link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
link
link
link link
Ұлттық Банк жайлы
Нормативтік құқықтық база
Басылымдар
Зерттеулер
Қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын қорғау
Ұлттық Банктің мемлекеттік қызметтері
Рұқсаттар және хабарламалар тізілімі
Қолданылған ықпал ету шаралары мен санкциялар
Ұлттық Банктің сатып алулары
Сұрақ-жауап
Мұрағат
Техникалық ресурстар
Жазылу

  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Кеңейтілген түрі
Экспорт в Excel
155 бет. Барлығы - 156. 1 ... 148 149 150 151 152 153 154 155 156

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
15463 Актуарийлер Рыскулов Адильбек Сабырханулы 08.06.2015 37-4-05/686 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 17.06.2015
15464 Актуарийлер Рыскулов Адильбек Сабырханулы 20.10.2014 37-4-05/2075 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 30.10.2014 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15465 Актуарийлер Рыскулов Адильбек Сабырханулы 30.07.2014 37-4-05/992 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 08.08.2014 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15466 Актуарийлер Рыскулов Адильбек Сабырханулы 16.11.2017 33-4-07/2469 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Сақтандыру резервтерін қате есептегені және дұрыс емес ақпаратты ұсынғаны үшін 23.11.2017 №76 Ереже Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15467 Актуарийлер Рыскулов Адильбек Сабырханулы 27.03.2018 58 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Лицензияны тоқтату Сақтандыру бойынша заңнама талаптарын бұзғаны үшін актуарлық қызметін жүзеге асыруға үш ай мерзіміне қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15468 Актуарийлер Рыскулов Адильбек Сабырханулы 12.01.2018 33-4-05/207 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Сақтандыру резервтері қате есептелгені үшін 18.01.2018 06.05.2014ж. № 76 ҚР ҰБ БҚ Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15469 Актуарийлер Сихов Мирболат Бакытжанович 09.11.2015 37-4-05/1507 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат За нарушение требований законодательства по составлению актуарного заключения 16.11.2015 Представлено қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15470 Актуарийлер Сихова Гульдана Мирбулатовна 09.01.2012 664/209/84 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.04.2012 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15471 Актуарийлер Сихова Гульдана Мирбулатовна 30.06.2014 37-4-05/424 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 09.07.2014 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15472 Актуарийлер Сихова Сара Бахытжановна 09.01.2012 664/209/84 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.04.2012 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15473 Актуарийлер Сихова Сара Бахытжановна 30.07.2014 37-4-05/993 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 08.08.2014 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15474 Актуарийлер Сихова Сара Бахытжановна 29.06.2018 180000803001064 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120 250 тенге Әкімшілік құқық бұзушылық актуарийдiң өз қызметiн Қазақстан Республикасының сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңнамасын бұза отырып жүзеге асыруы себебімен 09.08.2018 228-баптың 8-бөлімі Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15475 Ірі қатысушы Сұбханбердин Н.С. 15.07.2016 13-4-15/1272 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының Банктер туралы заңның 46-бабына сәйкес банктің ірі қатысушысына банктік заңнамасын бұзғаны үшін жазбаша ескерту қолданылды 46 бап. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15476 Банктік холдингтер Т.С. "Зираат Банкасы" 27.07.2017 №13-4-13/1450 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 17-1-бабының 19-тармағының талаптарын бұзғаны үшін 07.08.2017 46-бап Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15477 Эмитент Такси Народное 28.04.2017 33-3-20/1911 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама БҚТЗ 102 б. 1 т. 22.05.2017 БҚТЗ 102 б. 1 т. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15478 Актуарийлер Те Елена Павловна 09.01.2012 664/209/84 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.04.2012 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15479 Актуарийлер Те Елена Павловна 10.05.2012 664/209/2474 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.12.2012 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15480 Актуарийлер Тимиргалеев Серик Сапарбекович 13.07.2011 664/212/300 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.08.2011 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15481 Актуарийлер Токаева Анар Сериковна 16.07.2014 121 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Лицензияны тоқтату 16.07.2014 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15482 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар ТОО "ALTYN EXCHANGE 24" 03.04.2017 63-5-43/0/59/341 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну 243б. 1б. валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Солтүстік Қазақстан филиалы
