link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
link
link
link link
Ұлттық Банк жайлы
Нормативтік құқықтық база
Басылымдар
Зерттеулер
Қызметтерді тұтынушыларға
Ұлттық Банктің сатып алулары
Сұрақ-жауап
Мұрағат
Жазылу

  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Кеңейтілген түрі
Экспорт в Excel
155 бет. Барлығы - 160. 1 ... 148 149 150 151 152 153 154 155 156 157 158 159 160

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
15463 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Fincraft» Инвестициялық Үй» АҚ 23.01.2012 664/106/328 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есептілікті бекітілген уақытта өткізбеген үшін| 30.01.2012 орындалды|
15464 Инвестициялық қоржынды басқарушылар "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 13.01.2012 664/106/189 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қаржылық есептілікті тапсыру мерзімін бұзғанымен байланысты| 24.01.2012 | орындалды|
15465 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Астана-финанс» брокерлік компаниясы» АҚ 28.02.2012 665/113/1050 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар рыногында Брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыру ережесінің 70 тармағының талабын бұзғаны үшін| 07.03.2012 | орындалды|
15466 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 28.02.2012 665/113/1049 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар рыногында Брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыру ережесінің 70 тармағының талабын бұзғаны үшін | 07.03.2012 | орындалды|
15467 Инвестициялық қоржынды басқарушылар 22.08.2012 668/119/4788 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 - бабы 4 тармағы бұзылуы| 29.08.2012 | орындалды|
15468 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 06.09.2012 664/106/5077 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар рыногында Брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыру ережесінің 70 тармағының талабын бұзғаны үшін | 12.09.2012 орындалды|
15469 Инвестициялық қоржынды басқарушылар 13.09.2012 664/106/5213 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар рыногында Брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыру ережесінің 70 тармағының талабын бұзғаны үшін| 20.09.2012 | орындалды|
15470 Инвестициялық қоржынды басқарушылар "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 13.09.2012 664/106/5223 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар рыногында Брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыру ережесінің 70 тармағының талабын бұзғаны үшін| 19.09.2012 | орындалды|
15471 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Еуразиялық Капитал» АҚ 04.09.2012 664/106/5027 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 09.07.2012
15472 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «First Heartland Securities» АҚ 08.10.2012 664/106/5891 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 10.12.2012
15473 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Нұрбанк» АҚ «MONEY EXPERTS» Еншілес ұйымсы» АҚ 11.10.2012 664/113/6046 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар рыногында Брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыру ережесінің 70 тармағының талабын бұзғаны үшін | 22.10.2012 орындалды|
15474 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «ОРДА Капитал» Басқарушы компания» АҚ 18.10.2012 664/106/6228 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есептікті уақтылы өткізбеу себебімен | 06.11.2012 | орындалды|
15475 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 19.10.2012 664/106/6278 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 01.10.2012
15476 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «First Heartland Securities» АҚ 19.10.2012 664/106/6317 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есеп-қисапты бекітілген нақытта табыс етпегені үшін| 06.11.2012 | орындалды|
15477 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 12.11.2012 664/106/6849 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 27.11.2012
15478 Инвестициялық қоржынды басқарушылар "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ 18.10.2012 664/106/6229 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есептілікті бекітілген уақытта өткізбеген үшін| 02.11.2012 | орындалды|
15479 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) 19.10.2012 664/106/6319 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есептілікті бекітілген уақытта өткізбеген үшін| 06.11.2012 | орындалды|
15480 Инвестициялық қоржынды басқарушылар "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ 14.11.2012 664/103/6902 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есептілікті бекітілген уақытта өткізбеген үшін| 23.11.2012 | орындалды|
15481 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Сентрас Секьюритиз» АҚ 12.11.2012 664/106/6839 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар рыногында Брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыру ережесінің 70 тармағының талабын бұзғаны үшін| 14.12.2012 | орындалды|
15482 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) 12.11.2012 664/106/6838 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар рыногында Брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыру ережесінің 70 тармағының талабын бұзғаны үшін | 27.11.2012 | орындалды|
