link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
link
link
link link
Ұлттық Банк жайлы
Нормативтік құқықтық база
Басылымдар
Зерттеулер
Қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын қорғау
Ұлттық Банктің мемлекеттік қызметтері
Рұқсаттар және хабарламалар тізілімі
Қолданылған ықпал ету шаралары мен санкциялар
Ұлттық Банктің сатып алулары
Сұрақ-жауап
Мұрағат
Техникалық ресурстар
Жазылу

  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Кеңейтілген түрі
Экспорт в Excel
155 бет. Барлығы - 156. 1 ... 148 149 150 151 152 153 154 155 156

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
15463 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 07.07.2016 55-13-20-2/660 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Клиентің тиісті өтінішісіз банктің шығыс операцияларын өткізу 08.08.2016 "Төлемдер және ақша аударымдары туралы" Заңның 28-бабы 1-тармағының талаптарын бұзушылық ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
15464 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ 21.07.2016 55-13-20-2/708 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Жылдық сақтандыру сыйлықақысын есептеу кезінде түзету коэффициентің орындамаған 01.09.2016 "Көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру туралы" Заңның 16-бабы 2-тармағы 2) тармақшасының талаптарын бұзушылық қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
15465 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 13.05.2016 55-13-20-2/436 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Кассалық операциялар туралы ереже шығын кассалық ордердерін шот менеджерінің қатысуысыз кассирмен қалыптастыру мүмкіндігін жоққа шығармайды. Кассалық операциялар туралы ережемен кассирмен орындалған клиенттердің шоттары бойынша шығыс операцияларды есепке алынғанына қандай болса да кейінгі бақылау қөзделмеген. 15.06.2016 Екінші деңгейдегі банктер үшін тәуекелдері басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру қағидаларының 8-тармағының талаптарын бұзушылық қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
15466 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 23.08.2016 55-13-20-2/824 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Ақша жіберуші көрсетілмеген. Банктік қарыз шартында тараптардың қолдары қойылмаған. Қарыз алушының қарызы бойынша шарт жасалмаған. Шығыс кассалық ордерде қолмен жазылған түзетулер бар. 23.09.2016 Бұзушылық: 1) "Төлемдер мен ақша аударымдары туралы" ҚР заңының 28-бабы; 2) ҚР Азаматтық кодексінің 152-бабы; 3) № 58 банктерде және банктік операциялардың жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдарда кассалық операциялар мен банкноттарды, монеталарды және құндылықтарды инкассалау операцияларын жүргізу Қағидаларының 74-тармағы; 4) № 49 кредиттеу құжаттарын жүргізу Қағидаларының 10-тармағы; 5) № 29 ЕДБ үшін тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру Қағидаларының 8-тармағы. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
15467 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 09.09.2016 55-13-20-2/889 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банк басшылығы тарапынан ішкі бақылаудың адекватты жүйесінің болмауы, жеткіліксіз мониторингі бөлігінде Банктің ішкі рәсімдер жүйесінің кемшілігі 01.11.2016 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014ж.26.02. № 29 қаулысымен бекітілген екінші деңгейдегі банктер үшін тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру Қағидаларының 8-тармағын бұзушылық. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
15468 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 09.09.2016 55-13-20-2/890 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қарыз ақшасын аударуға арналған қарыз алушының өтінішінсіз ақша аудару бойынша операция жасау 01.11.2016 «Ақша төлемдері мен аударымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 28-бабын бұзушылық ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
15469 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 16.09.2016 55-13-20-2/917 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 1. Өтеу кестесінде негізгі қарыздың жалпы сомасы мен қарызды пайдаланудың барлық мерзімі бөліп көрсетілмеген. 2. Қарыз шарты бойынша міндеттемелерді мерзімінен бұрын орындаған кезде қарыз алушыдан түскен ақша қарыз алушының жазбаша өтініші/нұсқауынсыз кесте бойынша ай сайынғы төлемдерді өтеуге бөлінген. 01.11.2016 1. Қазақстан Республикасы Азаматтық Кодексінің 722-бабының 1-тармағын бұзушылық. 2.Банктік заем шартының міндетті талаптарының тізбесін бекіту және Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Кредиттеу жөніндегі құжаттамасын жүргізу ережесін бекіту туралы» 2007 жылғы 23 ақпандағы № 49 қаулысына толықтырулар мен өзгерістер енгізу туралы Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2011 жылғы 28 ақпан № 18 Қаулысының 9-тармағын бұзушылық. қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
15470 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 09.06.2016 57-07-11/373 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Есептелген тұрақсыздық айыбы мөлшері Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңының 35 - бабының 2 - тармағының талаптарын бұзған 14.03.2016 қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
15471 Микроқаржы ұйымдары «Звено» микроқаржы ұйымы» ЖШС 15.06.2016 55-13-20/578 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама № 382 Қаулымен микроқаржы ұйымдары үшін бекітілген меншікті капиталы бойынша пруденциалдық нормативтерiн орындамағаны үшін 30.06.2016 Пруденциалдық нормативтердің және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi басқа да нормалар мен лимиттер және оларды есептеу әдістемесінің, сондай-ақ олардың орындалуы туралы есептілік берудің нысандары және мерзiмдерi 2 тармағы ең төменгі резервтік талаптардың нормативтерін орындау бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
15472 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "NNS" ЖШС 31.10.2016 55-08-22 ОМВ от 31.10.2016г. Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама № 144 Қағиданың 35 тармақтың 5-тармақшасы – айырбастау пунктінің үй-жайда қолма-қол шетел валютасын теңгеге сатып алу, сату бағамы туралы мәліметтер тұратын клиенттерге арналған ақпараттық стенд жоқ. № 144 Қағиданың 37-тармағы - кассирдің өз ақшасы, сырт киімі және басқа заттары айырбастау пункттін операциялық кассаның үй-жайында болған. 11.11.2016 ҚРҰБ БҚ 2014ж.16.07. № 144 ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