15483 Эмитент ТОО "ComTrade Product" 25.08.2017 №33-11-18/753 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1, 2 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін 08.09.2017 Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1, 2 және 4-тармақтары қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15484 Эмитент ТОО "ComTrade Product" 17.10.2017 №33-11-18/1746 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама левередж мөлшерінің бұзылуы 17.11.2017 "Бағалы қағаздар нарығы туралы" Қазақстан Республикасының Заңының 15 бабы 1 тармағы 2) тармақшасы №925 20.10.2017ж хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15485 Эмитент ТОО "АЛМА -ТВ" 06.11.2015 150000803002344 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 198200 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында шарттарында ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15486 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар ТОО "Динара-плюс" 19.10.2017 174300803000006 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 266900 Қазақстан Республикасының бухгалтерлік есеп және қаржалық есептілік туралы заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін б. 4 239 б. бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Қызылорда филиалы
15487 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар ТОО "Динара-плюс" 13.10.2017 60-05-12/1938СК Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Ішкі бақылау талаптарын орындамауы 30.10.2017 Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қызылорда филиалы
15488 Эмитент ТОО "Комбинат строительных материалов и конструкций - 2" 19.08.2015 150000803001726 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 396400 Әкімшілік құқық бұзушылық эмитенттің Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген ақпаратты, есептілікті, құжаттарды беру мерзiмiн бірнеше рет бұзуы 256-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15489 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар ТОО "Оралхан" 02.11.2016 60-05-12/2066СК Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бейне бақылау жүйесі бар туралы талапты бұзу. 25.11.2016 №144 Ереженің 31 тармағы 2 тармақшасы, № 250 Ереженің 7 және 9 тармақтары бойынша валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қызылорда филиалы
15490 Уәкілетті ұйым ТОО "Тайтұяқ" 02.08.2017 172300803000012 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226900 Қаржылық есептіліктің бұрмалануына әкеп соққан, бухгалтерлiк есепті ҚР бухгалтерлiк есеп пен қаржылық есептілік туралы заңнамасында белгіленген талаптарды және бухгалтерлік есеп әдістерін (қағидаттарын) бұзып жүргізуде әкімшілік құқық бұзушылық көрініс тапты 10.09.2017 239-баптың 4-бөлімі 2017 жылдың 31 тамызында төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Атырау филиалы
15491 Уәкілетті ұйым ТОО "Тайтұяқ" 07.08.2017 172300803000011 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453800 ҚРҰБ Басқармасының «Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар есептілігінің тізбесін, нысандарын, мерзімдерін және оларды табыс ету қағидаларын бекіту туралы» 24.09.2014 жылғы № 178 қаулысына сәйкес 11-1-қосымша нысан бойынша анық емес, сол сияқты толық емес есептілікті ұсынды 03.09.2017 213-бабының 2-тармағы 2017 жылғы 31 тамызда төленді қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Атырау филиалы
15492 Эмитент ТОО «INNOVA INVESTMENT» 11.08.2015 150000803001721 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 198200 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында шарттарында ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15493 Эмитент ТОО «INNOVA INVESTMENT» 11.11.2015 150000803002406 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 198200 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында шарттарында ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15494 Актуарийлер Тукеева Жанар Журабековна 09.01.2012 664/209/84 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.04.2012 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15495 Актуарийлер Уткельбаев Аскар Бекмухамедович 08.06.2012 664/209/3137 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 14.08.2012 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15496 Актуарийлер Уткельбаев Аскар Бекмухамедович 09.01.2012 664/209/84 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.04.2012 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15497 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар ХазарОбменВалют 24.07.2018 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша 06.08.2018 Қазақстан Республикасының "Бухгалтерлiк есеп пен қаржылық есептiлiк туралы" Занының 6 бабының 2 тармағы бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Маңғыстау филиалы
