link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
link
link
link link
Ұлттық Банк жайлы
Нормативтік құқықтық база
Басылымдар
Зерттеулер
Қызметтерді тұтынушыларға
Ұлттық Банктің сатып алулары
Сұрақ-жауап
Мұрағат
Жазылу

  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Кеңейтілген түрі
Экспорт в Excel
6 бет. Барлығы - 160. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 ... 160

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
501 Актуарийлер Бабажанов Ерлан Ермекович 13.01.2017 №37-5-07/43 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Сақтандыру резервтері қате есептелгені үшін 23.01.2017 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
502 Актуарийлер Атейбекова Рима Бейсенбековна 03.03.2017 №37-5-07/279 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Сақтандыру резервтері қате есептелгені үшін 14.03.2017 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
503 Актуарийлер Конурбаев Ержан Еркенович 03.03.2017 №37-5-07/270 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Сақтандыру резервтері қате есептелгені үшін 06.05.2014ж. № 76 ҚР ҰБ БҚ-ның 18 т. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
504 Актуарийлер Макашева Айнагуль Галымжанкызы 03.03.2017 №37-5-07/281 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Сақтандыру резервтері қате есептелгені үшін 15.03.2017 06.05.2014ж. № 76 ҚР ҰБ БҚ-ның 4 т. Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
505 Актуарийлер Мирзалиев Аскар Есенович 27.02.2017 №170000803000096 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 113 450 тг. Актуарий, әкiмшiлiк құқық бұзушылық жасаған сақтандыру және сақтандыру қызметi туралы Қазақстан заңнамасын бұза отырып, оның қызметін жүзеге асыру кезінде білдірді 228-баптың 8-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
506 Актуарийлер Елдесбай Алуа Турсынбеккызы 28.03.2017 №37-5-07/363 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Сақтандыру резервтері қате есептелгені үшін 03.04.2017 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
507 Актуарийлер Мирзалиев Аскар Есенович 29.05.2017 95 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Лицензияны тоқтату Сақтандыру бойынша заңнама талаптарын бұзғаны үшін актуарлық қызметін жүзеге асыруға алты ай мерзіміне қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
508 Актуарийлер Расилова Жаннат Туребековна 04.07.2017 №37-5-07/938 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Сақтандыру резервтері қате есептелгені үшін 20.07.2017 06.05.2014ж. № 76 ҚР ҰБ БҚ-ның 4 т. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
509 Актуарийлер Рахимжанова Мира Ерлановна 27.07.2017 33-4-07/137 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Тәуелсіз актуарлық қорытындысын дайындауда заңнама талаптарын бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
510 Актуарийлер Расилова Жаннат Туребековна 17.07.2017 170000803000625 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 113450 Әкімшілік құқық бұзушылық актуарийдiң өз қызметiн Қазақстан Республикасының сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңнамасын бұза отырып жүзеге асыруы себебімен 31.08.2017 228-баптың 8-бөлімі Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
511 Актуарийлер Атейбекова Рима Бейсенбековна 27.03.2017 58 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Лицензияны тоқтату Сақтандыру бойынша заңнама талаптарын бұзғаны үшін актуарлық қызметін жүзеге асыруға алты ай мерзіміне қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
512 Актуарийлер Мирзалиев Аскар Есенович 12.05.2017 37-5-07/623 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Сақтандыру резервтерін дұрыс есептемеу себебімен 17.05.2017 №76 Ереже қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
513 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын заңды тұлғалар «Қазақстан Халық Банкінің «Halyk Инкассация» еншілес ұйымы» ЖШС 23.09.2019 15-2-04/516 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банкноттарды, монеталарды және құндылықтарды есепке алу, сақтау, тасымалдау және инкассациялау; үй-жайларды орналастыру; автомобильдік инкассаторлық тасымалдауды ұйымдастыру жөніндегі талаптарды бұзғаны үшін 23.10.2019 №254 Ереженің 7, 8, 10, 14, 18, 19, 24, 27, 29 тармақтары, №250 Ереженің 23, 25-28, 35 тармақтары, №110 Нұсқаулықтың 13 және 14 тармақтары қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
514 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын заңды тұлғалар «Қазпочта» АҚ 26.11.2018 187500803000611
187500803000612
187500803000613
187500803000614
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 82 156,88 тенге «Төлемдер мен төлемдер жүйесі туралы» ҚР Заңымен бас тартуды көздейтін жағдайларда клиенттің тапсырмасын орындау 06.01.2018 ӘҚБК 220-баптың 4-1-бөлімі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
