link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Қысқартылған түрі
Экспорт в Excel
1 бет. Барлығы - 152. 1 2 3 4 5 6 7 8 ... 152

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
1 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Цеснабанк" АҚ ЕҰ "Цесна Гарант" Сақтандыру компаниясы" АҚ 15.03.2019 33-1-05/1237 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама «Көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру туралы» Қазақстан Республикасы Заңының талаптарын және №14 Ережені бұзғаны үшін 26.03.2019 «Көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру туралы» ҚР Заңының 22-бабының 3-тармағының, 17-бабы 2-тармағының 6) тармақшасының, 11-тармақтың 11-тармағының және №14 ереженің 6-қосымшасының 3-тармағының талаптарын бұзу қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Опал" ЖШС 15.03.2019 55-08-22/345 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары - № 144 Қағидалардың 53 тармағы 20.03.2019 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
3 коллекторлық агентігі «Национальная служба взыскания «Коллекторлық агенттігі» ЖШС 14.03.2019 58-12-10/585 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама бастапқы байланыс кезінде барлық ақпарат берілмейді 05.04.2019 5-бап 2-тармақ 1) тармақша Коллекторлық қызмет туралы Заң Қарағанды филиалы
4 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын заңды тұлғалар "CITEX" ЖШС 07.03.2019 15-2-09/123 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банкноттарды, монеталарды және құндылықтарды есепке алу, сақтау, тасымалдау және инкассациялау; үй-жайларды орналастыру; автомобильдік инкассаторлық тасымалдауды ұйымдастыру жөніндегі талаптарды бұзғаны үшін №254 Ереженің 7, 8, 10, 14, 18, 19, 24, 27, 29 тармақтары, №250 Ереженің 23, 25-28, 35 тармақтары, №110 Нұсқаулықтың 13 және 14 тармақтары қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
5 Микроқаржы ұйымдары "К-Group Credit Микроқаржы ұйымы " ЖШС 07.03.2019 19430080300001 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту есепті уақтылы емес өткізу "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Қызылорда филиалы
6 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Верный Капитал» АҚ 04.03.2019 №33-7-05/1063 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Акционерлерiнiң жалпы жиналысында қабылданған шешiмдер туралы ақпаратты уақытылы емес жариялау «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Заңның 102-бабының 4-тармағы және № 26 ереженің 4-тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
7 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 01.03.2019 19750080300084 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2 424 тенге Төлемдер туралы Заңда белгіленген мерзімдерді бұза отырып, ақша аудару туралы нұсқауларды орындаудан уақтылы бас тартылмағаны үшін әкімшілік құқық бұзушылық 14.04.2019 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі. ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
8 Екінші деңгейдегі банк "Цеснабанк" АҚ 28.02.2019 190000803000119 - 190000803000122 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 3030000 Әкімшілік құқық бұзушылық Банктің уәкілетті органмен белгіленген бір пруденциялық нормативтерді және (немесе) өзге де сақталуға міндетті нормалар мен лимиттерді бірнеше рет бұзғаны үшін орын алды 30.03.2019 213 бабтың 4 бөлімі "Пруденциалдық қалыптардың қалыптық және өзге де орындалуы мiндеттi нормалар мен лимиттердi маңызы мен есептеу әдiстемелерiн, белгiлi бір күнге шектi банк капиталының мөлшерiн және Ашық валюталық позицияларды есептеу қағидалары мен олардың лимиттерiн белгiлеу туралы", Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 13 қыркүйектегі № 170 Қаулысы пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
9 Эмитент "БТА Банк" АҚ 28.02.2019 33-10-02/1033 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 80-бабының 3-тармағында қарастырылған талапты бұзғаны үшін 26.03.2019 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
10 Эмитент "БТА Банк" АҚ 28.02.2019 33-10-02/1034 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 80-бабының 3-тармағында қарастырылған талапты бұзғаны үшін 18.04.2019 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
11 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ДИНА" ЖШС 27.02.2019 65-30-42/416 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 144 Қағиданың 35, 36 тармақтарына сәкес келмейді 18.03.2019 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалары №144 Оңтүстік Қазақстан филиалы
