link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Қысқартылған түрі
Экспорт в Excel
7 бет. Барлығы - 157. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 ... 157

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
601 Банктік холдингтер "Орта-Азиялық инвестициалық компания" АҚ 08.11.2007 02-01-12/2751 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама
602 Банктік холдингтер "Цесна" Корпорациясы" АҚ 21.11.2007 02-01-12/3611 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама
603 Банктік холдингтер "Евразиялық қаржы компаниясы" АҚ 09.09.2008 02-03-12/3047 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту
604 Банктік холдингтер "JP FINANCE GROUP" ЖШС 20.03.2007 04-01-08/950 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама
605 Банктік холдингтер "Финансовый холдинг "Цесна" АҚ банк конгломераты 29.05.2014 66-3-1-26/2463 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 13.06.2014
606 Банктік холдингтер Kookmin Bank 26.04.2007 04-01-15/1346 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама «Альянс Банк» АҚ-ның ірі қатысушыларына Сейсембаев Е.К., Сейсембаев М.К. және Галин А.Г. банктің ірі қатысушылары ретінде 2006 жыл бойынша есептемені белгіленген мерзімде тапсырмағаны үшін| | орындалды, Агенттіке кір. №13645 04.05.07ж.|
607 Банктік холдингтер Kookmin Bank 11.05.2007 02-01-12/1277 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Финансовая Корпорация Сеймар Альянс" АҚ банк холдингіне банк конгламераттарына арналған пруденциалдық нормативтерді орындау туралы есептемені белгіленген мерзімде тапсырмағаны үшін| | Орындалмады, әкімшілік құқық бұзушылық протколы шығарылды|
608 Банктік холдингтер Kookmin Bank 15.05.2008 02-01-14/1629 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама «Финансовая корпорация Сеймар Альянс» АҚ холдингіне банктер туралы Заңның 46 бабына сәйкес 01.04.08ж. жағдай бойынша банк конгломератының пруденциалдық нормативтерді орындау туралы түзетілген есептілікті белгіленген уақытта тапсыру жөнінде ұйғарым шығарылды | | 23.05.08ж. №488-00 Хатпен орындалды|
609 Банктік холдингтер "Орта-Азиялық отын-энергетикалық компаниясы" АҚ 02.12.2008 02-03-14/5050 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат
610 Банктік холдингтер "Орта-Азиялық отын-энергетикалық компаниясы" АҚ 02.04.2009 02-03-14/1263 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама
611 Банктік холдингтер Kaspi Group АҚ 07.09.2009 02-03-14/3494 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім
612 Банктік холдингтер "Астана-Финанс" АҚ 07.09.2009 02-03-14/3494 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім Банктер туралы заңының 46-бабына сәйкес «Астана-финанс» АҚ Банк конгломераттарына арналған пруденциалдық нормативтерді есептеу әдістемелері мен нормативтік мәнін, сондай-ақ олардың орындалуы туралы есеп берудің нысандары мен мерзімін белгілеу туралы Нұсқаулықтың талаптарын бұзғаны үшін Банк холдингімен Жазбаша келісім жасалды, осыған байланысты «Астана-финанс» АҚ пруденциалдық нормативтер мөлшерінің мәнін Нұсқаулық талаптарына сәйкес келтіруге міндетті. | | |
613 Банктік холдингтер Kookmin Bank 06.08.2009 02-03-14/3030/15819 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама «Сеймар Альянс Қаржы Корпорациясы» АҚ конгломератының бас ұйымына қатысты Банктер туралы заңының 42-бабына сәйкес банк конгломератының 01.07.09ж. жағдай бойынша пруденциалдық нормативтерді орындау туралы түзетілген есепті белгіленген мерзімде беру ұйғарылды.| | 28.08.09ж. №696-00 хатпен орындалды. (кр. ҚБА №32278 от 28.08.09г.)|
614 Банктік холдингтер "Финансовый холдинг "Цесна" АҚ банк конгломераты 05.07.2013 66-3-1-11/3234 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту не предусмотрено
615 Банктік холдингтер "Астана-Финанс" АҚ 19.11.2009 02-03-12/4568 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама «Астана-Финанс» акционерлік қоғамы банк конгломератының пруденциалдық нормативтерінің мәндерін Агенттік Басқармасының «Банк конгломераттарына арналған пруденциалдық нормативтерді есептеу әдістемелері мен нормативтік мәнін, сондай-ақ олардың орындалуы туралы есеп берудің нысандары мен мерзімін белгілеу туралы» 2006 жылғы 25 ақпандағы № 44 қаулысының талаптарымен сәйкес келтіру бөлігінде 07.07.09ж. № 02-03-14/3494 жазбаша келісімнің талаптарын орындамауына байланысты «Астана-Финанс» акционерлік қоғамына қатысты жазбаша ұйғарым түрінде шектеулі ықпал ету шарасы шығарылды.| | |
616 Банктік холдингтер Kaspi Group АҚ 19.11.2009 02-03-12/4568 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама
617 Банктік холдингтер "Орта-Азиялық инвестициалық компания" АҚ 07.06.2011 663/110/25 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту
618 Банктік холдингтер "Qazaq Financial Group" АҚ 06.06.2011 663/110/11 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту
619 Банктік холдингтер "Орта-Азиялық отын-энергетикалық компаниясы" АҚ 20.07.2011 663/110/677 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама
620 Банктік холдингтер "Евразиялық қаржы компаниясы" АҚ 31.01.2013 663/111/509 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 02.07.2013
621 Банктік холдингтер "Nova-Лизинг" АҚ 11.02.2013 663/111/674 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 14.02.2013
622 Банктік холдингтер Kaspi Group АҚ 20.03.2007 04-01-08/950 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама
623 Банктік холдингтер "Nova-Лизинг" АҚ 11.11.2013 66-3-1-22/5622 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 21.11.2013
624 Банктік холдингтер "Nova-Лизинг" АҚ 18.06.2013 66-3-1-21/2871 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту не предусмотрен
625 Банктік холдингтер Пәкістан Ұлттық Банкі 24.07.2015 13-4-06/1364 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 31.07.2015
626 Банктік холдингтер "Цесна" Корпорациясы" АҚ 04.06.2007 140 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 21 840тг.
627 Банктік холдингтер "Орта-Азиялық отын-энергетикалық компаниясы" АҚ 29.12.2008 174 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 58 400 тг.
628 Банктік холдингтер "Nova-Лизинг" АҚ 20.11.2013 262 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 155 790тг.
629 Банктік холдингтер "АЛМЭКС Холдинг тобы" АҚ 24.06.2015 150000803001444 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 396 400 тг
630 Банктік холдингтер "Евразиялық қаржы компаниясы" АҚ 27.09.2016 №13-4-15/1707 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының Банктер туралы заңның 46-бабына сәйкес банктік холдингке банктік заңнамасын бұзғаны үшін жазбаша нұсқама қолданылды. 11.10.2016 46-баб қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
631 Банктік холдингтер "Qazaq Financial Group" АҚ 04.10.2016 №13-4-07/1776 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының Банктер туралы заңның 46-бабына сәйкес банктік холдингке банктік заңнамасын бұзғаны үшін жазбаша нұсқама қолданылды. 17.10.2016 Қазақстан Республикасының Банктер туралы заңның 46-бабына сәйкес қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
632 Банктік холдингтер Punjab National Bank 03.11.2016 №13-4-15/1910 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының Банктер туралы заңның 46-бабына сәйкес банктік холдингіне банктік заңнамасын бұзғаны үшін жазбаша ұйғарым қолданылды 05.12.2016 46 бап. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
633 Банктік холдингтер Kaspi Group АҚ 21.11.2016 13-4-15/2011 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының Банктер туралы заңның 46-бабына сәйкес банктік холдингіне банктік заңнамасын бұзғаны үшін жазбаша ұйғарым қолданылды 30.11.2016 46 бап. 29.11.16ж. №35 хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
634 Банктік холдингтер "KNG Finance" ЖШС 06.01.2017 13-6-13/35 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 ақпандағы № 95 Қаулысымен бекітілген, Қаржы ұйымдарының, банк, сақтандыру холдингтерінің басшы қызметкерлерін тағайындауға (сайлауға) келісім беру қағидаларын және келісім алу үшін қажетті құжаттар тізбесінің 29-тармағында көзделген басшы қызметкерлердің құрамындағы болған барлық өзгерістер туралы хабардар ету мерзімін бұзғаны үшін банкке жазбаша ескерту қолданылды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
635 Банктік холдингтер "Альфа-Банк" АҚ 20.07.2017 №13-4-15/1387 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банктер туралы ҚР Заңының 54-1-бабы 7-тармағының талаптарын бұзған үшін, банк холдингіне жазбаша ескерту қолданылды 46-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
636 Банктік холдингтер Т.С. "Зираат Банкасы" 27.07.2017 №13-4-13/1450 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 17-1-бабының 19-тармағының талаптарын бұзғаны үшін 07.08.2017 46-бап Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
637 Банктік холдингтер "Ресей Федерациясы Акционерлік Коммерциялық Жинақ Банкі" ЖАҚ 14.06.2017 №13-4-15/1137 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банктер туралы ҚР Заңының 17-1-бабы 19-тармағының талаптарын бұзған үшін, банк холдингіне жазбаша ескерту қолданылды 46-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
