link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
link
link
link link
Ұлттық Банк жайлы
Нормативтік құқықтық база
Басылымдар
Зерттеулер
Қызметтерді тұтынушыларға
Ұлттық Банктің сатып алулары
Сұрақ-жауап
Мұрағат
Жазылу

  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Кеңейтілген түрі
Экспорт в Excel
155 бет. Барлығы - 160. 1 ... 148 149 150 151 152 153 154 155 156 157 158 159 160

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
15463 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 17.07.2015 64-12-06/2834 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2000 жылғы 2 маусымдағы № 266 қаулысы бекітілген Қазақстан Республикасының банктерінде клиенттердің банктік есепшоттарын ашу, жүргізу және жабу ережесінің талаптарының бұзылуы ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15464 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 23.02.2016 64-12-06/741 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктің "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" Заңның 62-3 -бабы 3-тармағын бұзуы 01.06.2016 қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15465 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Нұрбанк» АҚ еншілес ұйымы «Нұрполис» СК” АҚ 02.08.2016 37-1-11/1021 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту жоспар бойынша іс-шараларды мезгілсіз орындағаны үшін жазбаша ескерту қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық филиал
15466 Микроқаржы ұйымдары Микроқаржы ұйымы "МиГ Кредит Астана" ЖШС 18.07.2016 64-12-06/2305 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Жазбаша нұсқама 15.08.2016 қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық филиал
15467 Микроқаржы ұйымдары «Alexa» микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігi 23.06.2016 64-12-06/2305 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама мәлімет ұсынбау 25.07.2016 қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық филиал
15468 Микроқаржы ұйымдары «Alexa» микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігi 06.09.2016 64-12-06/3169 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қаржылық есепті уақытылы ұсынылмағаны үшін 16.09.2016 қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық филиал
15469 Микроқаржы ұйымдары "Microfinancial organization "Шалкар-Несие" LLP 08.09.2016 64-12-06/3203 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қаржылық есепті уақтылы бермегені үшін 20.09.2016 жазбаша нұсқама орындаған (2016ж.20.09. шығыс №18 хатты) қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық филиал
15470 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 20.09.2016 64-12-06/3315 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама салыстырып тексеру болмауы 20.10.2016 Банктерде және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдарда кассалық операцияларды және банкноттарды, монеталарды және құндылықтарды инкассациялау бойынша операцияларды жүргізу қағидаларының 17 тарамағы банкноттарды, монеталарды және құндылықтарды инкассациялау жөніндегі операциялар және кассалық операциялар талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық филиал
15471 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 03.03.2016 №64-12-06/863 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының «Ақша төлемi мен аударымы туралы» Заңының талаптарының бұзылуы қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15472 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 03.04.2016 №64-12-06/896 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту «Жеке және заңды тұлғалардың өтiнiштерiн қарау тәртiбi туралы» Заңы 8 бабының талаптарының бұзылуы қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15473 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 25.03.2016 №64-12-06/1155 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту «Жеке және заңды тұлғалардың өтiнiштерiн қарау тәртiбi туралы» Заңы 8 бабының талаптарының бұзылуы қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15474 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "АСКО" Сақтандыру компаниясы" АҚ 21.04.2016 64-12-06/1536 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама «Көлік құралдары иелерінің азаматтық - құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру туралы» Қазақстан Республикасының Заңының талаптарын бұзу 25.05.2016 қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15475 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 11.04.2016 64-12-06/1404 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» Заңының 34-бабының талаптарын бұзу 11.05.2016 қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15476 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 15.04.2016 64-12-06/1475 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама «Көлік құралдары иелерінің азаматтық - құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру туралы» Қазақстан Республикасының Заңының талаптарын бұзу 15.05.2016 қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15477 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Jýsan