link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Қысқартылған түрі
Экспорт в Excel
1 бет. Барлығы - 151. 1 2 3 4 5 6 7 8 ... 151

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
1 коллекторлық агентігі «Прогресс» Коллекторлық Агенттігі» ЖШС 17.01.2019 52-14-24/224 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы 31.01.2019 15-бабы 1-тармағының 18) тармақшасы Коллекторлық қызмет туралы Заң Алматы қалалық филиалы
2 Эмитент 17.01.2019 33-11-19/234 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Бағалы қағаздарды шығару проспектісіне өзгерістер мен толықтырулар енгізбеу 17.02.2019 БҚР Занның 9 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
3 Эмитент 16.01.2019 №33-11-19/217 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Бағалы қағаздарды шығару проспектісіне өзгерістер мен толықтырулар енгізбеу 18.02.2019 БҚР Занның 9 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
4 Микроқаржы ұйымдары "СЕНИМ-VMY" микроқаржы ұйымы" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 14.01.2019 52-14-24/175 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша 31.01.2019 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Алматы қалалық филиалы
5 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Алина-М " ЖШС 11.01.2019 186300803000082 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 370 370 тенге Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын өз қызметі процесінде алынған ақпарат бөлігінде клиенттердің құжаттық тіркеу және клиенттердің тиісінше тексеру бөлігінде бұзуы 28.01.2019 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Шығыс Қазақстан филиалы
6 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Алина-М " ЖШС 11.01.2019 186300803000083 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 370 370 тенге Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын өз қызметі процесінде алынған ақпарат бөлігінде клиенттердің құжаттық тіркеу және клиенттердің тиісінше тексеру бөлігінде бұзуы 28.01.2019 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Шығыс Қазақстан филиалы
7 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Алина-М " ЖШС 11.01.2019 186300803000086 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 370 370 тенге Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын өз қызметі процесінде алынған ақпарат бөлігінде клиенттердің құжаттық тіркеу және клиенттердің тиісінше тексеру бөлігінде бұзуы 28.01.2019 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Шығыс Қазақстан филиалы
8 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Алина-М " ЖШС 11.01.2019 186300803000093 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 420 880 тенге Қаржы мониторингі субъектілерінің ішкі бақылау қағидаларын және оны жүзеге асыру бағдарламаларын орындау жөніндегі міндеттерді орындамауы 28.01.2019 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 2 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Шығыс Қазақстан филиалы
9 коллекторлық агентігі «Legal Finance» Коллекторлық агенттігі» ЖШС 10.01.2019 52-14-20/109 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама коллекторлық агенттіктің мекенжайы өзгергені туралы хабардар ету мерзімін бұзу 10.02.2019 15-бабының 1-тармағының 2)-тармақшасы Коллекторлық қызмет туралы Заң Алматы қалалық филиалы
10 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 10.01.2019 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 505 000 тенге Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 09.02.2019 208-баптың 3-бөлігі Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Алматы облыстық филиалы
11 Микроқаржы ұйымдары «Атырау-Валют» Микроқаржы ұйымы жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 09.01.2019 54-09-12/20 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Есепке алу қағидаларын бұзу 30.01.2019 ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы Атырау филиалы
12 Төлем ұйымы «Allpay (Олпэй)» ЖШС 07.01.2019 29-2-04/1121 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Есеп бермеу Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 213 қаулысымен бекітілген көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидаларының талаптары төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
13 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 29.12.2018 56-9-18/2697 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Өтініш берушінің сотқа дейінгі шағымына бес жұмыс күні ішінде, жазбаша жауап ұсынбау 31.01.2019 «Көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру туралы» ҚР Заңының 29-1 бабының 2 тармағы бұзылған "Сақтандыру қызметі туралы" Қазақстан Республикасының Заңы Жамбыл филиалы