515 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын заңды тұлғалар «Қазпочта» АҚ 12.12.2018 52-14-14/6728 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Жеке сот орындаушысының қаулысын уақытында орындамағаны үшін және жеке сот орындаушысының Қаулысының орындалуы туралы хабарламаны уақытында жібермеуі үшін 27.12.2018 ҚРҰБ Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 208 қаулысымен бекітілген «Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру қағидаларының» 171 және 177 тармағы төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
516 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын заңды тұлғалар "ИнкасCity" ЖШС 22.01.2019 190000802000002 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 202000 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі 12.02.2019ж. айыппұл төленді лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша Орталық аппарат
517 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын заңды тұлғалар "CITEX" ЖШС 01.02.2019 190000803000065 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 202000 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі 11.02.2019ж. айыппұл төленді лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша Орталық аппарат
518 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын заңды тұлғалар "ИнкасCity" ЖШС 18.02.2019 № 15-2-09/93 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банкноттарды, монеталарды және құндылықтарды есепке алу, сақтау, тасымалдау және инкассациялау; үй-жайларды орналастыру; автомобильдік инкассаторлық тасымалдауды ұйымдастыру жөніндегі талаптарды бұзғаны үшін №254 Ереженің 10, 11, 13, 14, 24, 25, 27 тармақтары, №250 Ереженің 23 тармағы, №110 Нұсқаулықтың 13 және 14 тармақтары қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
519 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын заңды тұлғалар "CITEX" ЖШС 07.03.2019 15-2-09/123 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банкноттарды, монеталарды және құндылықтарды есепке алу, сақтау, тасымалдау және инкассациялау; үй-жайларды орналастыру; автомобильдік инкассаторлық тасымалдауды ұйымдастыру жөніндегі талаптарды бұзғаны үшін №254 Ереженің 7, 8, 10, 14, 18, 19, 24, 27, 29 тармақтары, №250 Ереженің 23, 25-28, 35 тармақтары, №110 Нұсқаулықтың 13 және 14 тармақтары қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
520 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын заңды тұлғалар «Қазақстан Халық Банкінің «Halyk Инкассация» еншілес ұйымы» ЖШС 29.07.2019 190000803000327 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 378750 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі өз еркімен 2.08.2019ж. айыппұл төленді лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша Орталық аппарат
521 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын заңды тұлғалар "Казинкас ИҚ" ЖШС 12.03.2019 190000803000161 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 378750 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі Алматы қаласының МАӘС-ның 4.07.2019ж. № 7528-19-00-3ж/426 шешімі лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша Орталық аппарат
522 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын заңды тұлғалар "Казинкас ИҚ" ЖШС 19.08.2019 15-2-04/464 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банкноттарды, монеталарды және құндылықтарды есепке алу, сақтау, тасымалдау және инкассациялау; үй-жайларды орналастыру жөніндегі талаптарды бұзғаны үшін 20.09.2019 №254 Ереженің 10, 11, 13, 14, 19, 20, 25, 28, 29, 32 тармақтары, №250 Ереженің 25 тармақтың 1, 2,3 тармақшалары, 40 тармақтың 3 тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
523 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар «Қазпошта» АҚ 05.07.2019 193100803000016 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 37875 Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. ҚР ӘҚБтК 218 бабының 6 бөлігі 19.07.2019ж №0000049070 электрондық төлем тапсырмасымен орындалды. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалары №144 Орталық аппарат
524 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар «Қазпошта» АҚ 18.10.2017 58-12-11/3212 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама клиенттің банк шотынан ақшаны пайдаланудан шектеуі 03.11.2017 32 бап «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасы Заңы, 137 тармақ "Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру қағидалары" төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
