link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
link
link
link link
Ұлттық Банк жайлы
Нормативтік құқықтық база
Басылымдар
Зерттеулер
Қызметтерді тұтынушыларға
Ұлттық Банктің сатып алулары
Сұрақ-жауап
Мұрағат
Жазылу

  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Кеңейтілген түрі
Экспорт в Excel
6 бет. Барлығы - 160. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 ... 160

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
501 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Ризаев-Валют" ЖШС 10.09.2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 192400 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 20.10.2018 464 бап 1 тарм. КР АКБ ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы №144 қағидалары //ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы Шымкент филиалы
502 Екінші деңгейдегі банк "Банк Kassa Nova" АҚ ( "ForteBank" АҚ ЕБ) 17.09.2018 180000803001345 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481 000 тенге Мемлекеттік бақылау және қадағалау органына өз құзыретіне сәйкес өздерінің қызметтік міндеттерін орындау барысында сенімсіз ақпарат ұсыну 17.10.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодекстің 462-бабының 1-тармағы қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
503 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 10.09.2018 №180000803001255
180000803001256
180000803001257
180000803001258
180000803001259
180000803001260
180000803001261
180000803001262
180000803001263
180000803001264
180000803001265
180000803001266
180000803001267 - 180000803001270
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 818 545 тенге Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу 10.10.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі төленген төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
504 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Сымбат-НЖ" ЖШС 28.09.2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 192400 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 06.11.2018 464-баптың 1-бөлімі Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Шымкент филиалы
505 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 14.09.2018 180000803001376 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 721500 Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі белгілеген пруденциалдық нормативтерді бұзғаны үшін (k4-4) 213-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
506 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 14.09.2018 180000803001377 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 721500 Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі белгілеген пруденциалдық нормативтерді бұзғаны үшін (k3) 213-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
507 Эмитент "Западно-Казахстанская машиностроительная компания" АҚ 25.09.2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120250 Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы 262 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
508 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 10.09.2018 64-07-15/1/71/1769 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 96,200.00 20.10.2018 243 бабының 2 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
509 Эмитент "Қазақ ұлтттық хореография академиясы" АҚ 26.09.2018 №180000803001362 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120250 Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы 06.11.2018 262 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
510 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 01.10.2018 №180000803001396 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін 212 баптың 1 бөлімі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
511 Эмитент АҚ "Estate Management Company" 11.09.2018 180000803001346 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120 250 Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы 262 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
512 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Jýsan Garant" Сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ЕҰ "Цесна Гарант" Сақтандыру компаниясы" АҚ) 24.09.2018 183500803/000194 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240500 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты 28.09.2018 229-баптың 1-бөлімі қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
513 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 13.08.2018 186300803000058 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481 000 тенге Төлем тапсырмасын кешіктіріп орындау немесе төлем тапсырмасын ұсынушыға бермеу. 20.10.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі. ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
514 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ТрансЭкспрессА" ЖШС 18.10.2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 48100 Әкiмшiлiк жаза қолданылғаннан кейiн бiр жыл iшiнде қайталап қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсынуы 243-баптың 2-бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Павлодар филиалы
515 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Сан Роз" ЖШС 06.12.2018 183100803000135 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. 243 баптың 1 тармағы Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша дәйексіз есептілікті ұсыну валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Жамбыл филиалы
516 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары Өмірді Сақтандыру Компаниясы "Еуропалық Сақтандыру Компаниясы Акционерлік Қоғамы" (бұрынғы атауы - Өмірді Сақтандыру Компаниясы "PPF Insurance" Акционерлік қоғамы) 09.10.2018 180000803001364
