link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
link
link
link link
Ұлттық Банк жайлы
Нормативтік құқықтық база
Басылымдар
Зерттеулер
Қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын қорғау
Ұлттық Банктің мемлекеттік қызметтері
Рұқсаттар және хабарламалар тізілімі
Қолданылған ықпал ету шаралары мен санкциялар
Ұлттық Банктің сатып алулары
Сұрақ-жауап
Мұрағат
Техникалық ресурстар
Жазылу

  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Кеңейтілген түрі
Экспорт в Excel
155 бет. Барлығы - 156. 1 ... 148 149 150 151 152 153 154 155 156

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
15463 Микроқаржы ұйымдары "Sator" Микроқаржы ұйымы ЖШС 25.01.2019 63-11-21/86 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 22.02.2019 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Солтүстік Қазақстан филиалы
15464 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 23.01.2019 №33-1-17/338 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "СТКБҚ" АҚ акцияларын сатып алуға қойылатын талаптарды сақтамағаны үшін 06.02.2019 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15465 Банктік холдингтер «First Heartland Securities» АҚ 24.12.2018 13-6-15/2942 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін 46-бап орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15466 Эмитент «Азаматтарға арналған үкімет» мемлекеттік корпорациясы» КЕАҚ 06.02.2019 33-10-03/584 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4 тармагында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4 тармагында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15467 Эмитент 07.02.2019 33-10-02/618 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 15.03.2019 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15468 Эмитент 07.02.2019 33-10-02/619 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 15.03.2019 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15469 Эмитент "АСТАНАГАЗ КМГ" АҚ 07.02.2019 33-10-02/616 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 15.03.2019 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15470 Эмитент "КОМБИНАТ ХЛЕБОПРОДУКТОВ "АҚ ҚАЙНАР" АҚ 07.02.2019 33-10-02/617 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15471 Эмитент "First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) 08.02.2019 №33-11-19/647 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы 01.03.2019 БҚН Заңының 18-2 бабының 3 тармағының бұзылуы 26.02.2019ж. №6958 орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15472 Микроқаржы ұйымдары «365 Теңге» Микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігi 11.02.2019 52-14-19/651 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама меншікті капиталдың ең аз мөлшері туралы уәкілетті органның талаптарын орындамай отыр 04.03.2019 Пруденциалдық нормативтер және микроқаржы ұйымы үшін міндетті болып табылатын басқа нормалар мен лимиттер, оларды есептеу әдістерінің 4-тармағы пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Алматы қалалық филиалы
15473 коллекторлық агентігі «Оңтүстік корпус Коллекторлық агенттігі» ЖШС 06.02.2019 56-9-18/176 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қарызгермен өзара қарым қатынас жасау барысында аудиожазба жүргізбеу 05.03.2019 «Коллекторлық қызмет туралы» ҚР Заңының 5-бабының 2-тармағының 6)-тармақшасының талаптарын бұзған Коллекторлық қызмет туралы Заң Жамбыл филиалы
15474 Эмитент 12.02.2019 33-11-19/705 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 2019 жылғы 1 қаңтарға аффилирленген тұлғалардың тізімін орналастырмау 07.03.2019 БҒР туралы Заңның 102 бабының 2 тармағының 3) тармақшасы 2019 жылғы 04 наурыздағы №7654 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15475 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар «Private Asset Management» AҚ 10.09.2018 №33-8-02/5380 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Акционерлерiнiң жалпы жиналысында қабылданған шешiмдер туралы ақпаратты уақытылы емес жариялау «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Заңның 102-бабының 4-тармағы, «Акционерлік қоғамдар туралы» Заңының 79-бабының 2-2-тармағы және № 26 ереженің 4-тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15476 Эмитент 12.02.2019 33-10-02/709 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15477 Эмитент 13.02.2019 33-10-02/737 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15478 Эмитент "СМУ Шымкентгазмоентаж" АҚ 12.02.2019 №33-11-19/706 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.01.2019ж. аффилирленген тұлғалардың тізімін орналастырмау 11.03.2019 ҚР БҚН туралы Заңның 102 бабының 2 тармағының 3) тармақшасының бұзылуы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15479 Микроқаржы ұйымдары «Шинхан Финанс» Микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігi 08.04.2019 52-14-11/1575 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Несие файлын қалыптастыруға қойылатын талаптарды орындамау 22.04.2019 «Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 20-бабының 3-тармағының 1), 5) тармақшаларының «Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 20-бабының 3-тармағының 1), 5) тармақшаларының Алматы қалалық филиалы
