link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
link
link
link link
Ұлттық Банк жайлы
Нормативтік құқықтық база
Басылымдар
Зерттеулер
Қызметтерді тұтынушыларға
Ұлттық Банктің сатып алулары
Сұрақ-жауап
Мұрағат
Жазылу

  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Кеңейтілген түрі
Экспорт в Excel
6 бет. Барлығы - 160. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 ... 160

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
501 Екінші деңгейдегі банк "Пәкістан Ұлттық банкінің" Қазақстандағы ЕБ АҚ 12.09.2014 13-1-01/2465 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Ертерек ден қою шараларын және екінші деңгейдегі банктің қаржылық жағдайының нашарлауына ықпал ететін факторларды айқындау әдістемесін қолдану қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 23 сәуірдегі № 68 Қаулысы талаптарын бұзғаны үшін 19.09.2014 19.09.14ж. №kas/sb-14-661 хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
502 Екінші деңгейдегі банк "Пәкістан Ұлттық банкінің" Қазақстандағы ЕБ АҚ 20.10.2014 13-3-05/3195 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес пруденциалдық нормативтерді орындамағаны үшін банкке жазбаша ескерту хаты шығарылды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
503 Екінші деңгейдегі банк "Пәкістан Ұлттық банкінің" Қазақстандағы ЕБ АҚ 02.12.2011 663/221/3155 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банктер туралы ҚР Заңының 39 бап 4 тармақшасының талаптарын бұзғаны үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді. 09.12.2011 06.12.11ж. № kas/sb-11-4536 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
504 Екінші деңгейдегі банк "Пәкістан Ұлттық банкінің" Қазақстандағы ЕБ АҚ 01.08.2011 663/221/854 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңның 46 бабына сәйкес Агенттік Басқармасының 2008 жылғы 2 қыркүйектегі №140 "Екінші деңгейдегі банктердің жарғы және меншік капиталының барынша төмен мөлшерін бекіту туралы" қаулысының талабын бұзғаны үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді. 08.08.2011 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
505 Екінші деңгейдегі банк "Пәкістан Ұлттық банкінің" Қазақстандағы ЕБ АҚ 14.11.2011 663/207/2893 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банктер туралы ҚР Заңының 39 бап 2 тармағы 4 тармақшасының талаптарын бұзғаны үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді. 18.11.2011 "Банкпен № kas/sb-11-4418 17.10.11 ж. хат-мiндеттемесi елестеткен. Комитетпен дегенмен тиiстi жазбаша мiндеттеме Банкпен ұсыныс туралы №663/221/3155 02.12.11 ж. хатты бағытталды. " қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
506 Екінші деңгейдегі банк "Пәкістан Ұлттық банкінің" Қазақстандағы ЕБ АҚ 18.05.2012 663/207/1988 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес, Агенттік Басқармасының 2006 жылғы 25 желтоқсандағы қаулысымен бекітілген №296 Активтерді жіктеу Ережесінің 28-2 тармағының талаптардың бұзған үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді 21.05.2012 №kas/sb-12-8101 23.05.12 ж. хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
507 Екінші деңгейдегі банк "Пәкістан Ұлттық банкінің" Қазақстандағы ЕБ АҚ 01.07.2010 kas/sb-10/728 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банк қаражатының бір бөлігін ішкі активтерге орналастыру жөніндегі нұсқаулықты бұзған үшін міндеттеме-хат ұсынды. Көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
508 Екінші деңгейдегі банк "Пәкістан Ұлттық банкінің" Қазақстандағы ЕБ АҚ 12.07.2010 04-01-14/824/13022-и Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту әкімшілік құқық бұзушылық кредиттік есепті алушының ақпарат субъектісінің келісімінсіз кредиттік есепті беру туралы сауал беруі, сондай-ақ оны қате ресімдеу көрініс тапты 13.07.2010 167-1-баптың 3-бөлімі 09.07.10ж. №26513 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
509 Екінші деңгейдегі банк "Пәкістан Ұлттық банкінің" Қазақстандағы ЕБ АҚ 19.07.2010 04-01-14/623/13649-и Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банктің меншікті капиталының ең аз мөлшерлері Агенттіктің Басқармасының 02.09.08ж. №140 қаулысының талаптарына сәйес келмегені үшін банкпен жазбаша келісім жасалды. 30.09.2010 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
510 Екінші деңгейдегі банк "Пәкістан Ұлттық банкінің" Қазақстандағы ЕБ АҚ 27.07.2010 04-01-14/956/14238-И Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, банк қаражатының бір бөлігін ішкі активтерге орналастыру жөніндегі нұсқаулықты бұзған үшін банктен міндеттеме-хаты талап етілді. 30.07.2010 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