180000803001365
180000803001366
180000803001367
180000803001368
180000803001369
180000803001370
180000803001371
180000803001372
180000803001373
180000803001374
180000803001375
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 8 080 800 Әкімшілік құқық бұзушылық қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпаратты беру бөлігінде Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын бұзуда көрініс тапты 05.12.2018 214 баптың 1 бөлімі төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
517 Эмитент "ҚТЖ-Жүк тасымалы" АҚ 23.11.2018 180000803001536 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120 250 Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы 262 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
518 Cақтандыру брокерлері "Страховой брокер "Insurance Brokerage Services" ЖШС 03.07.2018 №180000803001217 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 456950 Банктердiң, банктердің ірі қатысушыларының, банк холдингтерінің, банк конгломератының құрамына кіретін ұйымдардың, Қазақстан Даму Банкiнiң, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың өздерi қабылдаған және (немесе) өздерiне Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктеген мiндеттердi орындамауы, уақтылы орындамауы 227 бабтың 2 бөлімі бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
519 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақмыс" СК” АҚ 30.05.2018 №180000803000990 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру брокерінің, сақтандыру холдингiнiң, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы iрi қатысушыларының, сақтандыру тобы құрамына кiретiн заңды тұлғалардың, актуарийдiң, бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының, инвестициялық портфельді басқарушының, инвестициялық портфельдi басқарушының iрi қатысушыларының, инвестициялық портфельдi басқарушының iрi қатысушысы белгілеріне сәйкес келетін жеке немесе заңды тұлғалардың, бағалы қағаздар нарығы субъектiсiнiң, арнаулы қаржы компаниясының, исламдық арнаулы қаржы компаниясының, инвестициялық қордың, микроқаржы ұйымдарының өздерi қабылдаған және (немесе) өздерiне Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктеген мiндеттердi орындамауы, уақтылы орындамауы 227 бабтың 2 бөлімі Инспекторлық тексеру нәтижесі бойынша бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
520 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 28.06.2018 180000803001065 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2881,15 Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқаудан бас тартқаны немесе оны уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу 03.07.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
521 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 26.06.2018 180000803001111 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481000 Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу 03.07.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
522 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 26.06.2018 180000803001112 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 19849 Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу 03.07.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
523 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 24.05.2018 180000803000964 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1443000 Статистикалық есептілікті қайта дәйексіз ұсынғаны үшін 18.06.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 213-бабының 3-бөлігі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
524 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақстан Халық Банкінің өмірді сақтандыру бойынша "Халық-Life" еншілес компаниясы" АҚ 07.09.2018 180000803001331
180000803001332
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 336 700 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының бухгалтерлік есеп әдістемесі мен Қазақстан Республикасы бухгалтерлік есеп және қаржы есебі туралы заңнаманы бұрмалаушылық жолымен қаржылық есеп бергенде көрініс тапты 30.11.2018 239-баптың 4-бөлімі төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
525 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақстан Халық Банкінің өмірді сақтандыру бойынша "Халық-Life" еншілес компаниясы" АҚ 07.09.2018 180000803001325
180000803001326
180000803001327
180000803001328
180000803001329
180000803001330
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 010 100 Әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының сақтандыру төлемдерiн уақтылы жүзеге асырмауында көрініс тапты 30.11.2018 229-баптың 1-бөлімі төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
526 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ 22.11.2018 180000803001530 - 180000803001533 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 3 848 000 Әкімшілік құқық бұзушылық қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпаратты беру бөлігінде Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын бұзуда көрініс тапты 03.01.2019 214-баптың 1-бөлімі Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
527 Инвестициялық қоржынды басқарушылар "First Heartland Capital" АҚ 14.12.2018 180000803001544 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 721 500 Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығы туралы заңнамасына қайшы келетін қаржы құралдарымен мәмілені жасау 262 бабының 2 бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
528 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар "Фридом Финанс" АҚ 22.10.2018 180000803001453 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 962 000 облигациялар бойынша сыйақы төлеу тәртібі мен шарттарын бұзу 257 бап 2 б. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