15473 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «М-Валют» ЖШС 21.11.2016 55-08-22 ОМВ от 21.11.2016г. Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 1) айырбастау пункті кассирінің жеке заттары айырбастау пунктінің операциялық кассасының үй-жайында болды (37-тармақ); 2) «М-Валют» ЖШС Ұлттық Банктің филиалын айырбастау пунктінің қызметін уақытша тоқтату және қайтадан жаңғырту туралы жазбаша хабарламады (39-тармақ); 3) 1 000 000 теңгеден артық баламасында (2016ж.23.03. дейінгі кезеңде 2 000 000) қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүргізу кезінде сатып алған, сатқан қолма-қол шетел валютасының тіркелімдерінде клиент туралы мәлімет жазылмаған, ал нақты тегі, аты, әкесінің аты (бар болғанда), жеке басын куәландыратын құжаттың деректемелері (құжат түрі, құжат нөмірі, кім және қашан берілгені) және жеке сәйкестендіру нөмірі (бар болғанда) (53-тармақ). 4) 1 000 000 теңгеден артық баламасында (2016ж.23.03. дейінгі кезеңде 2 000 000) қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүргізу кезінде сатып алған, сатқан қолма-қол шетел валютасының тіркелімдерінде жекелеген жағдайларда клиент туралы мәлімет толық жазылмаған (клиенттің жеке басын куәландыратын құжат түрі, кім қашан бергені көрсетілмеген, клиенттің аты мен әкесінің аты бірінші әріптермен көрсетілген) (53-тармақ) Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014ж.16.07. № 144 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидаларының 37, 39, 53-тармақтары валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
15474 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «AsiaConvert» ЖШС 25.11.2016 55-08-22 ОМВ от 25.11.2016г. Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 1) 2015 жылдың 15 желтоқсанда Серіктестіктің басшылығымен 18 сағат 09 минут № 9 өкімі және 18 сағат 20 минут № 10 өкімі басылып шықты. Белгіленген курстармен сатып алу, сату қолма-қол шетел валютасының операциялары жасалды (40-тармақ); 2) 1 000 000 теңгеден артық баламасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүргізу кезінде сатып алған, сатқан қолма-қол шетел валютасының тіркелімдерінде клиент туралы мәлімет жазылмаған, ал нақты тегі, аты, әкесінің аты (бар болғанда), жеке басын куәландыратын құжаттың деректемелері (құжат түрі, құжат нөмірі, кім және қашан берілгені) және жеке сәйкестендіру нөмірі (бар болғанда) (53-тармақ). 3) 1 000 000 теңгеден артық баламасында (2016ж.23.03. дейінгі кезеңде 2 000 000) қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүргізу кезінде сатып алған, сатқан қолма-қол шетел валютасының тіркелімдерінде жекелеген жағдайларда клиент туралы мәлімет толық жазылмаған (клиенттің жеке басын куәландыратын құжат түрі, кім қашан бергені көрсетілмеген, клиенттің аты мен әкесінің аты бірінші әріптермен көрсетілген) (53-тармақ) Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014ж.16.07. № 144 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидаларының 40, 53-тармақтары валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
15475 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «AsiaConvert» ЖШС 06.01.2017 166300803000015 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 466 620 тенге Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 29.01.2017 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Айыппұл 466 620 теңге төленді 22.12.2016 ж. ПП № 108 Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Шығыс Қазақстан филиалы
15476 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «М-Валют» ЖШС 25.01.2017 166300803000014 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 466 620 тенге Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Шығыс Қазақстан филиалы
15477 Микроқаржы ұйымдары «Алқа» микроқаржы ұйымы» ЖШС 21.02.2017 55-13-20/190 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Тиісті қаржы жылына белгіленген ай сайынғы есептік көрсеткіштен 8 000 есе артық мөлшерде микрокредит ұсыну. «Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 3-бабы 1-тармағының қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
15478 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Strong Currency" ЖШС 10.03.2017 176300803000004 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. 243 баптың 1 тармағы Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті анық емес ұсыну. валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
15479 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Strong Currency" ЖШС 17.03.2017 55-08-22/1 ОМВ Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту № 144 Қағидаларының 39 тармағы - «Strong Currency» ЖШС Ұлттық Банктің филиалын айырбастау пунктінің қызметін уақытша тоқтату туралы белгіленген мерзімдерде жазбаша хабарламады. 17.03.2017 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014ж.16.07. № 144 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидаларының 39 тармағы Уәкілетті ұйым «Strong Currency » ЖШС 2014ж. 29.12. № 6314044 қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруға арналған лицензия 2014ж. 29.12. № 6314044/6314001 оған қосымша. валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
15480 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 08.06.2017 55-13-20-2/610 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама клиенттің тапсырмасы жоқ, оның шотындағы клиент ақша банкі алып қою 01.07.2017 ҚР Азаматтық кодексінің 749 бабының 1 тармағы қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
15481 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Birsuat VK" ЖШС 27.09.2017 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту № 144 Қағидалардың 37-тармағы – 2017 жылы 12 қыркүйекте «Birsuat VK» ЖШС айырбастау пункті кассирінің жеке меншік ақшасы айырбастау пунктінің операциялық кассасында болған. 53-тармағы – бір миллион теңгеден артық қолма қол шетел валютасын айырбастау бағамы бойынша баламада, «Birsuat VK» ЖШС айырбастау пунктінің кассирлерімен сатып алынған, сатылған қолма қол шетел валюталары тізілімінде клиенттер туралы деректер белгіленбеген. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014ж.16.07. № 144 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидаларының 37, 53 тармақтары Уәкілетті ұйым « Birsuat VK » ЖШС 2014ж. 29.12. № 6314033 қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруға арналған лицензия. 2014ж. 29.12. № 6314033/6314001, 2014ж.29.12 № 6314033/6314002, 2015ж.14.07 № 6314033/3615001 оған қосымшалар. валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
15482 Микроқаржы ұйымдары "Береке Инвест" Микроқаржы ұйымы" ЖШС 29.09.2017 55-13-20-2/1038 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама жеке микрокредитті беру туралы шарттардағы мақсаты көрсетілмеген, қарыз беру туралы өтініште микрокредитті пайдаланудың мақсаты көрсетілмеген, несие құжаттарында кепілдік туралы келісім жоқ. 16.10.2017 1) 4-бабының 4-тармағының; 2) 20-бабы 3-тармағының 1) және 8) тармақшаларының талаптарын. "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Шығыс Қазақстан филиалы
15483 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 30.10.2017 176300803000028 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 164 724,60 тенге «Төлемдер мен төлемдер жүйесі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 32-бабының 6-тармағын бұза отырып, бас тарту себебін көрсете отырып, төлеушінің төлем тапсырмасын орындаудан бас тартқан немесе уақытында орындамағаны. Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі Төлемақы 10.11.2017ж. төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