14 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Freedom Finance Insurance" сақтандыру компаниясы" акционерлік қоғамы (бұрыңғы атауы "Trust Insurance" сақтандыру компаниясы" акционерлік қоғамы) 29.12.2018 №33-10-02/8273 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 29.12.2018 №13-2-10/3001 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының Банктер туралы Заңының 50-бабын бұзғаны үшін Заңының 50-бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
16 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 29.12.2018 57-07-11/2736 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесінің есебін ұсынбау 31.01.2019 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 26 наурыздағы № 137 Қаулысымен бекітілген Қарыздар мен салымдар бойынша шынайы, жылдық, тиімді, салыстырмалы есептеудегі сыйақы мөлшерлемелерін (нақты құнын) есептеу қағидаларының 3, 5-тармақтары 29.12.2018ж. №19-14-11/7376 хатымен орындалды қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Батыс Қазақстан филиалы
17 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 29.12.2018 57-07-11/2737 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама клиенттен түскен ақшаның үйлестірілуі туралы ақпаратты жазбаша түрде ұсынбау 31.01.2019 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 28 шілдедегі № 136 қаулысымен бекітілген Банктік қызметтерді ұсыну және банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың банктік қызметтерді көрсету процесінде туындайтын өтініштерін қарау қағидаларының 12-тармағы 29.12.2018ж. №19-14-11/7376 хатымен орындалды қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Батыс Қазақстан филиалы
18 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 29.12.2018 52-14-14/7078 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама ішкі нормативтік құжаттардың талаптары бұзылған 31.01.2019 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 26 ақпандағы № 29 қаулысымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру қағидаларының 4, 8 -тармағы Екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру кағидаларын бекіту туралы Алматы қалалық филиалы
19 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Евразия" Сақтандыру компаниясы” АҚ 28.12.2018 58-12-12/4752 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Мүлікке келтірілген зиянның мөлшерін айқындау мерзімдерін бұзу 28.01.2019 Көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру туралыҚазақстан Республикасының 2003 жылғы 1 шілдедегі N 446 Заңының 22 бап 3 тармақ, ҚР ҰБ Басқармасының 28.01.2016 ж. №14 қаулысымен бекітілген көлік құралына келтірілген зиянның мөлшерін анықтау қағидаларының 3-тармағы қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
20 Эмитент 28.12.2018 №33-10-02/8246 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы" Заңының 12-1 бабының 3 тармағының талаптарын бұзғаны үшін 31.01.2019 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
21 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 28.12.2018 52-14-14/6995 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Берешекті өтеу есебіне клиенттің түсетін ақшасын бөлу туралы ақпарат берілмеген. 28.01.2019 №136 Банктік қызметтерді көрсету және банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау қағидаларын 12 тармақтар Банктік қызметтерді көрсету және банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау қағидалары Алматы қалалық филиалы
22 Микроқаржы ұйымдары «ТТ-Финанс» Микроқаржылық ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 28.12.2018 53-02-12/1618/2742 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Кепілдік шарттың болмауы 21.01.2019 20-бабының 4-тармағының 1) тармақшасы "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Алматы облыстық филиалы
23 Эмитент "DSFK (ДСФК) АРНАЙЫ ҚАРЖЫ КОМПАНИЯСЫ" ЖШС 28.12.2018 33-10-02/8243 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
24 Эмитент АО "Международный центр приграничного сотрудничества "Хоргос" 28.12.2018 33-10-02/8244 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 28.01.2019 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
25 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "АБДОЛЛА АТЫРАУ" ЖШС 28.12.2018 54-04-43/2898 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін 21.01.2019 Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру қағидалары (Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 27 наурыздағы № 47 қаулысымен бекітілген) Атырау филиалы
26 Эмитент "КМ GOLD" АКЦИОНЕРЛІК ҚОҒАМЫ 28.12.2018 №33-11-18/8255 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Есеп беру тәртібін және мерзімдерін бұзу 28.01.2019 БҚН туралы Заңның 9 бабының 7 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
27 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 28.12.2018 51-40-35/2791 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама 0 Банк шоттарының мәмілелерін негізсіз тоқтата тұру 20.01.2019 Қазақстан Республикасының Заңы "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" 27-баптың 11-тармағы, 207-ереженің 61-тармағы төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Ақтөбе филиалы