525 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар «Қазпошта» АҚ 19.10.2017 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 25 179,25 төлем және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды уақтылы орындамауы. 27.11.2017 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қызылорда филиалы
526 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар «Қазпошта» АҚ 06.11.2017 58-12-11/3499 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ұзақ мерзімді төлем сұрау жою, тапсырыстар қолжетімді ақша құны 50% -дан астамы 08.11.2017 Банктер және банк қызметі туралы Заңның 36 бабы 2 тармағының 1 тармақшасы қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
527 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар «Қазпошта» АҚ 06.11.2017 63-11-21/3239 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Төлем талаптарын орындау кезінде шектеулерді сақтамау 08.01.2018 Банктер және банк қызметі туралы Заңның 36 бабы 2 тармағының 1 тармақшасы төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Солтүстік Қазақстан филиалы
528 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар «Қазпошта» АҚ 17.11.2017 №54-09-07/2394 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасының 2000 жылғы 02 маусымдағы №266 қаулысымен бекітілген "Қазақстан Республикасының банктерінде клиенттердің банктік есепшоттарын ашу, жүргізу және жабу ережесіннің" 11-1-тармағымен белгіленген талапты бұзғаны үшін 06.12.2017 11-1-тармақ 2017 ж. 23.11 №40-27/6958 және 2017 ж. 05.12 №27-09/7160 хаттарымен орындалды қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Атырау филиалы
529 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар «Қазпошта» АҚ 21.12.2017 174300803000009 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 23196,97 Банктердiң, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың уақтылы акцепт жасамауы немесе акцепт жасаудан бас тартуы («Ақша төлемі мен аударымы туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 38-бабында және Қазақстан Республикасы Салық кодексінің 581-бабында көзделген жағдайларды қоспағанда, нұсқауды алған күннен бастап үш жұмыс күнінен кешіктіріп), ақша төлемі немесе аударымы жөнiндегi нұсқауларды (егер, мұндай нұсқаудың шарттарымен оны орындау мерзімі белгіленсе, алынған нұсқауды акцепт жасау күнінен кейінгі операциялық күннен кешіктіріп не нұсқауды орындау мерзімінен кешіктіріп) уақтылы орындамауы 16.02.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі. 27.12.2017ж. төленді ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қызылорда филиалы
530 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар «Қазпошта» АҚ 01.08.2018 54-09-12/1737 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» ҚР Заңына сәйкес сұратылған құжаттарды толық емес ұсыну 03.08.2018 "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" ҚР заңының 62-3-бабының 3-тармағы қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Атырау филиалы
531 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар «Қазпошта» АҚ 15.10.2018 58-12-12/3836 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама төлем талабын орындау мерзімдерін бұзу 15.11.2018 31.08.2016 ж. № 208 Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру қағидалары 131 тармағы 23.10.2018 ж. №01-30-13/28265 шығыс хатымен орындалды ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
532 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар «Қазпошта» АҚ 26.10.2018 б/н Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 16494.02 Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқаудан бас тартқаны немесе оны уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу 04.12.2018 220-баптың 1-бөлімі ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Атырау филиалы
533 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар «Қазпошта» АҚ 05.05.2017 170000803000350 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 0 , 243 бабының 3 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
534 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар «Бағалы қағаздардың орталық депозитарийі» АҚ 04.04.2017 38-3-04/299 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Тексеру барысында анықталған бұзушылықтарды және оның себептерін, сондай ақ оның орын алуына мүмкіндік туғызған шарттарын жоюға бағытталған, орындалуы міндетті түзету шараларын қабылдауға қатысты. 18.04.2017 18.04.2017ж. №3/2313 және 19.06.2017ж. №3/3400 хаттарымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
535 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар «Қазпошта» АҚ 13.10.2016 №6112081974 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" ҚР заңының 62-3-бабының 3-тармағын бұзу 14.10.2016 қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Маңғыстау филиалы
