link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
link
link
link link
Ұлттық Банк жайлы
Нормативтік құқықтық база
Басылымдар
Зерттеулер
Қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын қорғау
Ұлттық Банктің мемлекеттік қызметтері
Рұқсаттар және хабарламалар тізілімі
Қолданылған ықпал ету шаралары мен санкциялар
Ұлттық Банктің сатып алулары
Сұрақ-жауап
Мұрағат
Техникалық ресурстар
Жазылу

  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Кеңейтілген түрі
Экспорт в Excel
155 бет. Барлығы - 156. 1 ... 148 149 150 151 152 153 154 155 156

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
15463 Брокерлер-дилерлер «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 12.04.2013 66-4-1-10/529 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Тәуекелдерді басқару жүйелерінің кемшiлiктерiнiң бар болуымен байланысты| 30.04.2013 | орындалды|
15464 Брокерлер-дилерлер «Сентрас Секьюритиз» АҚ 03.04.2013 66-4-2-10/380 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есептілікті бекітілген уақытта өткізбеген үшін| 22.04.2013 | орындалды|
15465 Брокерлер-дилерлер «Алиби Секьюритиз» АҚ 16.04.2013 66-4-2-10/565 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есептілікті бекітілген уақытта өткізбеген үшін| 06.05.2013 | орындалды|
15466 Брокерлер-дилерлер "Фридом Финанс" АҚ 22.04.2013 66-4-2-10/682 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есептілікті бекітілген уақытта өткізбеген үшін| 08.05.2013 | орындалды|
15467 Брокерлер-дилерлер «ОРДА Капитал» Басқарушы компания» АҚ 24.04.2013 66-4-3-20/754 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 - бабы 4 тармағы бұзылуы | 20.05.2013 | орындалды|
15468 Брокерлер-дилерлер 23.04.2013 66-4-1-10/738 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есептеме құрастыру талаптарының бұзылуына байланысты| 29.04.2013 | орындалды|
15469 Брокерлер-дилерлер «Сентрас Секьюритиз» АҚ 02.05.2013 66-4-3-20/891 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 - бабы 4 тармағы бұзылуы | 27.05.2013 | орындалды|
15470 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 13.05.2013 66-4-2-14/1058 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Тәуекелдерді басқару саясаты мен Құжатайналымы туралы ережелерінің талаптарын сақтауын қадағалаудың тиімді жүйесінің болмауы себебінен.| 28.05.2013 | орындалды|
15471 Брокерлер-дилерлер «Нұрбанк» АҚ «MONEY EXPERTS» Еншілес ұйымсы» АҚ 22.05.2013 66-4-1-14/1254 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі басқармасының 2012 жылғы 24 ақпандағы № 78 қаулысының талабын бұзғаны үшін | 07.06.2013 | орындалды|
15472 Брокерлер-дилерлер "Фридом Финанс" АҚ 22.05.2013 66-4-2-14/1263 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Инвестициялау шегінен шыққандығы туралы хабарландыруды уақтылы жеткізбегені үшін| 06.06.2013 | орындалды|
15473 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 29.05.2013 66-4-3-20/1345 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 - бабы 4 тармағы бұзылуы| 01.07.2013 | орындалды|
15474 Брокерлер-дилерлер «Еуразиялық Капитал» АҚ 04.06.2013 66-4-1-10/1449 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есеп-қисапты бекітілген нақытта табыс етпегені үшін| 25.06.2013 | орындалды|
15475 Брокерлер-дилерлер «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 10.06.2013 66-4-3-20/1580 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 - бабы 4 тармағы бұзылуы | 02.07.2013 | орындалды|
15476 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 04.06.2013 66-4-2-10/1447 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есептілікті бекітілген уақытта өткізбеген үшін| 19.06.2013 | орындалды|
15477 Брокерлер-дилерлер "FALCONRY CAPITAL" АҚ 12.06.2013 66-4-1-10/1675 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Пысықталған есептілікті тапсыру мерзімін бұзғанымен байланысты| 28.06.2013 | орындалды|
15478 Брокерлер-дилерлер «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 17.06.2013 66-4-1-10/1756 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есептілікті бекітілген уақытта өткізбеген үшін| 03.07.2013 | орынадалды|
