link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Қысқартылған түрі
Экспорт в Excel
3 бет. Барлығы - 157. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 ... 157

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
201 Брокерлер-дилерлер «Қаржы компаниясы «REAL-INVEST.kz» АҚ 14.11.2006 05-01-16/7227 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 14.12.2006
202 Брокерлер-дилерлер “БТА Банкі" АҚ 14.11.2006 05-01-16/7226 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 14.12.2006
203 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 17.11.2006 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 309000 ең төменгі резервтік талаптардың нормативтерін орындау бойынша Орталық аппарат
204 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Альянс Полис" СК" АҚ 24.11.2006 121 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 51500 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру брокерiнiң бухгалтерлiк есептi бухгалтерлiк есептiң белгiленген стандарттары мен әдiстерiн (принциптерiн) бұза отырып жүргiзуiнде көрініс тапты. 24.11.2006 173 баптың 10-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
205 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 04.12.2006 10-13/3232 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 18.12.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
206 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Альянс Полис" СК" АҚ 06.12.2006 06-01-19/4760 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 07.02.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
207 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Виктория" СК» АҚ 07.12.2006 06-01-19/4431 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 08.01.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
208 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Коммеск-Өмiр" СК" АҚ 07.12.2006 06-01-19/4424 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 08.01.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
209 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 07.12.2006 06-01-19/4423 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 08.01.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
210 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Альянс Полис" СК" АҚ 08.12.2006 06-01-19/4552 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 08.01.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
211 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 22.12.2006 10-13/3435 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 30.12.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
212 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 25.12.2006 132 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 41200 банктің регионалдық даму департаментінің директоры Байболатова Р.Ж. жасаған әкімшілік құқықбұзушылығы қаржылық ұйымдардың филиалдары мен өкілдіктерінің ашылғаны және олардың қызметінің тоқтатылғаны туралы уәкілетті органға уақтылы хабарламауда көрініс тапты. 25.12.2006 175-2 бап. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
213 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 26.12.2006 134 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 20600 әкімшілік құқықбұзушылық банктердiң, банктердің ірі қатысушыларының, банк холдингтерінің, сондай-ақ Қазақстан Республикасының банк заңнамасына сәйкес банктің ірі қатысушысы немесе банк холдингі белгілеріне сәйкес келетін жеке және заңды тұлғалардың банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi табыс етпеуi, сол сияқты әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) уақтылы табыс етпеуi немесе ондай мәлiметтерi жоқ ақпаратты табыс етуi не дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуiнде көрініс тапты. 26.12.2006 168-2 баптың 1-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
214 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 28.12.2006 138 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 163200 әкімшілік құқықбұзушылық банктердiң, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес тыйым салынған не Қазақстан Республикасының банк заңдарын бұза отырып, сол сияқты олардың құқық қабiлеттiлiгi шегiнен тыс операциялар мен мәмiлелердi жүзеге асыруында қөрініс тапты. 28.12.2006 168-2 баптың 5-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
215 Брокерлер-дилерлер «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)» АҚ 28.12.2006 05-01-15/8456 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 28.01.2007
216 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 28.12.2006 05-01-15/8457 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 28.01.2007
217 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 29.12.2006 139 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 77250 әкімшілік құқық бұзушылық әкiмшiлiк жаза қолданылғаннан кейiн бiр жыл iшiнде қайталап жасалған iс-әрекетте көрініс тапты. 29.12.2006 168-2 бабының 3-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
218 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 29.12.2006 10-13/3547 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 10.01.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
219 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 01.01.2007 06-03-17/7 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 12.01.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
220 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Темiр Ат" СК” АҚ 03.01.2007 06-03-17/7 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 12.01.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
221 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Виктория" СК» АҚ 03.01.2007 06-03-17/7 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 12.01.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
222 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «KazakhExport» Экспорттық сақтандыру компаниясы» АҚ 03.01.2007 06-03-17/7 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қаржы рыногы мен қаржылық ұйымдарды мемлекеттiк реттеу және қадағалау туралы 04.07.03ж. № 474-ІІ Қазақстан Республикасының Заңның 14 баптың талабы бұзылды 12.01.2007 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
223 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 03.01.2007 06-03-17/7 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 12.01.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
224 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ 03.01.2007 06-03-17/7 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 12.01.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
225 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Чартис Қазақстан Сақтандыру Компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы - «ЭйАйДжи Қазақстан» Сақтандыру компаниясы» АҚ) 03.01.2007 06-03-17/7 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 12.01.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
226 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақстан Халық Банкінің өмірді сақтандыру бойынша "Халық-Life" еншілес компаниясы" АҚ 03.01.2007 06-03-17/7 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Агенттіктің сұратуы бойынша қажетті құжаттар берілмеді | 12.01.2007 | Орындалды|
227 Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдар "Нұр-Траст" зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйым" "Нұрбанк" АҚ еншілес ұйымы" АҚ 04.01.2007 150 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 436 800тг.