28 Микроқаржы ұйымдары «Элин - Кредит» Микроқаржылық ұйымы жауапкершілігі шектеулі серіктестігi 28.12.2018 №59-8-32/3442 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 19.01.2018 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Қостанай филиалы
29 Микроқаржы ұйымдары "ZoloTo" микроқаржы ұйымы" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 28.12.2018 б/н Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 721 500 тенге Кредиттiк тарих субъектiсi туралы терiс ақпараты бар кредиттiк тарих субъектiсi және (немесе) кредиттік есеп туралы терiс ақпарат ұсыну жағдайларын қоспағанда, ақпарат берушiнiң кредиттік тарихты қалыптастыру үшiн кредиттiк тарих субъектiсi туралы мәліметтерді кредиттiк бюроларға (мемлекет қатысатын кредиттiк бюроны қоспағанда) беруі және (немесе) кредиттiк есептi алушының ақпарат субъектiсiнiң келiсiмiнсiз кредиттiк есептi ұсыну туралы сұрау салуды беруi, сондай-ақ оны дұрыс ресiмдемеу 29.01.2019 208-баптың 2-бөлігі Орындалған Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Оңтүстік Қазақстан филиалы
30 Микроқаржы ұйымдары «ProfitЦентр» микроқаржы ұйымы» ЖШС 28.12.2018 57-07-11/2724 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама тәуекел дәрежесін бағалау негізінде тексерістер нәтижелері бойынша 30.01.2019 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Батыс Қазақстан филиалы
31 Эмитент "ULMUS BESSHOKY (УЛМУС БЕСШОКЫ)" АҚ 28.12.2018 №33-10-02/8245 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
32 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 28.12.2018 30-1-13/7157 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама кредиттік бюроға жалған мәліметтер беру 29.01.2019 «Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы»Қазақстан Республикасы Заңының 19-бабының 1-тармағының 5) тармақшасы қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
33 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 28.12.2018 30-1-13/7158 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама қарыз бойынша берешектің пайда болуы туралы түсіндірулер беру жөнініде өтініш берушінің өтінішінің толық қанды қаралмауы 18.01.2019 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 28 шілдедегі № 136 қаулысымен бекітілген "Банктік қызметтерді көрсету және банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау қағидаларын бекіту туралы" Ереженің 33-тармағы қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
34 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 27.12.2018 №63-11-21/3374 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Шығыс операцияларын тоқтату туралы уәкілетті мемлекеттік органның немесе лауазымды тұлғаның жауабынсыз клиенттің банк шотын бұғаттаудан шығару және клиенттің банк шоты бойынша шығыс операцияларын жаңарту . 23.01.2019 ҚР "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Заңының 27-бабында және Қазақстан Республикасы аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру Қағидаларының 174-тармағында белгіленген талаптардың бұзылуы ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Солтүстік Қазақстан филиалы
35 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Freedom Finance Life" Өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрыңғы атауы "Азия Life" Өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ) 27.12.2018 33-4-05/8216 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Сақтандыру туралы Заңның 48-бөлімінің талаптарын бұзғаны үшін 08.01.2019 Заңнама талаптарын бұзғаны үшін Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
36 Микроқаржы ұйымдары «Атырау-Валют» Микроқаржы ұйымы жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 27.12.2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2450550 Кредиттiк тарих субъектiсi туралы терiс ақпараты бар кредиттiк тарих субъектiсi және (немесе) кредиттік есеп туралы терiс ақпарат ұсыну жағдайларын қоспағанда, ақпарат берушiнiң кредиттік тарихты қалыптастыру үшiн кредиттiк тарих субъектiсi туралы мәліметтерді кредиттiк бюроларға (мемлекет қатысатын кредиттiк бюроны қоспағанда) беруі және (немесе) кредиттiк есептi алушының ақпарат субъектiсiнiң келiсiмiнсiз кредиттiк есептi ұсыну туралы сұрау салуды беруi, сондай-ақ оны дұрыс ресiмдемеу 208-баптың 2-бөлігі Төленді. 2019 жылғы 09 қаңтардағы №00000000008 төлем тапсырмасы Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы Заң Атырау филиалы
37 Микроқаржы ұйымдары «Кәсіпкер-Бірлік» микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігi 27.12.2018 57-07-11/2723 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама тәуекел дәрежесін бағалау негізінде тексерістер нәтижелері бойынша 31.01.2019 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Батыс Қазақстан филиалы
