link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
link
link
link link
Ұлттық Банк жайлы
Нормативтік құқықтық база
Басылымдар
Зерттеулер
Қызметтерді тұтынушыларға
Ұлттық Банктің сатып алулары
Сұрақ-жауап
Мұрағат
Жазылу

  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Кеңейтілген түрі
Экспорт в Excel
6 бет. Барлығы - 160. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 ... 160

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
501 Брокерлер-дилерлер «Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) 19.10.2012 664/106/6319 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есептілікті бекітілген уақытта өткізбеген үшін| 06.11.2012 | орындалды|
502 Брокерлер-дилерлер "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ 10.12.2012 664/1113/7548 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар рыногында Брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыру ережесінің 70 тармағының талабын бұзғаны үшін | 28.12.2012 | орындалды|
503 Брокерлер-дилерлер "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ 25.12.2012 664/106/7861 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 56 - бабының 1 тармағының 1 тармақшасы бұзылуы| 11.01.2013 | орындалды|
504 Брокерлер-дилерлер "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ 14.11.2012 664/103/6902 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есептілікті бекітілген уақытта өткізбеген үшін| 23.11.2012 | орындалды|
505 Брокерлер-дилерлер «Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) 09.11.2012 664/106/6807 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Есептілікті бекітілген уақытта өткізбеген үшін| 27.11.2012 | орындалды|
506 Брокерлер-дилерлер «Сентрас Секьюритиз» АҚ 12.11.2012 664/106/6839 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар рыногында Брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыру ережесінің 70 тармағының талабын бұзғаны үшін| 14.12.2012 | орындалды|
507 Брокерлер-дилерлер «Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) 12.11.2012 664/106/6838 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар рыногында Брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыру ережесінің 70 тармағының талабын бұзғаны үшін | 27.11.2012 | орындалды|
508 Брокерлер-дилерлер "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 16.11.2012 664/106/6995 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есептілікті бекітілген уақытта өткізбеген үшін| 30.11.2012 | орындалды|
509 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 21.11.2012 664/106/7073 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Акционерлік қоғамдар туралы Қазақстан Республиканың Заңның 54 бап талаптарын бұзығаны үшін| 06.12.2012 | орындалды|
510 Брокерлер-дилерлер "Альфа-банк" ЕБ АҚ 18.10.2012 664/113/6453 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат №486 Ережелер бойынша есептікті өткізу мерзімдерін бұзұ себебінен| 13.11.2012 | орындалды|
511 Брокерлер-дилерлер «Алиби Секьюритиз» АҚ 16.11.2012 664/106/6974 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚБА 27.11.04 ж. №328 БҚ сай электронды түрде есеп бермеу туралы| 26.11.2012 | орындалды|
512 Брокерлер-дилерлер «Алиби Секьюритиз» АҚ 19.11.2012 664/106/7001 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама №209 тәуекелдерді басқару жүйелерінің болуына қойылатын талаптар туралы нұсқаулықтың 70 тармағының талабын бұзғаны үшін | 03.12.2012 | орындалды|
513 Брокерлер-дилерлер "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 02.11.2012 664/106/6552 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есептікті уақтылы өткізбеу себебімен| 27.11.2012 орындалды|
514 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) 18.02.2013 664/106/1158 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есептілікті бекітілген уақытта өткізбеген үшін| 28.02.2013 | орындалды|
515 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 04.12.2012 664/106/7371 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 19.12.2012
516 Брокерлер-дилерлер «First Heartland Securities» АҚ 26.11.2012 664/113/7204 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Байланысты мен нұсқаудың шартының бұзушылығымен туралы талаптарда ша басқарманың жүйесінің барына рисками делдал және дилер қызметті баста базарда бағалы қағаз жасайтын ұйымдар үшін, қызмет ша басқармаға инвестициялық портфельпен №209| 15.12.2012 | орындалды|