12 Екінші деңгейдегі банк "Ситибанк Қазақстан" АҚ 26.02.2019 №190000803000125 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
13 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 25.02.2019 197100803000015 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 40 МРП 101 000 тг 217 бабының 5 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
14 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 25.02.2019 197100803000016 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 40 МРП 101 000 тг 217 бабының 5 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
15 Эмитент 25.02.2019 190000803000127 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 126 250 Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы 15.04.2019 262 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
16 Эмитент 25.02.2019 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 126 250 тенге Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы 262 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
17 Эмитент 25.02.2019 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 126 250 тенге Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы 262 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
18 Эмитент "ТӘУЕКЕЛМЕН ИНВЕСТИЦИЯЛАУ АКЦИОНЕРЛІК ИНВЕСТИЦИЯЛЫҚ ҚОРЫ "ЦАТЭК ИНВЕСТ" АКЦИОНЕРЛІК ҚОҒАМЫ 25.02.2019 №190000803000126 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 126250 тенге Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы 15.04.2019 262 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
19 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Standard Life " өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы "Grandes" Өмірді Сақтандыру компаниясы" АҚ) 25.02.2019 №33-10-02/948 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
20 Эмитент "БАТЫС ТРАНЗИТ" АҚ 25.02.2019 33-10-02/947 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
21 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «Точка & Обмена» ЖШС 25.02.2019 64-07-22/423 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары на информационном стенде обменного пункта отсутствовала копия лицензии на казахском языке, в помещении операционной кассы находились личные вещи кассира, на момент проверки курсы на информационном стенде для клиентов не соответствовали курсам изданного распоряжения 28.02.2019 т. 1) б. 35, б.37. б.44 №144 Қаулысы Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалары №144 Орталық филиал
22 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Алтаев и К" ЖШС 22.02.2019 53-07-18 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша 05.03.2019 ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы Алматы облыстық филиалы
23 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Алтаев и К" ЖШС 22.02.2019 191900803000008 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 252500 Қазақстан Республикасының бухгалтерлік есеп және қаржалық есептілік туралы заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін 13.03.2019 б. 4 239 б. Қазақстан Республикасының бухгалтерлік есеп және қаржалық есептілік туралы заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Алматы облыстық филиалы
24 коллекторлық агентігі Коллекторлық Агенттігі «Досудебное взыскание долгов» ЖШС 22.02.2019 52-14-24/915 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы 28.02.2019 15-бабы 1-тармағының 18) тармақшасы Коллекторлық қызмет туралы Заң Алматы қалалық филиалы
25 коллекторлық агентігі «Профессиональное агентство по возврату долгов» Коллекторлық агенттігі» ЖШС 22.02.2019 52-14-24/913 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы 28.02.2019 15-бабы 1-тармағының 18) тармақшасы Коллекторлық қызмет туралы Заң Алматы қалалық филиалы
26 коллекторлық агентігі «Коллекторское агентство «Казахстан Коллект» ЖШС 22.02.2019 52-14-24/907 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы 28.02.2019 15-бабы 1-тармағының 18) тармақшасы Коллекторлық қызмет туралы Заң Алматы қалалық филиалы
27 коллекторлық агентігі «Lexfield» Коллекторлық агенттігі» ЖШС 22.02.2019 52-14-24/911 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы 28.02.2019 15-бабы 1-тармағының 18) тармақшасы Коллекторлық қызмет туралы Заң Алматы қалалық филиалы