38 Микроқаржы ұйымдары "Ақтөбе ауыл микрокредит" микроқаржылық ұйымы" ҚЖС 26.12.2018 51-40-35/ Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама 0 Баланстан тыс шоттар үшін бухгалтерлік жазбалардың болмауы 18.01.2019 Қазақстан Республикасының "Микроқаржы ұйымдары туралы" Занының 22 бабы "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Ақтөбе филиалы
39 Микроқаржы ұйымдары "Ақтөбе ауыл микрокредит" микроқаржылық ұйымы" ҚЖС 26.12.2018 51-40-35/ Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама 0 Провизияларды қалыптастыру бойынша методиканың болмауы 18.01.2019 МҚУ туралы Заңның 7-бабы 2-тармағының 7) тармақшасы "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Ақтөбе филиалы
40 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақмыс" СК” АҚ 26.12.2018 534 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Қызмет бабындағы міндетін орындаудан шеттету «Қазақмыс» Сақтандыру компаниясы» АҚ қызметінен бұзушылықтар анықталуына байланысты «Қазақмыс» Сақтандыру компаниясы» АҚ-ның Басқарма Төрағасының қаржылық-экономикалық мәселелер жөніндегі орынбасары Айгүл Оразалықызы Қасенова қызметтік міндеттерді орындаудан шеттетілді және оны басшы қызметкер лауазымына тағайындауға (сайлауға) келісімі қайтарып алынды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
41 Эмитент 26.12.2018 33-10-02/8175 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
42 Эмитент "KAZAKHCONSTRUCTIONINDUSTRY" АҚ 26.12.2018 33-10-02/8174 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
43 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Евро-курс" ЖШС 26.12.2018 б/н Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 192400 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі ҚР ҰБ Басқармасының 16.07.2014ж.№ 144 Қаулысымен бекітілген ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларының 31 тармағының 2) тармақшасының бұзылуы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Батыс Қазақстан филиалы
44 Эмитент "ГОСТИНИЦА ЦЕЛИННАЯ" АҚ 25.12.2018 №33-10-02/8153 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама ҚР "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 25.01.2019 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
45 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Атырау-Валюта" ЖШС 24.12.2018 54-04-43/2874 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін 10.01.2019 Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру қағидалары (Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 27 наурыздағы № 47 қаулысымен бекітілген) Атырау филиалы
46 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы - "Amanat Insurance" сақтандыру компаниясы" АҚ) 24.12.2018 №33-2-05/8116 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Сақтандыру резервтеріндегі қайта сақтандырушы үлесін қате есептелгені үшін 23.01.2019 06.05.2014ж. № 76 ҚР ҰБ БҚ қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
47 Актуарийлер Мирзалиев Аскар Есенович 24.12.2018 №33-2-05/8112 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Сақтандыру резервтеріндегі қайта сақтандырушы үлесін қате есептелгені үшін 23.01.2019 06.05.2014ж. № 76 ҚР ҰБ БҚ қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
48 Микроқаржы ұйымдары "Көкше-САйжан" микроқаржы ұйымы" ЖШС 21.12.2018 50-08-11/2659 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 16.01.2019 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Орындалды (16.01.2019 ж. №01 хат) Ақмола филиалы
49 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар «Tengri Capital MB» АҚ 20.12.2018 № 180000803001550 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240 500 уәкілетті органға анық емес және (немесе) толық емес есептілікті бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік он екі ай ішінде екі және одан да көп рет) ұсынуы 256 бап 2 б. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
50 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «Гиацинт Ltd» ЖШС 20.12.2018 185100803000130 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. 243 баптың 1 бөлімі Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Оңтүстік Қазақстан филиалы
51 Микроқаржы ұйымдары «Казкредит» микроқаржы ұйымы» ЖШС 20.12.2018 52-14-18/6852 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 19.01.2019 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Алматы қалалық филиалы
52 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар "Фридом Финанс" АҚ 20.12.2018 180000803001545 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240 500 Уәкілетті органға бірнеше рет толық емес есептілікті жіберуіне байланысты 256 бап 2 б. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
53 Эмитент "Раннила Казахстан" АҚ 19.12.2018 33-10-02/8045 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама «Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы» Қазақстан Республикасы заңының 12-1 бабының 3-тармағында қарастырылған талаптарды орындамағаны үшін 30.12.2018 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