15484 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 11.09.2017 176300803000014 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453 800 тенге Несие бюросына «Қазақстан Республикасындағы несиелік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы» Заңның 31-бабының 3-тармағын бұза отырып, дұрыс емес ақпаратты ұсыну. ҚР Әкімшілік кодексі 208-баптың 3-бөлімі 2017ж. 28.09. 453 800 теңге көлемінде айыппұл салынды. Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Шығыс Қазақстан филиалы
15485 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "STANDARD" Сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы -"Астана-Финанс" СК" АҚ) 23.06.2017 176300803000008 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226 900 тенге «Автокөлік иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 26-бабының 1-тармағында көзделген талаптарды бұзу, сақтандыру төлемдерін мерзімінен бұрын өтеу. ҚР Әкімшілік кодексі 229-баптың 1-бөлімі 2017 жылғы 28 маусымда айыппұл 226 900 теңге көлемінде төленді. қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
15486 Екінші деңгейдегі банк "Bank RBK" Банкi" АҚ (бұрынғы атауы -"Қазақстандық инновациялық коммерциялық банк" АҚ) 17.11.2017 176300803000029-176300803000034 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 556 345 тенге «Төлемдер мен төлемдер жүйесі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 32-бабының 6-тармағын бұза отырып, бас тарту себебін көрсете отырып, төлеушінің төлем тапсырмасын орындаудан бас тартқан немесе уақытында орындамағаны. Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
15487 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Виктория" СК» АҚ 06.12.2017 55-13-20-2/1353 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту сақтандыру полисін оның жеке басын куәландыратын құжатсыз тіркеу. «Терроризмді қаржыландыру және қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) қарсы іс-қимыл туралы» ҚР сы Заңының 5-бабының 3-тармағының 1) Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Шығыс Қазақстан филиалы
15488 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 30.11.2017 176300803000041 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 54 154,21 тенге ҚР-сының «Төлемдер және төлемдер жүйесі туралы» Заңының 32 бабының 6 тармағын бұза отырып, ақшаны төлеу және (немесе) аудару немесе оны орындауға уақытында бас тарту туралы нұсқауды уақтылы орындамау. Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
15489 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 19.01.2018 55-13-22-2/106 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банк төлем талаптарын беру арқылы барлық қарыздарын талап етілді 15.02.2018 «Төлемдер мен төлем жүйелерi туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 32-бабыны және ҚҰБ Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 208 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру ережесінің 53-тармағы төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
15490 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 19.01.2018 55-13-22-2/95 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банк сұралған ақпарат пен құжаттарды ұсынбады. 26.01.2018 «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 62-3-бабының 3-тармағы. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы Заң Шығыс Қазақстан филиалы
15491 Мемлекет жалғыз акционерi (қатысушысы) болып табылатын ұйымдар «Қазпошта» АҚ 30.11.2017 Протокол № 176300803000040 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 500 тенге «Төлемдер мен төлемдер жүйесі туралы» Қазақстан Республикасының Заңы бас тартуды көздеген жағдайларда ақшаны төлеу немесе аудару туралы нұсқаулықты орындау. ҚР Әкімшілік кодексі 220-баптың 4-1-бөлімі 1 500 теңге мөлшерінде айыппұл 07.12.2017 ж. төленді. төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
15492 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 26.01.2018 55-13-22-2/176 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 1) шот бойынша алынған соманың 50% астам сомасында төлем өтінімін орындау кезінде қарыз алушының шотынан ақшаны есептен шығару; 2) егер ол бойынша шектеулер болса, қарыз алушының шотында шығыс операцияларын жүзеге асыру; 3) карточка файлында орналастырылған төлем талаптарын уақтылы орындамағаны; 4) төлем құралын пайдаланбай қарыз алушының шотынан ақшаны есептен шығару. 20.02.2018 ҚР-ның аумағында төлемдер мен төлем жүйелерi туралы (бұдан әрi - Төлемдер туралы заң) және Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдердi және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру ережелерiн бұзғаны туралы, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi Басқармасының 2016ж.31.08. № 208 (бұдан әрі - № 208 ереже): 1) Төлем туралы заңның 32-бабы 6-тармағы және № 208 ереженің 138-тармағы; 2) Ереженің 156-тармағының № 208; 3) «Төлемдер туралы» Заңның 32-бабының 6-тармағы және № 208 ереженің 138-тармағы; 4) «Төлемдер туралы» Заңның 32-бабының 4-тармағы. төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
15493 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Обменный пункт Рублевка " ЖШС 05.02.2018 186300803000006 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. 243 баптың 1 тармағы Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша 2017 жылғы наурыз айы бойынша есептілікті анық емес ұсыну. валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
15494 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Обменный пункт Рублевка " ЖШС 06.02.2018 55-08-22/1 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Айырбас бағамы бойынша бір миллион теңгеден астам эквивалентте қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша айырбастау кезінде жүйелі түрде айырбастау пункті арқылы сатып алынған және сатылған шетел валютасының реестрлерінде клиенттің жеке басын куәландыратын құжаты жоқ (кіммен және қандай құжат болған жағдайда) клиенттің аты-жөні бастапқы әріптерде көрсетілсе, толық аты-жөні көрсетілу керек, тұрғылықты жер белгісі дұрыс көрсетілмеген ҚРҰБ БҚ 2014ж.16.07. № 144 ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидаларының 53 тармағы Аталған бұзушылықтарға ӘҚБК жауапкершілік көзделмеген. валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
15495 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 02.04.2018 55-13-22-2/377 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Сақтандыру компаниясы көлік құралына келтірілген зиян мөлшерінанықтауға қойылатын талаптарды бұзған «Көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру туралы» ҚР-сы Заңының 22-бабының 3-тармағы және 2016ж.28.01. № 14 ҚР-ның Ұлттық Банкі Басқармасының қаулысымен бекітілген, көлік құралына келтірілген зиянның мөлшерін айқындау қағидаларын бекіту туралы Қағиданың 3-тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