Garant" Сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ЕҰ "Цесна Гарант" Сақтандыру компаниясы" АҚ) 03.05.2016 64-12-06/1678 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама «Көлік құралдары иелерінің азаматтық - құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру туралы» Қазақстан Республикасының Заңының талаптарын бұзу 31.05.2016 қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15478 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Jýsan Garant" Сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ЕҰ "Цесна Гарант" Сақтандыру компаниясы" АҚ) 20.07.2016 64-12-06/2618 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру туралы" Қазақстан Республикасының Заңның 26-бабы 1-тармағының бұзуы 19.08.2016 қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15479 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 22.06.2016 64-12-06/2272 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007 жылғы 23 ақпандағы № 49 Қаулысымен бекітілген, Кредиттеу жөніндегі құжаттамасын жүргізу ережесінің 8-тармағының 6) тармақшасының талаптарын бұзуы 22.07.2016 қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15480 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 22.06.2016 64-12-06/2273 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2011 жылғы 28 ақпандағы № 19 Қаулысымен бекітілген, Банктік қызметтерді көрсету және банктердің банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау ережесінің 24-тармағының талаптарын бұзуы" 22.07.2016 қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15481 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 09.03.2016 64-12-06/921 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Төлем тапсырмаларды, төлемдік талап-тапсырмаларды, инкассалық өкімдерді ресімдеу, пайдалану және орындау жөніндегі нұсқаулықты бекіту туралы Қазақстан Республикасының Ұлттық банкі Басқармасының 2000 жылғы 25 сәуірдегі N 179 қаулысының талаптарының бұзылуы қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15482 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 04.04.2016 64-12-06/1271 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама «Жеке және заңды тұлғалардың өтiнiштерiн қарау тәртiбi туралы» Заңының талаптарының бұзылуы 25.04.2016 қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15483 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Jýsan Garant" Сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ЕҰ "Цесна Гарант" Сақтандыру компаниясы" АҚ) 03.02.2016 64-12-06/868 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама «Көлік құралдары иелерінің азаматтық - құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру туралы» Қазақстан Республикасының Заңының талаптарын бұзу 04.03.2016 қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15484 Микроқаржы ұйымдары Микроқаржы ұйымы "МиГ Кредит Астана" ЖШС 14.11.2016 64-12-06/4036 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚРҰБ Басқармасының 2016 жылғы 28 қаңтардағы N41 қаулысымен бекітілген есептілікті ұсыну мерзімін бұзғаны үшін ҚРҰБ Басқармасының 2016 жылғы 28 қаңтардағы N41 қаулысымен бекітілген Қаржы ұйымдарының, арнайы қаржы компанияларының, ислам арнайы қаржы компанияларының, микроқаржы ұйымдарының қаржылық есептілікті ұсынуы қағидаларының 18 - тармағы қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық филиал
15485 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Точка&Обмена" ЖШС 18.10.2016 64-07-29/3686 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама №144 Қаулысының 19,51 тармағы, Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының Заңының 10 бабының 2 тармағы 25.10.2016 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15486 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Точка&Обмена" ЖШС 02.11.2016 Постановление СМАС г. Астаны №3/25934 (протокол №64-07-15/3/71/904 от 13.10.2016г.) Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 466620 тенге Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 12.12.2016 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық филиал
15487 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Три А-1" ЖШС 21.10.2016 №64-07-29/3753 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу 24.10.2016 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15488 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 23.11.2016 64-12-06/4135 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Правила формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для банков второго уровня №29 20.12.2016 Правила формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для банков второго уровня №29 Мерзімде орындаған (2016ж. 08.12 шығыс №25-01/10354 хатты) қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15489 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 23.11.2016 64-12-06/4136 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама №19 Банктік қызметтерді көрсету және банктердің банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау ережесінің талаптарын бұзу 20.12.2016 №19 Банктік қызметтерді көрсету және банктердің банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау ережесінің талаптарын бұзу Мерзімде орындаған (2016ж. 20.12 шығыс №1252.34356 хатты) қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15490 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "БОЛАШАК- И.