link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Қысқартылған түрі
Экспорт в Excel
3 бет. Барлығы - 157. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 ... 157

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
201 Cақтандыру брокерлері «СНГ Риск Консалтант Компани (сақтандыру брокері)»ЖШС 22.05.2017 170000803000453 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453 800 тг. әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуiнде көрініс тапты 228-баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
202 Cақтандыру брокерлері «СНГ Риск Консалтант Компани (сақтандыру брокері)»ЖШС 22.05.2017 170000803000454 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 373 136 тг. әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, операция сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты 228-баптың 6-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
203 Cақтандыру брокерлері «СНГ Риск Консалтант Компани (сақтандыру брокері)»ЖШС 22.05.2017 170000803000455 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 4 354 979 тг. әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, операция сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты 228-баптың 6-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
204 Cақтандыру брокерлері «СНГ Риск Консалтант Компани (сақтандыру брокері)»ЖШС 03.08.2017 № 24-2-03/358 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін №272 Қағиданың талаптары бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
205 Cақтандыру брокерлері "Тойота Иншуранс Менеджмент (сақтандыру брокерлері)" ЖШС 14.07.2017 170000803000686 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453 800 тенге Әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп ұсынуында көрініс тапты 11.09.2017 228-баптың 2-бөлімі Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
206 Cақтандыру брокерлері "Сақтандыру брокер "Аксиом" ЖШС 22.09.2017 33-6-06/1185 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қаржы ұйымдарының, банк, сақтандыру холдингтерінің, «Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қоры» акционерлік қоғамының басшы қызметкерлерін тағайындауға (сайлауға) келісім беру қағидаларын және келісім алу үшін қажетті құжаттардың тізбесін бекіту туралы Қаулысын 3 -тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
207 Cақтандыру брокерлері "Марш (сақтандыру брокері) " ЖШС 05.10.2017 170000803000852 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453 800 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуiнде көрініс тапты 228-баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
208 Cақтандыру брокерлері "Сақтандыру брокер "Аксиом" ЖШС 05.01.2018 №170000803001656 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453 800 тенге Әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру брокерінің уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуінде көрініс тапты 06.02.2018 228-баптың 2-бөлімі Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
209 Cақтандыру брокерлері "Сақтандыру брокер "Аксиом" ЖШС 05.01.2018 №170000803001657 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453 800 тенге әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуiнде көрініс тапты 06.02.2018 228-баптың 2-бөлімі Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
210 Cақтандыру брокерлері "Сақтандыру брокер "Аксиом" ЖШС 05.01.2018 №170000803001658 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453 800 тенге әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуiнде көрініс тапты 06.02.2018 228-баптың 2-бөлімі Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
211 Cақтандыру брокерлері "Сақтандыру брокер "Аксиом" ЖШС 05.01.2018 №170000803001659 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453 800 тенге әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуiнде көрініс тапты 06.02.2018 228-баптың 2-бөлімі Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
212 Cақтандыру брокерлері "Сақтандыру брокер "Аксиом" ЖШС 05.01.2018 №170000803001655 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 100 000 тенге әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының бухгалтерлік есеп әдістемесі мен Қазақстан Республикасы бухгалтерлік есеп және қаржы есебі туралы заңнаманы бұрмалаушылық жолымен қаржылық есеп бергенде көрініс тапты 06.02.2018 239-баптың 4-бөлімі Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
213 Cақтандыру брокерлері "Сақтандыру брокер "Аксиом" ЖШС 17.01.2018 №170000803001668 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 567 250 Қаржы мониторингі субъектілерінің ішкі бақылау қағидаларын және оны жүзеге асыру бағдарламаларын әзірлеу, қабылдау және (немесе) орындау жөніндегі міндеттерді орындамауы не ішкі бақылау қағидаларының Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуі 26.02.2018 214-баптың 2-бөлімі Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