517 Брокерлер-дилерлер «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 03.01.2013 665/304/6 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Тексеру барысында анықталған кемшіліктерді мойындап және оларды қатал бекітілген мерзімде түзетіп, бұндай кателерді болдырмау жайлы басқарма кепілдігі бар міндеттеме хатты, жоспарланған шаралар тізбесін жөнелту жайында| 17.01.2013 | орындалды|
518 Брокерлер-дилерлер «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 03.01.2013 665/304/9 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Жоспарлы тексеру нәтижесінің Қортынды актінде көрсетілген бұзушылықтарды жоюға бағытталған түзету шараларын орындау қажеттігі жайында| 17.01.2013 | орындалды|
519 Брокерлер-дилерлер «Нұрбанк» АҚ «MONEY EXPERTS» Еншілес ұйымсы» АҚ 07.12.2012 664/106/7502 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Акционерлік қоғамдар туралы Қазақстан Республиканың Заңның 53-1 бап талаптарын бұзығаны үшін | 25.12.2012 | орындалды|
520 Брокерлер-дилерлер «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 18.10.2012 664/106/6198 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есептеме тапсыру мерзімін бұзғанымен байланысты| 05.11.2012 | орындалды|
521 Брокерлер-дилерлер 23.01.2013 664/106/473 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Инвестициялық қордың активтерін бағалау тәртібін бұзу себептерімен| 01.02.2013 | орындалды|
522 Брокерлер-дилерлер «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)» АҚ 18.01.2013 664/113/336 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Тәуекелдерді басқару жүйесі бойынша талаптарын бұзуымен байланысты | 28.01.2013 | орындалды|
523 Брокерлер-дилерлер «Нұрбанк» АҚ «MONEY EXPERTS» Еншілес ұйымсы» АҚ 23.01.2013 664/106/479 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Өзгертілген штат кестесінің көшірме тапсыру мерзімін бұзғанымен байланысты | 08.02.2013 | орындалды|
524 Брокерлер-дилерлер «Қазақстан Финсервис» АҚ 23.01.2013 664/106/476 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Өзгертілген штат кестесінің көшірме тапсыру мерзімін бұзғанымен байланысты | 08.02.2013 | орындалды|
525 Брокерлер-дилерлер «Сентрас Секьюритиз» АҚ 22.01.2013 664/106/439 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Инвестициялау шегінен шыққандығы туралы хабарландыруды уақтылы жеткізбегені үшін| 04.02.2013 | орындалды|
526 Брокерлер-дилерлер «Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) 07.02.2013 661/245/370 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 01.01.2013 . бойынша есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін| 20.02.2013 | орындалды|
527 Брокерлер-дилерлер «Алиби Секьюритиз» АҚ 23.01.2013 664/106/477 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Штат кестесін уақтылы жеткізбегені үшін| 08.02.2013 | орындалды|
528 Брокерлер-дилерлер «Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) 28.01.2013 664/107/582 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есептілікті бекітілген уақытта өткізбеген үшін| 15.02.2013 | орындалды|
529 Брокерлер-дилерлер «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)» АҚ 12.03.2013 664/113/1772 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Инвест комитеттің құрамы өзгерулер туралы мәліметті жеткізу мерзімін бұзу себебімен | 29.03.2013 | орындалды|
530 Брокерлер-дилерлер «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)» АҚ 07.03.2013 664/113/1645 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Есептеме құрастыру талаптарының бұзылуына байланысты | 27.03.2013 | орындалды|
531 Брокерлер-дилерлер «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 18.02.2013 664/106/1154 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Өзгертілген штат кестесінің көшірме бермеу туралы | 07.03.2013 | орындалды|
532 Брокерлер-дилерлер «Қазақстан Финсервис» АҚ 19.03.2013 66-4-1-05/70 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Тәуекелдерді басқару жүйелерінің кемшiлiктерiнiң бар болуымен байланысты| 04.04.2013 | орындалды|
533 Брокерлер-дилерлер "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ 26.03.2013 66-4-2-06/188 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама №84 Ереженің 1 тармағынының 1) тармақшасының талабын бұзғы үшін.| 31.05.2013 | орындалды|