15479 Брокерлер-дилерлер "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ 24.06.2013 66-6-3-04/1192 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасы заңнамасын бұзуын мойындау фактісі, сондай-ақ Банк басшылығының осыған лайық Қазақстан Республикасы заңнамасының бұзушылығын ендігі болдырмау кепілдігі мен жоспарланған іс-шаралар, оларды жүзеге асыру мерзімі және қабылдауға мүдделі лауазымды тұлғалар туралы мәліметі бар міндеттеме хатын Комитетке тапсыру жайлы | 19.07.2013 | орындалды|
15480 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 01.07.2013 66-4-3-20/2140 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 2 - бабы 24 тармағы бұзылуы| 05.08.2013 | орындалды|
15481 Брокерлер-дилерлер «Казкоммерцбанк» АҚ 03.07.2013 66-4-2-10/2194 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есептілікке өзгерістер тапсыру мерзімін бұзғанымен байланысты | 19.07.2013 | орындалды|
15482 Брокерлер-дилерлер «Fincraft» Инвестициялық Үй» АҚ 09.07.2013 66-4-3-20/2349 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 - бабы 4 тармағы бұзылуы | 13.08.2013 | орындалды|
15483 Брокерлер-дилерлер «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 30.05.2013 66-4-3-20/1375 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының"Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 - бабы 4 тармағы бұзылуы | 09.07.2013 | орындалды|
15484 Брокерлер-дилерлер «АСЫЛ-ИНВЕСТ» АҚ 12.07.2013 66-4-3-20/2430 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 24 - бабы 2 тармағы бұзылуы| 13.08.2013 | орындалды|
15485 Брокерлер-дилерлер «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)» АҚ 12.07.2013 66-4-1-10/2433 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасының Заңы 59-бабаны 3-тармақшасының талаптарын бұзғаны үшін | 22.07.2013 | орындалды|
15486 Брокерлер-дилерлер «АСЫЛ-ИНВЕСТ» АҚ 05.08.2013 66-4-3-20/3060 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 - бабы 4 тармағы бұзылуы | 03.09.2013 | орындалды|
15487 Брокерлер-дилерлер «Еуразиялық Капитал» АҚ 09.08.2013 66-6-3-04/1758 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Тексеру барысында анықталған кемшіліктерді мойындап және оларды қатал бекітілген мерзімде түзетіп, бұндай кателерді болдырмау жайлы басқарма кепілдігі бар міндеттеме хатты, жоспарланған шаралар тізбесін жөнелту жайында| 26.08.2013 | орындалды|
15488 Брокерлер-дилерлер «АСЫЛ-ИНВЕСТ» АҚ 09.07.2013 66-4-3-20/2330 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 24 - бабы 2 тармағы бұзылуы"| 26.08.2013 | орындалды|
15489 Брокерлер-дилерлер «Fincraft» Инвестициялық Үй» АҚ 02.08.2013 66-4-1-10/2997 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасының Заңы 63-бабының 2 тармақ талаптарын бұзғаны үшін | 21.08.2013 орындалды|
15490 Брокерлер-дилерлер «Fincraft» Инвестициялық Үй» АҚ 02.08.2013 66-4-1-05/3037 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті, инвестициялық портфельді басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыратын ұйымдар үшін тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерін қалыптастыру қағидаларының талаптары бұзылды, оның ішінде есеп бойынша толық есем мәліметтердің беруі| 21.08.2013 орындалды|
15491 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 09.08.2013 66-4-2-10/3159 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Комитетпен сұралып отыған ақпарат бойынша дұрыс емес мәлімет тапсырумен байланысты| 23.08.2013 | орындалды|
15492 Брокерлер-дилерлер «Fincraft» Инвестициялық Үй» АҚ 21.08.2013 66-4-1-05/3398 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 2012 жылғы 27 шілдедегі №224 ҚР бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиялары бар ұйымдардың есептерді ұсыну қағидаларының талаптарын бұзғаны үшін| 05.09.2013 орындалды|
15493 Брокерлер-дилерлер «Fincraft» Инвестициялық Үй» АҚ 21.08.2013 66-4-1-05/3410 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасының Заңы 58-бабының талаптарын бұзғаны үшін | 10.09.2013 орындалды|
15494 Брокерлер-дилерлер "АТФБанк" акционерлік қоғамының еншілес ұйымы - "АТФ Финанс" АҚ 21.08.2013 66-4-1-05/3399 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі басқармасының 2012 жылғы 24 ақпандағы № 78 қаулысының талабын бұзғаны үшін | 05.09.2013 орындалды|
15495 Брокерлер-дилерлер «Қазпошта» АҚ 01.08.2013 66-4-2-10/2960 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 2012 жылдық тәуекел есеп мерзімінің бұзушылығымен байланысты| 20.08.2013 | орындалды|