15483 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Lancaster Invest» АҚ 05.12.2012 668/119/7207 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 - бабы 4 тармағы бұзылуы| 20.12.2012 | орындалды|
15484 Инвестициялық қоржынды басқарушылар "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ 10.12.2012 664/1113/7548 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар рыногында Брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыру ережесінің 70 тармағының талабын бұзғаны үшін | 28.12.2012 | орындалды|
15485 Инвестициялық қоржынды басқарушылар "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ 25.12.2012 664/106/7861 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 56 - бабының 1 тармағының 1 тармақшасы бұзылуы| 11.01.2013 | орындалды|
15486 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 03.01.2013 665/304/6 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Тексеру барысында анықталған кемшіліктерді мойындап және оларды қатал бекітілген мерзімде түзетіп, бұндай кателерді болдырмау жайлы басқарма кепілдігі бар міндеттеме хатты, жоспарланған шаралар тізбесін жөнелту жайында| 17.01.2013 | орындалды|
15487 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 18.10.2012 664/106/6198 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есептеме тапсыру мерзімін бұзғанымен байланысты | 05.11.2012 | орындалды|
15488 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Нұрбанк» АҚ «MONEY EXPERTS» Еншілес ұйымсы» АҚ 23.01.2013 664/106/479 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Өзгертілген штат кестесінің көшірме тапсыру мерзімін бұзғанымен байланысты | 08.02.2013 | орындалды|
15489 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Сентрас Секьюритиз» АҚ 22.01.2013 664/106/439 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Инвестициялау шегінен шыққандығы туралы хабарландыруды уақтылы жеткізбегені үшін | 04.02.2013 | орындалды|
15490 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Верный Капитал» АҚ 07.02.2013 664/106/808 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есеп-қисапты бекітілген уақытта табыс етпегені үшін| 20.02.2013 | орындалды|
15491 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) 07.02.2013 661/245/370 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 01.01.2013 . бойынша есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін| 20.02.2013 | орындалды|
15492 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) 28.01.2013 664/107/582 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есептілікті бекітілген уақытта өткізбеген үшін| 15.02.2013 | орындалды|
15493 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Алиби Секьюритиз» АҚ 23.01.2013 664/106/477 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Штат кестесін уақтылы жеткізбегені үшін | 08.02.2013 | орындалды|
15494 Инвестициялық қоржынды басқарушылар "АТФБанк" акционерлік қоғамының еншілес ұйымы - "АТФ Финанс" АҚ 20.03.2013 66-4-1-11/167 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Халқаралық рынокта оффшорлық айлақ контрпартнерымен болған мәміле туралы мәліметтерді жеткізбеу себебімен | 11.04.2013 | орындалды|
15495 Инвестициялық қоржынды басқарушылар "Фридом Финанс" АҚ 14.03.2013 664/208/1979 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат №209 Ережелерге сәйкес есептіктерді жеткізбеу себебімен | 05.04.2013 | орындалды|
15496 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 11.04.2013 66-4-1-10/497 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Тәуекелдерді басқару жүйесі бойынша талаптарын бұзуымен байланысты| 22.04.2013 | орындалды|
15497 Инвестициялық қоржынды басқарушылар 07.03.2013 664/113/1671 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат №209 Ережелерге сәйкес есептіктерді жеткізбеу себебімен | 22.04.2013 | орындалды|
15498 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 12.04.2013 66-4-1-10/529 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Тәуекелдерді басқару жүйелерінің кемшiлiктерiнiң бар болуымен байланысты| 30.04.2013 | орындалды|
15499 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Сентрас Секьюритиз» АҚ 03.04.2013 66-4-2-10/380 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есептілікті бекітілген уақытта өткізбеген үшін| 22.04.2013 | орындалды|
15500 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Сентрас Секьюритиз» АҚ 02.05.2013 66-4-3-20/891 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 27.05.2013
15501 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Алиби Секьюритиз» АҚ 16.04.2013 66-4-2-10/565 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есептілікті бекітілген уақытта өткізбеген үшін | 06.05.2013 | орындалды|
15502 Инвестициялық қоржынды басқарушылар "Фридом Финанс" АҚ 22.04.2013 66-4-2-10/682 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есептілікті бекітілген уақытта өткізбеген үшін| 08.05.2013 | орындалды|
15503 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «ОРДА Капитал» Басқарушы компания» АҚ 24.04.2013 66-4-3-20/754 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 - бабы 4 тармағы бұзылуы | 20.05.2013 | орындалды|
