4-17/1112 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
58 Эмитент 30.09.2019 40-4-17/1113 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
59 Эмитент «KazakhExport» Экспорттық сақтандыру компаниясы» АҚ 30.09.2019 40-4-17/1114 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
60 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 30.09.2019 190000803000437 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757500 теңге Пруденциалдық нормативтердің систематикалық түрде бұзылуы: 1) К3-1 коэффициентінің бұзылуы Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 213-баптың 4-бөлігі 30.09.2019ж. әкімшілік айыппұл салу туралы қаулы пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
61 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 30.09.2019 190000803000438 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757500 теңге Пруденциалдық нормативтердің систематикалық түрде бұзылуы: 1 )нетто тұрақты қорландыру коэффициентінің бұзылуы Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 213-баптың 4-бөлігі 30.09.2019ж. әкімшілік айыппұл салу туралы қаулы пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
62 Микроқаржы ұйымдары «Альфа Траст» Микроқаржы ұйымы» ЖШС 27.09.2019 №57-07-11/1107 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының Заңы "Микроқаржы ұйымдары туралы" тәртібі бұзғаны үшін 30.10.2019 "Қазақстан Республикасының Заңы ""Микроқаржы ұйымдары туралы"" 4 -бабы " Батыс Қазақстан филиалы
63 Эмитент 27.09.2019 40-4-17/1096 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 2 тармағы 2 тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
64 Микроқаржы ұйымдары «Finbox» микроқаржы ұйымы» ЖШС 26.09.2019 55-13-21-2/1671 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама микрокредит шарты бойынша коллекторлық агенттікке құқықтардың (талаптардың) ықтимал және өткен ауысуы туралы қарыз алушыны хабардар ету бойынша МҚҰ міндетін орындамау. 20.10.2019 «Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 9-1-бабы 8-тармағының 1) және 2) тармақшалар "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Шығыс Қазақстан филиалы
65 Эмитент 26.09.2019 190000803000433 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 126250 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 262 бабтың 6 бөлімі Төленді 31.10.2019 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
66 Эмитент 26.09.2019 190000803000433 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 126250 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 262 бабтың 6 бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
67 Эмитент 25.09.2019 40-4-17/1085 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
68 Микроқаржы ұйымдары «Microfinance Organization Fast Cash (Микроқаржы ұйымы Фаст Кэш)» ЖШС 25.09.2019 52-14-19/3993 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 25.10.2019 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Алматы қалалық филиалы
69 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ 25.09.2019 № 1 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін 31.03.2020 27.04.2018ж. № 75 ҚР ҰБ БҚ; 26.12.2016ж. № 304 ҚР ҰБ БҚ қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
70 Микроқаржы ұйымдары "МФО "Аксай" ЖШС 25.09.2019 192700803000019 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 252 500 Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 08.10.2019 ҚР Әкімшілік кодексі 208-бабының 3-бөлімі Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Батыс Қазақстан филиалы
71 Микроқаржы ұйымдары «МК-Финанс» микроқаржы ұйымы» ЖШС 24.09.2019 52-14-19/3962 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 24.10.2019 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Алматы қалалық филиалы
72 Микроқаржы ұйымдары «Микроқаржылық ұйым «Жаңа Қаржы» ЖШС 24.09.2019 61-12-11/1117 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Провизияларды (резервтерді) құру әдістемесінің жоқтығы 30.09.2019 38 тармақ Берілген микрокредиттер бойынша активтер мен шартты міндеттемелерді жіктеу, ұсынылған микрокредиттер бойынша активтерді күмәнді және өндіріп алу мүмкін емес деп жіктеу, сондай-ақ оларға қарсы провизиялар (резервтер) құру ережелері 27.03.2018 жылғы № 62. Маңғыстау филиалы
73 Микроқаржы ұйымдары «БыстроДеньги KZ» микроқаржы ұйымы» ЖШС 24.09.2019 3583-19-00-3/2641 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 282 800 ішкі бақылау ережелерін және оны жүзеге асыру бағдарламаларын әзірлеу, қабылдау жөніндегі міндеттерді орындамау 04.11.2019 214 бап 2 бөлім Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы, Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралыҚазақстан Республикас Қарағанды филиалы