638 Банктік холдингтер "Орта-Азиялық отын-энергетикалық компаниясы" АҚ 08.09.2017 №13-3-10/1733 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының Банктер туралы заңның 46-бабына сәйкес ұйымға банктік заңнамасын бұзғаны үшін жазбаша ұйғарым қолданылды 22.09.2017 46-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
639 Банктік холдингтер «First Heartland Securities» АҚ 22.02.2018 №13-6-13/433 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңының 46-бабына сәйкес банктік холдингке "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңының 17-1-бабын бұзғаны үшін жазбаша ескерту қолданылды. 46-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
640 Банктік холдингтер "KCC Финанс" ЖШС 13.04.2018 №13-6-13/814 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банктер туралы ҚР Заңының 17-1-бабы 18-тармағының талаптарын бұзған үшін, ұйымға жазбаша ескерту қолданылды Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы Орталық аппарат
641 Банктік холдингтер "АЛМЭКС Холдинг тобы" АҚ 04.06.2018 180000803000968 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481 000 KZT Банк холдингі дәексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін банк холдингке әкімшілік жаза қолданылды 213-баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
642 Банктік холдингтер "Евразиялық қаржы компаниясы" АҚ 18.06.2018 13-6-13/1352 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін 05.07.2018 Банктер туралы Заңның 46-бапы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
643 Банктік холдингтер "Евразиялық қаржы компаниясы" АҚ 27.07.2018 13-6-15/1682 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін Банктер туралы Заңның 46-бапы қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
644 Банктік холдингтер "Nova-Лизинг" АҚ 16.07.2018 13-6-15/1568 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін Банктер туралы Заңның 46-бапы қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
645 Банктік холдингтер "KCC Финанс" ЖШС 07.08.2018 №13-6-14/1773 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, банктік заңнамасының талаптарын бұзған үшін, ұйымға жазбаша ескерту қолданылды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
646 Банктік холдингтер China CITIC Bank Corporation Limited 15.08.2018 13-6-13/1862 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банктер туралы ҚР Заңының 17-1-бабы 19-тармағының талаптарын бұзған үшін, банк холдингіне жазбаша ескерту қолданылды Банктер туралы Заңның 46-бапы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
647 Банктік холдингтер "Орта-Азиялық отын-энергетикалық компаниясы" АҚ 13.09.2018 13-6-15/2093 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін 46-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
648 Банктік холдингтер "KCC Финанс" ЖШС 25.10.2018 №13-6-13/2480 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банктер туралы ҚР Заңының 17-1-бабы 18-тармағының талаптарын бұзған үшін, ұйымға жазбаша ескерту қолданылды 31.10.2018 46-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
649 Банктік холдингтер "KCC Финанс" ЖШС 14.11.2018 №13-6-13/2651 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банктер туралы ҚР Заңының 17-1-бабы 19-тармағының талаптарын бұзған үшін, ұйымға жазбаша ескерту қолданылды 46-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
650 Банктік холдингтер «First Heartland Securities» АҚ 24.12.2018 13-6-15/2942 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін 46-бап орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
651 Банктік холдингтер Kaspi.kz АҚ 28.08.2017 №13-4-13/1671 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының Банктер туралы заңның 46-бабына сәйкес ҚР-сының заңнамасын бұзғаны үшін жазбаша ескерту қолданылды 46-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
652 Банктік холдингтер Kaspi Group АҚ 28.08.2017 №13-4-13/1670 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының Банктер туралы заңның 46-бабына сәйкес ҚР-сының заңнамасын бұзғаны үшін жазбаша ескерту қолданылды 46-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
653 Брокерлер-дилерлер «Казкоммерцбанк» АҚ 04.09.2017 170000803000760 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226 900 тенге Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
654 Брокерлер-дилерлер «NGDEM Finance» АҚ 04.06.2018 24-2-03/286 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
655 Брокерлер-дилерлер «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 11.06.2018 №33-7-05/3350 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама мазмұны заңнамаға қарама-қайшы клиенттік тапсырысты орындауға қабылдау 27.06.2018 Бағалы қағаздар рыногы туралы заңының 63 бабы 2 тармағы және №9 қағидаларының 40 тармағының 1) тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