15480 Эмитент АҚ «Трест Средазэнергомонтаж» 09.04.2019 33-11-19/1472 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚЕД интернет-ресурсында акционерлердің жалпы жиналысының шешімінің уақытында орналастырылмауы БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15481 Эмитент 09.04.2019 33-11-19/1471 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 13.05.2019 Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 2-тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15482 Эмитент "EVROASIA GLOBAL INVESTMENT" АҚ 09.04.2019 33-11-19/1470 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 13.05.2019 Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 2-тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15483 Микроқаржы ұйымдары «ALHalal Finance» МҚҰ» ЖШС 09.04.2019 52-14-24/1593 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Басқарушы қызметкермен құрылтайшы (қатысушы) туралы ақпаратты уақытылы тапсырмау 30.04.2019 «Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 7-бабының 2-тармағының 11) тармақшасы "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Алматы қалалық филиалы
15484 Эмитент 09.04.2019 33-10-02/1478 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бапта қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15485 Эмитент 05.04.2019 33-10-02/1450 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15486 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ПРО-валют" ЖШС 15.04.2019 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзушылық Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзушылық Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы, Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралыҚазақстан Республикас Шығыс Қазақстан филиалы
15487 Эмитент 18.04.2019 №33-11-19/1604 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту АЖЖ шешімі туралы ақпаратты уақтылы орналастырмау БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15488 коллекторлық агентігі «Коллекторлық агенттігі «Rus&Cо Financial Group» ЖШС 19.04.2019 52-14-15/1738 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама алаяқтықты жүзеге асыру туралы 20.05.2019 коллекторлық қызмет туралы Заңның 5-бабы 5-тармағының 4), 5) тармақшалары Коллекторлық қызмет туралы Заң Алматы қалалық филиалы
15489 Микроқаржы ұйымдары «МК-Финанс» микроқаржы ұйымы» ЖШС 22.04.2019 52-14-19/1772 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама меншікті капиталдың ең аз мөлшері туралы уәкілетті органның талаптарын орындамай отыр 22.05.2019 4-тармағы Пруденциялық нормативтер және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттер және оларды есептеу әдістемесі пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Алматы қалалық филиалы
15490 Эмитент "Samruk Kazyna Construction" АҚ 16.04.2019 №33-11-19/1569 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 16.05.2019 БҚН Заңының 102 бабының 2 тармағының бұзылуы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15491 Эмитент "Samruk Kazyna Construction" АҚ 16.04.2019 №33-11-19/1569 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 16.05.2019 БҚН Заңының 102 бабының 2 тармағының бұзылуы Қоғамның 26.04.2019ж. №13/1414 (№14256 26.04.2019ж.) хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15492 Эмитент "Иртыш-Полиметалл" АҚ 23.04.2019 №33-11-19/1639 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы "Бағалы қағаздар нарығы" туралы ҚР Заңының 102 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15493 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "NNS" ЖШС 25.04.2019 55-08-22/889 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасының және Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидаларының талаптарын бұзушылық Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүргізу кезінде Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзушылық Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы, Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралыҚазақстан Республикас Шығыс Қазақстан филиалы
15494 Эмитент "CASPIAN GROUP" АҚ 23.04.2019 №33-10-02/1638 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 17.05.2019 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15495 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Лей-Дар" ЖШС 30.04.2019 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасының және Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру № 144 Қағидаларының талаптарын бұзушылық Ќылмыстыќ жолмен алынєан кірістерді заѕдастыруєа (жылыстатуєа) жјне терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзушылық Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы, Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралыҚазақстан Республикас Шығыс Қазақстан филиалы