534 Брокерлер-дилерлер "Фридом Финанс" АҚ 11.02.2013 664/106/942 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Актив құрылымының ҚР заңнамасына сәйкес болмауы себебімен| 27.02.2013; 01.06.2013 | орындалды|
535 Брокерлер-дилерлер "Фридом Финанс" АҚ 14.03.2013 664/208/1979 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат №209 Ережелерге сәйкес есептіктерді жеткізбеу себебімен | 05.04.2013 | орындалды|
536 Брокерлер-дилерлер "Фридом Финанс" АҚ 26.03.2013 66-4-2-06/186 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Актив құрылымының ҚР заңнамасына сәйкес болмауы себебімен| 15.04.2013; 15.05.2013 | орындалды|
537 Брокерлер-дилерлер «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 11.04.2013 66-4-1-10/497 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Тәуекелдерді басқару жүйесі бойынша талаптарын бұзуымен байланысты | 22.04.2013 | орындалды|
538 Брокерлер-дилерлер "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 02.04.2013 66-4-1-10/349 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат №155 Ережелердің талаптарын бұзу себебімен | 19.04.2013 | орындалды|
539 Брокерлер-дилерлер «Ақпараттық–есептеу орталығы» АҚ 02.04.2013 66-4-1-10/341 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Ұйымның жарғы капиталы мөлшерінің ҚР заңнамасының талаптарына сай келмеу себебімен | 31.12.2013 | орындалмады|
540 Брокерлер-дилерлер «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 12.04.2013 66-4-1-10/529 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Тәуекелдерді басқару жүйелерінің кемшiлiктерiнiң бар болуымен байланысты| 30.04.2013 | орындалды|
541 Брокерлер-дилерлер «Fincraft» Инвестициялық Үй» АҚ 12.04.2013 66-4-2-10/528 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Қазақстан Республикасының кейбір заңнамалық актілеріне банк қызматін және қаржы ұйымдарын тәуекелдерді азайту тұрғысынан реттеу мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы» Қазақстан Республикасының заннаң 2 бабаның 13 тармақшасы бойынша бұзушылықты жою туралы | 14.06.2013 | орындалды|
542 Брокерлер-дилерлер "FALCONRY CAPITAL" АҚ 18.04.2013 66-4-1-10/645 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Мазмұнында анық емес мәліметтері бар есептеме бергені байланысты | 06.05.2013 | орындалды|
543 Брокерлер-дилерлер «Сентрас Секьюритиз» АҚ 03.04.2013 66-4-2-10/380 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есептілікті бекітілген уақытта өткізбеген үшін| 22.04.2013 | орындалды|
544 Брокерлер-дилерлер «Алиби Секьюритиз» АҚ 16.04.2013 66-4-2-10/565 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есептілікті бекітілген уақытта өткізбеген үшін| 06.05.2013 | орындалды|
545 Брокерлер-дилерлер "Фридом Финанс" АҚ 22.04.2013 66-4-2-10/682 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есептілікті бекітілген уақытта өткізбеген үшін| 08.05.2013 | орындалды|
546 Брокерлер-дилерлер «ОРДА Капитал» Басқарушы компания» АҚ 24.04.2013 66-4-3-20/754 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 - бабы 4 тармағы бұзылуы | 20.05.2013 | орындалды|
547 Брокерлер-дилерлер 23.04.2013 66-4-1-10/738 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есептеме құрастыру талаптарының бұзылуына байланысты| 29.04.2013 | орындалды|
548 Брокерлер-дилерлер «АСЫЛ-ИНВЕСТ» АҚ 10.01.2013 664/113/99 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті, инвестициялық портфельді басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыратын ұйымдар ішін тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерін қалыптастыру қағидалары шарттанрын бұзғаны үшін| 07.03.2013 | орындалды|
549 Брокерлер-дилерлер «Сентрас Секьюритиз» АҚ 02.05.2013 66-4-3-20/891 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 - бабы 4 тармағы бұзылуы | 27.05.2013 | орындалды|
550 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 18.04.2013 66-4-2/10/606 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Заңының 37 бабының 1тармақшасының бұзылуына байланысты| 01.07.2013 | орындалды|
551 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 13.05.2013 66-4-2-14/1058 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Тәуекелдерді басқару саясаты мен Құжатайналымы туралы ережелерінің талаптарын сақтауын қадағалаудың тиімді жүйесінің болмауы себебінен.| 28.05.2013 | орындалды|