536 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар «Қазпошта» АҚ 07.02.2017 175100803000002 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 90847.40 Банктердiң, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың уақтылы акцепт жасамауы немесе акцепт жасаудан бас тартуы («Ақша төлемі мен аударымы туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 38-бабында және Қазақстан Республикасы Салық кодексінің 581-бабында көзделген жағдайларды қоспағанда, нұсқауды алған күннен бастап үш жұмыс күнінен кешіктіріп), ақша төлемі немесе аударымы жөнiндегi нұсқауларды (егер, мұндай нұсқаудың шарттарымен оны орындау мерзімі белгіленсе, алынған нұсқауды акцепт жасау күнінен кейінгі операциялық күннен кешіктіріп не нұсқауды орындау мерзімінен кешіктіріп) уақтылы орындамауы 08.03.2017 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі. Орындалды, 21.02.2017жылғы № 644 төлем талаптамасы ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шымкент филиалы
537 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар «Бағалы қағаздардың орталық депозитарийі» АҚ 20.01.2017 160000803004021-160000803004031 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 4 666 200 Әкімшілік құқық бұзушылық қаржы мониторингі субъектісінің қаржы мониторингіне жататын операциялары туралы ақпаратты құжаттық тіркеу және беру бөлігінде заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуында орын тапты 214 баптың 1 бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
538 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар «Бағалы қағаздардың орталық депозитарийі» АҚ 20.01.2017 160000803004034 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 339 360 Әкімшілік құқық бұзушылық ішкі бақылау қағидаларының Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуінде орын тапты 214-баптың 2-бөлімі Шешім Алматы қ. ААӘС қабылданды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
539 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар «Бағалы қағаздардың орталық депозитарийі» АҚ 12.09.2012 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
540 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар «Қазпошта» АҚ 25.05.2016 53-02-10/434/954 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама №179 Нұсқаулығының талабын бұзғаны үшін 24.06.2016 қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Алматы облыстық филиалы
541 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар «Қазпошта» АҚ 12.12.2016 160000803003945 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 243 бабының 1 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
542 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар «Қазпошта» АҚ 06.01.2017 №54-09-07/39 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Сұратылған құжаттар мен түсініктемелер мерзімдерін бұзу 10.01.2017 «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» ҚР Заңының 62-3 бабының 3-тармағы 09.01.2017ж.№№ 42-05/3 және 43-05/3 хаттарымен орындалды қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Атырау филиалы
543 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар «Бағалы қағаздардың орталық депозитарийі» АҚ 06.01.2017 160000803003960 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453 800 Анық емес, сол сияқты толық емес есептілікті бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік он екі айда екі және одан көп рет) ұсынуы 256 бап 2 б. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
544 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар «Бағалы қағаздардың орталық депозитарийі» АҚ 02.04.2012 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
545 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар «Қазақстан қор биржасы» АҚ 10.04.2014 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 185 200,00 бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
546 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар «Бағалы қағаздардың орталық депозитарийі» АҚ 02.07.2010 29304/1708 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2000 жылғы 25 сәуірдегі № 179 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасының аумағында төлем құжаттарын пайдалану және ақшаның қолма-қол жасалмайтын төлемдері мен аударымдарын жүзеге асыру ережесінің талаптарын бұзу. ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
547 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар «Қазақстан қор биржасы» АҚ 20.04.2012 29305/957 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2008 жылғы 28 қарашадағы № 95 қаулысымен бекітілген Банктердің және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың «Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Қазақстан банкаралық есеп айырысу орталығы» шаруашылық жүргізу құқығы бар республикалық мемлекеттік кәсіпорнының төлем жүйелеріне кіруін қамтамасыз ететін ұйымдастыру шараларына және бағдарламалық-техникалық құралдарға қойылатын талаптар туралы нұсқаулықтың талаптарын бұзу. ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