15496 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 05.04.2018 55-13-22-2/396 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банк банктік шоттардағы шектеулерді негізсіз енгізуге қатысты талаптарды бұзды 1) «ҚР-ғы банктер және банк қызметі туралы» ҚР-сы Заңының 51-бабының 1-тармағы; 2) ҚР-сы Ұлттық Банкі Басқармасының 2000 жылғы 2 маусымдағы қаулысымен бекітілген банктік шоттарды ашу, жүргізу және жабу Ережесінің 26-тармағы. № 266. Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы Шығыс Қазақстан филиалы
15497 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 03.03.2018 186300803000005 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481 000 тенге Кредиттік тарих субъектісі туралы несие бюросына дұрыс емес ақпарат беру. ҚР Әкімшілік кодексі 208-баптың 3-бөлімі Айыппұл 12.04.2018ж. төленді. Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Шығыс Қазақстан филиалы
15498 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 17.05.2018 55-13-22-2/562 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банк шотынан ақшаны алу тәртібін бұзу. Қазақстан Республикасының Азаматтық кодексінің 742-бабы Қазақстан Республикасының азаматтық кодексі Шығыс Қазақстан филиалы
15499 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 19.06.2018 № 55-13-22-1/681 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама - Шот бойынша ақша сомасынан 50% және (немесе) болашақта келіп түсетін ақшаның әрқайсысының сомасынан аспайтын төлем өтініштерін орындау. 16.07.2018 «Төлемдер мен төлемдер туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 32-бабы 6-тармағының талаптарын бұзу. ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
15500 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 18.06.2018 № 55-13-22-2/678 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банк заңнаманың бұл салымшылардың жинақ шоттарынан ақшаны алуға рұқсат етілмеген операцияларға әкелді. ҚР АК 756-бабын, 761-бабының 1-тармағынң, ҚР ҰБ Басқармасының 2001 ж.03.03.қаулысымен бекітілген банктердегі және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардағы банкноталарды, монеталарды және құндылықтарды инкассациялау жөніндегі операцияларды жүргізу ережелері мен операцияларын жүргізу № 58 ережесін бұзу, ҚР ҰБ Басқармасының 2016ж.31.08. қаулысымен бекітілген клиенттердің банктік шоттарын ашу, жүргізу және жабу № 207 Ережесінің 30, 31 тармақтарын. - қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
15501 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 24.07.2018 55-13-22-2/790 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Жасалған келісім-шартта несие шартын қарастыратын шарттар болмайды, заемшыны кредиттік лимит / банк қарызын белгілеу немесе беру туралы ақпарат жоқ. 24.08.2018 «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 33-бабының 1-тармағы және 39-бабының 2-тармағы. Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы Шығыс Қазақстан филиалы
15502 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Вайпер-1" ЖШС 04.09.2018 186300803000072 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. 04.09.2018 243 баптың 1 тармағы 2018 жылдың шілде айы үшін қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша дәйексіз есептілікті ұсыну валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
15503 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Вайпер-1" ЖШС 04.09.2018 186300803000073 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. 04.09.2018 243 баптың 1 тармағы 2018 жылдың шілде айы үшін қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша дәйексіз есептілікті ұсыну валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
15504 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Вайпер-1" ЖШС 04.09.2018 55-08-22/2 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту кассирдің меншік ақшасы айырбастау пунктінің операциялық кассасының үй-жайында болды 04.09.2018 ҚРҰБ Басқармасының 2014ж.16.07. № 144 Қаулысымен бекітілген ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары ұйымдастыру Қағидаларының 37-тармағы Осы бұзушылық ушін ӘҚбТК-де жауапкершілік көзделмеген Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Шығыс Қазақстан филиалы
15505 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 02.10.2018 55-13-22-2/1007 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банк клиентінің ағымдағы шотынан үшінші тұлғаның банктік шотына ақшаны негізсіз аудару. 17.10.2018 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014ж.26.02 № 29 қаулысымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру кағидаларының 1- тармақ. қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша және екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру кағидаларын бекіту туралы Шығыс Қазақстан филиалы
15506 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 13.08.2018 186300803000058 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481 000 тенге Төлем тапсырмасын кешіктіріп орындау немесе төлем тапсырмасын ұсынушыға бермеу. 20.10.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі. ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
15507 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Алина-М " ЖШС 25.10.2018 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 53-тармағы – бір миллион теңгеден артық қолма қол шетел валютасын айырбастау бағамы бойынша баламада, Серіктестіктің айырбастау пунктінің кассирлерімен сатып алынған, сатылған қолма қол шетел валюталары тізілімінде клиенттер туралы деректер белгіленбеген. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014ж.16.07. № 144 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидаларының 53 тармағы Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Шығыс Қазақстан филиалы
15508 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 22.10.2018 186300803000060 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481 000 тенге Кредиттік тарих субъектісі туралы несие бюросына дұрыс емес ақпарат беру ҚР Әкімшілік кодексі 208-баптың 3-бөлімі Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Шығыс Қазақстан филиалы
15509 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 22.10.2018 186300803000064 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481 000 тенге Кредиттік тарих субъектісі туралы несие бюросына дұрыс емес ақпарат беру ҚР Әкімшілік кодексі 208-баптың 3-бөлімі Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Шығыс Қазақстан филиалы
15510 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Удача-1" Жауапкершілігі шектеулі серіктестік 30.11.2018 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту № 144 Қағидалардың 31-тармағы 2) тармақшасы – айырбастау пунктінің операциялық кассасы күнтізбелік отыз күн ішінде ақпарат жазуды және сақтауды қамтамасыз ететін бейнебақылау жүйесімен жабдықталады, бұл ретте бейнебақылаудың көзбен шолу аймағында кассирдің жұмыс орны және клиент көрінуі керек, ал тиісті жабдықтар бейнебақылауға арналған бөгеттің болмауын қамтамасыз ететін орындарда орналасады. № 144 Қағидалардың 37-тармағы – 2017 жылы 12 қыркүйекте «Birsuat VK» ЖШС айырбастау пункті кассирінің жеке меншік ақшасы айырбастау пункттерінің операциялық кассаларында болған. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру № 144 қағидаларының 31 тармақтын 2) тармақшасы, 37-тармағы Аталған бұзушылықтар үшін ӘҚБК жауапкершілік көзделмеген валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