15498 Актуарийлер Халиева Раушан Махсутовна 13.07.2011 664/212/301 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.08.2011 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15499 Актуарийлер Халиева Раушан Махсутовна 03.02.2010 06-01-11/105 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 12.02.2010 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15500 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 07.02.2014 66-3-2-09/595 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, ҚР ҰБ дәйексіз есепті ұсынған үшін Банкке жазбаша ескерту жасалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15501 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 15.02.2013 661/241/466 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 22.01.2013 жылғы жағдай бойынша банктің есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15502 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 17.10.2013 66-3-2-09/5191 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес «Акционерлік қоғамдар туралы» Заңының 53-1-бабының 3-тармағы талаптарына сәйкес келмеуі үшін Банкке жазбаша ұйғарым шығарылды. 05.11.2013 05.11.2013ж. №02/05-2013-81097 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15503 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 10.04.2014 66-3-2-09/1567 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46 -бабына сәйкес Банк 15.07.2010ж. №108 екінші деңгейдегі банктердің олармен айрықша қатынастар арқылы байланысты тұлғалармен жасаған мәмілелері жөніндегі ақпаратты ұсыну нысандарын бекіту туралы ҚҚА Басқармасы Қаулысының талаптарын бұзғаны үшін және Комитетке дәйекісіз есепті ұсынған үшін Банкке жазбаша ескерту жасалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15504 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 20.03.2014 51-40-22/547 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту "«Жеке және заңды тұлғалардың өтініштерін қарау тәртібі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 8 -бабы, Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2011 жылғы 28 ақпандағы №19 Қаулысымен бекітіл-ген Банктік қызметтерді көрсету және банктердің банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау ережесінің 27 - тармақ талабының бұзылуы, клиенттің өтініші уақытылы қаралмағаны үшін " қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15505 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 20.02.2014 66-6-2-10/444 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат «ҚРҰБ туралы» Заңының 62-2 бабының 6 тармағына сәйкес, Банктің ҚРҰБ Тексеру тобына ақпараттар мен құжаттардың бермеуі және толық бермеуіне сәйкес талапты Банктің орындамауы 25.02.2014 24.02.14ж. № 02105-2014-18687 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15506 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 06.03.2014 140000803000027 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 370400 әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңнамасына сәйкес мәліметтерді дұрыс бермеуі көрініс тапты. 168-2-баптың 1-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15507 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 10.04.2014 140000803000052 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 185200 лауазымды адаммен (Гасяк В.М.) уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңнамасына сәйкес мәліметтерді дұрыс бермеуі көрініс тапты. 10.04.2014 168-2-баптың 1-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15508 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 10.04.2014 140000803000067 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 185200 лауазымды адаммен (Сулейменова Ж.И.) уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңнамасына сәйкес мәліметтерді дұрыс бермеуі көрініс тапты. 10.04.2014 168-2-баптың 1-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15509 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 10.04.2014 140000803000068 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 185200 лауазымды адаммен (Масангалиева Г.Б.) уәкiлеттi банктердiң, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың ондағы көрсеткiштердiң не Қазақстан Республикасының банк заңнамасында айқындалған пруденциялық нормативтердiң және (немесе) сақталуға мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердiң орындалуы туралы мәлiметтердiң бұрмалануына әкеп соққан есептілікті жасауы. 10.04.2014 168-2-баптың 7-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15510 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 23.04.2014 140000803000077 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 370400 әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңнамасына сәйкес мәліметтерді дұрыс бермеуі көрініс тапты. 23.04.2014 168-2-баптың 1-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15511 Эмитент 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 19.11.2015 150000803002428 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 198200 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында шарттарында ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15512 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 27.04.2009 02-04-32/1657 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, аудиторлық ұйыммен расталған шоғырландырылмаған 2008 ж. жағдай бойынша қаржылық есептілігін тиісті мерзімде тапсырмағаны үшін банкке жазбаша ұйғарым шығарылды. | 01.05.2009 | 29.04.2009ж. №846 хатымен орындалды
15513 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 17.03.2014 140000803000049 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 370 400 тг.
15514 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 17.03.2014 140000803000039 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 370 400 тг.
15515 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 29.04.2014 140000803000069 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 185 200 тг.
15516 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 29.04.2014 140000803000070 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 185 200 тг.
