link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
link
link
link link
Ұлттық Банк жайлы
Нормативтік құқықтық база
Басылымдар
Зерттеулер
Қызметтерді тұтынушыларға
Ұлттық Банктің сатып алулары
Сұрақ-жауап
Мұрағат
Жазылу

  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Кеңейтілген түрі
Экспорт в Excel
155 бет. Барлығы - 160. 1 ... 148 149 150 151 152 153 154 155 156 157 158 159 160

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
15463 Эмитент 27.09.2018 33-10-02/5743 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15464 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 02.08.2018 30-1-07/3980 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" ҚР заңына сәйкес сұратылған құжаттарды кешіктіріп ұсынғаны үшін 08.10.2018 "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" ҚР заңының 62-3-бабының 3-тармағы орындалды қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
15465 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 16.08.2018 30-1-07/4297 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Тексеріліп жатқан субъектімен сұратылған түсініктемені ұсынбағаны үшін 25.08.2018 "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" ҚР заңының 62-3-бабының 3-тармағы орындалды қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
15466 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Ризаев-Валют" ЖШС 13.09.2018 65-30-42/3144 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу 19.10.2018 №144 Қағиданың 31, 35 тармақтарына, №250 Қағиданың 29 тармағына сәкес келмейді Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Шымкент филиалы
15467 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Гранд" ЖШС 17.09.2018 65-30-42/3176 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу 15.10.2018 №144 Қағиданың 31 тармағының 2) тармақшасына, 35 тармағының 6) тармақшасына, Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы КР заны 3 пункт 5 баптын, 10 баптын 2 тармағының 1) тармақшасына 5 баптын 3-1 пункт сәкес келмейді. Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Шымкент филиалы
15468 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Рай-Нат" ЖШС 08.10.2018 56-3-44/2093СК Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама «ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы» ҚРҰБ Басқармасының 16.07.2014 жылғы № 144 қаулысының 51 тармағы// ҚР«Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңының 7 бабының 4 тармағы// 22.10.2018 19.10.2018ж.№9 хатымен орындалды ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы №144 қағидалары //ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы Жамбыл филиалы
15469 Микроқаржы ұйымдары "СЕНИМ-VMY" микроқаржы ұйымы" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 09.10.2018 52-14-23/5335 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 24.10.2018 «Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 4-бабының 5-тармағының 1-шi бөлім, 6-бабының 1-1-тармағының "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Алматы қалалық филиалы
15470 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "GRIFF" ЖШС 04.10.2018 54-04-43/2230 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша 26.10.2018 бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Атырау филиалы
15471 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 08.10.2018 13-2-10/2320 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Жеке тұлғағаны несиелендіру кезінде заңнама талаптарын бұзғаны үшін 08.11.2018 Банктер туралы Заңның 36 бабының 1-тармағы, Төлемдер туралы Заңның жекелеген талаптары, № 29 Ереженің жекелеген талаптары, Банктер туралы Заңның 46-бабы 26.12.2018ж. №2018/18377 хатпен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15472 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Алтын-Аспан" ЖШС 10.10.2018 58-07-29/3775 cк Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу 25.10.2018 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларының 31 тармағының 3 тармақшаларының талаптары бұзылған валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