214 Cақтандыру брокерлері "Сақтандыру брокер "Аксиом" ЖШС 25.04.2018 №33-3-08/2396 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша 05.05.2018 орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
215 Cақтандыру брокерлері "МОІ" (МОЙ) страховой брокер" ЖШС 05.05.2018 180000803000928 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481 000 тенге Әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру брокерінің уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуінде көрініс тапты 28.06.2018 228-баптың 2-бөлімі Төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
216 Cақтандыру брокерлері "Страховой брокер "Insurance Brokerage Services" ЖШС 04.05.2018 180000803000884
180000803000885
180000803000886
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2 696 101 тенге Әкімшілік құқық бұзушылық қайта сақтандыру шартын жасасу барысында делдалдық қызметті жүзеге асыру үшін цедент болып табылмайтын тұлғадан комиссиялық сыйақы алғанында көрініс тапты 18.06.2018 228-баптың 6-бөлімі Төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
217 Cақтандыру брокерлері "Страховой брокер "Insurance Brokerage Services" ЖШС 09.07.2018 180000803001143 – 180000803001174 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 13 228 543 тенге Әкімшілік құқық бұзушылықтар қайта сақтандыру шарттарын жасасу барысында делдалдық қызметті жүзеге асыру үшін цеденттер болып табылмайтын тұлғалардан комиссиялық сыйақылар алғанында көрініс тапты 21.08.2018 228-баптың 6-бөлімі Төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
218 Cақтандыру брокерлері "Страховой брокер "Insurance Brokerage Services" ЖШС 02.10.2018 33-3-08/5868 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша 16.10.2018 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
219 Cақтандыру брокерлері "Сақтандыру брокер "Аксиом" ЖШС 03.07.2018 №24-2-03/338 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін № 47 Қағиданың талаптары бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
220 Cақтандыру брокерлері "Страховой брокер "Insurance Brokerage Services" ЖШС 16.10.2018 №405 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Қызмет бабындағы міндетін орындаудан шеттету «Insurance Brokerage Services» Сақтандыру брокері» ЖШС-ның қызметінен бұзушылықтар анықталуына байланысты «Insurance Brokerage Services» Сақтандыру брокері» ЖШС-ның Директоры Мадина Болатовна Ахметова қызметтік міндеттерін орындаудан шеттетілді және оны басшы қызметкер лауазымына тағайындауға (сайлауға) берілген келісім қайтарып алынды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
221 Cақтандыру брокерлері "Страховой брокер "Insurance Brokerage Services" ЖШС 15.10.2018 24-2-03/494 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін № 47 Қағиданың талаптары бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
222 Cақтандыру брокерлері "Страховой брокер "Insurance Brokerage Services" ЖШС 29.10.2018 №237 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Лицензияны тоқтату Уәкілетті органның нормативтік құқықтық актісінде айқындалған сақтандыру брокері қызметін жүзеге асырудың талаптары мен тәртібін сақтамағаны үшін сақтандыру брокерінің қызметін жүзеге асыру құқығына берілген лицензиясының қолданылуы алты ай мерзімге тоқтатылды 30.04.2019 Лицензияның қолданылуы «Insurance Brokerage Services» сақтандыру брокері» ЖШС-ға № 237 Қаулы жіберілген күннен бастап тоқтатылған болып есептеледі. Қаулы 31.10.2018ж. жіберілді. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
223 Cақтандыру брокерлері "Сақтандыру брокері "Cinco Group Central Asia"ЖШС 08.11.2018 №33-3-08/7194 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қайта сақтандыру шарттарын жасаған кезде заңнаманың талаптарын бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
224 Cақтандыру брокерлері "Сақтандыру брокер "Аксиом" ЖШС 08.11.2018 №33-3-08/7189 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қаржылық есептілікті ұсыну кезінде заңнаманың талаптарын бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
225 Cақтандыру брокерлері «SP Malakut» сақтандыру брокері» ЖШС 29.11.2018 №180000803001539 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 415 685 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының бухгалтерлік есеп әдістемесі мен Қазақстан Республикасы бухгалтерлік есеп және қаржы есебі туралы заңнаманы бұрмалаушылық жолымен қаржылық есеп бергенде көрініс тапты 08.01.2019 239-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