28 Микроқаржы ұйымдары «Nova Credit» Микроқаржы ұйымы» ЖШС 21.02.2019 52-14-19/879 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Микрокредиттік шарт № 264 ҚР ҰБ ББ Микрокредит беру туралы шарттың міндетті талаптарының тізбесінің, "Микроқаржы ұйымдары туралы" және "Қазақстан Республикасындағы тiл туралы" ҚР Заңдарының талаптарына сәйкес келмейді 20.03.2019 ҚР "Микроқаржы ұйымдары туралы" Заңының 6-бабының 1-1 тармағы, 7-бабы 2-тармағының 4)-тармақшасы, 7-бабының 3-тармағы, № 264 ҚР ҰБ ББ Микрокредит беру туралы шарттың міндетті талаптарының тізбесінің 3-тармағының 3), 6), 12), 13), 14)-тармақшалары, 5-тармақтың 2)-тармашасы, 7-тармақтың 2), 4), 5-тармақшалары, 6-тармақтың 1), 3)-тармақшалары, "Қазақстан Республикасындағы тiл туралы" ҚР Заңының 15-бабы "Микроқаржы ұйымдары туралы" ҚР Заңы, № 264 ҚР ҰБ ББ Микрокредит беру туралы шарттың міндетті талаптарының тізбесі, "Қазақстан Республикасындағы тiл туралы" ҚР Заңы Алматы қалалық филиалы
29 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) 21.02.2019 ПП НБРК №29 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Лицензиядан айыру Лицензияның қолданылуын тоқтата тұруға негiз болған мән-жайлар белгiленген мерзiмде жойылмағаны және Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген пруденциялық нормативтердiң талаптарын және сақталуға мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттерді бiрнеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) сақтамау арқылы көрінген бұзушылықтар үшін. "Сақтандыру қызметі туралы" ҚРЗ 55-бабы 1-тармағының 1) және 2-3)-тармақшалары Cақтандыру ұйымы сақтандыру немесе өзге де қызметті жүзеге асыруға құқылы емес, тізбесін уәкілетті орган айқындайтын операцияларды қоспағанда, қолда бар банк шоттары бойынша барлық операцияларды тоқтатуға міндетті. "Сақтандыру қызметі туралы" Қазақстан Республикасының Заңы Орталық аппарат
30 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Сентрас Иншуранс" Сақтандыру Компаниясы" АҚ 21.02.2019 №190000803000133 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
31 Эмитент "Жалтырбулак" АҚ 20.02.2019 33-10-02/865 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
32 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақстан Халық Банкінің өмірді сақтандыру бойынша "Халық-Life" еншілес компаниясы" АҚ 20.02.2019 33-4-07/862 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша 28.02.2019 Заң талаптарын бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
33 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "СКВ-АСТАНА" ЖШС 19.02.2019 197100803000027 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. 243 баптың 1 тармағы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
34 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 19.02.2019 190000803000132 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 218 бабының 3 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
35 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 19.02.2019 №57-07-11/199 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары айып төлеу мөлшері асып түсті 18.03.2019 "Банктер және банк қызметі туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 35-бабының 2-тармағы» қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Батыс Қазақстан филиалы
36 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 19.02.2019 №57-07-21/200 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары төлем талабы болған кезде ақша қаражатын уақтылы есептен шығару 18.03.2019 Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы №208 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасы аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдер мен (немесе) аударымдарын жүзеге асыру ережелерінің 49-тармағы ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Батыс Қазақстан филиалы
37 Екінші деңгейдегі банк «Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ) 18.02.2019 №190000803000115 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 505 000 KZT Банктің бұқаралық ақпарат құралдарында ол жарияланған күні шындыққа сәйкес келмейтiн жарнаманы хабарлауы немесе жариялауы 05.03.2019 213-баптың 11-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
38 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын заңды тұлғалар "ИнкасCity" ЖШС 18.02.2019 № 15-2-09/93 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банкноттарды, монеталарды және құндылықтарды есепке алу, сақтау, тасымалдау және инкассациялау; үй-жайларды орналастыру; автомобильдік инкассаторлық тасымалдауды ұйымдастыру жөніндегі талаптарды бұзғаны үшін №254 Ереженің 10, 11, 13, 14, 24, 25, 27 тармақтары, №250 Ереженің 23 тармағы, №110 Нұсқаулықтың 13 және 14 тармақтары қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