15473 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ТрансЭкспрессА" ЖШС 11.10.2018 2 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚРҰБ Басқармасының 2015 жылғы 19 желтоқсандағы №257 Қаулысын бұзып, еуроға белгіленген 7 теңге мөлшеріндегі ауытқу шегін бұзып өкімдер шығарған 22.10.2018 «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының "Айырбастау пункттері арқылы жүргізілетін операциялар бойынша шетел валютасын теңгеге сатып алу бағамының сату бағамынан ауытқу шектерін белгілеу ережесін бекіту туралы" 2009 жылғы 24 тамыздағы № 78 қаулысына өзгерістер енгізу және айырбастау пункттері арқылы жүргізілетін операциялар бойынша АҚШ долларын және еуроны теңгеге сатып алу бағамының сату бағамынан ауытқу шектерін белгілеу туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 31 желтоқсандағы № 265 қаулысына өзгеріс енгізу туралы» Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2015 жылғы 19 желтоқсандағы № 257 қаулысы 2018 жылғы 22 қазандағы № 17 хатпен орындалды (кіріс 2018 жылғы 22 қазандағы №4760) валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Павлодар филиалы
15474 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 11.10.2018 13-2-10/2351 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктің ішкі құжаттарының талаптары ҚРҰБ Басқармасының 2012 жылғы 24 ақпандағы № 74 Қаулысына сәйкес келмеуі 10.11.2018 Екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру қағидалары (ҚРҰБ Басқармасының 2014 жылғы 26 ақпандағы № 29 Қаулысы) 09.11.2018ж. №2018/16356 хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15475 Микроқаржы ұйымдары «ҚазАқша» Микроқаржы ұйымы» ЖШС 11.10.2018 52-14-23/5396 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 0 ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 31.10.2018 «Микроқаржы ұйымдары туралы» Заңының 4-бабының 3-тармағының, 2-1), 6), 8-1) - тармақшалар , 4-бабының 4-тармағының, 6-бабының 1-1)-тармағының, 7-бабының 3-тармағының, 9-1-бабына; «Төлемдер және төлем жүйелер туралы» Заңының 32-бабының 4-тармағының; "Қазақстан Республикасындағы тілдер туралы" заңы 15-бабына "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы, "Төлемдер және төлем жүйелер туралы" заңы, "Қазақстан Республикасындағы тілдер туралы" заңы Алматы қалалық филиалы
15476 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 02.10.2018 №33-7-05/5899 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Тексеру барысында анықталған бұзушылықтарды және оның себептерін, сондай ақ оның орын алуына мүмкіндік туғызған шарттарын жоюға бағытталған, орындалуы міндетті түзету шараларын қабылдауға қатысты 17.10.2018 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15477 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар «NGDEM Finance» АҚ 15.05.2018 №33-7-05/2740 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Тексеру барысында анықталған бұзушылықтарды және оның себептерін, сондай ақ оның орын алуына мүмкіндік туғызған шарттарын жоюға бағытталған, орындалуы міндетті түзету шараларын қабылдауға қатысты 06.06.2018 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15478 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Freedom Finance Life" Өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрыңғы атауы - "Азия Life" Өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ) 04.10.2018 №33-4-05/5978 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша 12.10.2018 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15479 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Freedom Finance Life" Өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрыңғы атауы - "Азия Life" Өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ) 08.10.2018 №33-4-05/6059 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуiнде көрініс тапты қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
15480 Микроқаржы ұйымдары «FinansInvest» микроқаржы ұйымы" ЖШС 15.10.2018 58-12-12/3828 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 2018 жылғы 01 шілдедегі жағдай бойынша есептік меншікті капитал 29 447 мың теңгені құрады 15.11.2018 Пруденциялық нормативтердi және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердi және оларды есептеу әдістемесінің 4-тармағы 2018 жылғы 14 қарашадағы кіріс №6865 хатымен орындалды Қарағанды филиалы
15481 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар «Қазпошта» АҚ 15.10.2018 58-12-12/3836 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама төлем талабын орындау мерзімдерін бұзу 15.11.2018 31.08.2016 ж. № 208 Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру қағидалары 131 тармағы 23.10.2018 ж. №01-30-13/28265 шығыс хатымен орындалды ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
