link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Қысқартылған түрі
Экспорт в Excel
3 бет. Барлығы - 157. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 ... 157

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
201 Брокерлер-дилерлер "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ 26.12.2008 05-02-12/6332 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім 26.01.2009
202 Брокерлер-дилерлер «Сентрас Секьюритиз» АҚ 17.06.2008 05-01-13/3967 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 23.06.2008
203 Брокерлер-дилерлер АҚ "EU Банк (ДБ "Еуразиялық банк" ЕБ АҚ)" (бұрынғы атауы - «БанкПозитив Қазақстан» АҚ) 14.08.2008 05-01-18/4696 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 22.08.2008
204 Брокерлер-дилерлер "ҚАЗАҚСТАН-ЗИРААТ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ БАНКІ" ЕБ АҚ 14.08.2008 05-01-18/4695 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 22.08.2008
205 Брокерлер-дилерлер "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 11.08.2008 05-01-18/4623 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 20.08.2008
206 Брокерлер-дилерлер "Эксимбанк Қазақстан" АҚ 26.08.2008 05-01-14/4595 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 29.08.2008
207 Брокерлер-дилерлер "Ситибанк Қазақстан" АҚ 26.08.2008 05-01-14/4595 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 29.08.2008
208 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 20.01.2009 05-01-18/263 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 31.01.2009
209 Брокерлер-дилерлер «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 15.01.2009 05-01-18/182 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 26.01.2009
210 Брокерлер-дилерлер «Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) 28.01.2009 05-01-18/404 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 10.02.2009
211 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 16.02.2009 05-02-13/665 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 26.02.2009
212 Брокерлер-дилерлер "Эксимбанк Қазақстан" АҚ 17.02.2009 05-02-13/684 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 27.02.2009
213 Брокерлер-дилерлер "Ситибанк Қазақстан" АҚ 24.02.2009 05-02-09/823 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 27.02.2009
214 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 19.02.2009 05-02-13/741 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 02.03.2009
215 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 19.02.2009 05-02-13/740 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 02.03.2009
216 Брокерлер-дилерлер 11.03.2009 05-01-18/1112 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 20.03.2009
217 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) 03.03.2009 05-02-13/976 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 14.03.2009
218 Брокерлер-дилерлер 17.03.2009 05-01-18/1223 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 26.03.2009
219 Брокерлер-дилерлер "ИФГ КОНТИНЕНТ" АҚ 14.04.2009 05-01-18/1762 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 23.04.2009
220 Брокерлер-дилерлер 14.04.2009 05-01-18/1767 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.05.2009
221 Брокерлер-дилерлер «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 15.04.2009 05-01-18/1827 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 22.04.2009
222 Брокерлер-дилерлер «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 21.04.2009 05-01-18/1939 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.11.2009
223 Брокерлер-дилерлер 27.04.2009 05-01-18/2067 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 07.05.2009
224 Брокерлер-дилерлер "Фридом Финанс" АҚ 28.04.2009 05-01-18/2087 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 13.05.2009
225 Брокерлер-дилерлер 28.04.2009 05-01-18/2097 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 13.05.2009
226 Брокерлер-дилерлер «АСЫЛ-ИНВЕСТ» АҚ 28.04.2009 05-01-18/2099 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 13.05.2009
227 Брокерлер-дилерлер «Еуразиялық Капитал» АҚ 28.04.2009 05-01-18/2090 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 13.05.2009
228 Брокерлер-дилерлер "ИФГ КОНТИНЕНТ" АҚ 28.04.2009 05-01-18/2104 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 13.05.2009
229 Брокерлер-дилерлер «Нұрбанк» АҚ «MONEY EXPERTS» Еншілес ұйымсы» АҚ 28.04.2009 05-01-18/2096 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 13.05.2009
230 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 04.09.2006 104 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 51 500тг.
231 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 04.09.2006 105 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 59 218тг.
232 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 21.01.2008 303 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 58 400 тенге
233 Екінші деңгейдегі банк АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана") 12.03.2008 38 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 175 200 тг.
234 Екінші деңгейдегі банк АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана") 12.03.2008 37 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 175 200 тг.