Т.И." ЖШС 01.02.2017 64-07-15/3/71/978 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453800 Валюталық операцияларды Қазақстан Республикасының валюта заңнамасын бұза отырып жүргізу.4. Қолма-қол шетел валютасын иелену және (немесе) сату бағамдарын белгілеу туралы өкім шығарудың Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі белгілеген тәртібін өкім шығарылған жердің жергілікті уақытымен күндізгі сағат 18.00-ден келесі күнгі сағат 8.00-ге дейінгі кезеңде және (немесе) "Қазақстандық қор биржасы" акционерлік қоғамының жұмыс емес күндері осындай өкім шығару арқылы бұзу – орта кәсіпкерлік субъектілеріне – екі жүз, ірі кәсіпкерлік субъектілеріне бес жүз айлық есептік көрсеткіш мөлшерінде айыппұл салуға алып келеді. 10.03.2017 252 баптың 4 тармағы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15491 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "БОЛАШАК- И.Т.И." ЖШС 16.02.2017 64-07-26/636 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу 23.02.2017 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15492 Микроқаржы ұйымдары "Microfinancial organization "Шалкар-Несие" LLP 24.02.2017 64-12-06/767 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама йымдары туралы ҚРЗ 7-бабы 1- тармағының 6) тармақшысын бұзылуы 28.03.2017 Микроқаржы ұйымдары туралы ҚРЗ 7-бабы 1- тармағының 6) тармақшысын бұзылуы орындаған (2017ж.20.02. шығ. № 1 хаты) қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық филиал
15493 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 09.02.2017 64-12-06/544 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ТТТ заңсыз өнімділігі 03.03.2017 ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15494 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «Exchange Market» ЖШС 09.03.2017 64-07-26/930 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама пп. 4) п. 36, 37, 40,51,53 Правил №144. 17.03.2017 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15495 Микроқаржы ұйымдары "Microfinancial organization "Шалкар-Несие" LLP 15.02.2017 64-12-07/981 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226900 Микроқаржы ұйымдарының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнің нормативтік құқықтық актілеріне сәйкес ұсынылуы талап етiлетiн қаржылық және өзге де есептілікті белгіленген мерзімде бiрнеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) ұсынбауы 17.03.2017 212-бабының 2-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық филиал
15496 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "I.P.O." ЖШС 13.03.2017 64-07-29/951 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу 17.03.2017 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15497 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Изобилие-Астана" ЖШС 17.03.2017 64-07-26/1918 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама подпункт 6) пункта 36 Правил №144; - пункт 37 Правил №144; - пункт 40 Правил №144 (часть первая и третья); - пункт 46 Правил №144; - пункт 51 Правил №144; - пункт 56 Правил №144 29.03.2017 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15498 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Изобилие-Астана" ЖШС 17.03.2017 64-07-15/3/71/1183 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. 243 баптың 1 тармағы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15499 Микроқаржы ұйымдары "Микрофинансовая организация "Астана-финанс-холдинг" ЖШС 07.09.2017 64-12-06/3374 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Микроқаржы ұйымдары туралы заңнаманың талаптарын бұзылуы анықталғаны үшін (тәуекелді бағалау негізінде тексеру нәтижелері бойынша) 22.09.2017 Орталық филиал
15500 Микроқаржы ұйымдары МФО "Астана Инвест" ЖШС 08.09.2017 64-12-06/3384 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Есеп беру тәртібін және мерзімдерін бұзу 22.09.2017 «Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 7-бабының 2-тармағының 9) тармақшасы қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық филиал
15501 Микроқаржы ұйымдары "Омега Финанс" Микроқаржылық ұйымы" ЖШС 08.09.2017 64-12-06/3383 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Есеп беру тәртібін және мерзімдерін бұзу 22.09.2017 «Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 7-бабының 2-тармағының 9) тармақшасы қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық филиал
15502 Микроқаржы ұйымдары "Микрофинансовая организация "Астана-финанс-холдинг" ЖШС 03.05.2017 3-10446/2017 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 363040 Қаржы мониторингі субъектілерінің ішкі бақылау қағидаларын және оны жүзеге асыру бағдарламаларын әзірлеу, қабылдау және (немесе) орындау жөніндегі міндеттерді орындамауы ӘҚтК 214-бабының екінші бөлігі: Қаржы мониторингі субъектілерінің ішкі бақылау қағидаларын және оны жүзеге асыру бағдарламаларын әзірлеу, қабылдау және (немесе) орындау жөніндегі міндеттерді орындамауы Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық филиал