15482 Эмитент АО "Атыраумунайгазгеология" 12.10.2018 33-10-06/6349 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 1 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін 26.10.2018 орындады 17.10.2018 ж. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15483 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 08.10.2018 №33-6-07/6061 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту мерзіміне сай құжаттарды өткізбеген үшін Қазақстан Республикасының "Сақтандыру қызметі туралы" Заңы 34-бабының 9 -тармағының 2 бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15484 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 15.10.2018 13-6-13/2385 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін 19.10.2018 "ҚР Банктер туралы" Заңының 46-бабына сәйкес, банк ұсынған есепте мәліметті дұрыс көрсетпеген үшін банкке жазбаша нұсқама қолданылды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15485 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ 15.10.2018 33-6-07/6403 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту мерзіміне сай құжаттарды өткізбеген үшін Қазақстан Республикасының "Сақтандыру қызметі туралы" Заңы 34-бабының 9 -тармағының 2 бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15486 Микроқаржы ұйымдары "Кредит - регион " микроқаржы ұйымы" ЖШС 16.10.2018 58-12-12/3844 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 15.11.2018 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы 2018 жылғы 08 қарашадағы №103 хатымен орындалды Қарағанды филиалы
15487 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Freedom Finance Life" Өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрыңғы атауы - "Азия Life" Өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ) 15.10.2018 №24-2-03/493 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін № 47 Қағиданың талаптары бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
15488 Cақтандыру брокерлері "Сақтандыру брокер "Аксиом" ЖШС 03.07.2018 №24-2-03/338 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін № 47 Қағиданың талаптары бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
15489 Cақтандыру брокерлері "Страховой брокер "Insurance Brokerage Services" ЖШС 15.10.2018 24-2-03/494 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін № 47 Қағиданың талаптары бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
15490 Екінші деңгейдегі банк "Заман-Банк" Ислам банкі" АҚ 08.06.2018 №24-2-03/301 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін № 47 Қағиданың талаптары бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
15491 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 18.10.2018 №24-2-03/508 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін № 47 Қағиданың талаптары бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
15492 Эмитент "ҮЛБІ МЕТАЛЛУРГИЯЛЫҚ ЗАУЫТЫ" АҚ 18.10.2018 33-10-02/6649 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15493 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 17.10.2018 №59-8-32/2848 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Өтініш берушінің шотынан ақшаны акцепсіз алу үшін негіз болмауы 31.10.2018 Төлемдер туралы Заңның 57-бабы және сауда/сервис кәсіпорынмен өтініш берушімен жасалған шарттың талаптары (карточкалық құралды ұсынбаған) ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қостанай филиалы
15494 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 18.10.2018 61-12-11/2370 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама клиенттің несие беру мерзімінің аяқталуына дейін коллекторлық компанияға аудару 07.11.2018 банктер туралы Заңның 36 бап 2 тармағының бұзушылыктар қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Маңғыстау филиалы
15495 Эмитент "ForteBank" АҚ 19.10.2018 33-10-02/6666 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15496 Эмитент "MEGA CENTER PLUS (МЕГА ЦЕНТР ПЛЮС)" АКЦИОНЕРЛІК ИНВЕСТИЦИЯЛЫҚ ЖЫЛЖЫМАЙТЫН МҮЛІК ҚОРЫ" АКЦИОНЕРЛІК ҚОҒАМЫ 22.10.2018 33-10-03/6716 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15497 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "EXCHANGE BENEFIT" ЖШС 23.10.2018 64-07-26/4530 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу 02.11.2018 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