235 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 08.01.2008 295 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 23 360тг. әкімшілік құқықбұзушылық банктердiң, банктердің ірі қатысушыларының, банк холдингтерінің, сондай-ақ Қазақстан Республикасының банк заңнамасына сәйкес банктің ірі қатысушысы немесе банк холдингі белгілеріне сәйкес келетін жеке және заңды тұлғалардың банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi табыс етпеуiнде көрініс тапты.| 168-2 баптың 1-ші бөлімі.|
236 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 02.11.2006 122 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 51 500тг. әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi табыс етпеуi, сол сияқты әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) уақтылы табыс етпеуi немесе ондай мәлiметтерi жоқ ақпаратты табыс етуi не дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуiнде көрініс тапты.| 168-2 бабының 1-ші бөлімі.|
237 Екінші деңгейдегі банк АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана") 04.09.2007 169 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680тг. әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар рыногы кәсiби қатысушысының бағалы қағаздарды ұстаушылардың тiзiлiмдерi жүйесiн немесе нақтылы ұстауды есепке алу жүйесiн жүргiзу тәртiбiн бұзуы, сол сияқты бағалы қағаздар бойынша қылмыстық жаза қолданылатын әрекет белгiлерi жоқ құқықтарды растау тәртiбiн бұзуында көрініс тапты.| 196 бабы|
238 Екінші деңгейдегі банк АО "ABC Bank" 12.11.2009 191 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 64 800 тг.
239 Екінші деңгейдегі банк АО "ABC Bank" 29.07.2011 30 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 151 200 тг.
240 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 14.10.2011 62 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226 800тг.
241 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 25.11.2011 77 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 75 600тг.
242 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 21.12.2011 86 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 75 600тг.
243 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 21.12.2011 87 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 75 600тг.
244 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 21.12.2011 88 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 151 200тг.
245 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 21.12.2011 89 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 75 600тг.
246 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 21.12.2011 90 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226 800тг.
247 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 01.12.2011 76 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 45 360тг.
248 Екінші деңгейдегі банк АО "ABC Bank" 20.09.2012 97 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 728 100тг.
249 Екінші деңгейдегі банк АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана") 25.09.2012 102 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 323 600тг.
250 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 28.02.2013 26 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 692 400тг. әкімшілік құқық бұзушылық нормалар мен лимиттердi сақтау туралы мәлiметтердiң бұрмалануына әкеп соққан есептілікті жасауы көрініс тапты| 173-баптың 11-бөлімі|
251 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 08.05.2013 75 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 778 950тг.
252 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 06.06.2013 78 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 865 500KZT
253 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 15.03.2012 25 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 257 683 kzt
254 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 30.05.2013 79 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 346 200 kzt
255 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 06.06.2013 78 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 865 500 kzt
256 Брокерлер-дилерлер 28.04.2009 05-01-18/2103 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 13.05.2009
257 Брокерлер-дилерлер 28.04.2009 05-01-18/2094 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 13.05.2009
258 Брокерлер-дилерлер «Fincraft» Инвестициялық Үй» АҚ 28.04.2009 05-01-18/2102 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 13.05.2009
259 Брокерлер-дилерлер «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 28.04.2009 05-01-18/2091 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 13.05.2009
260 Брокерлер-дилерлер «Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) 28.04.2009 05-01-18/2105 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 13.05.2009
261 Брокерлер-дилерлер «Қаржы компаниясы «REAL-INVEST.kz» АҚ 28.04.2009 05-01-18/2106 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 13.05.2009
262 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 28.04.2009 05-01-18/2107 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 13.05.2009
263 Брокерлер-дилерлер 28.04.2009 05-01-18/2095 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 13.05.2009
264 Брокерлер-дилерлер 13.05.2009 05-01-14/2365 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 20.05.2009
