link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Қысқартылған түрі
Экспорт в Excel
1 бет. Барлығы - 148. 1 2 3 4 5 6 7 8 ... 148

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
1 Банктік холдингтер "KCC Финанс" ЖШС 14.11.2018 №13-6-13/2651 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банктер туралы ҚР Заңының 17-1-бабы 19-тармағының талаптарын бұзған үшін, ұйымға жазбаша ескерту қолданылды 46-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2 Микроқаржы ұйымдары «Сенат 2050» микроқаржы ұйымы" ЖШС 14.11.2018 58-12-23/4234 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама - ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 29.11.2018 Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Қарағанды филиалы
3 Мемлекет жалғыз акционерi (қатысушысы) болып табылатын ұйымдар «Қазпочта» АҚ 14.11.2018 53-02-12/1400/2451 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Өтелмеген төлем сұранымын қайтармау 12.12.2018 Қазақстан Республикасының "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Заңы 53 бабының 4 тармағы төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Алматы облыстық филиалы
4 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «AVA Exchange» ЖШС 13.11.2018 64-07-26/4824 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама - подпункты 1) и 2) пункта 31 Правил № 144 (ТОО не охраняется вооруженным постом охраны частной охранной организации, а также неисправность системы видеонаблюдения);- пункт 36 Правил № 144 (на момент проверки в помещении обменного пункта отсутствовали правила внутреннего контроля, документ с образцами подписей, копия договора с уполномоченным банком);- пункт 37 Правил № 144 (на момент проверки в помещении операционной кассы обменного пункта ТОО находились личные вещи кассира);- пункт 40 Правил № 144 (проведение операций по неустановленным курсам);- пункт 42 Правил № 144 (распоряжения издаются в одном экземпляре).пункт 3 статьи 11 Закона ПОД/ФТ, а также Требованиям № 236 . 26.11.2018 п. 3 ст.11 Закона ПОДФТ, пп.1) и 2) п.31, 36, 37, 40, 42 Правил №144. - подпункты 1) и 2) пункта 31 Правил № 144 (ТОО не охраняется вооруженным постом охраны частной охранной организации, а также неисправность системы видеонаблюдения);- пункт 36 Правил № 144 (на момент проверки в помещении обменного пункта отсутствовали правила внутреннего контроля, документ с образцами подписей, копия договора с уполномоченным банком);- пункт 37 Правил № 144 (на момент проверки в помещении операционной кассы обменного пункта ТОО находились личные вещи кассира);- пункт 40 Правил № 144 (проведение операций по неустановленным курсам);- пункт 42 Правил № 144 (распоряжения издаются в одном экземпляре).пункт 3 статьи 11 Закона ПОД/ФТ, а также Требованиям № 236 . ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы №144 қағидалары //ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы //ҚР «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қим.» Орталық филиал
5 Екінші деңгейдегі банк «Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ) 13.11.2018 58-12-12/4215 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама төлем талабын заңсыз қою 13.12.2018 Қазақстан Республикасының "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Заңы 32 бабының 4 тармағы төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
6 Эмитент "АЛМАТЫ ОБЛЫСЫН ДАМЫТУ БОЙЫНША "АЛАТАУ" АКЦИОНЕРЛІК ҚОҒАМЫ 12.11.2018 33-10-02/7296 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
7 Эмитент "АЛМАТЫ" ӘЛЕУМЕТТІК-КӘСІПКЕРЛІК КОРПОРАЦИЯСЫ" АКЦИОНЕРЛІК ҚОҒАМЫ 12.11.2018 33-10-02/7298 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
8 Эмитент АҚ "АКЦИОНЕРНЫЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД РИСКОВОГО ИНВЕСТИРОВАНИЯ "КАРАЖАТ ИНВЕСТ" 12.11.2018 33-10-02/7297 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
9 Эмитент "Медтехника" АҚ 12.11.2018 33-10-02/7299 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағы Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
10 Эмитент "AgroFinance" ЖШС 12.11.2018 33-10-02/7300 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 1-1 тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау тәртібін сақтамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
11 Микроқаржы ұйымдары «HeartAsiaCredit» микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 12.11.2018 187500803000581 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240 500 тенге Қазақстан Республикасының бухгалтерлік есеп және қаржалық есептілік туралы заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін 22.12.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің б. 4 239 б. бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