15496 Микроқаржы ұйымдары «Nova Credit» Микроқаржы ұйымы» ЖШС 30.04.2019 52-14-19/1930 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама k2 коэффициенті бұзылған 30.05.2019 10 тармағы Пруденциялық нормативтер және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттер және оларды есептеу әдістемесі, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 31 шілдедегі № 148 қаулысына Алматы қалалық филиалы
15497 Микроқаржы ұйымдары «Credital» микроқаржы ұйымы» ЖШС 19.04.2019 57-07-11/466 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының Заңы "Микроқаржы ұйымдары туралы" тәртібі бұзғаны үшін 22.05.2019 "Қазақстан Республикасының Заңы ""Микроқаржы ұйымдары туралы"" 4 -бабы " "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Батыс Қазақстан филиалы
15498 Эмитент 02.05.2019 33-10-02/1746 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15499 Эмитент АҚ Санаторий Щучинский 03.05.2019 33-10-02/1763 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15500 Микроқаржы ұйымдары «Atameken Qaragandy» микроқаржы ұйымы» ЖШС 03.05.2019 58-12-10/998 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама меншікті капиталдың ең аз мөлшері туралы уәкілетті органның талаптарын орындамай отыр 24.05.2019 4-тармағы Пруденциялық нормативтер және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттер және оларды есептеу әдістемесі 24.05.2019ж. № 72/05-19 хатымен орындалды пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Қарағанды филиалы
15501 коллекторлық агентігі «Коллекторлық агенттігі "Adal Kenes» ЖШС 04.05.2019 52-14-20/2019 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы 30.05.2019 15-бабы 1-тармағының 18) тармақшасы Коллекторлық қызмет туралы Заң Алматы қалалық филиалы
15502 Микроқаржы ұйымдары «KOOLMONEY» микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 08.05.2019 52-14-19/2070 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 31 шілдедегі № 148 Қаулысымен бекітілген Пруденциялық нормативтердi және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердi және оларды есептеу әдістемесін бұзғаны үшін 03.06.2019 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Алматы қалалық филиалы
15503 Эмитент 08.05.2019 №33-11-19/1815 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.04.2019 жылға аффилирленген тұлғалар тізілімін орналастырмау 15.06.2019 БҚН туралы ҚР Заңның 102 бабының 2 тармагы 3) тармақшасының бұзылуы №19043 от 10.06.2019 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15504 Эмитент 08.05.2019 №33-11-19/1816 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.04.2019ж. аффилирленген тұлғалар тізілімін орналастырмау 15.06.2019 БҚН ҚР Заңының 102 бабының 2 тармағы 3) тармақшасының бұзылуы 14.06.2019 №19693 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15505 Эмитент «Восточно-Казахстанский мукомольно-комбикормовый комбинат» АҚ 08.05.2019 №33-11-19/1817 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.04.2019 ж, аффилирленген тұлғаларды орналастырмау 15.06.2019 ҚР БҚН 102 бабының 2 тармағы 3) тармақшасының бұзылуы 07.06.2019ж. орындалды (кіріс №18886) қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15506 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ 08.05.2019 №33-2-05/1820 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Тексеру нәтижелері бойынша 27.05.2019 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15507 Cақтандыру брокерлері «SP Malakut» сақтандыру брокері» ЖШС 26.04.2019 33-3-08/1682 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша 17.05.2019 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15508 Эмитент 08.05.2019 №33-11-19/1825 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 01.04.2019ж. аффилирленген тұлғалардың тізілімін уакытылы орналастырмау ҚР БКН туралы Заңның 102 бабының 2 тармағы 3) тармақшасының бұзылуы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15509 Эмитент 13.05.2019 №33-11-19/1834 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама аффилиирленген тұлғалардың тізімін 01.04.2019 орналастыру 14.06.2019 БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15510 Эмитент "ҚАЗАҚСТАН ГАЖ ОРТАЛЫҒЫ" АҚ 13.05.2019 №33-11-19/1835 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама аффилиирленген тұлғалардың тізімін 01.04.2019 орналастыру 14.06.2019 БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15511 Эмитент 08.05.2019 33-11-19/1814 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.04.2019ж. аффилирленген тұлғалар тізілімін орналастырмау 15.06.2019 ҚР БҚН туралы 102 бабының 2 бабының 3) тармақшасы 27.05.2019ж. №17434 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15512 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 14.05.2019 61-12-11/553 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары Ішкі бақылау жүйесі банктің заңнамалық және реттеуіш талаптарды, банктің ішкі құжаттарының талаптарын орындауын қамтамасыз ету; Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы Маңғыстау филиалы