15511 Микроқаржы ұйымдары "Береке Инвест" Микроқаржы ұйымы" ЖШС 07.12.2018 55-13-22-2/1321 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Келісімшарттың қалыпты формасын «Микроқаржы ұйымдары туралы» ҚР Заңы талаптарына сәйкес келмеуі. 24.12.2018 «Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 7-бабы 1-тармағының 1) 7-бабы 1-тармағының 1-1 тармақшасы. "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Шығыс Қазақстан филиалы
15512 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Алина-М " ЖШС 11.01.2019 186300803000083 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 370 370 тенге Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын өз қызметі процесінде алынған ақпарат бөлігінде клиенттердің құжаттық тіркеу және клиенттердің тиісінше тексеру бөлігінде бұзуы 28.01.2019 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Шығыс Қазақстан филиалы
15513 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Алина-М " ЖШС 11.01.2019 186300803000086 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 370 370 тенге Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын өз қызметі процесінде алынған ақпарат бөлігінде клиенттердің құжаттық тіркеу және клиенттердің тиісінше тексеру бөлігінде бұзуы 28.01.2019 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Шығыс Қазақстан филиалы
15514 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Алина-М " ЖШС 11.01.2019 186300803000093 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 420 880 тенге Қаржы мониторингі субъектілерінің ішкі бақылау қағидаларын және оны жүзеге асыру бағдарламаларын орындау жөніндегі міндеттерді орындамауы 28.01.2019 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 2 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Шығыс Қазақстан филиалы
15515 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "NNS" ЖШС 12.07.2019 № 3-2627-19 (Постановление суда от 11.06.2019г.) Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Сот қаулысы №№ 196300803000243,196300803000244,1963008030000245,196300803000246,196300803000248,196300803000250,196300803000251,196300803000252,196300803000255,196300803000256,1963008030000257,196300803000258,196300803000260,196300803000262,196300803000264,196300803000265,196300803000266,196300803000267,196300803000269,196300803000270,196300803000272, 196300803000273,196300803000274,196300803000280,196300803000281,196300803000282,196300803000284,196300803000285,196300803000289,196300803000290,196300803000295, 196300803000298,196300803000299,196300803000302,196300803000303,196300803000304,196300803000306,196300803000308,196300803000309,196300803000310,196300803000311,196300803000313,196300803000314,196300803000315,196300803000316,196300803000318,196300803000320,196300803000321,196300803000326,196300803000327,196300803000328,196300803000331,196300803000297,196300803000247,196300803000286,196300803000330,196300803000261,196300803000271,19630080300263,196300803000322,196300803000293,196300803000324,196300803000323,196300803000253,196300803000300,196300803000312,196300803000291,196300803000305,196300803000301,196300803000287 істер бойынша Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Шығыс Қазақстан филиалы
15516 Микроқаржы ұйымдары «Алқа» микроқаржы ұйымы» ЖШС 15.06.2017 176300803000010 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 304 947,95 тенге қаржылық есептіліктің бұрмалануына әкеп соққан есеп және қаржылық есептiлiк туралы ҚР заңнамасында белгіленген талаптарға, бұза отырып есепке алу ҚР Әкімшілік кодексі 239-баптың 4-бөлімі Шығыс Қазақстан филиалы
15517 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 24.04.2017 176300803000005 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1134500 Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі белгілеген айырбастау пункттері арқылы жүргізілетін операциялар бойынша шетел валютасын теңгеге сатып алу бағамының сату бағамынан ауытқу шектерін сақтамау 252 бабы 3 бөлігі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
15518 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Алина-М " ЖШС 10.05.2017 176300803000007 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну. 243 баптың 1 тармағы Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша Ұлттық Банкке 2016 жылғы наурыздағы есептілікті анық емес ұсыну. валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
15519 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Алина-М " ЖШС 12.05.2017 55-08-22/2 ОМВ Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама № 144 Қағидалардың 37-тармағы - кассирдің өз ақшасы айырбастау пунктінің операциялық кассасында болған. № 144 Қағидалардың 40-тармағы – "Алина-М" ЖШС директорының 2016 жылғы 17 наурыздағы № 8 өкімімен белгіленген сату бағамына сәйкес келмейтін 400 АҚШ долларын сату бойынша айырбастау операцияларын жүргізу. 22.05.2017 ҚР ҰБ Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары Аталған бұзушылықтарға ӘҚБК жауапкершілік көзделмеген. валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
15520 Мемлекет жалғыз акционерi (қатысушысы) болып табылатын ұйымдар «Қазпошта» АҚ 10.05.2017 55-13-20-2/494 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Түскен соманың 50% артық мөлшерде ағымдағы шоттан ақшаны есептен шығару бөлігінде. «Төлемдер мен төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 32-бабы 5-тармағының Орындау мерзімі көзделмеген төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
15521 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 29.05.2017 55-13-20-2/570 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Сұратылған ақпарат пен құжаттарды табыс етпеу 01.06.2017 «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» Заңының 70-бабы 2017ж.31.05 № 138816500 хатпен орындалды "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" Заңы Шығыс Қазақстан филиалы
15522 Мемлекет жалғыз акционерi (қатысушысы) болып табылатын ұйымдар «Қазпошта» АҚ 02.08.2017 55-13-20-2/810 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 1) ұзақ мерзімді төлем сұрау жою, тапсырыстар қолжетімді ақша құны 50% -дан астамы; 2) олардың керi шақырып алу хатты қатысуымен төлем тапсырмаларын, тапсырмаларын орындау. 15.09.2017 1) «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» ҚР Заңның 32-бабының 6-тармағы және № 208 ереженің 138-тармағы; 2) «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» ҚР Заңның 50-бабының 3-тармағы төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