529 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар "Фридом Финанс" АҚ 25.10.2018 180000803001468 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 601 250 Ұйымның Ішкі бақылау ережелерінің заң талаптарына сәйкес келмеуі 214 бап 2 б. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
530 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)» АҚ 10.12.2018 180000803001540-1541 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 443 000 Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығы туралы заңнамасына қайшы келетін қаржы құралдарымен мәмілені жасау 262 бап 2 б. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
531 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақмыс" СК” АҚ 09.07.2018 180000803001180 - 180000803001182
180000803001186 - 180000803001188
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1443000 Әкімшілік құқық бұзушылық қаржы ұйымдарының, микроқаржы ұйымдарының қаржылық есептілікті бұрмалауға әкеп соққан, бухгалтерлiк есепті Қазақстан Республикасының бухгалтерлiк есеп пен қаржылық есептілік туралы заңнамасында белгіленген талаптарды және бухгалтерлік есеп әдістерін (қағидаттарын) бұзып жүргізуінде көрініс тапты 20.08.2018 239-баптың 4-бөлімі Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
532 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақмыс" СК” АҚ 09.07.2018 180000803001183
180000803001189
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 962000 Әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп ұсынуында көрініс тапты 20.08.2018 228-баптың 2-бөлімі Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
533 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақмыс" СК” АҚ 05.12.2018 180000803001074
180000803001075
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 13674 Әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының мiндеттi сақтандыру шартын Қазақстан Республикасының мiндеттi сақтандыру түрлерi туралы заңдарында айқындалғаннан өзгеше сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерлерiн белгiлеуден көрiнген, Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтiн шарттарда жасасуы, сол сияқты сақтандыру сыйлықақысын есептеу кезiнде коэффициенттердi қате (негiзсiз) қолдануында көрініс тапты 14.01.2019 230-баптың 5-бөлімі Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
534 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Sinoasia B&R (Синоазия БиЭндАр)» Сақтандыру Компаниясы» АҚ (бұрынғы атауы - "Архимедес Қазақстан" МСК" АҚ) 09.10.2018 180000803001387 - 180000803001392 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 3174600 Әкімшілік құқық бұзушылық қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпаратты беру бөлігінде Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын бұзуда көрініс тапты 19.11.2018 214-баптың 1-бөлімі Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
535 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақмыс" СК” АҚ 26.12.2018 534 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Қызмет бабындағы міндетін орындаудан шеттету «Қазақмыс» Сақтандыру компаниясы» АҚ қызметінен бұзушылықтар анықталуына байланысты «Қазақмыс» Сақтандыру компаниясы» АҚ-ның Басқарма Төрағасының қаржылық-экономикалық мәселелер жөніндегі орынбасары Айгүл Оразалықызы Қасенова қызметтік міндеттерді орындаудан шеттетілді және оны басшы қызметкер лауазымына тағайындауға (сайлауға) келісімі қайтарып алынды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
536 Эмитент "KAZMEDAIR" АҚ 11.06.2018 180000803000976 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120250 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 07.08.2018 263-бап 17.07.2018 бөліп төлеу туралы каулы, айыппұл 11.09.2018 төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
537 Мемлекет жалғыз акционерi (қатысушысы) болып табылатын ұйымдар "Ауыл шаруашылық қаржылай қолдау қоры" АҚ 14.12.2018 №180000803001546 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120 250 тенге Банктердің клиенттермен жасасылатын шарттарда анық, жылдық, тиімді, салыстырмалы түрде есептелген сыйақы мөлшерлемесін көрсету жөніндегі міндеттерін орындамауы 213 бабының 10-ші тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
538 Эмитент "Gold Investment Group" АҚ 26.06.2018 180000803000875 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 721 500 Акционерлердің құқықтарын бұзу 257-баптың 1-бөлігі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
539 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Мемлекеттік аннуитеттік компания ”Өмірді сақтандыру компаниясы” АҚ 12.12.2018 180000803001378
180000803001379
180000803001380
180000803001381
180000803001382
180000803001383
180000803001384
180000803001385
180000803001386
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 6 060 600 Әкімшілік құқық бұзушылық қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпаратты беру бөлігінде Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын бұзуда көрініс тапты 29.01.2019 214 баптың 1 бөлімі төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
540 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 14.12.2018 180000803001543 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240 500 анық емес есептілікті бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік он екі ай ішінде екі және одан да көп рет) ұсынуы 256 бап 2 б. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