15513 Эмитент "СӘТТІ ЖҰЛДЫЗ" АҚ 16.05.2019 №33-11-19/1876 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.04.2019ж. аффилиирленген тұлғаларды орналастырмау 15.06.2019 БҚН туралы Заңның 102 бабының 2 тармағы 3) тармақшасы 16.06.2019 №19332 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15514 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Nomad Life" Өмірді Сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы "Астана-Финанс" Өмірді Сақтандыру компаниясы" АҚ) 04.05.2019 33-4-07/1779 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша 17.05.2019 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15515 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Коммеск-Өмiр" СК" АҚ 14.05.2019 33-1-05/1851 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Тексеру нәтижелері бойынша 31.05.2019 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15516 Эмитент 20.05.2019 33-11-19/1921 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бағалы қағаздар рыногы субъектiлерiнiң ақпарат жөнiндегi мiндеттемелерiн Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген тәртiппен және шарттарда орындамауы 21.06.2019 «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 102-бабының 2-тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15517 Эмитент 20.05.2019 33-10-02/1925 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15518 Эмитент "ПАВЛОДАР ӘУЕЖАЙЫ" АҚ 20.05.2019 33-10-02/1923 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 2 тармақғында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 2 тармақғында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15519 Эмитент 21.05.2019 №33-10-02/1941 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15520 Микроқаржы ұйымдары «Bailyq» Микроқаржы ұйымы» ЖШС 21.05.2019 52-14-19/2215 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 20.06.2019 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Алматы қалалық филиалы
15521 коллекторлық агентігі «Nomad Union» коллекторлық агенттігі» ЖШС 24.05.2019 52-14-20/2308 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы 20.06.2019 15-бабы 1-тармағының 18) тармақшасы Коллекторлық қызмет туралы Заң Алматы қалалық филиалы
15522 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 13.05.2019 64-12-13/1147 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары Банктік заем шарты бойынша жылдық тиімді сыйақы ставкасын дұрыс көрсетпеу туралы мәселе 39-баптың 2-тармағы Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы Орталық филиал
15523 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 08.05.2019 64-12-13/1128 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары Клиенттің мемлекеттік бюджеттен төленетін жәрдемақылар және әлеуметтік төлемдер түрінде алған ақшасының есебінен Банк төлем талаптарын орындау 36-баптың 2-тармағының 1) тармақшасы Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы Орталық филиал
15524 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 08.05.2019 64-12-13/1129 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары Банк банкоматта камераны жақсы жағдайда ұстай алмады, бұл карточка ұстаушының бетін түзетуге мүмкіндік берді Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 205 «Төлем карточкаларын шығару қағидаларын, сондай-ақ оларды Қазақстан Республикасында пайдалану жөніндегі қызметке қойылатын талаптарды бекіту туралы» қаулысының 66-тармағының 2) тармақшасына Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 205 «Төлем карточкаларын шығару қағидаларын, сондай-ақ Қазақстан Республикасында оларды пайдалану кезінде операциялық қызметке қойылатын талаптарды бекіту туралы» қаулысы Орталық филиал
15525 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 24.05.2019 64-12-13/1257 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары Банк Клиентке комиссияның сипаты туралы сенімсіз және дұрыс емес ақпаратты жіберді Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 02.26.2014 жылғы № 29 қаулысы. «Екінші деңгейдегі банктер үшін тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру ережелері» 2005 ж.30.09 № 359 ЕДБ тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі Нұсқаулық, 2014 ж. 26.09 №29 ЕДБ арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыпта Орталық филиал