15498 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 24.10.2018 52-14-14/5670 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ішкі нормативтік құжаттардың талаптары бұзылған 23.11.2018 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 26 ақпандағы № 29 қаулысымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру қағидаларының 4-тармағы Екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру кағидаларын бекіту туралы Алматы қалалық филиалы
15499 Брокерлер-дилерлер «Ақпараттық–есептеу орталығы» АҚ 23.10.2018 №33-8-05/6764 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама меншікті капиталының жеткіліктілігі коэффициентін есептеу тәртібін бұзу Бағалы қағаздар рыногы туралы заңының 49 бабының 2 тармағы қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
15500 Эмитент 25.10.2018 №33-10-02/6819 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 1 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін 20.11.2018 орындады 06.11.2018 ж. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15501 Банктік холдингтер "KCC Финанс" ЖШС 25.10.2018 №13-6-13/2480 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банктер туралы ҚР Заңының 17-1-бабы 18-тармағының талаптарын бұзған үшін, ұйымға жазбаша ескерту қолданылды 31.10.2018 46-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15502 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Алина-М " ЖШС 25.10.2018 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 53-тармағы – бір миллион теңгеден артық қолма қол шетел валютасын айырбастау бағамы бойынша баламада, Серіктестіктің айырбастау пунктінің кассирлерімен сатып алынған, сатылған қолма қол шетел валюталары тізілімінде клиенттер туралы деректер белгіленбеген. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014ж.16.07. № 144 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидаларының 53 тармағы Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Шығыс Қазақстан филиалы
15503 Эмитент 19.10.2018 33-11-18/6667 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы 19.11.2018 БҚН туралы КР Заңының 102 бабының 1 тармағының бұзылуы №472 от 26.10.2018г. (№41855 от 30.10.2018г.) хатпен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15504 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ 25.10.2018 58-12-12/3959 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Сақтандыру төлемін жүзеге асырудан бас тартуды ұсыну және қарау актісін жасау мерзімдерін бұзу 22.11.2018 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 28 қаңтардағы № 14 бекітілген Көлік құралына келтірілген зиянның мөлшерін айқындау қағидаларының 3 тармағы, Қазақстан Республикасының Көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру туралы 2003 жылғы 1 шілдедегі № 446-ІІ Заңының 29 бап 3 тармағы 2018 жылғы 21 қарашадағы №140-18 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
15505 Эмитент 25.10.2018 33-10-02/6832 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 26.11.2018 орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15506 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Имран Шу и К" ЖШС 25.10.2018 56-3-44/2218 СК Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР«Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңының 7 бабының 4 тармағы 02.11.2018 01.11.2018ж. №57 хатымен орындалды ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы Жамбыл филиалы
15507 Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қоры "Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қоры" АҚ 26.10.2018 №33-1-05/6886 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қор директорлар кеңесінің құрамының ҚР заңнамаларының талаптарына сәйкес келмеуі 10.01.2019 "Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қоры туралы" ҚР Заңының 5 быбының 4 тармағы, "Акционерлік қоғам туралы" ҚР Заңының 1 бабының 20 тармақшасы Орындалды "Акционерлік қоғамдар туралы" ҚР Заңы Орталық аппарат
15508 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "СК "Лондон-Алматы" АҚ 30.10.2018 №33-1-05/6940 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Көлік құралына келтірілген зиянның мөлшерін айқындау қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 28 қаңтардағы № 14 Қаулысының 7-тармағының бұзылуы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15509 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақмыс" СК” АҚ 29.10.2018 №33-1-05/6891 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Тексеріс нәтижелері бойынша 06.11.2018 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15510 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 30.10.2018 58-12-12/4027 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Валюталық реттеу және бақылау жөніндегі Банктің ішкі рәсімдерінің талаптарын сақтамау 24.11.2018 №29 Ереженің 8 тармағы орындалды 13.12.18 №66/2592 2005 ж.30.09 № 359 ЕДБ тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі Нұсқаулық, 2014 ж. 26.09 №29 ЕДБ арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыпта Қарағанды филиалы