548 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар «Қазақстан қор биржасы» АҚ 06.01.2014 30230/13 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 01.12.2013 жағдай бойынша ұйымның есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін 16.01.2014 орындалды қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
549 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар «Қазақстан қор биржасы» АҚ 30.04.2014 30218/296 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.04.2014 жағдай бойынша ұйымның есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін 16.05.2014 орындалды қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
550 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар «Қазпошта» АҚ 29.04.2016 58-12-11/1417 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» Заңының 62-3 б. 3 т. талаптарын бұзғаны үшін 17.05.2016 қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
551 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар «Қазақстан қор биржасы» АҚ 18.08.2006 06-01-19/2452 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 29.08.2006
552 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар «Бағалы қағаздардың орталық депозитарийі» АҚ 10.06.2014 38-3-10/74 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 25.06.2014
553 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар «Бағалы қағаздардың орталық депозитарийі» АҚ 12.08.2010 05-01-18/1391/15481-И Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 25.08.2010
554 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар «Бағалы қағаздардың орталық депозитарийі» АҚ 03.11.2010 05-01-18/2011/21190 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 11.11.2010
555 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар «Бағалы қағаздардың орталық депозитарийі» АҚ 31.05.2011 66001/932 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Орталық депозитарий қызметін жүзеге асыру ережесi 35 тармағының 2) тармақшасы талабын бұзғаны үшін| 08.06.2011 | орындалды|
556 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар «Бағалы қағаздардың орталық депозитарийі» АҚ 12.10.2011 664/117/1817 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Орталық депозитарийде тәуекелдерді басқару жүйесінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі нұсқаулық 45 тармақшасы талабын бұзғаны үшін | 20.10.2011 | Орындалды|
557 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар «Бағалы қағаздардың орталық депозитарийі» АҚ 13.02.2012 665/304/293 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Тексеру барысында анықталған кемшіліктерді мойындап және оларды қатал бекітілген мерзімде түзетіп, бұндай кателерді болдырмау жайлы басқарма кепілдігі бар міндеттеме хатты, жоспарланған шаралар тізбесін жөнелту жайында| 27.02.2012 | орындалды|
558 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар «Бағалы қағаздардың орталық депозитарийі» АҚ 23.01.2013 664/120/448 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есеп-қисапты бекітілген нақытта табыс етпегені үшін| 20.02.2013 | орындалды|
559 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар «Бағалы қағаздардың орталық депозитарийі» АҚ 28.12.2011 91 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 75 600тг.
560 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар «Бағалы қағаздардың орталық депозитарийі» АҚ 28.12.2011 92 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 151 200тг.
561 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар «Қазақстан қор биржасы» АҚ 29.03.2012 24 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 80 900тг.
562 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар «Қазақстан қор биржасы» АҚ 29.03.2012 26 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 80 900тг.
563 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар «Қазақстан қор биржасы» АҚ 19.03.2013 48 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 346 200тг.
564 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар «Қазақстан қор биржасы» АҚ 20.03.2013 49 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 346 200тг.
565 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар «Бағалы қағаздардың орталық депозитарийі» АҚ 25.10.2013 253 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 346 200тг.
566 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар «Бағалы қағаздардың орталық депозитарийі» АҚ 25.10.2013 252 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 519 300тг.