54 Эмитент 14.12.2018 №33-10-02/8023 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
55 Микроқаржы ұйымдары «Атамекен Костанай» Микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігi 14.12.2018 №59-8-32/3376 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Мемлекеттік кредиттік бюроға ақпаратты ұсынуда мерзімдерді бұзу, Сыныптау ережесіне сәйкес,провизиялар (резервтер) құру әдістемесі әзірленбеген және бекітілмеген, Микроқаржыны ұсыну туралы шарттың талаптары өзгерген жағдайда ЖТСМ қайта есептелген жоқ 07.01.2019 "Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы" Қазақстан Республикасының 2004 жылғы 6 шілдедегі № 573 Заңының 19-бабының, 2-тармағының, 8)-тармақшасы, Сыныптау Ережесінің 38-тармағы, Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидаларының 3-тармағының, 3)-тармақшасы Қостанай филиалы
56 Инвестициялық қоржынды басқарушылар "First Heartland Capital" АҚ 14.12.2018 180000803001544 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 721 500 Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығы туралы заңнамасына қайшы келетін қаржы құралдарымен мәмілені жасау 262 бабының 2 бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
57 Мемлекет жалғыз акционерi (қатысушысы) болып табылатын ұйымдар "Ауыл шаруашылық қаржылай қолдау қоры" АҚ 14.12.2018 №180000803001546 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120 250 тенге Банктердің клиенттермен жасасылатын шарттарда анық, жылдық, тиімді, салыстырмалы түрде есептелген сыйақы мөлшерлемесін көрсету жөніндегі міндеттерін орындамауы 213 бабының 10-ші тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
58 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 14.12.2018 180000803001543 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240 500 анық емес есептілікті бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік он екі ай ішінде екі және одан да көп рет) ұсынуы 256 бап 2 б. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
59 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Валюта.KZ" ЖШС 13.12.2018 64-07-26/5231 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама №144 Қаулысының 31,35,36,37,40 тармағы 24.12.2018 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
60 Инвестициялық қоржынды басқарушылар "Фридом Финанс" АҚ 12.12.2018 №33-8-05/7940 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Ұйымның Тәуекелдерін басқару бөлігінде №214 Қағидалардың 12-тармағының 6) тармақшасының, 58-тармағының 5) тармақшасының, 64-тармағының 1) тармақшасының және 70-тармағының, сондай-ақ ішкі бақылау жүйесінің тиімсіздігі бөлігінде 81-тармағының 3) тармақшасының және 84-тармағының 6) тармақшасының талаптарының бұзылуына байланысты №214 Қағида қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
61 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын заңды тұлғалар «Қазпочта» АҚ 12.12.2018 52-14-14/6728 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Жеке сот орындаушысының қаулысын уақытында орындамағаны үшін және жеке сот орындаушысының Қаулысының орындалуы туралы хабарламаны уақытында жібермеуі үшін 27.12.2018 ҚРҰБ Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 208 қаулысымен бекітілген «Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру қағидаларының» 171 және 177 тармағы төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
62 Эмитент "АРНАЙЫ ҚАРЖЫ КОМПАНИЯСЫ "FINANCE INVESTMENT GROUP" ЖАУАПКЕРШІЛІГІ ШЕКТЕУЛІ СЕРІКТЕСТІГІ 12.12.2018 33-11-18/7956 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама БҚР туралы заңның 102 бабының 1 тармағы (жалғыз қатысушының шешімін орналастырмаған) 03.01.2019 БҚР туралы заңның 102 бабының 1 тармағы (жалғыз қатысушының шешімін орналастырмаған) 26.12.2018ж. орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
63 Микроқаржы ұйымдары «Батыс Финанс» микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 12.12.2018 57-07-11/2611 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының Заңы "Микроқаржы ұйымдары туралы" тәртібі бұзғаны үшін 15.01.2019 "Қазақстан Республикасының Заңы ""Микроқаржы ұйымдары туралы"" 4 -бабы " 2018 жылғы 20 желтоқсандағы №03-278 хатымен орындалды Батыс Қазақстан филиалы
64 Эмитент "Туркістан" әлеуметтік-кәсіпкерлік корпорациясы" АҚ 12.12.2018 №33-11-18/7945 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Есеп беру тәртібін және мерзімдерін бұзу 29.12.2018 26.12.2018ж. орындалды (№49224) қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
65 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "FORWARD-EXCHANGE" ЖШС 12.12.2018 64-07-26/5192 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу 20.12.2018 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