15511 Микроқаржы ұйымдары «Batys kapital» МКҰ» Жауапкершілігі шектеулі серіктестігін 30.10.2018 №57-07-11/2241 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 31 шілдедегі № 148 Қаулысымен бекітілген Пруденциялық нормативтердi және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердi және оларды есептеу әдістемесін бұзғаны үшін 30.11.2018 2017 жылғы 31 шілдедегі ҚР ҰБ №148 Басқарма Қаулысының 10-тармағы. Пруденциалдық нормативтердi және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi басқа да нормалар мен лимиттердi және оларды есептеу әдістемесін, сондай-ақ олардың орындалуы туралы есептілік берудің нысандарын және мерзiмдерiн бекіту туралы 2018 жылғы 27 қарашадағы №59 хатымен орындалды пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Батыс Қазақстан филиалы
15512 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ 31.10.2018 51-40-35/2430 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Билік өкілеттігі болмаған кезде сақтандыру агенті ретінде әрекет ету 30.11.2018 «Сақтандыру қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 18-бабының 1-тармағы "Сақтандыру қызметі туралы" Қазақстан Республикасының Заңы Ақтөбе филиалы
15513 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 06.09.2018 №33-1-17/5341 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының заңнамасының сақтандыру ұйымының басқару органдарының талаптарына сәйкес келмеуі 24.09.2018 «Сақтандыру қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 34-бабының 4-тармағы және «Акционерлік қоғамдар туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 54-бабының 5-тармағы 21.09.2018ж. іске асырылды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15514 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 25.10.2018 №33-1-05/6825 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Тексеріс нәтижелері бойынша 07.11.2018 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15515 Эмитент "ПРОБЛЕМАЛЫҚ КРЕДИТТЕР ҚОРЫ" АҚ 01.11.2018 33-10-02/7019 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15516 Эмитент "ЦЕНТРКАЗЭНЕРГОМОНТАЖ" АҚ 01.11.2018 33-10-02/7020 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 20.11.2018 19.11.2018ж. № 8436 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15517 Эмитент "ПРОМТЕХМОНТАЖ" АҚ 02.11.2018 33-10-02/7024 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 25.11.2018 07.11.2018ж. №77 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15518 Эмитент "АВИАКОМПАНИЯ "АҚ СҰҢҚАР" АҚ 02.11.2018 33-10-02/7025 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 25.11.2018 орындады 02.11.2018 ж. (№АК15/11/01 2018ж.15.11.) қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15519 Эмитент 31.10.2018 33-10-06/6988 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15520 Эмитент 31.10.2018 33-10-06/6989 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15521 Эмитент 31.10.2018 33-10-06/6979 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15522 Эмитент 31.10.2018 33-10-06/6980 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15523 Эмитент 31.10.2018 33-10-06/6981 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15524 Эмитент 31.10.2018 33-10-06/6983 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15525 Эмитент 31.10.2018 33-10-06/6986 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15526 Эмитент АҚ "НАЦИОНАЛЬНЫЙ НАУЧНЫЙ ЦЕНТР ХИРУРГИИ ИМЕНИ А.Н. СЫЗГАНОВА" 31.10.2018 33-10-06/6985 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15527 коллекторлық агентігі «Коллекторское агентство «Первое Коллекторское Бюро» ЖШС 02.11.2018 58-12-12/4100 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама коллекторлық агенттік өзара іс-қимыл процесін коллекторлық агенттіктің (филиалдың, өкілдіктің) тұрған жеріндегі үй-жайларында аудио- немесе бейнетехника құралдарының көмегімен тіркеуді іске асырған жоқ, өзара әрекеттесу барысында барлық ақпарат берілмейді 27.11.2018 "Коллекторлық қызмет туралы" Қазақстан Республикасының Заңының 5 баптың 2 тармағының 6) тармақшасы және 4 тармағы Коллекторлық қызмет туралы Заң Қарағанды филиалы