226 Cақтандыру брокерлері "Сақтандыру брокері "Cinco Group Central Asia"ЖШС 06.12.2018 №33-3-08/7795 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының 2000 жылғы 18 желтоқсандағы №126-II «Сақтандыру қызметі туралы» Заңының 52-2 - бабы 3-тармағының талаптарын бұзғаны үшін 14.12.2018 орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
227 Cақтандыру брокерлері "Страховой брокер "Insurance Brokerage Services" ЖШС 03.07.2018 №180000803001217 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 456950 Банктердiң, банктердің ірі қатысушыларының, банк холдингтерінің, банк конгломератының құрамына кіретін ұйымдардың, Қазақстан Даму Банкiнiң, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың өздерi қабылдаған және (немесе) өздерiне Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктеген мiндеттердi орындамауы, уақтылы орындамауы 227 бабтың 2 бөлімі бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
228 Cақтандыру брокерлері «Верный» сақтандыру брокері» ЖШС (бұрынғы атауы - «RMCG» сақтандыру брокері» ЖШС) 21.01.2019 №190000803000070 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
229 Cақтандыру брокерлері «Верный» сақтандыру брокері» ЖШС (бұрынғы атауы - «RMCG» сақтандыру брокері» ЖШС) 23.01.2019 №190000803000087 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
230 Cақтандыру брокерлері «SP Malakut» сақтандыру брокері» ЖШС 26.04.2019 33-3-08/1682 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша 17.05.2019 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
231 АӨҚО брокерлері-дилерлері 08.11.2008 05-01-18/4624 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 28.04.2012
232 АӨҚО брокерлері-дилерлері 08.11.2008 05-01-18/4623 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 28.04.2012
233 АӨҚО брокерлері-дилерлері «Астана-финанс» брокерлік компаниясы» АҚ 28.04.2009 05-01-18/2101 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 10.05.2009
234 АӨҚО брокерлері-дилерлері 15.06.2009 05-01-18/2910 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 28.04.2012
235 АӨҚО брокерлері-дилерлері 07.10.2009 05-01-18/3333 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 28.04.2012
236 АӨҚО брокерлері-дилерлері «Астана-финанс» брокерлік компаниясы» АҚ 28.07.2009 05-01-18/3614 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.09.2009 г
237 АӨҚО брокерлері-дилерлері 21.10.2009 05-02-13/5005 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 28.04.2012
238 АӨҚО брокерлері-дилерлері "АТФБанк" акционерлік қоғамының еншілес ұйымы - "АТФ Финанс" АҚ 14.08.2009 05-01-18/3943 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 28.04.2012
239 АӨҚО брокерлері-дилерлері 20.11.2009 05-01-18/5490 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 28.04.2012
240 АӨҚО брокерлері-дилерлері «Астана-финанс» брокерлік компаниясы» АҚ 20.10.2010 05-01-18/1923/20233-И Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 02.11.2010
241 АӨҚО брокерлері-дилерлері «Астана-финанс» брокерлік компаниясы» АҚ 26.11.2010 14 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім
242 АӨҚО брокерлері-дилерлері «Астана-финанс» брокерлік компаниясы» АҚ 19.04.2011 10029/175 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 05.05.2011
243 АӨҚО брокерлері-дилерлері 24.06.2011 66001/2115 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасындағы банктер және банктік қызметі туралы ҚР Заңының 9 бабының 3 тармағымен бекітілген талаптарын бұзуымен байланысты | 08.07.2012 | орындалды|
244 АӨҚО брокерлері-дилерлері 17.02.2012 664/106/866 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есептілікті бекітілген уақытта өткізбеген үшін| 29.02.2012 | орындалды|
245 АӨҚО брокерлері-дилерлері 24.06.2011 66001/2115 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 08.07.2011
246 АӨҚО брокерлері-дилерлері 16.08.2011 664/118/944 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 28.04.2012
247 АӨҚО брокерлері-дилерлері 19.07.2011 664/118/377 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 17.08.2011
248 АӨҚО брокерлері-дилерлері "АТФБанк" акционерлік қоғамының еншілес ұйымы - "АТФ Финанс" АҚ 05.09.2011 664/118/1223 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасы Ұлттық Банк басқармасының 2009 жылғы 24 тамыздасы N 84 қаулысының талабын бұзғаны үшін| 28.04.2012 | орындалды|
249 АӨҚО брокерлері-дилерлері 23.01.2012 664/106/340 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қаржылық есептілікті тапсыру мерзімін бұзғанымен байланысты| 31.01.2012 | орындалды|
250 АӨҚО брокерлері-дилерлері «Астана-финанс» брокерлік компаниясы» АҚ 28.02.2012 665/113/1050 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар рыногында Брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыру ережесінің 70 тармағының талабын бұзғаны үшін| 07.03.2012 | орындалды|