567 Банкноттарды, монеталарды және құндылықтарды инкассациялау айрықша қызметі болып табылатын заңды тұлғалар "Төбет Group" ЖШС 23.09.2019 190000803000440 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 378750 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша Орталық аппарат
568 Банктік конгламераттар 26.04.2007 04-01-15/1346 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 03.05.2007
569 Банктік конгламераттар 11.05.2007 02-01-12/1277 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 16.05.2007
570 Банктік конгламераттар “БТА Банкі" АҚ 24.05.2007 02-01-14/1367 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 05.06.2007
571 Банктік конгламераттар "Орта-Азиялық инвестициалық компания" АҚ 08.11.2007 02-01-12/2751 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 15.11.2007
572 Банктік конгламераттар "Цесна" Корпорациясы" АҚ 21.11.2007 02-01-12/3611 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктің ірі қатысушысына 26.11.2007 Орындалды|
573 Банктік конгламераттар 15.05.2008 02-01-14/1629 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 23.05.2008
574 Банктік конгламераттар "Альнаир Капитал" ЖШС банк конгломераты 24.05.2007 02-01-14/1367 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 05.06.2007
575 Банктік конгламераттар “БТА Банкі" АҚ 03.04.2009 02-03-14/1298 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 07.04.2009
576 Банктік конгламераттар "Орта-Азиялық инвестициалық компания" АҚ 03.04.2009 02-03-14/1262 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 07.04.2009
577 Банктік конгламераттар "Астана-Финанс" АҚ 19.11.2009 02-03-12/4568 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 30.11.2009
578 Банктік конгламераттар "Qazaq Financial Group" АҚ 19.11.2009 02-03-12/4568 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 30.11.2009
579 Банктік конгламераттар "Орта-Азиялық инвестициалық компания" АҚ 07.06.2011 663/110/25 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес, заңнамамен бекітілген мерзімде шоғырландырылған қаржылық есептілігін ұсынбаған үшін "Орта-Азиялық инвестициялық компаниясы" АҚ-на жазбаша ескерту жасалды.| 10.06.2011 Орындалды|
580 Банктік конгламераттар «Казкоммерцбанк» АҚ 20.07.2011 663/110/677 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 03.08.2011
581 Банктік конгламераттар "Орта-Азиялық инвестициалық компания" АҚ 20.07.2011 663/110/677 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, "Орта-Азиялық отын-энергетикалық компаниясы" АҚ-на тиісті мерзімде банктік конгломератпен пруденциалдық нормативтердің өзгеріс енгізілген есеп беруін тапсыруын ұйғарым етілді.| 03.08.2011 | |
582 Банктік конгламераттар "АЛМЭКС Холдинг тобы" АҚ 27.02.2013 663/111/955 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес Заңның 11-1-бабы талаптарын бұзғаны үшін «Халык-Лизинг» АҚ-нан міндеттеме-хат талап етілді| 03.05.2013 "Халык-Лизинг" АҚ 05.03.13ж. №105/13 міндеттеме-хаты ұсынылды|
583 Банктік конгламераттар "Nova-Лизинг" АҚ банк конгломераты 18.06.2013 66-3-1-21/2871 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту не предусмотрен
584 Банктік конгламераттар 12.06.2007 133 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 21 840тг.
585 Банктік конгламераттар "Цесна" Корпорациясы" АҚ 04.06.2007 140 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 21 840тг.