74 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 24.09.2019 190000803000443 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 217 бабының 1 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
75 Микроқаржы ұйымдары «БыстроДеньги KZ» микроқаржы ұйымы» ЖШС 23.09.2019 №3583-19-00-3/2640; №3583-19-00-3/2641 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1515000 тенге; 1696800 тенге Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 22.10.2019 208-баптың 3-бөлігі №119 21.10.2019, №101 04.10.2019 орындалды Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Қарағанды филиалы
76 Банкноттарды, монеталарды және құндылықтарды инкассациялау айрықша қызметі болып табылатын заңды тұлғалар "Төбет Group" ЖШС 23.09.2019 190000803000440 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 378750 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша Орталық аппарат
77 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын заңды тұлғалар «Қазақстан Халық Банкінің «Halyk Инкассация» еншілес ұйымы» ЖШС 23.09.2019 15-2-04/516 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банкноттарды, монеталарды және құндылықтарды есепке алу, сақтау, тасымалдау және инкассациялау; үй-жайларды орналастыру; автомобильдік инкассаторлық тасымалдауды ұйымдастыру жөніндегі талаптарды бұзғаны үшін 23.10.2019 №254 Ереженің 7, 8, 10, 14, 18, 19, 24, 27, 29 тармақтары, №250 Ереженің 23, 25-28, 35 тармақтары, №110 Нұсқаулықтың 13 және 14 тармақтары қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
78 Микроқаржы ұйымдары "Нұр Рай" микроқаржы ұйымы" 19.09.2019 №194300803000017 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 303000 Шектеулі ықпал ету шараларын орындамау 28.10.2019 "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 227-бабының 3-бөлігі "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Қызылорда филиалы
79 Эмитент "АСТАНА-ҚҰРЫЛЫС" ҰЛТТЫҚ ҚҰРЫЛЫС КОМПАНИЯСЫ" АҚ 17.09.2019 №40-4-17/908 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
80 Эмитент "АСТАНАГАЗ КМГ" АҚ 17.09.2019 №40-4-17/901 от 17.09.2019 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама облигациялардың жалғыз ұстаушысының шешімін орналастырмау 07.10.2019 БҚН туралы Заңның 18-2 бабының 5 тармағы Қоғамның 02.10.2019 ж. №32869 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
81 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар «Сентрас Секьюритиз» АҚ 17.09.2019 №40-1-06/902 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Инспекциялық тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша 02.10.2019 Қазақстан Республикасынынң заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
82 Эмитент "Астана Банкі" АҚ 13.09.2019 40-4-17/872 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
83 коллекторлық агентігі «Коллекторлық агенттігі SKY» ЖШС 12.09.2019 65-40-10/1569 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама құжаттарға өзгерістер туралы ақпаратты уақтылы ұсынбау және коллекторлық агенттіктің бақылауына билік ететін немесе бақылау жасайтын тұлғалар туралы ақпаратты уақтылы ұсынбау 30.09.2019 Коллекторлық қызмет туралы Заңы 15 бабы 1 тармағының 13) және 18) тармақшалары Коллекторлық қызмет туралы Заң Шымкент филиалы
84 Микроқаржы ұйымдары «365 Теңге» Микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігi 11.09.2019 52-14-19/3799 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Үлгі шарттың шарттары Ұлттық Банк Басқармасының №264 қаулысымен бекітілген Тізбеге сәйкес келмейді; үлгі шартта Ұлттық Банк Басқармасының № 134 қаулысына сәйкес келмейтін комиссиялар көрсетілген; үлгі шарттың шарттары Азаматтық Кодекске және өзге де нормативтік құқықтық актілерге сәйкес келмейді. 11.10.2019 "Қазақстан Республикасының Заңы ""Микроқаржы ұйымдары туралы"" 4 -бабы " "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Алматы қалалық филиалы
85 Микроқаржы ұйымдары "МҚҰ "ОнлайнКазФинанс" ЖШС 11.09.2019 52-14-19/3809 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 11.10.2019 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Алматы қалалық филиалы
86 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 11.09.2019 19000080300435 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 217 бабының 5 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
87 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 11.09.2019 190000803000434 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 0.00 217 бабының 1 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
88 Эмитент 10.09.2019 190000803000429 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 126250 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 25.10.2019 262 бабтың 6 бөлімі Төленді 25.09.2019 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
89 Эмитент 10.09.2019 190000803000429 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 126250 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 25.10.2019 262 бабтың 6 бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