656 Брокерлер-дилерлер "Ситибанк Қазақстан" АҚ 23.05.2017 170000803000311 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226 900 Бағалы қағаздар нарығы субъектісінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік алты ай ішінде екі және одан да көп рет) орындамауы 263-бап Шешім Алматы қ. ААӘС қабылданды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
657 Брокерлер-дилерлер «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 13.06.2017 33-4-08/2637 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Баяндама соңында ұсыну арқасында облигацияларды ұстаушылардың өкілі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
658 Брокерлер-дилерлер «АСЫЛ-ИНВЕСТ» АҚ 07.06.2017 33-1-08/2504 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама """Қаржы ұйымдарының, банк, сақтандыру холдингтерінің, «Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қоры» акционерлік қоғамының басшы қызметкерлерін тағайындауға (сайлауға) келісім беру қағидаларын және келісім алу үшін қажетті құжаттардың тізбесін бекіту туралы"" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 26 желтоқсандағы № 305 Қаулысының 3 тармағы талаптарын бұзғаны ұшін " 22.06.2017 24.02.2017ж. №287 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
659 Брокерлер-дилерлер «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)» АҚ 26.06.2017 33-1-08/2837 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту бағалы қағаздарды ұстаушылардың мүдделерін қозғайтын, корпоративтік оқиғалар ақпаратын және тағы басқа ақпараттарды уақытында орналастырмауына байланысты қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
660 Брокерлер-дилерлер "Ситибанк Қазақстан" АҚ 23.06.2017 33-1-08/2799 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 26 Ережелерінің талаптарын бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
661 Брокерлер-дилерлер «Сентрас Секьюритиз» АҚ 02.08.2017 №33-8-05/225 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту №88 Ереженің 1-1-ші тармағының 1) тармақшасымен анықталған уәкілетті органға ақпаратты ұсыну мерзімін бұзуына байланысты қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
662 Брокерлер-дилерлер "Фридом Финанс" АҚ 26.06.2017 170000803000589 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 680 700 тенге әкімшілік құқық бұзушылық ұйымдастырушының олардың қызметiне заңдарда белгiленген талаптарды әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк айлар iшiнде екi және одан да көп) бұзуы көрініс тапты әкімшілік құқық бұзушылық ұйымдастырушының олардың қызметiне заңдарда белгiленген талаптарды әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк айлар iшiнде екi және одан да көп) бұзуы көрініс тапты қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
663 Брокерлер-дилерлер "Фридом Финанс" АҚ 19.07.2017 170000803000647 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 680 700 тенге әкімшілік құқық бұзушылық ұйымдастырушының олардың қызметiне заңдарда белгiленген талаптарды әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк айлар iшiнде екi және одан да көп) бұзуы көрініс тапты 262 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
664 Брокерлер-дилерлер "Фридом Финанс" АҚ 31.07.2017 170000803000674 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 680 700 тенге Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы 262 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
665 Брокерлер-дилерлер Банк ВТБ (Қазақстан) АҚ ЕҰ 07.08.2017 №33-8-05/329 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының заңнамасында және қор биржасының ішкі қағидаларында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті бұзуы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
666 Брокерлер-дилерлер "Фридом Финанс" АҚ 21.07.2017 №33-8-07/3262 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту «Орталық құнды қағаз депозитарийі» акционерлік қоғамына туыңды қаржалақ құралдармен жасалған мәміле туралы ақпаратты уақытынан кешіктіріп берілген үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
667 Брокерлер-дилерлер «Казкоммерцбанк» АҚ 25.05.2017 №33-1-08/2306 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 07.06.2017 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
668 Брокерлер-дилерлер «Казкоммерцбанк» АҚ 24.07.2017 170000803000654 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226 900 тенге Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