15526 Микроқаржы ұйымдары "Express Finance Group" ЖШС Микроқаржы ұйымы 13.05.2019 64-12-13/1146 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама микрокредиттік шарттың типтік нысанының 2018 жылғы 29 қазандағы № 264 қаулысының талаптарына сәйкес келмеуі 07.06.2019 ҚРҰБ Басқармасының 2018 жылғы 29 қазандағы № 264 «Микрокредиттерді беру туралы шарттың міндетті шарттарының тізбесін айқындау туралы» шешімдері Микрокредит беру туралы шарттың міндетті талаптарының тізбесі Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 29 қазандағы № 264 қаулысымен бекітілген Орталық филиал
15527 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 12.04.2019 64-12-13/877 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары Қарыз туралы келісімнің жаңа төлем кестесі негізгі борыш пен пайыздарды нақты өтеудің жалпы сомасын 2017 жылдың 15 тамызына дейін дұрыс көрсетпейді. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 02.26.2014 жылғы № 29 қаулысы. «Екінші деңгейдегі банктер үшін тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру ережелері» 2005 ж.30.09 № 359 ЕДБ тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі Нұсқаулық, 2014 ж. 26.09 №29 ЕДБ арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыпта Орталық филиал
15528 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 02.04.2019 64-12-13/753 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары басқа банктегі қарыз алушының шоттарына төлем туралы өтініш беру арқылы банктік заем шарты бойынша айыппұлды өтеу «Төлемдер және төлемдер жүйесі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 32-бабының 4-тармағы, "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы, "Төлемдер және төлем жүйелер туралы" заңы, "Қазақстан Республикасындағы тілдер туралы" заңы Орталық филиал
15529 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 02.04.2019 64-12-13/760 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары құжаттамалық тексеру кезінде Банкке клиенттің ағымдағы шотының түпнұсқасы болмады Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 29 ақпандағы № 66 «Сақталатын негізгі құжаттар тізбесін және оларды екінші деңгейдегі банктерде сақтау күнін белгілеу туралы» қаулысы Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 29 ақпандағы № 66 «Сақталатын негізгі құжаттар тізбесін және оларды екінші деңгейдегі банктерде сақтау күнін белгілеу туралы» қаулысы Орталық филиал
15530 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 28.03.2019 64-12-13/678 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары 1) банктік заем шарты бойынша бірнеше төлем талаптарын бір мезгілде беру; 2) төлем талаптарын ресімдеу арқылы банктік заем шарты бойынша айыппұлды өндіріп алу 1) Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 208 қаулысымен бекітілген, Қазақстан Республикасының «Төлемдер мен төлемдер жүйесі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 32-бабы 4-тармағының 2) тармақшасына сәйкес Қазақстан Республикасында накөлік төлемдерді және / немесе ақша аударымдарын жүзеге асыру Ережесінің 55- ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15531 Микроқаржы ұйымдары "ZoloTo" микроқаржы ұйымы" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 14.02.2019 65-40-10/323 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша 04.03.2019 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Шымкент филиалы
15532 Микроқаржы ұйымдары "Береке Инвест" Микроқаржы ұйымы" ЖШС 30.05.2019 № 55-13-21-2/1091 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Жылжымайтын мүлікті кепілді қамтамасыз ету және оның орындалуы туралы нотариалды куәландырылған келісімі жоқ, несиеге өтініште микрокредитті пайдаланудың мақсаты, сондай-ақ қамтамасыз ету ретінде ұсынылған мүлік туралы ақпарат көрсетілмеген. 1) «Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 20-бабы 3-тармағының 1) тармақ; 2) Қазақстан Республикасы Азаматтық кодексінің 304-бабы. "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Шығыс Қазақстан филиалы
15533 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 31.05.2019 №65-40-10/912 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары Банкпен "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" 1995 жылғы 31 тамыздағы № 2444 Қазақстан Республикасы Заңының (бұдан әрі – Банктер туралы заң) 36-бабы 2 – тармағының 1) тармақшасын, "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" 2016 жылғы 26 шілдедегі № 11-VI Қазақстан Республикасы Заңының 25-бабының 2-тармағын, 32-бабының 4 және 6-тармақтарын, сондай-ақ Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы №208 қаулысымен бекітілген "ҚР аумағында қолма-қол жасалмайтын ақша төлемі мен аударымын жүзеге асыру ережесін бекіту туралы" 120 және 137 тармақшаларын бұзушылық орын алды. Қазақстан Республикасының "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Заңы 32 бабының 4 тармағы төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шымкент филиалы