15517 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 02.11.2006 122 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 51 500тг. әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi табыс етпеуi, сол сияқты әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) уақтылы табыс етпеуi немесе ондай мәлiметтерi жоқ ақпаратты табыс етуi не дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуiнде көрініс тапты.| 168-2 бабының 1-ші бөлімі.|
15518 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 23.07.2015 150000803001524 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 79280 Статистикалық есептілікті уақытылы ұсынбағаны үшін ӘҚБТК 497 2 бөлім статистикалық есептемені беру мәселелері бойынша Орталық аппарат
15519 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 21.07.2014 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
15520 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 12.03.2015 53-02-10/134/502 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының Азаматтық кодексінің және 23.02.2007 ж. №49 Ережелерінің талабын бұзғаны үшін Не предусмотрен қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Алматы облыстық филиалы
15521 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 21.05.2015 57-07-10/1064 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Филиалдың сұратуы бойынша құжаттар бермегені үшін Қазақстан Республикасының «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» Заңының 62-3 бабы 3 тармағының талаптарын бұзғаны үшін до 27.05.2015г. банктің 25.05.2015ж. №10-06-01/8593 хатымен орындалды қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Батыс Қазақстан филиалы
15522 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 06.04.2017 52-14-13/2020 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Ішкі бақылау жүйесі банктің заңнамалық және реттеуіш талаптарды, банктің ішкі құжаттарының талаптарын орындауын қамтамасыз ету; 10.05.2017 Правила формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для банков второго уровня №29 қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
15523 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 07.04.2017 №24-2-03/152 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін №272 Қағиданың талаптары бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
15524 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 06.06.2017 №38-2-04/473 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының Банктер туралы заңның 46-бабына сәйкес банкке ҚР-сының заңнамасын бұзғаны үшін жазбаша нұсқама қолданылды 20.06.2017 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15525 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 08.06.2017 55-13-20-2/610 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама клиенттің тапсырмасы жоқ, оның шотындағы клиент ақша банкі алып қою 01.07.2017 ҚР Азаматтық кодексінің 749 бабының 1 тармағы қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
15526 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 14.07.2017 №59-8-32/1828 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама борыштың жүктемесі коэффициентінің белгіленген мәндерден жоғары болған жағдайда займ беру туралы оң шешім қабылданган 15.08.2017 Қаржы ұйымдарының банк операцияларының жекелеген түрлерін және басқа да операцияларды жүргізуіне шектеулер енгізу туралы ҚР ҰБ Басқармасының 2013 жылғы 25 желтоқсандағы № 292 қаулысының 7,9 тармақтары қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Қостанай филиалы
15527 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 22.09.2017 53-02-13/5 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453 800 Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 21.10.2017 208-баптың 3-бәлімі Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Алматы облыстық филиалы
15528 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 22.11.2017 52-14-13/6403 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Ережеде көзделген құжаттардың болмауы 05.12.2017 2007 жылғы 23 ақпандағы № 49 Кредиттеу жөніндегі құжаттамасын жүргізу ережесі Алматы қалалық филиалы
15529 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 24.10.2017 53-02-12/1264/2338 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Клиенттің өтінішінде көрсетілген мекен жайы бойынша хатты жолдау 20.11.2017 Kaz 28.02.2011ж. №19 Банктік қызметтерді көрсету және банктердің банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау ережесінің 39 тармағы №02-02/170480 2017 ж. 17.11. хатымен орындалды қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Алматы облыстық филиалы
15530 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 01.11.2016 164300803000009 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 424200 банк тарапынан ақпарат субъектісінің келісімісіз кредиттік есепті сұратқаны үшін 30.11.2016 208-баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Қызылорда филиалы
15531 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 07.11.2016 160000803003759-160000803003760 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 848 400 тг. әкімшілік құқық бұзушылық уәкілетті органға анық емес есептілікті тапсырғаны негізінде орын алды. 213 баптың 2-бөлігі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15532 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 20.01.2017 170000803000068 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 218 бабының 3 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
15533 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 24.01.2017 60-06-10/130СК Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Ережеде көзделген құжаттардың болмауы 08.02.2017 8 тармақ 2007 жылғы 23 ақпандағы № 49 Кредиттеу жөніндегі құжаттамасын жүргізу ережесі Қызылорда филиалы
15534 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 23.01.2017 №170000803000006 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453 800 Әкімшілік құқық бұзушылық, банк ұйымының уәкiлеттi органға толык емес есеп табыс етуiнде көрініс тапты 213-баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15535 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 24.01.2017 №170000803000004- №170000803000005 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 3 817 800 Әкімшілік құқық бұзушылық ішкі бақылау қағидаларының Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуінде және ішкі бақылау қағидаларын және оны жүзеге асыру бағдарламаларынорындамауында көрініс тапты 214 бабының 2 тармағы 24.01.17.Алматы қаласының Сот қаулысы Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