228 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 10.01.2007 06-01-18/92 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 31.01.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
229 Екінші деңгейдегі банк "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 15.01.2007 149 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 109200 әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар бағаларымен айла-шарғы жасау мақсатында бағалы қағаздар рыногы субъектiлерiмен мәмiлелер жасасуында көрініс тапты. 15.01.2007 195-1 бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
230 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 15.01.2007 148 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 109200 әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар бағаларымен айла-шарғы жасау мақсатында бағалы қағаздар рыногы субъектiлерiмен мәмiлелер жасасуында көрініс тапты. 15.01.2007 195-1 бабы. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
231 Екінші деңгейдегі банк АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана") 15.01.2007 149 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 109 200 тг.
232 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ 15.01.2007 136 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 21840 әкімшілік құқық бүзушылық қаржылық ұйымдардың филиалдары ашылғаны туралы уәкілетті органға уақытылы хабарламауында көрініс тапты. 15.01.2007 175-2 бап. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
233 Брокерлер-дилерлер "Альянс Капитал" Қаржы компаниясы АҚ 15.01.2007 05-02-09/816 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 15.02.2007
234 Брокерлер-дилерлер "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 15.01.2007 149 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 109 200
235 Екінші деңгейдегі банк АҚ "EU Банк (ДБ "Еуразиялық банк" ЕБ АҚ)" (бұрынғы атауы - «БанкПозитив Қазақстан» АҚ) 16.01.2007 04-01-08/171 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама бір заемшының барынша жоғары тәуекел мөлшерінің нормативінің асып кету бөлігінде пруденциалдық нормативтердің бұзылуына байланысты | 01.02.2007 | 07.02.2007ж. № 631 хатпен орындалған |
236 Екінші деңгейдегі банк АҚ "EU Банк (ДБ "Еуразиялық банк" ЕБ АҚ)" (бұрынғы атауы - «БанкПозитив Қазақстан» АҚ) 16.01.2007 04-01-08/235 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.02.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
237 Екінші деңгейдегі банк АҚ "EU Банк (ДБ "Еуразиялық банк" ЕБ АҚ)" (бұрынғы атауы - «БанкПозитив Қазақстан» АҚ) 16.01.2007 04-01-08/172 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР резидент еместері алдындағы қысқа мерзімді міндеттемелері лимитінен асып кету бөлігіндегі жағдай бойынша пруденциалдық нормативтердің бұзылуына байланысты 01.02.2007 22.01.2007ж.№ 312 міндеттеме-хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
238 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 17.01.2007 09-12/208 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 30.01.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
239 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 17.01.2007 06-01-18/160 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 10.02.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
240 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 17.01.2007 09-12/208 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 30.01.2007
241 Екінші деңгейдегі банк "Пәкістан Ұлттық банкінің" Қазақстандағы ЕБ АҚ 18.01.2007 04-01-08/213 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ағымдық және қысқа мерзімді өтімділік лимиттерінің асып кету бөлігіндегі пруденциалдық нормативтердің бұзылуына байланысты 22.01.2007 № AL/ALM/07-131 24.01.07г.хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
242 Екінші деңгейдегі банк "Delta Bank" АҚ 22.01.2007 04-01-08/235 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама АҚШ доллары бойынша ашық валюталық позиция лимитінің асып кету бөлігінде пруденциалдық нормативтердің бұзылуына байланысты 29.01.2007 26.01.07ж. № 01/112 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
243 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 23.01.2007 1 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 54600 әкімшілік құқықбұзушылық банк заңнамасына сәйкес уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi табыс етпеуi, сол сияқты әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) уақтылы табыс етпеуi немесе ондай мәлiметтерi жоқ ақпаратты табыс етуi не дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуiнде көрініс тапты. 23.01.2007 168-2 баптың 1-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
244 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Сентрас Иншуранс" Сақтандыру Компаниясы" АҚ 24.01.2007 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 31.01.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
245 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Сентрас Иншуранс" Сақтандыру Компаниясы" АҚ 24.01.2007 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 31.01.2007
246 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақстан Халық Банкінің өмірді сақтандыру бойынша "Халық-Life" еншілес компаниясы" АҚ 29.01.2007 06-01-18/276 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама әртараптандыру нормативін бұзу 01.03.2007 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
247 Брокерлер-дилерлер "Kaspi Bank" АҚ 29.01.2007 4 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 218 400тг.