12 Эмитент "УРАЛЬСКВОДСТРОЙ" АҚ 12.11.2018 33-10-02/7277 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 25.12.2018 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
13 Эмитент 12.11.2018 33-10-02/7278 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
14 Эмитент "УРАЛЬСКАГРОРЕММАШ" АҚ 12.11.2018 33-10-02/7280 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15 Сауда-саттықты ұйымдастырушы «Қазақстан қор биржасы» АҚ 12.11.2018 № 180000803001473 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240 500 уәкілетті органға анық емес және (немесе) толық емес есептілікті бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік он екі ай ішінде екі және одан да көп рет) ұсынуы 256 бап 2 б. Орталық аппарат
16 Эмитент "Қарғалы пансионаты" АҚ 12.11.2018 33-11-18/7293 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 05.12.2018 АҚ туралы Заңның 79 бабының 2-2 тармағы "Акционерлік қоғамдар туралы" ҚР Заңы Орталық аппарат
17 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 09.11.2018 №57-07-11/2370 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама кредиттік тарих субъектісінің ол туралы ақпаратты кредиттік бюроға беруге келісімінің болмауы 15.12.2018 Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралыҚазақстан Республикасының 2004 жылғы 6 шілдедегі N 573 Заңының 19-бабы 2-тармағының 1) тармақшасы. қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Батыс Қазақстан филиалы
18 Эмитент 09.11.2018 33-10-02/7252 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
19 Эмитент АҚ "ЮКМЗ" 09.11.2018 33-10-02/7247 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 16.11.2018 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
20 Эмитент АҚ «Завод им. С.М. Кирова» 09.11.2018 33-10-02/7244 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 22.11.2018 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
21 Эмитент 09.11.2018 33-10-02/7246 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 22.11.2018 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
22 Эмитент 09.11.2018 33-10-02/7251 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
23 Эмитент 09.11.2018 33-10-02/7249 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
24 Эмитент "ВЛАСТА Сервис" АҚ 09.11.2018 33-10-02/7248 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
25 Эмитент "КЕНТАУ ТРАНСФОРМАТОР ЗАУЫТЫ" АҚ 09.11.2018 33-10-02/7250 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
26 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 09.11.2018 13-6-13/2625 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін 46-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
27 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 09.11.2018 №13-4-03/2614 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Қазақстан Республикасының Заңының 46-бабына сәйкес банкке Қазақстан Республикасының заңнамасының тәртіптерін бұзғаны үшін жазбаша нұсқама қолданылды 22.11.2018 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
28 Cақтандыру брокерлері "Сақтандыру брокері "Cinco Group Central Asia"ЖШС 08.11.2018 №33-3-08/7194 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қайта сақтандыру шарттарын жасаған кезде заңнаманың талаптарын бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
29 Cақтандыру брокерлері «Сақтандыру брокер«Аксиом» ЖШС 08.11.2018 №33-3-08/7189 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қаржылық есептілікті ұсыну кезінде заңнаманың талаптарын бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
30 Эмитент АҚ "Estate Management Company" 08.11.2018 33-11-18/7214 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама АҚ туралы Заңның 79 бабының 2-2 тармағы 29.11.2018 АҚ туралы Заңның 79 бабының 2-2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
31 Эмитент АҚ "ACIG" 08.11.2018 №33-11-18/7218 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама АҚ Занның 79 бабының 2-2тармағы 08.12.2018 АҚ Занның 79 бабының 2-2тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
32 Екінші деңгейдегі банк "Цеснабанк" АҚ 08.11.2018 №13-1-12/2612 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту 13.09.17 ж. № 170 ҚРҰБ БҚ бекітілген, ашық валюталық позицияларды есептеу қағидалары мен олардың лимиттерiн белгiлеу туралы Қазақстан Республикасының Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес ашық валюталық позиция мен валюталық нетто-позиция лимиттерін бұзғаны үшін Банкке жазбаша ескерту жасалды. Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы Орталық аппарат
33 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 08.11.2018 13-6-13/2599 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін 46-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