265 Брокерлер-дилерлер 13.05.2009 05-01-14/2366 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 20.05.2009
266 Брокерлер-дилерлер "Темiрбанк" АҚ 20.05.2009 05-02-09/2486 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 27.05.2009
267 Брокерлер-дилерлер "Темiрбанк" АҚ 21.05.2009 05-02-13/2525 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 29.05.2009
268 Брокерлер-дилерлер "Фридом Финанс" АҚ 15.06.2009 05-01-18/2907 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 24.06.2009
269 Брокерлер-дилерлер 15.06.2009 05-01-18/2908 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 24.06.2009
270 Брокерлер-дилерлер "Альфа-банк" ЕБ АҚ 15.06.2009 05-01-18/2913 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 24.06.2009
271 Брокерлер-дилерлер "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 18.06.2009 05-02-13/2960 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 29.06.2009
272 Брокерлер-дилерлер "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 18.06.2009 05-02-13/2966 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 29.06.2009
273 Брокерлер-дилерлер 09.07.2009 05-01-18/3307 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 01.08.2009
274 Брокерлер-дилерлер «Алиби Секьюритиз» АҚ 27.07.2009 05-01-18/3610 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.09.2009
275 Брокерлер-дилерлер 28.07.2009 05-01-18/3613 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 03.08.2009
276 Брокерлер-дилерлер «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 31.07.2009 05-02-13/3689 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 10.08.2009
277 Брокерлер-дилерлер «Fincraft» Инвестициялық Үй» АҚ 29.06.2009 05-02-13/3098 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім 24.03.2010
278 Брокерлер-дилерлер «Ақпараттық–есептеу орталығы» АҚ 24.07.2009 05-01-18/3600 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 03.08.2009
279 Брокерлер-дилерлер "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 14.08.2009 05-01-18/3944 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 25.08.2009
280 Брокерлер-дилерлер 06.08.2009 05-01-18/3789 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 13.08.2009
281 Брокерлер-дилерлер 06.08.2009 05-01-14/3779 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 17.08.2009
282 Брокерлер-дилерлер "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 14.08.2009 05-01-18/3940 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 25.08.2009
283 Брокерлер-дилерлер «Қаржы компаниясы «REAL-INVEST.kz» АҚ 14.08.2009 05-01-18/3930 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 25.08.2009
284 Брокерлер-дилерлер «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 17.08.2009 05-01-18/3956 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 27.08.2009
285 Брокерлер-дилерлер «АСЫЛ-ИНВЕСТ» АҚ 19.08.2009 05-01-19/3987 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 31.08.2009
286 Брокерлер-дилерлер 19.08.2009 05-01-19/3988 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 31.08.2009
287 Брокерлер-дилерлер "Альянс Капитал" Қаржы компаниясы АҚ 19.08.2009 05-01-19/3989 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 31.08.2009
288 Брокерлер-дилерлер «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 19.08.2009 05-01-19/3992 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 31.08.2009
289 Брокерлер-дилерлер «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 19.08.2009 05-01-19/3991 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 31.08.2009
290 Брокерлер-дилерлер «Қазпошта» АҚ 06.08.2009 05-01-18/3781 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 14.08.2009
291 Брокерлер-дилерлер «Қаржы компаниясы «REAL-INVEST.kz» АҚ 28.07.2009 05-01-18/3616 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 10.08.2009
292 Брокерлер-дилерлер 14.08.2009 05-01-18/3942 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 25.08.2009
293 Брокерлер-дилерлер 10.07.2009 05-01-18/3341 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 20.07.2009
294 Брокерлер-дилерлер "АТФБанк" АҚ 07.09.2009 05-02-09/4265 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 17.09.2009
295 Брокерлер-дилерлер «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 07.09.2009 05-02-09/4267 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 17.09.2009
296 Брокерлер-дилерлер 22.09.2009 05-01-18/4493 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім 01.11.2009
297 Брокерлер-дилерлер "Kaspi Bank" АҚ 01.09.2009 05-02-09/4175 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 11.09.2009
298 Брокерлер-дилерлер "ИФГ КОНТИНЕНТ" АҚ 25.09.2009 05-01-18/4585 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім 01.04.2010
299 Брокерлер-дилерлер «Ақпараттық–есептеу орталығы» АҚ 22.09.2009 05-01-18/4492 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім 01.04.2010
300 Брокерлер-дилерлер 15.10.2009 05-01-14/4936 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 23.10.2009
301 Брокерлер-дилерлер «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 21.10.2009 05-02-13/5006 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 02.11.2009

3 бет. Барлығы - 157.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 ... 157
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2018