15528 Тіркеуші «Бағалы қағаздардың бірыңғай тіркеушісі» АҚ 26.10.2018 №33-7-05/6848 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілімдерінің жүйесінде мәмілелерді уақтылы орындамау 02.11.2018 № 167 Ереженің 86-тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15529 Екінші деңгейдегі банк "Шинхан Банк Қазақстан"АҚ 02.11.2018 13-6-13/2558 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін 16.11.2018 46-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15530 Эмитент "ҚОРҚЫТ АТА ӘУЕЖАЙЫ" АҚ 05.11.2018 33-10-02/7077 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15531 Эмитент 05.11.2018 33-10-02/7097 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15532 Эмитент 05.11.2018 33-10-02/7098 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15533 Эмитент АҚ "Рудныйсоколовстрой" 05.11.2018 33-10-02/7102 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15534 Эмитент 05.11.2018 33-10-06/7103 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15535 Эмитент 05.11.2018 33-10-02/7101 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15536 Эмитент "Жасыл Даму" АҚ 05.11.2018 33-10-02/7104 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15537 Эмитент 05.11.2018 33-10-02/7105 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15538 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «Star Exchange» ЖШС 19.10.2018 52-10-36/5542 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама №144 Қаулыларының 37- және 51-тармақтары 29.10.2018 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
15539 Эмитент "АСТАНА-ҚҰРЫЛЫС" ҰЛТТЫҚ ҚҰРЫЛЫС КОМПАНИЯСЫ" АҚ 05.11.2018 33-10-02/7100 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15540 Эмитент "ҚҰРЫЛЫС" АҚ 05.11.2018 33-10-02/7078 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15541 Эмитент "АЛМАТЫГОРРЕМСТРОЙ" АҚ 05.11.2018 33-10-02/7099 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15542 Эмитент "КАЗШПАЛ" АКЦИОНЕРЛІК ҚОҒАМЫ 07.11.2018 33-10-02/7154 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15543 Эмитент "ПОЛИТЕХ" АКЦИОНЕРЛІК ҚОҒАМЫ 07.11.2018 33-10-02/7155 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15544 Эмитент "АТАКЕНТ" ҚАЗАҚСТАН ІСКЕРЛІК ЫНТЫМАҚТАСТЫҚ ОРТАЛЫҒЫ" АКЦИОНЕРЛІК ҚОҒАМЫ 31.10.2018 33-10-06/6984 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15545 Эмитент "АКАДЕМИК Б.О.ЖАРБОСЫНОВ АТЫНДАҒЫ УРОЛОГИЯ ҒЫЛЫМИ ОРТАЛЫҒЫ" АҚ 31.10.2018 33-10-06/6982 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15546 Эмитент 06.11.2018 33-10-02/7122 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15547 Эмитент 17.01.2019 №33-10-02/233 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы" Заңының 12-1 бабының 3 тармағының талаптарын бұзғаны үшін 20.02.2019 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15548 Эмитент "EVROASIA GLOBAL INVESTMENT" АҚ 18.01.2019 33-11-19/252 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бағалы қағаздарды шығару проспектісіне өзгерістер мен толықтырулар енгізбеу 22.02.2019 БҚР Занның 9 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15549 Эмитент 18.01.2019 33-11-19/247 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бағалы қағаздарды шығару проспектісіне өзгерістер мен толықтырулар енгізбеу 22.02.2019 БҚР Занның 9 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15550 коллекторлық агентігі Коллекторлық Агенттігі «Досудебное взыскание долгов» ЖШС 18.01.2019 52-14-20/253 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама коллекторлық агенттіктің мекенжайы өзгергені туралы хабардар ету мерзімін бұзу 18.02.2019 15-бабының 1-тармағының 2)-тармақшасы Коллекторлық қызмет туралы Заң Алматы қалалық филиалы
15551 коллекторлық агентігі «Коллекторское агентство «М.Б.А. Финансы» ЖШС 18.01.2019 52-14-20/258 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама коллекторлық агенттіктің басшы қызметкерлерінің өзгеруі туралы хабарлама бойынша мерзімді бұзу 18.02.2019 "Коллекторлық қызмет туралы" Қазақстан Республикасының Заңының 2017 жылғы 6 мамырдағы № 62-VІ ҚРЗ 15-бабы 1-тармағы 13)-тармақшасы Коллекторлық қызмет туралы Заң Алматы қалалық филиалы