66 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 12.12.2018 54-09-12/2802 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Сұралған ақпаратты бермеу 14.12.2018 2018 ж. 13.12. № 09/106940 санды хатымен орындалды Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы Заң Атырау филиалы
67 Эмитент 12.12.2018 №33-10-02/7944 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
68 Эмитент 12.12.2018 №33-10-02/7943 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
69 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 12.12.2018 65-40-12/4127 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Күшіне енген сот актісі болған кезде төлем талабын қолдану. 14.01.2019 Қазақстан Республикасының "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Заңы 32 бабының 4 тармағы төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Оңтүстік Қазақстан филиалы
70 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 12.12.2018 29-2-04/1242 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама 2018 жылдың қазан айына сенімсіз есептерді ұсыну 26.12.2018 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 213 қаулысымен бекітілген төлем қызметтері туралы ақпаратты ұсыну ережесінің талаптары төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
71 Екінші деңгейдегі банк "Цеснабанк" АҚ 12.12.2018 29-2-04/1241 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама 2018 жылдың қазан айына сенімсіз есептерді ұсыну 26.12.2018 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 213 қаулысымен бекітілген төлем қызметтері туралы ақпаратты ұсыну ережесінің талаптары төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
72 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Мемлекеттік аннуитеттік компания ”Өмірді сақтандыру компаниясы” АҚ 12.12.2018 180000803001378
180000803001379
180000803001380
180000803001381
180000803001382
180000803001383
180000803001384
180000803001385
180000803001386
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 6 060 600 Әкімшілік құқық бұзушылық қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпаратты беру бөлігінде Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын бұзуда көрініс тапты 29.01.2019 214 баптың 1 бөлімі төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
73 Микроқаржы ұйымдары «ТТ-Финанс» Микроқаржылық ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 12.12.2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240 500 Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 10.01.2019 208-баптың 3-бөлігі Орындалды Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Алматы облыстық филиалы
74 Эмитент "ПАВЛОДАРТУРИСТ" АҚ 11.12.2018 33-10-02/7906 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 21.12.2018 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
75 Мемлекет жалғыз акционерi (қатысушысы) болып табылатын ұйымдар "Ауыл шаруашылық қаржылай қолдау қоры" АҚ 11.12.2018 13-6-13/2865 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін 46-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
76 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «KazakhExport» Экспорттық сақтандыру компаниясы» АҚ (бұрынғы атауы – Экспортно- кредиттік сақтандыру корпорациясы «КазЭкспортГарант») 10.12.2018 33-6-07/7875 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қаржы ұйымдарының, банк, сақтандыру холдингтерінің, «Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қоры» акционерлік қоғамының басшы қызметкерлерін тағайындауға (сайлауға) келісім беру қағидаларын және келісім алу үшін қажетті құжаттардың тізбесін бекіту туралы Қаулысын 3 -тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
77 Ипотекалық ұйымдар «Баспана» ипотекалық ұйымы» АҚ 10.12.2018 13-6-15/2845 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін 46-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
78 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар «Tengri Capital MB» АҚ 10.12.2018 180000803001540-1541 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 443 000 Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығы туралы заңнамасына қайшы келетін қаржы құралдарымен мәмілені жасау 262 бап 2 б. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
79 Микроқаржы ұйымдары "Береке Инвест" Микроқаржы ұйымы" ЖШС 07.12.2018 55-13-22-2/1321 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Келісімшарттың қалыпты формасын «Микроқаржы ұйымдары туралы» ҚР Заңы талаптарына сәйкес келмеуі. 24.12.2018 «Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 7-бабы 1-тармағының 1) 7-бабы 1-тармағының 1-1 тармақшасы. "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Шығыс Қазақстан филиалы
80 Cақтандыру брокерлері "Сақтандыру брокері "Cinco Group Central Asia"ЖШС 06.12.2018 №33-3-08/7795 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының 2000 жылғы 18 желтоқсандағы №126-II «Сақтандыру қызметі туралы» Заңының 52-2 - бабы 3-тармағының талаптарын бұзғаны үшін 14.12.2018 орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