251 АӨҚО брокерлері-дилерлері «Астана-финанс» брокерлік компаниясы» АҚ 28.02.2012 665/113/1050 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім 07.03.2012
252 АӨҚО брокерлері-дилерлері 13.09.2012 664/106/5213 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар рыногында Брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыру ережесінің 70 тармағының талабын бұзғаны үшін| 20.09.2012 | орындалды|
253 АӨҚО брокерлері-дилерлері 22.10.2012 664/106/6333 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 2012 жылдың 02 қарашасына дейін жалға берілген немесе басқа жолдармен жалданған меншіктік активтер бойынша есептікті 2012 жылдың 01 ақпанына өткізу керектігі туралы| 02.11.2012 | орындалды|
254 АӨҚО брокерлері-дилерлері "АТФБанк" акционерлік қоғамының еншілес ұйымы - "АТФ Финанс" АҚ 18.10.2012 664/106/6222 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар рыногында брокерлiк және дилерлiк қызметтi жүзеге асыруға лицензиялары бар ұйымдардың есеп беру ережесiнің талаптарын бұзғаны үшін | 31.10.2012 орындалды|
255 АӨҚО брокерлері-дилерлері "АТФБанк" акционерлік қоғамының еншілес ұйымы - "АТФ Финанс" АҚ 19.10.2012 664/106/6279 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 31.10.2012
256 АӨҚО брокерлері-дилерлері 06.11.2012 664/106/6683 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Ішкі аудитордың жоқ болу себебінен| 27.11.2012 | орындалды|
257 АӨҚО брокерлері-дилерлері 12.11.2012 664/106/6837 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік ұйымдар туралы" Заңының талаптарының бұзылу себептерінен | 27.11.2012 | орындалды|
258 АӨҚО брокерлері-дилерлері 07.03.2013 664/113/1671 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат №209 Ережелерге сәйкес есептіктерді жеткізбеу себебімен | 22.04.2013 | орындалды|
259 АӨҚО брокерлері-дилерлері 23.04.2013 66-4-1-10/735 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 2012 жылғы 27 маусымнан №224 Ереже бойынша есептемелерді ұсынбаған үшін| 13.05.2013 | орындалды|
260 АӨҚО брокерлері-дилерлері 22.05.2013 66-4-1-14/1266 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Жылдық қаржылық есептілікті тапсыру мерзімін бұзғанымен байланысты| 03.06.2013 | орындалды|
261 АӨҚО брокерлері-дилерлері 22.05.2013 66-4-1-14/1266 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 03.06.2013
262 АӨҚО брокерлері-дилерлері 19.06.2013 66-4-1-10/1861 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Есептікті уақтылы өткізбеу себебімен | 28.06.2013 | орындалды|
263 АӨҚО брокерлері-дилерлері 19.06.2013 66-4-1-10/1861 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 28.06.2013
264 АӨҚО брокерлері-дилерлері «Астана-финанс» брокерлік компаниясы» АҚ 22.07.2013 66-4-2-10/2683 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Жылдық есептер мәмілелер бойынша тапсырмаған| 07.08.2013 | орындалды|
265 АӨҚО брокерлері-дилерлері "АТФБанк" акционерлік қоғамының еншілес ұйымы - "АТФ Финанс" АҚ 21.08.2013 66-4-1-05/3399 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі басқармасының 2012 жылғы 24 ақпандағы № 78 қаулысының талабын бұзғаны үшін | 05.09.2013 орындалды|
266 АӨҚО брокерлері-дилерлері 04.09.2013 66-4-3-20/3714 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасының Заңы 9 бабы 4-ші тармағының бұзылуы | 09.10.2013 | орындалды|
267 АӨҚО брокерлері-дилерлері "АТФБанк" акционерлік қоғамының еншілес ұйымы - "АТФ Финанс" АҚ 20.03.2013 66-4-1-11/167 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 11.04.2013
268 АӨҚО брокерлері-дилерлері «Астана-финанс» брокерлік компаниясы» АҚ 12.11.2014 33-1-06/3575 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Тәуекелдерді басқару жүйелерінің кемшiлiктерiнiң бар болуымен байланысты | 02.12.2014 | орындалды|
269 АӨҚО брокерлері-дилерлері "АТФБанк" акционерлік қоғамының еншілес ұйымы - "АТФ Финанс" АҚ 04.12.2013 66-4-1-05/5837 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті, инвестициялық портфельді басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыратын ұйымдар үшін тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерін қалыптастыру қағидаларының талаптары бұзылды, оның ішінде есептілікті уақытылы тапсырмауы | 24.12.2013 орындалды|
270 АӨҚО брокерлері-дилерлері «Астана-финанс» брокерлік компаниясы» АҚ 01.07.2015 33-1-07/5117 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 22.07.2015
271 АӨҚО брокерлері-дилерлері «Астана-финанс» брокерлік компаниясы» АҚ 03.08.2015 33-1-06/6033 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 20.08.2015
272 АӨҚО брокерлері-дилерлері «Астана-финанс» брокерлік компаниясы» АҚ 17.02.2009 23 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 190 950 тг.