90 Екінші деңгейдегі банк "ҚАЗАҚСТАН-ЗИРААТ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ БАНКІ" ЕБ АҚ 09.09.2019 190000803000428 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 15 МРП 37 875 тг 19.10.2019 217 бабының 6 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
91 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «TREND exchange» ЖШС 09.09.2019 52-10-35/3767 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу 16.09.2019 ӘҚбК 227-бабының 1-бөлігі, 214-бабының 1-бөлігі ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы №144 қағидалары //ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы //ҚР «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қим.» Алматы қалалық филиалы
92 Микроқаржы ұйымдары "Шу" микроқаржы ұйымы" ЖШС 05.09.2019 56-9-18/970 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ұсынылған микрокредит қарыз алушыларды тіркеу журналында тіркелмеген, кредиттік тарих субъектісінің ол туралы мәліметтерді кредиттік бюроларға ұсынуға келісімі жоқ 04.10.2019 МҚҰ туралы ҚР Заңның 20-бабының 1-тармағы, КБ туралы ҚР Заңының 19-бабының 1), 3) тармақшалары "Микроқаржы ұйымдары туралы" Заңы, "Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы" Заңы Жамбыл филиалы
93 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «TREND exchange» ЖШС 03.09.2019 197500803000369 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 555500 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 12.10.2019 214-баптың 1-бөлімі Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы, Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралыҚазақстан Республикас Алматы қалалық филиалы
94 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 03.09.2019 13-2-10/1642 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) 2019 жылғы 01 тамыз есеп беру күніндегі Банктің пруденциалды нормативтерді бұзуы. 01.10.2019 Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзған үшін Банкке жазбаша нұсқама қолданылды пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
95 Эмитент 03.09.2019 40-4-17/778 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
96 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 02.09.2019 190000803000431 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 11 696,35 Нұсқауды орындаудан бас тарту үшін "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасының Заңында айқындалған негіздер болмаған жағдайда банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың төлем және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды орындаудан негізсіз бас тартуы 12.10.2019 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 4-бөлігі. төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
97 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 02.09.2019 190000803000424 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757500 теңге Пруденциалдық нормативтердің систематикалық түрде бұзылуы: 1) К4 өтімділік коэффициентінің бұзылуы Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 213-баптың 4-бөлігі 02.09.2019ж. әкімшілік айыппұл салу туралы қаулы пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
98 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 02.09.2019 190000803000425 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757500 теңге Пруденциалдық нормативтердің систематикалық түрде бұзылуы: 1) К4-4 өтімділік коэффициентінің бұзылуы Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 213-баптың 4-бөлігі 02.09.2019ж. әкімшілік айыппұл салу туралы қаулы пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
99 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 02.09.2019 190000803000426 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757500 теңге Пруденциалдық нормативтердің систематикалық түрде бұзылуы: 1) өтімділікті өтеу коэффициентінің бұзылуы Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 213-баптың 4-бөлігі 02.09.2019ж. әкімшілік айыппұл салу туралы қаулы пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
100 Эмитент "Экотон +" АҚ 02.09.2019 40-4-17/759 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 01.10.2019 Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
101 Микроқаржы ұйымдары "Атамекен" микроқаржылық ұйымы" ЖШС 28.08.2019 61-09-25/1027 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама есеп саясаты ұйым қызметінің қажеттіліктері мен ерекшеліктерін көрсетпейді 05.09.2019 "Бухгалтерлік есеп және қаржылық есептілік туралы" ҚР Заңының 6 бабының 2 тармағы ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы Маңғыстау филиалы

1 бет. Барлығы - 157.

1 2 3 4 5 6 7 8 ... 157
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2018