15496 Брокерлер-дилерлер «Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) 04.10.2013 66-4-2-05/4369 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 21.10.2013
15497 Брокерлер-дилерлер «Сентрас Секьюритиз» АҚ 09.10.2013 66-4-2-05/4471 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 25.10.2013
15498 Брокерлер-дилерлер "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ 21.08.2014 33-2-06/1928 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 08.09.2014
15499 Брокерлер-дилерлер «Private Asset Management» AҚ 11.09.2013 66-4-2-05/3874 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 26.09.2013
15500 Брокерлер-дилерлер «Сентрас Секьюритиз» АҚ 05.06.2014 33-2-06/31 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 24.06.2014
15501 Брокерлер-дилерлер "Фридом Финанс" АҚ 05.06.2014 33-1-06/24 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 24.06.2014
15502 Брокерлер-дилерлер «Алиби Секьюритиз» АҚ 25.06.2014 38-3-10/341 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Тексеру барысында анықталған кемшіліктерді мойындап және оларды қатал бекітілген мерзімде түзетіп, бұндай кателерді болдырмау жайлы басқарма кепілдігі бар міндеттеме хатты, жоспарланған шаралар тізбесін жөнелту жайында. 14.07.2014 11.07.2014ж. №1/261 және 06.08.2014ж. №1/280 хаттарымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15503 Брокерлер-дилерлер "Ситибанк Қазақстан" АҚ 04.07.2014 33-2-06/759 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Сейфтік операциялар жүзеге асыратын ұйымдармен шарт жасау туралы хабарлау мерзімін бұзу себебімен | 30.07.2014 | орындалды|
15504 Брокерлер-дилерлер "FALCONRY CAPITAL" АҚ 17.07.2014 38-3-10/634 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Тексеру барысында анықталған кемшіліктерді мойындап және оларды қатал бекітілген мерзімде түзетіп, бұндай кателерді болдырмау жайлы басқарма кепілдігі бар міндеттеме хатты, жоспарланған шаралар тізбесін жөнелту жайында 18.08.2014 15.08.2014ж. №01/15/08JC хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15505 Брокерлер-дилерлер "Фридом Финанс" АҚ 24.07.2014 33-2-06/1233 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 08.11.2014
15506 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 24.07.2014 33-2-06/1254 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 14.08.2014
15507 Брокерлер-дилерлер «Алиби Секьюритиз» АҚ 24.07.2014 33-2-06/1251 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 14.08.2014
15508 Брокерлер-дилерлер «Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) 24.07.2014 33-2-06/1229 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 08.11.2014
15509 Брокерлер-дилерлер «Сентрас Секьюритиз» АҚ 24.07.2014 33-2-06/1229 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 08.11.2014
15510 Брокерлер-дилерлер «ОРДА Капитал» Басқарушы компания» АҚ 25.08.2014 38-3-04/1217 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Тексеру барысында анықталған кемшіліктерді мойындап және оларды қатал бекітілген мерзімде түзетіп, бұндай кателерді болдырмау жайлы басқарма кепілдігі бар міндеттеме хатты, жоспарланған шаралар тізбесін жөнелту жайында 15.09.2014 10.09.2014ж. №268 және 22.10.2014ж. №307 хаттарымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15511 Брокерлер-дилерлер «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 19.08.2014 33-1-06/1859 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 09.03.2014
15512 Брокерлер-дилерлер "FALCONRY CAPITAL" АҚ 29.09.2014 33-1-06/2620 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 15.10.2014
15513 Брокерлер-дилерлер «Сентрас Секьюритиз» АҚ 12.09.2014 33-2-06/2329 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 10.02.2014
15514 Брокерлер-дилерлер «Нұрбанк» АҚ «MONEY EXPERTS» Еншілес ұйымсы» АҚ 25.12.2014 33-1-06/4673 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 14.01.2015
15515 Брокерлер-дилерлер «First Heartland Securities» АҚ 24.10.2014 33-1-06/3176 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 12.11.2014
15516 Брокерлер-дилерлер «Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) 23.10.2014 33-2-06/3146 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 07.11.2014
15517 Брокерлер-дилерлер «SkyBridge Invest» АҚ 08.10.2014 33-1-06/2830 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 20.10.2014г.