15534 Микроқаржы ұйымдары "КАЗЫНА КРЕДИТ" МҚҰ" ЖШС 29.05.2019 №57-07-11/617 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының Заңы "Микроқаржы ұйымдары туралы" тәртібі бұзғаны үшін "Қазақстан Республикасының Заңы ""Микроқаржы ұйымдары туралы"" 3,4,7 -бабы " Батыс Қазақстан филиалы
15535 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 22.05.2019 60-06-09/612СК Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары Банктің кредитор құқығының (талаптарының) БҚШ бойынша басқа тұлғаға ауысуы туралы хабардар етпеуі №19 Банктік қызметтерді көрсету және банктердің банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау ережесінің талаптарын бұзу қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Қызылорда филиалы
15536 Микроқаржы ұйымдары «Микроқаржы ұйымы «CreditSun» ЖШС 04.06.2019 52-14-19/2425 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 11.07.2019 «Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 7-бабының 3-тармағының 1) және 2) тармақшалары Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 29 қазандағы № 264 қаулысымен бекітілген, микрокредит беру туралы шарттың міндетті талаптарының тізбесінің 2, 4, 5, 6 тармақтары «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 32-бабының 4-тармағы «Қазақстан Республикасындағы тiл туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 30 мамырдағы № 134 қаулысымен бекітілген, жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесін есептеу кезінде ескерілетін, жеке тұлғаға берілген банктік қарыз және микрокредит беруге және оларға қызмет көрсетуге байланысты комиссиялар мен өзге де төлемдердің тізбесінің 2 тармағы "Микроқаржы ұйымдары туралы" ҚР Заңы, № 264 ҚР ҰБ ББ Микрокредит беру туралы шарттың міндетті талаптарының тізбесі, "Қазақстан Республикасындағы тiл туралы" ҚР Заңы Алматы қалалық филиалы
15537 Эмитент "СМУ Шымкентгазмоентаж" АҚ 17.05.2019 33-11-19/1896 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.04.2019ж. аффилиирленген тұлғаларды орналастырмау 17.06.2019 БҚН туралы Заңның 102 бабының 2 тармағы 3) тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15538 Эмитент "ШҰБАРКӨЛ КӨМІР" АҚ 10.06.2019 40-4-17/77 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 5 тармағы 8 тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15539 Эмитент "САРЫАРҚА" АРНАЙЫ ЭКОНОМИКАЛЫҚ АЙМАҒЫНЫҢ БАСҚАРУШЫ КОМПАНИЯСЫ" АҚ 10.06.2019 40-4-17/76 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 5 тармағы 1 тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15540 Эмитент АҚ "Центр развития торговой политики" 12.06.2019 40-4-17/95 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 5 тармағы 8 тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15541 Эмитент "АСТАНАГАЗ КМГ" АҚ 10.06.2019 40-3-04/69 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15542 Эмитент «Баспана» ипотекалық ұйымы» АҚ 10.06.2019 40-3-04/68 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15543 Эмитент "АМАНАТ САУДА ҮЙІ" ЖАУАПКЕРШІЛІГІ ШЕКТЕУЛІ СЕРІКТЕСТІГІ 10.06.2019 40-4-17/78 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін 25.06.2019 Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 5 тармағы 1 тармақшасы орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15544 коллекторлық агентігі «Дельта М Казахстан» коллекторлық агенттігі» ЖШС 11.06.2019 51-40-35/605 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 0 борышкерге және (немесе) оның өкіліне және (немесе) үшінші тұлғаларға күш қолдану не олардың мүлкін жою немесе бүлдіру қатері, қорлау, алаяқтық, жалған құжаттар жасау, боп салау арқылы борышкерді банктік қарыз шарты немесе микрокредит беру туралы шарт бойынша міндеттемелерді орындауға мәжбүрлейтін қысым көрсетуге 10.07.2019 коллекторлық қызмет туралы Заңның 5-бабы 5-тармағының 5) тармақшасы хат № 19/06/2019 от 19.06.2019ж. Коллекторлық қызмет туралы Заң Ақтөбе филиалы
15545 Эмитент 14.06.2019 40-4-17/121 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15546 коллекторлық агентігі «Национальная служба взыскания «Коллекторлық агенттігі» ЖШС 17.06.2019 58-12-10/1336 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама бастапқы байланыс кезінде барлық ақпарат берілмейді 28.06.2019 5-бап 2-тармақ 1) тармақша Коллекторлық қызмет туралы Заң Қарағанды филиалы
15547 Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қоры "Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қоры" АҚ 18.06.2019 №38-1-05/43 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының бухгалтерлік есеп және Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қоры туралы заңнамаларының талаптарын орындамауы. 01.07.2019 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15548 коллекторлық агентігі «СОЮЗ» коллекторлық агенттігі» ЖШС 20.06.2019 52-14-20/2616 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы 19.07.2019 15-бабы 1-тармағының 18) тармақшасы Коллекторлық қызмет туралы Заң Алматы қалалық филиалы