39 Эмитент "ОРАЛ МҰНАЙ ӨНІМДЕРІ" АКЦИОНЕРЛІК ҚОҒАМЫ 18.02.2019 33-10-02/809 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
40 коллекторлық агентігі «Коллекторское агентство «Капитал» ЖШС 18.02.2019 55-13-21-2/241 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Агенттік қызметкерінің бастапқы қызметінде борышкерге инкассациялық қызмет туралы ережеде белгіленген ақпараттың болмауы. 01.03.2019 «Коллекторлық қызмет туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 5-бабы 2-тармаsubparagraph 1) of paragraph 2 of Article 5 of the Law of the Rғының 1) тармақшасы Коллекторлық қызмет туралы Заң Шығыс Қазақстан филиалы
41 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Обменный пункт "Денежные потоки" ЖШС 18.02.2019 52-10-35/811 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу 21.02.2019 ӘҚбК 227-бабы Қабылданған және (немесе) шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктелген мiндеттердiорындамау, уақтылы орындамау Алматы қалалық филиалы
42 Эмитент 14.02.2019 №33-11-19/760 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚЕД интернет-ресурсында жалғыз акционердің шешімінің орналастырылмауы 20.03.2019 БҚН Заңының 102 бабының 2 тармағының бұзылуы 27.02.2019ж. хатпен (кіріс №7085) хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
43 Эмитент 14.02.2019 №33-11-19/759 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Акциялар шығарылымының проспектісіне өзгерістерді тіркеуге құжаттарды ұсыну мерзімінің бұзылуы 20.03.2019 БҚН Заңының 9 бабының 2 тармағы 27.02.2019ж. (кіріс №7085) хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
44 Эмитент АО «Приборостроительный завод «Омега» 14.02.2019 33-10-02/755 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 27.03.2019 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
45 Эмитент 14.02.2019 33-10-02/758 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4 тармагында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4 тармагында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
46 Эмитент 13.02.2019 33-10-02/737 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
47 Төлем ұйымы «AltynPay (АлтынПэй)» ЖШС 13.02.2019 29-2-04/164 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Мезгілсіз есеп беру 25.02.2019 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 213 қаулысымен бекітілген көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидаларының 7, 13 және 21 тармақтары төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
48 Төлем ұйымы «KHAN Group» ЖШС 13.02.2019 29-2-04/165 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Мезгілсіз есеп беру 25.02.2019 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 213 қаулысымен бекітілген көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидаларының 7 тармағы төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
49 Төлем ұйымы «WOOPPAY (ВУППЭЙ)» ЖШС 13.02.2019 29-2-04/166 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Мезгілсіз есеп беру 25.02.2019 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 213 қаулысымен бекітілген көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидаларының 7 тармағы төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
50 Төлем ұйымы «Smart Pay» ЖШС 13.02.2019 29-2-04/167 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Мезгілсіз есеп беру 25.02.2019 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 213 қаулысымен бекітілген көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидаларының 7 тармағы төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
51 Төлем ұйымы «Центр Интернет платежей» ЖШС 13.02.2019 29-2-04/168 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Мезгілсіз есеп беру 25.02.2019 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 213 қаулысымен бекітілген көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидаларының 7 тармағы төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
52 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Коммеск-Өмiр" СК" АҚ 13.02.2019 №33-10-02/744 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 2 және 5 тармақтарында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
53 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "БАГС валюта" ЖШС 13.02.2019 191500803000001 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну 243 баптың 1 тармағы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Ақтөбе филиалы
54 Эмитент "БТА Банк" АҚ 12.02.2019 33-10-02/716 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Сұралған ақпаратты бермеу 28.02.2019 "Акционерлік қоғамдар туралы" ҚР Заңы Орталық аппарат