15518 Брокерлер-дилерлер «Ақпараттық–есептеу орталығы» АҚ 04.12.2014 38-3-04/2639 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Тексеру барысында анықталған кемшіліктерді мойындап және оларды қатал бекітілген мерзімде түзетіп, бұндай кателерді болдырмау жайлы басқарма кепілдігі бар міндеттеме хатты, жоспарланған шаралар тізбесін жөнелту жайында 26.12.2014 23.12.2014ж. №А-СТЛ/14-1923 және 09.02.2015ж. №А-СТЛ/15-208 хаттарымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15519 Брокерлер-дилерлер «Қазпошта» АҚ 02.12.2014 38-3-04/2594 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Тексеру барысында анықталған кемшіліктерді мойындап және оларды қатал бекітілген мерзімде түзетіп, бұндай кателерді болдырмау жайлы басқарма кепілдігі бар міндеттеме хатты, жоспарланған шаралар тізбесін жөнелту жайында 23.12.2014 23.12.2014ж. №23-43/6248 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15520 Брокерлер-дилерлер «First Heartland Securities» АҚ 25.12.2014 33-1-06/4671 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 14.01.2015
15521 Брокерлер-дилерлер «Еуразиялық Капитал» АҚ 25.12.2014 33-1-06/4667 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 22.01.2015
15522 Брокерлер-дилерлер «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 14.01.2015 33-1-06/175 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 28.01.2015
15523 Брокерлер-дилерлер «АСЫЛ-ИНВЕСТ» АҚ 09.01.2015 33-1-06/92 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 20.01.2015
15524 Брокерлер-дилерлер «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 09.01.2015 33-1-06/94 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 20.01.2015
15525 Брокерлер-дилерлер «ОРДА Капитал» Басқарушы компания» АҚ 22.12.2014 33-1-06/4525 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 29.12.2014
15526 Брокерлер-дилерлер «ОРДА Капитал» Басқарушы компания» АҚ 22.12.2014 33-1-06/4523 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасының Заңы 72-1- бабының 17 тармақ талаптарын бұзғаны үшін| 29.12.2014 | орындалды|
15527 Брокерлер-дилерлер «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 20.02.2015 33-1-06/1117 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 03.02.2015
15528 Брокерлер-дилерлер «Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) 06.02.2015 38-3-04/145 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Тексеру барысында анықталған кемшіліктерді мойындап және оларды қатал бекітілген мерзімде түзетіп, бұндай кателерді болдырмау жайлы басқарма кепілдігі бар міндеттеме хатты, жоспарланған шаралар тізбесін жөнелту жайында 20.02.2015 Ұйымның хаты 20.02.2015ж. №200215/4 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15529 Брокерлер-дилерлер «Сентрас Секьюритиз» АҚ 10.04.2015 38-3-04/414 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Тексеру барысында анықталған кемшіліктерді мойындап және оларды қатал бекітілген мерзімде түзетіп, бұндай кателерді болдырмау жайлы басқарма кепілдігі бар міндеттеме хатты, жоспарланған шаралар тізбесін жөнелту жайында 01.05.2015 30.04.2015ж. №13/0686 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15530 Брокерлер-дилерлер "Альфа-банк" ЕБ АҚ 17.04.2015 33-1-06/2819 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 05.04.2015
15531 Брокерлер-дилерлер «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 30.04.2015 38-3-04/457 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Тексеру барысында анықталған кемшіліктерді мойындап және оларды қатал бекітілген мерзімде түзетіп, бұндай кателерді болдырмау жайлы басқарма кепілдігі бар міндеттеме хатты, жоспарланған шаралар тізбесін жөнелту жайында 29.05.2015 28.05.2015ж. №475/15 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15532 Брокерлер-дилерлер "Delta Bank" АҚ 23.04.2015 33-1-06/2997 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 14.05.2015
15533 Брокерлер-дилерлер «Fincraft» Инвестициялық Үй» АҚ 23.04.2015 33-1-06/2982 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 2015 г-05-20
15534 Брокерлер-дилерлер «Fincraft» Инвестициялық Үй» АҚ 23.04.2015 33-1-06/2983 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 2015 г-05-20
15535 Брокерлер-дилерлер "Нұрбанк" АҚ 14.05.2015 33-1-06/3513 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 29.05.2015
15536 Брокерлер-дилерлер "Еуразиялық банк" АҚ 29.04.2015 33-1-06/3174 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 12.06.2015
15537 Брокерлер-дилерлер «Сентрас Секьюритиз» АҚ 13.03.2015 33-1-06/1865 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 08.05.2015
15538 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) 18.05.2015 33-1-06/3579 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 06.04.2015