15536 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 30.01.2017 №170000803000026-39 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 6 353 200 тг. Әкімшілік құқық бұзушылық банктің кредиттік тарих субъектісінен алынған мәліметтерін кредиттік бюроға уақытысында бермеуінде пайда болды 208-бабының 3-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15537 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 27.02.2017 170000803000174 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 361 400 Әкімшілік құқық бұзушылық Банктің Ұлттық Банкке есеп тапсырғандағы бір жыл ішінде қайталап дәйексіз акпаратты тапсырғанынан көрініс тапты 213-баптың 3-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15538 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 15.09.2016 56918/1705 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама №19 Ереженің 15т., 30т., 31т., 39т. бұзу 18.10.2016 №19 Банктік қызметтерді көрсету және банктердің банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау ережесінің талаптарын бұзу 11.10.2016ж. №02-02/118391 хатымен орындалды қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Жамбыл филиалы
15539 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 16.09.2016 55-13-20-2/917 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 1. Өтеу кестесінде негізгі қарыздың жалпы сомасы мен қарызды пайдаланудың барлық мерзімі бөліп көрсетілмеген. 2. Қарыз шарты бойынша міндеттемелерді мерзімінен бұрын орындаған кезде қарыз алушыдан түскен ақша қарыз алушының жазбаша өтініші/нұсқауынсыз кесте бойынша ай сайынғы төлемдерді өтеуге бөлінген. 01.11.2016 1. Қазақстан Республикасы Азаматтық Кодексінің 722-бабының 1-тармағын бұзушылық. 2.Банктік заем шартының міндетті талаптарының тізбесін бекіту және Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Кредиттеу жөніндегі құжаттамасын жүргізу ережесін бекіту туралы» 2007 жылғы 23 ақпандағы № 49 қаулысына толықтырулар мен өзгерістер енгізу туралы Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2011 жылғы 28 ақпан № 18 Қаулысының 9-тармағын бұзушылық. қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
15540 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 08.09.2016 611208/1723 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктік қарыз шартының 8 тармағы қолданыстағы банктік заңнамаға қайшы келеді 29.09.2016 қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Маңғыстау филиалы
15541 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 17.01.2014 30225/42 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 30.12.2013 жылғы жағдай бойынша банктің есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін 27.01.2014 орындалды қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
15542 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 09.04.2014 30218/210 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚРҰБ Басқармасының 2006 жылғы 17 маусымдағы № 136 қаулысымен бекітілген Қағидалардың талаптарын бұзған үшін 16.04.2014 орындалды қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
15543 Брокерлер-дилерлер 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 25.12.2015 15000080300273 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 636 300 "Бағалы қағаздар орталық депозитарийі" АҚ мәліметті жіберу жөніндегі Қазахстан Республикасының заңдарын жүйелі бұзғаны үшін ст.262 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15544 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 29.01.2018 53-02-12/122/218 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Тұтынушының сұрау салуына жауап мерзімдерін бұзу 28.02.2018 №136 Банктік қызметтерді көрсету және банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау қағидаларын 10 және 12 тармақтар № 02-04/32254 2018 ж. 26.02. хатымен орындалды қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Алматы облыстық филиалы
15545 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 26.02.2018 52-14-14/978 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Өтінішті қабылдаудан бас тарту 16.03.2018 Банктік қызметтерді көрсету және банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау қағидалары, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 28 шілдедегі № 136 қаулысымен бекітілген қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
15546 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 26.07.2018 52-14-14/4013 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қарызды өтеу үшін кіретін клиенттің ақшасын бөлу туралы ақпарат бермеу 10.08.2018 Банктік қызметтерді көрсету және банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау қағидаларынның 12-тармағы Банктік қызметтерді көрсету және банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау қағидалары Алматы қалалық филиалы
15547 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 01.08.2018 52-14-14/4118 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ақпараттық жүйелер арасындағы коммуникациялық хабарламаларды дұрыс жібермеу 01.09.2018 10-тармақтың 12) тармақшасы Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру қағидалары (Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 27 наурыздағы № 47 қаулысымен бекітілген) Алматы қалалық филиалы
15548 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 23.08.2018 58-12-12/32131 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Сұратылған ақпаратты кешіктіріп ұсыну 62-3 бабының 3 тармағы "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" Заңы Қарағанды филиалы
15549 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 11.09.2018 52-14-14/4796 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 31.10.2018 Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңының 36 бабының 1 тармағың бузылу үшін Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы Алматы қалалық филиалы