511 Екінші деңгейдегі банк "Пәкістан Ұлттық банкінің" Қазақстандағы ЕБ АҚ 24.09.2010 02-04-32/1400/18344-И Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметi туралы» Қазақстан Республикасының Заңының 46-бабына және Агенттік Басқармасының 2006 жылғы 25 ақпандағы № 42 қаулысымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктерге, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдарға,сондайақ банктің, банктік холдингтің ірі қатысушыларына және олардың аффилиирленген тұлғаларына, банктік конгломераттың құрамына кіретін ұйымдарға қатысты шектеулі ықпал ету шараларын және банктің, банктік холдингтің ірі қатысушыларына және банктік конгломераттың құрамына кіретін ұйымдарға мәжбүрлеу шараларын қолдану ережесінің 15-тармағына сәйкес «Пәкістан Ұлттық банкісінің» Қазақстандағы ЕБ АҚ-ың атына уәкілетті органға есептілікті беру мерзімі қайтадан бұзылған жағдайда осы Заңның 47-бабында көзделген санкцияларды банкiге қолдану мүмкiндiгi туралы жазбаша ескерту жіберілді. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
512 Екінші деңгейдегі банк "Пәкістан Ұлттық банкінің" Қазақстандағы ЕБ АҚ 08.10.2008 al/alm/08-04546 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Заңдылық күшімен белгіленген, банктің талап етілген барынша төмен мөлшердегі резервті капиталды уақтылы қалыптастырмағанына байланысты Банк міндеттеме-хатын ұсынды. 08.10.2008 08.10.08ж. №al/alm/08-04546 хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
513 Екінші деңгейдегі банк "Пәкістан Ұлттық банкінің" Қазақстандағы ЕБ АҚ 20.06.2008 04-01-15/1439 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банк ең төменгі талап етілетін мөлшердегі резервтік капиталды уақтылы қалыптастырмауына байланысты банктен міндеттеме-хат талап етілді. 27.06.2008 Банктің 26.06.2008 ж. №al/alm/08-0922 хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
514 Екінші деңгейдегі банк "Пәкістан Ұлттық банкінің" Қазақстандағы ЕБ АҚ 18.01.2007 04-01-08/213 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ағымдық және қысқа мерзімді өтімділік лимиттерінің асып кету бөлігіндегі пруденциалдық нормативтердің бұзылуына байланысты 22.01.2007 № AL/ALM/07-131 24.01.07г.хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
515 Екінші деңгейдегі банк "Пәкістан Ұлттық банкінің" Қазақстандағы ЕБ АҚ 09.03.2010 04-01-08/278/4163-и Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес, Банктен меншікті капиталдың ең аз мөлшерін Агенттіктің Басқармасының 2008ж. 02 қыркүйектегі №140 қаулысының талаптарына сәйес келтіру туралы Банк басқармасының кепілдігі бар міндеттеме-хат талап етілді. 18.03.2010 мерзімді ұзарту туралы 18.03.2010ж kas/sb-10/334 хат ұсынды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
516 Екінші деңгейдегі банк "Пәкістан Ұлттық банкінің" Қазақстандағы ЕБ АҚ 19.04.2010 04-01-08/449/6853-И Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банктің меншікті капиталы ең аз мөлшерлері Агенттіктің Басқармасының 02.09.08ж. №140 қаулысының талаптарына сәйес келтіру туралы банкке жазбаша ұйғарым жасалды. 01.06.2010 30.09.10ж. дейін мерзімін ұзарту туралы міндеттеме-хат ұсынылды (18.05.2010ж. №Al/alm/1096-10-3758) қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
517 Екінші деңгейдегі банк "Пәкістан Ұлттық банкінің" Қазақстандағы ЕБ АҚ 19.04.2010 04-01-08/450/6854-И Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес Агенттікке дұрыс емес ақпараттар ұсынған үшін банкке жазбаша ескерту жасалды 29.04.2010 21.04.2010ж. №kas/sb -10-434 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
518 Екінші деңгейдегі банк "Пәкістан Ұлттық банкінің" Қазақстандағы ЕБ АҚ 11.11.2009 04-01-08/5196 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банкiмен ерекше қатынастар арқылы байланысты адамдармен мәмiле жасасу туралы мәліметте Директорлар кеңесінің шешімінің реквизиттері болмағаны үшін Банкке жазбаша ескерту жасалды. 01.01.1900 көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
519 Екінші деңгейдегі банк "Пәкістан Ұлттық банкінің" Қазақстандағы ЕБ АҚ 05.02.2010 10-02-03/657/2218 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы заңының 29 бабының 6 тармақ 2) тарамақша шартын бұзғаны үшін банкке Банктер туралы заңның 46-бабына сәйкес жазбаша ескерту қолданылды. 01.01.1900 көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
520 Екінші деңгейдегі банк "Пәкістан Ұлттық банкінің" Қазақстандағы ЕБ АҚ 30.12.2009 04-01-14/6020 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, банктен қаражатының бір бөлігін ішкі активтерге орналастыру жөніндегі нұсқаулықтың талаптарын бұзуына байланысты міндеттеме-хат талап етілді. 06.01.2010 26.02.2010ж. №kas/sb-10-296-1 хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