34 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Дамина" ЖШС 07.11.2018 54-04-43/2515 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін 26.11.2018 Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру қағидалары (Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 27 наурыздағы № 47 қаулысымен бекітілген) Атырау филиалы
35 Эмитент АҚ "КАЗАХСТАНСКАЯ АГРАРНАЯ ЭКСПЕРТИЗА" 07.11.2018 33-10-02/7152 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
36 Эмитент 07.11.2018 33-10-02/7153 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
37 Эмитент "KAZAKH INVEST" ҰЛТТЫҚ КОМПАНИЯСЫ" АҚ 07.11.2018 33-10-02/7156 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
38 Эмитент АҚ Алматыгорсвет 07.11.2018 33-10-02/7160 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
39 Эмитент 07.11.2018 33-10-02/7157 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
40 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Глобус Центр" ЖШС 07.11.2018 58-07-29/4145СК Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
41 Эмитент 07.11.2018 33-10-02/7158 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
42 Эмитент "Кокшетауские минеральные воды" АҚ 07.11.2018 33-10-02/7159 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
43 Эмитент 07.11.2018 33-10-02/7139 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
44 Эмитент "КАЗШПАЛ" АКЦИОНЕРЛІК ҚОҒАМЫ 07.11.2018 33-10-02/7154 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
45 Эмитент "ПОЛИТЕХ" АКЦИОНЕРЛІК ҚОҒАМЫ 07.11.2018 33-10-02/7155 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
46 Эмитент 06.11.2018 33-10-02/7122 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
47 Микроқаржы ұйымдары «ALHalal Finance» МҚҰ» ЖШС 06.11.2018 187500803000543 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту есепті уақтылы емес өткізу "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Алматы қалалық филиалы
48 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «AVA Exchange» ЖШС 06.11.2018 64-07-15/3/71/1792 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 192400 обменный пункт не охранялся вооруженным постом охраны частной охранной организации 17.12.2018 1-б. 464-бап ғимарат құрылысына және күзетті ұйымдастыру талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық филиал
49 Екінші деңгейдегі банк «Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ) 05.11.2018 №180000803001488 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1082250 Банктердiң, банктердің ірі қатысушыларының, банк холдингтерінің, банк конгломератының құрамына кіретін ұйымдардың, Қазақстан Даму Банкiнiң, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың өздерi қабылдаған және (немесе) өздерiне Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктеген мiндеттердi орындамауы, уақтылы орындамауы 227 бабтың 1 бөлімі бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
50 Эмитент "ҚОРҚЫТ АТА ӘУЕЖАЙЫ" АҚ 05.11.2018 33-10-02/7077 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
51 Эмитент 05.11.2018 33-10-02/7097 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
52 Эмитент 05.11.2018 33-10-02/7098 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
53 Эмитент АҚ "Рудныйсоколовстрой" 05.11.2018 33-10-02/7102 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
54 Эмитент 05.11.2018 33-10-06/7103 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
55 Эмитент 05.11.2018 33-10-02/7101 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
56 Эмитент "Жасыл Даму" АҚ 05.11.2018 33-10-02/7104 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
57 Эмитент 05.11.2018 33-10-02/7105 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
58 Эмитент "АСТАНА-ҚҰРЫЛЫС" ҰЛТТЫҚ ҚҰРЫЛЫС КОМПАНИЯСЫ" АҚ 05.11.2018 33-10-02/7100 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
59 Эмитент "ҚҰРЫЛЫС" АҚ 05.11.2018 33-10-02/7078 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
60 Эмитент "АЛМАТЫГОРРЕМСТРОЙ" АҚ 05.11.2018 33-10-02/7099 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
61 Екінші деңгейдегі банк «Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ) 05.11.2018 180000803001474 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 20 МРП, 48 100 тенге 243 б. 2 т. валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
62 Екінші деңгейдегі банк "Шинхан Банк Қазақстан"АҚ 02.11.2018 13-6-13/2558 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін 16.11.2018 46-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