248 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 29.01.2007 4 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 218400 әкімшілік құқықбұзушылық бағалы қағаздар бағаларымен айла-шарғы жасау мақсатында бағалы қағаздар рыногы субъектiлерiмен мәмiлелер жасауында көрініс тапты 29.01.2007 195-1 бап. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
249 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "САЯ" СК” АҚ 30.01.2007 06-01-18/284 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.02.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
250 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Евразия" Сақтандыру компаниясы” АҚ 31.01.2007 06-02-05/299 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 15.02.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
251 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Коммеск-Өмiр" СК" АҚ 01.02.2007 10-13/402 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 09.02.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
252 Ипотекалық ұйымдар «Ипотекалық ұйым «Элитстрой Финанс» АҚ 05.02.2007 06-01-18/332 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 20.02.2007
253 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 08.02.2007 10-13/476 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 15.02.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
254 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 09.02.2007 05-02-09/975 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 15.02.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
255 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 12.02.2007 06-03-17/402 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 16.02.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
256 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақмыс" СК” АҚ 12.02.2007 06-03-17/395 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Агенттіктің сұратуы бойынша қажетті құжаттар берілмеді 15.02.2007 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
257 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 12.02.2007 06-03-17/399 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 16.02.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
258 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Астық сақтандыру компаниясы" Акционерлік Қоғамы 12.02.2007 06-03-17/398 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Ұлттық Банкі басқармасының 03.06.02ж №211 "Қазақстан Республикасының сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының сақтандыру резервтерін есептеу әдістемесіне қойылатын талаптар туралы нұсқаулықты бекіту туралы" қаулысының 9-1 тармақтың талабы бұзылды 16.02.2007 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
259 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "САЯ" СК” АҚ 12.02.2007 06-03-17/405 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 16.02.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
260 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Темiр Ат" СК” АҚ 12.02.2007 06-03-17/406 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 16.02.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
261 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ЭкоПолис" СК" АҚ 12.02.2007 06-03-17/397 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 16.02.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
262 Ипотекалық ұйымдар «БТА Банкі» «БТА Ипотека» акционерлік қоғамының еншілес ипотекалық ұйымы» АҚ 12.02.2007 06-01-18/408 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 20.03.2007
263 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ 12.02.2007 5 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 54 600тг. әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарда белгiленген сақтандыру қызметiн жүзеге асыру құқығына тиiсiнше құжаттау, құжаттарды сақтау жөнiндегi талаптарды бұзуында көрініс тапты.| 173 баптың 7-ші бөлімі.|
264 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ 13.02.2007 5 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 54600 13.02.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
265 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 13.02.2007 9 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 43680 әкімшілік құқық бұзушылық, қаржылық ұйымдардың филиалдары ашылғаны туралы уәкілетті органға уақтылы хабарламауында көрініс тапты. 13.02.2007 175-2 бап. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
266 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 13.02.2007 04-01-15/539 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 23.03.2007
267 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 13.02.2007 04-01-15/539 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Мойындау фактысына және "Бірінші кредиттік бюросы" ЖШС деректер базасына ақпаратты белгіленген мерзімде тапсыру жөніндегі жөнсіздіктерді жою бойынша банктің директорлар Кеңесінің кепілдігіне қатысты. 23.03.2007 Орындалмаған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