521 Екінші деңгейдегі банк "Пәкістан Ұлттық банкінің" Қазақстандағы ЕБ АҚ 05.10.2009 04-01-08/4488 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банктің меншікті капиталы ең аз мөлшерлері Агенттіктің Басқармасының №140 қаулысының талаптарына сәйес келмегені үшін банкке жазбаша ұйғарым жасалды. 30.10.2009 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
522 Екінші деңгейдегі банк "Delta Bank" АҚ 19.10.2009 04-01-14/4761 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес ҚР Банктер туралы Заңның 40-бабын бұзғаны үшін банктен міндеттеме хат талап етілді. 27.10.2009 23.10.2009ж. №09/1775 хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
523 Екінші деңгейдегі банк "Delta Bank" АҚ 19.11.2009 04-01-14/5278 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттіктің Басқармасының «Рейтинг агенттіктері мен банктер мәмілелерін жүзеге асыра алатын облигацияларға арналған барынша төмен рейтингті белгілеу туралы» №128 қулысының талаптарына сәйес келмегені үшін банкке жазбаша ұйғарым жасалды. 01.01.2011 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
524 Екінші деңгейдегі банк "Delta Bank" АҚ 11.12.2009 04-01-14/5752 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Агенттікке күмәнді мәлімет тапсырғаны үшін банкке жазбаша ескерту жасалды 01.01.1900 Көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
525 Екінші деңгейдегі банк "Delta Bank" АҚ 27.04.2009 02-04-32/1657 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттікке күмәнді мәлімет тапсырғаны үшін банкке жазбаша ұйғарым шығарылды. 28.04.2009 28.04.2009ж. №09/806 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
526 Екінші деңгейдегі банк "Delta Bank" АҚ 10.06.2009 04-01-14/2317 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес резервтік капиталдың барынша төмен мөлшерін бұзғаны үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді 18.06.2009 18.06.09ж. № 09/1079 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
527 Екінші деңгейдегі банк "Delta Bank" АҚ 22.01.2007 04-01-08/235 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама АҚШ доллары бойынша ашық валюталық позиция лимитінің асып кету бөлігінде пруденциалдық нормативтердің бұзылуына байланысты 29.01.2007 26.01.07ж. № 01/112 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
528 Екінші деңгейдегі банк "Delta Bank" АҚ 27.02.2007 02-03-52/558 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 02.03.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
529 Екінші деңгейдегі банк "Delta Bank" АҚ 18.04.2007 04-01-15/1249 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 2006 жыл үшін аудиторлық ұйыммен бекітілген қаржылық есептіліктің ұсынылмауына байланысты 25.04.2007 Банктің 27.04.2007ж. №06-01/188 хаты орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
530 Екінші деңгейдегі банк "Delta Bank" АҚ 18.04.2007 04-01-15/1247 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама банктің ішкі активтеріне арналған қаражаттарды орналастыру бөлігіндегі коэффициенттің бұзылуына байланысты 27.04.2007 Банктің 27.04.2007ж. №03-01/189 хаты орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
531 Екінші деңгейдегі банк "Delta Bank" АҚ 23.05.2007 47 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға есептемені, мәліметтерді не өзге де сұратылатын ақпаратты бермеуі көрініс тапты 01.01.1900 168-2-баптың 1-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
532 Екінші деңгейдегі банк "Delta Bank" АҚ 09.10.2007 02-03-52/3135 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасы Заңының 46-бабына сәйкес банкке қатысты "Кредиттік тіркелім" ААШЖ-ға белгіленген мерзімде есептілікті ұсынбағаны үшін жазбаша ұйғарым түріндегі шектеулі ықпал ету шарасы қолданылды 16.10.2007 15.10.2007ж. № 11/2104 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
533 Екінші деңгейдегі банк "Delta Bank" АҚ 30.04.2008 19-04/622 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 25.06.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
534 Екінші деңгейдегі банк "Delta Bank" АҚ 07.04.2008 04-01-15/816 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" ҚР Заңының 46-бабына сәйкес аудиторлық ұйым растаған шоғырландырылмаған жылдық қаржылық есептілікті бермеуіне байланысты банкке жазбаша ұйғарым шығарылды. 30.04.2008 24.04.08ж. №04/587 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
535 Екінші деңгейдегі банк "Delta Bank" АҚ 27.06.2008 04/971 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банк ең төменгі талап етілетін мөлшерде резервті капиталды уақтылы қалыптастырмауына байланысты міндеттеме-хат берді. 01.01.1900 Банктің Агенттікке 27.06.08ж. № 04/971 хаты. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