63 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 02.11.2018 №180000803001469- №180000803001471 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2020200 Әкімшілік құқық бұзушылық қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпаратты беру бөлігінде Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын бұзуда көрініс тапты 04.12.2018 214-баптың 1-бөлімі төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
64 коллекторлық агентігі «Коллекторское агентство «Первое Коллекторское Бюро» ЖШС 02.11.2018 58-12-12/4100 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама коллекторлық агенттік өзара іс-қимыл процесін коллекторлық агенттіктің (филиалдың, өкілдіктің) тұрған жеріндегі үй-жайларында аудио- немесе бейнетехника құралдарының көмегімен тіркеуді іске асырған жоқ, өзара әрекеттесу барысында барлық ақпарат берілмейді 27.11.2018 "Коллекторлық қызмет туралы" Қазақстан Республикасының Заңының 5 баптың 2 тармағының 6) тармақшасы және 4 тармағы Коллекторлық қызмет туралы Заң Қарағанды филиалы
65 Эмитент "ПРОМТЕХМОНТАЖ" АҚ 02.11.2018 33-10-02/7024 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 25.11.2018 07.11.2018ж. №77 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
66 Эмитент "АВИАКОМПАНИЯ "АҚ СҰҢҚАР" АҚ 02.11.2018 33-10-02/7025 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 25.11.2018 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
67 Эмитент "ПРОБЛЕМАЛЫҚ КРЕДИТТЕР ҚОРЫ" АҚ 01.11.2018 33-10-02/7019 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
68 Эмитент "ЦЕНТРКАЗЭНЕРГОМОНТАЖ" АҚ 01.11.2018 33-10-02/7020 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 20.11.2018 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
69 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Изобилие-Астана" ЖШС 01.11.2018 64-07-15/3/71/1787 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 192400 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 10.12.2018 464-баптың 1-бөлімі ғимарат құрылысына және күзетті ұйымдастыру талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық филиал
70 Эмитент "АКАДЕМИК Б.О.ЖАРБОСЫНОВ АТЫНДАҒЫ УРОЛОГИЯ ҒЫЛЫМИ ОРТАЛЫҒЫ" АҚ 31.10.2018 33-10-06/6982 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
71 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары “НОМАД Иншуранс”СК” АҚ 31.10.2018 51-40-35/2430 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Билік өкілеттігі болмаған кезде сақтандыру агенті ретінде әрекет ету 30.11.2018 «Сақтандыру қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 18-бабының 1-тармағы "Сақтандыру қызметі туралы" Қазақстан Республикасының Заңы Ақтөбе филиалы
72 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Solar way" ЖШС 31.10.2018 предупреждение №64-07-15/3/71/1297 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту есепті уақтылы емес өткізу 243 баптың 3 тармағы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
73 Микроқаржы ұйымдары «ГИД Кредит СК» микроқаржы ұйымы» ЖШС 31.10.2018 №63-11-21/3002 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Пруденциялық нормативтердi және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердi және оларды есептеу әдістемесін бұзғаны үшін, дұрыс емес есептілікті ұсыну 12.11.2018 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы, 2017 жылғы 31 шілдедегі ҚР ҰБ №148 Басқарма Қаулысының 5-тармағы, ҚРҰБ 2016 ж. 28.01. № 41 Қаулысының 18 тармағы Солтүстік Қазақстан филиалы
74 Микроқаржы ұйымдары "Камкор" микроқаржы ұйымы" ЖШС 31.10.2018 №63-11-21/3013 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама дұрыс емес есептілікті ұсыну 12.11.2018 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-б. сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы ҚРҰБ 2016 ж. 28.01. № 41 қаулысының 18 т. Солтүстік Қазақстан филиалы
75 Эмитент 31.10.2018 33-10-06/6988 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
76 Эмитент 31.10.2018 33-10-06/6989 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
77 Эмитент 31.10.2018 33-10-06/6979 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
78 Эмитент 31.10.2018 33-10-06/6980 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
79 Эмитент 31.10.2018 33-10-06/6981 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
80 Эмитент 31.10.2018 33-10-06/6983 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
81 Эмитент 31.10.2018 33-10-06/6986 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
82 Эмитент АҚ "НАЦИОНАЛЬНЫЙ НАУЧНЫЙ ЦЕНТР ХИРУРГИИ ИМЕНИ А.Н. СЫЗГАНОВА" 31.10.2018 33-10-06/6985 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
83 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Алтын Север" ЖШС 30.10.2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту дұрыс емес есеп беру қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Солтүстік Қазақстан филиалы