15550 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 14.09.2018 52-14-14/4869 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама несиені өтеу есебінен төлемдерді дұрыс емес бөлу 16.10.2018 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 26 ақпандағы № 29 қаулысымен бекітілген, екінші деңгейдегі банктер үшін тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру ережесінің 8-тармағының 29-тармағына, 29-ереженің 2-қосымшасының 14-тармағының 14.1.3-тармағына қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
15551 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 19.09.2018 52-14-14/4923 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 0 Банктік қызметтерді көрсету және банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау қағидаларының 33-тармағын бұза отырып, қарыз алушының (оның өкілі) өтінішіне берілген банк жауабында қарыз бойынша айыпұлды, өсімақыны болдырмау туралы мәселені қарастыру бойынша қабылданған шешім туралы ақпарат болмады. 19.10.2018 33-тармақ Банктік қызметтерді көрсету және банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау қағидалары Алматы қалалық филиалы
15552 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 10.01.2019 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 505 000 тенге Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 09.02.2019 208-баптың 3-бөлігі Орындалды Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Алматы облыстық филиалы
15553 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 25.04.2019 191900803000016 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 505 000 тенге Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 24.05.2019 208-баптың 3-бөлігі Орындалды Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Алматы облыстық филиалы
15554 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 14.05.2019 3599-19-00-3а/279 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 505000 Кредиттiк тарих субъектiсi туралы терiс ақпараты бар кредиттiк тарих субъектiсi және (немесе) кредиттік есеп туралы терiс ақпарат ұсыну жағдайларын қоспағанда, ақпарат берушiнiң кредиттік тарихты қалыптастыру үшiн кредиттiк тарих субъектiсi туралы мәліметтерді кредиттiк бюроларға (мемлекет қатысатын кредиттiк бюроны қоспағанда) беруі және (немесе) кредиттiк есептi алушының ақпарат субъектiсiнiң келiсiмiнсiз кредиттiк есептi ұсыну туралы сұрау салуды беруi, сондай-ақ оны дұрыс ресiмдемеу 13.06.2019 208-баптың 2-бөлігі №10813 27.05.2019 орындалды Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Қарағанды филиалы
15555 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 12.06.2019 191900803000031 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 505 000 тенге Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 11.07.2019 208-баптың 3-бөлігі Орындалды Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Алматы облыстық филиалы
15556 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 16.04.2018 №180000803000740-742 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 4 329 000 KZT Банк дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін Банкке әкімшілік жаза қолданылды 213-баптың 3-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15557 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 16.04.2018 №180000803000743 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481 000 KZT Банк дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін Банкке әкімшілік жаза қолданылды 213-баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15558 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 11.06.2018 № 13-8-09/1295 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 2016ж.26.12. № 305 Ережелерін 3-тармағының бұзғаны үшін 2016ж.26.12. № 305 Ережелерін 3-тармағыны лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша Орталық аппарат
15559 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 12.12.2017 №59-8-32/3088 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Заң нормаларын сақтамау, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 1999 жылғы 15 қарашадағы №388 қаулысымен бекітілген, экономика секторларының және төлемдер белгілеу кодтарын қолдану және төлемдер бойынша оларға сәйкес мәліметтер ұсыну Қағидаларына сәйкес келмейтін төлем төлеу кодымен операцияларды жүргізу Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Заңның 4 бабының 3 тармағы, №388 Қағиданың №2 қосымшасымен қарастырылған, салым бойынша операция мазмұнына сәйкес келмейтін төлем төлеу кодымен операцияларды жүргізу қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Қостанай филиалы
15560 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 20.12.2017 27-5-04/913 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
15561 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 26.12.2017 №57-07-11/2334 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ішкі рәсімдерді/ қағидаларды бұзғаны үшін 28.12.2017 Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 26 ақпандағы № 29 Қаулысымен бекітілген екінші деңгейдегі банктер үшін Тәукедермен басқару жүйелері мен ішкі бақылауды құру ережелерінің 8-тармағын бұзу қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Батыс Қазақстан филиалы
15562 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 19.01.2018 55-13-22-2/106 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банк төлем талаптарын беру арқылы барлық қарыздарын талап етілді 15.02.2018 «Төлемдер мен төлем жүйелерi туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 32-бабыны және ҚҰБ Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 208 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру ережесінің 53-тармағы төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
15563 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 19.01.2018 55-13-22-2/95 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банк сұралған ақпарат пен құжаттарды ұсынбады. 26.01.2018 «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 62-3-бабының 3-тармағы. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы Заң Шығыс Қазақстан филиалы

155 бет. Барлығы - 156.

1 ... 148 149 150 151 152 153 154 155 156
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2018