541 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 08.11.2018 №185900803000075 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481000 нұсқаулықты орындаудан бас тарту үшін негіз болған жағдайда ақшаны төлеу және аудару жөніндегі нұсқаулықты орындау 18.01.2019 ӘҚБтК-нің 220-бабының 4-1-бөлімі Әкімшілік іс бұзушының өтінішімен Петропавл қ. мамандандырылған әкімшілік сотымен қаралды. Бұзушылық СҚО МКД бойынша құжаттамалық тексеру барысында анықталды. Төленді ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Солтүстік Қазақстан филиалы
542 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 08.11.2018 №185900803000076 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 50000 нұсқаулықты орындаудан бас тарту үшін негіз болған жағдайда ақшаны төлеу және аудару жөніндегі нұсқаулықты орындау 19.01.2019 ӘҚБтК-нің 220-бабының 4-1-бөлімі Әкімшілік іс бұзушының өтінішімен Петропавл қ. мамандандырылған әкімшілік сотымен қаралды. Бұзушылық СҚО МКД бойынша құжаттамалық тексеру барысында анықталды. Төленді ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Солтүстік Қазақстан филиалы
543 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 08.11.2018 №185900803000077 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 185000 нұсқаулықты орындаудан бас тарту үшін негіз болған жағдайда ақшаны төлеу және аудару жөніндегі нұсқаулықты орындау 18.01.2019 ӘҚБтК-нің 220-бабының 4-1-бөлімі Әкімшілік іс бұзушының өтінішімен Петропавл қ. мамандандырылған әкімшілік сотымен қаралды. Бұзушылық СҚО МКД бойынша құжаттамалық тексеру барысында анықталды. Төленді ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Солтүстік Қазақстан филиалы
544 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 08.11.2018 №185900803000078 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 300000 нұсқаулықты орындаудан бас тарту үшін негіз болған жағдайда ақшаны төлеу және аудару жөніндегі нұсқаулықты орындау 18.01.2019 ӘҚБтК-нің 220-бабының 4-1-бөлімі Әкімшілік іс бұзушының өтінішімен Петропавл қ. мамандандырылған әкімшілік сотымен қаралды. Бұзушылық СҚО МКД бойынша құжаттамалық тексеру барысында анықталды. Төленді ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Солтүстік Қазақстан филиалы
545 Микроқаржы ұйымдары «ТТ-Финанс» Микроқаржылық ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 12.12.2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240 500 Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 10.01.2019 208-баптың 3-бөлігі Орындалды Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Алматы облыстық филиалы
546 Микроқаржы ұйымдары "ZoloTo" микроқаржы ұйымы" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 28.12.2018 б/н Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 721 500 тенге Кредиттiк тарих субъектiсi туралы терiс ақпараты бар кредиттiк тарих субъектiсi және (немесе) кредиттік есеп туралы терiс ақпарат ұсыну жағдайларын қоспағанда, ақпарат берушiнiң кредиттік тарихты қалыптастыру үшiн кредиттiк тарих субъектiсi туралы мәліметтерді кредиттiк бюроларға (мемлекет қатысатын кредиттiк бюроны қоспағанда) беруі және (немесе) кредиттiк есептi алушының ақпарат субъектiсiнiң келiсiмiнсiз кредиттiк есептi ұсыну туралы сұрау салуды беруi, сондай-ақ оны дұрыс ресiмдемеу 29.01.2019 208-баптың 2-бөлігі Орындалған Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Шымкент филиалы
547 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)» АҚ 20.12.2018 № 180000803001550 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240 500 уәкілетті органға анық емес және (немесе) толық емес есептілікті бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік он екі ай ішінде екі және одан да көп рет) ұсынуы 256 бап 2 б. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
548 Инвестициялық қоржынды басқарушылар "First Heartland Capital" АҚ 20.12.2018 180000803001547 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240 500 уәкілетті органға анық емес және (немесе) толық емес есептілікті бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік он екі ай ішінде екі және одан да көп рет) ұсынуы 256 бап 2 б. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
549 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Евро-курс" ЖШС 26.12.2018 б/н Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 192400 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі ҚР ҰБ Басқармасының 16.07.2014ж.№ 144 Қаулысымен бекітілген ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларының 31 тармағының 2) тармақшасының бұзылуы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Батыс Қазақстан филиалы
550 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 10.01.2019 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 505 000 тенге Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 09.02.2019 208-баптың 3-бөлігі Орындалды Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Алматы облыстық филиалы
551 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Алина-М " ЖШС 11.01.2019 186300803000082 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 370 370 тенге Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын өз қызметі процесінде алынған ақпарат бөлігінде клиенттердің құжаттық тіркеу және клиенттердің тиісінше тексеру бөлігінде бұзуы 28.01.2019 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Шығыс Қазақстан филиалы
552 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Алина-М " ЖШС 11.01.2019 186300803000083 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 370 370 тенге Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын өз қызметі процесінде алынған ақпарат бөлігінде клиенттердің құжаттық тіркеу және клиенттердің тиісінше тексеру бөлігінде бұзуы 28.01.2019 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Шығыс Қазақстан филиалы