15504 Инвестициялық қоржынды басқарушылар "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 13.05.2013 66-4-2-14/1058 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Тәуекелдерді басқару саясаты мен Құжатайналымы туралы ережелерінің талаптарын сақтауын қадағалаудың тиімді жүйесінің болмауы себебінен| 28.05.2013 | орындалды|
15505 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Нұрбанк» АҚ «MONEY EXPERTS» Еншілес ұйымсы» АҚ 22.05.2013 66-4-1-14/1254 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі басқармасының 2012 жылғы 24 ақпандағы № 78 қаулысының талабын бұзғаны үшін | 07.06.2013 | орындалды|
15506 Инвестициялық қоржынды басқарушылар "Фридом Финанс" АҚ 22.05.2013 66-4-2-14/1263 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Инвестициялау шегінен шыққандығы туралы хабарландыруды уақтылы жеткізбегені үшін| 06.06.2013 | орындалды|
15507 Инвестициялық қоржынды басқарушылар "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 29.05.2013 66-4-3-20/1345 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 - бабы 4 тармағы бұзылуы | 01.07.2013 | орындалды|
15508 Инвестициялық қоржынды басқарушылар 22.05.2013 66-4-1-14/1266 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 03.06.2013
15509 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Еуразиялық Капитал» АҚ 04.06.2013 66-4-1-10/1449 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есеп-қисапты бекітілген нақытта табыс етпегені үшін| 25.06.2013 | орындалды|
15510 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 10.06.2013 66-4-3-20/1580 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 - бабы 4 тармағы бұзылуы | 02.07.2013 | орындалды|
15511 Инвестициялық қоржынды басқарушылар "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 04.06.2013 66-4-2-10/1447 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есептілікті бекітілген уақытта өткізбеген үшін| 19.06.2013 | орындалды|
15512 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 17.06.2013 66-4-1-10/1756 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есептілікті бекітілген уақытта өткізбеген үшін| 03.07.2013 | орындалды|
15513 Инвестициялық қоржынды басқарушылар "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ 24.06.2013 66-6-3-04/1192 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасы заңнамасын бұзуын мойындау фактісі, сондай-ақ Банк басшылығының осыған лайық Қазақстан Республикасы заңнамасының бұзушылығын ендігі болдырмау кепілдігі мен жоспарланған іс-шаралар, оларды жүзеге асыру мерзімі және қабылдауға мүдделі лауазымды тұлғалар туралы мәліметі бар міндеттеме хатын Комитетке тапсыру жайлы | 09.07.2013 | орындалды|
15514 Инвестициялық қоржынды басқарушылар 19.06.2013 66-4-1-10/1861 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 28.06.2013
15515 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Fincraft» Инвестициялық Үй» АҚ 24.06.2013 66-4-1-10/1931 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 08.07.2013
15516 Инвестициялық қоржынды басқарушылар "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 01.07.2013 66-4-3-20/2140 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 2 - бабы 24 тармағы бұзылуы | 05.08.2013 | орындалды|
15517 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Fincraft» Инвестициялық Үй» АҚ 09.07.2013 66-4-3-20/2349 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 - бабы 4 тармағы бұзылуы| 13.08.2013 | орындалды|
15518 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 30.05.2013 66-4-3-20/1375 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының"Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 - бабы 4 тармағы бұзылуы | 09.07.2013 | орындалды|
15519 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «АСЫЛ-ИНВЕСТ» АҚ 12.07.2013 66-4-3-20/2430 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 24 - бабы 2 тармағы бұзылуы| 13.08.2013 | орындалды|
15520 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Jýsan Garant" Сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ЕҰ "Цесна Гарант" Сақтандыру компаниясы" АҚ) 24.04.2015 37-4-05/501 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 05.05.2015
15521 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Нұрбанк» АҚ еншілес ұйымы «Нұрполис» СК” АҚ 06.05.2015 37-3-06/543 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 28.07.2015
15522 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында 12.05.2015 37-2-04/568 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 29.05.2015
15523 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында 15.05.2015 37-2-04/582 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 01.06.2015
15524 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Freedom Finance Insurance" сақтандыру компаниясы" акционерлік қоғамы (бұрыңғы атауы "Trust Insurance" сақтандыру компаниясы" акционерлік қоғамы) 01.07.2015 37-2-04/791 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 09.07.2015
15525 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақстан Халық Банкінің өмірді сақтандыру бойынша "Халық-Life" еншілес компаниясы" АҚ 25.06.2015 38-4-04/631 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 02.07.2015