55 Эмитент "СМУ Шымкентгазмоентаж" АҚ 12.02.2019 №33-11-19/706 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.01.2019ж. аффилирленген тұлғалардың тізімін орналастырмау 11.03.2019 ҚР БҚН туралы Заңның 102 бабының 2 тармағының 3) тармақшасының бұзылуы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
56 Эмитент 12.02.2019 33-11-19/705 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 2019 жылғы 1 қаңтарға аффилирленген тұлғалардың тізімін орналастырмау 07.03.2019 БҒР туралы Заңның 102 бабының 2 тармағының 3) тармақшасы 2019 жылғы 04 наурыздағы №7654 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
57 Эмитент 12.02.2019 33-10-02/709 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
58 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Келес" ЖШС 12.02.2019 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 883750 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 01.04.2019 227 баптың 1 бөлімі Оңтүстік Қазақстан филиалы
59 Микроқаржы ұйымдары «365 Теңге» Микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігi 11.02.2019 52-14-19/651 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама меншікті капиталдың ең аз мөлшері туралы уәкілетті органның талаптарын орындамай отыр 04.03.2019 Пруденциалдық нормативтер және микроқаржы ұйымы үшін міндетті болып табылатын басқа нормалар мен лимиттер, оларды есептеу әдістерінің 4-тармағы пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Алматы қалалық филиалы
60 Эмитент "Цеснабанк" АҚ 08.02.2019 №33-11-19/647 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы 01.03.2019 БҚН Заңының 18-2 бабының 3 тармағының бұзылуы 26.02.2019ж. №6958 орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
61 Эмитент 07.02.2019 33-10-02/618 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 15.03.2019 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
62 Эмитент 07.02.2019 33-10-02/619 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 15.03.2019 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
63 Эмитент "АСТАНАГАЗ КМГ" АҚ 07.02.2019 33-10-02/616 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 15.03.2019 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
64 Эмитент "КОМБИНАТ ХЛЕБОПРОДУКТОВ "АҚ ҚАЙНАР" АҚ 07.02.2019 33-10-02/617 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
65 Эмитент "ШАЙСҰЛТАН ШАЯХМЕТОВ АТЫНДАҒЫ "ТІЛ-ҚАЗЫНА" ҰЛТТЫҚ ҒЫЛЫМИ-ПРАКТИКАЛЫҚ ОРТАЛЫҒЫ" КеАҚ 07.02.2019 №190000803000097 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 126250 Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы 262 бап 6 т. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
66 Эмитент "АСТАНА ПОЛИГРАФИЯ" АҚ 07.02.2019 190000803000111 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 126250 Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы 19.04.2019 262 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
67 Микроқаржы ұйымдары «1 Кредит» микроқаржы ұйымы» ЖШС 06.02.2019 52-14-19/585 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 04.03.2019 - «Микрокредит беру туралы шарттың міндетті талаптарының тізбесін айқындау туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 29 қазандағы № 264 Қаулысы 6-тармақтың 3-тармақшасы; - «Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасының 2012 жылғы 26 қарашадағы №56-V Заңы 7-баптың 2-тармақтың 4-тармақшасы; - «Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасының 2012 жылғы 26 қарашадағы №56-V Заңы 3-баптың 4-тармағы Алматы қалалық филиалы
68 Эмитент 06.02.2019 33-10-02/568 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
69 Эмитент 06.02.2019 33-10-02/567 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
70 Эмитент 06.02.2019 33-10-02/569 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
71 Эмитент "УШКУЮ" АҚ 06.02.2019 №33-10-02/570 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
72 Эмитент «Азаматтарға арналған үкімет» мемлекеттік корпорациясы» КЕАҚ 06.02.2019 33-10-03/584 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4 тармагында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4 тармагында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
73 коллекторлық агентігі «Оңтүстік корпус Коллекторлық агенттігі» ЖШС 06.02.2019 56-9-18/176 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қарызгермен өзара қарым қатынас жасау барысында аудиожазба жүргізбеу 05.03.2019 «Коллекторлық қызмет туралы» ҚР Заңының 5-бабының 2-тармағының 6)-тармақшасының талаптарын бұзған Коллекторлық қызмет туралы Заң Жамбыл филиалы