536 Екінші деңгейдегі банк "Delta Bank" АҚ 27.01.2011 04-03-08/1291/1647-и Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банк Банктер туралы ҚР Заңының 8 бабтың 1 тармағының талаптарын және кәсіпкерлік қызмет ретіндегі операциялар мен мәмілелерді жүзеге асыруүшін банкке жазбаша ұйғарым шығарылды. 01.03.2011 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
537 Екінші деңгейдегі банк "Delta Bank" АҚ 24.01.2011 04-01-08/115/1367-и Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттік Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі №359 қаулысымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктерде тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі Нұсқаулықты бұзған үшін банкке жазбаша ескерту жасалды. 31.01.2011 26.01.2011ж. №09/134 хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
538 Екінші деңгейдегі банк "Delta Bank" АҚ 10.01.2011 04-02-04/18/222-и Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттік Басқармасының 2006 жылғы 23 қыркүйектегі № 215 қаулысымен бекітілген Қаржылық қызмет бойынша сыйақы шегі туралы ақпаратты тарату кезіндегі сыйақы мөлшерлемесінің деңгейін есептеу ережесінің талаптарын бұзғаны үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді. 14.01.2011 13.01.11ж. № 09/55 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
539 Екінші деңгейдегі банк "Delta Bank" АҚ 23.12.2010 02-04-32/1935/24862-И Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес пруденциялық нормативтердің орындалуы туралы есептің ұсынылатын мерзімін бұзғандықтан банктен міндеттеме - хат талап етілді. 30.12.2010 29.12.2010ж. №09/2107 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
540 Екінші деңгейдегі банк "Delta Bank" АҚ 25.05.2011 66001/509 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес, аудиторлық ұйыммен расталған 2010 жылдың қаржылық есебін жариялау тәртібін бұзған үшін Банкке жазбаша ұйғарым шығарылды. 31.05.2011 27.05.2011ж. №04/894 хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
541 Екінші деңгейдегі банк "Delta Bank" АҚ 18.05.2012 663/207/1997 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, анық емес мәлiметтердiң берген үшін және Агенттік Басқармасының 2006 жылғы 25 желтоқсандағы қаулысымен бекітілген №296 Активтерді жіктеу Ережесінің 28-2 тармағының талаптардың бұзған үшін банкке Жазбаша ескерту ықпал ету шектеулi шарасы қолданылды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
542 Екінші деңгейдегі банк "Delta Bank" АҚ 26.11.2012 663/209/5140 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес, Банк ҚР Банктер туралы Заңының 40-бабы 7-тармағының талаптарын бұзған үшін, Банкке жазбаша ескерту жасалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
543 Екінші деңгейдегі банк "Delta Bank" АҚ 19.01.2012 663/224/229 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес, ҚР Банктер туралы Заңының 30-бабы 13-тармағының екінші бөлімін бұзғаны үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді. 24.01.2012 23.01.2012ж. №16/238 Банктың хатымен хабарланды. 06.02.2011ж. №663/224/458 Комитеттің ескертулері жіберілді. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
544 Екінші деңгейдегі банк "Delta Bank" АҚ 05.04.2012 663/209/1317 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес қолданыстағы заңнаманың талаптарын орындамаған үшін Банкке жазбаша келісім жасау арқылы шектеулі ықпал ету шарасы қолданылды. 07.01.2012 Комитеттің 14.06.2012 ж. №663/224/2414 хатымен жазбаша келісімнің күш-қуаты жойылды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
545 Екінші деңгейдегі банк "Delta Bank" АҚ 13.10.2014 13-4-06/3082 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес, Банк ұсынған есепте мәліметті дұрыс көрсетпеген үшін Банкке жазбаша ескерту қолданылды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
546 Екінші деңгейдегі банк "Delta Bank" АҚ 09.08.2013 67-1-06/6368 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қостанай облыстық сотының кассациялық сот алқасының 19.06.13ж. жеке ұйғарымын орындауға сәйкес қабылдаған 09.08.2013 23.08.13ж. №21/1920 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
547 Екінші деңгейдегі банк "Delta Bank" АҚ 13.05.2013 66-3-2-24/2051 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес, Банк ҚР Банктер туралы Заңының 40-бабы 7-тармағының талаптарын бұзған үшін, Банкке жазбаша ескерту жасалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
548 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 18.06.2013 66-3-1-11/2876 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес Ұлттық Банк Басқармасының 24.02.2012 ж. №74 Қаулысының талапына сәйкес келмеуі 08.07.2013 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
549 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 25.07.2013 66-4-3-20/2778 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 - бабы 4 тармағы бұзылуы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