15552 коллекторлық агентігі "Коллекторское агентство "Азия Плюс" ЖШС 18.01.2019 58-12-10/137 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Мәліметтерді уақтылы ұсынбау 18.01.2019 ҚРҰБ Басқармасының 2017 жылғы 30 маусымдағы N121 қаулысымен бекітілген Коллекторлық агенттіктің жарғылық капиталындағы қатысу үлестерінің он немесе одан да көп пайызын өзі дербес немесе басқа тұлғамен (тұлғалармен) бірлесіп тікелей немесе жанама иеленетін және (немесе) пайдаланатын және (немесе) оларға билік ететін немесе бақылау жасайтын тұлғалар туралы мәліметтерді коллекторлық агенттіктің ұсыну қағидалары Коллекторлық қызмет туралы Заң Қарағанды филиалы
15553 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Фирма Азамат" ЖШС 21.12.2018 611015/1 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Маңғыстау филиалы
15554 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Фирма Азамат" ЖШС 11.01.2019 610925/25 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Қазақстан Республикасының "Бухгалтерлiк есеп пен қаржылық есептiлiк туралы" Занының 6 бабының 2 тармағы Қазақстан Республикасының "Бухгалтерлiк есеп пен қаржылық есептiлiк туралы" Занының 6 бабы ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы Маңғыстау филиалы
15555 коллекторлық агентігі «Коллекторское агентство «Новый формат» ЖШС 22.01.2019 52-14-24/287 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама мәлiметтерді электрондық түрде және қағаз жүзінде беру мерзiмінiң бұзылуы 06.02.2019 15-бабтың 1-тармағының 13) және 18) тармақшалары Коллекторлық қызмет туралы Заң Алматы қалалық филиалы
15556 коллекторлық агентігі 050062, Алматы қаласы, Ауэзов ауданы, Кабдолов к-сі, 22Б үй, 607 22.01.2019 52-14-24/288 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы 06.02.2019 15-бабы 1-тармағының 18) тармақшасы Коллекторлық қызмет туралы Заң Алматы қалалық филиалы
15557 коллекторлық агентігі «Finance Almaty» Collection Agency ЖШС («Финанс Алматы» Коллекторлық агенттігі) 22.01.2019 52-14-24/295 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы 06.02.2019 15-бабы 1-тармағының 18) тармақшасы Коллекторлық қызмет туралы Заң Алматы қалалық филиалы
15558 Микроқаржы ұйымдары «Орта Азиялық микроқаржы ұйымы» ЖШС 23.01.2019 52-14-19/322 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 12.02.2019 - 3-тармақ; 3)-ішкі тармақ 6-тармағының Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы «29» қазандағы № 264 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының «Микрокредит беру туралы шарттың міндетті талаптарының тізбесі» - 9-1-бабының 4-тармағы «Микроқаржы ұйымдары туралы» 2012 жылғы 26 қарашадағы № 56-V Заңы. - «Қазақстан Республикасындағы тіл туралы» Заңның 15-бабы «Қазақстан Республикасындағы тiл туралы» 1997 жылғы 11 шiлдедегі N151 Заңы. Алматы қалалық филиалы
15559 коллекторлық агентігі "Агентство по работе с дебиторами" Коллекторлық агенттігі" ЖШС 24.01.2019 56-9-18/106 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қарызгермен өзара қарым қатынас жасау барысында аудиожазба жүргізбеу 21.02.2019 «Коллекторлық қызмет туралы» ҚР Заңының 5-бабының 2-тармағының 6)-тармақшасының талаптарын бұзған Коллекторлық қызмет туралы Заң Жамбыл филиалы
15560 Төлем ұйымы «Onay Pay (Онай Пэй)» ЖШС 29.01.2019 29-2-04/89 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Есеп бермеу 07.02.2019 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 213 қаулысымен бекітілген көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидаларының 7 тармағы төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
15561 Төлем ұйымы «W1 Kazakhstan» ЖШС 29.01.2019 29-2-04/90 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Есеп бермеу 07.02.2019 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 213 қаулысымен бекітілген көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидаларының 7 және 13 тармақтары төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
15562 Төлем ұйымы «Финансовые технологии» ЖШС 29.01.2019 29-2-04/88 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Есеп бермеу 07.02.2019 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 213 қаулысымен бекітілген көрсетілетін төлем қызметтері туралы мәліметтер беру қағидаларының 7 тармағы төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
15563 Микроқаржы ұйымдары «Inkar & A» Микроқаржы ұйымдарын» ЖШС 30.01.2019 52-14-19/499 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 28.02.2019 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Алматы қалалық филиалы

155 бет. Барлығы - 160.

1 ... 148 149 150 151 152 153 154 155 156 157 158 159 160
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2020