15526 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Астық сақтандыру компаниясы" Акционерлік Қоғамы 20.07.2015 37-2-04/896 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 30.07.2015
15527 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Freedom Finance Insurance" сақтандыру компаниясы" акционерлік қоғамы (бұрыңғы атауы "Trust Insurance" сақтандыру компаниясы" акционерлік қоғамы) 23.07.2015 37-2-04/920 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 30.07.2015
15528 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 04.05.2015 37-2-04/530 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 12.05.2015
15529 Сақтандыру холдингтер "Сентрас Капитал" ЖШС 02.10.2013 66-5-1-08/2778 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат окт 11 2013 12:00AM
15530 Сақтандыру холдингтер 31.10.2013 66-5-1-08/3089 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Ірі ?атысушыларыны? тізімін у?| ноя 20 2013 12:00AM | Орындалды|
15531 Cақтандыру брокерлері "Марш (сақтандыру брокері) " ЖШС 26.02.2007 06-01-18/588 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 12.03.2007
15532 Cақтандыру брокерлері «Верный» сақтандыру брокері» ЖШС (бұрынғы атауы - «RMCG» сақтандыру брокері» ЖШС) 11.06.2013 66-6-4-04/1043 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қызметтің кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша | 19.06.2013 | Орындалды|
15533 Cақтандыру брокерлері "МОІ" (МОЙ) страховой брокер" ЖШС 03.12.2013 66-6-4-10/3141 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 18.12.2013
15534 Cақтандыру брокерлері "Сақтандыру брокері "Cinco Group Central Asia"ЖШС 04.06.2014 37-4-04/1 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 16.06.2014
15535 Cақтандыру брокерлері «Верный» сақтандыру брокері» ЖШС (бұрынғы атауы - «RMCG» сақтандыру брокері» ЖШС) 31.07.2014 37-2-04/1001 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 08.06.2014
15536 Cақтандыру брокерлері "Сақтандыру брокерлік компаниясы "UIB Kazakhstan" ЖШС 31.07.2014 37-2-04/1000 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 08.06.2014
15537 Cақтандыру брокерлері «SP Malakut» сақтандыру брокері» ЖШС 27.11.2014 38-4-04/2562 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 15.12.2014
15538 Cақтандыру брокерлері «SP Malakut» сақтандыру брокері» ЖШС 27.11.2014 38-4-04/2563 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 15.12.2014
15539 Cақтандыру брокерлері «Сақтандыру брокері «e-kz.com» ЖШС 04.02.2015 38-4-04/138 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 13.02.2015
15540 Cақтандыру брокерлері "Страховой брокер "Insurance Brokerage Services" ЖШС 09.06.2015 38-4-04/554 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 17.06.2015
15541 Трансфер-агенттер «Қазпошта» АҚ 06.08.2009 05-01-18/3781 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 14.08.2009
15542 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 03.02.2014 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
15543 Екінші деңгейдегі банк "Al-Hilal" Ислам Банкі" акционерлік қоғамы 27.03.2014 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
15544 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 10.07.2014 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
15545 Екінші деңгейдегі банк "Шинхан Банк Қазақстан"АҚ 18.07.2014 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
15546 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 12.01.2015 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 15.01.1930 валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
15547 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 29.07.2015 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
15548 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Jýsan Garant" Сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ЕҰ "Цесна Гарант" Сақтандыру компаниясы" АҚ) 15.01.2015 64-12-06/163 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚРҰБ Орталық филиалының (Астана қаласы) сұратуы бойынша ақпарат ұсынбау. Сақтандыру компаниясының "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" Заңның 62-3 -бабы 3-тармағын бұзуы 28.01.2015 г. орындалған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық филиал
15549 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Jýsan Garant" Сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ЕҰ "Цесна Гарант" Сақтандыру компаниясы" АҚ) 05.05.2015 64-12-06/1786 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының Көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру туралы заңның 26-1 -бабы 2-тармағын бұзуы 19.05.2015 г. орындалған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық филиал
15550 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 05.05.2015 64-12-06/1784 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының Көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру туралы заңның 17 -бабы 2-тармағы 6-1) тармақшасынын бұзуы 19.05.2015 г. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық филиал
15551 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "АСКО" Сақтандыру компаниясы" АҚ 28.07.2015 64-12-06/2948 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат "Қазақстан Республикасының 2003 жылғы 1 шілдедегі N 446 Көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру туралы заңның 25-бабы 3-тармағын, 26-бабы 1-тармағын және 29-бабы 3-тармағын бұзуы " 10.08.2015г. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық филиал