552 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 13.05.2013 66-4-2-14/1057 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қордың таза активтерінің ҚР заңнамасына сәйкес келмеу себебінен| 13.06.2013 | орындалды|
553 Брокерлер-дилерлер «Нұрбанк» АҚ «MONEY EXPERTS» Еншілес ұйымсы» АҚ 22.05.2013 66-4-1-14/1254 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі басқармасының 2012 жылғы 24 ақпандағы № 78 қаулысының талабын бұзғаны үшін | 07.06.2013 | орындалды|
554 Брокерлер-дилерлер "Фридом Финанс" АҚ 22.05.2013 66-4-2-14/1263 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Инвестициялау шегінен шыққандығы туралы хабарландыруды уақтылы жеткізбегені үшін| 06.06.2013 | орындалды|
555 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 29.05.2013 66-4-3-20/1345 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 - бабы 4 тармағы бұзылуы| 01.07.2013 | орындалды|
556 Брокерлер-дилерлер «Еуразиялық Капитал» АҚ 04.06.2013 66-4-1-10/1449 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есеп-қисапты бекітілген нақытта табыс етпегені үшін| 25.06.2013 | орындалды|
557 Брокерлер-дилерлер «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 10.06.2013 66-4-3-20/1580 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 - бабы 4 тармағы бұзылуы | 02.07.2013 | орындалды|
558 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 04.06.2013 66-4-2-10/1447 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есептілікті бекітілген уақытта өткізбеген үшін| 19.06.2013 | орындалды|
559 Брокерлер-дилерлер "FALCONRY CAPITAL" АҚ 12.06.2013 66-4-1-10/1675 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Пысықталған есептілікті тапсыру мерзімін бұзғанымен байланысты| 28.06.2013 | орындалды|
560 Брокерлер-дилерлер «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 17.06.2013 66-4-1-10/1756 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есептілікті бекітілген уақытта өткізбеген үшін| 03.07.2013 | орынадалды|
561 Брокерлер-дилерлер "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ 24.06.2013 66-6-3-04/1192 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасы заңнамасын бұзуын мойындау фактісі, сондай-ақ Банк басшылығының осыған лайық Қазақстан Республикасы заңнамасының бұзушылығын ендігі болдырмау кепілдігі мен жоспарланған іс-шаралар, оларды жүзеге асыру мерзімі және қабылдауға мүдделі лауазымды тұлғалар туралы мәліметі бар міндеттеме хатын Комитетке тапсыру жайлы | 19.07.2013 | орындалды|
562 Брокерлер-дилерлер "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ 24.06.2013 66-6-3-04/1191 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Түзету шаралары бұзушылықтың жоюына туралы нәтижелерде қабылдау туралы және комитетіне жоспардың іс-шара бұзушылықтың жоюының түйінді актіні ұсыну| 19.07.2013 | орындалды|
563 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 01.07.2013 66-4-3-20/2140 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 2 - бабы 24 тармағы бұзылуы| 05.08.2013 | орындалды|
564 Брокерлер-дилерлер "Qazaq Banki" АҚ 07.06.2013 66-4-2-10/1551 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Есептілікті бекітілген уақытта өткізбеген үшін | 17.06.2013 | орындалды|
565 Брокерлер-дилерлер «Казкоммерцбанк» АҚ 03.07.2013 66-4-2-10/2194 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есептілікке өзгерістер тапсыру мерзімін бұзғанымен байланысты | 19.07.2013 | орындалды|
566 Брокерлер-дилерлер "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ 01.07.2013 66-4-2-10/2144 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама №171 Ереженің 1-ші тармағының талаптарын бұзғанымен байланысты| 19.07.2013 | орындалды|
567 Брокерлер-дилерлер «Fincraft» Инвестициялық Үй» АҚ 09.07.2013 66-4-3-20/2349 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 - бабы 4 тармағы бұзылуы | 13.08.2013 | орындалды|
568 Брокерлер-дилерлер «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 30.05.2013 66-4-3-20/1375 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының"Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 - бабы 4 тармағы бұзылуы | 09.07.2013 | орындалды|
569 Брокерлер-дилерлер «АСЫЛ-ИНВЕСТ» АҚ 12.07.2013 66-4-3-20/2430 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 24 - бабы 2 тармағы бұзылуы| 13.08.2013 | орындалды|