268 Инвестициялық қоржынды басқарушылар "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 14.02.2007 09-14/521 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 05.01.2007
269 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 14.02.2007 09-14/521 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 05.01.2007
270 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 16.02.2007 10-13/475 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 16.03.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
271 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 19.02.2007 05-02-09/1194 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 02.03.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
272 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 20.02.2007 04-01-15/646 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚҚА атына Атырау қалалық сотының 11.01.2007ж. жеке ұйғарымы келіп түсуіне байланысты 28.02.2007 27.02.2007ж.№12-2/724 хатымен қарсылықтары ұсынылды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
273 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Коммеск-Өмiр" СК" АҚ 21.02.2007 06-01-18/534 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 15.03.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
274 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 22.02.2007 06-01-22/548 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 23.03.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
275 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Темiр Ат" СК” АҚ 22.02.2007 06-01-18/544 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 10.03.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
276 Екінші деңгейдегі банк "Delta Bank" АҚ 22.02.2007 10 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 504600 әкімшілік құқықбұзушылық банктердiң, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың уәкiлеттi орган белгiлеген пруденциялық нормативтердi және (немесе) басқа да сақталуға мiндеттi нормалар мен лимиттердi әлденеше рет бұзуында көрініс тапты 22.02.2007 168-2баптың 4-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
277 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақстан Халық Банкінің өмірді сақтандыру бойынша "Халық-Life" еншілес компаниясы" АҚ 22.02.2007 06-01-18/545 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама әртараптандыру нормативін бұзу 10.03.2007 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
278 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 23.02.2007 04-01-15/694 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Мойындау фактысына және "Бірінші кредиттік бюросы" ЖШС деректер базасына ақпаратты белгіленген мерзімде тапсыру жөніндегі жөнсіздіктерді жою бойынша банктің директорлар Кеңесінің кепілдігіне қатысты. | 05.03.2007 | 09.01.07ж. жағдай бойынша Банктің "Бірінші кредиттік бюросы" ЖШС-мен шарт жасасқаны туралы 05.03.07 ж. №480-07 хаты ұсынылды. |
279 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 23.02.2007 04-01-15/692 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Мойындау фактысына және "Бірінші кредиттік бюросы" ЖШС деректер базасына ақпаратты белгіленген мерзімде тапсыру жөніндегі жөнсіздіктерді жою бойынша банктің директорлар Кеңесінің кепілдігіне және шарт жасауға қатысты. 05.03.2007 05.03.07ж. жағдай бойынша Банктің "Бірінші кредиттік бюросы" ЖШС -мен ақпарат беру және кредиттік есеп алуы жөнінде Шарт жасасқаны туралы 06.03.07ж. №8255-1/207 хаты ұсынылды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
280 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 23.02.2007 04-01/15/694 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 05.03.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
281 Екінші деңгейдегі банк "Заман-Банк" Ислам банкі" АҚ 23.02.2007 04-01-15/693 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Мойындау фактысына және "Бірінші кредиттік бюросы" ЖШС деректер базасына ақпаратты белгіленген мерзімде тапсыру жөніндегі жөнсіздіктерді жою бойынша банктің директорлар Кеңесінің кепілдігіне және шарт жасауға қатысты. 05.03.2007 Банктің осы уақытқа дейін "Бірінші кредиттік бюросы" ЖШС -мен шарт жасамағаны туралы 26.02.2007ж. №08-2/207 хаты ұсынылды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
282 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 26.02.2007 10-14/738 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 12.03.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
283 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 26.02.2007 17 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 4160 әкімшілік құқықбұзушылық банктердiң, Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес тыйым салынған не Қазақстан Республикасының банк заңдарын бұза отырып, сол сияқты олардың құқық қабiлеттiлiгi шегiнен тыс операциялар мен мәмiлелердi жүзеге асыруында қөрініс тапты. 26.02.2007 168-2 баптың 5-ші бөлігі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
284 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 26.02.2007 06-01-18/587 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 12.03.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