81 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Сан Роз" ЖШС 06.12.2018 56-3-44/2556 СК Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 қаулысының 37 тармағы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Жамбыл филиалы
82 Эмитент "Казахский медицинский университет непрерывного образования" АҚ 06.12.2018 33-10-02/7797 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 18.12.2018 орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
83 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Сан Роз" ЖШС 06.12.2018 183100803000135 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. 243 баптың 1 тармағы Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша дәйексіз есептілікті ұсыну валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Жамбыл филиалы
84 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 06.12.2018 56-9-18/2542 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама өтінішті объективті және жан-жақты қарастырмау 08.01.2019 Банктік қызметтерді көрсету және банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау қағидаларының 33 тармағын бұзу Банктік қызметтерді көрсету және банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау қағидалары Жамбыл филиалы
85 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 06.12.2018 56-9-18/2537 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама күшіне енген сот актісі бола тұра, төлем талабын қолдану 08.01.2019 Төлемдер және төлем жүйелері туралы Заңның 32 бабының 4 тармағын бұзу төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Жамбыл филиалы
86 Эмитент 06.12.2018 33-10-02/7794 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
87 Эмитент 06.12.2018 33-10-02/7802 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 28.12.2018 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
88 Эмитент 06.12.2018 33-10-02/7803 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
89 Эмитент "ХАЛЫҚАРАЛЫҚ ӘУЛИЕ-АТА ӘУЕЖАЙЫ" АҚ 06.12.2018 33-10-02/7801 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
90 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақмыс" СК” АҚ 05.12.2018 180000803001074
180000803001075
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 13674 Әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының мiндеттi сақтандыру шартын Қазақстан Республикасының мiндеттi сақтандыру түрлерi туралы заңдарында айқындалғаннан өзгеше сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерлерiн белгiлеуден көрiнген, Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтiн шарттарда жасасуы, сол сияқты сақтандыру сыйлықақысын есептеу кезiнде коэффициенттердi қате (негiзсiз) қолдануында көрініс тапты 14.01.2019 230-баптың 5-бөлімі Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
91 Эмитент 05.12.2018 33-10-02/7768 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
92 Эмитент 05.12.2018 33-10-02/7767 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 31.01.2019 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
93 Екінші деңгейдегі банк "Цеснабанк" АҚ 05.12.2018 13-6-13/2816 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Банк дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін Банкке әкімшілік жаза қолданылды 46-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
94 Эмитент АО "SINETEMPORE" (СИНЕТЭМПОРЭ) АҚ 05.12.2018 33-10-02/7774 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 31.01.2019 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
95 Эмитент 05.12.2018 33-10-02/7776 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 28.12.2018 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
96 Эмитент 05.12.2018 33-10-02/7777 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 31.01.2019 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
97 Эмитент АҚ "Акмоласвязьстрой" 05.12.2018 33-10-02/7779 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 31.01.2019 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
98 Эмитент 05.12.2018 33-10-02/7778 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
99 Эмитент "ЖЕЛАЕВ АСТЫҚ ӨНІМДЕРІ КОМБИНАТЫ" АҚ 05.12.2018 33-10-02/7775 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
100 Эмитент "АСТАНА ХАЛЫҚАРАЛЫҚ ӘУЕЖАЙ" АҚ 05.12.2018 33-10-02/7790 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
101 Микроқаржы ұйымдары "СЕНИМ-VMY" микроқаржы ұйымы" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 05.12.2018 187500803000622 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 800 423.6 тенге бухгалтерлік есепте олардың нәтижелерін тиісті түрде көрсетпей опреациялар жүргізу үшін 20.01.2019 ӘҚБтК 239 баб 3 тармақ бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы

1 бет. Барлығы - 151.

1 2 3 4 5 6 7 8 ... 151
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2018