84 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "СК "Лондон-Алматы" АҚ 30.10.2018 №33-1-05/6940 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Көлік құралына келтірілген зиянның мөлшерін айқындау қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 28 қаңтардағы № 14 Қаулысының 7-тармағының бұзылуы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
85 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 30.10.2018 58-12-12/4027 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Валюталық реттеу және бақылау жөніндегі Банктің ішкі рәсімдерінің талаптарын сақтамау 24.11.2018 №29 Ереженің 8 тармағы 2005 ж.30.09 № 359 ЕДБ тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі Нұсқаулық, 2014 ж. 26.09 №29 ЕДБ арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыпта Қарағанды филиалы
86 Микроқаржы ұйымдары «Batys kapital» МКҰ» Жауапкершілігі шектеулі серіктестігін 30.10.2018 №57-07-11/2241 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 31 шілдедегі № 148 Қаулысымен бекітілген Пруденциялық нормативтердi және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердi және оларды есептеу әдістемесін бұзғаны үшін 30.11.2018 2017 жылғы 31 шілдедегі ҚР ҰБ №148 Басқарма Қаулысының 10-тармағы. Пруденциалдық нормативтердi және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi басқа да нормалар мен лимиттердi және оларды есептеу әдістемесін, сондай-ақ олардың орындалуы туралы есептілік берудің нысандарын және мерзiмдерiн бекіту туралы пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Батыс Қазақстан филиалы
87 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Freedom Finance Life" Өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрыңғы атауы "Азия Life" Өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ) 29.10.2018 №239 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Лицензияны тоқтату Пруденциялық нормативтердiң талаптарын сақтамағаны үшін аннуитеттік сақтандырумен және қызметкер еңбек (қызметтік) міндеттерін атқарған кезде оны жазатайым оқиғалардан міндетті сақтандыру бөлігінде лицензия үш ай мерзімге тоқтатылды. «Азия Life» ӨСК» АҚ-на жіберілген күнінен бастап лицензияның қолданысы тоқтатылды деп саналады. Қаулы 31.10.2018ж. жіберілді. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
88 Cақтандыру брокерлері Сақтандыру брокері ЖШС "Insurance Brokerage Services" 29.10.2018 №237 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Лицензияны тоқтату Уәкілетті органның нормативтік құқықтық актісінде айқындалған сақтандыру брокері қызметін жүзеге асырудың талаптары мен тәртібін сақтамағаны үшін сақтандыру брокерінің қызметін жүзеге асыру құқығына берілген лицензиясының қолданылуы алты ай мерзімге тоқтатылды 30.04.2019 Лицензияның қолданылуы «Insurance Brokerage Services» сақтандыру брокері» ЖШС-ға № 237 Қаулы жіберілген күннен бастап тоқтатылған болып есептеледі. Қаулы 31.10.2018ж. жіберілді. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
89 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 29.10.2018 №238 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Лицензияны тоқтату Сақтандырудың міндетті және ерікті нысандағы сақтандыру түрлері және қайта сақтандыру қызметі бойынша сақтандыру (қайта сақтандыру) қызметін жүзеге асыру құқығына берілген Лицензияның қолданылуы: - уәкілетті орган қолданған шектеулі ықпал ету шараларының талаптарын орындамау; - негізделмеген сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерлерін қолдануда көрінген сақтандырудың міндетті түрлерін реттейтін Қазақстан Республикасының заңнамалық актілерін бұзу; - Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасында көзделген талаптарды жүйелі түрде (қатарынан күнтізбелік он екі ай ішінде үш және одан да көп рет) бұзу арқылы көрінген бұзушылықтар үшін, - алты айға тоқтатылды. «ТрансОйл» СК» АҚ-на жіберілген күнінен бастап сақтандырудың міндетті және ерікті нысандағы сақтандыру түрлері және қайта сақтандыру қызметі бойынша жүзеге асыру құқығына берілген лицензияның қолданылуы алты айға тоқтатылды деп саналады. Қаулы 31.10.2018ж. жіберілді. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
90 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақмыс" СК” АҚ 29.10.2018 №33-1-05/6891 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Тексеріс нәтижелері бойынша 06.11.2018 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