570 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 15.07.2013 66-4-2-10/2502 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 14.10.2013
571 Брокерлер-дилерлер «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)» АҚ 12.07.2013 66-4-1-10/2433 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасының Заңы 59-бабаны 3-тармақшасының талаптарын бұзғаны үшін | 22.07.2013 | орындалды|
572 Брокерлер-дилерлер "FALCONRY CAPITAL" АҚ 16.07.2013 66-4-1-10/2528 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Тәуекелдерді басқару жүйесі бойынша талаптарын бұзуымен байланысты | 31.07.2013 | орындалды|
573 Брокерлер-дилерлер «Нұрбанк» АҚ «MONEY EXPERTS» Еншілес ұйымсы» АҚ 24.07.2013 66-4-1-10/2736 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Тәуекелдерді басқару жүйелерінің кемшiлiктерiнiң бар болуымен байланысты| 14.08.2013 | орындалды|
574 Брокерлер-дилерлер «АСЫЛ-ИНВЕСТ» АҚ 05.08.2013 66-4-3-20/3060 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 - бабы 4 тармағы бұзылуы | 03.09.2013 | орындалды|
575 Брокерлер-дилерлер «Еуразиялық Капитал» АҚ 09.08.2013 66-6-3-04/1758 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Тексеру барысында анықталған кемшіліктерді мойындап және оларды қатал бекітілген мерзімде түзетіп, бұндай кателерді болдырмау жайлы басқарма кепілдігі бар міндеттеме хатты, жоспарланған шаралар тізбесін жөнелту жайында| 26.08.2013 | орындалды|
576 Брокерлер-дилерлер «Еуразиялық Капитал» АҚ 09.08.2013 66-6-3-04/1759 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Жоспарлы тексеру нәтижесінің Қортынды актінде көрсетілген бұзушылықтарды жоюға бағытталған түзету шараларын орындау қажеттігі жайында| 26.08.2013 | орындалды|
577 Брокерлер-дилерлер «АСЫЛ-ИНВЕСТ» АҚ 09.07.2013 66-4-3-20/2330 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 24 - бабы 2 тармағы бұзылуы"| 26.08.2013 | орындалды|
578 Брокерлер-дилерлер «Fincraft» Инвестициялық Үй» АҚ 02.08.2013 66-4-1-10/2997 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасының Заңы 63-бабының 2 тармақ талаптарын бұзғаны үшін | 21.08.2013 орындалды|
579 Брокерлер-дилерлер «Fincraft» Инвестициялық Үй» АҚ 02.08.2013 66-4-1-05/3037 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті, инвестициялық портфельді басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыратын ұйымдар үшін тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерін қалыптастыру қағидаларының талаптары бұзылды, оның ішінде есеп бойынша толық есем мәліметтердің беруі| 21.08.2013 орындалды|
580 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 09.08.2013 66-4-2-10/3159 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Комитетпен сұралып отыған ақпарат бойынша дұрыс емес мәлімет тапсырумен байланысты| 23.08.2013 | орындалды|
581 Брокерлер-дилерлер «Fincraft» Инвестициялық Үй» АҚ 21.08.2013 66-4-1-05/3398 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 2012 жылғы 27 шілдедегі №224 ҚР бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиялары бар ұйымдардың есептерді ұсыну қағидаларының талаптарын бұзғаны үшін| 05.09.2013 орындалды|
582 Брокерлер-дилерлер «Fincraft» Инвестициялық Үй» АҚ 21.08.2013 66-4-1-05/3410 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасының Заңы 58-бабының талаптарын бұзғаны үшін | 10.09.2013 орындалды|
583 Брокерлер-дилерлер "АТФБанк" акционерлік қоғамының еншілес ұйымы - "АТФ Финанс" АҚ 21.08.2013 66-4-1-05/3399 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі басқармасының 2012 жылғы 24 ақпандағы № 78 қаулысының талабын бұзғаны үшін | 05.09.2013 орындалды|
584 Брокерлер-дилерлер «Қазпошта» АҚ 01.08.2013 66-4-2-10/2960 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 2012 жылдық тәуекел есеп мерзімінің бұзушылығымен байланысты| 20.08.2013 | орындалды|
585 Брокерлер-дилерлер «Қазпошта» АҚ 11.01.2013 664/106/144 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 14.03.2014
586 Брокерлер-дилерлер "Еуразиялық банк" АҚ 10.09.2013 66-6-3-04/2175 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасы заңнамасын бұзуын мойындау фактісі, сондай-ақ Банк басшылығының осыған лайық Қазақстан Республикасы заңнамасының бұзушылығын ендігі болдырмау кепілдігі мен жоспарланған іс-шаралар, оларды жүзеге асыру мерзімі және қабылдауға мүдделі лауазымды тұлғалар туралы мәліметі бар міндеттеме хатын Комитетке тапсыру жайлы | 25.09.2013 | орындалды|