15503 Микроқаржы ұйымдары "Express Finance Group" ЖШС Микроқаржы ұйымы 14.07.2017 64-12-07/1039 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 317 660 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 26.08.2017 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық филиал
15504 Микроқаржы ұйымдары "Express Finance Group" ЖШС Микроқаржы ұйымы 15.09.2017 64-12-06/3476 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Микроқаржы ұйымдары туралы заңнаманың талаптарын бұзылуы анықталғаны үшін (тәуекелді бағалау негізінде тексеру нәтижелері бойынша) 13.10.2017 Орталық филиал
15505 Микроқаржы ұйымдары "Микрофинансовая организация "Alexa" ЖШС 13.09.2017 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 134 500 Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар туралы және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес, жеткізуші кредиттік тарих субъектісінен алынған ақпаратты жібермеуі. 23.10.2017 208-баптың 3-бөлігі Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Орталық филиал
15506 Микроқаржы ұйымдары "Микрофинансовая организация "Alexa" ЖШС 15.09.2017 64-12-07/1065 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық филиал
15507 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 11.10.2017 177100803000157 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 9280 тенге (5 % от суммы указания по платежу) Нұсқауды орындаудан бас тарту үшін "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасының Заңында айқындалған негіздер болмаған жағдайда банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың төлем және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды орындаудан негізсіз бас тартуы 19.11.2017 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 4-бөлігі. ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15508 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 05.10.2017 64-12-06/3758 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктік заем шарттарына ағымдағы қарызды жинауға арналған төлем талаптарын негізсіз көрсету үшін 31.10.2017 төлемдер және төлем жүйелері туралы Заңның 32 бабының 4 тармағы ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15509 Микроқаржы ұйымдары "«Р-Финанс» МҚҰ" ЖШС 19.10.2017 64-12-06/3976 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 31.10.2017 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Орталық филиал
15510 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Ясир-Финанс" ЖШС 23.08.2017 б/н от 23.08.2017г. Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 3 811 920 тенге Валюталық операцияларды Қазақстан Республикасының валюта заңнамасын бұза отырып жүргізу.4. Қолма-қол шетел валютасын иелену және (немесе) сату бағамдарын белгілеу туралы өкім шығарудың Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі белгілеген тәртібін өкім шығарылған жердің жергілікті уақытымен күндізгі сағат 18.00-ден келесі күнгі сағат 8.00-ге дейінгі кезеңде және (немесе) "Қазақстандық қор биржасы" акционерлік қоғамының жұмыс емес күндері осындай өкім шығару арқылы бұзу – орта кәсіпкерлік субъектілеріне – екі жүз, ірі кәсіпкерлік субъектілеріне бес жүз айлық есептік көрсеткіш мөлшерінде айыппұл салуға алып келеді. 30.11.2017 т.4 б. 252 Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Орталық филиал
15511 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Обменный пункт "Пуча" ЖШС 20.12.2017 64-07-15/3/71/1182 от 11.12.2017г. Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 181520 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі ғимарат құрылысына және күзетті ұйымдастыру талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық филиал
15512 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 19.01.2018 №180000803000008 – №180000803000014 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 10 101 000 Әкімшілік құқық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының есептiлiкте қамтылған көрсеткiштердiң не пруденциялық нормативтердi және (немесе) сақталуы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердi сақтау туралы мәлiметтердiң бұрмалануына әкеп соққан есептiлiктi жылдын ішінде қайтадан жасауында көрініс тапты 02.03.2018 228-баптың 13-бөлімі Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық филиал
15513 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 12.01.2018 64-12-13/170 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктік шоттағы ақша қаражаттарына негізсіз тыйым салу 31.01.2018 Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы Қазақстан Республикасының Заңының 51-баптың 1 тармағы орындалды Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы Орталық филиал
15514 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 11.01.2018 постановление суда г. Астаны №3а/13 от 11.01.2018г.
постановление СМАС г. Астана от 05.12.2017г.