273 АӨҚО брокерлері-дилерлері «Астана-финанс» брокерлік компаниясы» АҚ 14.07.2009 116 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 64 800 тг.
274 АӨҚО брокерлері-дилерлері 19.11.2009 194 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 51 840 тг.
275 АӨҚО брокерлері-дилерлері 18.05.2010 95 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 141 300 тг.
276 Актуарийлер Иманбердиев Догдырбек Джакипбаевич 13.07.2011 664/212/297 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 25.07.2011 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
277 Актуарийлер Иманбердиев Догдырбек Джакипбаевич 09.01.2012 664/209/84 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.04.2012 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
278 Актуарийлер Конурбаев Ержан Еркенович 13.07.2011 664/212/296 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.08.2011 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
279 Актуарийлер Тимиргалеев Серик Сапарбекович 13.07.2011 664/212/300 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.08.2011 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
280 Актуарийлер Халиева Раушан Махсутовна 13.07.2011 664/212/301 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.08.2011 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
281 Актуарийлер Халиева Раушан Махсутовна 03.02.2010 06-01-11/105 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 12.02.2010 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
282 Актуарийлер Худайбергенов Нариман Халитович 05.02.2009 06-01-23/281 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 17.02.2009 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
283 Актуарийлер Худайбергенов Нариман Халитович 13.11.2012 668/217/6623 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 30.11.2012 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
284 Актуарийлер Худайбергенов Нариман Халитович 19.07.2013 66-2-3-06/2713 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
285 Актуарийлер Шевченко Владимир Викторович 16.06.2006 06-06-19/1761 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 26.06.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
286 Актуарийлер Шевченко Владимир Викторович 13.07.2011 664/212/295 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 25.07.2011 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
287 Актуарийлер 13.11.2012 668/217/6627 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 23.11.2012 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
288 Актуарийлер Кныкова Акжаркын Утеуовна 23.01.2013 664/208/486 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 12.02.2013 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
289 Актуарийлер Байжанова Карлыгаш Сембеевна 25.06.2013 66-5-2-07/1422 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 15.07.2013 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
290 Актуарийлер Мирзалиев Аскар Есенович 10.05.2012 664/209/2474 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.12.2012 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
291 Актуарийлер Мирзалиев Аскар Есенович 09.01.2012 664/209/84 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.04.2012 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
292 Актуарийлер Конурбаев Ержан Еркенович 18.12.2014 37-04-05/2886 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 29.12.2014
293 Актуарийлер Шашкина Ольга Александровна 18.12.2014 37-4-05/2880 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 26.12.2014
294 Актуарийлер Дильдабаева Индира Шынгысхановна 06.01.2015 37-4-05/10 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 15.01.2015
295 Актуарийлер Калиева Ажар Нурзихановна 05.02.2015 37-4-05/165 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 18.02.2015
296 Актуарийлер Шатманов Берик Жомартович 15.04.2015 37-4-05/460 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 27.04.2015
297 Актуарийлер Дильдабаева Индира Шынгысхановна 27.07.2015 37-4-05/930 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 08.11.2015
298 Актуарийлер Рыскулов Адильбек Сабырханулы 08.06.2015 37-4-05/686 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 17.06.2015
299 Актуарийлер Шатманов Берик Жомартович 27.07.2015 150000803001256 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 99 100 тг.
300 Актуарийлер Дильдабаева Индира Шынгысхановна 10.02.2015 150000803000204 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 99 100тг.
301 Актуарийлер Дильдабаева Индира Шынгысхановна 10.02.2015 150000803000205 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 99 100тг.

3 бет. Барлығы - 157.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 ... 157
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2018