91 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы - "Amanat Insurance" сақтандыру компаниясы" АҚ) 29.10.2018 №180000803001459 - 180000803001463 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 73 274 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының мiндеттi сақтандыру шартын Қазақстан Республикасының мiндеттi сақтандыру түрлерi туралы заңдарында айқындалғаннан өзгеше сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерлерiн белгiлеуден көрiнген, Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтiн шарттарда жасасуы, сол сияқты сақтандыру сыйлықақысын есептеу кезiнде коэффициенттердi қате (негiзсiз) қолдануы 13.12.2018 230-баптың 5-бөлімі Төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
92 Микроқаржы ұйымдары Микроқаржы ұйымы "МиГ Кредит Астана" ЖШС 29.10.2018 64-12-15/4612 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама ҚР Заңы Микроқаржы ұйымдары туралы, ҚР қаржы нарығының жекелеген субъектілеріне арналған бухгалтерлік есептің үлгі шот жоспарын бекіту туралы ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2008 жылғы 22 қыркүйектегі № 79 Қаулысы, Кредиттік бюролардың, ақпарат берушілердің және кредиттік есептерді алушылардың қызметін ұйымдастыру кезінде ақпараттық-коммуникациялық технологияларды пайдалануға және ақпараттық қауіпсіздікті қамтамасыз етуге қойылатын талаптарды бекіту туралы ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2015 жылғы 27 мамырдағы № 91 Қаулысы 30.11.2018 6- бабының 1-1 тармағы Тексеру кезіндегі анықталды "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Орталық филиал
93 Эмитент "DSFK (ДСФК) АРНАЙЫ ҚАРЖЫ КОМПАНИЯСЫ" ЖШС 26.10.2018 180000803001458 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120 250 Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 262 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
94 Актуарийлер Атейбекова Рима Бейсенбековна 26.10.2018 №33-2-05/6847 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Сақтандыру резервтеріндегі қайта сақтандырушы үлесін қате есептелгені үшін 29.10.2018 06.05.2014ж. № 76 ҚР ҰБ БҚ, 26.12.2016ж. № 304 ҚР ҰБ БҚ орындалмады қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
95 Тіркеуші «Бағалы қағаздардың бірыңғай тіркеушісі» АҚ 26.10.2018 №33-7-05/6848 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілімдерінің жүйесінде мәмілелерді уақтылы орындамау 02.11.2018 № 167 Ереженің 86-тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
96 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы - "Amanat Insurance" сақтандыру компаниясы" АҚ) 26.10.2018 №180000803001464-180000803001466 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2 020 200 Әкімшілік құқық бұзушылық қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпаратты беру бөлігінде Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын бұзуда көрініс тапты 10.12.2018 214-баптың 1-бөлімі Төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
97 Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қоры "Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қоры" АҚ 26.10.2018 №33-1-05/6886 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Қор директорлар кеңесінің құрамының ҚР заңнамаларының талаптарына сәйкес келмеуі 10.01.2019 "Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қоры туралы" ҚР Заңының 5 быбының 4 тармағы, "Акционерлік қоғам туралы" ҚР Заңының 1 бабының 20 тармақшасы "Акционерлік қоғамдар туралы" ҚР Заңы Орталық аппарат
98 Екінші деңгейдегі банк «Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ) 26.10.2018 180000803001484 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 217 б. 1 т. валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
99 Екінші деңгейдегі банк «Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ) 26.10.2018 180000803001487 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 243 б. 1 т. валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
100 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «Қазпочта» АҚ 26.10.2018 б/н Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 16494.02 Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқаудан бас тартқаны немесе оны уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу 04.12.2018 220-баптың 1-бөлімі ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Атырау филиалы
101 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары “НОМАД Иншуранс”СК” АҚ 25.10.2018 58-12-12/3959 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Сақтандыру төлемін жүзеге асырудан бас тартуды ұсыну және қарау актісін жасау мерзімдерін бұзу 22.11.2018 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 28 қаңтардағы № 14 бекітілген Көлік құралына келтірілген зиянның мөлшерін айқындау қағидаларының 3 тармағы, Қазақстан Республикасының Көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру туралы 2003 жылғы 1 шілдедегі № 446-ІІ Заңының 29 бап 3 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Қарағанды филиалы

1 бет. Барлығы - 148.

1 2 3 4 5 6 7 8 ... 148
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2018