553 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Алина-М " ЖШС 11.01.2019 186300803000086 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 370 370 тенге Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын өз қызметі процесінде алынған ақпарат бөлігінде клиенттердің құжаттық тіркеу және клиенттердің тиісінше тексеру бөлігінде бұзуы 28.01.2019 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Шығыс Қазақстан филиалы
554 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Алина-М " ЖШС 11.01.2019 186300803000093 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 420 880 тенге Қаржы мониторингі субъектілерінің ішкі бақылау қағидаларын және оны жүзеге асыру бағдарламаларын орындау жөніндегі міндеттерді орындамауы 28.01.2019 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 2 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Шығыс Қазақстан филиалы
555 Микроқаржы ұйымдары «Атырау-Валют» Микроқаржы ұйымы жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 27.12.2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2450550 Кредиттiк тарих субъектiсi туралы терiс ақпараты бар кредиттiк тарих субъектiсi және (немесе) кредиттік есеп туралы терiс ақпарат ұсыну жағдайларын қоспағанда, ақпарат берушiнiң кредиттік тарихты қалыптастыру үшiн кредиттiк тарих субъектiсi туралы мәліметтерді кредиттiк бюроларға (мемлекет қатысатын кредиттiк бюроны қоспағанда) беруі және (немесе) кредиттiк есептi алушының ақпарат субъектiсiнiң келiсiмiнсiз кредиттiк есептi ұсыну туралы сұрау салуды беруi, сондай-ақ оны дұрыс ресiмдемеу 208-баптың 2-бөлігі Төленді. 2019 жылғы 09 қаңтардағы №00000000008 төлем тапсырмасы Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы Заң Атырау филиалы
556 коллекторлық агентігі «Коллекторское агентство «Первое Коллекторское Бюро» ЖШС 23.11.2018 181500803000021 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240500 коллекторлық қызметтің құпиясын ашу "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 211-1-бабының 1-бөлігі 4-тармақшасы Коллекторлық қызмет туралы Заң Ақтөбе филиалы
557 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар "Фридом Финанс" АҚ 20.12.2018 180000803001545 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240 500 Уәкілетті органға бірнеше рет толық емес есептілікті жіберуіне байланысты 256 бап 2 б. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
558 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар «NGDEM Finance» АҚ 24.12.2018 180000803001548 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240 500 Уәкілетті органға бірнеше рет толық емес есептілікті жіберуіне байланысты 256 бабының 2 бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
559 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 27.04.2018 №67 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Лицензияны тоқтату Мыналарды үнемі (қатарынан күнтізбелік он екі ай ішінде үш және одан көп рет): – төлем және аударым операциялары бойынша шарттық міндеттемелерді тиісінше орындамау; – пруденциялық нормативтерді бұзу түрінде Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзғаны үшін 27.07.2018 Банктер туралы Заңның 48-бабының 1-тармағы в), г) тармақшалары қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
560 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 30.07.2018 №150 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Лицензияны тоқтату Мыналарды үнемі (қатарынан күнтізбелік он екі ай ішінде үш және одан көп рет): – төлем және аударым операциялары бойынша шарттық міндеттемелерді тиісінше орындамау; – пруденциялық нормативтерді бұзу түрінде Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзғаны үшін 28.09.2018 Банктер туралы Заңның 48-бабының 1-тармағы в), г) тармақшалары қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
561 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 27.08.2018 №171 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Лицензиядан айыру Мыналарды үнемі (қатарынан күнтізбелік он екі ай ішінде үш және одан көп рет): – төлем және аударым операциялары бойынша шарттық міндеттемелерді тиісінше орындамау; – пруденциялық нормативтерді бұзу түрінде Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзғаны үшін Банктер туралы Заңның 48-бабының 1-тармағы в), г) тармақшалары қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
562 Брокерлер-дилерлер «First Heartland Securities» АҚ 24.12.2018 180000803001551 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240 500 Уәкілетті органға бірнеше рет толық емес есептілікті жіберуіне байланысты 256 бабының 2 бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
563 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 16.11.2017 №170000803001324 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453800 Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
564 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 21.01.2019 №190000803000003 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 762 760 Қазақстан Республикасының Банктер туралы Заңының 36-1-бабын бұзғаны үшін 213 бабының алтыншы бөлігі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
565 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Мост" ЖШС 15.01.2019 193100803000002 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 202 000 тенге Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі 18.01.2019ж. төленді лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша Жамбыл филиалы
566 коллекторлық агентігі «Нур комитет» қарыздар өндіру коллекторлық агенттігі» жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 11.01.2019 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту дұрыс емес есеп беру 2 қосымша бойынша 30.06.2017ж. №112 ҚРҰБ БҚ коллекторлық агенттіктердің есеп беруі туралы Шымкент филиалы