550 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 11.05.2014 66-3-1-26/2051 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес уәкілетті органға дәйекісіз есепті ұсынған үшін Банкке жазбаша ескерту жасалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
551 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 25.04.2014 66-3-1-26/1459 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім ҚР банктер тұралы заныңың 46-бабына және ҰБ Басқармасының 2012 жылғы 29 қазандағы №317 қаулысына сәйкес Банкке қаржылық тұрақтылығын арттыру, оның қаржылық жағдайының нашарлауына және оның қызметімен байланысты тәуекелдердің артуына жол бермеу бойынша ертеден ден қою шараларын көздейтін іс шаралар жоспарын Банкпен орындамағаны үшін мәжбірлеу шарасы ретінде жазбаша келісім қолданылды (күнтізбелік 90 күннен астам мерзімі өткен берешегі бар қарыздардың Банктің несие портфелінде артуы факторы бойынша). қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
552 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 12.05.2014 66-6-1-10/1182 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР банктер туралы заңының 46-шы бабына сәйкес, нормативтік құқық актарды бұзғаны үшін банкке жазбаша ескерту қолданылды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
553 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 12.05.2014 66-6-1-04/1181 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы заңының 46-бабына сәйкес нормативтік құқық актарды бұзғаны үшін банктен міндеттеме - хат талап етілді. 22.05.2014 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
554 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 13.04.2012 663/124/1483 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, анық емес мәлiметтердiң берген үшін және Агенттік Басқармасының 2006 жылғы 25 желтоқсандағы қаулысымен бекітілген №296 Активтерді жіктеу Ережесінің 28-2 тармағының талаптардың бұзған үшін банкке Жазбаша ескерту ықпал ету шектеулi шарасы қолданылды. Көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
555 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 31.01.2012 661/245/276 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес есептемені ұсыну мерзімін бұзғаны үшін банктен Міндеттеме – хат талап етілді 06.02.2012 06.02.2012 ж. №08/718 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
556 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 06.01.2012 668/208/20 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 29 баптың 8 тармақта көрсетілген шартының орындалмауы үшін Банкке жазбаша ескерту шығарылды. Көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
557 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 11.11.2011 663/110/2863 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттік Басқармасының 2005 жылғы 30 сәуірдегі №128 қаулысының 2-1 тармағын бұзған үшін банкке жазбаша ұйғарым шығарылды 01.01.2012 04.01.2012ж. №20-02/6 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
558 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 23.08.2011 668/120/1751 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 24 - бабы 2 тармағы бұзылуы 10.10.2011 06.10.2011ж. № 11-025175 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
559 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 09.08.2011 663/110/954 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Қазақстан Республикасының банктер және банк қызметі" туралы Қазақстан Республикасы Заңының 46-бабына сәйкес, шара жоспарының 5.3 тармағының талабын орындамау үшін Банкке жазбаша ұйғарым шығарылды. 30.09.2011 29.09.2011ж. № 19/5056 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
560 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 19.08.2011 663/110/1103 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттік Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі № 359 қаулысымен бекітілген, екiншi деңгейдегi банктерде тәуекелдердi басқару және iшкi бақылау жүйелерiнiң болуына қойылатын талаптар туралы нұсқаулығының талаптарын орындамағанына байланысты Банктен міндеттеме-хаты талап етілді. 31.08.2011 27.08.2011ж. №09/4373 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
561 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 16.08.2011 664/118/937 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 18.12.02 жылғы №486 қаулысымен бекітілген, ҚР бағалы қағаздар рыногында брокерлiк және дилерлiк қызметтi жүзеге асыруға лицензиялары бар ұйымдардың есеп беру ережесiнің 2 тармақтың талабын бұзған үшін Банктен міндеттеме-хаты талап етілді. 25.08.2011 24.08.2011ж. №12/4329 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