285 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Темiр Ат" СК” АҚ 26.02.2007 02-03-53/539 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 05.03.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
286 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Мемлекеттік аннуитеттік компания ”Өмірді сақтандыру компаниясы” АҚ 26.02.2007 06-01-18/583 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 20.02.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
287 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Коммеск-Өмiр" СК" АҚ 26.02.2007 10-15/742 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 07.03.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
288 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Астық сақтандыру компаниясы" Акционерлік Қоғамы 26.02.2007 06-01-18/584 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Агенттік Басқармасының 24.11.04ж №329 "Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының және сақтандыру брокерлерінің есеп беру ережесін бекіту туралы" қаулысының 10 тармақтың талабы бұзылды 20.03.2007 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
289 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «KazakhExport» Экспорттық сақтандыру компаниясы» АҚ 26.02.2007 06-01-18/586 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Агенттік Басқармасының 24.11.04ж №329 "Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының және сақтандыру брокерлерінің есеп беру ережесін бекіту туралы" қаулысының 10 тармақтың талабы бұзылды 20.03.2007 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
290 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «KazakhExport» Экспорттық сақтандыру компаниясы» АҚ 26.02.2007 02-03-53/540 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Агенттік Басқармасының 24.11.04ж №329 "Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының және сақтандыру брокерлерінің есеп беру ережесін бекіту туралы" қаулысының 4 тармақтың талабы бұзылды 05.03.2007 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
291 Cақтандыру брокерлері "Марш (сақтандыру брокері) " ЖШС 26.02.2007 06-01-18/588 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 12.03.2007
292 Cақтандыру брокерлері «КАЗИНТЕРПОЛИС сақтандыру брокері»ЖШС 26.02.2007 06-01-18/585 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 20.03.2007
293 Брокерлер-дилерлер «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)» АҚ 26.02.2007 8 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 109 200тг.
294 Екінші деңгейдегі банк "Delta Bank" АҚ 27.02.2007 02-03-52/558 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 02.03.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
295 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 27.02.2007 02-03-52/559 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 02.03.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
296 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 28.02.2007 04-02-04/741 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бір заемшыға тәуекелдің барынша көп мөлшерінің бөлігінде пруденциалдық нормативтерді бұзуға қатысты 10.03.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
297 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 01.03.2007 16 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 163800 әкімшілік құқықбұзушылық уәкiлеттi орган белгiлеген пруденциялық нормативтердi және (немесе) басқа да сақталуға мiндеттi нормалар мен лимиттердi әлденеше рет бұзуында көрініс тапты. 01.03.2007 162-2 баптың 4-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
298 Екінші деңгейдегі банк "Delta Bank" АҚ 05.03.2007 14 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 21840 әкімшілік құқықбұзушылық банктердiң, банктердің ірі қатысушыларының, банк холдингтерінің, сондай-ақ Қазақстан Республикасының банк заңнамасына сәйкес банктің ірі қатысушысы немесе банк холдингі белгілеріне сәйкес келетін жеке және заңды тұлғалардың банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi табыс етпеуiнде көрініс тапты. 05.03.2007 168-2 баптың 1-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
299 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақмыс" СК” АҚ 06.03.2007 06-03-17/654 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат электронды және қағаз тасымалдауышта берілген деректердің сәйкес келмеуі 15.03.2007 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
300 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 12.03.2007 15 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 21840 әкімшілік құқық бұзушылық, қаржылық ұйымның басшы қызметкері лауазымына тағайындау (сайлау) тәртібіне қойылатын талаптарды қаржылық ұйымның бұзуында көрініс тапты. 12.03.2007 175-1 бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
301 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 13.03.2007 б/н Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім 01.01.1900 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

3 бет. Барлығы - 157.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 ... 157
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2018