15539 Брокерлер-дилерлер "Эксимбанк Қазақстан" АҚ 18.05.2015 33-1-06/3573 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 06.04.2015
15540 Брокерлер-дилерлер «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 19.06.2015 38-3-04/612 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Тексеру барысында анықталған кемшіліктерді мойындап және оларды қатал бекітілген мерзімде түзетіп, бұндай кателерді болдырмау жайлы басқарма кепілдігі бар міндеттеме хатты, жоспарланған шаралар тізбесін жөнелту жайында 07.07.2015 07.07.2015ж. №7-07/3, №12-08/4 12.08.2015ж. хаттарымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15541 Брокерлер-дилерлер "Фридом Финанс" АҚ 08.07.2015 38-3-04/666 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Тексеру барысында анықталған кемшіліктерді мойындап және оларды қатал бекітілген мерзімде түзетіп, бұндай кателерді болдырмау жайлы басқарма кепілдігі бар міндеттеме хатты, жоспарланған шаралар тізбесін жөнелту жайында 23.07.2015 22.07.2015ж. №0596 және 16.09.2015ж. №0746 хаттарымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15542 Брокерлер-дилерлер «First Heartland Securities» АҚ 08.07.2015 38-3-04/668 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Тексеру барысында анықталған кемшіліктерді мойындап және оларды қатал бекітілген мерзімде түзетіп, бұндай кателерді болдырмау жайлы басқарма кепілдігі бар міндеттеме хатты, жоспарланған шаралар тізбесін жөнелту жайында 01.08.2015 29.07.2015ж. №226 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15543 Брокерлер-дилерлер "ForteBank" АҚ 26.06.2015 33-1-06/4975 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 04.08.2015
15544 Брокерлер-дилерлер «SkyBridge Invest» АҚ 22.07.2015 33-1-06/5638 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 29.07.2015
15545 АӨҚО брокерлері-дилерлері «Астана-финанс» брокерлік компаниясы» АҚ 28.04.2009 05-01-18/2101 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 10.05.2009
15546 АӨҚО брокерлері-дилерлері 07.10.2009 05-01-18/3333 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 28.04.2012
15547 АӨҚО брокерлері-дилерлері "АТФБанк" акционерлік қоғамының еншілес ұйымы - "АТФ Финанс" АҚ 14.08.2009 05-01-18/3943 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 28.04.2012
15548 АӨҚО брокерлері-дилерлері «Астана-финанс» брокерлік компаниясы» АҚ 20.10.2010 05-01-18/1923/20233-И Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 02.11.2010
15549 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар «Бағалы қағаздардың орталық депозитарийі» АҚ 23.01.2013 664/120/448 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есеп-қисапты бекітілген нақытта табыс етпегені үшін| 20.02.2013 | орындалды|
15550 Кастодиан "ForteBank" АҚ 13.02.2008 05-01-14/967 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 27.02.2008
15551 Кастодиан "АТФБанк" АҚ 13.02.2008 05-01-14/967 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 27.02.2008
15552 Кастодиан "Еуразиялық банк" АҚ 13.02.2008 05-01-14/967 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 27.02.2008
15553 Кастодиан «Казкоммерцбанк» АҚ 13.02.2008 05-01-14/967 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 27.02.2008
15554 Кастодиан "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 13.02.2008 05-01-14/967 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 27.02.2008
15555 Кастодиан "ЦентрКредит Банкі" АҚ 13.02.2008 05-01-14/967 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 27.02.2008
15556 Кастодиан “БТА Банкі" АҚ 13.02.2008 05-01-14/967 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 27.02.2008
15557 Кастодиан "Темiрбанк" АҚ 13.02.2008 05-01-14/967 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 27.02.2008
15558 Кастодиан “БТА Банкі" АҚ 22.06.2009 05-02-13/3004 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 30.06.2009
15559 Кастодиан “БТА Банкі" АҚ 22.07.2009 05-02-13/3540 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 31.07.2009
15560 Кастодиан "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 14.08.2009 05-01-18/3944 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 25.08.2009
15561 Кастодиан "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 14.08.2009 05-01-18/3940 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 25.08.2009
15562 Кастодиан "Еуразиялық банк" АҚ 29.04.2015 33-1-06/3174 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 18.05.2015
15563 Кастодиан "ForteBank" АҚ 26.06.2015 33-1-06/4975 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 04.08.2015

155 бет. Барлығы - 156.

1 ... 148 149 150 151 152 153 154 155 156
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2018