562 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 23.06.2011 663/110/271 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
563 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 04.02.2011 10-02-02/703/2212 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банк филиал ашу ережелерін және Банктер туралы ҚР Заңының 29 бабтың 6 мен 8 тармақтардың 2) тармақшаларының талаптарын бұзғанүшін банкке жазбаша ұйғарым шығарылды. 07.03.2011 28.02.11ж. № 12/941 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
564 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 11.10.2010 10-02-01/5702/19468 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 29-бабына сәйкес Банк филиалдарының қосымша үй-жайларын ашудың міндетті талаптары бұзылған (пруденциалдық нормативтерді орындамау, санкциялардың болуы). көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
565 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 15.11.2010 04-01-08/1522/22051 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат "Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттік Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі № 359 қаулысымен бекітілген, екiншi деңгейдегi банктерде тәуекелдердi басқару және iшкi бақылау жүйелерiнiң болуына қойылатын талаптар туралы нұсқаулығының талаптарын орындамағанына байланысты Банктен міндеттеме-хаты талап етілді. " 22.11.2010 19.11.2010ж. №09/6499 хатымен Банк келіспеушілік ұсынды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
566 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 26.07.2010 17/4286 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Бір заемшыға арналған ең көп тәуекел мөлшерін бұзған үшін Банк міндеттеме хат ұсынды. Көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
567 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 13.07.2010 04-03-04/891/13143-и Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Инспекторлық тексеру барысында қажетті есепті бекітілген уақытта ұсынбаған үшін Банкке жазбаша нұсқама шығарылды. 14.07.2010 13.07.10ж. №н/ж хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
568 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 08.06.2010 04-02-08/710/10592-и Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, ҚР банктер туралы заңының 40 бабының 7 жане 8 тармақтарын мәліметті көрсету бөлігінде бұзған үшін және банкпен айрықша қатынастар бойынша байланыстары бар тұлғаламен жасалған мәміле жайлы шешім қабылдауда қатысу талаптарын бұзған үшін банкке жазбаша ескерту жасалды. Көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
569 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 30.04.2010 04-03-08/501/7826-и Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Инспекциялық тексеру барысында тиісті құжаттарды бермегені үшін банкке жазбаша ұйғарым қолданылды. 04.05.2010 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
570 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 25.05.2010 04-03-08/638/9566-И Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Инспекциялық тексеру барысында тиісті құжаттарды бермегені үшін банкке жазбаша ұйғарым қолданылды. 27.05.2010 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
571 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 07.04.2008 04-03-08/801 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" ҚР Заңының 46-бабына сәйкес банктің кредиттік қызметтен түскен шығындарды жабуға белгіленген провизиялар көлемін қалыптастыруына кешенді тексеру жүргізудің нәтижелері бойынша байланысты банкке жазбаша ұйғарым шығарылды. 01.05.2008 №08/623 от 28.02.08г. хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
572 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 08.05.2008 04-01-15/1092 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 13.05.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
573 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 18.01.2008 10-13/197 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР банктер туралы Заңының 29-бабының 6)-тармағының 3) тармақшасын бұзғаны үшін банкке жазбаша нұсқама түрінде шектеулі ықпал ету шарасы қолданылды. 01.01.1900 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
574 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 14.02.2008 10-13/501 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер және банк қызметі туралы Заңның 29-бабының 6-тармағының 3) тармақшасын бұзғаны үшін банкке жазбаша нұсқама шығарылды 15.03.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
575 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 18.04.2007 04-01-15/1248 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 2006 жыл үшін аудиторлық ұйыммен бекітілген қаржылық есептіліктің ұсынылмауына байланысты 24.04.2007 Банктің 20.04.07ж. №03-1-1/1391 және 24.04.2007ж. №03-1-1/1412 хаттарымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