567 коллекторлық агентігі «Нур комитет» қарыздар өндіру коллекторлық агенттігі» жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 11.01.2019 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту дұрыс емес есеп беру коллекторлық агенттіктердің есеп беруі туралы Шымкент филиалы
568 Екінші деңгейдегі банк "Шинхан Банк Қазақстан"АҚ 04.01.2019 190000803000004 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
569 Екінші деңгейдегі банк "Шинхан Банк Қазақстан"АҚ 11.01.2019 190000803000050 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
570 Микроқаржы ұйымдары «Казкредит» микроқаржы ұйымы» ЖШС 23.01.2019 197500803000013 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту есепті уақтылы емес өткізу "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Алматы қалалық филиалы
571 Эмитент "БТА Банк" АҚ 11.01.2019 180000803001557 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 601250 Қабылданған және (немесе) шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктелген мiндеттердi орындамау 18.03.2019 227-бабының 3-бөлігі айыппұл төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
572 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) 28.02.2019 190000803000119 - 190000803000122 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 3030000 Әкімшілік құқық бұзушылық Банктің уәкілетті органмен белгіленген бір пруденциялық нормативтерді және (немесе) өзге де сақталуға міндетті нормалар мен лимиттерді бірнеше рет бұзғаны үшін орын алды 30.03.2019 213 бабтың 4 бөлімі "Пруденциалдық қалыптардың қалыптық және өзге де орындалуы мiндеттi нормалар мен лимиттердi маңызы мен есептеу әдiстемелерiн, белгiлi бір күнге шектi банк капиталының мөлшерiн және Ашық валюталық позицияларды есептеу қағидалары мен олардың лимиттерiн белгiлеу туралы", Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 13 қыркүйектегі № 170 Қаулысы пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
573 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Коммеск-Өмiр" СК" АҚ 31.01.2019 190000803000056 - 190000803000059 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2 828 000 тенге Уәкілетті органның бағалы қағаздармен шекті мәмілелер туралы хабарламасы жоқ 214 баптың 1 бөлімі 19.02.2019ж. айыппұл төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
574 Екінші деңгейдегі банк АҚ ЕБ "Қазақстандағы Қытай Банкі" 16.03.2018 180000803000596 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481000 есепті уақтылы емес өткізу 04.04.2018 "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
575 Эмитент "АСТАНА ПОЛИГРАФИЯ" АҚ 07.02.2019 190000803000111 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 126250 Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы 19.04.2019 262 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
576 Эмитент 25.02.2019 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 126 250 тенге Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы 262 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
577 Эмитент 25.02.2019 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 126 250 тенге Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы 262 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
578 Эмитент "ТӘУЕКЕЛМЕН ИНВЕСТИЦИЯЛАУ АКЦИОНЕРЛІК ИНВЕСТИЦИЯЛЫҚ ҚОРЫ "ЦАТЭК ИНВЕСТ" АКЦИОНЕРЛІК ҚОҒАМЫ 25.02.2019 №190000803000126 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 126250 тенге Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы 15.04.2019 262 бап 04.05.2019ж. №15333 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
579 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 31.07.2018 180000803001250; 180000803001251; 180000803001252; 180000803001253; 180000803001254 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 19832,84 Нұсқауды орындаудан бас тарту үшін "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасының Заңында айқындалған негіздер болмаған жағдайда банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың төлем және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды орындаудан негізсіз бас тартуы 09.08.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 4-бөлігі. төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
580 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 10.07.2018 180000803001098; 180000803001099; 180000803001100; 180000803001101; 180000803001102;180000803001103; 180000803001104; 180000803001105; Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2466612,46 Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу 18.07.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі. төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
581 Төлем ұйымы «Astana-Plat (Астана-Плат)» ЖШС 26.06.2018 180000803001051 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120250 Қазақстан Республикасының "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Заңының төлем агенті және қосалқы төлем агенті арқылы жұмыс жасау талаптарын бұзағаны үшін 10.07.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 7-бөлігі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
582 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 30.01.2018 180000803000031 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481000 Қаржы ұйымдарының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнің нормативтік құқықтық актілеріне сәйкес ұсынылуы талап етiлетiн қаржылық және өзге де есептілікті белгіленген мерзімде бiрнеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) ұсынбауы 08.02.2018 "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