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226900 тенге (100 МРП) банктік заем шарты бойынша кепілге салынатын мүлікке меншік құқығына арналған құжаттардың түпнұсқаларын жоғалту 10.02.2018 213 баптың 14 бөлімі қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15515 Микроқаржы ұйымдары Жауапкершілігі шектеулі серіктестігі "Микроқаржы ұйымы "Теньгофф" 12.02.2018 64-12-13/534 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Келісімшарттардағы комиссиялардың тізімі «Микроқаржы ұйымдары туралы» Заңмен қарастырылған кезектілікті ескерместен көрсетіледі, № 79 есеп шоттарының үлгі жоспарына сәйкес шоттағы нөмірлерді келтіруге, провизияларды Халықаралық қаржы есеп-қисабының стандарттарына және ішкі нормативтік құжаттарға сәйкес емес есепке алды 23.02.2018 «Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 4-бабының 5-тармағы, № 79 есеп шоттарының үлгі жоспары Орындалды "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Орталық филиал
15516 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 28.02.2018 3-4419/2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу Нұсқауды орындаудан бас тарту үшін "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасының Заңында айқындалған негіздер болмаған жағдайда банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың төлем және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды орындаудан негізсіз бас тартуы Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 4-бөлігі. Әкімшілік іс бұзушының өтінішімен Астана қ. мамандандырылған әкімшілік сотымен қаралды. Бұзушылық Банк клиентінің жүгінуі бойынша құжаттамалық тексеру барысында анықталды ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15517 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 28.02.2018 3-4418/2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу Нұсқауды орындаудан бас тарту үшін "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасының Заңында айқындалған негіздер болмаған жағдайда банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың төлем және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды орындаудан негізсіз бас тартуы Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 4-бөлігі. Әкімшілік іс бұзушының өтінішімен Астана қ. мамандандырылған әкімшілік сотымен қаралды. Бұзушылық Банк клиентінің жүгінуі бойынша құжаттамалық тексеру барысында анықталды ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15518 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "НБ-Валют" ЖШС 28.02.2018 64-07-26/814 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу 03.03.2018 Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Орталық филиал
15519 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 29.03.2018 64-12-13/1180 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктің банкоматтары видеорегистратормен жабдықталмаған 30.04.2018 «Төлем карточкаларын шығару ережесін, сондай-ақ оларды Қазақстан Республикасының аумағында пайдалану бойынша қызмет көрсетуге арналған қызмет көрсетуге қойылатын талаптарды бекіту туралы» 2016 жылғы 31 тамыздағы № 205 қаулысының 66-тармағының 2) тармақшасы 02.04.2012 ж. орындалды қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша және екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру кағидаларын бекіту туралы Орталық филиал
15520 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 05.05.2018 64-12-13/1307 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктік заңның 50-бабында белгіленген тәртіпті сақтамай, банктік құпия болып табылатын ақпаратты сотқа беру 05.05.2018 Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңының 36 бабының талабын бузұлуы үшін Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы Орталық филиал
15521 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «Сарыарка Финанс» ЖШС 11.04.2018 64-07-15/3/71/1250 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуiнде көрініс тапты 243 баптың 1 тармағы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15522 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 23.04.2018 3/8426-18 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 336700 Нұсқауды орындаудан бас тарту үшін "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасының Заңында айқындалған негіздер болмаған жағдайда банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың төлем және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды орындаудан негізсіз бас тартуы Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 4-бөлігі. Әкімшілік іс бұзушының өтінішімен Астана қ. мамандандырылған әкімшілік сотымен қаралды. Бұзушылық ТОО МЭК-Астана жүгінуі бойынша құжаттамалық тексеру барысында анықталды (хаттама 29.03.2018ж. 64-12-15/1278) төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15523 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 18.06.2018 64-12-14/2700 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Төлем талабын орындау жеке тұлғаның банк шотына келіп түскен ақша сомасының елу пайызынан асатын мөлшерде жүзеге асырылады. 17.07.2018 Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 208 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол жасалмайтын төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру ережесінің 138-тармағы Аяқталған - Банктің 27.06.2018 ж. 281 / 11-07 / 31155 хаты. Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 208 Қаулысы Орталық филиал