576 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 27.04.2007 04-01-15/1381 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚҚА-ның сұратуына сәйкес ақпараттардың ұсынылмауына байланысты 02.05.2007 Банктің 30.04.2007ж. №03/1500 хаты орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
577 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 20.02.2007 04-01-15/646 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚҚА атына Атырау қалалық сотының 11.01.2007ж. жеке ұйғарымы келіп түсуіне байланысты 28.02.2007 27.02.2007ж.№12-2/724 хатымен қарсылықтары ұсынылды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
578 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 09.02.2007 05-02-09/975 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 15.02.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
579 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 26.07.2007 04-01-15/2352 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес аудиторлық ұйым растаған банктің жарияланған есебін бермеуіне байланысты банкке жазбаша нұсқама шығарылды. 15.08.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
580 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 15.02.2008 04-03-17/338 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 28.02.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
581 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 29.04.2008 04-02-08/1006 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 05.02.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
582 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 01.12.2008 33/4634.1 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банк АИП "Кредитный регистр" есеп беруінің ішіндегі 01.10.2008ж. сәйкессіздіктерінің жоюын туралы және бұдан былай ұқсас сәйкессіздіктерінің болмауын алдын алу шараларын күшейтуін мазмұндайтын міндеттеме-хаты ұсынылды. 01.01.1900 қарастырылмаған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
583 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 30.12.2008 33/5057 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банк АИП "Кредитный регистр" есеп беруінің ішіндегі 01.11.2008ж. сәйкессіздіктерінің жоюын туралы және бұдан былай ұқсас сәйкессіздіктерінің болмауын алдын алу шараларын күшейтуін мазмұндайтын міндеттеме-хаты ұсынылды. 01.01.1900 қарастырылмаған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
584 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 21.01.2009 08-02-02/322 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес Банктер туралы ҚР Заңының 50-бабының жеке тұлғаның банктік шотының үшінші тұлғаларға қатысты мәліметтерді ашу бөлігіндегі талаптарын бұзуына байланысты банкке жазбаша ескерту жасалды. 01.01.1900 Көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
585 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 09.03.2010 04-01-08/280/4176-и Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес, Алматы қ. №2 Бостандық ауданының сотының №1-427/09 жеке қаулысын орындау тарапында банкке жазбаша ұйғарым жасалды 19.03.2010 №12-1393 17.03.2010ж. Хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
586 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 05.10.2009 08-02-06/7045 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес Агенттіктің сұратуына ақпараттар мен құжаттарды уақытысында бермегені үшін банкке жазбаша ұйғарым жасалды 09.10.2009 01.10.09ж. №20/4716 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
587 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 07.10.2009 04-01-08/4563 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттіктің Басқармасының «Рейтинг агенттіктері мен банктер мәмілелерін жүзеге асыра алатын облигацияларға арналған барынша төмен рейтингті белгілеу туралы» №128 қулысының талаптарына сәйес келмегені үшін банкке жазбаша ұйғарым жасалды. 06.11.2009 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
588 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 16.04.2010 10-02-02/2072/6841 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес, филиал мен қосымша үй-жай ашудың міндетті шарттарын бұзған үшін банкке жазбаша ескерту жасалды көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
589 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 08.12.2009 01\1933 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банк Агенттіктің Басқармасының 2008ж. 02 қыркүйектегі №140 қаулысының талаптарын орындау туралы Банк басқармасының кепілдігі бар міндеттеме-хат берді. 01.04.2010 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