583 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 15.01.2019 197500803000009 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 505000 тенге Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 18.04.2019 208-баптың 3-бөлігі Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Алматы қалалық филиалы
584 Эмитент 25.02.2019 190000803000127 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 126 250 Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы 15.04.2019 262 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
585 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 11.03.2019 190000803000151-154 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 4040000 Әкімшілік құқық бұзушылық Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялары туралы ақпаратты беру бөлігінде заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуы көрініс тапты 214 баптың 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
586 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 14.03.2019 190000803000138-150 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 6565000 Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 208-баптың 3-бәлімі Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Орталық аппарат
587 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Мын-булак" ЖШС 29.03.2019 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. 243 баптың 1 тармағы 2018 жылдың ақпан айына қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары туралы жалған есептер беру валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
588 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «Три А-1» ЖШС 28.03.2019 197100803000050 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту қолма қол ақшамен айырбастау операциялары бойынша қате есеп беру 1 б. 243-бап Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалары №144 Орталық филиал
589 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 06.03.2019 190000803000159 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 218 бабының 3 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
590 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Omega-Валют" ЖШС 28.03.2019 193100803000008 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. 243 баптың 1 тармағы Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша дәйексіз есептілікті ұсыну валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Жамбыл филиалы
591 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ 15.03.2019 №190000803000155-190000803000156 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2020000 Әкімшілік құқық бұзушылық инвестициялық қордың басқарушы компаниясының жаңылыстыратын ақпаратты таратуында көрініс тапты ӘҚБК 265-бабының 2-бөлігі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
592 Екінші деңгейдегі банк "ҚАЗАҚСТАН-ЗИРААТ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ БАНКІ" ЕБ АҚ 13.03.2019 190000803000165 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 243 бабының 3 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
593 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Несібе 1" ЖШС 02.04.2019 194300803000002 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша дұрыс емес есептілік беру 02.04.2019 243-бап 1-бөлім Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалары №144 Қызылорда филиалы
594 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Несібе 1" ЖШС 02.04.2019 194300803000003 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша дұрыс емес есептілік беру 02.04.2019 243-бап 1-бөлім Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалары №144 Қызылорда филиалы
595 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Несібе 1" ЖШС 02.04.2019 194300803000004 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша дұрыс емес есептілік беру 02.04.2019 243-бап 1-бөлім Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалары №144 Қызылорда филиалы
596 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Несібе 1" ЖШС 02.04.2019 194300803000005 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша дұрыс емес есептілік беру 02.04.2019 243-бап 1-бөлім Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалары №144 Қызылорда филиалы
597 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Несібе 1" ЖШС 02.04.2019 194300803000006 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша дұрыс емес есептілік беру 02.04.2019 243-бап 1-бөлім Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалары №144 Қызылорда филиалы
598 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Несібе 1" ЖШС 02.04.2019 194300803000007 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша дұрыс емес есептілік беру 02.04.2019 243-бап 1-бөлім Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалары №144 Қызылорда филиалы
599 Эмитент 12.03.2019 190000803000137 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 126250 Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы 262 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
600 Эмитент "ИФГ КОНТИНЕНТ" АҚ 20.12.2018 1800008030001537 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 456950 Қабылданған және (немесе) шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктелген мiндеттердi орындамау, уақтылы орындамау 17.04.2019 227-бабының 3-бөлігі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
601 Эмитент 14.12.2018 180000803001542 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120250 Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы 07.02.2019 262 бап айыппұл төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат

6 бет. Барлығы - 160.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 ... 160
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2020