15523 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Лей-Дар" ЖШС 24.07.2019 № 3-5671-19 (Постановление суда от 13.06.2019г.) Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 4 383 400 тенге Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 және екінші бөлімі Сот қаулысы №№196300803000340,196300803000341,196300803000342,196300803000343,196300803000344,196300803000345,196300803000346,196300803000347,196300803000348,196300803000349,196300803000350 істер бойынша Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Шығыс Қазақстан филиалы
15524 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ПРО-валют" ЖШС 24.07.2019 № 3-5415-19 (Постановление суда от 06.06.2019г.) Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 5 302 500 тенге Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 және екінші бөлімі Сот қаулысы №№196300803000013,196300803000022,196300803000023,196300803000031,196300803000034,196300803000035,196300803000036,196300803000040,196300803000042,196300803000043,196300803000046,196300803000055,196300803000056,196300803000058,196300803000060,196300803000065,196300803000066,196300803000067,196300803000075,196300803000076,196300803000080,196300803000082,196300803000085,196300803000086,196300803000091,196300803000092,196300803000097,196300803000099,196300803000111,196300803000117,196300803000118,196300803000119,196300803000122,196300803000140,196300803000141,196300803000142,196300803000143,196300803000144,196300803000145,196300803000146,196300803000147,196300803000148,196300803000172,196300803000173,196300803000174,196300803000175,196300803000176,196300803000177,196300803000178,196300803000179,196300803000180,196300803000181,196300803000182,196300803000183,196300803000184,196300803000198,196300803000199,196300803000200,196300803000201,196300803000202,196300803000203,196300803000204,196300803000205,196300803000227,196300803000230,196300803000231,196300803000232,196300803000233,196300803000234,196300803000235,196300803000236,196300803000237,196300803000238,196300803000239,196300803000240,196300803000241,196300803000242 істер бойынша Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Шығыс Қазақстан филиалы
15525 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Магнат" ЖШС 05.08.2019 55-08-22/1445 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары No 144 Қағидалардың талаптарына сәйкес келмеген кезде айырбас операцияларын жүргізу ережелерін пунктінде жабдықты 38-тармақ - айырбастау пункті үшін 31-тармақтың No 144-бабында (техникалық істен шығуы); № 144 Қағидаларының 51-тармағы: - «Магнат» ЖШС-ін айырбастау пункттерінде айырбастау операциясын жүргізу бағамы бойынша 500 000,00 теңге баламасынан асатын сомаға айырбастау операцияларын жүргізгенде сатып алынған және сатылған қолма-қол шетел валютасының тізілімдер журналында (бұдан әрі – тізілімдер журналы) резиденттік белгісін дұрыс емес көрсетті; - № 144 Қағидалар 11-қосымшада белгіленген нысан бойынша белгіленген барлық деректемелер мен көрсеткіштерді қамтитын тізілімдер журналында көрсетілмейді; № 144 Қағидалардың 53-тармағы - айырбастау операциясын жүргізу бағамы бойынша 500 000,00 теңге баламасынан асатын сомаға айырбастау операциялары бойынша тізілімдер журналында клиенттің куәландыратын құжаттың қолданылу мерзімі және заңды мекенжайы көрсетілмейді. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
15526 коллекторлық агентігі «Национальная служба взыскания «Коллекторлық агенттігі» ЖШС 09.07.2019 б/н Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 378750 Коллекторлық агенттінің мекемесінің филиалында аудио немесе видео жабдықты қолдана отырып, өзара әрекеттесу процесін түзете алмау. «Коллекторлық қызмет туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 5-бабы 2-тармағының 6) тармақшасы Айыппұл 2019ж.22.08 төленді. Коллекторлық қызмет туралы Заң Шығыс Қазақстан филиалы
15527 Микроқаржы ұйымдары «Finbox» микроқаржы ұйымы» ЖШС 26.09.2019 55-13-21-2/1671 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама микрокредит шарты бойынша коллекторлық агенттікке құқықтардың (талаптардың) ықтимал және өткен ауысуы туралы қарыз алушыны хабардар ету бойынша МҚҰ міндетін орындамау. 20.10.2019 «Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 9-1-бабы 8-тармағының 1) және 2) тармақшалар "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Шығыс Қазақстан филиалы
15528 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Магнат" ЖШС 04.10.2019 Номер взыскания № 3-967-19 (Постановление суда от 02.09.2019г.) Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 4 330 375 тенге Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржылық мониторингке жататын операцияларды жасаған клиенттер туралы мәліметтерді құжаттау бөлігінде, сондай-ақ ішкі бақылау ережелерін сақтамаған жағдайда бұзуы. Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 және 2 бөлімі Сот қаулысы №№196300803000362,196300803000363,196300803000364,196300803000365,196300803000366,196300803000367,196300803000368,196300803000369,196300803000370,196300803000371,196300803000372 істер бойынша Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Шығыс Қазақстан филиалы
15529 коллекторлық агентігі «Коллекторлық агенттігі SKY» ЖШС 12.09.2019 65-40-10/1569 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама құжаттарға өзгерістер туралы ақпаратты уақтылы ұсынбау және коллекторлық агенттіктің бақылауына билік ететін немесе бақылау жасайтын тұлғалар туралы ақпаратты уақтылы ұсынбау 30.09.2019 Коллекторлық қызмет туралы Заңы 15 бабы 1 тармағының 13) және 18) тармақшалары Коллекторлық қызмет туралы Заң Шымкент филиалы
15530 коллекторлық агентігі «Универсальное коллекторское агентство» ЖШС 26.08.2019 б/н Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 126250 борышкермен алғашқы байланыс кезінде коллекторслық агенттігі «Коллекторлық қызмет туралы» ҚР Заңының 5-бабының 1-тармағына сәйкес ақпаратты жарияламады. 24.09.2019 "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 211-1-бабының 2-бөлігі Коллекторлық қызмет туралы Заң Шымкент филиалы
15531 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Жалиш" ЖШС 18.07.2017 175100803000127 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 181520 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 02.09.2017 464 баптың 1 бөлімі 181520 теңге сомасындағы айыппұл 2017 жылғы 15 тамыздағы №1708158809464 чекпен ерікті түрде төленді ғимарат құрылысына және күзетті ұйымдастыру талаптарын орындау мәселелері бойынша Шымкент филиалы
15532 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Ер-Дас" ЖШС 29.05.2017 65-30-40/1516 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 144-Қағидалардың 11-тармағы, 13-тармағының 1)-тармақшасы, 2- тармағының 9)- тармақшасы 27.06.2017 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы 2017 жылғы 29 маусымдағы н/з " Ер-Дас " ЖШС хатымен орындалды (2017 жылғы 29 маусымдағы кіріс №2742) валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шымкент филиалы
15533 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Сымбат-НЖ" ЖШС 31.05.2017 65-30-40/1546 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 144 Қағидалардың 7 тармағы, 35 тармақтың 6,7 тармақшалары 15.06.2017 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы 2017 жылғы 14 маусымдағы н/з " Сымбат-Н.Ж. " ЖШС хатымен орындалды (2017 жылғы 14 маусымдағы кіріс №2567) валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шымкент филиалы