669 Брокерлер-дилерлер «Fincraft» Инвестициялық Үй» АҚ 11.08.2017 33-7-07/463 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының заңнамасында және қор биржасының ішкі қағидаларында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті бұзуы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
670 Брокерлер-дилерлер «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)» АҚ 04.08.2017 170000803000673 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453 800 тенге Уәкілетті органға Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес ақпаратты қамтымайтын есептерді ұсыну 256 бап 2 б. қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
671 Брокерлер-дилерлер «Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) 11.01.2017 №24-2-03/19 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін №272 Қағиданың талаптары бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
672 Брокерлер-дилерлер «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 09.01.2017 №33-1-08/74 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Тексеру барысында анықталған бұзушылықтарды және оның себептерін, сондай ақ оның орын алуына мүмкіндік туғызған шарттарын жоюға бағытталған, орындалуы міндетті түзету шараларын қабылдауға қатысты. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
673 Брокерлер-дилерлер «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 05.09.2016 160000803003635 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 212 100 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік алты ай ішінде екі және одан да көп рет) орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
674 Брокерлер-дилерлер "Фридом Финанс" АҚ 05.12.2016 160000803003816 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы 262 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
675 Брокерлер-дилерлер Банк ВТБ (Қазақстан) АҚ ЕҰ 26.12.2016 160000803003939 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 212 100 тенге Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
676 Брокерлер-дилерлер «Казкоммерцбанк» АҚ 20.12.2016 160000803003838 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 212 100 тенге Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
677 Брокерлер-дилерлер Банк ВТБ (Қазақстан) АҚ ЕҰ 30.01.2017 №170000803000024 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226 900 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263 КоАП қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
678 Брокерлер-дилерлер "Bank RBK" Банкi" АҚ (бұрынғы атауы -"Қазақстандық инновациялық коммерциялық банк" АҚ) 06.02.2017 №33-1-08/639 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 28.01.2016ж. №26 Ережесінің 4 тармақ 1 тармақша талаптарын бұзғаны үшін 28.01.2016ж. №26 Ережесінің 4 тармақ 1 тармақша талаптарын бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
679 Брокерлер-дилерлер «Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) 31.01.2017 38-3-04/79 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Тексеру барысында анықталған бұзушылықтарды және оның себептерін, сондай ақ оның орын алуына мүмкіндік туғызған шарттарын жоюға бағытталған, орындалуы міндетті түзету шараларын қабылдауға қатысты 01.03.2017 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
680 Брокерлер-дилерлер "ForteBank" АҚ 06.02.2017 170000803000007 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226 900 тенге Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
681 Брокерлер-дилерлер "ҚАЗАҚСТАН-ЗИРААТ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ БАНКІ" ЕБ АҚ 21.02.2017 33-1-08/997 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР «Бағалы қағаздар нарығы туралы» Заңының 86 бабы талаптарын бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
682 Брокерлер-дилерлер "Ситибанк Қазақстан" АҚ 13.02.2017 33-1-08/823 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР «Бағалы қағаздар нарығы туралы» Заңының 86 бабы талаптарын бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
683 Брокерлер-дилерлер «Казкоммерцбанк» АҚ 06.02.2017 №170000803000008 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226 900 тенге Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
684 Брокерлер-дилерлер «Казкоммерцбанк» АҚ 27.12.2016 №160000803003933 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 212 100 тенге Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
685 Брокерлер-дилерлер "Kaspi Bank" АҚ 07.02.2017 160000803003952
160000803003953
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2 121 000 Бағалы қағаздармен және (немесе) туынды қаржы құралдарымен мәмiлелер жасау тәртібін, сондай-ақ мәмілелер жасасу шарттарын бұзу 258 бап Шешім Алматы қалалық сотымен қабылданды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