15524 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ТАН-МАША" ЖШС 04.07.2018 64-07-26/9872 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу 12.07.2018 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15525 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ARAI resourсes" ЖШС 13.07.2018 №64-07-26/3133 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Ішкі бақылау ережесінің көшірмесі мен бағамдарды орнату өкімінің болмауы 16.07.2018 36, 40-т. №144 Ереже Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Орталық филиал
15526 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "НОКА-Капитал" ЖШС 07.08.2018 64-07-26/3461 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Заңының талаптарын және қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу 13.08.2018 п. 3 ст.11 Закона ПОДФТ, п.37, 46, 51 Правил №144. Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Орталық филиал
15527 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "EXCHANGE BENEFIT" ЖШС 23.10.2018 64-07-26/4530 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу 02.11.2018 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15528 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Solar way" ЖШС 31.10.2018 предупреждение №64-07-15/3/71/1297 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту есепті уақтылы емес өткізу 243 баптың 3 тармағы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15529 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 23.08.2018 64-12-13/3702 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қарыз алушыға берілмеген, тараптар жаңа өтеу кестесіне және қарыз алушыға арналған меморандумға қол қойды 24.09.2018 Келісімшарттың міндетті шарттарының 9-тармағы 2018ж. 21.09. орындалды қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15530 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Изобилие-Астана" ЖШС 01.11.2018 64-07-15/3/71/1787 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 192400 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 10.12.2018 464-баптың 1-бөлімі ғимарат құрылысына және күзетті ұйымдастыру талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық филиал
15531 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Изобилие-Астана" ЖШС 01.11.2018 64-07-15/3/71/1787 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 192400 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 10.12.2018 464-баптың 1-бөлімі ғимарат құрылысына және күзетті ұйымдастыру талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық филиал
15532 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Изобилие-Астана" ЖШС 01.11.2018 64-07-15/3/71/1788 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 841750 Шектеулі ықпал ету шарасын уақытында орындамау 10.12.2018 Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексінің 227 бабының бірінші бөлігі Қабылданған және (немесе) шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктелген мiндеттердiорындамау, уақтылы орындамау Орталық филиал
15533 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «AVA Exchange» ЖШС 13.11.2018 64-07-26/4824 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама - подпункты 1) и 2) пункта 31 Правил № 144 (ТОО не охраняется вооруженным постом охраны частной охранной организации, а также неисправность системы видеонаблюдения);- пункт 36 Правил № 144 (на момент проверки в помещении обменного пункта отсутствовали правила внутреннего контроля, документ с образцами подписей, копия договора с уполномоченным банком);- пункт 37 Правил № 144 (на момент проверки в помещении операционной кассы обменного пункта ТОО находились личные вещи кассира);- пункт 40 Правил № 144 (проведение операций по неустановленным курсам);- пункт 42 Правил № 144 (распоряжения издаются в одном экземпляре).пункт 3 статьи 11 Закона ПОД/ФТ, а также Требованиям № 236 . 26.11.2018 п. 3 ст.11 Закона ПОДФТ, пп.1) и 2) п.31, 36, 37, 40, 42 Правил №144. - подпункты 1) и 2) пункта 31 Правил № 144 (ТОО не охраняется вооруженным постом охраны частной охранной организации, а также неисправность системы видеонаблюдения);- пункт 36 Правил № 144 (на момент проверки в помещении обменного пункта отсутствовали правила внутреннего контроля, документ с образцами подписей, копия договора с уполномоченным банком);- пункт 37 Правил № 144 (на момент проверки в помещении операционной кассы обменного пункта ТОО находились личные вещи кассира);- пункт 40 Правил № 144 (проведение операций по неустановленным курсам);- пункт 42 Правил № 144 (распоряжения издаются в одном экземпляре).пункт 3 статьи 11 Закона ПОД/ФТ, а также Требованиям № 236 . ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы №144 қағидалары //ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы //ҚР «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қим.» Орталық филиал
15534 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «AVA Exchange» ЖШС 06.11.2018 64-07-15/3/71/1792 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 192400 обменный пункт не охранялся вооруженным постом охраны частной охранной организации 17.12.2018 1-б. 464-бап ғимарат құрылысына және күзетті ұйымдастыру талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық филиал
15535 Микроқаржы ұйымдары Микроқаржы ұйымы "МиГ Кредит Астана" ЖШС 18.10.2018 3-22793/2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1885520.00 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 27.11.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық филиал
15536 Микроқаржы ұйымдары Микроқаржы ұйымы "МиГ Кредит Астана" ЖШС 13.09.2018 3-21027/2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1683500,00 Микроқаржы ұйымы қарыз алушының келісімін дұрыс орындамау 208-баптың 2-бөлігі Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Орталық филиал