15534 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ 12.04.2017 175100803000015 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226900 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты 13.06.2017 229-баптың 1-бөлімі орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Шымкент филиалы
15535 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 22.05.2017 175100803000032 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Уәкілетті банктердің Қазақстан Республикасының валюта заңнамасына сәйкес талап етілетін құжаттарды ұсынбай валюталық операциялар бойынша ақша төлемдерін және аударымдарын жүргізуі 210-бап 1-бөлім ескерту бір өндіріске біріктірілген әкімшілік құқық бұзушылық туралы №175100803000032-дан №175100803000050-ге дейінгі хаттамалар бойынша шығарылды валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шымкент филиалы
15536 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «БИИК ЛТД и К» ЖШС 16.06.2017 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 181520 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464 баптың 1 бөлімі Үш бұрышты болат темірден жасалҒан Жиектеу торлары №250 ҚаҒидалардыҢ талаптарына сӘйкес келмейді. ғимарат құрылысына және күзетті ұйымдастыру талаптарын орындау мәселелері бойынша Шымкент филиалы
15537 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «БИИК ЛТД и К» ЖШС 16.06.2017 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 181520 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464 баптың 1 бөлімі Үш бұрышты болат темірден жасалҒан Жиектеу торлары №250 ҚаҒидалардыҢ талаптарына сӘйкес келмейді. ғимарат құрылысына және күзетті ұйымдастыру талаптарын орындау мәселелері бойынша Шымкент филиалы
15538 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «БИИК ЛТД и К» ЖШС 16.06.2017 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 181520 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464 баптың 1 бөлімі Үш бұрышты болат темірден жасалҒан Жиектеу торлары №250 ҚаҒидалардыҢ талаптарына сӘйкес келмейді. ғимарат құрылысына және күзетті ұйымдастыру талаптарын орындау мәселелері бойынша Шымкент филиалы
15539 Микроқаржы ұйымдары "Ырыс" Микроқаржы ұйымы" ЖШС 15.05.2017 1751008003000053 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 363 040 тенге . 09.07.2017 ч.2 ст.214 "Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления либо несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Шымкент филиалы
15540 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Сымбат-НЖ" ЖШС 22.06.2017 3-369
2017ж.
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 90760 Тиiстi тiркеусiз, рұқсатсыз немесе хабарлама жібермей кәсіпкерлік немесе өзге де қызметпен айналысу, сондай-ақ әрекеттердi (операцияларды) жүзеге асыру 1. Тіркеу, рұқсат беру, хабарлама жіберу мiндеттi болған жағдайларда, тiркеусiз, рұқсатсыз, сол сияқты хабарлама жібермей кәсiпкерлiк немесе өзге де қызметпен айналысу, сондай-ақ әрекеттердi (операцияларды) жүзеге асыру, егер бұл әрекеттерде қылмыстық жазаланатын іс-әрекет белгiлерi болмаса. 463-баптың 1-бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шымкент филиалы
15541 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 03.07.2017 65-40-11/1865 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама . Ішкі бақылау талаптарын орындамауы 17.08.2017 14-тармақ орындалды Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі N 359 Қаулысымен бекітілген екiншi деңгейдегi банктерде тәуекелдердi басқару және iшкi бақылау жүйелерiнiң болуын Шымкент филиалы
15542 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Жалиш" ЖШС 18.07.2017 65-30-40/1977 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту №144 Қаулысының 31 тармағы 18.07.2018 Жеке күзет ұйымымен үй-жайды қарулы кузет бекетті бойынша келісім-шарты жасалмаган. ғимарат құрылысына және күзетті ұйымдастыру талаптарын орындау мәселелері бойынша Шымкент филиалы
15543 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 31.07.2017 65-40-11/2075 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қағидалардың 66-тармағының 2-тармақшысың орындамау 01.09.2017 Қазақстан РеспубликасыҰлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 205 қаулысымен бекітілген төлем карточкаларын шығару қағидалары, сондай-ақ Қазақстан Республикасының аумағында оларды пайдалана отырып жүргізілген операцияларға қызмет көрсету бойынша қызметке қойылатын талаптар орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Шымкент филиалы
15544 коллекторлық агентігі «PAY DEBTS» Коллекторлық агентігі» ЖШС 11.07.2019 65-40-10/1190 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы 07.08.2019 15-бабы 1-тармағының 18) тармақшасы Орындалған Коллекторлық қызмет туралы Заң Шымкент филиалы
15545 Микроқаржы ұйымдары "Ырыс" Микроқаржы ұйымы" ЖШС 29.05.2017 175100803000114 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226900 Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 17.07.2017 208-баптың 3-бәлімі орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Шымкент филиалы
15546 Микроқаржы ұйымдары "Ырыс" Микроқаржы ұйымы" ЖШС 29.05.2017 175100803000113 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226900 Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 17.07.2017 208-баптың 3-бәлімі орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Шымкент филиалы
15547 Микроқаржы ұйымдары "Ырыс" Микроқаржы ұйымы" ЖШС 29.05.2017 175100803000056
175100803000058-175100803000112
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 680700 Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 17.07.2017 208-баптың 3-бәлімі орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Шымкент филиалы
15548 Микроқаржы ұйымдары "Ырыс" Микроқаржы ұйымы" ЖШС 17.06.2017 65-40-11/1731 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша 19.07.2017 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Шымкент филиалы
15549 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «БИИК ЛТД и К» ЖШС 12.06.2017 65-30-42/1681 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының заңнамасымен бекітілген лицензиялау нормалары бұзылған 01.07.2017 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 қаулысымен бекітілген, Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларының 31-тармағының 1 тармақшасы Анықталған бұзушылықтар жойылды негіздеме 2017 жылғы 28 маусымдағы №03-04 (2017 жылғы 28 маусымдағы кіріс №2733) лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша Шымкент филиалы