74 Микроқаржы ұйымдары «HeartAsiaCredit» микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 05.02.2019 52-14-19/577 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 05.03.2019 3-тармақтың 11) тармақшасының 4), 6) тармақшаларына, 3-тармақтың 4) тармақшасына сәйкес қаріптің түрі мен өлшеміне сәйкес келмеуі Бұдан басқа, стандартты нысандар «Микроқаржы ұйымдары туралы» Заңның 10-бабының 2-тармағының қайшы екендігін көрсетті, оған сәйкес микрокредиттік ұйымдардың микрокредиттік ұйымдардың өтініші бойынша микрокредит беру туралы келісімшарттарды тиісінше орындамағаны бес жыл. Микрокредит беру туралы шарттың міндетті талаптарының тізбесі Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 29 қазандағы № 264 қаулысымен бекітілген Алматы қалалық филиалы
75 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 05.02.2019 190000803000116 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 0.00 218 бабының 3 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
76 Екінші деңгейдегі банк "Шинхан Банк Қазақстан"АҚ 04.02.2019 №190000803000077-190000803000085 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 3 408 750 Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 208-баптың 3-бөлігі Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Орталық аппарат
77 Эмитент 04.02.2019 33-10-02/535 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
78 Эмитент "Ақтөбе" әлеуметтік-кәсіпкерлік корпорация" АҚ 01.02.2019 33-11-19/494 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 06.03.2019 БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" Заңы Орталық аппарат
79 Эмитент "Bank RBK" Банкi" АҚ (бұрынғы атауы -"Қазақстандық инновациялық коммерциялық банк" АҚ) 01.02.2019 № 33-11-19/505 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының Заңы "Бағалы қағаздар рыногы туралы" 9 бап 2 тармақ бойынша талаптарын бұзғаны үшін 21.02.2019 қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
80 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын заңды тұлғалар "CITEX" ЖШС 01.02.2019 190000803000065 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 202000 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі 11.02.2019ж. айыппұл төленді лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша Орталық аппарат
81 Микроқаржы ұйымдары "Камкор" микроқаржы ұйымы" ЖШС 31.01.2019 63-11-21/103 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 01.03.2019 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Солтүстік Қазақстан филиалы
82 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Standard Life " өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы "Grandes" Өмірді Сақтандыру компаниясы" АҚ) 31.01.2019 33-4-07/473 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама №198 Ережелерінің 12 тармағының талаптарын бұзғаны үшін 06.02.2019 ҚР заңнама талаптарын бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
83 Эмитент "Тараз" ӘЛЕУМЕТТІК-КӘСІПКЕРЛІК КОРПОРАЦИЯСЫ" АКЦИОНЕРЛІК ҚОҒАМЫ 31.01.2019 33-10-02/461 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4 тармагында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4 тармагында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
84 Эмитент «Алатау-құс» АҚ 31.01.2019 №33-10-02/471 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
85 Эмитент 31.01.2019 №33-10-02/470 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
86 Эмитент 31.01.2019 № 33-11-19/462 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының Заңы "Бағалы қағаздар рыногы туралы" 9 бап 2 тармақ бойынша талаптарын бұзғаны үшін 03.03.2019 қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
87 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 31.01.2019 ПП НБРК №10 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Лицензиядан айыру Лицензия әрекетінің бірнеше рет (соңғы он екі ай кезінде екі рет) тоқтатылғаны үшін 55-бабы 1-тармағының 2)-тармақшасы Cақтандыру ұйымы сақтандыру немесе өзге де қызметті жүзеге асыруға құқылы емес, тізбесін уәкілетті орган айқындайтын операцияларды қоспағанда, қолда бар банк шоттары бойынша барлық операцияларды тоқтатуға міндетті. "Сақтандыру қызметі туралы" Қазақстан Республикасының Заңы Орталық аппарат
88 Микроқаржы ұйымдары «Inkar & A» Микроқаржы ұйымдарын» ЖШС 30.01.2019 52-14-19/499 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 28.02.2019 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Алматы қалалық филиалы