686 Брокерлер-дилерлер "FALCONRY CAPITAL" АҚ 23.02.2017 №33-1-08/1087 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама «Бағалы қағаздар нарығы» туралы Қазақстан Республикасының Заңының 53-бабының 1-тармағы талаптарын бұзғаны үшін 10.03.2017 орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
687 Брокерлер-дилерлер «Астана-Инвест» Инвестициялық Үй» АҚ 17.03.2017 170000803000205 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 567250 Әкімшілік құқық бұзушылық ішкі бақылау қағидаларының Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуінде орын тапты 214-баптың 2-бөлімі Шешім Алматы қ. ААӘС қабылданды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
688 Брокерлер-дилерлер «Астана-Инвест» Инвестициялық Үй» АҚ 18.03.2017 170000803000210 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 680700 Бірнеше рет (он екі айда екі және одан көп рет қатарынан) ҚР заңнамасында белгіленген талаптарды бұзу 262 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
689 Брокерлер-дилерлер "АТФБанк" АҚ 20.02.2017 170000803000154 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226 900 тенге Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
690 Брокерлер-дилерлер «SkyBridge Invest» АҚ 09.03.2017 33-1-08/1279 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Ақпаратты «Бағалы қағаздар орталық депозитарийі» АҚ мерзімінен кеш жіберуіне байланысты қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
691 Брокерлер-дилерлер «Алиби Секьюритиз» АҚ 14.02.2017 33-1-08/862 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Білікті инвесторлар туралы ақпаратты уақтында тапсырмаған үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
692 Брокерлер-дилерлер "Фридом Финанс" АҚ 24.04.2017 170000803000299 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226 900 тенге Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
693 Брокерлер-дилерлер "ForteBank" АҚ 24.04.2017 33-1-08/1912 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79 -бабы 2-2 тармағының талаптарының бұзылуы Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79 -бабы 2-2 тармағының талаптарының бұзылуы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
694 Брокерлер-дилерлер "Delta Bank" АҚ 10.04.2017 170000803000235 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226 900 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында шарттарында ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
695 Брокерлер-дилерлер «First Heartland Securities» АҚ 26.12.2016 160000803003839 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 212 100 тенге Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
696 Брокерлер-дилерлер "Нұрбанк" АҚ 25.05.2017 №33-1-08/2322 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту "Акционердлік қоғамдар" Заңының 40 бабының 1 тармағы талаптарын бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
697 Брокерлер-дилерлер «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 06.04.2017 №170000803000223 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453 800 тенге Уәкілетті органға Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес ақпаратты қамтымайтын есептерді ұсыну 256 бап 2 б. қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
698 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) 17.04.2017 №170000803000246 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226 900 тенге Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
699 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 13.04.2017 №33-1-08/1735 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Уәкілетті органға Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес ақпаратты қамтымайтын есептерді ұсыну 27.04.2017 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
700 Брокерлер-дилерлер «Астана-Инвест» Инвестициялық Үй» АҚ 06.06.2017 38-3-04/478 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Тексеру барысында анықталған бұзушылықтарды және оның себептерін, сондай ақ оның орын алуына мүмкіндік туғызған шарттарын жоюға бағытталған, орындалуы міндетті түзету шараларын қабылдауға қатысты. 21.06.2017 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
701 Брокерлер-дилерлер «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 06.01.2017 №24-0-18/7 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін №272 Қағиданың талаптары бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат

7 бет. Барлығы - 157.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 ... 157
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2018