586 Банктік конгламераттар "Евразиялық қаржы компаниясы" АҚ 18.11.2013 30238/1284 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 01.10.2013 жылғы жағдай бойынша банк холдингінің есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін 28.11.2013г. орындалды қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
587 Банктік конгламераттар "KNG Finance" ЖШС 22.10.2014 25-5-05/265 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 01.07.2014 жылғы жағдай бойынша банк холдингінің есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін 31.10.2014 орындалды қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
588 Банктік конгламераттар "Альнаир Капитал" ЖШС банк конгломераты 11.06.2013 30239/631 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 01.04.2013 жылғы жағдай бойынша банк холдингінің есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін 18.06.2013 орындалды қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
589 Банктік конгламераттар "Альнаир Капитал" ЖШС банк конгломераты 11.06.2013 30238/632 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 01.04.2013 жылғы жағдай бойынша банк холдингінің есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін 18.06.2013 орындалды қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
590 Банктік конгламераттар "KNG Finance" ЖШС 21.06.2016 27-5-04/371 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
591 Банктік холдингтер "KNG Finance" ЖШС 15.07.2016 №13-4-15/1289 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "ҚР Банктер туралы" Заңының 46-бабына сәйкес, банктік холдинг ұсынған есепте мәліметті дұрыс көрсетпеген үшін банктік холдингіне жазбаша нұсқама қолданылды 29.07.2016 46 бап. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
592 Банктік холдингтер "Хоум Кредит энд Финанс Банк" ЖШҚ 12.08.2016 №13-4-15/1461 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының Банктер туралы заңның 46-бабына сәйкес банкке банктік заңнамасын бұзғаны үшін жазбаша ұйғарым қолданылды 12.09.2016 46-баб Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
593 Банктік холдингтер Kaspi Group АҚ 17.11.2015 150000803002427 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 396400 Банк дәексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін Банкке әкімшілік жаза қолданылды 213 бап 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
594 Банктік холдингтер "Nova-Лизинг" АҚ 22.08.2013 30239/32 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 01.07.2013 жылғы жағдай бойынша банк холдингінің есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін 29.08.2013г. орындалды қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
595 Банктік холдингтер The Royal Bank of Scotland public limited company 31.03.2016 №13-4-15/431 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банктер туралы ҚР Заңының 17-1-бабы 19-тармағының талаптарын бұзған үшін, банк холдингіне жазбаша ескерту қолданылды 46 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
596 Банктік холдингтер "Ресей Федерациясы Акционерлік Коммерциялық Жинақ Банкі" ЖАҚ 31.03.2016 №13-4-15/430 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банктер туралы ҚР Заңының 17-1-бабы 19-тармағының талаптарын бұзған үшін, банк холдингіне жазбаша ескерту қолданылды 46 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
597 Банктік холдингтер "АЛМЭКС Холдинг тобы" АҚ 24.05.2016 №13-4-15/844 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банктер туралы ҚР Заңының 17-1-бабы 19-тармағының талаптарын бұзған үшін, банк холдингке жазбаша ескерту қолданылды 46-баб. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
598 Банктік холдингтер "Банк ВТБ" ЖАҚ 31.03.2016 №13-4-15/429 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банктер туралы ҚР Заңының 17-1-бабы 19-тармағының талаптарын бұзған үшін, банк холдингіне жазбаша ескерту қолданылды 46-баб. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
599 Банктік холдингтер "Qazaq Capital Management" ЖШС 03.06.2016 №13-4-15/950 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының Банктер туралы заңның 46-бабына сәйкес банкке банктік заңнамасын бұзғаны үшін жазбаша ұйғарым қолданылды 46-баб. Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
600 Банктік холдингтер "Qazaq Financial Group" АҚ 31.03.2016 №13-4-15/434 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының Банктер туралы заңның 46-бабына сәйкес банкке банктік заңнамасын бұзғаны үшін жазбаша ескерту қолданылды 46-баб. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
601 Банктік холдингтер "Qazaq Capital Management" ЖШС 31.03.2016 №13-4-15/444 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының Банктер туралы заңның 46-бабына сәйкес банкке банктік заңнамасын бұзғаны үшін жазбаша ескерту қолданылды 46-баб. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат

6 бет. Барлығы - 160.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 ... 160
  

ҚР ҰЭМ Статистика комитеті хабарлайды: Короновирустық инфекцияның таралуына байланысты төтенше жағдай енгізілген кезеңде респонденттерге бастапқы статистикалық деректерді ұсыну тәртібін бұзғаны үшін Қазақстан Республикасы Әкімшілік құқық бұзушылықтар кодексінің 497-бабына сәйкес әкімшілік істер қарастырылмайтын болады.


Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2020