15549 Микроқаржы ұйымдары "КазМикроИнвест" микроқаржылық ұйымы" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 20.06.2019 65-40-10/1074 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша 15.07.2019 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Шымкент филиалы
15550 коллекторлық агентігі "Jibek Group" Коллекторлық агенттігі" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 19.06.2019 65-40-10/1069 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Мәліметті уақытылы тапсырмау 10.07.2019 15-бабы 1-тармағының 18) тармақшасы Коллекторлық қызмет туралы Заң Шымкент филиалы
15551 коллекторлық агентігі "Евро-Азия" коллекторлық агенттігі" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 19.06.2019 65-40-10/1068 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы 10.07.2019 15-бабы 1-тармағының 18) тармақшасы Коллекторлық қызмет туралы Заң Шымкент филиалы
15552 коллекторлық агентігі «коллекторское агентство «Аскар Тау» ЖШС 17.07.2019 58-12-10/1619 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту уақытында ұсынылған жоқ 23.07.2019 Коллекторлық агенттік есептілігінің тізбесін, нысандарын, оны ұсыну мерзімдері мен қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 30 маусымдағы № 112 Қаулысы 19.07.2019ж. № 4 хатымен 22.07.2019ж. орындалды Коллекторлық қызмет туралы Заң Қарағанды филиалы
15553 Микроқаржы ұйымдары «KOOLMONEY» микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 12.07.2019 52-14-11/2912 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша 29.07.2019 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Алматы қалалық филиалы
15554 Микроқаржы ұйымдары «KMF (ҚМФ)» Микроқаржылық ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігi 19.07.2019 58-12-10/1660 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Сұратылған ақпаратты кешіктіріп ұсыну 25.07.2019 62-3 бабының 3 тармағы Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы Заң Қарағанды филиалы
15555 Эмитент 19.07.2019 40-4-17/399 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 5 тармағы 1 тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15556 Эмитент "ТАБЫС" ТӘУЕКЕЛ ИНВЕСТИЦИЯЛЫҚ АКЦИОНЕРЛІК ИНВЕСТИЦИЯ ҚОРЫ" АКЦИОНЕРЛІК ҚОҒАМЫ 19.07.2019 40-4-17/400 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 5 тармағы 1 тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15557 Микроқаржы ұйымдары «Finbox» микроқаржы ұйымы» ЖШС 24.07.2019 52-14-14/3120 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама шартта СЖТМ мөлшерін жүзден бір бөлігінде көрсету, әр түрлі шрифтті пайдалану және жылдық көрсетуде пайыздық мөлшерлемені көрсетпеу ережелерін бұзу 05.08.2019 24.12.2012 ж. № 378 ҚР ҰБ БҚ, Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидаларынның 2-тармағы; 29.10.2018ж. № 264 ҚР ҰБ БҚ, Микрокредит беру туралы шарттың міндетті талаптарының тізбесінің 2-тармағы және 3-тармағының 6)-тармақшасы Алматы қалалық филиалы
15558 Эмитент 25.07.2019 40-4-17/436 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 5 тармағы 1 тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15559 Эмитент 25.07.2019 40-4-17/437 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 5 тармағы 1 тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15560 Эмитент 25.07.2019 40-4-17/438 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 5 тармағы 4 тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15561 Эмитент 25.07.2019 40-4-17/439 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 5 тармағы 8 тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15562 Эмитент (КАР СИТИ) "CAR CITY" "АКЦИОНЕРЛІК ИНВЕСТИЦИЯЛЫҚ ЖЫЛЖЫМАЙТЫН МҮЛІК ҚОРЫ" АКЦИОНЕРЛІК ҚОҒАМЫ 25.07.2019 40-4-17/440 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 5 тармағы 1 тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15563 Микроқаржы ұйымдары «KOOLMONEY» микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 01.08.2019 52-14-19/3203 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 31 шілдедегі № 148 Қаулысымен бекітілген Пруденциялық нормативтердi және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердi және оларды есептеу әдістемесін бұзғаны үшін 08.08.2019 5 және 12 -тармағы Пруденциялық нормативтер және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттер және оларды есептеу әдістемесі пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Алматы қалалық филиалы

155 бет. Барлығы - 156.

1 ... 148 149 150 151 152 153 154 155 156
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2018