15550 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Ер-Дас" ЖШС 06.06.2017 3-354 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу Тиiстi тiркеусiз, рұқсатсыз немесе хабарлама жібермей кәсіпкерлік немесе өзге де қызметпен айналысу, сондай-ақ әрекеттердi (операцияларды) жүзеге асыру 1. Тіркеу, рұқсат беру, хабарлама жіберу мiндеттi болған жағдайларда, тiркеусiз, рұқсатсыз, сол сияқты хабарлама жібермей кәсiпкерлiк немесе өзге де қызметпен айналысу, сондай-ақ әрекеттердi (операцияларды) жүзеге асыру, егер бұл әрекеттерде қылмыстық жазаланатын іс-әрекет белгiлерi болмаса 463 баптың 1 бөлімі Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруға арналған қолданыстағы лицензияға қосымша алмастан қосымша айрбастау пунктін ашқан. валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шымкент филиалы
15551 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 15.06.2017 №175100803000119 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 3016,25тг. (три тысячи шестьнадцать) тенге 25 тиынов ... 30.07.2017 220-баптың 4-1-бөлімі 2017ж.11 шілдеде төленді төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шымкент филиалы
15552 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 06.03.2017 175100803000008 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226900 . 29.04.2017 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 5-бөлігі. Орындалды. 05.04.2017жылғы № 01 1700013239 төлем талаптамасы ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шымкент филиалы
15553 Микроқаржы ұйымдары "GoldFinMarket" микроқаржы ұйымы" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 10.02.2017 175100803000001 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 680 700,0 тенге . 10.03.2017 211 бабтың 4 бөлімі пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Шымкент филиалы
15554 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Jýsan Garant" Сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ЕҰ "Цесна Гарант" Сақтандыру компаниясы" АҚ) 10.02.2017 65-40-11/456 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама . 13.03.2017 . қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Шымкент филиалы
15555 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар «Қазпошта» АҚ 07.02.2017 175100803000002 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 90847.40 Банктердiң, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың уақтылы акцепт жасамауы немесе акцепт жасаудан бас тартуы («Ақша төлемі мен аударымы туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 38-бабында және Қазақстан Республикасы Салық кодексінің 581-бабында көзделген жағдайларды қоспағанда, нұсқауды алған күннен бастап үш жұмыс күнінен кешіктіріп), ақша төлемі немесе аударымы жөнiндегi нұсқауларды (егер, мұндай нұсқаудың шарттарымен оны орындау мерзімі белгіленсе, алынған нұсқауды акцепт жасау күнінен кейінгі операциялық күннен кешіктіріп не нұсқауды орындау мерзімінен кешіктіріп) уақтылы орындамауы 08.03.2017 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі. Орындалды, 21.02.2017жылғы № 644 төлем талаптамасы ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шымкент филиалы
15556 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Рост ТЕХ" ЖШС 06.12.2016 165100803000044 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 169680 тенге Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша Шымкент филиалы
15557 Микроқаржы ұйымдары "Евро-Финанс" микроқаржы ұйымы" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 21.04.2016 65-40-11/1203 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама № 382 Қаулымен микроқаржы ұйымдары үшін бекітілген меншікті капиталы бойынша пруденциалдық нормативтерiн орындамағаны үшін 26.04.2016 Пруденциалдық нормативтердің және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi басқа да нормалар мен лимиттер және оларды есептеу әдістемесінің, сондай-ақ олардың орындалуы туралы есептілік берудің нысандары және мерзiмдерi 2 тармағы ең төменгі резервтік талаптардың нормативтерін орындау бойынша Шымкент филиалы
15558 Микроқаржы ұйымдары "ПАНА-ФИНАНС" микроқаржы ұйымы" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 21.04.2016 65-40-11/1202 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама № 382 Қаулымен микроқаржы ұйымдары үшін бекітілген меншікті капиталы бойынша пруденциалдық нормативтерiн орындамағаны үшін 25.04.2016 Пруденциалдық нормативтердің және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi басқа да нормалар мен лимиттер және оларды есептеу әдістемесінің, сондай-ақ олардың орындалуы туралы есептілік берудің нысандары және мерзiмдерi 2 тармағы ең төменгі резервтік талаптардың нормативтерін орындау бойынша Шымкент филиалы
15559 Микроқаржы ұйымдары "Квадро-финанс" микроқаржы ұйымы" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 21.04.2016 65-40-11/1201 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама № 382 Қаулымен микроқаржы ұйымдары үшін бекітілген меншікті капиталы бойынша пруденциалдық нормативтерiн орындамағаны үшін 29.04.2016 Пруденциалдық нормативтердің және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi басқа да нормалар мен лимиттер және оларды есептеу әдістемесінің, сондай-ақ олардың орындалуы туралы есептілік берудің нысандары және мерзiмдерi 2 тармағы ең төменгі резервтік талаптардың нормативтерін орындау бойынша Шымкент филиалы
15560 Микроқаржы ұйымдары "GoldFinMarket" микроқаржы ұйымы" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 27.07.2016 65-40-11/2047 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚРҰБ Басқармасының 2012 жылғы 24 желтоқсандағы N382 қаулысымен микроқаржы ұйымдары үшін бекітілген меншікті капиталы бойынша пруденциалдық нормативтерiн орындамағаны үшін 01.10.2016 ең төменгі резервтік талаптардың нормативтерін орындау бойынша Шымкент филиалы
15561 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 17.08.2016 65-40-11/2223 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама заңнама талаптарын бұзғаны туралы 05.09.2016 қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Шымкент филиалы
15562 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Муслим ата" ЖШС 18.10.2016 165100803000040 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 169 680 тенге (80 МРП) Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шымкент филиалы
15563 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 20.10.2016 165100803000041 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 25152.4 (5%) Банктердiң, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың уақтылы акцепт жасамауы немесе акцепт жасаудан бас тартуы («Ақша төлемі мен аударымы туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 38-бабында және Қазақстан Республикасы Салық кодексінің 581-бабында көзделген жағдайларды қоспағанда, нұсқауды алған күннен бастап үш жұмыс күнінен кешіктіріп), ақша төлемі немесе аударымы жөнiндегi нұсқауларды (егер, мұндай нұсқаудың шарттарымен оны орындау мерзімі белгіленсе, алынған нұсқауды акцепт жасау күнінен кейінгі операциялық күннен кешіктіріп не нұсқауды орындау мерзімінен кешіктіріп) уақтылы орындамауы Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі. ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шымкент филиалы

155 бет. Барлығы - 156.

1 ... 148 149 150 151 152 153 154 155 156
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2018