15552 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Jýsan Garant" Сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ЕҰ "Цесна Гарант" Сақтандыру компаниясы" АҚ) 15.01.2015 64-12-06/163 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚРҰБ Орталық филиалының (Астана қаласы) сұратуы бойынша ақпарат ұсынбау. Сақтандыру компаниясының "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" Заңның 62-3 -бабы 3-тармағын бұзуы 28.01.2015 г. орындалған қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15553 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Jýsan Garant" Сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ЕҰ "Цесна Гарант" Сақтандыру компаниясы" АҚ) 05.05.2015 64-12-06/1786 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының Көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру туралы заңның 26-1 -бабы 2-тармағын бұзуы 19.05.2015 г. орындалған қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15554 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 05.05.2015 64-12-06/1784 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының Көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру туралы заңның 17 -бабы 2-тармағы 6-1) тармақшасынын бұзуы 19.05.2015 г. қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15555 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "АСКО" Сақтандыру компаниясы" АҚ 28.07.2015 64-12-06/2948 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат "Қазақстан Республикасының 2003 жылғы 1 шілдедегі N 446 Көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру туралы заңның 25-бабы 3-тармағын, 26-бабы 1-тармағын және 29-бабы 3-тармағын бұзуы " 10.08.2015г. қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15556 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Jýsan Garant" Сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ЕҰ "Цесна Гарант" Сақтандыру компаниясы" АҚ) 12.05.2014 62824/1251 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР «Жеке және заңды тұлғалардың өтініштерін қарау тәртібі туралы» Заңының 15 бабы 2 тармағының талаптарын бұзғаны үшін 02.06.2014г. 29.05.2014 ж. № 04-10-2067 хатымен орындалды қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Павлодар филиалы
15557 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Халық" Сақтандыру компаниясы" Қазақстан Халық Банкінің еншілес ұйымы" АҚ (бұрынғы атауы - «Халық- Казахинстрах» Қазақстан Халық Банкінің Еншілес сақтандыру компаниясы» АҚ) 27.05.2014 51-40-22/972 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат "Көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру туралы" ҚР Заңының 26-бабы 1-тармағының талаптарын бұзғаны үшін 11.06.2014г. 10.06.14ж. №857 хаттымен орындалды қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Ақтөбе филиалы
15558 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Казкоммерц-Life» ӨСК» («Казкоммерцбанк» АҚ-ның еңшілес ұйымы) 16.05.2014 58-12-10/1092 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының «Жеке және заңды тұлғалардың өтініштерін қарау тәртібі туралы» Заңының 8- бабы 1-тармағының талаптарын бұзғаны үшін До 05.06.2014 г. 29.05.2014ж. №0059/05.01-14 хатымен орындалды қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
15559 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 26.09.2014 30-1-07/2663 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының Азаматтық іс жүргізу кодексінің 21-бабы 2 тармағының талаптарын бұзғаны үшін 15.10.2014 15.10.14ж. №07-01-11/832 хатымен орындалды қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
15560 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "STANDARD" Сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы -"Астана-Финанс" СК" АҚ) 08.09.2014 30-1-07/2321 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Павлодар қалалық сотының жеке ұйғарымын орындау үшін 23.09.14г. 23.09.14ж. №15.1/1062 хатымен орындалды қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
15561 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Сентрас Иншуранс" Сақтандыру Компаниясы" АҚ 16.09.2014 30-1-07/2463 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Семей қалалық сотының жеке ұйғарымын орындау үшін 30.09.14г. 29.09.14ж. №11\2463 хатымен орындалды қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
15562 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Евразия" Сақтандыру компаниясы” АҚ 17.10.2014 62824/2847 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР "Көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру туралы" Заңының 22 бабын бұзғаны үшін 04.11.2014г. 02.12.2014ж. № 04-13/4183 от хатымен орындалды қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Павлодар филиалы
15563 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 21.07.2009 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат (мiндеттеме-хат орындалды) бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат

155 бет. Барлығы - 160.

1 ... 148 149 150 151 152 153 154 155 156 157 158 159 160
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2020