590 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 31.12.2008 04-01-15/3317 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес пруденциалдық нормативтерді, соның ішінде өтімділік коэффициенттерді к4-2, к4-3 орындамағаны үшін банкке жазбаша ескерту хаты шығарылды. 01.01.1900 қарастырылмаған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
591 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 26.07.2007 04-01-15/2360 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес аудиторлық ұйым растаған банктің жарияланған есебін бермеуіне байланысты банкке жазбаша нұсқама шығарылды. 15.08.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
592 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 11.05.2010 04-01-08/553/8336 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттіктің Басқармасының 02.09.08ж. №140 қаулысының 3 тармағының 2) тармақшасының талаптарын орындамаған үшін банкке жазбаша ұйғарым жасалды. 01.07.2010 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
593 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 23.06.2010 07/1177 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
594 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 16.06.2010 05/1139 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Агенттіктің талаптарын орындамаған үшін оның ішінде Банкпен айрықша қатынастар бойынша байланыстары бар тұлғалармен мәмілелер туралы ақпаратты толық мөлшерде ұсынбаған үшін Банк мітдеттеме-хат ұсынды Көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
595 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 27.09.2010 04-01-08/1294/18438 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банкпен ерекше қатынасы бар бір заемшыға арналған ең көп тәуекел мөлшері нұсқаулығын бұзған үшін Банк міндеттеме-хат ұсынды. 09.09.2010ж. №03/119 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
596 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 11.02.2011 04-03-04/200/2748-и Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банк 40 баптың 2 тармағын бузғандықтан және Банк портфеліндегі бағалы қағаздардың ағымды бағасымен купондық сыйақыны дұрыс есептемегені үшін банкке жазбаша ескерту жасалды. көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
597 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 23.12.2010 02-04-32/1928/24855-И Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес пруденциялық нормативтердің орындалуы туралы есептің ұсынылатын мерзімін бұзғандықтан банктен міндеттеме - хат талап етілді. 30.12.2010 29.12.2010ж. №03/1767 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
598 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 05.01.2011 10-01-14/10/57-И Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банк Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 24 - бабының 2 тармағын бұзған үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді. 07.02.2011 07.02.11ж. №03/0172 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
599 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 21.07.2011 663/207/713 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңның 46 бабына сәйкес Агенттік Басқармасының 2009 жылғы 28 тамыздағы №196 "Екінші деңгейдегі банктердің резервтік капиталының барынша төмен мөлшерін бекіту туралы" қаулысының талабын бұзғаны үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді. 29.07.2011 № 03/1583 от 26.07.2011г. хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
600 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 15.11.2011 663/221/2899 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңның 46 бабына сәйкес Агенттік Басқармасының 2008 жылғы 2 қыркүйектегі №140 "Екінші деңгейдегі банктердің жарғы және меншік капиталының барынша төмен мөлшерін бекіту туралы" қаулысының талабын бұзғаны үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді. 22.11.2011 №03/2816 от 21.11.2011г.хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
601 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 12.10.2011 663/207/2373 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР банктерi туралы заңның 46-шы бабымен сәйкес, банкада жоспарлалған шаралардың тiзiмiнiң нұсқауы бар белгiлi бiр мерзiмдерiнде олардың жоюы бойынша агенттiктiң жүрiсте жоспарлы инспекция тексеруi және банканың басқаруын кепiлдiк айқындалған бұзушылықтардың жоюы бойынша жеке пункт шаралардың жоспарына сәйкес атқару мерзiмдерiнiң қатынасындағы бар кемшiлiктердiң мойындауын айғақ хат талап еткен. 18.10.2011 18.10.2011 ж. №03/2352 , 20.10.2011 ж. №03/2363 хаттарымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

6 бет. Барлығы - 160.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 ... 160
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2020