89 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Коммеск-Өмiр" СК" АҚ 30.01.2019 №190000803000062 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 640 160 тенге әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының бухгалтерлік есеп әдістемесі мен Қазақстан Республикасы бухгалтерлік есеп және қаржы есебі туралы заңнаманы бұрмалаушылық жолымен қаржылық есеп бергенде көрініс тапты 239-баптың 4-бөлімі Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
90 Эмитент "Раннила Казахстан" АҚ 30.01.2019 №190000803000063 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 303000 Қабылданған және (немесе) шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктелген мiндеттердi орындамау, уақтылы орындамау 03.04.2019 227-б. 3-б. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
91 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Обменный пункт "Денежные потоки" ЖШС 30.01.2019 197500803000017 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 883750 Шектеулі ықпал ету шарасын уақытында орындамау 07.04.2019 ӘҚбК 227-бабы Қабылданған және (немесе) шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктелген мiндеттердiорындамау, уақтылы орындамау Алматы қалалық филиалы
92 Екінші деңгейдегі банк «Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ) 30.01.2019 190000803000112 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 217 бабының 1 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
93 Төлем ұйымы «Onay Pay (Онай Пэй)» ЖШС 29.01.2019 29-2-04/89 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Есеп бермеу 07.02.2019 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 213 қаулысымен бекітілген көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидаларының 7 тармағы төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
94 Төлем ұйымы «W1 Kazakhstan» ЖШС 29.01.2019 29-2-04/90 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Есеп бермеу 07.02.2019 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 213 қаулысымен бекітілген көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидаларының 7 және 13 тармақтары төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
95 Төлем ұйымы «Финансовые технологии» ЖШС 29.01.2019 29-2-04/88 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Есеп бермеу 07.02.2019 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 213 қаулысымен бекітілген көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидаларының 7 тармағы төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
96 Микроқаржы ұйымдары "Sator" Микроқаржы ұйымы ЖШС 25.01.2019 63-11-21/86 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 22.02.2019 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Солтүстік Қазақстан филиалы
97 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар "Фридом Финанс" АҚ 25.01.2019 №№190000803000005-190000803000016 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 7 575 000 тг Әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар нарығында мәмілелерді айла-шарғы жасау мақсатында жасауында көрініс тапты ӘҚБК 259-бабының 1-бөлігі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
98 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар "Фридом Финанс" АҚ 24.01.2019 №№33-8-05/360 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) мәмілелерді жасау жөніндегі функцияларды жүзеге асыратын бөлімшелердің қызметін бақылау жүйесінің тиімсіздігі 27.08.2013 ж. №214 Ереженің 26-тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
99 коллекторлық агентігі "Агентство по работе с дебиторами" Коллекторлық агенттігі" ЖШС 24.01.2019 56-9-18/106 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қарызгермен өзара қарым қатынас жасау барысында аудиожазба жүргізбеу 21.02.2019 «Коллекторлық қызмет туралы» ҚР Заңының 5-бабының 2-тармағының 6)-тармақшасының талаптарын бұзған Коллекторлық қызмет туралы Заң Жамбыл филиалы
100 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "BM Exchange" ЖШС 24.01.2019 193100803000003 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту есепті уақтылы емес өткізу "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Жамбыл филиалы
101 Микроқаржы ұйымдары «Казкредит» микроқаржы ұйымы» ЖШС 23.01.2019 197500803000013 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту есепті уақтылы емес өткізу "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Алматы қалалық филиалы

1 бет. Барлығы - 152.

1 2 3 4 5 6 7 8 ... 152
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2018