587 Брокерлер-дилерлер "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 26.08.2013 66-6-3-04/1992 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасы заңнамасын бұзуын мойындау фактісі, сондай-ақ Банк басшылығының осыған лайық Қазақстан Республикасы заңнамасының бұзушылығын ендігі болдырмау кепілдігі мен жоспарланған іс-шаралар, оларды жүзеге асыру мерзімі және қабылдауға мүдделі лауазымды тұлғалар туралы мәліметі бар міндеттеме хатын Комитетке тапсыру жайлы | 13.09.2013 | орындалды|
588 Брокерлер-дилерлер "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ 09.09.2013 66-4-2-05/3794 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі басқармасының 2012 жылғы 24 ақпандағы № 78 қаулысының талабын бұзғаны үшін.| 24.09.2013 | орындалды|
589 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 11.09.2013 66-4-2-05/3911 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі басқармасының 2012 жылғы 24 ақпандағы № 78 қаулысының талабын бұзғаны үшін.| 27.09.2013 | орындалды|
590 Брокерлер-дилерлер «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 02.09.2013 66-4-1-05/3660 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есептілікті бекітілген уақытта өткізбеген үшін| 09.09.2013 | орындалды|
591 Брокерлер-дилерлер «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)» АҚ 28.10.2013 66-4-1-05/5005 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Есептеме құрастыру талаптарының бұзылуына байланысты | 11.11.2013 | орындалды|
592 Брокерлер-дилерлер "АТФБанк" акционерлік қоғамының еншілес ұйымы - "АТФ Финанс" АҚ 29.10.2013 66-4-1-05/5066 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерін қалыптастыру қағидаларының талаптарын бұзғаны үшін және штат кестесін жеткізбегені үшін| 15.11.2013 | орындалмады|
593 Брокерлер-дилерлер «Нұрбанк» АҚ «MONEY EXPERTS» Еншілес ұйымсы» АҚ 24.10.2013 66-4-1-05/4854 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Мазмұнында дұрыс емес мәліметтері бар есептемелерді бергеніне байланысты | 08.11.2013 | орындалды|
594 Брокерлер-дилерлер «Алиби Секьюритиз» АҚ 26.09.2013 66-4-2-05/4207 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 11.10.2013
595 Брокерлер-дилерлер «Қазпошта» АҚ 04.10.2013 66-4-2-05/4370 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 21.10.2013
596 Брокерлер-дилерлер «Қазпошта» АҚ 09.10.2013 66-4-2-05/4480 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 30.10.2013
597 Брокерлер-дилерлер «Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) 04.10.2013 66-4-2-05/4369 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 21.10.2013
598 Брокерлер-дилерлер «Сентрас Секьюритиз» АҚ 09.10.2013 66-4-2-05/4471 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 25.10.2013
599 Брокерлер-дилерлер "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ 21.08.2014 33-2-06/1928 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 08.09.2014
600 Брокерлер-дилерлер «Private Asset Management» AҚ 11.09.2013 66-4-2-05/3874 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 26.09.2013
601 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 29.10.2013 66-4-2-05/5055 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 13.11.2013

6 бет. Барлығы - 160.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 ... 160
  

ҚР ҰЭМ Статистика комитеті хабарлайды: Короновирустық инфекцияның таралуына байланысты төтенше жағдай енгізілген кезеңде респонденттерге бастапқы статистикалық деректерді ұсыну тәртібін бұзғаны үшін Қазақстан Республикасы Әкімшілік құқық бұзушылықтар кодексінің 497-бабына сәйкес әкімшілік істер қарастырылмайтын болады.


Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: Z05T8F6, Нұр-Сұлтан қаласы, Мәңгілік Ел даңғылы, 57«А»
8 (717) 277–55–77
Анықтама қызметі: 8 (717) 277–56–36
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ сауалдары үшін арналған e-mail: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық фактілері туралы хабарлау үшін: anticorruption@nationalbank.kz
ҚҰБ Тұрақты өкілдігі: A05B0Y8, Алматы қаласы, Әйтеке би, 67
8 (727) 278–80–00
e-mail: branchalmaty@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2020