15537 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "СК "Лондон-Алматы" АҚ 02.07.2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240 500 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты 10.08.2018 Қазақстан Республикасы Әкімшілік кодексінің 229-бабының 1-бөлігі 2018 ж. 11.07 төленген қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15538 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 04.09.2018 64-12-13/3854 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" ҚР заңына сәйкес сұратылған құжаттарды кешіктіріп ұсынғаны үшін 05.09.2018 2018 ж. 04.09, № 19-2-17 / 1016 банк хаты Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы Заң Орталық филиал
15539 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 17.09.2018 64-12-13/3983 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдердi жүзеге асыру ережесiнiң және (немесе) ақша аударымдарының 55-тармағын бұзу 11.10.2018 Банктің 11.10.2018 ж. хатында жасаған. № 11 / 0-63ДВ14 / 8 ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15540 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 10.09.2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481000 Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 18.10.2018 208-баптың 3-бөлігі Банк 18.10.2018 төледі Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Орталық филиал
15541 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 10.10.2018 64-12-13/4416 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Ішкі бақылау талаптарын орындамауы 12.11.2018 12.11.2018 ж. хатпен ресімделеді №09 / 97560 қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша және екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру кағидаларын бекіту туралы Орталық филиал
15542 Микроқаржы ұйымдары Микроқаржы ұйымы "МиГ Кредит Астана" ЖШС 18.10.2018 3-22775/2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1851850,00 Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 208-баптың 3-бөлігі Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Орталық филиал
15543 Микроқаржы ұйымдары Микроқаржы ұйымы "МиГ Кредит Астана" ЖШС 16.10.2018 3/22544-18 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1851850,00 Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 208-баптың 3-бөлігі Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Орталық филиал
15544 Микроқаржы ұйымдары Микроқаржы ұйымы "МиГ Кредит Астана" ЖШС 11.10.2018 3-22801/2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1885520,00 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық филиал
15545 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Изобилие-Астана" ЖШС 27.11.2018 64-07-26/4947 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Лицензияны тоқтату Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 26.12.2018 464-баптың 1-бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15546 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "FORWARD-EXCHANGE" ЖШС 12.12.2018 64-07-26/5192 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу 20.12.2018 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15547 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Валюта.KZ" ЖШС 13.12.2018 64-07-26/5231 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама №144 Қаулысының 31,35,36,37,40 тармағы 24.12.2018 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15548 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "СКВ-АСТАНА" ЖШС 19.02.2019 197100803000027 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. 243 баптың 1 тармағы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15549 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «Точка & Обмена» ЖШС 25.02.2019 64-07-22/423 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары на информационном стенде обменного пункта отсутствовала копия лицензии на казахском языке, в помещении операционной кассы находились личные вещи кассира, на момент проверки курсы на информационном стенде для клиентов не соответствовали курсам изданного распоряжения 28.02.2019 т. 1) б. 35, б.37. б.44 №144 Қаулысы Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалары №144 Орталық филиал
15550 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «Три А-1» ЖШС 28.03.2019 197100803000050 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту қолма қол ақшамен айырбастау операциялары бойынша қате есеп беру 1 б. 243-бап Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалары №144 Орталық филиал
15551 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «Три А-1» ЖШС 01.04.2019 64-07-22/729 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу 08.04.2019 3-п. 11-б. ҚЖФКЗжЕҚҚІҚ, 4),6),9)-т. 35, 36, 37,42, 44,46,51,56-т. №144 Қаулы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы, Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралыҚазақстан Республикас Орталық филиал
15552 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Изобилие-Астана" ЖШС 20.05.2019 197100803000090 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. 243 баптың 1 тармағы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15553 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Орле-Астана" ЖШС 20.05.2019 197100803000093 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. 243 баптың 1 тармағы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15554 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 13.05.2019 64-12-13/1147 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары Банктік заем шарты бойынша жылдық тиімді сыйақы ставкасын дұрыс көрсетпеу туралы мәселе 39-баптың 2-тармағы Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы Орталық филиал
15555 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 08.05.2019 64-12-13/1128 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары Клиенттің мемлекеттік бюджеттен төленетін жәрдемақылар және әлеуметтік төлемдер түрінде алған ақшасының есебінен Банк төлем талаптарын орындау 36-баптың 2-тармағының 1) тармақшасы Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы Орталық филиал
15556 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 08.05.2019 64-12-13/1129 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары Банк банкоматта камераны жақсы жағдайда ұстай алмады, бұл карточка ұстаушының бетін түзетуге мүмкіндік берді Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 205 «Төлем карточкаларын шығару қағидаларын, сондай-ақ оларды Қазақстан Республикасында пайдалану жөніндегі қызметке қойылатын талаптарды бекіту туралы» қаулысының 66-тармағының 2) тармақшасына Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 205 «Төлем карточкаларын шығару қағидаларын, сондай-ақ Қазақстан Республикасында оларды пайдалану кезінде операциялық қызметке қойылатын талаптарды бекіту туралы» қаулысы Орталық филиал
15557 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 24.05.2019 64-12-13/1257 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары Банк Клиентке комиссияның сипаты туралы сенімсіз және дұрыс емес ақпаратты жіберді Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 02.26.2014 жылғы № 29 қаулысы. «Екінші деңгейдегі банктер үшін тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру ережелері» 2005 ж.30.09 № 359 ЕДБ тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі Нұсқаулық, 2014 ж. 26.09 №29 ЕДБ арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыпта Орталық филиал
15558 Микроқаржы ұйымдары "Express Finance Group" ЖШС Микроқаржы ұйымы 13.05.2019 64-12-13/1146 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама микрокредиттік шарттың типтік нысанының 2018 жылғы 29 қазандағы № 264 қаулысының талаптарына сәйкес келмеуі 07.06.2019 ҚРҰБ Басқармасының 2018 жылғы 29 қазандағы № 264 «Микрокредиттерді беру туралы шарттың міндетті шарттарының тізбесін айқындау туралы» шешімдері Микрокредит беру туралы шарттың міндетті талаптарының тізбесі Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 29 қазандағы № 264 қаулысымен бекітілген Орталық филиал
15559 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 12.04.2019 64-12-13/877 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары Қарыз туралы келісімнің жаңа төлем кестесі негізгі борыш пен пайыздарды нақты өтеудің жалпы сомасын 2017 жылдың 15 тамызына дейін дұрыс көрсетпейді. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 02.26.2014 жылғы № 29 қаулысы. «Екінші деңгейдегі банктер үшін тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру ережелері» 2005 ж.30.09 № 359 ЕДБ тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі Нұсқаулық, 2014 ж. 26.09 №29 ЕДБ арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыпта Орталық филиал
15560 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 02.04.2019 64-12-13/753 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары басқа банктегі қарыз алушының шоттарына төлем туралы өтініш беру арқылы банктік заем шарты бойынша айыппұлды өтеу «Төлемдер және төлемдер жүйесі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 32-бабының 4-тармағы, "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы, "Төлемдер және төлем жүйелер туралы" заңы, "Қазақстан Республикасындағы тілдер туралы" заңы Орталық филиал
15561 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 02.04.2019 64-12-13/760 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары құжаттамалық тексеру кезінде Банкке клиенттің ағымдағы шотының түпнұсқасы болмады Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 29 ақпандағы № 66 «Сақталатын негізгі құжаттар тізбесін және оларды екінші деңгейдегі банктерде сақтау күнін белгілеу туралы» қаулысы Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 29 ақпандағы № 66 «Сақталатын негізгі құжаттар тізбесін және оларды екінші деңгейдегі банктерде сақтау күнін белгілеу туралы» қаулысы Орталық филиал
15562 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 28.03.2019 64-12-13/678 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары 1) банктік заем шарты бойынша бірнеше төлем талаптарын бір мезгілде беру; 2) төлем талаптарын ресімдеу арқылы банктік заем шарты бойынша айыппұлды өндіріп алу 1) Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 208 қаулысымен бекітілген, Қазақстан Республикасының «Төлемдер мен төлемдер жүйесі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 32-бабы 4-тармағының 2) тармақшасына сәйкес Қазақстан Республикасында накөлік төлемдерді және / немесе ақша аударымдарын жүзеге асыру Ережесінің 55- ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15563 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Изобилие-Астана" ЖШС 29.05.2019 197100803000091
197100803000092
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 101000 дұрыс емес есеп беру 28.06.2019 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексі 243 б 2 бб Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалары №144 Орталық филиал

155 бет. Барлығы - 160.

1 ... 148 149 150 151 152 153 154 155 156 157 158 159 160
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2020